1.

DISEÑO DEL PROGRAMA DE AUDITORÍAS: EL PROGRAMA DE AUDITORÍA

QUE DISEÑE DEBE CONTENER LO SIGUIENTE:

A. OBJETIVOS Y ALCANCE DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA.

 OBJETIVO
Evaluar en los procesos de la empresa ASOAVIP en el cumplimiento de requisitos del
Sistema de Gestión bajo la NTC ISO 9001:2015, con el fin de establecer acciones de
mejora que contribuya al fortalecimiento los procesos y actividades productivas en
producción de pollos
 ALCANCE
Mediante la observación, planificación, programación, ejecución y documentación, así
como el seguimiento a las acciones correctivas y preventivas que resulten de las
auditorías internas del cumplimiento de la gestión y sistema de gestión de la calidad de
producción de pollos.

B. CRONOGRAMA DE AUDITORIA

C. CRITERIOS DE AUDITORÍA.
La auditoría se realizará con el fin de conocer si la compañía está cumpliendo con
los requisitos establecidos en la Norma ISO 9001:2015, también para saber si
cumple con las normas legales y contractuales establecidas con los trabajadores.

IDENTIFICAR Y EVALUAR LOS RIESGOS DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA. Se debe realizar un análisis
físico, documental, tecnológico, humano, para que la compañía no corra ningún tipo de riesgo
cuando se esté realizando esta y se pueda ejecutar de manera adecuada.

2. DISEÑO DEL PLAN DE AUDITORÍA: EL PLAN DE AUDITORÍA QUE DISEÑE

DEBE CONTENER LO SIGUIENTE:
A. OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA.
 OBJETIVO
Establecer el grado de conformidad del sistema de gestión de calidad de la
empresa ASOAVIP del municipio de La Plata, Huila evaluando la capacidad del
sistema de gestión de calidad para asegurar el cumplimiento con los requisitos
reglamentarios, legales y contractuales.
 ALCANCE
Planificación, programación, ejecución y documentación, así como el seguimiento
de las acciones correctivas que resulten de las auditorías internas, con el fin de
identificar el grado del cumplimiento del sistema de gestión de la organización.
La auditoría a realizar se efectuará de acuerdo a las normas de ISO 9001,
utilizando los estándares de control de calidad de nuestro grupo profesional, de tal
manera que se revise y analice sobre el sistema de gestión de calidad.

Se desarrollará un plan de trabajo que cumpla con los requerimientos y

necesidades de las actividades a realizar, de tal manera que logremos la
obtención de una seguridad razonable del sistema de gestión de calidad de la
empresa que estén libres de errores.

B. PROCESOS A SER AUDITADOS

 Estratégicos: Direccionamiento estratégico.

 Apoyo: Contratación de personal calificado, y personal en general.
 Misional: Prestación del servicio.

C. CRITERIOS DE AUDITORÍA Y DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.

Elaborar el plan de visita de auditoria. Precisar los detalles de la auditoria tales
como:
 Determinación del tipo de auditoria,
 Determinación de equipos y medio de almacenamiento electrónico a utilizar.
 Asignación de tareas al equipo auditor.
 Determinación de recursos necesarios.
 Definir: Objetivos, alcance y antecedentes.

D. AUDITORES SELECCIONADO POR PROCESOS Y RECURSOS

NECESARIOS
 Tabla de presupuesto a utilizar para la
ejecución de la auditoría de calidad
realizada a la empresa ASOAVIP, por el
grupo de auditores ASESORES TANEEL
S.A.S
Talento Humano

TOTAL
NOMBRE CARGO HORAS VALOR UNITARIO VALOR TOTAL
MENSUALES

Neymy Briyid Casamachin Auditor Líder 40 $ 100.000 $ 4.000.000

Auditor
Tania Xele na Sanchez Calde ron 40 $ 100.000 $ 4.000.000
supervisor
Elda Auditor Auxiliar 40 $ 100.000 $ 4.000.000

TOTAL $ 12.000.000

Recursos fisico

ITEM ELEMENTO CANTIDAD VALOR UNITARIO TOTAL

1 Escritorio 3 300.000 900.000
2 Portatil 3 800.000 2.400.000
3 Papeleria 10 12.000 120.000
TOTAL 3.420.000

E. UBICACIÓN, FECHAS, TIEMPO ESPERADO Y DURACIÓN DE LAS

ACTIVIDADES DE AUDITORÍA.

TIEMPO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE

Actividad S5 S2 S3 S4 S5 S6 S7 S8 S9 S10 S11 S12 S13 S14 S15 S16
ETAPA PRELIMINAR
Solicitud a la empresa
Contacto inicial con el cliente
entrevista con el personal del sistema
Definicion del alcance, objetivos generales, especificos de la
auditoria
DESARROLLO DE LA AUDITORIA
Elaboracion y aplicación de cuestinarios al personal,
administradores del aplicativo
Observacion directa de los factores considerados en la
auditoria
Aplicación de tecnicas y recopilacion de informacion.
Analisis de la Informacion
REVICIÓN Y ELABORACIÓN DEL PRE-INFORME
Elaboracion del pre-informe con hallazgos,observaciones y
recomonedaciones
Revicion y discusión de los resultados del pre-informe
coreccion de los resultados, observasiones,
recomendaciones y conclusiones
INFORME FINAL

Elaboracion del informe de Auditoria

Precentacion del informe
 F. MÉTODOS DE AUDITORÍA A UTILIZAR.
Se realizará el método deductivo e inductivo para así establecer las fases
generales de la auditoria y determinar:
 Conocimiento general de la organización.
 Establecimiento de los objetivos generales del examen.
 Evaluación del Control Interno.
 Determinación de las áreas sujetas a examen.
 Conocimiento específico de cada área a examinar.
 Determinación de los objetivos específicos del examen de cada área.
 Determinación de los procedimientos de auditoría.
 Elaboración de papeles de trabajo.
 Obtención y análisis de evidencia.
 Informe de auditoría y recomendaciones.

G. ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO

AUDITOR.

 Elaborar la planificación anual de la auditoría de acuerdo con el ámbito

asignado, con la alta dirección y con las unidades administrativas
correspondientes.

 Organizar equipos de auditoría para realizar los exámenes programados,

tomando en cuenta para su integración, entre otros aspectos, las
condiciones técnicas, conocimiento, experiencia, habilidades y relaciones
interpersonales para el personal operativo.

 Programar las auditorías a base de los criterios y estándares mínimos, tales

como el objetivo general, el alcance, el tiempo para su ejecución, número
de auditores por equipo y las instrucciones específicas, entre otros.

 Apoyar e incentivar la participación activa de los auditores, con el propósito

de lograr el objetivo general propuesto para la auditoría específica.

 Prestar a los supervisores y auditores asignados para la ejecución del

trabajo, la asistencia técnica necesaria para que éstos cumplan
eficientemente con sus obligaciones.
 Tabla de presupuesto a utilizar para la
ejecución de la auditoría de calidad
realizada a la empresa ASOAVIP, por el
grupo de auditores ASESORES TANEEL
S.A.S
Talento Humano

TOTAL
NOMBRE CARGO HORAS VALOR UNITARIO VALOR TOTAL
MENSUALES

Neymy Briyid Casamachin Auditor Líder 40 $ 100.000 $ 4.000.000

Auditor
Tania Xele na Sanchez Calde ron 40 $ 100.000 $ 4.000.000
supervisor
Elda Auditor Auxiliar 40 $ 100.000 $ 4.000.000

TOTAL $ 12.000.000

Recursos fisico

ITEM ELEMENTO CANTIDAD VALOR UNITARIO TOTAL

1 Escritorio 3 300.000 900.000
2 Portatil 3 800.000 2.400.000
3 Papeleria 10 12.000 120.000
TOTAL 3.420.000

H. FINALMENTE, ESCRIBA LAS CONCLUSIONES DEL APRENDIZAJE

QUE OBTUVO TRAS EL DESARROLLO DE ESTA ACTIVIDAD.

Observar, evaluar y planificar el proceso de auditorías en una organización es

importante para el obtener mejora continua de la misma identificando los riesgos a
los que puede estar sometido y evitar más adelante situaciones lamentables. Por
eso es vital para las organizaciones siempre buscar la mejora. Para desarrollar la
auditoría interna, debe establecerse comunicación entre los involucrados, la alta
gerencia, y personal en general manteniendo un buen clima para obtener los
mejores resultados.