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UNIDAD DIDÁCTICA
Sistemas de clasificación y etapas metodológicas
Equipo Componente 1
Mauricio Vasco Moscovith Fortalecimiento del proceso de
Subdirector de Proyección Institucional capacitación virtual
Proyecto ESAP – CMA
Ruby Maritza Gerena Useche
Jefe Departamento de Capacitación Fecha última versión
Junio 2019
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Sistemas de clasificación y etapas metodológicas
CONTENIDO
RESUMEN DE LA UNIDAD DIDÁCTICA 4
Competencias 5
GLOSARIO 44
REFERENCIAS 46
3
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Sistemas de clasificación y etapas metodológicas
Los documentos que son producidos y/o recibidos por las unidades administrativas funcionales
(dependencias) de las organizaciones, como resultado de la ejecución de actividades realizadas en
virtud del cumplimiento de competencias, atribuciones y funciones legalmente asignadas, consti-
tuyen el conjunto orgánico de documentos sobre los cuales resulta necesario desarrollar la op-
eración archivística de clasificación documental.
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Sistemas de clasificación y etapas metodológicas
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Sistemas de clasificación y etapas metodológicas
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Sistemas de clasificación y etapas metodológicas
El principio de procedencia afirma que los fondos generados por distintas instituciones o
personas no se deben mezclar entre sí; es decir, que la organización de un archivo se debe
efectuar sin añadir elementos extraños a cada fondo y sin recurrir a la eliminación, frag-
mentación y dispersión de los documentos. Pero su aplicación práctica ha ido más allá,
imponiendo que cada documento debe estar situado, dentro del fondo al que pertenece,
en el lugar de origen que le corresponde, reconstruyendo las relaciones presentes en su
nacimiento con el resto de los documentos y manifestando los motivos que animaron su
creación. Por consiguiente, el principio de procedencia o de respeto de los fondos
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posee dos dimensiones complementarias que dan lugar a otros tantos principios
subsidiarios de este: la primera afirma la integridad de los fondos en relación con otros
fondos, es decir actúa hacia el exterior, por lo que se denomina principio de integridad o
principio de procedencia en sentido estricto; y la segunda profundiza la integridad de los
fondos en relación con la estructura de los documentos, marcando el respeto de la uni-
cidad y la organicidad de las agrupaciones documentales, es decir, actúa hacia el interior
del fondo, por lo que se le conoce como principio de respeto de la estructura archivística
o interna. En definitiva, el respeto del principio de procedencia no se limita a marcar la
separación física de los fondos de distintas instituciones y la agrupación de un fondo dis-
perso, sino que afecta a la organización de cada una de las dependencias y funciones que
integran y caracterizan a cada institución y a las series documentales generadas (Navarro,
1997, p. 111).
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Dado lo anterior, como consecuencia del aná- las organizaciones, como con las actividades
lisis e interpretación del planteamiento reali- desarrolladas por las mismas, se pueden iden-
zado por Schellenberg (1987), resulta posible tificar los siguientes sistemas de clasificación
colegir que, de acuerdo con el criterio de clasi- documental, a saber: a) clasificación orgánica;
ficación elegido, es decir: a) la estructura orgá- b) clasificación funcional y; c) clasificación por
nica de las organizaciones y la estructuración asuntos o materias (Schellenberg, 1987; Here-
jerárquica de las mismas; b) las competencias dia, 1991 y Cruz, 1996) (Figura 2), los cuales
o atribuciones de las organizaciones y; c) los son presentados sucintamente a continuación.
asuntos o materias relacionadas, tanto con
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UNIDAD ADMINISTRATIVA
FUNCIONAL - DEPENDENCIA A
EJEMPLO
DESPACHO
SECRETARÍA DE SECRETARÍA DE
GOBIERNO, SEGURIDAD SECRETARÍA DE SECRETARÍA COMPETITIVIDAD Y SECRETARÍA DE SECRETARÍA DE
Y CONVIVENCIA HACIENDA PLANEACIÓN DESARROLLO EDUCACIÓN SALUD
CIUDADANA ECONÓMICO
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UNIDAD ADMINISTRATIVA
FUNCIONAL - DEPENDENCIA A
EJEMPLO
DESPACHO
SECRETARÍA DE SECRETARÍA DE
GOBIERNO, SEGURIDAD SECRETARÍA DE SECRETARÍA COMPETITIVIDAD Y SECRETARÍA DE SECRETARÍA DE
Y CONVIVENCIA HACIENDA PLANEACIÓN DESARROLLO EDUCACIÓN SALUD
CIUDADANA ECONÓMICO
Dirección de Dirección de
Dirección Dirección de Dirección de Dirección de
planeación calidad
de justicia presupuesto desarrollo rural aseguramiento
socioeconómica y pertinencia
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Este sistema clasifica los fondos reproduciendo las estructuras administrativas, la división
orgánica de la institución, sus servicios, secciones, divisiones administrativas, etc. (Mi-
kelerena y Cruz, 1998, p. 226 - 227).
Cualquier entidad necesita así mismo una organización para conseguir sus fines, es decir,
una estructura organizativa que le permita un funcionamiento idóneo (Cruz, 1996, p. 40).
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una clasificación orgánica, que obliga a rehacer constantemente los cuadros de clasificación” (p. 2),
planteamiento que complementa en los siguientes términos:
Una dificultad de solución más compleja es la ocasionada por los continuos vaivenes
en la estructura, denominación y competencias de los organismos públicos, porque si he-
mos determinado que no podemos perder la vinculación de la serie con su productor,
tampoco podemos sustraernos al problema principal que nos obligaba a escoger como
preferente, por estable, una clasificación funcional. La clasificación orgánica, repetimos, es
indispensable, pues en definitiva no es más que la plasmación del principio de procedencia.
Pero este principio, que parecía intocable como piedra angular del quehacer archivístico,
se ha visto afectado en la archivística contemporánea precisamente por las frecuentes
mutaciones de los organismos administrativos. Michel Duchein señala cómo este princip-
io se estableció sobre la base de fondos cerrados, estables, provenientes de organismos
desaparecidos, pero en la actualidad, y sobre todo en archivos administrativos, nos hemos
visto obligados a trabajar con nuevas nociones de fondos (Duchein, 1997, p. 89-92), de
tal modo que la noción primigenia se nos comienza así a difuminar, está dejando de ser
tan neta y segura como lo había sido hasta ahora, de manera que actualmente “la única
y gran dificultad es la acotación del fondo: dónde empieza y dónde termina” (Heredia,
2002, p. 7) (Páez, 2004, p. 4 - 5).
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EJEMPLO
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EJEMPLO
3. Apoyar la coordinación entre entidades públicas y privadas para mejorar las condi-
ciones de productividad y competitividad.
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EJEMPLO
9. Adelantar las gestiones para obtener cooperación internacional de acuerdo con las
necesidades, acorde con los lineamientos establecidos por la Dirección de Gestión
General y en coordinación con la Agencia Presidencial de Cooperación Internacional
de Colombia - APC.
EJEMPLO
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EJEMPLO
5. Coordinar los planes y programas de la entidad con los otros organismos del sector
administrativo.
7. Diseñar los indicadores para el seguimiento de los planes en general, los programas
y proyectos del Ministerio y del sector administrativo.
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En este sentido, Schellenberg (1987); Mikelerena y Cruz (1998 y 1996) expresan lo siguiente:
Los expedientes, unidad básica de la acción administrativa, deben agruparse según la fun-
ción de la que son reflejo. Así, en un expediente de obras de un edificio particular, su clasi-
ficación vendrá dada por la función urbanística de los ayuntamientos, y no por las personas
implicadas en el tramite; esta función urbanística se divide en acciones que la desarrollan y
reflejan los aspectos sobre los que actúan: la planificación y el control, entre otros.
Como su propio nombre indica, las funciones de la entidad que genera o ha generado
el fondo de archivo son los elementos tomados en consideración para clasificar los do-
cumentos. Siguiendo este criterio, en primer lugar, agruparemos la documentación de
acuerdo con las actividades de que son resultado. (…) Las funciones originan un conjunto
de actividades cuya puesta en marcha da lugar a la realización de algunos servicios para el
logro de las mismas, y a su vez estas actividades se plasman en un conjunto de tramites o
negociaciones relativas a poner en marcha esa actividad y que constituye lo que nosotros
llamamos series documentales (Cruz, 1996, p. 239).
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Es necesario mencionar que el sistema de clasi- por una parte, la lentitud de implantación,
ficación funcional tiene como ventajas, por una dado que supone cambios en la cultura orga-
parte, la estabilidad, dado que las funciones nizacional y; por otra parte, el conocimiento
permanecen independientemente de los cam- profundo de las funciones y procedimientos
bios presentados en la estructura orgánica y, de las unidades administrativas funcionales de
por otra, la flexibilidad, teniendo en cuenta que, las organizaciones, siendo necesario comple-
tal como señala Molina y Leyva (1996) “no se mentar dicha desventaja con el planteamiento
estanca en las denominaciones de las depen- realizado por Cruz (1996) cuando señala que
dencias de un momento determinado” (p. 74). “uno de los problemas que plantea este siste-
ma, quizá el que requiere más agudeza, radica
De igual manera, es importante tener presen- en la perfecta diferenciación entre los órganos
te que dicho sistema tiene como desventajas, y las funciones” (p. 243).
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EJEMPLO
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En este sentido, Schellenberg (1987) y Mikelerena y Cruz (1998 y 1996), expresan lo siguiente:
La mayoría de los registros públicos deberán ser clasificados de acuerdo con su ori-
gen orgánico y funcional. Aquellos que piden su clasificación por asuntos o materias no
deben ser forzados dentro de un esquema construido enteramente sobre principios a
priori, sino que deben agruparse en clases establecidas pragmáticamente sobre una base
a posteriori, estas clases se desarrollaran gradualmente según la experiencia pruebe su
necesidad (Schellenberg, 1987, p. 105).
Es el sistema empleado en las bibliotecas, según el cual se establecen los grupos en vir-
tud de los asuntos o materias a que se refiere su contenido: guerra, abastos, demografía,
cuentas (Mikelerena y Cruz, 1998, p. 226 - 227).
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La elección del sistema de clasificación más apropiado de entre los tres que hemos
expuesto, depende de varios aspectos o exigencias del trabajo archivístico: a) Debe de ser
un sistema lo más estable posible de modo que la clasificación dada al fondo perdure en el
tiempo; b) Debe ser objetivo, es decir, que la clasificación no dependa tanto de la percep-
ción que cada cual pueda tener del contenido de los documentos, cuanto de aspectos in-
equívocos y; c) Debe sustentarse en un criterio que emane de la propia naturaleza de los
documentos, del proceso administrativo del cual son resultado (Cruz, 1996, p. 242).
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ETAPAS METODOLÓGICAS
DE CLASIFICACIÓN DOCUMENTAL
IDENTIFICACIÓN DE
PRODUCTORES DOCUMENTALES
ANÁLISIS ESTRUCTURAL
ANÁLISIS FUNCIONAL
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DEFINICIÓN
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EJEMPLO
1 2
EXISTENCIA FUNCIONES
LEGAL PROPIAS
PROPÓSITOS Y POSICIÓN
6ATRIBUCIONES JERÁRQUICA 3
ESTRUCTURA
INTERNA AUTONOMÍA
5 4
Figura 10. Características. Fuente: elaboración propia.
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(…) los fondos pueden ser abiertos o cerrados, es decir, corresponder a instituciones
vivas y por tanto susceptibles de incrementar su volumen, o a otras fenecidas o que han
cambiado desde el punto de vista orgánico, en cuanto a su nombre y estructura, o funcio-
nal, en cuanto a sus competencias y atribuciones (López, 2004, p. 13).
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Análisis estructural
La segunda etapa metodológica tiene como funciones, manuales de procesos y procedi-
propósito fundamental identificar las agrupa- mientos, reglamentos internos, etc.) que permi-
ciones documentales (secciones y subseccio- ten, por una parte, legalizar los cambios estruc-
nes) que se encuentran relacionadas con los turales (creación, fusión, escisión y supresión);
documentos producidos y/o recibidos por las y por otra parte, diferenciar, estratificar y jerar-
unidades administrativas funcionales (depen- quizar las agrupaciones documentales (Godoy
dencias) de las organizaciones, mediante la y López, 2001; Heredia, 1993; Consejo Inter-
recopilación, revisión, análisis, interpretación nacional de Archivos, 2000; Acevedo, 2004 y
y sistematización de los actos administrati- Villaseca, 2012) (Figuras 12 y 13).
vos (organigramas, manuales competencias y
DEFINICIÓN
Una sección documental es una subdivisión del fondo, identificada con la producción
documental de una unidad o división administrativa o funcional de la institución que pro-
duce el fondo. La sección es, pues, el conjunto de documentos generados en razón de la
actividad de esa subdivisión orgánica o funcional. Antonia Heredia Herrera, 1993
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DEFINICIÓN
Una sección documental es una subdivisión del fondo consistente en un conjunto de do-
cumentos relacionados entre sí que se corresponde con las subdivisiones administrativas
de la institución u organismo que lo origina, y cuando esto no es posible, con agrupacio-
nes geográficas, cronológicas, funcionales o similares de la propia documentación. Fran-
cisco Obed Acevedo Gutiérrez, 2004
Una sección documental es una subdivisión del fondo, identificada con la producción
documental de una unidad o división administrativa o funcional de la institución que pro-
duce el fondo. El subfondo o sección de fondo es, pues, el conjunto de documentos gene-
rados en razón de la actividad de esa subdivisión orgánica o funcional. Osvaldo Villaseca
Reyes, 2012
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EJEMPLO
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SUBDIVISIÓN
7 DOCUMENTAL
1
POSICIÓN
DIFERENCIACIÓN SUBORDINADA
INTERIOR
CORRESPON-
6 DENCIA
CON SUBDI-
FUNCIONES
ESTABLECIDAS 2
VISIONES
PERTENENCIA
COMPETENCIAS SISTEMA
PROPIAS DE ARCHIVOS
5 INSERCIÓN
ORGANIZACIONAL
3
4
Figura 13. Características. Fuente: elaboración propia.
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EJEMPLO
El Centro Dermatológico Federico Lleras Acosta Empresa Social del Estado -ESE-, de
acuerdo con las disposiciones normativas consagradas en el Decreto 071 de 2010 (Enero
10), con el propósito fundamental de garantizar el cumplimiento de las funciones legal-
mente asignadas, tiene definida la siguiente estructura orgánica:
1. Junta Directiva
2. Dirección General
3. Oficina de Control Interno
4. Oficina de Docencia e Investigación
5. Subdirección Técnico Científica
6. Subdirección Administrativa y Financiera
7. Órganos de Asesoría y Coordinación
7.1 Comisión de Personal
7.2 Comité de Coordinación de Control Interno
Fuente: Centro Dermatológico Federico Lleras Acosta Empresa Social del Estado -ESE-.
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EJEMPLO
DIRECCIÓN GENERAL
Fuente: Centro Dermatológico Federico Lleras Acosta Empresa Social del Estado -ESE-.
EJEMPLO
Fuente: Centro Dermatológico Federico Lleras Acosta Empresa Social del Estado -ESE-.
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EJEMPLO
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EJEMPLO
Grupo Programa
Oficina de
Nacional de
Control Interno
Concertación
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EJEMPLO
210 - Oficina de
Control Interno
600 - Dirección de 700 - Dirección 800 - Dirección de 900 - Dirección de 1000 - Dirección de 1100 - Dirección de
Patrimonio de Artes Comunicaciones Cinematografía Fomento Regional Poblaciones
Análisis funcional
El análisis funcional tiene como propósito, por una parte, establecer el ámbito de producción do-
cumental de las unidades administrativas funcionales (dependencias), determinando la iniciación
y la finalización de una acción administrativa y, por otra, determinar la relación existente entre las
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funciones y los procesos, los procedimientos y los trámites desarrollados por las dependencias en
cumplimiento de los objetivos institucionales.
Es importante mencionar que dicho análisis permite realizar la identificación de las series y subse-
ries documentales (Godoy y López, 2001; Gallego y López, 1991; Heredia, 1993; Cruz, 1996; Mesa
de Trabajo de Organización de Archivos Municipales, 1996; Romero, 1997; Consejo Internacional
de Archivos, 2000; La Torre y Martín, 2003; Acevedo, 2004 y Villaseca, 2012) (Figuras 13 y 14).
DEFINICIÓN
Una serie documental es un conjunto de documentos que tienen el mismo origen orgá-
nico, responden a la misma funcion administrativa, eston sujetos al mismo tromite o use
administrativo y tienen caracteristicas similares en cuanto al contenido y, a menudo, en
cuanto al aspecto extemo. Olga Gallego Dominguez y Pedro Lopez Gómez, 1991
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Figura 14. Serie documental - Unidades documentales simples. Fuente: elaboración propia.
EJEMPLO
RESOLUCIÓN 001 RESOLUCIÓN 002 RESOLUCIÓN 003 RESOLUCIÓN 004 RESOLUCIÓN 005
RESOLUCIONES
ORDENANZAS 001 ORDENANZAS 002 ORDENANZAS 003 ORDENANZAS 004 ORDENANZAS 005
ORDENANZAS
ACUERDOS ACUERDOS 001 ACUERDOS 002 ACUERDOS 003 ACUERDOS 004 ACUERDOS 005
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Figura 15. Serie documental - Unidades documentales complejas. Fuente: elaboración propia.
EJEMPLO
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Figura 16. Subserie documental - unidades documentales simples. Fuente: elaboración propia.
EJEMPLO
ACTA DE COMITÉ DE ACTA DE COMITÉ DE ACTA DE COMITÉ DE ACTA DE COMITÉ DE ACTA DE COMITÉ DE
ACTAS DE COMITÉ CONTRATACIÓN 001 CONTRATACIÓN 002 CONTRATACIÓN 003 CONTRATACIÓN 004 CONTRATACIÓN 005
DE CONTRATACIÓN
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Figura 17. Subserie documental - Unidades documentales complejas. Fuente: elaboración propia.
EJEMPLO
PLANES ESTRATÉGICOS PLAN ESTRATÉGICO PLAN ESTRATÉGICO PLAN ESTRATÉGICO PLAN ESTRATÉGICO PLAN ESTRATÉGICO
INSTITUCIONAL 001 INSTITUCIONAL 002 INSTITUCIONAL 003 INSTITUCIONAL 004 INSTITUCIONAL 005
INSTITUCIONALES
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EJEMPLO
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EJEMPLO
OFICINA PRODUCTORA
Oficina Asesora de Planeación
(PROCEDENCIA)
SERIE DOCUMENTAL (FUNCIÓN) Planes y Programas
SUBSERIE DOCUMENTAL
Planes de Acción
(ASUNTO ESPECÍFICO
SUBSERIE DOCUMENTAL
Planes Estratégicos Sectoriales
(ASUNTO ESPECÍFICO)
SUBSERIE DOCUMENTAL
Planes Estratégicos Institucionales
(ASUNTO ESPECÍFICO)
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GLOSARIO
Análisis estructural. etapa metodológica que y/o recibidos por las unidades administrativas
tiene como propósito fundamental identificar funcionales (dependencias) de una entidad y;
las agrupaciones documentales (secciones y en segundo lugar, el establecimiento de un
subsecciones) que se encuentran relacionadas sistema de ordenación lógico para garantizar
con los documentos producidos y/o recibidos la organización, conservación, control y recu-
por las unidades administrativas funcionales peración de los mismos.
(dependencias) de las organizaciones
Identificación de productores documentales.
Análisis funcional: etapa metodológica que etapa metodológica de la clasificación docu-
tiene como propósito, por una parte, esta- mental que tiene como propósito fundamen-
blecer el ámbito de producción documental tal identificar, analizar y comprender la natura-
de las unidades administrativas funcionales leza estructural del fondo documental.
(dependencias), determinando la iniciación
y finalización de una acción administrativa y, Sistema de clasificación funcional. sistema
por otra parte, establecer la relación existente de clasificación que permite agrupar los do-
entre las funciones y los procesos, procedi- cumentos producidos y/o recibidos reflejando
mientos y trámites desarrollados por las de- las acciones desarrolladas por las organizacio-
pendencias en cumplimiento de los objetivos nes, es decir, las funciones sustantivas y facili-
institucionales. tativas de las unidades administrativas funcio-
nales (dependencias).
Clasificación documental. operación archi-
vística que tiene como propósito, en primer Sistema de clasificación orgánico. sistema
lugar, la identificación y el agrupamiento siste- de clasificación que permite agrupar los do-
mático de los documentos que son producidos cumentos producidos y/o recibidos reflejando
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