ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
gestión integrado. Mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.
 CASO 1
En el proceso de compras se ha evaluado y EVIDENCIA:
seleccionado el proveedor de una sustancia Se evidencia que la organización en el
química, fundamental para la fabricación del proceso de compras ha evaluado y
producto que tiene incidencia en la salud de los seleccionado al proveedor de acuerdo
a la declaración de hecho del caso, lo
trabajadores; para lo cual se han seleccionado y
ISO 9001:15 anterior da cumplimiento al numeral
adquirido los elementos de protección personal 8.4.1 de la ISO 9001:15 que indica
relacionados al riesgo identificado, los cuales 8.4.1
que laa organización debe definir e
aseguran el control y mitigación del riesgo a implementar criterios para la
niveles aceptables. Para dar cumplimiento a la evaluación, la selección, el
gestión integral del riesgo, se han realizado seguimiento del desempeño y la
controles de ingeniería para aislar a los reevaluación de los proveedores
externos
operadores de la exposición prolongada a la
EVIDENCIA:
sustancia química, se han determinado los
Se evidencia que la organización ha
criterios operacionales ambientales para determinado los criterios
controlar las emisiones atmosféricas, se han operacionales ambientales para
documentado las actividades para responder controlar las emisiones atmosféricas e
a los eventos de emergencia en el trabajo, y identificado requisitos legales de
se implementó el programa para el manejo de acuerdo al numeral 6.1.4 que indica
los residuos, de acuerdo con el decreto 4741 que la organización debe planificar
acciones para la ejecución de
de 2005.
actividades para abordar sus:
Aspectos ambientales significativos y
ISO 14001:15 requisitos legales y otros requisitos.
6.1.4 También se evidencia cumplimiento
al numeral 8.1 al documentar las
8.1
actividades para responder a los
9.1.2 eventos de emergencia (La
organización debe mantener la
información documentada necesaria
para tener la confianza en que los
procesos se han llevado a cabo según
lo planificado.) y del numeral 9.1.2 al
implementar un programa para el
manejo de residuos de acuerdo al
decreto 4741/05 (evaluación del
cumplimiento de sus requisitos legales
y otros requisitos.)

ISO 45001:18 EVIDENCIA:

6.1.2 Se evidencia que la organización ha
8.1 determinado el peligro del nuevo
8.2 producto químico en el proceso al
valorar la incidencia de éste sobre la
salud de sus trabajadores y valorado
los riesgos al determinar niveles
aceptables con el uso de EPP dando
cumplimiento al numeral 6.1.2 de la
iso 45001:18 que indica que la
organización debe identificar de
peligros y valoración de los riesgos y
las oportunidades. También se
evidencia con la ddeterminación
controles de ingeniería (aislamiento a
la exposición) y en el individuo (se
han seleccionado y adquirido los EPP)
cumpliendo el numeral 8.1 que
establece la planificación y control
operacional. También, se evidencia
cumplimiento del numeral 8.2 que
indica que la organización debe
establecer, implementar y mantener
uno o varios procesos necesarios para
prepararse y para responder ante
situaciones de emergencia
potenciales, como evidencia se tiene
que se han documentado las
actividades para responder a los
eventos de emergencia en el trabajo

En una organización de prestación de
servicios, se ha implementado un sistema
para la atención y tramite de las quejas,
reclamos, sugerencias y peticiones de
partes interesadas referentes al SGI; la
organización ha determinado un
proceso que asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al cliente,
ISO 14001:15
además para responder a los asuntos
7.4.1
relacionados con los aspectos
ambientales significativos del servicio
prestado, y de igual forma para recibir
las sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y
salud ocupacional, tanto de los
trabajadores de la empresa como los de
los contratistas.
CASO 2
EVIDENCIA:
7.4 La organización ha determinado un
proceso que asegura la eficacia de las
ISO 9001:15 comunicaciones (comunicaciones)
7.4
8.2.1 8.2.1 Se ha implementado un sistema
para la atención y trámite de las quejas,
reclamos, sugerencias y peticiones de
partes interesadas referentes al SGI
(comunicación con el cliente)
EVIDENCIA:
La organización ha determinado un
proceso que asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a la prestación
del servicio al cliente, además para
responder a los asuntos relacionados con
los aspectos ambientales significativos
del servicio prestado (la empresa debe
establecer, implementar y mantener los
procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas
pertinentes para el SGA)
EVIDENCIA:
Y de igual forma para recibir las
sugerencias y comentarios del personal
ISO 45001:18
respecto a la seguridad y salud
5.4
ocupacional, tanto de los trabajadores de
la empresa como los de los contratos
(consulta y participación de los
trabajadores)
 CASO 3
En una organización fabricante de sustancias
químicas, se han modificado los componentes
de un producto de gran venta en el mercado
Nacional, y se han realizado los controles
ISO 9001:15
del cambio en las especificaciones
8.3.6
técnicas; siendo revisados, verificados y
validados los cambios, además se
establecieron las nuevas disposiciones para
controlar el riesgo laboral derivado,
mediante el control en la fuente,
reemplazando el uso de un material tóxico
en la anterior versión del producto, por
otro material no tóxico para los
trabajadores y de bajo impacto ambiental;
ISO 14001:15
siendo sus residuos biodegradables,
7.4.2
estableciendo los criterios operacionales
8.1
ambientales, siendo comunicados a
personal propio y contratistas.
ISO 45001:18
8.1.4
EVIDENCIA:
Según el numeral 8.3.6 Cambios del
diseño y desarrollo: “La organización
debe establecer, examinar y controlar los
cambios realizados durante el diseño y
desarrollo de los productos y servicios,”,
como evidencia en este caso se tiene que
se ha realizado la gestión del cambio de
de la modificación de las
especificaciones técnicas (revisión,
verificación y validación)
EVIDENCIA:
Los criterios operacionales ambientales
han sido comunicados al personal propio
y contratista de acuerdo al numeral 7.4.2
(comunicación interna)
Se establecen los criterios operacionales
ambientales de acuerdo al numeral 8.1
(planificación y control operacional)
EVIDENCIA:
Se establecen disposiciones para
controlar el riesgo laboral mediante el
control en la fuente teniendo como
criterio de compra la reducción en la
toxicidad de los material cumpliendo el
numeral 8.1.4 que indica que la
organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios
procesos para controlar la compra de
productos y servicios de forma que se
asegure su conformidad con su SGSST .
 CASO 4
EVIDENCIA:
Se evidencia que la empresa ha
determinado y revisado los requisitos del
producto, legales, reglamentarios,
ISO 9001:15 específicos del cliente y los establecidos
En una empresa de manufactura, se han por la organización como evidencia se
8.2.2
determinado y revisado los requisitos del tiene la declaración de hecho del caso, lo
producto incluyendo los legales, anterior da cumplimiento al numeral
reglamentarios, los especificados por el 8.2.2 de la ISO 9001:15, determinación
de los requisitos para los productos y
cliente y los establecidos por la
servicios
organización para suministrar un producto EVIDENCIA:
conforme y que satisfaga las expectativas de La organización ha identificado y
los clientes, en concordancia con esto, se han evaluado el cumplimiento legal
identificado y evaluado el cumplimiento legal ISO 14001:15 ambiental y otros requisitos suscritos
de los requisitos legales en seguridad y 9.1.2 dando cumplimiento al númeral 9.1.2 de
salud en el trabajo, así como los requisitos la ISO 14001:15 Evaluación del
legales medio ambientales y aquellos otros cumplimiento
requisitos a los que han se han suscrito
EVIDENCIA:
voluntariamente en esta organización.
La organización ha identificado y
ISO 45001:18 evaluado el cumplimiento legal en SST y
9.1.2 otros requisitos suscritos dando
cumplimiento al númeral 9.1.2 de la ISO
45001:18 Evaluación del cumplimiento

En un Hotel en la realización de auditorías
internas combinadas, se identificaron cinco (5)
no conformidades, dos de ellas atribuibles a
incumplimiento en procedimientos internos de
atención de quejas de clientes, una no
conformidad fue derivada por no suministrar a
las camareras elementos de protección
personal adecuados al uso del hipoclorito de
sodio, y por desconocer este personal los
riesgos ocupacionales de la exposición
continua al mismo, así como las medidas de
prevención en su utilización, y dos no
conformidades fueron asociadas a la
incorrecta disposición de residuos ordinarios y
de la falta de separación en la fuente de los
diversos residuos generados en los procesos
de prestación del servicio de alojamiento y
alimentación. A todas las no conformidades se
les iniciaron solicitud de acciones correctivas,
siendo investigadas y establecidas las causas
reales de su ocurrencia, se les registró y
estimó correcciones en las que aplicaron y las
acciones correctivas acordes a la importancia
de sus efectos en los procesos de gestión
integrada, se asignaron responsables de llevar
a cabo las actividades propuestas para evitar
su recurrencia, se les hizo seguimiento al
cumplimiento, se verificó eficacia de las
mismas y al determinarlo se les dio cierre,
quedando el registro de la secuencia, siendo
parte integrante de las entradas para la
revisión por la Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un plan de
mejoramiento.
CASO 5
EVIDENCIA:
9.2.1 En un Hotel en la realización de
auditorías internas combinadas, se
identificaron cinco (5) no conformidades
(auditorias internas)
9.3.2 siendo parte integrante de las
entradas para la revisión por la Dirección
que se realizó posteriormente, donde se
emitió un plan de mejoramiento.
(Entradas de la revisión por la dirección)
ISO 9001:15 9.3.3 se asignaron responsables de llevar
9.2.1 a cabo las actividades propuestas para
10.2.1 evitar su recurrencia. (Salidas de la
revisión por la dirección)
10.2.2
9.3.2 10.2.1 A todas las no conformidades se
9.3.3 les iniciaron solicitud de acciones
correctivas, siendo investigadas y
establecidas las causas reales de su
ocurrencia. (No conformidad y acción
correctiva)
10.2.2 se les registró y estimó
correcciones en las que aplicaron y las
acciones correctivas acordes a la
importancia de sus efectos en los
procesos de gestión integrada. (La
organización debe conservar información
documentada)
EVIDENCIA:
10.2 dos no conformidades fueron
asociadas a la incorrecta disposición de
residuos ordinarios y de la falta de
separación en la fuente de los diversos
residuos generados en los procesos de
ISO 14001:15 prestación del servicio de alojamiento y
alimentación. (No conformidad y
10.2
acciones correctivas)
9.3
9.3, siendo parte integrante de las
entradas para la revisión por la Dirección
que se realizó posteriormente, donde se
emitió un plan de mejoramiento.
(Revisión por la Dirección)
ISO 45001:18 EVIDENCIA:
8.1 8.1 no suministrar a las camareras
10.2 elementos de protección personal
9.3 adecuados al uso del hipoclorito de
sodio, y por desconocer este personal los
riesgos ocupacionales de la exposición
continua al mismo, así como las medidas
de prevención en su utilización.
(PLANIFICACIÓN Y CONTROL
OPERACIONAL)

9.3 siendo parte integrante de las

entradas para la revisión por la Dirección
que se realizó posteriormente, donde se
emitió un plan de mejoramiento.
(REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN)
10.2 A todas las no conformidades se les
iniciaron solicitud de acciones
correctivas, siendo investigadas y
establecidas las causas reales de su
ocurrencia.( INCIDENTES, NO
CONFORMIDADES Y ACCIONES
CORRECTIVAS)