ELABORACIÓN PLAN DE AUDITORÍA

Y LISTA DE VERIFICACIÓN

MAPA DE PROCESOS

SATISFACCIÓN PARTES INTERESADAS

GESTIÓN PLANEACIÓN DIRECCION
REQUISITOS PARTES INTERESADAS

GERENCIAL PRODUCCIÓ SIG

NY GERENCIAL
PRESTACIÓN
DEL SERVICIO

GESTIÓN DISEÑO Y LOGÍSTICA

GESTIÓNCOMERCIAL DESARROLLO
GESTIÓN GESTIÓN
COMPRAS HUMANA ADMINISTRATIVA
Y FINANCIERA

GESTIÓN
TIC

MANTENIMIENTO LABORATORIOS

PLAN DE
AUDITORÍA

Evaluar el grado de cumplimiento del sistema integrado de gestión bajo las

OBJETIVO normas ISO 9001:15, ISO 14001:15 e ISO:45001:18 del proceso de de
gestión de compras de Superior Energy

1
 Aplica al proceso de compras de la empresa Superior Energy en su base
ALCANCE
Yopal para el año 2019

RECURSOS Viáticos , transporte, alojamiento, hidratación

EQUIPO AUDITOR Boniek Berdugo

CRITERIOS DE
CONTACTO
PROCESO/ACTIVDAD FECHA HORA AUDITORIA/DOCUMENTO(S) AUDITOR L
PRINCIPAL
DE REFERENCIA
Cotizar y evaluar los 02/04/2020 8:45 Procedimiento de compras, Diana Boniek Ba
portafolios de los Solicitudes y requerimientos, Múnevar Berdugo
proveedores y información de productos a Sup
contratistas adquirir, cotizaciones
aceptadas,
Seleccionar el 02/04/2020 9:45 Procedimiento de compras, Diana Boniek Ba
proveedor o contratista manual del sistema integrado Múnevar Berdugo
de gestión, Sup
Características del proveedor
o contratista, evaluación del
proveedor
Solicitud y elaboración 02/04/2020 10:30 Normas y especificaciones Diana Boniek Ba
de OC o contratación técnicas aplicables, Múnevar Berdugo
del servicio Requisitos de compra, Sup
cotización, OC, contratos,
polizas, manual de calidad,
presupuesto anual
Recibir y revisar 02/04/2020 11:15 Manual del sistema integrado Elena Boniek
suministros adquiridos de gestión, Machado Berdugo Yop
Preparación de lista de
comprobación
Suministros, remisión,
cotización,factura, requsito de
compra
Definir los criterios y 02/04/2020 13:30 Procedimiento para selección Diana Boniek Ba
comprobar la selección, y evaluación, listado maestro Múnevar Berdugo
evaluación y re- de proveedores, evaluación de Sup
evaluación de proveedores
proveedores
Evidenciar el análisis 02/04/2020 15:00 Información del proceso, Diana Boniek Ba
de indicadores de indicadores de gestión Múnevar Berdugo
gestión del proceso. Sup
Elaborar planes de 02/04/2020 16:00 Comunicados a los Diana Boniek Ba
mejoramiento . proveedores, planes de Múnevar Berdugo
acción, buzón de sugerencias, Sup

2
 LISTA DE VERIFICACIÓN

REQUISITO A HALLA
VERIFICAR PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA C NC
4.1a ¿Cómo determina SAI las cuestiones externas e internas Matriz de análisis de contexto, Manual del Sistema X
(Análisis del Contexto) que son relevantes y pueden afectar Integrado de Gestion
la capacidad de lograr los resultados previstos del SGI?

4.2 ¿Se han detectado todas las necesidades y expectativas deMatriz de Requisitos de QHSE, solicitudes y x
las partes interesadas que puedan afectar al desempeño del requerimientos
sistema de gestión?

4.3.a. ¿Está documentado y disponible el alcance del SGI, y Alcance disponible y documentado, justificación x
considera: las cuestiones externas e internas, los requisitos en caso de no aplicar un requisito.
legales y otros requisitos, los requisitos de las partes
interesadas, los productos y servicios, la autoridad y
capacidad para ejercer control e influencia y las
justificaciones de cualquier exclusión?
4.4. ¿Se han definido actividades de seguimiento e indicadores Matriz de indicadores, presupuesto anual x
para el control de estos procesos?
¿Se han definido y asignado los recursos necesarios para
los procesos?

5.2 ¿Mantiene la organización una política de la calidad Politica HSEQ x

apropiada al propósito y contexto de la organización?
¿Incluye la política los compromisos de cumplimiento de
requisitos y mejora continua?

5.3 b) ¿Cómo se aseguran los resultados previstos de losSeguimiento de los KPI´s, tratamiento de los x
procesos? desvíos de las metas de los KPI´s.

7.1 ¿La organización dispone de los recursos necesarios para el Presupuesto anual x
correcto desempeño de los procesos?

7.5 ¿Se ha identificado la documentación requerida por la Plan de comunicaciones, requisitos de compra, x
norma y el propio sistema de gestión? ¿La identificación y procedimiento de compras, procedimiento de
descripción de los documentos es apropiada? ¿Se encuentra selección y evaluación de contratistas
definido el formato y soporte de cada documento? ¿Existe

3
8.4 ¿Existe una metodología para el control de los productos y Procedimiento de selección, evaluación de x
servicios de proveedores externos? ¿Existen criterios para proveedores y contratistas
la evaluación, selección de proveedores y contratistas

9.1 ¿Existe una metodología definida para realizar elBuzón de sugerencias, encuestas
seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en
el que se cumplen sus necesidades y expectativas?

REQUISITO A HALLA
VERIFICAR PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA C NC
5.2 ¿Mantiene y está disponible una política ambiental Politica ambiental divulgada x
apropiada al propósito y contexto de la organización,
teniendo en cuenta los impactos ambientales de sus
actividades, productos y servicios?

6.1.2 ¿Se han identificado todos los aspectos ambientales de Matriz de aspectos e impactos ambientales x
las actividades, productos y servicios que puede
controlar y de aquellos en los que puede influir, y sus
impactos ambientales asociados, desde una perspectiva
de ciclo de vida?

6.1.1 Se ha determinado los riesgos y oportunidades Procedimiento de selección y evaluación de contratistas X

relacionados con sus: - Aspectos ambientales,
requisitos legales y otros requisitos y Otras cuestiones
y requisitos identificado

REQUISITO A HALLA
VERIFICAR PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA C NC

4
8.4 ¿La organización ha establecido controles paraProcedimiento de selección y evaluación de x
asegurarse de que la compra de bienes (por ejemplo, contratistas, procedimiento de compras, Manual del
productos, materiales o sustancias peligrosos, Sistema Integrado de Gestión
materias primas, equipos) y servicios es conforme con
los requisitos de su sistema de gestión de la SST?

8.1.4.2 De acuerdo a la identificación de peligros, se evalúan y Matriz de identificación de peligros, evaluación y X

controlan los riesgos para SST , que surgen de las control de riesgos
actividades y operaciones que impactan en la
organización, en los trabajadores de los contratistas y
en otras partes interesadas?