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Documental
PROGRAMA DE GESTIÓN
DOCUMENTAL
Secretaría General
Subdirección administrativa y de Gestión
Humana
GIT Fortalecimiento de las Relaciones con los
Grupos de Interés
INDICE
INTRODUCCION …………………………………………………………………………………………….. 5
CAPITULO 1. Consideraciones Generales del PGD …………………………………..… 6
1.1. JUSTIFICACION …………………………………………………………………………………... 7
1.2. ALCANCE …………………………………………………………………………………………….. 8
1.3. Conceptos Básicos en Gestión Documental …………………………………………………… 8
1.4. Objetivos …………………………………………………………………………………………….. 12
1.4.1. Objetivo general ………………………………………………………………………………….. 12
1.4.2. Objetivos específicos ……………………………………………………………………….. 12
1.5. Política de Gestión Documental ……………………………………………………………………. 12
1.6. Público al cual está dirigido ………………………………………………………………………. 13
1.7. REQUERIMIENTOS PARA EL DESARROLLO DEL PGD ……………………………………….. 14
1.7.1. NORMATIVOS …………………………………………………………………………………. 14
1.7.2. ECONOMICOS …………………………………………………………………………………. 17
1.7.3. ADMINISTRATIVOS ………………………………………………………………………. 19
1.7.3.1. Conformación del equipo de Trabajo ………………………………………………….. 19
1.7.3.2. Metodología utilizada para la elaboración del PGD y Programas Específicos ………… 22
1.7.4. TECNOLÓGICOS ……………………………………………………………………….. 24
1.7.5. GESTIÓN DEL CAMBIO ………………………………………………………………………... 25
CAPITULO 2. Lineamientos para los procesos de Gestión Documental ………………………………. 27
2. LINEAMIENTOS PARA LOS PROCESOS DE GESTION DOCUMENTAL ……………………. 28
2.1. PLANEACIÓN …………………………………………………………………………………… 28
2.2. PRODUCCIÓN DOCUMENTAL ……………………………………………………………… 31
2.3. GESTION Y TRAMITE ………………………………………………………………………… 31
2.4. ORGANIZACIÓN …………………………………………………………………………………… 33
2.5. TRANSFERENCIAS …………………………………………………………………………………… 33
2.6. DISPOSICIÓN DE DOCUMENTOS ………………………………………………………………. 34
2.7. PRESERVACION A LARGO PLAZO ………………………………………………………………. 35
2.8. VALORACION …………………………………………………………………………………… 36
CAPITULO 3: Fases de Implementación del Programa de Gestión Documental (PDG) ………….. 37
3. FASES DE IMPLEMENTACION DEL PGD (PROGRAMA DESTION DOCUMENTAL) ………... 38
3.1. PROGRAMA DE GESTION DOCUMENTAL (PDG) ………………………………………….. 38
3.2. PROGRAMAS ESPECIFICOS DEL PDG ……………………………………………………. 39
CAPITULO 4: Programas Específicos ………………………………………………………………. 42
4. PROGRAMAS ESPECIFICOS …………………………………………………………………………. 43
4.1. PROGRAMA DE NORMALIZACION DE FORMAS Y FORMULARIOS ELECTRÓNICOS …….. 43
4.2. PROGRAMA DE DOCUMENTOS VITALES O ESENCIALES ……………………………….. 45
4.3. PROGRAMA DE GESTIÓN DE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS …………………….. 46
4.4. PROGRAMA DE ARCHIVOS DESCENTRALIZADOS …………………………………………. 47
4.5. PROGRAMA DE REPROGRAFÍA ………………………………………………………………. 48
4.6. PROGRAMA DE DOCUMENTOS ESPECIALES ………………………………………….. 49
4.7. PLAN INSTITUCIONAL DE CAPACITACIÓN ……………………………………………………. 50
4.8. PROGRAMA DE AUDITORÍA Y CONTROL ……………………………………………………. 51
CAPITULO 5: Alineación PGD con MECI, SGC y RSI …………………………………………. 53
5.1. ARMONIZACIÓN MECI – SGC – PGD ………………………………………………………………. 54
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INDICE DE TABLAS
Tabla. 1. Recursos PAA ………………………………………………………………………………… 18
Tabla. 2. Recursos PAA 2018 ……………………………………………………………………… 18
Tabla. 3. Recursos PAA 2019 ……………………………………………………………………… 18
Tabla. 4. Recursos PAA 2020 ……………………………………………………………………… 18
Tabla. 5. Recursos PAA Oficina TI ……………………………………………………………………… 19
Tabla. 6. Recursos PAA 2018 ……………………………………………………………………… 19
Tabla. 7. Rubro PAA Ficha de Inversión …………………………………………………………… 19
Tabla. 8. Matriz de Responsables ……………………………………………………………………… 20
Tabla. 9. Matriz RACI ………………………………………………………………..………… 21
Tabla. 10. Recurso Humano GIT ……………………………………………………………………… 21
Tabla. 11. Instancias Mínimas de Gestión Documental MinTIC ……………………………. 22
Tabla. 12. Proveedores Políticas y lineamientos Gestión Documental ……………………………. 22
Tabla. 13. Planeación de la Gestión Documental …………………………………….……… 29
Tabla.14. Producción Documental ……………………………………………………………………… 31
Tabla. 15. Gestión y Trámite ……………………………………………………………………… 32
Tabla. 16. Organización ………………………………………………………………………………… 33
Tabla. 17. Transferencias ………………………………………………………………………………… 34
Tabla. 18. Disposición de Documentos …………………………………………………………… 35
Tabla. 19. Preservación a Largo Plazo …………………………………………………………… 35
Tabla. 20. Valoración ………………………………………………………………………………… 36
Tabla. 21. Fases Implementación PGD ……………………………………………………… 38
Tabla. 22. Fases Implementación Programas Específicos del PGD ……………………………. 39
Tabla. 23. Programa específico de Normalización de Formas y Formularios Electrónicos ………. 44
Tabla. 24. Programa específico de documentos vitales o esenciales ……………………………. 45
Tabla. 25. Programa específico de gestión de documentos electrónicos ………………………….. 47
Tabla. 26. Programa específico de archivos descentralizados …………………………. 48
Tabla. 27. Actividades y Responsables Programa específico de reprografía ………………….. 49
Tabla. 28.Actividades y Responsables Programa específico de documentos especiales ………… 50
Tabla. 29. Actividades y Responsables Plan Institucional de Capacitación ………………….. 51
Tabla. 30. Actividades y Responsables Plan Institucional de Auditoria y Control …………………. 52
Tabla. 31. Alineación con las políticas de Buen Gobierno ………………………………………. 56
Tabla. 32. Alineación con los principios del Pacto Global ……………………………………….. 57
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Tabla. 33. Alineación con los objetivos de Desarrollo Sostenible – ODS …………………… 58
Tabla. 34. Alineación con el Modelo de Responsabilidad Social Institucional …………………… 58
Tabla. 35. Alineación con la norma técnica ISO 26000:2010 ……………………………………….. 59
Tabla. 36. Alineación con el Modelo Integrado de Gestión-MIG/ requisitos de la norma
ISO 9001:2015 Sistema de Gestión de la Calidad ………………………….. 60
INDICE DE FIGURAS
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INTRODUCCION
En el marco de los principios constitucionales de la función pública, surgen leyes reglamentarias en aras de
mejorar la eficiencia de la Administración Pública, disponiendo la implementación de las políticas de desarrollo
administrativo en las Entidades contemplando los programas de mejoramiento continuo, adaptación de nuevos
enfoques para la gestión de calidad, metodologías para medir la productividad, la identificación de apoyos
administrativos para optimizar la atención efectiva a los usuarios y la capacidad administrativa y el desempeño
institucional.
Las leyes establecidas por el Gobierno Colombiano en materia de gestión documental y de archivo nace con la
Ley 80 de 1989 con la cual se crea el Archivo General de la Nación adscrito al Ministerio de Cultura, junto con
la Ley 594 de 2000 que establece la Ley General de Archivos cuyo objeto es “establecer las reglas y principios
generales que regulan la función archivística del Estado”.
Así mismo, el presente documento constituye el plan a seguir, estableciendo metas a corto, mediano y largo
plazo que ayuden a identificar, gestionar, clasificar, organizar, conservar, valorar, preservar y disponer la
información pública durante todo su ciclo vital.
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Consideraciones
1
Generales del PGD
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1.1. JUSTIFICACION
El Programa de Gestión Documental, acoge toda la función archivística institucional, proporcionando las
directrices generales necesarias para su aplicación particular dentro del ciclo vital de los documentos, por medio
de la formulación de planes y programas específicos e instrumentos archivísticos que son complementarios y
hacen parte sustantiva del PGD del MINTIC.
El Ministerio de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones en aras de apoyar los procesos de Gestión
Documental implementados en la Entidad, dentro de su Programa de Gestión Documental formula los
programas específicos establecidos con observancia a las directrices del Archivo General de la Nación, que
permiten implementar la metodología apropiada sobre el tratamiento de los “tipos de información y documentos
físicos y electrónicos, así como los sistemas, medios y controles asociados a la gestión”, como estrategia que
permite fortalecer el Programa de Gestión Documental de acuerdo a las necesidades reales detectadas en la
entidad.
En este mismo sentido, se continúa con el desarrollo e instrumentalización de la Política de Gestión Documental
de la Entidad, la cual estima “normalizar la gestión integral de los documentos y servicios de archivo en sus
diferentes fases y garantizando una gestión eficaz y adecuada en cualquier soporte en que se genere (papel o
electrónico), siempre y cuando sean auténticos, fiables, íntegros, de fácil acceso y capaces de prestar apoyo
en la toma de decisiones de la entidad, durante el tiempo que sea necesario1”, aportando los principios que se
persiguen proteger desde los Programas Específicos como características de los documentos oficiales de la
Institución, para lo que se requiere el concurso y participación activa de todas las áreas de la Entidad.
Todo lo anterior, indica que la generación del Programa de Gestión Documental y sus Programas Específicos
implica la articulación entre las directrices que en la materia se han impartido desde los organismos
competentes externos al MINTIC, las disposiciones internas de la Entidad y el respeto a la armonización que
debe existir entre los distintos sistemas de gestión administrativa institucional descritos de forma específica en
el presente documento.
1
MINISTERIO DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y LAS COMUNICACIONES. (s.f.). Gestión Documental. Recuperado el 17
de Mayo de 2017, de Sitio Web MINTIC: http://www.mintic.gov.co/portal/604/articles-7077_politica_gestion_documental_mintic.pdf
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En cumplimiento del Proceso de Gestión documental, que se encuentra inmerso dentro del mapa de
Macroprocesos del Modelo integrado de Gestión (MIG), se encuentra establecido el Programa de Gestión
Documental como una de las salidas de la cadena de valor, Carta Descriptiva y los lineamientos, instructivos y
formatos necesarios para el desarrollo de la Gestión Documental, lo que permite llevar una administración,
actualización y modernización clara de la gestión documental al interior de la entidad de los archivos de gestión,
central e históricos.
El Programa de Gestión Documental y sus programas específicos y sus actualizaciones será aprobado por
el Comité MIG; su implementación está a cargo del Grupo Interno de Trabajo de Fortalecimiento de las
Relaciones con los Grupos de Interés de la Entidad y será publicado en la página web institucional.
El Programa de Gestión documental (PGD) y sus programas específicos se estructuran teniendo en cuenta el
Manual Implementación de un Programa de Gestión Documental – PGD, 2014.
1.2. ALCANCE
El Programa de Gestión Documental, aplica para los Archivos de Gestión, Central y Centro de documentación
Técnica de la entidad teniendo en cuenta los procesos archivísticos aplicados a los mismos (producción hasta
disposición final) y será implementado en todas las áreas de la entidad incluidos todos los servidores que
manejen y/o produzcan información y documentos de y para la entidad, en aras de mantener la integridad de
los documentos.
Términos tomados de las siguientes fuentes: Reglamento General de Archivos del archivo General de Nación,
mediante Acuerdo 027 de 2006 “Por el cual se modifica el Acuerdo No. 07 del 29 de junio de 1994”; Ley 594
del 2000 “Por medio de la cual se dicta la Ley General de Archivos y se dictan otras disposiciones”. Artículo 3
definiciones, entre otros:
• Acceso a documentos de archivo: derecho de los ciudadanos a consultar la información que conservan
los archivos públicos, en los términos consagrados por la Ley.
• Acervo documental: conjunto de documentos de un archivo, conservados por su valor sustantivo, histórico
o cultural.
• Administración de archivos: conjunto de estrategias organizacionales dirigidas a la planeación, dirección
y control de los recursos físicos, técnicos, tecnológicos, financieros y del talento humano, para el eficiente
funcionamiento de los archivos.
• Almacenamiento de documentos: acción de guardar sistemáticamente documentos de archivo en
espacios, mobiliario y unidades de conservación apropiadas.
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• Archivo: conjunto de documentos, sea cual fuere su fecha, forma y soporte material, acumulados en un
proceso natural por una persona o entidad pública o privada, en el transcurso de su gestión, conservados
respetando aquel orden para servir como testimonio e información a la persona o institución que los produce
y a los ciudadanos, o como fuentes de la historia.
• También se puede entender como la institución que está al servicio de la gestión administrativa, la
información, la investigación y la cultura.
• Archivo central: unidad administrativa que coordina y controla el funcionamiento de los archivos de gestión
y reúne los documentos transferidos por los mismos una vez finalizado su trámite y cuando su consulta es
constante.
• Archivo de gestión: archivo de la oficina productora que reúne su documentación en trámite, sometida a
continua utilización y consulta administrativa.
• Archivo electrónico: conjunto de documentos electrónicos producidos y tratados conforme a los principios
y procesos archivísticos.
• Archivo histórico: archivo al cual se transfiere del archivo central o del archivo de gestión, la
documentación que, por decisión del correspondiente Comité de Archivo, debe conservarse
permanentemente, dado el valor que adquiere para la investigación, la ciencia y la cultura. Este tipo de
archivo también puede conservar documentos históricos recibidos por donación, depósito voluntario,
adquisición o expropiación.
• Ciclo vital del documento: etapas sucesivas por las que atraviesan los documentos desde su producción
o recepción, hasta su disposición final.
• Clasificación documental: fase del proceso de organización documental, en la cual se identifican y
establecen agrupaciones documentales de acuerdo con la estructura orgánico-funcional de la entidad
productora (fondo, sección, series y/o asuntos).
• Conservación de documentos: conjunto de medidas preventivas o correctivas adoptadas para asegurar
la integridad física y funcional de los documentos de archivo.
• Conservación preventiva de documentos: conjunto de estrategias y medidas de orden técnico, político y
administrativo orientadas a evitar o reducir el riesgo de deterioro de los documentos de archivo, preservando
su integridad y estabilidad.
• Cuadro de clasificación: esquema que refleja la jerarquización dada a la documentación producida por
una institución y en el que se registran las secciones y subsecciones y las series y subseries documentales.
• Custodia de documentos: guarda o tenencia de documentos por parte de una institución o una persona,
que implica responsabilidad jurídica en la administración y conservación de los mismos, cualquiera que sea
su titularidad.
• Depósito de archivo: local especialmente equipado y adecuado para el almacenamiento y la conservación
de los documentos de archivo.
• Deterioro: alteración o degradación de las propiedades físicas, químicas y/o mecánicas de un material,
causada por envejecimiento natural u otros factores.
• Digitalización: técnica que permite la reproducción de información que se encuentra guardada de manera
analógica (soportes: papel, video, casetes, cinta, película, microfilm y otros) en una que sólo puede leerse
o interpretarse por computador.
• Diplomática documental: disciplina que estudia las características internas y externas de los documentos
conforme a las reglas formales que rigen su elaboración, con el objeto de evidenciar la evolución de los
tipos documentales y determinar su valor como fuentes para la historia.
• Disposición final de documentos: decisión resultante de la valoración hecha en cualquier etapa del ciclo
vital de los documentos, registrada en las tablas de retención y/o tablas de valoración documental, con miras
a su conservación total, eliminación, selección y/o reproducción.
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• Microfilmación: técnica que permite registrar fotográficamente documentos como pequeñas imágenes en
película de alta resolución.
• Muestreo: técnica estadística aplicada en la selección documental, con criterios cuantitativos y cualitativos.
• Organización documental: proceso archivístico orientado a la clasificación, la ordenación y la descripción
de los documentos de una institución.
• Patrimonio documental: conjunto de documentos conservados por su valor histórico o cultural.
• Principio de orden original: se trata de un principio fundamental de la teoría archivística por el cual se
establece que la disposición física de los documentos debe respetar la secuencia de los trámites que los
produjo. Es prioritario para la ordenación de fondos, series y unidades documentales.
• Principio de procedencia: se trata de un principio fundamental de la teoría archivística por el cual se
establece que los documentos producidos por una institución y sus dependencias no deben mezclarse con
los de otras.
• Producción documental: generación de documentos hecha por las instituciones en cumplimiento de sus
funciones.
• Recuperación de documentos: acción y efecto de obtener, por medio de los instrumentos de consulta, los
documentos requeridos.
• Reprografía: conjunto de técnicas, como la fotografía, el fotocopiado, la microfilmación y la digitalización,
que permiten copiar o duplicar documentos originalmente consignados en papel.
• Retención documental: plazo que los documentos deben permanecer en el archivo de gestión o en el
archivo central, tal como se consigna en la tabla de retención documental.
• Selección documental: disposición final señalada en las tablas de retención o de valoración documental y
realizada en el archivo central con el fin de escoger una muestra de documentos de carácter representativo
para su conservación permanente. Úsense también “depuración” y “expurgo”.
• Serie documental: conjunto de unidades documentales de estructura y contenido homogéneos, emanadas
de un mismo órgano o sujeto productor como consecuencia del ejercicio de sus funciones específicas.
Ejemplos: historias laborales, contratos, actas e informes, entre otros.
• Signatura topográfica: identificación convencional que señala la ubicación de una unidad de conservación
en el depósito y mobiliario de un archivo.
• Sistema integrado de conservación: conjunto de estrategias y procesos de conservación que aseguran
el mantenimiento adecuado de los documentos, garantizando su integridad física y funcional en cualquier
etapa del ciclo vital.
• Subserie: conjunto de unidades documentales que forman parte de una serie, identificadas de forma
separada de ésta por su contenido y sus características específicas.
• Tabla de retención documental: listado de series, con sus correspondientes tipos documentales, a las
cuales se asigna el tiempo de permanencia en cada etapa del ciclo vital de los documentos.
• Tabla de valoración documental: listado de asuntos o series documentales a los cuales se asigna un
tiempo de permanencia en el archivo central, así como una disposición final.
• Tipo documental: unidad documental simple originada en una actividad administrativa, con diagramación,
formato y contenido distintivos que sirven como elementos para clasificarla, describirla y asignarle categoría
diplomática.
• Transferencia documental: remisión de los documentos del archivo de gestión al central, y de éste al
histórico, de conformidad con las tablas de retención y de valoración documental vigentes.
• Unidad de conservación: cuerpo que contiene un conjunto de documentos de tal forma que garantice su
preservación e identificación.
• Pueden ser unidades de conservación, entre otros elementos, las carpetas, las cajas, y los libros o tomos.
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1.4. Objetivos
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• Establecer e implementar planes y programas (Programa de Gestión Documental – PGD, Plan estratégico,
Plan de Acción y el Plan Institucional de Archivos - PINAR) para normalizar la gestión integral de los
documentos y archivos; con el fin de garantizar la creación, uso, mantenimiento, retención, acceso y
preservación de la información; así como la promoción de la transparencia, acceso a la información pública;
la seguridad de la información y el gobierno electrónico.
• Establecer mecanismos de cooperación con los diferentes grupos de interés productores de la información
y así mismo la articulación y coordinación permanente entre las áreas de Tecnología, Archivo, la Oficina
Asesora de Planeación y Estudios Sectoriales, Oficina de Control Interno como responsables de la
planificación, ejecución, verificación y toma de decisiones respectivamente en la gestión documental del
Mintic.
• Cumplir con los estándares internacionales, nacionales, normatividad vigente y requerimientos del Modelo
Integrado de Planeación y Gestión adoptado por el Mintic.
• Fomentar la cultura de ahorro de papel, en cumplimiento a los lineamientos para la gestión de documentos
físicos y electrónicos; con el fin de mitigar y gestionar los impactos en el marco del Modelo de
Responsabilidad Social Institucional (Plan Institucional de Gestión Ambiental-PIGA).
El Programa de Gestión Documental del Ministerio está orientado al Comité del Modelo Integrado de Gestión,
a la Alta Dirección y a todas las dependencias del Ministerio de Tecnologías de la Información y las
Comunicaciones que hacen parte de su estructura organizacional, con el fin de evaluar, aprobar, y hacer
seguimiento a las estrategias y metas que se establecen dentro del Programa de Gestión Documental de la
Entidad y así mismo obtener la asignación de los recursos financieros, administrativos, jurídicos y técnicos que
permiten la implementación del mismo.
De igual forma, y en desarrollo de su misión la Entidad mantiene relación con varios actores identificados como
grupos de interés que se encuentran distribuidos de acuerdo con:
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El diagrama de caracterización del proceso de Gestión Documental y su relación con el público al cual va
dirigido, se encuentra contemplado por:
Figura No. 2. Servicios prestados por Gestión Documental
Proveedores insumos Procesos Servicios y Productos Clientes
• Áreas Misionales • Clasificación de la • Proceso de Gestión • Programa de Gestión • Todos los Procesos
• Áreas Estratégicas producción documental Documental Documental(Lineamientos, • Grupos de Interés
• Áreas de Apoyo • Planillas de día a día Procedimientos, • Archivo General de la
(entrega documentos. instructivos y formatos para Nación AGN
• Áreas de Evaluación
• FUID (creación de unidades la gestión documental)
archivísticas) • Centro de Documentación
• Cuadro de Clasificación Técnica
Documental: Tablas de • Cronograma de
Retención Documental, transferencias
Bancos Terminológicos, documentales: Inventarios
Inventario Documental de transferencia y
• PINAR: Plan Institucional de Publicación de FUID de
Archivo eliminación en el sitio Web
• Programa Integral de
Conservación de
Documentos
• Lineamientos para la
creación y diseño de
formatos y documentos
(Manual Norma
Fundamental)
1.7.1. NORMATIVOS
Constitución Política de Colombia de 1991: Artículo 15, Artículo 20, Artículo 74, Artículo 94.
✓ LEYES
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• Ley 594 de 2000. Por medio de la cual se dicta la Ley General de Archivos y se dictan otras disposiciones.
• Ley 734 de 2002. Por la cual se expide el Código Disciplinario Único. Artículo 192. Violación ilícita de
comunicaciones, Artículo 286 Falsedad ideológica en documento público. Artículo 287. Falsedad material
en documento público, Artículo 289 Falsedad en documento privado. Artículo 291. Uso de documento falso.
Artículo 309. Sustracción de cosa propia al cumplimiento de los deberes constitucionales o legales. Artículo
350. Incendio. Artículo 418. Revelación de secreto. Artículo 419. Utilización de asunto sometido a secreto
o reserva. Artículo 431 Utilización indebida de información obtenida en el ejercicio de la función pública.
Artículo 463. Espionaje.
• Ley 1437 de 2011. “Por la cual se expide el Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso
Administrativo”.
• Ley 1474 de 2011. “Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención,
investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública”.
• Ley 1448 de 2011. Por la cual se dictan medidas de atención, asistencia y reparación integral a las víctimas
del conflicto armado interno.
• Ley 1564 de 2012. “Por medio de la cual se expide el Código General del Proceso y se dictan otras
disposiciones”.
• Ley 1581 de 2012. “Por la cual se dictan disposiciones generales para la protección de datos personales”.
• Ley 1712 de 2014. Por medio de la cual se crea la Ley de Transparencia y del Derecho de acceso a la
Información Púbica Nacional y se dictan otras disposiciones.
✓ DECRETOS
• Decreto 019 de 2012. “Por el cual se dictan normas para suprimir o reformar regulaciones, procedimientos
y trámites innecesarios existentes en la Administración Pública”.
• Decreto 2609 de 2012. Incorporado en el Decreto 1080 de 2015. Por el cual se reglamenta el Título V de
la Ley 594 de 2000, parcialmente los artículos 58 y 59 de la Ley 1437 de 2011 y se dictan otras disposiciones
en materia de Gestión Documental para todas las entidades del estado.
• Decreto 2578 de 2012. “Por el cual se reglamenta el Sistema Nacional de Archivos, se establece la Red
Nacional de Archivos, se deroga el Decreto 4124 de 2004 y se dictan otras disposiciones relativas a la
administración de los archivos del Estado”.
• Decreto 1515 de 2013. “Por el cual se reglamenta la Ley 80 de 1989 en lo concerniente a las transferencias
secundarias y de documentos de valor histórico al Archivo General de la Nación, a los Archivos generales
de los entes territoriales, se derogan los decretos 1382 de 1995 y 998 de 1997 y se dictan otras
disposiciones”.
• Decreto 2758 de 2013. “Por el cual se corrige el artículo 8° y los literales 5 y 6 del artículo 12° del Decreto
1515 de 2013 que reglamenta las trasferencias secundarias y de documentos de valor histórico al Archivo
General de la Nación y a los archivos generales territoriales”.
• Decreto 2364 de 2012. “Por medio del cual se reglamenta el artículo 7 de la Ley 527 de 1999, sobre la
firma electrónica y se dictan otras disposiciones”.
• Decreto 2482 de 2012. “Por el cual se establecen los lineamientos generales para la integración de la
planeación y la gestión”.
• Decreto 2693 de 2012. “Por el cual se establecen los lineamientos generales de la estrategia de Gobierno
en línea de la República de Colombia, se reglamentan parcialmente las Leyes 1341 de 2009 y 1450 de
2011, y se dictan otras disposiciones”.
• Decreto 1499 de 2017. “Por medio del cual se modifica el Decreto 1083 de 2015, Decreto Único
Reglamentario del Sector Función Pública, en lo relacionado con el Sistema de Gestión establecido en el
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✓ DIRECTIVAS Y ACUERDOS
✓ CIRCULARES
• Circular externa AGN 004 de 2010. Estándares mínimos en procesos de administración de archivos y
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1.7.2 ECONOMICOS
Los recursos para garantizar la prestación del servicio en la Entidad, dando cumplimiento a las disposiciones
legales sobre la materia, y de igual forma garantizar que el mismo sea prestado con personal técnico, idóneo y
calificado, e igualmente contar con los recursos e insumos para procurar la efectiva administración, supervisión
y control de los archivos, se garantiza a través de recursos del presupuesto de funcionamiento y de inversión.
De acuerdo con lo establecido en el Plan Institucional de Archivos del MINTIC, la ejecución, implementación y
el cumplimiento de las estrategias trazadas a corto, mediano y largo plazo en el Programa de Gestión
Documental y sus Programas Específicos del Ministerio de Tecnologías de la Información y las
Comunicaciones, contados a partir del mes de diciembre de 2018, se financian de acuerdo con:
En aras de fortalecer los procesos de apoyo en el Ministerio y garantizar la continuidad de la prestación del
servicio de manera eficiente y oportuno, se contempla dentro del PAA, recursos en vigencia futura por el rubro
Otros Gastos por Adquisición de Servicios del presupuesto de funcionamiento de la Entidad, 2018 – 2020, de
acuerdo con:
Tabla. 1. Recursos PAA
Objeto Código
GRUPO UNSPSC SEGMENTO FAMILIA CLASE
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VIGENCIA AÑO 2018: La suma de SETENTA Y OCHO MILLONES SETECIENTOS NOVENTA MIL
TRECIENTOS SESENTA Y UN PESOS ($78.790.361) M/CTE, discriminados de la siguiente manera:
VIGENCIA AÑO 2019: La suma de DOS MIL NOVECIENTOS TREINTA Y OCHO MILLONES QUINIENTOS
SESENTA Y NUEVE MIL TRESCIENTOS OCHENTA Y DOS PESOS ($2.938.569.382) M/CTE, discriminados
de la siguiente manera:
VIGENCIA AÑO 2020: La suma de DOS MIL SETECIENTOS NOVENTA MILLONES SEICIENTOS SESENTA
Y UN MIL TRESCIENTOS OCHENTA Y NUEVE PESOS ($2.790.661.389) M/CTE, discriminados de la
siguiente manera:
A través de la Oficina TI y teniendo en cuenta que ARCHIVAR LTDA, es el titular de derechos patrimoniales del
software ALFANET y por lo tanto se contrata el servicio de soporte técnico, mantenimiento correctivo y
preventivo del sistema de gestión documental y de sus módulos, de acuerdo con el certificado de registro de
soporte lógico en el Ministerio del Interior libro-tomo-partida 13-34-417 del 27 de septiembre de 2012. Con esto,
se realizan y garantizan las actividades de fortalecimiento y atención de incidentes del sistema.
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Objeto Código
GRUPO UNSPSC SEGMENTO
Prestar el servicio profesional de fortalecimiento y atención de incidentes reportados 81111500 INGENIERÍA DE SOFTWARE
en las interfaces y del Sistema de Información de Gestión Documental ALFANET (F) SERVICIOS O HARDWARE
Las obligaciones contempladas en el referido contrato, y ejecutado en la vigencia fiscal 2018 cuyo objeto y
contratación se realiza anualmente con el incremento legal respectivo, se encuentra:
• Recursos por Ficha de Inversión del Grupo Interno de Trabajo de Fortalecimiento de las
Relaciones con los Grupos de Interés reflejándose en el plan anual adquisiciones de la Entidad.
Ficha denominada “Consolidar el valor compartido en el MinTIC con sus Grupos de Interés”, con horizonte hasta
el año 2020, de donde se gestiona el recurso humano del Proceso de Gestión Documental:
1.7.3 ADMINISTRATIVOS
1.7.3.1 Conformación del equipo de Trabajo
En cumplimiento del Artículo 4 Decreto 2609 de 2012 del Archivo General de la Nación dentro de la estructura
de las entidades debe existir una Coordinación encargada de la Gestión Documental, figura que existe en el
Ministerio de las Tecnologías de la Información y las Comunicaciones desde el año 2003 con la creación del
grupo Punto de Atención al Ciudadano y al Operador mediante Resolución 1225 de Julio de 2003 que fue
modificada por la Resolución 1562 de 2004, Resolución 787 de 2014 que divide ese grupo en tres más entre
los cuales se encuentra el Grupo de Gestión de la Información, Resolución No. 3361 de 2018 y por último la
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Proceso de Gestión
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Documental
Resolución No. 2437 de 2018 dicho grupo fue fusionado con el Grupo Interno de Trabajo de Fortalecimiento de
las Relaciones con los Grupos de Interés.
Mediante la Resolución 911 de 2018, Por la cual se actualiza el Modelo Integrado de Gestión (MIG) del
Ministerio/Fondo de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones y se deroga la Resolución 3174 de
2014, la Resolución 3021 de 2016 y la Resolución 453 de 2016”, en su artículo 7, crea el Comité MIG el cual
es la instancia orientadora del MIG en donde se tratan los temas referentes a las políticas de gestión y
desempeño institucional, y demás componentes del modelo, promoviendo sinergias entre las dependencias,
Iniciativas, estrategias y proyectos que redunden en beneficios institucionales y en la satisfacción de la
ciudadanía, usuarios y grupos de interés del Ministerio/Fondo TIC.
De acuerdo con la Ley 594 de 2000, el Decreto 2618 de 2012, el Decreto 1080 de 2015 y la Resolución 2437
de 2018 del MINTIC, se establece como Matriz de Responsables dentro del desarrollo del Programa de Gestión
Documental y Programas Específicos, en los niveles en los que les corresponde:
Tabla. 8. Matriz de Responsables
RESPONSABLE NIVEL DE PARTICIPACIÓN
Alta Gerencia Aprobación e Impulso Estratégico
Dar cumplimiento a los lineamientos establecidos en el Programa
de Gestión Documental
Todas las Dependencias
Responsabilidad Legal de la Aplicación de las Normas en Gestión
Documental
Responsabilidad Legal de la coordinación de la Gestión
Secretaría General
Documental Institucional
Dirección y Coordinación de la Planeación, Ejecución y
Subdirección Administrativa y de Gestión Humana
Seguimiento de la Gestión Documental Institucional.
Apoyo en la Implementación Administrativa, Técnica y Operativa de
Grupo Interno de Trabajo de Fortalecimiento de las
Actividades de Planeación, Ejecución y Seguimiento de la Gestión
Relaciones con los Grupos de Interés
Documental Institucional.
Implementación Administrativa, Técnica y Operativa de Actividades
Oficina de Tecnologías de la Información de Planeación, Ejecución y Seguimiento en Tecnologías de
Información y Comunicaciones.
Coordinación de la Formulación, Ejecución y Sostenibilidad de las
Grupo de Transformación Organizacional
Estrategias y Políticas de Desarrollo Administrativo en la Entidad
Fuente: Elaboración propia
Así mismo se establece de acuerdo con la estructura de la entidad, la Matriz RACI que conrtempla las
Responsabilidades en la elaboración y ejecución del Programa de Gestión Documental y sus Programas
Específicos y la asignación de Roles:
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Proceso de Gestión
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Documental
Asignación de Roles
Actividades Oficina Asesora Oficina de Secretaria Subdirección GIT de fortalecimiento
de Planeación y Control General Administrativa y de las Relaciones con
Estudios Interno de Gestión los Grupos de Interés
Sectoriales Humana
Planeación y Presupuesto Gestión I I I R/A R/A
Documental
Elaboración y actualización de los I I I R/A R/A
instrumentos archivísticos
Citar Comité MIG para seguimiento, R I R I I
control y aprobación de instrumentos
archivísticos
Capacitaciones e inducciones en I I I R/A R/A
Gestión Documental
Seguimiento y Control de Gestión R R R R
Documental
Medición y Estado del proceso I I I A R
Fuente: Elaboración propia
Roles / Responsabilidades: R: Responsable, A: Aprobador, C: Consultado, I: Informado.
Que de acuerdo con la Resolución No. 3368 de 2017 y la Resolución No. 2437 de 2018 la cual fusionó los
Grupos Internos de Trabajo de Gestión de la Información y de Fortalecimiento de las Relaciones con los Grupos
de Interés, la conformación interna se encuentra dada por los siguientes cargos de la planta de la Entidad:
El Grupo Interno de Trabajo de Fortalecimiento de las Relaciones con los Grupos de Interés se encargará de
hacer seguimiento y actualización del PGD y sus Programas Específicos, conforme a la evolución de las
características de la Entidad, la función archivística y los cambios normativos; de igual modo, velará porque en
las distintas herramientas de seguimiento y control de todas las áreas involucradas se incluyan los planes de
trabajo con asignación de tiempos, así como la descripción de cada actividad específica en la que se involucre
la Gestión Documental; considerando como instrumento principal para esta tarea las acciones de mejora
cargadas y gestionadas en la plataforma dispuesta por el Mintic - Modelo Integrado de Gestión (MIG) del
Ministerio.
De igual modo que el seguimiento y control a las actividades de los planes relacionados con la Gestión
Documental, los riesgos asociados a la función archivística y los planes de acción para mitigarlos se gestionaran
por medio de las Carpetas de Mejora de acuerdo con la pertinencia funcional de cada iniciativa, asignando a
las áreas pertinentes las responsabilidades que les correspondan.
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Proceso de Gestión
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Documental
Para lograr la implementación de las medidas formuladas en el PGD y sus Programas Específicos, el Ministerio
debe contar con instancias administrativas que cumplan con los roles requeridos de acuerdo con el nivel de
toma de decisión o ejecución de actividades específicas de la Gestión Documental, incluyendo mínimo las tres
siguientes con su correspondiente composición:
El proceso de Gestión Documental se encuentra enmarcado en una serie de políticas y lineamientos que son
provistos por diferentes entidades, áreas y procesos; en el Ministerio TIC están dados de la siguiente manera:
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Proceso de Gestión
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Documental
La metodología general aplicable al PGD como a todos los programas específicos que lo desarrollan, se
encuentran en términos generales de la siguiente manera:
• Gestión del Conocimiento: Elaboración de instrumentos y/o actividades de socialización del nuevo
conocimiento producido durante el desarrollo de las actividades, involucrando iniciativas existentes de
publicación de información en medios oficiales y planes de capacitación institucional según corresponda.
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Proceso de Gestión
Código GDO-TIC-MA-003
Documental
Establecimiento de
Requisitos, identificación
de Necesidades o Reporte
de Problemas
Estructuración de
Gestión del
soluciones y Planes de
Conocimiento
Mejoramiento
1.7.4 TECNOLÓGICOS
La necesidad principal se centra en el establecimiento de una política específica para la Gestión de Documentos
Electrónico, alineada con la Política de Gestión Documental General, en la que se establezcan los lineamientos
estructurales a desarrollar al interior del MINTIC en la materia; con un alcance claro, la enunciación de
responsables institucionales con sus roles respectivos, tiempos de validez que respondan a la dinámica
administrativa de la entidad y la asignación de un mecanismo de supervisión.
A partir de allí, se requiere lograr la implementación de lo conceptuado en dicha política, para lo cual, el Grupo
de Fortalecimiento de las Relaciones con los Grupos de Interés junto con la Oficina de Tecnologías de
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Proceso de Gestión
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Documental
Información del MINTIC, desarrollarán de manera particular y específica todos los elementos asociados,
pertinentes y/o necesarios en los Programas Específicos de Normalización de Formas y Formularios
Electrónicos y de Gestión de Documentos Electrónicos con base en fundamentos técnicos y normativos propios
de los Sistemas de Gestión de Documentos Electrónicos (SGDE), Sistemas de Gestión de Documentos
Electrónicos de Archivo (SGDEA) y los Procesos de Gestión Documental, alineados a:
Acorde con lo anteriormente descrito, se conformó una mesa técnica interdisciplinaria de Sistema de Gestión
de Documento Electronico de Archivo SGDEA, con participación de: Oficina Asesora de Planeación y Estudios
Sectorial – Grupo Interno de Trabajo de Transformación Organizacional, Oficina Jurídica, Oficina TI,
Subdirección Administrativa y de Gestión Humana y Grupo Interno de Trabajo de Fortalecimiento de las
Relaciones con los Grupos de Interés, liderada por la subdirección administrativa que tendrá como objetivo la
definición y seguimiento de los aspectos operativos de la implementación. Está mesa técnica será también el
espacio para presentar estrategias de implementación del Sistema y sugerir lineamientos para desarrollar en
las diferentes etapas del proyecto.
La Mesa Técnica de SGDEA, inició la elaboración de un diagnóstico piloto, en el cual analizará una muestra
cualitativa de los procedimientos en los que actualmente la entidad está implementando en mayor medida
documentos electrónicos. Para ello se decidió utilizar la metodología de Marco de Referencia de Arquitectura
Empresarial, recomendado por el manual de Gobierno Digital, para la creación de un artefacto que permita
realizar la caracterización de todos los procedimientos del MINTIC, en la vigencia 2019, identificando con el
todos los registros y documentos electrónicos o susceptibles de serlos, y evaluarlos en cuanto a las condiciones
mínimas que requiere un documento electrónico
Posteriormente, y teniendo como base los resultados arrojados por el diagnostico se formulará un plan de
implementación del sistema SGDEA en donde se establecerán las actividades, las fases, los responsables, el
tiempo y los recursos necesarios para implementar el sistema.
Teniendo en cuenta lo anterior la entidad está adelantando los estudios y análisis de viabilidad para determinar
llevar a cabo un gestor documental que permita implementar en la entidad el manejo de documentos
electrónicos orientados a la política de cero papel que permite integrar todos los canales de comunicación firma
digital, automatización de procesos, unificación de canales.
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Proceso de Gestión
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Documental
impacto institucional y las áreas generadoras de dichos cambios a nivel particular, de acuerdo con los
principios de armonización entre los sistemas de gestión.
En este caso, los procesos de modificación de la cultura y conductas organizacionales relacionadas con la
Gestión Documental se originan desde el Grupo Interno de Trabajo de Fortalecimiento de las Relaciones con
los Grupos de Interés de forma individual y/o en compañía de un área específica de la que se desprenda una
necesidad específica, siempre con la asociación y apoyo del Grupo de Transformación Organizacional para la
implementación de los mecanismos de socialización, sensibilización y capacitación pertinentes, escogiendo
entre la utilización de los existentes o la elaboración de otros nuevos.
Los requerimientos para la Gestión del Cambio dentro del PGD y sus Programas Específicos, harán parte de
la metodología general de trabajo planteada en la sección de Requisitos Administrativos, específicamente a
la Gestión del Conocimiento; incluyendo como mínimo los siguientes aspectos:
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Proceso de Gestión
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Documental
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Proceso de Gestión
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Documental
La estructuración de los Procesos de Gestión Documental en el MINTIC obedece a la combinación entre los
aspectos normativos, técnicos y teóricos vigentes para el contexto colombiano, analizados y puestos en
práctica en función de la realidad administrativa, económica, operativa y misional de la Entidad; en procura de
la aplicación de los principios de eficiencia, eficacia, efectividad y transparencia con los que deben
desarrollarse las actividades propias de las instituciones públicas.
En este sentido, el Decreto 1080 de 2015, en su Artículo 2.8.2.5.9, describe los procesos mínimos que debe
comprender la Gestión Documental para las entidades del sector público, con base en los cuales se construyen
a su vez los que rigen el desarrollo de la función archivística para el Ministerio, resaltando siempre la
participación conjunta de las instancias organizacionales involucradas en la generación, procesamiento, uso
y conservación de los documentos oficiales, así como la armonización entre los diferentes sistemas de gestión
institucionales; por ende, la creación, implementación y/o ejecución de las actividades propias de cada proceso
no se circunscriben solo a las responsabilidades del Grupo Interno de Trabajo de Fortalecimiento de las
Relaciones con los Grupos de Interés, sino que también pueden hallar su origen en las responsabilidades
funcionales de otras áreas o instancias organizacionales, por lo que pueden ser encabezadas por cualquiera
de éstas unidades administrativas, contando con la delimitación de los roles pertinentes de acuerdo a lo
establecido en el numeral 1.5.3. Administrativos – 1.5.3.1 Conformación equipo de trabajo.
Los procesos que componen la Gestión Documental en la Entidad en cumplimiento al Decreto 1080 de 2015,
que se deben generar y/o actualizar, son:
1. Planeación
2. Producción documental
3. Gestión y trámite
4. Organización
5. Transferencias
6. Disposición de documentos
7. Preservación a largo plazo
8. Valoración
La clasificación de los procesos de Gestión Documental establecidos en el Decreto 1080 de 2015, se alinean
cada uno de los 8 (ocho) establecidos, de acuerdo al Manual de Implementación de un Programa de Gestión
Documental emanado por el AGN – 2014 y de igual forma, se interrelacionan con los procedimientos y/o
documentos relacionados y/o proyectos y/o instrumentos archivisticos y los programas específicos que
contribuyen al desarrollo y complemento de actividades de los mismos.
2.1. PLANEACIÓN
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Proceso de Gestión
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Documental
procesos, análisis diplomático y su registro en sistema de gestión documental y/o sistema de gestión de
calidad2. Se establecen las metas, actividades y demás a corto, mediano y largo plazo.
• OBJETIVO
Formulación de los documentos que imparten las directrices generales asociadas a estrategia para el proceso,
incluyendo su formalización, socialización, seguimiento, control y actualización, los cuales configuran los
programas, planes, proyectos y procedimientos para el desarrollo de la función archivística en el MINTIC que
permiten alcanzar los objetivos trazados, alineados con el Plan Estratégico de la Entidad.
• ALCANCE
Formulación, elaboración, actualización y aprobación de los instrumentos archivísticos que establecen la
planeación estratégica de la Gestión documental de la Entidad transversales a los planes, proyectos, programas
y procedimientos del proceso de Gestión Documental implementado en el Modelo Integrado de Gestión (MIG)
en el macroproceso de apoyo.
Así mismo, comprende la formulación, elaboración, actualización y aprobación de los documentos internos y
externos transversales al Modelo Integrado de Gestión de la Entidad.
2 Con base en: Colombia. Ministerio de Cultura. Decreto 1080 de 2015. Artículo 2.8.2.5.9., literal a. Planeación.
3
Con base en: Colombia. Ministerio de Cultura. Decreto 2609 de 2012. Artículo 9, literal a. Planeación
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Proceso de Gestión
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Documental
4
Con base en: Colombia. Ministerio de Cultura. Decreto 2609 de 2012. Artículo 7, literal a, b, c y d. Etapas de gestión de documentos
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Proceso de Gestión
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Documental
• OBJETIVO
Ejecutar las Actividades destinadas al estudio de los documentos en la forma de producción o ingreso, formato
y estructura, finalidad, área competente para trámite, proceso en que actúa y los resultados esperados5.
• ALCANCE
Este proceso incluye las actividades comprendidas desde la creación o ingreso de los documentos a la Entidad,
pasando por su distribución y formalización en los sistemas de gestión; teniendo en cuenta además las
especificidades asociadas a la producción documental derivada de cada trámite, la cual se verá reflejada en los
procedimientos de cada área de la Entidad.
• OBJETIVO
5
Con base en: Colombia. Ministerio de Cultura. Decreto 2609 de 2012. Artículo 9, literal b. Producción
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Proceso de Gestión
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Documental
• ALCANCE
Este proceso incluye las actividades que van desde el registro y distribución de los documentos vinculados a
un trámite, hasta la finalización de una o todas las etapas del mismo y su traslado para consolidación en el
expediente; teniendo en cuenta además las especificidades asociadas a la producción documental derivada de
cada trámite, la cual se verá reflejada en los procedimientos de cada área de la Entidad.
6
Con base en: Colombia. Ministerio de Cultura. Decreto 2609 de 2012. Artículo 9, literal c. Gestión y trámite.
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Proceso de Gestión
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Documental
2.4. ORGANIZACIÓN
• OBJETIVO
Desarrollar el conjunto de operaciones para declarar los documentos en el sistema de gestión documental,
clasificarlos, ubicarlos en el nivel adecuado, ordenarlos y describirlos adecuadamente en el sistema de Gestión
Documental del MINTIC7.
• ALCANCE
Este proceso incluye las actividades que inician desde la recepción de documentos en el Archivo para su
clasificación, ordenación, descripción en los Archivos de Gestión y Central, considerando otras actividades
propias de la Gestión de Documentos Electrónicos de Archivo. Este proceso se compone de los siguientes
subprocesos técnicos en la Entidad:
2.5. TRANSFERENCIAS
• OBJETIVO
7
Con base en: Colombia. Ministerio de Cultura. Decreto 2609 de 2012. Artículo 9, literal d. Organización.
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Proceso de Gestión
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Documental
Realizar el conjunto de operaciones adoptadas por la entidad para transferir los documentos durante las fases
de archivo, de acuerdo con las características exigidas por la normatividad vigente8.
• ALCANCE
Este proceso incluye las actividades de transferencia primaria y secundaria para documentos físicos y
electrónicos en los Archivos de Gestión y Central de la Entidad.
Tabla. 17. Transferencias
TIPO DE REQUISITO Administrativo X Legal X Funcional X Tecnológico X
DESCRIPCIÓN - ACTIVIDADES A L F T
Preparación de la • Aplicación de Tablas de Retención Documental (TRD) y Tablas de Valoración Documental (TVD) X
Transferencia • Verificar la organización de los expedientes a transferir y realizar los ajustes técnicos que se requieran. X X
• Unificar procedimientos a Procedimiento de Transferencias Documentales. X
• Plan de transferencias segundarias por periodos. X
Validación de la • Preparación de la documentación física de las Transferencias Primarias y Secundarias X
Transferencia • Elaboración del Formato ISAD-G Transferencias Secundarias X X
• Elaboración del FUID – Transferencias Primarias y Secundarias X X
• Socializar los soportes de las transferencias. X
Migración, refreshing • Realizar las transferencias primarias y secundarias de documentos físicos y electrónicos. X X
emulación o • Legalizar las trasferencias primarias de documentos trasladados por cambio de custodia al Archivo X X
conversión
Central.
Metadatos • Contar con el FUID e ISAD-G actualizados para facilitar la recuperación de la documentación X
• Cuadros de Clasificación Documental (CCD).
• Tablas de Valoración Documental (TVD).
Procedimientos y/o Documentos
• Tablas de Retención Documental (TRD).
Relacionados
• Sistema Integrado de Conservación.
• Procedimiento de Transferencias Documentales
Programas Específicos • Programa de Gestión de Documentos Electrónicos.
Relacionados • Programa de Documentos Especiales.
Fuente: Elaboración propia
• OBJETIVO
Efectuar la Selección de los documentos en cualquier etapa del archivo, con miras a su conservación temporal,
permanente o a su eliminación, de acuerdo con lo establecido en las tablas de retención documental o en las
tablas de valoración documental del MINTIC9.
• ALCANCE
Este proceso incluye las actividades que comienzan con la selección de documentos de archivo conforme a los
períodos establecidos en las tablas de retención y valoración documental, para finalizar con la implementación
de las técnicas de disposición final consideradas en dichos instrumentos de acuerdo con las características de
la documentación.
8
Con base en: Colombia. Ministerio de Cultura. Decreto 2609 de 2012. Artículo 9, literal e. Transferencia.
9
Con base en: Colombia. Ministerio de Cultura. Decreto 2609 de 2012. Artículo 9, literal f. Disposición de documentos.
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Proceso de Gestión
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Documental
• OBJETIVO
Ejecutar el conjunto de acciones y estándares aplicados a los documentos durante su gestión para garantizar
su preservación en el tiempo, independientemente de su medio y forma de registro o almacenamiento10.
• ALCANCE
Este proceso incluye las actividades iniciales de formulación, oficialización y socialización del Sistema Integrado
de Conservación (SIC), para luego considerar la preservación y conservación de los documentos de archivo
durante sus períodos de vigencia de gestión e intermedios, finalizando con la aplicación técnica de medidas de
preservación a largo plazo acordes con las características de los mismos.
Tabla. 19. Preservación a Largo Plazo
TIPO DE REQUISITO Administrativo X Legal X Funcional X Tecnológico X
DESCRIPCIÓN - ACTIVIDADES A L F T
Sistema Integrado de • Diseño, actualización e implementación del SIC. X X X X
Conservación • Establecer y gestionar el Plan de Conservación Documental X X X X
• Socializar el SIC y los planes derivados. X X X X
Seguridad de la • Alineación con Oficina TI – Manual General de Seguridad, sobre el control y mecanismos X X X
Información establecidos para las firmas digitales otorgadas, de acuerdo con los procesos detectados y
asignados, para garantizar el cumplimiento de los requisitos de Documento Electrónico.
10
Con base en: Colombia. Ministerio de Cultura. Decreto 2609 de 2012. Artículo 9, literal g. Preservación a largo plazo.
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Proceso de Gestión
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Documental
• Alineación con Oficina TI – Sistemas de Gestión Documental (Alfanet y Zaffiro) con TRD, X X X
Conservación de documentos electrónicos (ciclo de vida) de los documentos recibidos y
producidos en la Entidad.
• Integración de los sistemas de la Entidad que interactúan con el Sistema de Gestión documental X X X
de la Entidad.
Requisitos para la • Establecer y gestionar el Plan de Preservación Digital de Información a largo plazo X X X
preservación y
conservación de los
documentos electrónicos
de archivo y técnicas de
preservación a largo plazo
• Política de seguridad
Procedimientos y/o • Tablas de Valoración Documental (TVD).
Documentos Relacionados • Tablas de Retención Documental (TRD).
• Sistema Integrado de Conservación.
• Programa de Documentos Vitales o Esenciales.
Programas Específicos
• Programa de Gestión de Documentos Electrónicos.
Relacionados
• Programa de Documentos Especiales.
Fuente: Elaboración propia
2.8. VALORACION
• OBJETIVO
Desarrollar el proceso permanente y continuo, en el que se planifican los documentos y por medio del cual se
determinan sus valores primarios y secundarios, con el fin de establecer su permanencia en las diferentes fases
del archivo y determinar su destino final definiendo su eliminación o conservación temporal o definitiva11.
• ALCANCE
Este proceso incluye las actividades que van desde la planificación de los documentos hasta la aplicación de
las medidas técnicas para su disposición final, desarrollándose de forma permanente y continua durante todo
su ciclo de vida.
Tabla. 20. Valoración
TIPO DE REQUISITO Administrativo X Legal X Funcional X Tecnológico X
DESCRIPCIÓN - ACTIVIDADES A L F T
Directrices • Valorar la información que se produce y recibe en la entidad, identificando su procedencia para el X X X X
Generales establecimiento de los tiempos de permanencia de los documentos en las distintas fases de archivo.
• Establecer las directrices para la evaluación de la integridad y autenticidad de los documentos electrónicos X X X X
de archivo.
• Crear y/o Actualizar las TRD. X X
• Completar el proceso de elaboración, ajustes, aprobación de las TVD por parte del AGN. X X
• Establecer los fondos acumulados por los periodos establecidos en las TVD. X X X X
• Procedimiento para determinar los criterios de valoración (unificación TRD-TVD) X X
• Política de seguridad
Procedimientos y/o • Tablas de Valoración Documental (TVD).
Documentos Relacionados • Tablas de Retención Documental (TRD).
• Procedimiento de elaboración de Tablas de Retención Documental.
• Programa de Documentos Vitales o Esenciales.
Programas Específicos
• Programa de Gestión de Documentos Electrónicos.
Relacionados
• Programa de Documentos Especiales.
Fuente: Elaboración propia
11
Con base en: Colombia. Ministerio de Cultura. Decreto 2609 de 2012. Artículo 9, literal h. Valoración.
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Proceso de Gestión
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Documental
Fases de
3
Implementación del
Programa de Gestión
Documental (PDG)
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Proceso de Gestión
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Documental
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Proceso de Gestión
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Documental
La definición de los programas específicos como parte integral de Programa de Gestión Documental y su
implementación, se estructuran teniendo en cuenta los aspectos descritos en el Manual de Implementación de
un Programa de Gestión Documental – PGD de 2018, encontrándose inmersos en las fases de implementación
contempladas en el numeral 3.1. del presente documento, en donde los correspondientes planes de ejecución
se establecen en observancia de la siguiente metodología general de trabajo:
• Planeación de los programas específicos utilizando metodologías institucionales apropiadas para cada
caso, involucrando las áreas organizacionales que se requieran para el desarrollo de cada temática
de acuerdo con las funciones y responsabilidades propias de cada una de ellas.
• Documentación de la metodología, directrices y lineamientos de cada programa específico conforme
a los requerimientos del MIG.
• Planeación de los proyectos que se derivan de cada programa específico, manteniendo actualizada la
Carpeta de Mejora de Gestión Documental en el MIG.
Una vez se formulan y oficializan los documentos del Programa de Gestión Documental y sus programas
específicos, se consideran como parte fundamental de la Gestión Documental de la Entidad, así como sus
actualizaciones correspondientes, actividades para las que se deberán considerar de manera obligatoria los
siguientes criterios mínimos12:
12
Con base en: Colombia. Archivo General de la Nación. Manual Implementación de un Programa de Gestión Documental – PGD,
2014.
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Proceso de Gestión
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Documental
Programa de Permite desarrollar la formulación de las • Realizar el diagnóstico del estado de los equipos de microfilmación.
Reprografía estrategias para la reproducción de • Describir el grado de avance de los proyectos de microfilmación y digitalización
documentos en soporte de microfilm y de documentos de la entidad.
digitalizado, así como para la captura y • Establecer las prioridades de microfilmación y/o digitalización de los documentos
presentación en formatos digitales del de la entidad.
contenido informativo más significativo de un • Proponer un cronograma de trabajo para la implementación del programa.
único documento original. • Precisar los requisitos técnicos e implementación para la digitalización
(conversión, atributos, calidad de imagen y resolución, comprensión, entre otros),
en consideración tanto de los procesos técnicos como de los atributos de los
documentos originales.
Programa de Permite realizar el tratamiento archivístico a • Identificar los tipos de documentos especiales con los que cuenta la Entidad.
Documentos los documentos cartográficos, fotográficos, • Definir y documentar los mecanismos técnicos para la intervención archivística de
Especiales sonoros, audiovisuales entre otros y cuyas los documentos especiales.
particularidades obliga adecuarse a las • Proponer un cronograma de trabajo para la implementación del programa.
características y exigencias no
convencionales establecidas por los
documentos tradicionales.
Plan Institucional de El Plan Institucional de capacitaciones está • Crear actividades de formación del talento humano dirigido a los responsables de
Capacitación alineado con el plan estratégico de recursos la gestión documental.
humanos establecidos por las
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Documental
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Documental
4
Programas
Específicos
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4. PROGRAMAS ESPECIFICOS
De acuerdo a la actualización del diagnóstico integral de Archivos del 2016, los resultados obtenidos la
normatividad vigente relacionada con la Gestión Documental y el manejo integral de archivos emanada por el
Archivo General de la Nación y otros, y como parte integral de la implementación y puesta en marcha del
Programa de Gestión documental y de igual forma, adaptado a las necesidades reales de la entidad, se
establece en su implementación de manera trasversal los programas específicos enunciados en el Numeral
3.2. del presente documento.
Las Especificaciones Técnicas de cada Programa Específico es verificada en cada ejercicio de ejecución del
mismo, la cual es tomada de la normatividad archivística y referentes técnicos vigentes acorde a lo establecido
internamente en el MINTIC; éstas especificaciones no deben diferir de los documentos oficiales que las originan
porque son el parámetro a cumplir y allí no hay cabida a concebir requerimientos adicionales ni a la eliminación
de requerimientos, es lo que se debe cumplir mínimamente; por ello, las especificaciones técnicas son el
referente obligatorio incluido para la ejecución de cada Programa Específico.
Teniendo en cuenta lo anterior, y toda vez que para el desarrollo e implementación de los programas específicos
del programa de gestión documental se requiere de estrategias orientadas a la elaboración de planes,
proyectos e instrumentos archivísticos específicos, en el presente documento se determinan las actividades
generales que son incluidas dentro del Plan Institucional de Archivo donde se establecen las metas a corto,
mediano y largo plazo, como también los aspectos estratégicos relacionados con los mismos, determinando en
cada uno: Objetivo, Alcance, Justificación y beneficios, entre otros.
La implementación de los mismos conlleva a la actualización del proceso de Gestión Documental en el sentido
de los procedimientos, manuales, formatos, documentos internos, entre otros, creados en el modelo Integrado
de Gestión y publicados en la plataforma dispuesta por el Mintic para la consulta de los servidores de la Entidad.
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Documental
• Objetivo:
Crear, normalizar, implementar y controlar formas, formatos y formularios de manera electrónica de cara a los
grupos de interés, garantizando su autenticidad, identificación, clasificación, ordenación, distribución y
recuperación de los mismos, abarcando los diferentes soportes documentales generados en la Entidad,
proporcionando facilidad en los procesos de gestión documental, autenticidad como apoyo al Sistema Integrado
de Conservación (SIC)
• Alcance
Realizar un análisis y diagnóstico detallado del cómo se están produciendo los documentos en la Entidad
tomando como base todos los sistemas de información de la Entidad, he implementar las plantillas electrónicas
necesarias que cumplan con los lineamientos del Acuerdo 060 del AGN, entre otros. Aplica a todos los formatos,
formas o formularios producidos en la Entidad que hacen parte integral de las TRD y el SIC.
• Justificación
Garantiza y complementa la eficiencia administrativa en el Ministerio y el uso y apropiación de las Tecnologías
de la Información.
• Beneficios
Aporta a la racionalización de la producción documental, disminución de costos de almacenamiento e
implementación de la política cero papel; conformación y consulta del expediente virtual garantizando la
información emanada y recibida en la Entidad; interoperabilidad entre los sistemas, facilitan las actividades
archivísticas de la Gestión documental.
• Actividades y Responsables
Tabla. 23. Actividades y Responsables Programa específico de Normalización de Formas y Formularios Electrónicos
ACTIVIDADES Y RESPONSABLES
PROGRAMA ESPECIFICO DE NORMALIZACIÓN DE FORMAS Y FORMULARIOS ELECTRÓNICOS
Descripción
Documentos y/o actividades • Creación e implementación de plantillas (formas, formatos y formularios) en el Sistema de Gestión
Proyectos Documental de la Entidad (comunicación interna y externa) de forma uniforme y controlada.
• Establecer el esquema de metadatos.
• Mantener las Tablas de Retención Documental (TRD) actualizadas y su respectivo Cuadro de
Clasificación Documental (CCD)
• Garantizar que los documentos electrónicos generados cuenten con valor probatorio para la
entidad cumpliendo con los principios de: autenticidad, integridad, fiabilidad y disponibilidad.
• Garantizar la interoperabilidad con los sistemas de información de la Entidad.
• Implementación del Sistema de Gestión de Documentos Electrónicos de Archivo.
• Gestor Documental que integre los sistemas de gestión de la información.
• Manual de Gestión Documental
• Banco terminológico interno de la entidad.
• Metodología de implementación del Sistema de Gestión de Documentos Electrónico de Archivo
(SGDEA)
• Normalización documental física y electrónica.
• Establecer planes de mejora y diligenciar la herramienta de seguimiento para los fines pertinentes.
Principales Involucrados • Grupo Interno de Trabajo de Fortalecimiento de las Relaciones con los Grupos de Interés.
• Oficina de Control Interno
• Grupo Interno de Trabajo de Transformación Organizacional.
Fuente: Elaboración propia
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Documental
• Objetivo
Identificar, evaluar, recuperar, disponer, asegurar y preservar los documentos vitales o esenciales producidos
por el MINTIC en el desarrollo de sus funciones que permitan la continuidad del desarrollo de su razón social.
• Alcance
Aplica a todos los documentos oficiales producidos por MINTIC, que se califiquen como vitales o esenciales
para la continuidad del desarrollo de su razón social, teniendo en cuenta los almacenados en inmuebles propios
y de terceros que le prestan servicios de almacenamiento de archivos, así como en la infraestructura tecnológica
propia y de terceros que contenga información electrónica de la Entidad.
• Justificación
El Ministerio de las Tecnologías de la Información y las Comunicaciones, tiene la responsabilidad constitucional
de preservar y conservar la información dependiendo del medio que se recibe o produce en ejercicio de sus
funciones como cabeza del sector TIC, por lo cual se hace necesario identificar y priorizar la protección de los
mismos, que se consideren indispensables para el cumplimiento de su misión y que son considerados
patrimonio histórico del país.
• Beneficios
Categorizar y controlar la documentación producida, disminuyendo los riesgos de perdida de información
importante para la continuidad del desarrollo de su razón social; preservación de la memoria institucional y del
País; disminución de costos por reconstrucción, conservación de documentos vitales.
• Actividades y Responsables
Tabla. 24. Actividades y Responsables Programa específico de documentos vitales o esenciales
ACTIVIDADES Y RESPONSABLES
PROGRAMA ESPECIFÍCO DE DOCUMENTOS VITALES O ESENCIALES
Descripción
Documentos y/o actividades • Identificar los documentos vitales o esenciales en función de los criterios establecidos, inclusión en
y/o proyectos los activos de información de la Entidad e identificación en las TRD.
• Identificar los distintos repositorios físicos y electrónicos de información oficial del MINTIC, donde
se encuentran almacenados los documentos considerados vitales o esenciales.
• Generar listado de documentos vitales y esenciales, indicando su ubicación, para presentar al
Comité de MIG para su aprobación o actualización.
• Definir los mecanismos manuales y/o automatizados para dar cumplimiento a las especificaciones
técnicas en casos de prevención, emergencia, siniestro o desastre.
• Establecer la periodicidad pertinente para la realización de las actividades de ejecución,
seguimiento, control del programa, sin perjuicio de las validaciones y mediciones por razón de
situaciones de emergencia, desastre u otras que supongan afectaciones a la documentación.
• Identificar los backup de los servidores que soportan la información de la Entidad, planes de
contingencia y protección de la información implementados.
• Implementación del Sistema de Gestión de Documentos Electrónicos de Archivo (SGDEA).
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Documental
ACTIVIDADES Y RESPONSABLES
PROGRAMA ESPECIFÍCO DE DOCUMENTOS VITALES O ESENCIALES
Descripción
• Armonizar el programa específico con las políticas de seguridad y otros de la Entidad.
• Inclusión de los programas en el plan de riesgos operativos relacionados con desastres y
emergencias hacia la seguridad de los activos de información en sus diferentes soportes y medir
los impactos que se generen por su perdida.
• Gestor Documental que integre los sistemas de gestión de la información.
• Manual de Gestión Documental
• Metodología de implementación del Sistema de Gestión de Documentos Electrónico de Archivo
(SGDEA)
• Establecer planes de mejora y diligenciar la herramienta de seguimiento para los fines pertinentes.
Principales Involucrados • Grupo Interno de Trabajo de Fortalecimiento de las Relaciones con los Grupos de Interés.
• Oficina de Control Interno
• Grupo Interno de Trabajo de Transformación Organizacional.
• Grupo Interno de Trabajo de Gestión de Servicios Administrativos.
• Comité de MIG (Especialmente los representantes de la Secretaría General, la Subdirección
Administrativa, Subdirección Financiera, Coordinación de Contratación y de la Oficina Asesora
Jurídica).
Fuente: Elaboración propia
• Objetivo
Garantizar el ciclo de vida de los documentos electrónicos producidos en la Entidad, garantizando cumpliendo
con los principios de: autenticidad, integridad, fiabilidad y disponibilidad, alineados a los procesos y documentos
producidos por este medio acorde a los criterios y características establecidas en la normatividad vigente.
• Alcance
Aplica a todos los documentos oficiales producidos por MINTIC, que se clasifiquen como Documentos
Electrónicos para la continuidad del desarrollo de su razón social, teniendo en cuenta los almacenados en la
infraestructura tecnológica propia y de terceros que contenga información electrónica de la Entidad.
• Justificación
De acuerdo con lo establecido en las Políticas de desarrollo Administrativo y de mejoramiento continuo, se
establece la necesidad de establecer la implementación del programa de gestión de la información producida
en ambientes electrónicos, alineados a lo contemplado en la normatividad sobre la materia.
• Beneficios
Preservación de la información a largo plazo de acuerdo a los tiempos de retención de los mismos; interrelación
entre los sistemas de información de la Entidad; atención a PQRSD y trámites de manera oportuna y eficaz;
implementación política cero papel; incrementando así las mejoras ambientales entorno a los puestos laborales.
• Actividades y Responsables
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Documental
• Objetivo
Definir y controlar los mecanismos para la administración de los depósitos destinados para la conservación de
los archivos de gestión, central e histórico y aquellos que han sido dejados bajo la custodia de un tercero.
• Alcance
Aplica a todos los repositorios físicos y electrónicos de información oficial del MINTIC; teniendo en cuenta los
inmuebles propios, los inmuebles de terceros que le prestan servicios de almacenamiento de archivos, así como
la infraestructura tecnológica propia y de terceros en la que se almacene información electrónica de la Entidad.
• Justificación
En cumplimiento del Acuerdo 006 de 2014, Acuerdos 048, 049 y 050 de 2000 emanados por el Archivo General
de la Nación, se requiere actualizar el Sistema Integrado de Conservación (SIC) permitiendo normalizar e
implementar lo contemplado en los mismos y de igual forma, las demás normas relacionadas con la
preservación documental.
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Documental
• Beneficios
Garantizar la conservación de la documentación dentro del tiempo establecido en las Tablas de retención
Documental cumpliendo con las condiciones técnicas mínimas requeridas para su preservación. De igual forma,
disminuir los riesgos jurídicos relacionados con la pérdida total o parcial de los documentos en la entidad.
• Actividades y Responsables
Tabla. 26. Actividades y responsables Programa específico de archivos descentralizados
ACTIVIDADES Y RESPONSABLES
PROGRAMA DE ARCHIVOS DESCENTRALIZADOS
Descripción
Documentos y/o actividades • Identificar los distintos repositorios físicos y electrónicos de información oficial del MINTIC, tanto
y/o proyectos en instalaciones e infraestructuras propias como de terceros.
• Establecer las características de los formatos y herramientas para capturar la información de las
validaciones y mediciones del cumplimiento de las especificaciones técnicas y/o normativas.
• Disponer de las herramientas y equipos necesarios para validar y medir el cumplimiento de las
especificaciones técnicas.
• Realizar mantenimiento y calibración a los equipos de medición.
• Establecer la periodicidad pertinente, sin perjuicio de las validaciones y mediciones y transferencias
extraordinarias por razón de situaciones de emergencia, desastre u otras que supongan
afectaciones a la documentación.
• Identificar la capacidad de almacenamiento en instalaciones e infraestructura tecnológica propia,
para documentos y expedientes oficiales; definiendo la adecuación, adquisición o alquiler de
repositorios adicionales para los casos que se requiera.
• Desarrollar las transferencias documentales secundarias, así como las validaciones y mediciones
del cumplimiento de las especificaciones técnicas; solicitando a los terceros proveedores de
servicios relacionados, informe del cumplimiento de las especificaciones técnicas y/o normativas,
en su defecto proceder a realizar la actividad en dichos repositorios.
• Armonizar el programa específico con las políticas de seguridad y otros de la Entidad.
• Inclusión de los programas en el plan de riesgos operativos relacionados con desastres y
emergencias hacia la seguridad de los activos de información en sus diferentes soportes y medir
los impactos que se generen por su perdida.
• Manual de Gestión Documental
• Establecer planes de mejora y diligenciar la herramienta de seguimiento para los fines pertinentes.
Principales Involucrados • Grupo Interno de Trabajo de Fortalecimiento de las Relaciones con los Grupos de Interés.
• Oficina de Control Interno
• Grupo Interno de Trabajo de Transformación Organizacional.
• Grupo Interno de Trabajo de Gestión de Servicios Administrativos.
Fuente: Elaboración propia
• Objetivo
Evaluar, identificar, recuperar, conservar y preservar los documentos, aplicando técnicas para la producción
documental en la digitalización, captura de metadatos, control de calidad del archivo de gestión y los que se
encuentran en el fondo acumulado en el archivo central.
• Alcance
El programa de Reprografía debe ser implementado a las series documentales identificadas en el archivo de
gestión y el central.
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Documental
• Justificación
El Ministerio de las Tecnologías de la Información y las Comunicaciones, tiene la responsabilidad constitucional
de preservar y conservar la información dependiendo del medio que se recibe o produce en ejercicio de sus
funciones como cabeza del sector TIC, por lo cual se hace necesario identificar y priorizar la protección de los
mismos, Teniendo en cuenta las nuevas tecnologías y de acuerdo a la necesidad de conservar, preservar y
consultar los documentos digitalmente se hace necesario procesar las series documentales y definir
lineamientos para la administración de los documentos a los que se le realice el proceso de reprografía.
• Beneficios
El Programa de Reprografía permite establecer y contar con documentos digitales, que contemple la descripción
para su reproducción, consulta y así protegerlos y conservándolos evitando el deterioro físico y biológico.
• Actividades y Responsables
Tabla. 27. Actividades y Responsables Programa específico de reprografía
ACTIVIDADES Y RESPONSABLES
PROGRAMA DE REPROGRAFÍA
Descripción
Documentos y/o actividades • Identificar las series documentales a procesar de acuerdo a las Tablas de Valoración Documental
y/o proyectos – TVD y las Tablas de Retención Documental.
• Realizar el Plan de Transferencias Secundarias.
• Disponer de las herramientas y equipos necesarios para dar cumplimiento (escáner, pc, insumos).
• Preparar la documentación a intervenir incluyendo los documentos que se encuentran en libros
(clasificados, ordenados, foliados, sin ganchos entre otros).
• Digitalizar las series documentales de acuerdo a los lineamientos establecidos por la entidad y a
los tiempos de retención.
• Digitalizar los documentos con resolución a 200 Dpi (de acuerdo a lo establecido en los requisitos
mínimos de digitalización del AGN. 2017)
• Digitalizar los documentos de grandes formatos de manera manual para su posterior consulta.
• Realizar proceso de lectura a los materiales en soporte diferente al papel para mantener
actualizada la información (discos duros, CD, DVD, memorias).
• Conservar la información en las condiciones medioambientales de almacenamiento, temperatura
y ventilación de acuerdo a la normatividad vigente.
• Definir los campos a indexar para realizar la recuperación de la información.
• Establecer planes de mejora y diligenciar la herramienta de seguimiento para los fines pertinentes.
Principales Involucrados • Grupo Interno de Trabajo de Fortalecimiento de las Relaciones con los Grupos de Interés.
• Oficina de Control Interno
• Grupo Interno de Trabajo de Transformación Organizacional.
• Grupo Interno de Trabajo de Gestión de Servicios Administrativos.
Fuente: Elaboración propia
• Objetivo
Identificar las directrices para el tratamiento archivístico de los documentos fotográficos, cartográficos, sonoros,
audiovisuales, entre otros y cuyas particularidades obligan a adecuarse a las características y exigencias no
convencionales establecidas para los documentos tradicionales.
El programa documentos especiales permite identificar y procesar los documentos que se encuentran en el
archivo y que por sus características no convencionales requieren tratamiento especial, como son:
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cartográficos, fotográficos, planos, sonoros y audiovisuales. Igualmente requiere de realizarle las actividades
técnicas para la clasificación, ordenación, descripción, conservación y consulta, para facilitar el acceso a la
información.
• Alcance
El programa de documentos especiales será implementado para los documentos que se encuentran en el
archivo de gestión, archivo central y el Centro de documentación Técnica.
• Justificación
Actualmente la información del Ministerio que se encuentra disponible en otros medios, carece de condiciones
técnicas de almacenamiento, tratamiento técnico y descripción, por lo que se requiere realizar un tratamiento
especial para la intervención de esta información y así mismo tener una consulta oportuna y en óptimas
condiciones para su reproducción.
• Beneficios
El ministerio permite con la implementación de este programa contar con las condiciones óptimas de
almacenamiento, conservación, descripción y acceso de la información, evitando roturas, deterioro físico o
biológico del material.
• Actividades y Responsables
Tabla. 28. Actividades y Responsables Programa específico de documentos especiales
ACTIVIDADES Y RESPONSABLES
PROGRAMA DE DOCUMENTOS ESPECIALES
Descripción
Documentos y/o actividades • Realizar el Plan de Transferencias Secundarias.
y/o proyectos • Identificar los documentos especiales tales como: Cartográficos, fotográficos, planos, sonoros y
audiovisuales.
Identificar las series documentales a procesar de acuerdo a las Tablas de Valoración Documental
– TVD y las Tablas de Retención Documental - TRD.
• Disponer de las herramientas y equipos necesarios para dar cumplimiento (escáner, pc, insumos).
• Preparar la documentación a intervenir planos, mapas, (clasificados, ordenados, foliados, sin
ganchos entre otros).
• Digitalizar las series documentales de acuerdo a los lineamientos establecidos por la entidad y a
los tiempos de retención.
• Digitalizar los documentos con resolución de mínimo 200 Dpi (de acuerdo a lo establecido en los
requisitos mínimos de digitalización del AGN. 2017)
• Digitalizar los documentos de grandes formatos de manera manual para su posterior consulta.
• Realizar proceso de lectura a los materiales en soporte diferente al papel para mantener
actualizada la información (discos duros, CD, DVD, memorias).
• Conservar la información en las condiciones medioambientales de almacenamiento, temperatura
y ventilación de acuerdo a la normatividad vigente.
• Definir los campos a indexar para realizar la recuperación de la información.
• Establecer planes de mejora y diligenciar la herramienta de seguimiento para los fines pertinentes.
Principales Involucrados • Grupo Interno de Trabajo de Fortalecimiento de las Relaciones con los Grupos de Interés.
• Oficina de Control Interno
• Grupo Interno de Trabajo de Transformación Organizacional.
• Grupo Interno de Trabajo de Gestión de Servicios Administrativos.
Fuente: Elaboración propia
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Documental
• Objetivo
Formar y sensibilizar a los funcionarios y colaboradores del MINTIC sobre el desarrollo de la función archivística
institucional, teniendo en cuenta los aspectos teóricos y normativos asociados, así como la gestión del
conocimiento documentado formalmente en la Entidad que se genera durante las actividades de ejecución de
la Gestión Documental.
• Alcance
Aplica a todos los funcionarios y colaboradores del MINTIC que tengan algún tipo de responsabilidad dentro del
ciclo de vida de los documentos producidos y/o recibidos por la Entidad y hace parte del Plan Institucional de
Capacitación.
• Justificación
Fortalecer la cultura archivística en la Entidad, siendo responsabilidad de todos los funcionarios y servidores el
cuidado en el manejo del acervo documental producido, garantizando el cumplimiento de la normatividad
vigente en la materia y la disminución de los hallazgos de auditorías internas y externas.
• Beneficios
Gestión del cambio; adquisición de conocimiento en Gestión Documental en todos los funcionarios y servidores
de la Entidad; cumplimiento de los lineamientos daos por la Alta Gerencia en Gestión Documental.
• Actividades y Responsables
Tabla. 29. y Responsables Plan Institucional de Capacitación
ACTIVIDADES Y RESPONSABLES
PLAN INSTITUCIONAL DE CAPACITACIÓN
Descripción
Documentos y/o actividades • Identificar y clasificar los distintos grupos de interés y definir la población objeto de las
y/o proyectos capacitaciones, teniendo en cuenta también los planes de mejoramiento derivados de las auditorías
internas y externas.
• Identificar las necesidades de capacitación requeridas para cada uno de los grupos de interés
objetivo, previamente identificados; estableciendo los temas de capacitación.
• Definir los contenidos, los medios y herramientas a utilizar dentro para las jornadas de capacitación,
inducción, reinducción y/o socialización.
• Disponer de las herramientas, equipos y recursos necesarios para la realización de las actividades.
• Establecer la periodicidad pertinente para la realización de las actividades de ejecución,
seguimiento, control del plan, concertando con el área responsable de la estructuración anual del
Plan Institucional de Capacitación e incluir en el cronograma general de la entidad.
• Presentar informe de retroalimentación a las áreas involucradas para que se tomen las medidas
necesarias, de acuerdo con las responsabilidades funcionales de cada una.
• Establecer planes de mejora y diligenciar la herramienta de seguimiento para los fines pertinentes.
Principales involucrados • Grupo Interno de Trabajo de Fortalecimiento de las Relaciones con los Grupos de Interés.
• Oficina de Tecnologías de la Información
• Oficina de Control Interno
• Grupo Interno de Trabajo de Transformación Organizacional
• Grupo Interno de Trabajo de Gestión del Talento Humano
Fuente: Elaboración propia
• Objetivo
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• Alcance
Aplica para todas las instancias organizacionales del MINTIC, en las actividades de gestión de cualquier tipo
de información oficial, sin distinción del soporte de los documentos, abarcando su producción, trámite, vigencia
y disposición final, conforme a lo dispuesto en los instrumentos archivísticos pertinentes.
• Justificación
Alineación con el programa de auditorías internas del Ministerio que garanticen el cumplimiento de las metas y
objetivos trazados en el Programa de Gestión documental, que permita realizar seguimiento y control de las
políticas, programas, proyectos e instrumentos archivísticos y así implementar acciones de mejora sobre
aquellas falencias detectadas.
• Beneficios
Establecer los puntos de control necesarios que permitan minimizar los riesgos asociados a la Gestión
Documental; Fortalecer la cultura de AUTOCONTROL en las dependencias; contribuir al proceso de
mejoramiento continuo.
• Actividades y Responsables
Tabla. 30. Programa de Auditoria y Control
ACTIVIDADES Y RESPONSABLES
PROGRAMA DE AUDITORIA Y CONTROL
Descripción
Documentos y/o actividades • Identificar los referentes técnicos y/o normativos con base en los cuales se realizarán las
y/o proyectos actividades de seguimiento y control.
• Establecer las características de los formatos y herramientas para capturar la información de las
validaciones y mediciones del cumplimiento de las especificaciones técnicas y/o normativas.
• Disponer de las herramientas y equipos necesarios para validar y medir el cumplimiento de las
especificaciones técnicas.
• Establecer la periodicidad pertinente, sin perjuicio de las validaciones y mediciones extraordinarias
por razón de situaciones de emergencia, desastre u otras que supongan afectaciones a la
documentación.
• Desarrollar las actividades de seguimiento y control; solicitando a los terceros proveedores de
servicios relacionados, informe del cumplimiento de las especificaciones técnicas y/o normativas,
en su defecto proceder a realizar la actividad en dichos repositorios.
• Presentar informe a las áreas involucradas para que se tomen las medidas necesarias, de acuerdo
con las responsabilidades funcionales de cada una.
• Establecer planes de mejora y diligenciar la herramienta de seguimiento para los fines pertinentes.
Principales involucrados • Grupo Interno de Trabajo de Fortalecimiento de las Relaciones con los Grupos de Interés.
• Oficina de Tecnologías de la Información
• Oficina de Control Interno
• Grupo Interno de Trabajo de Transformación Organizacional
Fuente: Elaboración propia
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Proceso de Gestión
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Documental
5
Alineación PGD
con MECI, SGC
Y RSI
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Proceso de Gestión
Código GDO-TIC-MA-003
Documental
Debido a que en el MINTIC se desarrollan e impulsan los principios del MECI, el SGC y el PGD de manera
conjunta, el proceso de aplicación de todas las actividades derivadas se da de manera natural e intuitiva por
cada uno de los funcionarios que intervienen en la prestación de servicios, la realización de trámites y la
consolidación de los expedientes en lo que se ve reflejada la gestión de la institución.
Es así como se pueden establecer un sinnúmero de relaciones entre los distintos Sistemas de Gestión de la
entidad, por cuanto cada directriz que se genera desde alguno de ellos produce cambios automáticos
pertinentes en los demás; desde los formatos de control de las operaciones, hasta las políticas de gestión,
pasando por los procedimientos y las mejoras implementadas gracias a las actividades de seguimiento, todo
funciona de manera sistémica originando las mutaciones requeridas por la organización.
De este modo, se refleja en los Sistemas de Gestión de manera directa o indirecta la creación de los procesos
de manera articulada entre sí, considerando las relaciones entre áreas de gestión, modelos administrativos,
programas estratégicos e iniciativas de gobierno en las que se incluyen principalmente las siguientes instancias:
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Documental
La Gestión Documental se armonizará con los planes, programas e iniciativas de la entidad con el cumplimiento
de requisitos administrativos, legales, normativos y tecnológicos, desde la generación misma de las
herramientas asociadas con:
Por tanto, formulación de todos los documentos, iniciativas y actividades asociadas con el desarrollo del
Programa de Gestión Documental del MINTIC se realizarán con observancia de su relación sistémica con las
demás Herramientas de Gestión Institucional.
• Con las políticas de buen gobierno en el marco de la responsabilidad social institucional -RSI.
• Con los Principios del Pacto Global en lo pertinente a la contribución en las “relaciones ambientales” y
“anticorrupción”.
• Con los Objetivos de Desarrollo Sostenible- ODS en lo pertinente a la contribución a “ODS 3 Salud y
Bienestar”, “ODS 9 Industria, innovación e infraestructura”, “ODS y el ODS 13 Acción por el clima”
• Con el Modelo de Responsabilidad Social Institucional en sus ámbitos social, económico, ambiental y de
servicio al ciudadano y sus (22) categorías y 74 susbcategorias.
• Con las materialidades de la norma ISO 26000:2010 en su materia fundamental prácticas justas de
operación/asunto 1. sobre prácticas justas de operación: anti-corrupción/ Asunto 4. Promover la
responsabilidad social en la cadena de valor.
• Con los requisitos de la norma ISO 9001:2015 Sistema de Gestión de la Calidad y su armonización con el
Modelo Integrado de Planeación y Gestión.
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Documental
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Documental
El Pacto Global es un instrumento de libre adhesión para las empresas, sindicatos y organizaciones de la
sociedad civil, para aplicar los Diez (10) Principios que lo integran en sus estrategias y operaciones. El Mintic
se adhiere al Pacto Global para asumir voluntariamente el compromiso de ir implantando los diez Principios en
sus actividades cotidianas y rendir cuentas a la sociedad, con publicidad y transparencia. En el marco del
modelo de Responsabilidad Social Institucional, en su articulación y contribución en lo pertinente a las
“relaciones ambientales” y “anticorrupción”, estará dada por:
Los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS), también conocidos como Objetivos Mundiales, son un llamado
universal a la adopción de medidas para poner fin a la pobreza, proteger el planeta y garantizar que todas las
personas gocen de paz y prosperidad. Estos 17 Objetivos se basan en los logros de los Objetivos de Desarrollo
del Milenio, aunque incluyen nuevas esferas como el cambio climático, la desigualdad económica, la innovación,
el consumo sostenible, la paz y la justicia, entre otras prioridades.
A través de estos objetivos, los países han expresado firmemente que esta agenda es universal y
profundamente transformadora. Con esta agenda se dejan atrás viejos paradigmas donde unos países donan
mientras otros reciben ayuda condicionada. Esta agenda busca también expresar el principio de
responsabilidades comunes pero diferenciadas y construir una verdadera alianza para el desarrollo donde todos
los países participan.
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Proceso de Gestión
Código GDO-TIC-MA-003
Documental
En el marco del modelo de Responsabilidad Social Institucional se establecieron los ámbitos social, económico,
ambiental y de servicio al ciudadano y sus (22) categorías y 74 subcategorías.
La alineación del Programa de Gestión Documental-PGD es transversal y contribuye a medir el índice RSI, el
cual se establece de la siguiente manera:
- Planeación
Social (22) categorías (74) Subcategorías • Planeación estratégica de la gestión documental
Ambiental • Planeación documental
Económico - Producción documental
Servicio al - Gestión y trámite
Ciudadano - Organización
- Transferencia
- Disposición de documentos
- Preservación a largo plazo
- Valoración
Fuente: Elaboración propia
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Código GDO-TIC-MA-003
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En el marco de la norma ISO 26000:2010 las prácticas justas de operación hacen referencia a la necesidad
de que la organización tenga un comportamiento ético en sus relaciones con otras organizaciones, así como
con sus partes interesadas. Así mismo las prácticas justas de operación pueden ser una útil herramienta para
generar resultados socialmente favorables, por ejemplo, proporcionando liderazgo y promoviendo conductas
de responsabilidad social en la esfera de influencia de la organización
La articulación con esta materialidad se hará mediante la aplicación de la materia fundamental prácticas justas
de operación/asunto 1. sobre prácticas justas de operación: anti-corrupción/ Asunto 4. Promover la
responsabilidad social en la cadena de valor.
Para medir su índice, el Modelo de Responsabilidad Social Institucional establece el siguiente despliegue por
la materia fundamental de la norma ISO 26000:2010:
5.8. Alineación con el Modelo Integrado de Gestión-MIG/ requisitos de la norma ISO 9001:2015 Sistema
de Gestión de la Calidad
La adopción de un sistema de gestión de la calidad es una decisión estratégica para una organización que le
puede ayudar a mejorar su desempeño global y proporcionar una base sólida para las iniciativas de desarrollo
sostenible.
Los beneficios potenciales para una organización de implementar un sistema de gestión de la calidad basado
en esta Norma Internacional son:
✓ la capacidad para proporcionar regularmente productos y servicios que satisfagan los requisitos del
cliente y los legales y reglamentarios aplicables;
✓ facilitar oportunidades de aumentar la satisfacción del cliente;
✓ abordar los riesgos y oportunidades asociadas con su contexto y objetivos;
✓ la capacidad de demostrar la conformidad con requisitos del sistema de gestión de la
✓ calidad especificados.
Para contribuir a la medición del índice del Modelo de Responsabilidad Social Institucional establece el siguiente
despliegue de acuerdo con los requisitos de la norma ISO 9001:2015:
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Documental
Tabla. 36. Alineación con el Modelo Integrado de Gestión-MIG/ requisitos de la norma ISO 9001:2015 Sistema de Gestión de la
Calidad
Requisitos Norma Alineación
Ámbito ISO 9001:2015 Programa de Gestión Documental-PGD
7.5 Información documentada - Planeación
7.5.1 Generalidades • Planeación estratégica de la gestión documental
7.5.2 Creación y actualización • Planeación documental
7.5.3 Control de la información documentada - Producción documental
- Gestión y trámite
Económico - Organización
Ambiental - Transferencia
- Disposición de documentos
- Preservación a largo plazo
- Valoración
Fuente: Elaboración propia
5.9. Alineación con los Estándares GRI/Informe de Sostenibilidad y el reporte de los Estándares GRI
(Global Reporting Initiative)
La elaboración de informes de sostenibilidad, promovida por los Estándares GRI, es una práctica que consiste
en la elaboración de informes públicos sobre los impactos económicos, ambientales, sociales y de servicio al
ciudadano gestionados desde el Modelo de Responsabilidad Social Institucional del MinTIC y, por ende, sus
contribuciones (positivas o negativas) al objetivo de desarrollo sostenible.
A través de este proceso, el MinTIC identifica sus impactos significativos en la economía, el medio ambiente y
la sociedad y los hacen públicos de conformidad con un Estándar aceptado a nivel mundial.
Los Estándares GRI crean un lenguaje común para las organizaciones y los grupos de interés, con el cual los
impactos económicos, ambientales y sociales de las organizaciones pueden ser comunicados y comprendidos.
Los Estándares se han diseñado para fomentar la comparabilidad y calidad de la información sobre estos
impactos y posibilitar una mayor transparencia y rendición de cuentas para las organizaciones.
La elaboración de informes de sostenibilidad basados en los Estándares GRI proporcionan una representación
equilibrada y razonable de las contribuciones positivas y negativas del MinTIC al cumplimiento del objetivo de
desarrollo sostenible.
• Estándares Económicos Serie 200: La serie 200 de los Estándares GRI está compuesta por los Estándares
temáticos que informan de los impactos materiales de una organización en cuanto a temas económicos.
• Estándares Ambientales Serie 300: La serie 300 de los Estándares GRI está compuesta por los Estándares
temáticos que informan de los impactos materiales de una organización en cuanto a temas ambientales.
• Estándares Sociales Serie 400: La serie 400 de los Estándares GRI está compuesta por los Estándares
temáticos que informan de los impactos materiales de una organización en cuanto a temas sociales.
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Proceso de Gestión
Código GDO-TIC-MA-003
Documental
NOTA: Los Estándares GRI para la elaboración de informes de sostenibilidad se han desarrollado y redactado
en inglés. Aunque se han hecho todos los esfuerzos posibles por garantizar que la traducción fuera precisa, el
texto en lengua inglesa es el que debe prevalecer en caso de dudas o discrepancias con respecto a la
traducción. La versión más reciente de los Estándares GRI en lengua inglesa y todas las actualizaciones de la
versión en inglés están publicadas en el sitio web de GRI (www.globalreporting.org).
Control de Cambios
Versión Fecha Descripción
2.0
Actualización del documento con los resultados de la actualización del
3.0 Diagnóstico Integral de Archivos 2018 y alineación con Responsabilidad
Social Institucional, Pacto Global, ODS e indicadores GRI
laboró Revisó Aprobó
Nombre Elvia Visbal Nombre
Nombre GTO
Cargo Coordinadora GITFRGI Cargo Cargo
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