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patrón
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• Haga clic para modificar el estilo de texto del patrón
el Haga
estiloclic
• Segundo nivel para modificar
de título del el
GUÍA GENERAL PARA LA IDENTIFICACIÓN,
• Tercer nivel
estilopatrónde título
• Cuarto nivel
FORMULACIÓN
• Quinto nivel
del patrón
Y EVALUACIÓN DE
PROYECTOS DE INVERSIÓN
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para clic
modificar
para modificar
el estilo de
el estilo
subtítulo
de subtítulo
del del patrón
patrón
Dirección General de Programación Multianual de Inversiones
Diciembre 2019
03/12/2019
03/12/2019
03/12/2019 1 1 1 1
I. Módulo de Identificación
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de título del patrón
El objetivo de este módulo es plantear
alternativas de solución para resolver
un problema que afecta a una población
determinada.
03/12/2019 2 2
Diagnóstico
Cumple una función descriptiva, explicativa y prospectiva.
Se requiere la recopilación, sistematización y análisis de
información cuantitativa y cualitativa Territorio
Población Afectada
Las fuentes de información pueden ser: Ámbito geográfico en el
• Información de fuente secundaria. que se ubica la población Se identifica, describe y
• Información de fuente primaria. afectada y la Unidad analiza las características
Considera el Análisis de Riesgo en un Contexto de Productora (UP). y el comportamiento de
Cambio Climático (AdR-CCC). la población que enfrenta
- Área de estudio
una situación negativa.
03/12/2019 3 3
INICIO
Diagrama de flujo para la
Variable “X”
obtención de información
SI
SI ¿Solo es necesaria
FIN
una inspección
visual?
NO
03/12/2019 5 5
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de título del patrón
03/12/2019 6 6
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de título del patrón
03/12/2019 7 7
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de título del patrón
03/12/2019 8 8
Planteamiento del Proyecto
PROBLEMA OBJETIVO
CENTRAL CENTRAL
03/12/2019 9 9
Correspondencia de conceptos y términos
Fines
Fin Último
Fin
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Fin Indirecto
Fin Directo
03/12/2019 10 10
Planteamiento de Alternativas de Solución
Con el objetivo central y los medios fundamentales identificados, se
debe plantear las alternativas de solución, que deben ser:
de título del patrón Comparables: Las alternativas brindan el mismo nivel de servicio.
03/12/2019 11 11
Planteamiento de Alternativas de Solución
Clasificación de las acciones
Excluyentes
Ejemplo:
De esta manera no
¿Qué se hace? - Construcción constituyen acciones: el
¿Sobre qué? de aula movimiento de tierras, la
Verbo excavación de zanjas, la
Activo - Adquisición
sustantivado elaboración del expediente
de equipo técnico, etc.
biomédico
03/12/2019 12 12
Planteamiento de Alternativas de Solución
Las acciones que se definan en el planteamiento de las
alternativas de solución deben representar una solución integral al
problema central identificado. Las acciones no deben constituir
gasto corriente, como actividades de operación y mantenimiento
de una UP, como por ejemplo, actividades permanentes de
eventos culturales, espectáculos, concursos, entre otros.
03/12/2019 13 13
II. Módulo de Formulación
03/12/2019 14 14
Horizonte de Evaluación
Expediente Fase de funcionamiento
técnico y/o
Ejecución
documentos
física
equivalentes Beneficios
Costo de inversión Costo de operación y mantenimiento
Fase de ejecución
03/12/2019 16 16
Tipos de población
Población Objetivo
03/12/2019 17 17
Estimación de la demanda en la situación «con proyecto»
03/12/2019 18 18
Estimación de la demanda en la situación «con proyecto»
Estimación y proyección de la demanda “con proyecto”
Definidos los cambios y los indicadores que expresan la magnitud de los cambios, se debe proyectar nuevamente:
03/12/2019 19 19
Análisis del Mercado del Servicio
2. Brecha Oferta - Demanda
La brecha oferta-demanda se determina a partir de la comparación entre la demanda con proyecto y la
oferta optimizada estimada en el diagnóstico de la UP.
En algunos proyectos, no basta con analizar la oferta de la UP en estudio (por ejemplo, escuela o centro de
03/12/2019 20 20
Vinculación de la brecha del balance oferta demanda y la
brecha de infraestructura o de acceso a servicios
Caso 1: Cuando las unidades de medida coinciden
Cadena funcional
División Sector Bien o servicio Tipología
Función Grupo funcional
Funcional
Contribución del
de la brecha Indicador brecha del PMI de Unidad de medida del
Cantidad proyecto a la brecha
oferta – demanda calidad/cobertura indicador de brecha
del PMI
del proyecto
Porcentaje de viviendas en el
Viviendas Viviendas
8 959 ámbito rural que no cuentan 8 959
atendidas/año atendidas/año
con servicio eléctrico.
03/12/2019 21 21
Vinculación de la brecha del balance oferta demanda y la
brecha de infraestructura o de acceso a servicios
Caso 1: Cuando las unidades de medida no coinciden
Cadena funcional
Bien o servicio Tipología
División Sector
Función Grupo funcional Función División Funcional
03/12/2019 22 22
Análisis Técnico
Preguntas claves para el análisis técnico
¿Cuánto se producirá del bien y/o servicio? Tamaño
¿Dónde se producirá el bien y/o servicio? Localización
¿Cómo se producirá el bien y/o servicio? Tecnología
03/12/2019 23 23
Aspectos técnicos
Factores condicionantes
03/12/2019 24 24
Aspectos técnicos
• La GdR-CCC consiste en el
planteamiento de un conjunto de
medidas que deben realizarse con el fin
03/12/2019 25 25
Planteamiento de las alternativas técnicas factibles
Identificación, selección y análisis de las alternativas técnicas factibles
03/12/2019 26 26
Diseño preliminar de las alternativas técnicas factibles
Para los proyectos que no son de alta complejidad Para los casos de proyectos de alta complejidad
el Sector puede establecer alcances de ingeniería, el diseño de las alternativas técnicas factibles
estándares de diseño o costos paramétricos, con el deberá ser en dos etapas:
fin de agilizar la formulación y evaluación de
proyectos y que deberán estar sustentado en los Se elabora el diseño preliminar de
instrumentos de gestión de inversiones que cada alternativa técnica factible
con el alcance de ingeniería
correspondan. Si ese no fuese el caso, la UF debe conceptual, complementada con
sustentar el nivel de profundidad de la información información primaria de Etapa 1. Diseño
03/12/2019 27 27
Metas físicas de los activos que se busca crear o modificar con el PI
Integración de los conceptos de unidad y dimensión física
Nro de
Adquisición Vehículos Vehículos 2
vehículos
Adquisición Terreno Terreno Nro terreno 1 m2 850
…
Acción “n”
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Metas físicas de los activos que se busca crear o modificar con el PI
Naturaleza de las
Factor de Producción
Acciones
Equipo, mobiliario, vehículos, terrenos,
Adquisición
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Construcción
intangible
Infraestructura
Reparación Infraestructura, equipo mayor
de título del patrón Remodelación
Reforzamiento
Infraestructura
Infraestructura
Estructural
Implementación Intangible
Adecuación Infraestructura, infraestructura natural
03/12/2019 29 29
Gestión del Proyecto de Inversión
I. Fase de Ejecución
Plan de Implementación
Plazo Responsables
Actividades Tareas/Acciones Mes 1 Mes 2 …
(semanas)
Elaboración de TdR 4
Actos preparatorios, proceso de selección y forma
Elaboración de 4
4
Gerencia Regional
de Infraestructura
Evaluación EVAP y certificación 4
Actos preparatorios, proceso de selección y forma
5
Ejecución de obras del contrato
infraestructura Ejecución de obras (acciones1) 12 Gerencia Regional
de Infraestructura
Recepción, liquidación y transferencia 1
Se establece la secuencia y la ruta crítica, la duración, los responsables y los recursos necesarios.
03/12/2019 30 30
II. Fase de Funcionamiento
Contenido del acápite de gestión del proyecto
UP existente: se deberán
Recursos humanos entrenados para operar la UP.
Verificar que la entidad a cargo de la operación y
mantenimiento disponga de los recursos previstos
organización de la entidad plantear los ajustes que se para iniciar la prestación del servicio.
que se hará cargo de la requieran en los Los instrumentos de gestión.
operación y mantenimiento. instrumentos de gestión, Haber establecido los procesos y protocolos para
sobre la base del la operación y el mantenimiento preventivo y
diagnóstico de la UP. correctivo.
A este stock se le llama «capital de trabajo» el cual
en algunos casos deberá adquirirse en la fase de
Ejecución.
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III. Gestión integral de riesgos en la ejecución y funcionamiento
03/12/2019 32 32
Costos del Proyecto
Estimación de costos de inversión
Dentro de la estructura de costos de inversión que usualmente
se incluyen están:
Pasos para estimar el costo total de
Elaboración de expediente técnico o documento inversión del proyecto
03/12/2019 33 33
Detalle de la estructura de costos
Factor de producción: Infraestructura
Unidad Física Dimensión Física Precio
Tipo de factor de
Naturaleza de la Unidad de Unidad de unitario Costo total
Activos producción Cantidad Cantidad
Acción medida medida (soles/UM)
Sistema de Nro estructuras
Construcción Infraestructura 1 m2 3 000 8 000 24 000 000
captación físicas
Nro estructuras
Construcción Reservorio Infraestructura 1 m2 1 200 1 500 1 800 000
físicas
Línea de Nro estructuras
Construcción Infraestructura 1 m 600 2 000 1 200 000
conducción físicas
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Estimación de los costos de operación y mantenimiento incrementales
Costos de inversiones y O&M incrementales en la fase de Funcionamiento
03/12/2019 36 36
III. Módulo de Evaluación
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de título del patrón
El objetivo de este módulo es
determinar si la ejecución del
proyecto es conveniente para la
sociedad en su conjunto.
03/12/2019 37 37
Evaluación Social
Diferencias entre la evaluación privada y la evaluación social
03/12/2019 38 38
Evaluación Social
Beneficios y costos sociales se
pueden valorizar Análisis Costo Beneficio
monetariamente
03/12/2019 40 40
Beneficios Sociales
Beneficios directos Beneficios indirectos Externalidades Positivas Intangibles
• Se relacionan con el
mercado del bien o • Se producen en otros
servicio. mercados relacionados • Se generan sobre terceros
• El ahorro o la liberación con el bien o el servicio . quienes no están
vinculados con el • Se incluyen los efectos
de recursos: el ahorro en que el proyecto tiene
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el tiempo que demanda
el acarreo de agua al
tener acceso a servicios
• La disminución de los
costos en la atención de
la salud, derivado de la
mercado del servicio ni
directa ni indirectamente. sobre el bienestar de una
comunidad.
03/12/2019 41 41
BENEFICIOS INDIRECTOS
BENEFICIOS DIRECTOS
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de título del patrón
03/12/2019 42 42
Beneficios de proyectos de electrificación rural
Externalidades
Costos directos Costos indirectos Intangibles
negativas
• Efectos negativos que
• Costos generados por el • Efectos negativos de
genera el proyecto
• Están asociados a los proyecto en otros difícil medición o
sobre terceros, que no
factores de producción mercados relacionados valorización.
03/12/2019 44 44
Estimación de Indicadores de Rentabilidad Social
Valor actual neto social (VANS) Tasa interna de retorno social (TIRS)
03/12/2019 45 45
Indicadores de eficacia y efectividad
03/12/2019 46 46
Estimación de Indicadores de Rentabilidad Social
b. Metodología de evaluación costo efectividad o costo eficacia
03/12/2019 47 47
Estimación de Indicadores de Rentabilidad Social
𝑻𝑺𝑫(𝟏 + 𝑻𝑺𝑫 𝒏
de título del patrón 𝑪𝑨𝑬 = 𝑽𝑨𝑪𝑺 ∗
(𝟏 + 𝑻𝑺𝑫 𝒏 −𝟏
03/12/2019 48 48
Análisis de Incertidumbre
03/12/2019 49 49
Análisis de Incertidumbre
Pasos para el análisis de sensibilidad
Paso 1 Paso 2
• Análisis de • Análisis de
sensibilidad. riesgo.
03/12/2019 50 50
Análisis de Sostenibilidad
a)Cuando la tasa/tarifa está predeterminada
Deberá realizarse para aquellos proyectos de inversión que tienen generación de ingresos
monetarios por la prestación del servicio público sujeto de intervención
Por ejemplo: a través del cobro de peajes, tarifas, tasas, cuotas, entre otros.
Se deberá tomar el análisis del flujo de caja de los costos y de la demanda por cada servicio a
implementar, con la finalidad de determinar el grado de autosostenibilidad del proyecto.
Haga clic para modificar el estilo Flujo de Costos y Servicios del Proyecto
Flujo de costos y servicios 0 1 2 3 4 5 … … n
La alternativa de solución
El incremento en el bienestar es
recomendada maximiza la
sostenible durante su funcionamiento.
contribución del PI al bienestar
Implica la existencia de arreglos
de la población beneficiaria y al
institucionales y organizacionales y un
resto de la sociedad, bajo el
conjunto de medidas a nivel de la UP.
criterio de eficiencia..4
03/12/2019 53 53
Conclusiones y Recomendaciones
03/12/2019 54 54
IV. Anexos
Naturalezas de intervención y denominación de un PI
Gestión de Riesgos de Desastres en la fase de Formulación y Evaluación de
Proyectos de Inversión
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Evaluación Ambiental
Nivel de profundidad de la información en la definición del proyecto, alcances de
03/12/2019 55 55
Anexo 1: Naturalezas de intervención y denominación de un PI
03/12/2019 56 56
Anexo 1: Naturalezas de intervención y denominación de un PI
Naturaleza Denominación
Objeto de la de un
de Localización proyecto de
intervención
03/12/2019 57 57
Anexo 4: Nivel de profundidad de la información en la definición del
proyecto, alcances de ingeniería y estimación del presupuesto
Complejidad del proyecto y el costo de la Información
03/12/2019 58 58
Anexo 4: Nivel de profundidad de la información en la definición del
proyecto, alcances de ingeniería y estimación del presupuesto
03/12/2019 59 59
Haga clic paraGRACIAS
modificar el estilo
de título del patrón
03/12/2019 60 60