ACTIVIDAD 7

EVALUATIVA
CASO 1

GRUPO #5
MARIA CAMILA ROJAS
GUTIERREZ ID: 502839
MAYERLY ALEXANDRA CASTRO BARRERO ID: 500800

ALBA LUZ OCAÑA CORTES

DOCENTE

CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

ADMINISTRACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL
AUDITORIA Y CONTROL INTERNO
NEIVA – HUILA

2020
 PROGRAMA DE AUDITORIA

Empresa: CADENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS” Responsable:

IMPLEMENTAR un buen Sistema General de Calidad en las tiendas José Valdez, para que sea efi
Objetivo del Programa: de auditoria
Alcance del Programa: Lograr que las tiendas Josë Valdez gocen de organización y cumpliento interno.

PROCESO ALCANCE OBJETIVO CRITERIO

Establecer políticas de la organización

(política SST)determinar la eficacia del
La audición de
sistema de gestión para asegurar que la Buscar política de la
gerencia, proceso de organización puede tener expectativas organización (política
operaciones y logística
razonables con relación al SST) ISO 9001:2015
GERENCIA política de calidad y
documentos de cumplimiento de los objetivos decreto 1072 de 2015
especificados SG-SST (manual de
manual de
funcionesGERENCIA • Identificar las mejora posibles del calidad)
sistema de gestión de seguridad y salud
en el trabajo.

Auditacion de operación verificación de la implementación y Actualizar la matriz de

OPERACIÓN- LOGISTICA logística cumplimiento del SG-SST peligro e identificación de
riesgo

Política de calidad (ISO 9001:2015)

HSEQ- Sistema de Gestión Auditacion del sistema de Actualizar matriz legal d
Programa de Capacitación y
SST gestión - SST acuerdo a la GTC 45
Salud en el Trabajo

Auditacion del Capacitación, formación

documento relativo al manual de
Recursos Humanos departamento de recurso inducción, reindución a
actividades
humano personal

ELABORADO:
REVISADO:
APROBADO:
DE AUDITORIA

Responsable:
Valdez, para que sea eficaz a la hora de entregar resultados, y cada año gozar de un buen Plan anua

interno.

CRITERIO METODO RESPONSABLE

Buscar política de la
organización (política
Revisar la información
SST) ISO 9001:2015
documentada entrevista con Auditor líder, equipo auditor
decreto 1072 de 2015 las personas administrativo
SG-SST (manual de
calidad)

ctualizar la matriz de Con respecto al proceso de

eligro e identificación de operaciones y logística Auditor líder, equipo auditor
esgo

Revisar la información
Actualizar matriz legal de documentada entrevista con la
Auditor líder, equipo auditor
acuerdo a la GTC 45 persona con las personas del
sistema de gestión SST.

Capacitación, formación,
inducción, reindución al Revisar la información Auditor líder, equipo auditor
personal documentada entrevista con la
persona con las personas de
Gerencia de talento humano

FECHA OBSERVACIONES

DIA:
 OBSERVACIONES

MES:

AÑO:
LISTA DE CHEQUEO
AUDITO

CENTRO DE TRABAJO: RESPONSABLE

FECHA:

NOMBRE/S DE QUIEN/ES
REALIZA/N LA
INSPECCIÓN

CUMPLE
ASPECTOS A INSPECCIONAR SI NO

Cuentan con la implementación del SG-SST

Cuenan con la política del sistema de calidad.

El Plan de Gestion de Calidad implantado se acoje a la Norma

según la Norma Iso 9001 del 2015, está vigente en la empresa.

Se cuenta actualizada y publicada la politica de SST en la Emrpesa

Cuentan con la Matriz legal según GTC 45

Cuentan con el Programa de Capacitación y Salud en el Trabajo en

la empresa.

Verificación de los documentos y manuales en el área de recursos

Humanos

El personal cuenta con los EPP adecuados en cada proceso.

Se cuenta con la divulgacion de la Politica del SST

se cuenta con las divulgaciones del SGC al personal de la tienda con

sus respectivos Formatos de listas de asistencia

Registros de traslado de no conformidades a otros procesos o

subprocesos (si los hay).

Formato de evaluación de Auditores internos

cuentan con un Plan de mejoramiento para las tiendas.

Otros

REGISTRO DE ENTERADO (DD/MM/AAAA):

Nombre:

Cargo:

Firma:
 AUDITORIA INTERNA

RESPONSABLE

CUMPLE OBSERVACIONES Y
RECOMENDACIONES
N/A
OBSERVACIONES:
 PLAN DE MEJORA ESTRATEGICO DE INT

ASPECTO ACTIVIDADES DE CONTROL FECHA DE EJECUCIO

1. Se debe actualiazar el SG-SST, en

las tiendas de José Valdez, acorde a Aterrizar el SGSST acorde a la ISO 9001:2015 Mar-20
las Iso 9001 del 2015, actualizado.

Actualizar la Politica de SST en la Actualizacion de la Politica de segurodad y salud

Apr-20
empresa. en el trabajo

2. Se sugiere darle un verdadero

Tomar acciones correctivas frente a
sentido a la información y a la
documentacion interna y exterman y determinar Apr-20
responsabilidad con respecto a sus respectivos procesos
documentación interna y externa.

3.Se debe capacitar al lider de

operaciones logistica, así mismo a la implentar capacitaciones en materia de SST al
Apr-20
mayoria del personal de la empresa en personal de la tienda.
tema de SST

Aterrizar la Matriz de Riesgo de la tienda con sus

4. actualizar la Matriz de riesgos. respectivos reportes de los 2 ultimos años
Abril - mayo 2020

5. Se debe revisar que todo el personal

administrativo como operativo porte
documentación verídica.

6. En una empresa de más de 10

empleados debe estar presente y
vigente el Comité Paritario Conformar el Comité Paritario de Seguridad y
Mar-20
Ocupacional. Porque es el organismo Salud en el Treabajo de la empresa COPASST.
que vigila , promociona las normas,
reglamentos y demas disposiciones.

7. Se requiere que la gerencia innove y

cree estrategias que esten estipuladas Implentar estrategias de mejoramiento continuo
Apr-20
para un mejor cumplimiento de la de acuerdo a la normatividad ISO 9001:2015
norma ISO 9001:2015
8. Divulgar al personal el SGC y El
Apr-20
SGSST con su respectiva asistencia.
Socializar con el presonal la importancia del SGC
y el SGSST

9. implementar la Matriz legal en la Diseñar la Matriz Legal para la tienda De acuerdo

Apr-20
tienda. a las normatividades existentes en el mercado.

REGISTRO DE ENTERADO (DD/MM/AAAA):

Nombre:

Cargo:

Firma:
STRATEGICO DE INTERVENCIÓN EN SGC

FECHA DE EJECUCION SEGUIMIENTO RESPONSABLE OBSERVACIONES

Profesional de SST de la
Mar-20
Tienda

se requiere la firma por parte del

La Politica se encuentra Gerente representante legal de la empresa y
Apr-20 actualizada pero falta la su respectiva divulgacion al
firma del representante profesional SST
presonal.
legal.

Gerente
Apr-20
RRHH

Profesional SST
Apr-20
RRHH

Profesional SST
Abril - mayo 2020

Se realiza la respectiva
conformacion del Profesional SST
Mar-20
COPASST, por RRHH
votaciones.

Gerente
Apr-20
Profesional SST
Apr-20 Profesional SST

Profesional SST
Apr-20
Gerente

OBSERVACIONES:
 OBSERVACIONES

se requiere la firma por parte del

epresentante legal de la empresa y
su respectiva divulgacion al
presonal.
 INFORME FINAL

De acuerdo con la auditoría realizada a “CADENA DE CAFÉ JOSE VALDES” podemos identificar
falencias que no cumple de acuerdo con lo establecido en las normas y políticas de la empresa, por lo
podemos decir que se realizó por área o secciones, y encontramos que en la área de gerencia no tiene
políticas de calidad y las de SST, hay una falta de comunicación y divulgación de los diferentes tema
demás áreas, falta de compromiso y orientación acerca de los diferentes temas de SST sin embargo m
matriz de peligro desactualizada ya que se debe actualizar cada año o cada vez que se abran nuevas o
áreas dentro de la organización con el fin de divulgar a cada uno del personal sobre los diferentes rie
es importante que cada uno lo tenga claro .
Sobre la participación y conformación del COPASST no hay evidencia de su gestión ni tampoco se c
Matriz Legal. Existe un plan de trabajo que tiene por objeto implementar la norma; hay un informe d
de salud, pero solo se encontraba el perfil sociodemográfico del personal administrativo.
Acerca de los documentos pertinentes. Al revisar el Manual de Funciones no se evidencian las respo
seguridad y salud en el trabajo.
Al preguntar por las capacitaciones del operario de transporte, el auditor se da cuenta de que el opera
inducción, pero nunca volvió a las demás capacitaciones.
los temas generales que se deben presentar a los funcionarios que ingresan a la entidad, entre los que
la plataforma estratégica, los sistemas de gestión adoptados en la entidad, el mapa de procesos, los p
y documentos asociados al cargo, el normograma. En conclusión los temas institucionales y aquellos
acuerdo a cada cargo. Sin embargo, en las inducciones que se realizaron en el periodo evaluado se pr
algunos de estos temas, dado que la metodología fue actualizada, aunque no esté documentada en el

REGISTRO DE ENTERADO (DD/MM/AAAA):

Nombre:

Cargo:

Firma:
DES” podemos identificar varias
ticas de la empresa, por lo tanto
área de gerencia no tiene claro sobre las
ión de los diferentes temas con las
mas de SST sin embargo manejan una
vez que se abran nuevas o diferentes
al sobre los diferentes riesgos expuestos,

su gestión ni tampoco se cuenta con la

norma; hay un informe de condiciones
dministrativo.
o se evidencian las responsabilidades de

da cuenta de que el operario fue a la

a la entidad, entre los que se encuentran:

l mapa de procesos, los procedimientos,
institucionales y aquellos específicos de
el periodo evaluado se presentaron
o esté documentada en el manual.

):