MÓDULO 2

Módulo 2

PRACTICA
PROFESIONAL
Relación Jurídica
Procesal Penal.
Investigación Judicial
Autónoma. Prueba.

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RELACIÓN JURÍDICA PROCESAL PENAL. SUJETOS. OBJETO. PRESUPUESTOS. CONSTITUCIÓN Y

FASES. INVESTIGACIÓN JUDICIAL AUTÓNOMA. LIBERTAD DE LA PRUEBA. COMUNIDAD DE LA
PRUEBA

SUJETOS: Las leyes procesales y las de organización del M.P. Fiscal y los Tribunales de Justicia,
establecen quiénes son los sujetos (públicos o privados) que deben o pueden intervenir en un
proceso penal, acordándoles en abstracto poderes, derechos y atribuciones, o imponiéndoles,
también en abstracto, deberes o sujeciones, que en muchos casos son recíprocos. El ejercicio
de aquellos y el cumplimiento concreto de éstos, comenzará a tener vida a partir de la
afirmación oficial sobre la hipótesis de la comisión de un delito, determinando en su desarrollo
una trama de vinculaciones entre todos los sujetos que intervienen en el proceso, generando
entre ellos lo que se conoce como relación jurídica procesal. Esta es autónoma de la existencia
real del hecho delictivo cuya hipótesis le diera origen, al punto que es posible (y además
frecuente) que un proceso sea desarrollado en su integridad, para concluir estableciendo que
el delito que constituye su objeto no existió (o no se pudo comprobar su existencia, que es lo
mismo).

SUJETOS ESENCIALES. Entre los sujetos que pueden participar en el proceso hay algunos cuya
intervención es esencial para su validez: son EL ACTOR PENAL, que inicia e impulsa la
persecución penal preparando, formulando, y probando la acusación; EL TRIBUNAL que dirige
el proceso, controla el respeto por los derechos del imputado (y de las demás partes que
hubiere), garantiza su igualdad con el acusador y resuelve provisional (v. gr., auto de elevación
a juicio) o definitivamente (v. gr., sentencia posterior al debate sobre el fundamento fáctico y
jurídico de la acusación); y EL IMPUTADO, que es el particular contra quien se dirige o a quien
afecta la persecución penal.

SUJETOS EVENTUALES. Se admite también la participación de otros sujetos, como el

querellante de acción pública, el actor civil y el civilmente demandado, cuya intervención es
eventual, pues no tienen influencia sobre la validez del proceso, que puede desarrollarse sin
que ellos intervengan.

OBJETO. El proceso penal versará sobre la hipótesis de un "hecho que se presume criminoso",
o lo que es lo mismo, sobre una "posibilidad delictual". Sobre él recaerán la investigación
preparatoria del M.P. Fiscal o el juez de instrucción (según el modelo que se adopte), la
acusación, la prueba, la defensa del imputado, los alegatos de las partes y la decisión del
tribunal. Este es el llamado objeto principal del proceso penal. El objeto secundario o accesorio
es la consideración del mismo hecho desde la óptica de sus efectos civiles (restitución o
reparación del daño). CAFFERATA NORES JOSÉ I. MANUAL DE DERECHO PROCESAL PENAL.-

CONSTITUCION Y FASES

El proceso penal se encuentra estructurado sobre fases que cumplen objetivos específicos:

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1. Etapa preparatoria: es una fase de investigación, cuya función principal es la de

preparar la acusación o determinar el sobreseimiento, según el caso.

2. Etapa intermedia: en esta etapa, se critica o analiza el resultado de la investigación. Es

el momento del control de la acusación.

3. Juicio: es la fase principal donde se observan en plenitud las formas sustanciales del
“juicio previo” (art. 18 CN): acusación, defensa, prueba y sentencia dictada por el juez
natural.

4. Impugnación: es una fase de control jurisdiccional. A través de los recursos, se

controla la legalidad del juicio y de la sentencia.

5. Ejecución: en la fase final de la realización penal, se ejecuta la sentencia que ha

quedado firme.

Estas fases se hallan presentes en todos los modelos de enjuiciamiento penal, pero se
organizan de modo diferentes, según el sistema procesal al que responden.

ETAPA PREPARATORIA:

La etapa preparatoria es, como su nombre lo indica, una fase de investigación orientada a
hallar la dimensión jurídica del conflicto social que origina la imputación penal. Cuando el
conflicto ingresa al sistema judicial del Estado, a través de los órganos predispuestos debe
investigar ese hecho social en su proyección jurídica.

A partir de esta idea, coherente con la visión del proceso penal como instancia de solución de
conflictos sociales que se extrae de las bases del derecho internacional de los derechos
humanos, coincidimos con la afirmación de Binder “en el comienzo del proceso penal se halla
la vida social”.

Cuando el hecho social ingresa al proceso, a través de alguna de las vías previstas en la ley
(actos iniciales), se abre la etapa de investigación.

OBJETIVOS Y FINALIDADES DE LA ETAPA PREPARATORIA

Las normas procesales con redacciones casi idénticas, determinan que la investigación penal
preparatoria tendrá por objeto:

1. Comprobar si existe un hecho delictuoso, mediante todas las diligencias conducentes a

la verdad.

2. Establecer las circunstancias que califiquen el hecho, lo agraven, atenúen o justifiquen

o influyan en la punibilidad.

3. Individualizar a sus autores, cómplices e instigadores.

4. Comprobar la extensión del daño causado por el delito, aunque no se hubiera ejercido
la acción resarcitoria.

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Además de indicar el objeto de la investigación penal, algunos códigos aclaran los fines que
ella persigue:

1. Impedir que el delito cometido produzca consecuencias ulteriores

2. Reunir las pruebas útiles para dar base a la acusación o para determinar el
sobreseimiento.

Esencialmente, la etapa preparatoria es una fase de investigación, orientada a la obtención de

los elementos de prueba que justifiquen o no, la realización del juicio, de moto tal que al
mismo tiempo que persigue la finalidad de hallar los elementos en los que se fundara la
acusación respecto de la que versará el juicio, constituye un verdadero “filtro” que evita juicios
injustos o inútiles.

ETAPA INTERMEDIA. CONTROL DE LA ACUSACION

En virtud de la presunción de inocencia, consagrada en el art. 18 de la Constitución Nacional y

explicitada en sus alcances en los instrumentos internacionales sobre derechos humanos (art.
75 inc. 22 CN), la decisión de llevar a juicio a una persona debe ser respaldada por una
acusación seria y fundada, ya que la correcta formulación de la imputación, es la “llave” que
abre la posibilidad de ejercer eficientemente el derecho de defensa. Dada la trascendencia del
acto, la acusación debe ser formal y sustancialmente controlada.

JUICIO COMUN.

El juicio es la etapa preparatoria es la etapa principal del proceso penal. Toda la actividad
procesal desplegada en las fases anteriores, se orientan a preparar (fase preparatoria) y a
controlar (etapa intermedia) la acusación que se pretende probar en el juicio, momento en el
que debe “resolverse” o “redefinirse”, el conflicto social que originó el proceso.

DERECHO PROCESAL PENAL DERECHOS HUMANOS: RITA MILL DE PEREYRA – UNIVERSIDAD

NACIONAL DEL NORDESTE.- ED. EUDENE 1º ED. 2004

LIBERTAD DE LA PRUEBA.

CONCEPTO. En sentido amplio, prueba es lo que confirma o desvirtúa una hipótesis, o

afirmación, o negación precedentes. La búsqueda de la verdad sobre los hechos contenidos en
la hipótesis acusatoria (el llamado fin inmediato del proceso), debe desarrollarse tendiendo a
la reconstrucción conceptual de aquellos. La prueba es el medio más seguro de lograr esa
reconstrucción, de un modo comprobable y demostrable, pues la inducirá de los rastros o

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huellas que los hechos pudieron haber dejado en cosas o personas, o de los resultados de
experimentaciones sobre aquellos.

IMPORTANCIA. Sin embargo, será bueno aclarar que todo el tema de la prueba se encuentra
íntimamente vinculado con el modelo de proceso penal que se acepte. Si es de carácter
inquisitivo, la prueba tiene una importancia relativa, pues como el modelo político autoritario
que lo sustenta presupone la culpabilidad del imputado por la apariencia de culpabilidad que
la imputación genera, el proceso se legitima como un castigo en sí mismo (especialmente a
través de la prisión preventiva, o de la difusión pública), mientras procura, sin verdadero
interés, reconfirmar una culpabilidad que, por ser presupuesta, va siendo pre castigada. Si, en
cambio, el modelo es como el de nuestro sistema Constitucional, como éste parte de un
estado de inocencia, la prueba cobra relevancia sustancial, pues es la única forma legalmente
autorizada para destruirlo: No se admite otro modo de acreditar la culpabilidad.

ELEMENTO DE PRUEBA CONCEPTO. Es todo dato objetivo que se incorpora legalmente al

proceso, capaz de producir un conocimiento cierto o probable acerca de los extremos de la
imputación delictiva y de las circunstancias para la individualización de la pena (Vélez
Mariconde). En general, estos datos consisten en los rastros o huellas que el hecho delictivo
pueda haber dejado en las cosas (rotura, mancha, etc.) o en el cuerpo (lesión) o en la psiquis
(percepción) de las personas, y el resultado de experimentos u operaciones técnicas sobre
ellos (v. gr. la pericia demostró que la mancha es de sangre). CAFFERATA NORES JOSÉ I.
MANUAL DE DERECHO PROCESAL PENAL.-

LIBERTAD DE LA PRUEBA: en el proceso penal rige en forma amplia el conocido principio de la

libertad de la prueba: todo se puede probar y por cualquier medio licito. La amplitud del
principio no es absoluta. Existen limitaciones expresas de la ley o que derivan de principios
generales, referidas al elemento, al medio de prueba.

Nuestra ley penal sustantiva no prevé limitaciones a la prueba, pero la constitución repudia
muchos procedimientos probatorios, fundamentalmente cuando van en contra de la
humanidad, la dignidad, la libertad individual o las buenas costumbres. Se prohíbe todo
método que tienda a quebrantar la inviolabilidad de la conciencia humana. Tortura física o
moral.

TRÁMITE. La pericia tiene como notas características su “regulación formal y el encargo judicial
previo”. El órgano que puede ordenar una pericia varía según el ordenamiento procesal y las
etapas del proceso. Por ejemplo, en Córdoba, por regla, durante la investigación la dispondrá
el fiscal si es éste quien la está llevando a cabo; o lo hará el juez de instrucción o control si está
practicando la investigación jurisdiccional. En la etapa del juicio la ordenará el tribunal, a
pedido del fiscal o las partes

Tales límites aparecen definidos en el conjunto de garantías de las constituciones y de los

instrumentos internacionales y de modo particular, refieren a la absoluta prohibición de
obligar al imputado a declarar contra sí mismo, la abolición de tormentos y apremios físicos y
morales y la inviolabilidad del domicilio, de los papeles privados y las comunicaciones. En el
proceso penal, siempre la imputación debe ser legalmente probada, de lo contrario el estado,
la sociedad, pierde la oportunidad de restablecer el orden jurídico alterado, (si existió el hecho

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delictivo) porque la duda beneficia al sospechado (in dubio pro reo); por lo que resulta esencial
la regular, adquisición y conservación de los elementos o medios de prueba, para la efectiva
aplicación de la ley penal.

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NACIONAL DEL NORDESTE.- ED. EUDENE 1º ED. 2004

PRINCIPIO DE LA COMUNIDAD DE LA PRUEBA: la prueba no pertenece a quien aporta sino al

proceso.

Origen del principio de comunidad de la prueba o adquisición de la prueba, tuvo su origen en

el principio de adquisición procesal, nombre instaurado por Chiovenda, que se refiere a la
unidad en cuánto a la actividad procesal, estableciéndola como común a las partes. Si bien él
se refiere a la unidad con carácter general y en relación a todo el procedimiento en sí, es en el
procedimiento probatorio donde cobra mayor sentido, pues es allí donde el juez debe
apropiarse de las pruebas para evaluarlas y fundar su decisión. Son las pruebas, las encargadas
de crear certeza, indistintamente de la parte que la ofreció, pues las probanzas no tiene como
fin beneficiar a alguna de las partes, sino que el benefactor directo es el proceso en sí mismo.