SISTEMA DE GESTIÓN EN SALUD, SEGURIDAD E HIGIENE EN EL TRABAJO VERSIÓN 01

(SG-QHSE) CÓDIGO
PR-SO-OH-011
GESTIÓN EN SALUD, SEGURIDAD E PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
HIGIENE EN EL TRABAJO DEL SG-QHSE Página 1 de 18

1. OBJETIVO

Establecer las responsabilidades, requisitos y actividades necesarias para la planificación y

realización de las Auditorías Internas al Sistema de Gestión en Salud, Seguridad e Higiene en el
Trabajo (SG-QHSE) de la Universidad Santo Tomás Seccional Bucaramanga, así como para
informar sus resultados, mantener los registros que se deriven de su aplicación, con el fin principal
de establecer si existe conformidad, adecuación y eficacia de los requisitos de la NTC-OHSAS
18001:2007.

2. ALCANCE

Este manual aplica a solo a auditorías internas que se lleven a cabo en la Universidad para evaluar
los requisitos de la NTC-OHSAS 18001:2007 y temas afines a ésta.

3. RESPONSABLE

El responsable de la adecuada aplicación del procedimiento de auditorías internas del sistema es

el coordinador del Área de Salud Ocupacional. Es el encargado de elaborar, apoyar y hacer
seguimiento al “Programa de Auditorías Internas del Sistema”. Participa en la formación y
selección del equipo de auditores internos del sistema, coordinando estas actividades con los
líderes de los procesos de la Universidad Santo Tomás Seccional Bucaramanga.
Tanto los auditores internos como los responsables de los procesos auditados, deben seguir las
directrices y procedimientos establecidos en este documento.

ELABORÓ: REVISÓ: APROBÓ:

Nombre: J. ALONSO CELY I. Nombre: ALEXANDRA SANTANDER Nombre: P. FAUSTINO CORCHUELO

Cargo: COORD. QHSE Cargo: DIR. DTO GESTIÓN TALENTO ALFARO
Fecha: 01/05/2013 HUMANO. Cargo: RECTOR SECCIONAL
Fecha: 01/05/2013 Fecha: 01/05/2013
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4. PRECISIONES

4.1. NORMAS APLICABLES

4.1.1. Para la Universidad

OHSAS 18001

La norma OHSAS 18001 se encuentra en la versión 2007, la cual fue preparada por la BSI (British
Standards Institution), que se refiere a una serie de indicaciones sobre la salud y seguridad
ocupacional y del trabajo; es una especificación internacionalmente aceptada por lo que la BSI la
ha denominado como norma BS. Las empresas que adoptan un sistema de gestión de gestión en
seguridad y salud en el trabajo (SGSST), lo hacen como una decisión de interés para la protección
de la empresa y sus empleados, alcanzar y demostrar un sólido desempeño de la seguridad y salud
en el trabajo (SST), mediante el control de los riesgos para la SST, acorde con su política y objetivos
de SST, basándose en el contexto de una legislación cada vez más exigente del desarrollo de
políticas económicas y otras medidas para fomentar la protección ambiental y el desarrollo
sostenible, es una norma que se basa en la metodología PHVA y su promoción.

Esta norma se puede usar tanto partes internas como externas, incluyendo organismos de
verificación, el propósito de la implementación y mantenimiento de esta norma es el de
proporcionar a la organización los elementos de un sistema de gestión de la SST eficaz que puedan
ser integrados con otros requisitos de gestión y ayudar a la organización a lograr los objetivos de
SST y económicos.

4.1.2. Para el auditor

ISO 19011

La ISO 19001 se encuentra en la versión 2011, la cual fue preparada por el comité técnico ISO/TC
176, gestión aseguramiento de la calidad y el subcomité SC 3, tecnologías de apoyo. Esta norma
provee una guía para todos los usuarios, incluyendo organizaciones pequeñas y medianas y se
concentra en lo que se conoce comúnmente como auditorías internas y auditorías internas
(primera parte) y auditorías conducidas por parte de los clientes sobre sus proveedores (segunda
parte). Es una norma que se basa en la metodología PHVA y su promoción.
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4.2. CARACTERÍSTICAS

4.2.1. Principios y criterios

La auditoría interna es un proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias, que se rige por los principios establecidos en la NTC-ISO 19011 de Independencia, base
para la imparcialidad de la auditoría y la objetividad de las conclusiones de la auditoría. Posee un
enfoque basado en la evidencia como método racional para alcanzar conclusiones fiables y
reproducibles.

4.2.2. Beneficios

La cultura de la evaluación y regulación permanente en la planificación, en la verificación y en las

acciones conducentes al mejoramiento del servicio educativo, se fortalece mediante los procesos
de autoevaluación, autorregulación, evaluación externa y el programa de auditorías internas.
Las auditorías internas de un sistema actúan como una herramienta eficaz de evaluación de la
gestión que permite identificar problemas, no conformidades (reales o potenciales),
oportunidades de mejora, riesgos, así como para realizar el seguimiento del proceso del cierre de
las acciones formuladas.
Los resultados de las auditorías internas no se utilizan como un mecanismo para tomar represalias
contra las personas, sino que se emplean para tomar acciones correctivas, preventivas y de
mejora sobre los procesos, de modo que se preserve el ambiente de transparencia, colaboración y
mutua confianza necesarias para que las auditorías sean un mecanismo verdaderamente útil de
retroalimentación.
El programa de auditorías constituye un medio para el seguimiento, evaluación y mejoramiento
continuo a través de la valoración de la efectividad de las acciones de mejoramiento, así mismo
aseguran la sostenibilidad de los niveles de calidad alcanzados dado que contribuyen al
cumplimiento de las metas y objetivos trazados para cada programa como parte del Plan de
Desarrollo Institucional.

4.3. AUDITORES

Los auditores internos, atienden los principios institucionales del Proyecto Educativo Institucional
para garantizar el mejoramiento de la capacidad de autorregulación y siguen los principios
establecidos en la NTC-ISO 19011 para auditores: Conducta ética, Presentación ecuánime y debido
cuidado profesional. Debe ser ético, imparcial, honesto y prudente, abierto a nuevas ideas o
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alternativas, flexible, observador, versátil, persistente hacia el logro de los objetivos de formación
integral humana.

El auditor interno, de la misma forma que el par académico, reconoce en la evaluación externa
una oportunidad de poner en evidencia las fortalezas y debilidades de un programa académico o
proceso para contribuir eficazmente en el mejoramiento de su calidad. Ello conlleva asumir la
crítica en el sentido más académico del término, esto es, capacidad de destacar lo que merece ser
destacado y no como exploración unilateral de lo que debe ser rechazado.

El auditor interno es independiente del área o proceso a auditar, por lo tanto no puede auditar
aquellos procesos que están bajo su autoridad, ni aquellos en los cuales interviene directamente.
El auditor interno reconoce su compromiso con el mejoramiento continuo del servicio educativo
de la Seccional y asume su labor de manera abierta y objetiva en un clima que propicia la discusión
y autocrítica académica.

4.3.1. Perfil del auditor interno

Los auditores internos son designados según el siguiente perfil:

Educación: Profesional universitario en cualquier disciplina, preferiblemente con formación en la

rama de la salud y experiencia en salud ocupacional o afines.
Formación: Cumplir como mínimo 16 horas de formación como auditor interno en NTC-OHSAS
18001 y certificación de participación en auditorías internas en el campo de la salud ocupacional.
Conocimiento y capacidad de aplicación de la normatividad vigente para la Salud Ocupacional,
Seguridad Industrial e Higiene Ambiental.
Experiencia: Antigüedad superior a seis meses en la Universidad Santo Tomás Seccional
Bucaramanga, en cualquier cargo.

Competencias

 Aplica principios, procedimientos y técnicas de auditoría en la evaluación de los procesos

auditados para asegurar la cultura del mejoramiento continuo en la institución.

 Planifica y organiza, establece prioridades, recopila, clasifica y analiza información

relevante para el cumplimiento de los criterios de la auditoría.
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 Demuestra y aplica los parámetros legales en educación superior vigentes con el fin de
fortalecer la interacción entro los procesos en el logro de mayores niveles de calidad en la
organización educativa.

 Reconoce y refiere en la evaluación los referentes institucionales y si es el caso

profesionales, disciplinares y sociales en procura del fortalecimiento del Sistema de
gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.

 Aporta al mejoramiento del proceso a través del reconocimiento de iniciativas y

recomendaciones, el análisis de problemas y situaciones potenciales, motivando la
formulación de acciones de mejoramiento y de innovación articulados en Planes de
mejoramiento de la calidad.

 Demuestra conocimiento del proceso, interés y respeto por la información sustentada y

apreciaciones del equipo auditado en un diálogo permanente que facilita el desarrollo de
la auditoría, así como propicia acuerdos que permitan avanzar en el fortalecimiento del
sistema y del servicio educativo.

Nota: en caso de realizarse una auditoría interna por un ente externo, los auditores externos
deben cumplir con las disposiciones establecidas en este documento.

4.3.2. Equipos de auditores

En los equipos de auditorías interna de la Universidad se privilegia la participación de miembros

de los Comités de autoevaluación y regulación de facultades, profesores que han tenido
experiencia en el campo de salud ocupacional, seguridad industrial e higiene en el trabajo y en
auditorías de NTC-OHSAS 18001:2007. Es compromiso institucional la cualificación permanente
en procesos de salud ocupacional en el sector educativo en procura de construir y consolidar el
SG-QHSE institucional.

4.4. AUDITADOS

Las personas que reciben la auditoría interna responden las preguntas de los auditores con
objetividad y veracidad, así como suministran oportunamente la información solicitada que
permita valorar el cumplimiento de los criterios de la auditoría.
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Quienes tienen la autoridad en cada proceso deben velar porque se tomen, lo antes posible, a la
entrega del informe de auditoría, las acciones de mejora que puedan surgir de los resultados de la
auditoría.

4.5. LINEAMIENTOS

4.5.1. Programa

El programa de auditorías internas se orienta a la evaluación de la mejora de la capacidad de la

Seccional para cumplir sus objetivos estratégicos. Por la complejidad del servicio educativo es
flexible y ajustada a cada proceso y sus interacciones, teniendo en cuenta los siguientes
lineamientos:

 Reconocer la importancia que tienen el proceso o actividad que se va a auditar, para

lograr la satisfacción de los estudiantes por el logro de los objetivos de la Universidad
Santo Tomás Seccional Bucaramanga y el programa académico en particular.

 Integrar las exigencias y compromisos de los procesos de acreditación de alta calidad de

programas y de la institución como referentes para la formulación de oportunidades de
mejora y de valoración de la capacidad de innovación en el proceso auditado.

 Identificar los cambios significativos efectuados en el proceso o en una actividad, desde la

anterior auditoría interna de calidad, en lo relacionado con los referentes, los resultados,
métodos, recursos y responsabilidad.

 Analizar previamente los referentes normativos externos e internos para valorar su

implementación y cumplimiento.

 Tener en cuenta los informes de anteriores auditorías, tanto internas como externas, de
los procesos o actividades que se van a auditar.

 Considerar las solicitudes de mejoramiento (quejas/reclamos) de los estudiantes con

respecto al desempeño del proceso que se va a auditar.
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 Programar por lo menos un ciclo de auditorías internas de seguridad y salud ocupacional

en el año; si se requiere, se pueden programar auditorías internas de calidad adicionales al
programa inicial.

Después de revisar estos lineamientos, la programación de auditorías internas de salud

ocupacional reflejará los resultados del análisis así:

 En la selección y conformación del equipo auditor.

 En el número de auditores asignados para auditar cada proceso. Pueden ser dos o más,
donde estará un auditor líder y los demás actuarán como auditores en formación u
observadores.

 En la experiencia específica de los auditores que auditarán cada proceso.

 En la duración de cada auditoría para cada proceso o actividad, tanto para la preparación
como para la ejecución de la misma.

4.6. EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO DEL CICLO DE AUDITORÍAS

4.6.1. Evaluación del ciclo de auditoría

La evaluación del ciclo de auditoría se realiza semestralmente a través de los registros de auditoria
de los equipos de auditores, con relación a los criterios y alcance definidos previamente. En dicha
evaluación se incluye el cumplimiento del programa de auditoría interna establecido, el
cumplimiento de la ejecución de las auditorías de acuerdo con lo planeado y la contribución al
fortalecimiento del Sistema.

4.6.2. Evaluación de auditores internos

El equipo auditor se evalúa a través de los resultados de la autoevaluación y heteroevaluación, con

el propósito de mejorar el desempeño y fortalecer la formación y capacitación de auditores. La
heteroevaluación es responsabilidad del líder del proceso auditado. (Ver formato de Evaluación de
Auditores Internos F-SO-OH-0027)
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4.6.3. Seguimiento de las auditorías internas

Con el fin de asegurar la eficacia del ciclo de auditorías se realiza el seguimiento y verificación de
la toma de acciones por parte de los líderes de los procesos auditados con el fin de garantizar que
las acciones cubran la totalidad de las no conformidades y oportunidades de mejora registradas
atendiendo las directrices del Procedimiento para la toma de Acciones Preventivas, Correctivas y
de Mejora.

El SG-QHSE es el responsable del seguimiento y verificación del cumplimiento del programa de

auditorías, así como de elaborar el informe general de auditorías internas insumo para revisión de
la alta dirección.

4.7. INFORME GENERAL DE AUDITORÍA INTERNA

El informe general de auditorías internas se realiza una vez concluido cada ciclo de auditorías
internas con el fin de realizar seguimiento, revisar y mejorar el programa de auditoría, identificar
necesidades de capacitación y de recursos para el desarrollo y cumplimiento de los objetivos,
comunicar los logros globales del programa de auditoría a la alta dirección.

Las etapas básicas contempladas para la elaboración del informe son:

1. Verificación de entrega de informes y registros de las auditorías programadas.

2. Revisión e identificación de tendencias en los hallazgos registrados
3. Identificación de tendencias en las fortalezas
4. Identificación de tendencias en el señalamiento de no conformidades reales, no
conformidades potenciales y oportunidades de mejora.
5. Valoración del cumplimiento de los criterios y alcance del ciclo de auditorías internas.
6. Redacción del documento Informe general de auditorías
7. Aprobación por parte del Representante a la alta dirección
8. Socialización del informe de auditorías a través de intranet y/o el aplicativo disponible.
9. Inclusión del informe de auditoría como insumo para la revisión por la alta dirección.
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5. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

5.1 Flujograma para la ejecución de las Auditorías Internas

No ACTIVIDAD RESPONSABLE OBSERVACIONES

INICIO

Se define el propósito y el alcance, los criterios, los

referentes legales, Normativos e Institucionales. Se
1
definen los equipos de auditores y la planificación de
F-SO-OH-021 Coordinador de la auditoría.
“Programación de Salud Ocupacional,
ELABORAR PROGRAMA Se presenta el programa a la alta dirección y se
1 Auditorías Seguridad procede a la elaboración de la programación de la
DE AUDITORÍAS
Internas del SG- Industrial e Higiene auditorías
INTERNAS
QHSE” Ambiental
En el formato F-SO-OH-021 “Programación de
Auditorías Internas de Seguridad y Salud
Ocupacional”, se registran proceso, responsable, el
equipo auditor, la programación y ejecución
incluyendo fecha, hora y lugar.

SE APRUEBA LA Verifica la conveniencia de la programación y decide

PROGRAMACIÓN? Representante de los ajustes que requiera.
NO la Dirección
2 1
SI
Una vez enterados por el Coordinador del Área de
Salud Ocupacional, Seguridad Industrial e Higiene
Ambiental de la auditoria que les fue asignada,
diligencian la primera parte del formato
F-SO-OH-022 “Plan de auditoría interna”.

F-SO-OH-022 Equipo auditor Leen previamente los referenciales del proceso o

PREPARAR Y ENTREGAR “Plan de actividad asignados así como el anterior informe de
3 EL PLAN DE AUDITORÍA Auditoría auditoría a ese proceso o actividad, para identificar
Interna”
los temas y las personas que serán entrevistadas.

Comunican y envían copia del Plan de auditoría

interna” al “Responsable del proceso” que será
auditado y atienden cualquier sugerencia con
respecto a la logística de la auditoría.

Con base en un análisis de los documentos de

referencia y del informe de la anterior auditoría,
diligenciar el formato F-SO-OH-023 “Lista de
Verificación”, de tal modo que les permita cumplir con
F-SO-OH-023 el propósito y el alcance que se les estableció para
ELABORAR LISTA DE “Lista de esa auditoría.
VERIFICACIÓN Verificación” Equipo auditor
4 Las listas de verificación se dirigen para determinar la
adecuación del proceso o actividad que se audita (es
decir si se cumplen las disposiciones y los requisitos
establecidos), su eficacia (si se cumplen los
propósitos y objetivos esperados por ese proceso) y
1 la conveniencia (o sea su utilidad o beneficio para los
estudiantes, el SG-QHSE y para la Universidad Santo
Tomás seccional Bucaramanga).
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La reunión de apertura busca generar un clima de

1 mutua confianza que favorezca la objetividad de los
resultados de la auditoría.

El equipo auditor tiene en cuenta:

Equipo Auditor
 Presentación del Auditor o Auditores que participan
EFECTUAR LA REUNIÓN DE
en la auditoría.
5 INICIO  Aclara el Plan de auditoría.
Personal del  Explica la metodología que se va a utilizar.
proceso  Informa acerca de los conductos regulares de
comunicación.
 Aclara la disponibilidad de recursos.
 Aclara dudas
 Enfatiza que se auditan los procesos, no las
personas.

A través de las entrevistas, revisión de registros y

observación directa de las actividades el equipo
auditor verifica la adecuación, eficacia y conveniencia
de las actividades auditadas, y recoge evidencias del
REALIZACIÓN DE LA cumplimiento de las disposiciones planificadas.
AUDITORÍA INTERNA
6 Equipo Auditor Utiliza el registro de auditoria interna para verificar los
aspectos claves del proceso, y para registrar las
conclusiones y evidencias encontradas.

El equipo Auditor revisa la información suministrada y

verifica que se hayan tratado todos los temas
previstos.

Informar los resultados de la auditoría en forma

verbal, y precisar, con quienes respondieron las
entrevistas, los hallazgos de la auditoría y sus
REALIZAR ACTIVIDADES conclusiones. Se presentan (fortalezas
7 COMPLEMENTARIAS Y Equipo Auditor
encontradas, No conformidades reales, potenciales y
CIERRE oportunidades de mejora y se aclara cualquier
diferencia de opinión entre el equipo auditor y las
personas entrevistadas.

El Equipo Auditor elabora el informe de la auditoría

en su correspondiente formato, en el cual recoge las
conclusiones presentadas y acordadas y lo entrega
ELABORAR Y F-SO-OH-024 en el tiempo acordado. Se destacan las Fortalezas y
“Informe de aspectos por mejorar así como las oportunidades de
ENTREGAR EL Auditoría Equipo Auditor mejora
8 INFORME DE LA Interna”
AUDITORÍA El Equipo Auditor envía una copia del informe al
responsable del proceso auditado y a la Directora
Gestión de la Calidad y Planeación y conserva el
original para efectuar la auditoría de seguimiento. En
caso de disponer de alguna herramienta informática
3 se realiza por este medio.
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9 3 Responsables Toman las correcciones correspondientes a las no

del proceso o conformidades encontradas durante la auditoría,
actividad auditada revisando otras posibilidades no vistas por el equipo
“Formato de
auditor. Las acciones se deben reportar al
Acciones
TOMAR CORRECCIONES, Coordinador de Coordinador Área de Salud Ocupacional, Seguridad
Preventivas,
ACCIONES CORRECTIVAS, Salud Ocupacional, Industrial e Higiene Ambiental después de haber
Correctivas y
PREVENTIVAS Y Seguridad recibido el informe de auditoría y/ o registrarse en el
de Mejora”
Industrial e Higiene aplicativo disponible.
OPORTUNIDADES DE
Ambiental
MEJORA Se establecen acuerdos sobre la formulación de
acciones correctivas para solucionar las no
conformidades detectadas.

Se realiza la autoevaluación por parte de los

10 auditores y la heteroevaluación por parte de los
EVALUACIÓN DE AUDITORES Auditores y auditados en el formato F-SO-OH-025
Auditados

Auditor líder

VERIFICAR LAS Hacen seguimiento para determinar si se efectuaron

11 CORRECCIONES Y LAS las acciones tomadas, verificando además la eficacia
Coordinador de
de las mismas.
ACCIONES TOMADAS Salud Ocupacional,
Seguridad
Industrial e Higiene
Ambiental

Una vez se reciban los informes de las auditorías

ELABORAR EL INFORME Coordinador de internas realizadas por parte de los auditores
Salud Ocupacional, designados, el Coordinador de Salud Ocupacional,
GENERAL DE AUDITORÍAS
12 Seguridad Seguridad Industrial e Higiene Ambiental, elabora el
INTERNAS DE CALIDAD
Industrial e Higiene Informe General de Auditorías Internas del sistema F-
Ambiental SO-OH-026 se socializa y se aprueba asegurando
que se contemple como documento soporte para
revisión por la dirección.

Coordinador de
CONSERVAR REGISTROS Salud Ocupacional, Recolecta y conserva según las pautas de control de
13
Seguridad registros.
DE LA AUDITORÍA
Industrial e Higiene
Ambiental

FIN
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5.2. Guía de requerimientos de la NTC-OHSAS 18001:2007

Los requerimientos de la NTC-OHSAS 18001:2007 se encuentran en el intranet de la Universidad

Santo Tomas en el formato MT-SO-OH-004: Requerimientos OHSAS.

El documento está dividido en tres secciones, el encabezado tiene el logo de la Universidad, el

nombre del documento, tipo de documento, la dependencia, área o departamento a donde
pertenece el documento, código asignado y el número de versión del documento.

El cuerpo del documento está dividido en el objetivo, el alcance, y una serie de parámetros que
componen la razón de ser del documento. El objetivo establece la razón de ser del documento y el
alcance los límites en donde se puede aplicar el documento.

Imagen 1. Cuerpo del documento de requerimientos de la Norma

OBJETIVO: permitir a los auditores tener los requerimientos de la norma NTC-OHSAS 18001:2007
ALCANCE: para la realización de auditorias OHSAS 18001:2007

Para los ítems como los numerales se subdividen según lo que haga referencias

Numerales: se establece el numeral de la NTC-OHSAS 18001 en que se encuentran el

requerimiento

Imagen 2. Cuerpo del ítem NUMERALES

Numeral OHSAS 18001

4.1
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REQUISITOS: en esta parte comprende todos los requisitos que se encuentran en la norma para la
verificación de su cumplimiento

Imagen 3. Columna de los requisitos

REQUISITOS

debe

se establece, documenta, implementa y mantiene un sistema de

gestión de calidad y mejorar continuamente su eficacia de acuerdo
con los requisitos de la norma internacional
la organización determina los procesos necesarios para el sistema de
gestión de calidad y su aplicación

LEY: en esta columna se especifica los numerales que se necesitan identificar y cumplir con la
legislación según lo estipule la norma.

DOCUMENTACIÓN: la columna de la documentación está dividida en procedimientos,

documentados y registros. En los cuales se especifica los requisitos que deben poseer
documentación, los que deben tener un procedimiento estructurado y aquellos de los que se
deben llevar registros.

Imagen 4. Columna de Documentación

DOCUMENTACIÓN

procedimiento documentado registros

5.3. Lista de chequeo requerimientos

La Lista de Chequeo en la NTC-OHSAS 18001:2007 se encuentra en la intranet de la Universidad

Santo Tomas, Formato MT- SO – OH- 005: Lista de Chequeo OHSAS.
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La lista de chequeo es similar a la guía de requerimientos de la norma, pero se diferencia en que

posee una columna para determinar el cumplimiento de cada uno de los requerimientos de la
norma y anotar observaciones.

CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
CT CP NC N/A

Imagen 5. Cuerpo de la lista de chequeo

Las columnas de numerales y requisitos se describen en el numeral 5.1 de este documento, la

columna de cumplimiento permite evaluar si se está presentando un cumplimiento total (CT),
cumplimiento parcial (CP), no cumplimiento (NC) o no aplica (NA) para la evaluación, y en la
columna de observaciones el auditor anota cualquier observación, sugerencia y/o inquietud.

6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

CÓDIGO NOMBRE RESPONSABLE DE DILIGENCIARLO DISPONIBLE

matriz de requerimientos Oficina de Salud

MT-SO-OH-004 Área de Salud Ocupacional
OHSAS Ocupacional

Formato de Programación Oficina de Salud

F-SO-OH-021 Área de Salud Ocupacional
de Auditoría Ocupacional

Oficina de Salud
F-SO-OH-022 Plan de auditoría interna Área de Salud Ocupacional
Ocupacional

Oficina de Salud
F-SO-OH-023 Lista de Verificación Área de Salud Ocupacional
Ocupacional
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Formato Informe de Oficina de Salud

F-SO-OH-024 Área de Salud Ocupacional
auditoría Interna Ocupacional

Formato de evaluación Oficina de Salud

F-SO-OH-025 Área de Salud Ocupacional
para auditores internos Ocupacional

6. GLOSARIO

 Acción correctiva: Una acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
detectada u otra situación indeseable.
 Acreditación: proceso voluntario en el que se obtiene el reconocimiento por parte del estado
de altos niveles de calidad de un programa o de una institución por que se ha demostrado que
se orientan a un deber ser, hacia un ideal de excelencia, pueden demostrar resultados
específicos, tradición consolidada, impacto y reconocimiento social, entre otros.
 Auditado: líder del área o proceso que es evaluado.
 Auditor: Persona con los atributos personales demostrados y competencia para llevar a cabo
una auditoria.
 Auditoría: es un proceso sistemático, independientes y documentos para obtener evidencias
de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los criterios de auditoría, las auditorias pueden ser internas y externas. (Tabla 1)

Tabla 1. Tipos de auditorías

Auditoría interna Auditoría externa

Auditoría a proveedores Auditoría de 3ra parte
A veces llamada A veces llamada auditoría de Para propósitos legales, regulatorios y
auditoría de primera segunda parte similares
parte
Para certificación (ver también los
requisitos en ISO/IEC 17021:2011)

 Autoevaluación: proceso de autoestudio o autoexamen de carácter sistemático y

participativo, basado en características y factores de calidad que permite identificar el nivel de
cumplimiento y la capacidad de respuesta a los cambios y tendencias educativas
 Conclusiones de la auditoria: Resultados de la auditoria que proporciona el equipo auditor
tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la auditoria.
 Conforme: cumplimiento de un requisito establecido
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 Corrección: Acción tomada para eliminar una no conformidad real detectada; también es
llamada tratamiento correctivo. En una corrección la acción es inmediata y específica para la
no conformidad real, sin entrar a investigar las causas
 Criterio: Es el soporte o referente con el cual se va a auditar.
 Criterios de Auditoría: Documentos en donde se consigna lo que un proceso o una actividad
deben alcanzar (propósitos) y la manera de hacerlo (Métodos). A estos documentos también
se les denomina “el referencial”, ya que se utilizan para comparar durante la auditoría “lo que
se debe hacer” con lo que realmente “se hace”.
 Equipo auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria con el apoyo, si es
necesario, de expertos técnicos.
 Evaluación Externa: proceso de estudio mediante pares académicos en el que se verifica las
condiciones o características de calidad y se elaboran los juicios que permitan identificar el
nivel de cumplimiento de la intencionalidad declarada de un programa o de la institución.
 Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que
son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.
 Hallazgo de auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada y
comparada frente a los criterios de auditoría con el fin de analizarla e identificar no
conformidades, oportunidades de mejora o conformidades.
 Mejoramiento de la calidad: Las acciones emprendidas en toda la Universidad Santo Tomás
Seccional Bucaramanga, para incrementar la eficacia y la eficiencia de las actividades y los
procesos para el desarrollo integral humano en beneficio de la comunidad educativa, otra
situación no deseable existente con el propósito de evitar que vuelva ocurrir.
 No Conformidad Potencial: situación que puede llegar ocasionar un incumplimiento de un
requisito, situación potencialmente indeseable.
 No Conformidad: incumplimiento real de un requisito especificado, detectado durante la
revisión, verificación de los procesos y durante la prestación del servicio educativo. Dicho
requisito puede ser de carácter normativo, legal, establecido por la Universidad o el cliente.
 Norma: es una regla o conjunto de reglas u obligaciones que se deben cumplir dictada por una
entidad competente y reconocida y auditable por personas con el conocimiento necesario
para realizarla, cuyo incumplimiento trae una no conformidad.
 Observación de auditoría: Comentario escrito del auditor, acerca de una situación que genera
riesgo de convertirse en una no conformidad, o que puede ser una oportunidad de mejora.
Puede tratarse como una Acción Preventiva
 OHSAS (Occupational Health and Safety Assessment Series): hace referencia a una serie de
especificaciones de salud y seguridad ocupacional y del trabajo materializadas por la BSI
(British Standards Institution) o instituto británico de estandarización quienes definen la
OHSAS 18001 y la OHSAS 18002.
 Oportunidad de Mejora: condición o aspecto que incrementa la capacidad de la universidad
para cumplir los requisitos e innovar hacia mayores niveles de calidad del servicio educativo.
 Programa de auditoría: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de
tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
 SISTEMA DE GESTIÓN EN SALUD, SEGURIDAD E HIGIENE EN EL TRABAJO VERSIÓN 01
(SG-QHSE) CÓDIGO
PR-SO-OH-011
GESTIÓN EN SALUD, SEGURIDAD E PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
HIGIENE EN EL TRABAJO DEL SG-QHSE Página 17 de 18

 Registro Calificado: Proceso establecido para el cumplimiento de condiciones mínimas de

calidad en los programas académicos de todo nivel, regido por el Decreto 1295
 Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria
 SG-QHSE: Sistema de Gestión de la Calidad en Salud Ocupacional, Seguridad Industrial e
Higiene Ambiental.

7. HISTORIAL DE CAMBIOS

FECHA DE MODIFICACIÓN VERSIÓN MODIFICADA CAMBIOS REALIZADOS

15/07/2013 01 Original