ESTANDAR

ADMINISTRACION DEL CAMBIO

1. OBJETIVO
Identificar, evaluar y controlar los riesgos en la ejecució n de un cambio permanente, temporal o
de emergencia en los procesos, las tareas, equipos o instalaciones. La administració n de cambio
de riesgos de controles de fatalidad, es uno de los sentidos principales de atenció n en los
procesos de OXE.

2. ALCANCE
Aplicable a todo cambio con potencial de afectar a las personas, medioambiente o impactar la
continuidad de las operaciones, los está ndares, el cumplimiento legal o normativo, las
instalaciones y equipos; tanto para procesos propios de OXE como de las EECC que laboran en
nuestro proyecto.

3. DEFINICIONES
Cambio: Es la adició n, revisió n, supresió n, modificació n o remplazo de una tarea o condició n
física de equipos, á reas e instalaciones o cualquier aspecto que no sea un remplazo por un símil.
Por ejemplo: incorporació n de nuevos equipos, otras metodologías para realizar una tarea,
incorporació n de nuevas sustancias peligrosas, trabajos en otros sectores o bajo otras
condiciones, cambios de estructura o empresa, etc.

TERMINOLOGÍA CONCEPTOS

CAMBIO Es la modificació n, alteració n o sustitució n del estado actual A de una actividad,

SIGNIFICATIVO tarea, equipo, operació n y/o proceso, que resulta en un estado B al que se llega
deliberadamente o debido una contingencia operacional que perdura en el tiempo.

CONTROL Es todo lo que un trabajador realiza cotidianamente en su puesto de trabajo para

OPERACIONAL evitar que los peligros que lo afectan se transformen en causa directa de accidente.
DIRECTO

PELIGRO Condició n del ambiente de trabajo, o acció n u omisió n de una persona, con el
potencial de causar directamente un accidente o una enfermedad profesional.
También será considerado peligro toda acció n omitida o condició n faltante capaz de
evitar directamente un accidente o una enfermedad profesional.

CAUSA DIRECTA Es toda causa de un incidente que, de haberse eliminado de la secuencia causal,
habría evitado directamente su ocurrencia.

Tipos de Cambios.

Cambio Físico: Una adició n, cancelació n, modificació n o reorganizació n a cualquier equipo,

componente, facilidad, sistema, o instalació n de nuevo equipo, componentes, facilidades o
sistemas.
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EJEMPLOS DE UN CAMBIO FÍSICO EJEMPLOS DE UN CAMBIO NO CONSIDERADO COMO UN CAMBIO

FÍSICO

La instalació n de un transmisor eléctrico Remplazo de un transmisor defectuoso con el mismo tipo de

nuevo. transmisor.

Modificació n de una bomba impulsor. Remplazo de una bomba impulsora del mismo tipo.

Cambio de la velocidad de una bomba por Variando la velocidad de una bomba por medio de control de
medio de cambios de poleas. velocidad dentro de una rama aprobada o certificada.

Modificaciones de tuberías y vá lvulas o Remplazo de vá lvulas o tuberías por otras del mismo tipo y sin
demolició n de tuberías. cambiar el diseñ o.

Cambio de fabricante o modelo de camió n Remplazo de equipo gastado o dañ ado con una má quina de la
de minas. misma especificació n.

Modificando el diseñ o o distribució n de Nivelació n, laminació n o mantenimiento rutinarias de caminos de

caminos de minas. minas

Diseñ o, construcció n e inicio de una nueva Inicio de equipo de apoyo o equipo reparado después del remplazo
unidad de proceso o planta. de componentes rutinarios.

Cambio Operacional: Cualquier cambio a condiciones de unidades operacionales de proceso o a

aparatos protectores sin procedimientos aprobados, revisiones o adiciones a criterios,
procedimientos operacionales, especificaciones, límites operacionales, etc. que afectan a las
operaciones.

EJEMPLOS DE UN CAMBIO OPERACIONAL

EJEMPLOS DE UN CAMBIO NO CONSIDERADO COMO UN CAMBIO
OPERACIONAL

Un aumento o disminució n de la Ajustando la temperatura para cualquier equipo, corriente de

temperatura de proceso fuera del rango proceso con procedimientos operacionales aprobados (por
aprobado para una unidad de proceso – ejemplo, ajustando la temperatura del quemador a un nivel
sin procedimientos aprobados dentro del rango aprobado).
(especificaciones de diseñ o).

Un aumento o disminució n de la presió n
de proceso fuera del rango aprobado para
una unidad de proceso – sin
procedimientos aprobados
(especificaciones de diseñ o).
Ajustando la presió n para cualquier equipo, corriente de proceso
con procedimientos operacionales aprobados (por ejemplo,
ajustando la presió n de escape a un nivel dentro del rango
aprobado).

Un aumento o disminució n del índice de
entrada de proceso fuera del rango
aprobado para una unidad de proceso –
sin procedimientos aprobados
(especificaciones de diseñ o).
Ajustando el nivel de entrada para cualquier equipo, corriente de
proceso con procedimientos operacionales aprobados (por
ejemplo, ajustando el nivel de entrada a un nivel dentro del rango
aprobado para igualar el índice de extracció n).
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Cambio a un nuevo tipo de químico de Remplazo con químicos de una fabricació n alternativa pero con
proceso. componentes idénticos y documentació n de seguridad (HDS)
semejante y con procedimientos de manejo establecidos.

Cambio Organizacional: Cualquier cambio que altera la estructura organizacional o que afecta a
personal.

EJEMPLOS DE UN CAMBIO ORGANIZACIONAL EJEMPLOS DE UN CAMBIO NO CONSIDERADO COMO UN

CAMBIO ORGANIZACIONAL

Un aumento o disminució n de puestos dentro de Remplazo de un puesto con presupuesto abierto dentro
un equipo o departamento (por ejemplo, de un equipo o departamento.
aumentando la dotació n de personal para la
expansió n de la planta).

Cambios a una estructura establecida de informe Remplazo de un puesto de gerente con presupuesto
(por ejemplo, crear un puesto de gerente dentro de abierto.
un nuevo sector de trabajo).

Cambios de lugares de trabajo para empleados (por Cambio de estació n de trabajo dentro del mismo Equipo
ejemplo, trasladar personal de una oficina y edificio.
operacional a una oficina principal).

Rediseñ o de la estructura de un departamento (por

ejemplo, introducir un nuevo equipo de
mantenimiento e integridad de la planta).

Cambios en las horas de trabajo (implementar un Cambios en las horas de trabajo para un programa
nuevo programa de turnos de trabajo). aprobado (por ejemplo ajustando un programa de
trabajo para ser menos apretado).

Cambios significativos a la descripció n de algú n

trabajo (por ejemplo asignar más
responsabilidades a algú n tipo de trabajo).

Cambio de programa de turnos de trabajo para Cambio de turnos a días por razones de desarrollo
corregir falta de empleados. profesional.

Aumentado puestos a la organizació n durante el Aumentado puestos a la organizació n para cumplir con
periodo de má xima construcció n. la expansió n de la planta.

Instalació n de facilidades de prueba. Instalació n de un sistema de supervisió n permanente.

Cambio Administrativo: Cualquier cambio a un sistema administrativo o de apoyo que tiene el

potencial de afectar a personal, sistemas o una unidad de proceso operacional.

EJEMPLOS DE UN CAMBIO ADMINISTRATIVO EJEMPLOS DE UN CAMBIO NO CONSIDERADO COMO UN CAMBIO

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ADMINISTRATIVO

Cambios a procedimientos o manuales Cambios a documentació n de cambios aprobados ya en la

operacionales aprobados. prá ctica.

Cambios a procedimientos aprobados de Cambios a documentació n de cambios aprobados ya en la

mantenimiento. prá ctica.

Cambios a criterios aprobados. Cambios a documentació n de cambios aprobados ya en la

prá ctica.

Cambios a hardware de computadora. Remplazo de equipo dañ ado con materiales de ejecució n
semejante y usando el mismo software.

Cambios a software de computadora. Actualizar protecció n de virus que no cambia acceso de

personal autorizado.

Cambios a una prá ctica aprobada de nó mina. Modificaciones de nó mina en relació n a cambios aprobados.

Cambios no autorizados para especificaciones Cambios a equipo aprobado o copias de plano que representan
de equipo o copias de plano. la condició n CONFORME A LA OBRA.

Cambio de Emergencia: Cambio que debe ser realizado inmediatamente para mitigar un riesgo
significativo hacia personas, producció n, propiedad o el medio ambiente.

EJEMPLOS DE UN CAMBIO DE EMERGENCIA EJEMPLOS DE UN CAMBIO NO CONSIDERADO COMO UN

CAMBIO DE EMERGENCIA

Barrera provisional en caso de pérdida de Reparació n de barrera de contenció n.

contenció n.

Instalació n provisional de una vá lvula de material no Remplazo de una válvula de material no especificada
especificado para mitigar un peligro a operaciones. con una válvula del material correcto.

Desviació n de un procedimiento aprobado para Desviació n de un procedimiento aprobado en una

mitigar una situació n seria. situació n sin riesgo (esto sería un Cambio
Administrativo).

Cambio Temporal: Instalació n o reparació n que es llevado a cabo durante un periodo de tiempo
corto o de prueba.

EJEMPLOS DE UN CAMBIO TEMPORAL EJEMPLOS DE UN CAMBIO NO CONSIDERADO COMO UN

CAMBIO TEMPORAL
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Cambio de programa de turnos de trabajo para Cambio de turnos a días por razones de desarrollo
corregir falta de empleados. profesional.

Aumentado puestos a la organizació n durante el Aumentado puestos a la organizació n para cumplir

periodo de má xima construcció n. con la expansió n de la planta.

Instalació n de facilidades de prueba. Instalación de un sistema de supervisió n permanente.

4.- ROLES Y RESPONSABILIDADES.

Gerente Proyecto:
 Asegurar aplicació n del proceso de Administració n del Cambio en OXE.
 Aprobar los cambios con alcance a todo el proyecto y de nivel de riesgo ALTO.
Gerente de Procesos (G MINA, SGTE CONSTRUCCION, SGTE AB&C, G SSO, otros):
 Difundir este procedimiento y exigir su aplicació n.
 Aprobar los cambios con alcance a los procesos de su dependencia y de nivel de riesgo
ALTO.
 Aprobar los cambios con alcance a todo el proyecto de nivel de riesgo MEDIO y en
materias de sus atribuciones del rol funcional.
Jefes de Á reas:
 Verificar que para los cambios se realice la correspondiente Administració n del Cambio.
 Aprobar los cambios con alcance solo a los procesos de su dependencia y de nivel de
riesgo MEDIO.
 Realizar evaluaciones posteriores a la implementació n de cambios y sus impactos
 Actuará n como “Dueñ os” de la Administració n del Cambio en sus procesos.
 Solicitará n las aprobaciones respectivas, segú n el nivel del impacto del cambio.
 Administrará n un cambio aprobado, asegurando que se complete la documentació n
relacionada con el cambio, incluyendo cambios a los procedimientos, sistemas de alarmas
críticas y respuestas a emergencias.
 Aprobar los cambios con alcance solo a los procesos de su dependencia y de nivel de
riesgo BAJO.

4. PROCEDIMIENTO
Secuencia de pasos para desarrollar la Administració n del Cambio:
 En formulario adjunto (Anexo A), complete la "Verificació n de necesidad de aplicació n de
la Administració n del Cambio".
 A los ítem identificados como SI o SE DESCONOCE, se les debe hacer una evaluació n de
riesgos al efecto o impacto relacionado con el cambio y establecer las medidas de control
de riesgos.
 Cada medida de control debe tener definido un responsable y la fecha de cumplimiento.
 Adicionalmente revise el listado llamado "Consideraciones de Seguridad, Salud y Medio
Ambiente" agregando comentarios y/o forma de aplicació n.
 Como medida de control post cambio, debe existir una actividad que permita evaluar el
impacto real que produjo este cambio, para definir nuevos ajustes si son requeridos. Si el
cambio es temporal, establezca una medida de control antes de su fecha de término.
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 Identifique los documentos relacionados con el cambio y determine los niveles de
aprobació n.
 Asegure el seguimiento y cierre oportuno de esta Administració n del Cambio.
 Verifique la efectividad de las medidas de control implementadas.

Efectos / Impactos que requieren Administració n del Cambio, cuando el cambio afecta a:
 La Salud: Por exponer a las personas a condiciones o elementos que pueden causar
enfermedades, físicas o mentales.
 La Seguridad: Por aumentar el nivel de riesgo y tener el potencial de lesionar a personas.
 El Medioambiente: Por alterar la flora, fauna, patrimonios culturales o histó ricos,
comunidades (ejemplo: disposició n de nuevos botaderos, nuevos caminos, otros).
 La Ergonomía: Por que las personas pueden contraer o agravar enfermedades y/o
dolencias a causa de un desequilibrio entre las exigencias y las capacidades del trabajo.
Por ejemplo: levantar cargas en forma repetitiva o prolongada, trabajar en posiciones
viciosas, exceso de vibraciones, ruido, etc.
 La Gente: Porque pueda influir en el estado anímico de las personas. Por ejemplo: al
modificar el nivel de conocimientos, habilidades o destrezas requeridas para ejecutar el
trabajo. Al modificar horarios, sitio o condiciones de trabajo y/o descanso.
 La Higiene: Al introducir alteraciones que deterioran el ambiente de trabajo, aumentando
el riesgo de causar enfermedad profesional.
 Lo Legal: Al requerir permisos, autorizaciones y/o licencias emitidas por entes
gubernamentales nacional o internacionales, o pueda estar en conflicto con las
disposiciones legales vigentes.
 La Organizació n: al inducir modificaciones en la estructura organizacional establecida
post integració n, alterando posiciones (organigrama) y/o funciones (flujo-grama).
 La Construcció n: Al modificar las tareas, actividades, horarios, itinerarios, planes o
está ndares de construcció n, la capacidad y/o disponibilidad de instalaciones y/o equipos,
la calidad o cantidad de recursos físicos requeridos, que afecte el rendimiento o
productividad, etc.
 La Mantenció n: Al introducir modificaciones a la forma de realizar estas mantenciones, los
programas, los requerimientos de capacitació n del personal, las herramientas, los
materiales, los repuestos o los equipos de mantenimiento en uso.
 La Ingeniería: Al generar desviaciones con respecto a los criterios, pará metros,
está ndares, có digos o normas de diseñ o inicial, al usar materiales o tecnologías nuevas o
prá cticas de ingeniería no convencionales.
 Los Equipos: Al modificar los equipos o parte de estos, al compararlo con su está ndar
original.
 La Calidad: Al desviarse de los pará metros de calidad del producto o servicio, impidiendo
el logro de metas o cumplimiento de está ndares, o afecte el nivel de satisfacció n de los
clientes.
 Los Materiales: Al presentar modificaciones de las condiciones para su manejo o
desviaciones respecto a las condiciones previamente acordadas para su entrega y
utilizació n.
 El Tiempo: Al alterar los plazos de ejecució n de planes, programas, procesos o Sub-
procesos.
 ESTANDAR
 Los Controles: Al debilitar el adecuado conocimiento y/o aplicació n de los procedimientos
y normas de control asociados al proceso de protecció n industrial, de la informació n,
sistemas comunicacionales y computacionales.

5. ANEXOS
Ninguno.
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ANEXO A: FORMULARIO ADMINISTRACIÓ N DEL CAMBIO (Pá g. 1 de 5)

Compañía :

Superintendencia /
Gerencia :
Área

Nombre Dueño del

: Firma: Fecha:
Cambio

TÍTULO DEL CAMBIO :

1. VERIFICACIÓN DE NECESIDAD DE APLICACIÓN DE ADMINISTRACIÓN DEL CAMBIO

(Si alguna de las preguntas siguientes tiene respuesta sí o se desconoce, aplique Administració n del Cambio)

N° SE
SÍ NO
DESCONOCE
1.1 ¿El cambio tiene impacto en uso de equipo de protecció n personal?
1.2 ¿El cambio significa introducir o revisar las inspecciones o comunicaciones
existentes previas al inicio del turno, o entre turnos?
1.3 ¿El cambio significa aumento, reducció n o reubicació n de personal?
1.4 ¿El cambio origina interferencias o interfaces con otros grupos de trabajo,
operaciones o maquinarias?
1.5 ¿El cambio significa un remplazo de Contratista/Proveedor con impacto en la
seguridad de las personas, salud, medioambiente?
1.6 ¿El cambio altera significativamente Planos y/o Especificaciones Técnicas existentes?
1.7 ¿El cambio incorpora nuevos riesgos a las operaciones o a los procesos?, de cualquier
naturaleza
1.8 ¿El cambio agrega nuevos Procedimientos o significa modificació n de los
Procedimientos existentes?
1.9 ¿El cambio implica actualizar el Inventario de Riesgos por actividades de alto riesgo?
1.10 ¿El cambio afecta las Alarmas o los sistemas de Control Críticos?
1.11 ¿El cambio modifica algú n plan de emergencia?
1.12 ¿El cambio aumenta los riesgos relacionados con la Salud Ocupacional o la
ergonomía? ¿Se incorporan riesgos significativos por esfuerzo físico, posturas o
manipulació n de carga?
1.13 ¿El cambio puede impactar el medio ambiente o las comunidades vecinas?
1.14 ¿El cambio involucra una variació n en los tipos o cantidades de sustancias peligrosas
empleadas?
1.15 ¿El cambio generará una variació n de emisió n de residuos?
1.16 ¿El cambio producirá conflicto con una regulació n, estándar vigente o
consideraciones contempladas en permisos solicitados?
OBSERVACIONES:
 ESTANDAR
ANEXO A: FORMULARIO ADMINISTRACIÓN DEL CAMBIO (Pág. 2 de 5)

2. DATOS DEL CAMBIO

Descripción del Cambio

Razones del Cambio

Origen del Cambio: Instalaciones Operacionales Leyes, Regulaciones

Proyectos Políticas Organizació n /Estructura

Otros

Especifique: _____________________________________________________________________

Duració n del Permanente: Temporal:

Cambio:

Inicio al

Alcance del Cambio: Unidad/Á rea Superintendencia. Gerencia

Compañ ía

Otros (espec.) ____________________________________________________________

Día Mes Año

NOMBRE/ FIRMA SUPERVISOR DIRECTO DEL AREA

 ESTANDAR
ANEXO A: FORMULARIO ADMINISTRACIÓN DEL CAMBIO (Pág. 3 de 5)
3. EVALUACIÓN DE RIESGOS RELACIONADOS CON EL CAMBIO
La evaluació n de riesgos debe ser realizada de acuerdo al procedimiento de Identificación de Peligros y
Evaluación de Riesgos y debe ser documentado en los formularios respectivos. Estos registros formaran
parte de la Administració n del Cambio.

Fecha:
Equipo Evaluador

RIESGOS A LA
SEGURIDAD, SALUD,
MEDIDAS DE CONTROL FECHA
N° MEDIO AMBIENTE, RESPONSABLE RECURSOS
DE RIESGOS CUMPLIMIENTO
PROCESOS Y LA
CALIDAD
DURANTE LA
3.1
OPERACIÓN:

EVALUACIÓN POST
3.2
CAMBIO

IMPORTANTE :

1. Si el CAMBIO ES TEMPORAL, incluya algú n plan de acció n que permita revisarlo antes de la fecha de término.
2. Los cambios que se originen en la etapa de implementació n o puesta en marcha deben ser analizados y documentados.
3. Siempre considere un plan de acció n para la EVALUACIÓN POST-CAMBIO. Durante ésta puede utilizar el presente cuadro
como herramienta de evaluació n de riesgos.
4. Considerar los riesgos ergonó micos como parte de la salud ocupacional.
 ESTANDAR

ANEXO A: FORMULARIO ADMINISTRACIÓN DEL CAMBIO (Pág. 4 de 5)

4. DOCUMENTACIÓN RELATIVA A LA EJECUCIÓN DEL TRABAJO:

Especificar que herramientas de control de riesgos deben generarse antes de ejecutar los trabajos:

- Permiso de Trabajo - HCR

- Listas de Verificació n (check - List) - Hoja Control Sustancias Peligrosas

- Permisos Externos (legales y/o - Reglamentos, Procedimientos,

regulatorios) Instructivos, otros

5. DOCUMENTACIÓN ANEXA SOBRE LOS RIESGOS QUE INCORPORA EL CAMBIO:

- Ingeniería (Planos/Especificaciones) - Presupuesto

- Aná lisis de Riesgos (Hazop, otro) - Prueba

- Entrenamiento / Difusió n - Normas / Procedimientos / Manuales

Otros Documentos Elaborado por Título del Documento

6. PUESTA EN MARCHA:
Verificació n de Cumplimiento de Actividades:
- Entrenamiento / Difusió n SI NO

- Medidas de Control (Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad) SI NO

- Obtenció n de Permisos (Internos/Externos) SI NO

- Niveles de Aprobació n SI NO

- Documentació n SI NO

- Observaciones :

7. NIVELES DE APROBACIÓN DEL CAMBIO ( Definir de acuerdo a matriz de riesgos):

1.-GERENCIA GENERAL 2.-GERENCIA OPERAC. 3. GERENCIA APOYOS

4. SUPERINTENDENCIA 5. JEFATURA AREA 6.- COORD. CONTRATO

7. OTRA SUPERVISION ESPECIFICAR :

8. APROBACIÓN FINAL DEL CAMBIO:

N° NOMBRE FIRMA FECHA
 ESTANDAR
9. OBSERVACIONES:

ANEXO A: FORMULARIO ADMINISTRACIÓN DEL CAMBIO (Pág. 5 de 5)

CONSIDERARACIONES DE SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE

Nombre del Cambio:

Id Consideraciones Observaciones / Comentario / Aplicabilidad

1 Revisió n de la historia de accidentes relacionados a
equipos o proyectos similares y resumen de las
modificaciones de los equipos, entrenamiento, y/o
procedimientos para prevenir accidentes similares.
2 Desarrollar una evaluació n de riesgo para los nuevos
equipos o proyectos. Resumir los riesgos de
seguridad significativos o vulnerabilidades e
identificar el plan o procedimiento asociado
destinado a mitigar el impacto del riesgo, incluyendo
el entrenamiento de los empleados.
3 Si es pertinente, hacer una breve investigació n en
otras compañ ías usando el equipo/tecnología para
asegurarse qué otros mejoramientos en seguridad, o
riesgos deberían ser considerados.
4 En lo referente a adquisiciones de equipos, revisar la
seguridad relacionada con él mismo, incluyendo
sistemas de extinció n de incendios, amortiguadores
extendidos, diseñ o ergonó mico, emplazamiento de
salida del personal, alarmas, etc. Indicar cualquier
otra potencial ventaja en seguridad de la inversió n
propuesta. Para proyectos, la discusió n del plan para
asegurar la Prevenció n de Riesgos es la prioridad N°
1 durante el diseñ o, la construcció n y la operació n.
5 Señ alar los rasgos de los diseñ os ergonó micos y si
corresponde, consultar a los usuarios finales para
determinar el punto donde la ergonomía necesita
ser mejorada. Identificar cualquier necesidad
adicional de entrenamiento de personal o
entrenamiento de mantenció n, de modo que los
empleados estén suficientemente entrenados para
usar y mantener elementos ergonó micos, tales como
asientos, ascensores, etc.
6 Verificar cumplimiento de requerimientos
regulatorios aplicables y que se relacionen con la
seguridad del personal.
7 Indicar cualquier requerimiento de modificació n de
Planes para Repuestas de Emergencias relacionadas
con la seguridad del personal.
8 Discutir planes para asegurarse que los contratistas
está n adecuadamente entrenados y comprenden las
expectativas de rendimiento en seguridad y las
reglas de los trabajos específicos en faena.
 ESTANDAR

Nombre del Dueñ o del Cambio: