CÓDIGO:

PROCEDIMIENTO
PSIG-9.2

FECHA DE EMISIÓN:
AUDITORÍA INTERNA
04-01-19

CONTROL DE CAMBIOS

Niv.Rev. Página Descripción de la modificación Aprobó Fecha

1. Objetivo.
Establecer la metodología para la planificación, realización y documentación de las auditorías
internas al Sistema Integrado TRINORMA, realizadas en COOPER ROLLS, determinando la
conformidad del Sistema con las disposiciones planificadas para la Gestión de la Calidad, Gestión
Ambiental y Sistema de Gestión de Salud y Seguridad en el Trabajo.

2. Alcance.
Este procedimiento es de carácter general, para la planificación y realización de las auditorías
internas de todos los departamentos que conforman el Sistema Integrado TRINORMA de
COOPER ROLLS.

3. Definiciones.

3.1 Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una No conformidad detectada u
otra situación indeseable.

3.2 Auditor Líder: Auditor avalado por un organismo certificador, quien es el encargado de
clasificar las no conformidades detectadas.

3.3 Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria de calidad, Medio
ambiente y/o Seguridad y salud en el trabajo.

3.4 Auditoria Interna: Son aquellas auditorías realizadas en nombre de la propia organización
como un mecanismo de control interno, y puede constituir la base para la auto-declaración de
conformidad de una organización.
Este documento contiene información controlada, propiedad de COPPER ROLLS INC y sólo podrá ser empleada
internamente, cualquier divulgación a terceros deberá ser expresamente autorizada por el Director General.
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3.5 Auditoria: Proceso metódico, independiente y documentado con el fin de determinar el grado
de cumplimiento un sistema, de conformidad con estándares establecidos de los diferentes
departamentos contra los estándares en cuestión.

3.6 Criterios de la auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como

referencia para ejecutar una proceso de auditoría.

3.7 COMITÉ INTEGRAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN: Grupo de especialistas que controlan e
implementan el sistema de gestión Trinorma.

3.8 Evidencia de la auditoria: Registros, evidencias de hechos y cualquier otra información que
sea pertinente para la evaluar la conformidad del Sistema de gestión Trinorma durante un proceso
de auditoría.

3.9 Hallazgos de la auditoria: Observaciones e inconsistencias encontradas, durante la

evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los parámetros establecidos en una
auditoria.

3.10 Informe de auditoría: Documento donde el equipo auditor presenta al auditado los
resultados, hallazgos y no conformidades encontradas durante la auditoria, de acuerdo a los
objetivos y alcance antes establecido.

3.11 No conformidad: Desviación del proceso o incumplimiento específico a un deber declarado

en el SGC.

3.12 Observación: Todo aquel comentario que el auditor requiera hacer, en un punto de la
auditoria de acuerdo con los criterios establecidos.

3.13 Programa de auditoria: Conjunto de una o más auditorias planificadas para un periodo de
tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

3.14 Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.

3.15 SGC: Sistema de Gestión de la Calidad.

3.16 SGA: Sistema de gestión Ambiental

3.17 SGSST: Sistema de Gestión de Salud y Seguridad en el Trabajo

3.18 TRINORMA: sistema que comprende la integración de las normas ISO

9001:2015/14001:2015/45001:2018

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4.Responsabilidades
 COMITÉ INTEGRAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN.- Elaboración de Programa anual de
auditorías, definir alcance de la auditoría interna, convocar y coordinar auditores internos,
establecer en conjunto con dirección, comité integral de jefaturas y comité integral operativo los
planes de acción para las no conformidades detectadas.
 COMITÉ INTEGRAL DE JEFATURAS.- Participación en auditorías y establecimiento de
planes de acción.
 COMITÉ INTEGRAL OPERATIVO.- Participación en auditorías y establecimiento de planes de
acción.
 DIRECCIÓN.- Participación en auditorías y establecimiento de planes de acción.

5. Actividades
El COMITÉ INTEGRAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN (cuerpo gerencial) es el encargado de
elaborar y realizar el “Programa Anual de Auditorías” (Formato FSIG-9.2-1), dicho programa
contemplará por lo menos una auditoria anual en aquellas áreas que integran el Sistema
TRINORMA.

El COMITÉ INTEGRAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN es el encargado de definir el alcance con

base en los resultados de auditorías anteriores, convocar y coordinar a los auditores internos de
acuerdo al calendario establecido en el “Programa anual de Auditorias” (Formato FSIG-9.2-1),
para ejecutar las auditorías internas.
El COMITÉ INTEGRAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN y la alta dirección son los responsables de
establecer los planes de acción para las no conformidades detectadas durante la auditoría interna.

Referencias normativas.

 Norma ISO 14001:2015

 Norma ISO 45001:2018
 Norma ISO: 9001:2015
Criterio para designar al equipo auditor
Las auditorías internas serán realizadas por el personal de la empresa, el COMITÉ INTEGRAL
DEL SISTEMA DE GESTIÓN, es el responsable de definir el perfil que debe cumplir los auditores
internos, el cual es declarado en el formato FSGI-9.2-2 “Perfil de Auditor Interno”, considerando
al menos 2 auditores.

Requisitos del equipo auditor

El personal que conforma el equipo auditor se deberá apegarse a lo establecido en el formato F-
FSGI-9.2-2 “Perfil de Auditor Interno”.

Nota: Es importante mencionar que debido a la naturaleza, las capacidades y competencias del
personal operativo en COOPER ROLLS, S.A. de C.V., el COMITÉ INTEGRAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN será el encargado de planificar, auditar y revisar. Estará integrado por 2 personas como
mínimo, siendo uno de ellos Auditor Líder en ISO 9001 y el otro auditor líder en ISO14001/45001;
por este motivo es de carácter obligatorio que durante el ejercicio de auditoria interna, los auditores
líder e ISO 9001 e ISO 14001/45001deberán apegarse al Código de Ética del Auditor y
Lineamientos de Comportamiento, especificado en el Formato FSIG-9.2-3.
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Lista de verificación.
Durante la realización de la auditoria interna, los Auditores utilizaran el formato FSIG-9.2-4 “Lista
de Verificación”. Todas las evidencias de las auditorias serán resguardadas por el COMITÉ
INTEGRAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN por 1 año, después de lo cual podrán ser destruidas.

Planificación y periodicidad de las auditorias.

El COMITÉ INTEGRAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN es quien coordinara todas las actividades
relacionadas con las auditorías internas, y revisara que el alcance de las auditorias cubra todas las
actividades que realizan en COOPER ROLLS, S.A. de C.V.
El COMITÉ INTEGRAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN elabora el Plan de Auditoria de acuerdo al
formato FSIG-9.2-5 “Plan de Auditoria Interna” con al menos 3 semanas de anticipación,
tomando en cuenta la importancia de los procesos involucrados, los cambios que afecten la
organización y los resultados de las auditorías previas.

El plan de auditoria es revisado y aprobado por el COMITÉ INTEGRAL DEL SISTEMA DE

GESTIÓN y se dará a conocer por lo menos con dos semanas de anticipación a todos los
representantes de área y estos a su vez al personal a su cargo y que esté programado para ser
auditado.

Ejecución de auditoría.
El día y hora programados para llevar a cabo la auditoria, el COMITÉ INTEGRAL DEL SISTEMA
DE GESTIÓN convocará al personal pertinente a la reunión de apertura en la cual se:

 Presentará al equipo auditor.

 Revisará el propósito, alcance, objetivos y agenda de auditoría.
 Establecerán los canales de comunicación.
 Aclarará el significado de no conformidades y/o cualquier detalle incierto.

Concluida la reunión de apertura, el grupo auditor visita las áreas y/o personas asignadas para
atender la auditoria, los métodos que utiliza el grupo auditor para levantar la información son, entre
otros:

 Entrevistas,
 Análisis de documentos,
 Observación de las actividades,
 Revisión de registros y evidencias.

Los resultados quedarán asentados en el formato FSIG-9.2-4 “Lista de Verificación”, quedando

estrictamente prohibido utilizar hojas diferentes al formato ya mencionado.

Las auditorías al Sistema TRINORMA, se realizan en dos etapas:

 Primera etapa: Revisión del cumplimiento del marco legal. El equipo auditor debe verificar el
cumplimiento requisitos legales de acuerdo al formato FSIG-9.2-4 “Lista de Verificación”

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 Segunda etapa: Revisión de conformidad del Sistema TRINORMA de acuerdo a lo establecido por las
normas ISO 9001:2015/14001:2015/45001:2018; recorrido a instalaciones (incluyendo la periferia).

Hallazgos
En el momento de detectar un hallazgo, el auditor debe informar al auditado.

La clasificación de hallazgos se describe en la tabla 1:

Tabla 1. Clasificación de los hallazgos.

Tipo Criterio de aplicación
Es un incumplimiento a algún requisito señalado en la norma ISO
No conformidad
9001:2015/14001:2015/45001/2018, o las políticas declaradas en el MSIG.
Oportunidad de No es un incumplimiento a la norma mencionada, sino que es una sugerencia
mejora enfocada a la mejora del Sistema de Gestión Trinorma.

Para cada incumplimiento detectado se llenera un formato FSIG-9.2-6 “Reporte de No

Conformidad”, en donde se debe registrar las causas del problema para que el auditado proponga
las acciones correctivas y preventivas necesarias; el tiempo de implantación y la fecha en que se le
dará seguimiento para la verificación de la acción tomada.
Al finalizar la auditoría el grupo auditor debe intercambiar notas y observaciones para poder
elabora el “Reporte de Auditoría” (formato FSIG-9.2-7), el cual deberá ser entregado al auditado.

Preparación, aprobación y distribución del informe de la auditoria.

 El Auditor Líder debe entregar una copia controlada del formato FSIG-9.2-7 “Reporte de
Auditoría” a las partes involucradas.

 Los encargados de las áreas donde existan no conformidades, recibirán copias controladas
de los formatos FSIG-9.2-6 “Reporte de No Conformidad”, según el número de no
conformidades halladas, y elaborar el Plan de Acciones Correctivas / Preventivas; todo
dentro de los 5 días hábiles posteriores al cierre de auditoria.

 El COMITÉ INTEGRAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN verificará el nivel de implementación

y eficacia de las acciones correctivas y preventivas propuestas, determinando el plazo
pertinente para llevarlas a cabo.

Las partes interesadas firman de conformidad al pie del formato FSIG-9.2-6 “Reporte de No
Conformidad”, del cual el Auditor líder conserva el original y entrega copia controlada al
responsable del área auditada.

Realización de las actividades de seguimiento de una auditoria.

 Una vez transcurrido el plazo establecido para la corrección de las no conformidades

el COMITÉ INTEGRAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN indica verbalmente a los
auditados que a los 3 días hábiles se llevará a cabo la auditoria de seguimiento para
verificar la aplicación de las acciones correctivas.

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 Los Auditores realizan la auditoria de seguimiento de acuerdo a la misma mecánica

en la que se realizó la auditoria inicial, pero enfocándose únicamente en las no
conformidades descritas en los formatos FSIG-9.2-6 “Reporte de No Conformidad”.
 Si las Acciones correctivas se han aplicado satisfactoriamente, el Auditor Líder cierra
las no conformidad utilizando el formato FSIG-9.2-8 “Reporte de Acciones
Correctivas”.

 De no haberse atendido alguna de las No Conformidades, esto se anota en la sección

de observaciones del formato FSIG-9.2-8 “Reporte de Acciones Correctivas”.
 Estableciendo una segunda y última fecha para su resolución.

 Cuando el COMITÉ INTEGRAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN establezca que todas

las no conformidades se han cerrado satisfactoriamente se dará por terminado el
ejercicio de Auditoria Interna.

5. Documentos Relacionados

TIPO DE
CÓDIGO NOMBRE
DOCUMENTO
Formato FSIG-9.2-1 Programa de Auditoria
Formato FSIG-9.2-2 Perfil de Auditor Interno
Formato FSIG-9.2-3 Codigo de etica del Auditor
Formato FSIG-9.2-4 Lista de verificacion
Formato FSIG-9.2-5 Plan Auditoria Interna
Formato FSIG-9.2-6 Reporte No Conformidad
Formato FSIG-9.2-7 Reporte de Auditoria Interna
Reporte de acciones
Formato FSIG-9.2-8
correctivas

Nombre y firma Nombre y firma Nombre y firma

Realizó Revisó Autorizó

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