ítem niveles Cargos

1 Alta Dirección Gerencia y subgerencia

2 Mando Medio Todos los Jefes, Supervisores y coordinadores
3 Operativo Todo personal (excepto los incluidos en el ítem 1 y 2.
 NIVELES DE RIESGO DE SOBORNO

Área: Operaciones
Asesor de Cobranza NIVEL DE RIESGO
ítem Objetivo Riesgo Alto Moderado Bajo

Ofrecer, pagar o dar algo de x

valor a un funcionario público
con el fin de obtener negocios
o cualquier beneficio para la
compañía.

Intentar inducir a un
funcionario público, ya sea x
local o extranjero, a hacer
algo ilegal o no ético.

Pagar a cualquier persona

cuando usted sabe, o tiene x
razones para sospechar, que
todo o parte del pago puede
ser canalizado a un
funcionario público/privado.

Ofrecer o recibir cualquier

cosa de valor como un “quid x
pro quo” para obtener
negocios o la adjudicación de
contratos.

1
Establecer un fondo no x
registrado / fondos personales
(“fondo con fines ilícitos”) para
cualquier fin.

De cualquier manera, utilizar x

medios ilegales o inapropiados

Hacer una anotación falsa o

engañosa en los libros de la x
compañía o en los registros
financieros.

Hacer cualquier cosa para x

inducir, ayudar o permitir que
alguien más viole estas reglas.

Ignorar, o dejar de reportar,

cualquier sugerencia de un x
soborno.
Pagos de Facilitación x
 Agentes Intermediarios x
Donaciones de Caridad y x
Política
Autoridad e independencia x
para toma de decisiones

Probabilidad de Materialización
 NIVELES DE RIESGO DE SOBORNO

Área: Operaciones
Supervisores Y Jefes NIVEL DE RIESGO
ítem OBJETIVO RIESGOS Alto Moderado Bajo

Ofrecer, pagar o dar algo de x

valor a un funcionario
público con el fin de obtener
negocios o cualquier
beneficio para la compañía.

Intentar inducir a un x
funcionario público, ya sea
local o extranjero, a hacer
algo ilegal o no ético.
Pagar a cualquier persona
cuando usted sabe, o tiene
razones para sospechar, que
todo o parte del pago puede x
ser canalizado a un
funcionario público/privado.

Los Empleados Ofrecer o recibir cualquier

deben entender y cosa de valor como un “quid x
cumplir con la pro quo” para obtener
legislación anti negocios o la adjudicación de
sobornó aplicable y contratos.
asegurarse de no
involucrarse, de
ninguna manera en Establecer un fondo no
4 actos de soborno. x
registrado / fondos
Se establece los personales (“fondo con fines
estándares mínimos ilícitos”) para cualquier fin.
a los cuales se
deben adherir los De cualquier manera, utilizar
Empleados de la x
medios ilegales o
empresa GEINCOS inapropiados
en todo momento.
Hacer una anotación falsa o
engañosa en los libros de la x
compañía o en los registros
financieros.

Hacer cualquier cosa para

inducir, ayudar o permitir x
que alguien más viole estas
reglas.

Ignorar, o dejar de reportar, x

cualquier sugerencia de un
soborno.
Pagos de Facilitación x
Agentes Intermediarios x
 Donaciones de Caridad y x
Política
Autoridad e independencia x
para toma de decisiones

Probabilidad de Materialización
 NIVELES DE RIESGO DE SOBORNO

Área: Operaciones
Asesores de cobranza - Campo NIVEL DE RIESGO
ítem Objetivo Riesgos Alto Moderado Bajo

Ofrecer, pagar o dar algo de

valor a un funcionario público
con el fin de obtener negocios x
o cualquier beneficio para la
compañía.

Intentar inducir a un
funcionario público, ya sea
local o extranjero, a hacer x
algo ilegal o no ético.

Pagar a cualquier persona

cuando usted sabe, o tiene
razones para sospechar, que
todo o parte del pago puede x
ser canalizado a un
funcionario público/privado.

Ofrecer o recibir cualquier

cosa de valor como un “quid
Los Empleados deben pro quo” para obtener x
entender y cumplir con negocios o la adjudicación de
la legislación anti contratos.
sobornó aplicable y
asegurarse de no
involucrarse, de ninguna
manera en actos de Establecer un fondo no
5 soborno. registrado / fondos personales
(“fondo con fines ilícitos”) x
Se establece los para cualquier fin.
estándares mínimos a
los cuales se deben
adherir los Empleados De cualquier manera, utilizar
de la empresa GEINCOS medios ilegales o x
en todo momento. inapropiados

Hacer una anotación falsa o

engañosa en los libros de la
compañía o en los registros x
financieros.

Hacer cualquier cosa para

inducir, ayudar o permitir que x
alguien más viole estas reglas.
 Ignorar, o dejar de reportar,
cualquier sugerencia de un x
soborno.

Pagos de Facilitación x

Agentes Intermediarios x
Donaciones de Caridad y
Política x

Autoridad e independencia
para toma de decisiones x

Probabilidad de Materialización
 NIVELES DE RIESGO DE SOBORNO

Administrativo
Coordinadores y Jefes NIVEL DE RIESGO
ítem Objetivo Riesgos Alto Moderado Bajo

Ofrecer, pagar o dar algo de

valor a un funcionario
público con el fin de obtener x
negocios o cualquier
beneficio para la compañía.

Intentar inducir a un
funcionario público, ya sea
x
local o extranjero, a hacer
algo ilegal o no ético.

Pagar a cualquier persona

cuando usted sabe, o tiene
razones para sospechar, que
todo o parte del pago puede x
ser canalizado a un
funcionario público/privado.

Ofrecer o recibir cualquier

cosa de valor como un “quid
pro quo” para obtener x
negocios o la adjudicación
de contratos.

Establecer un fondo no
registrado / fondos
2 personales (“fondo con fines X
ilícitos”) para cualquier fin.

De cualquier manera,
utilizar medios ilegales o x
inapropiados

Hacer una anotación falsa o

engañosa en los libros de la
compañía o en los registros x
financieros.
 Hacer cualquier cosa para
inducir, ayudar o permitir
x
que alguien más viole estas
reglas.

Ignorar, o dejar de reportar,

cualquier sugerencia de un x
soborno.

Pagos de Facilitación x
Agentes Intermediarios x
Donaciones de Caridad y
Política x

Autoridad e independencia
para toma de decisiones x

Probabilidad de Materialización
 NIVELES DE RIESGO DE SOBORNO
Área: Administración
Finanzas y Tesorería
ítem OBJETIVO
Los Empleados deben entender y
cumplir con la legislación anti
sobornó aplicable y asegurarse de
no involucrarse, de ninguna
manera en actos de soborno.
3 Se establece los estándares
mínimos a los cuales se deben
adherir los Empleados de la
empresa GEINCOS en todo
momento.
NIVEL DE RIESGO
RIESGOS Alto Moderado
Ofrecer, pagar o dar algo de valor a
un funcionario público con el fin
de obtener negocios o cualquier
beneficio para la compañía.
Intentar inducir a un funcionario
público, ya sea local o extranjero,
a hacer algo ilegal o no ético.
Pagar a cualquier persona cuando
usted sabe, o tiene razones para
sospechar, que todo o parte del
pago puede ser canalizado a un
funcionario público/privado.
Ofrecer o recibir cualquier cosa de
valor como un “quid pro quo” para
obtener negocios o la adjudicación
de contratos.
Establecer un fondo no
registrado / fondos personales x
(“fondo con fines ilícitos”) para
cualquier fin.
De cualquier manera, utilizar x
medios ilegales o inapropiados
Hacer una anotación falsa o
engañosa en los libros de la x
compañía o en los registros
financieros.
Hacer cualquier cosa para inducir, x
ayudar o permitir que alguien más
viole estas reglas.
Ignorar, o dejar de reportar, x
cualquier sugerencia de un
soborno.
Pagos de Facilitación x
Agentes Intermediarios
x
Donaciones de Caridad y Política
 Autoridad e independencia para x
toma de decisiones

Probabilidad de Materialización
DE RIESGO
Bajo

x
 NIVELES DE RIESGO DE SOBORNO

Gerencia
NIVEL DE RIESGO
ítem OBJETIVO RIESGOS Alto Moderado Bajo

Ofrecer, pagar o dar algo de

valor a un funcionario
público con el fin de obtener x
negocios o cualquier
beneficio para la compañía.

Intentar inducir a un
funcionario público, ya sea
x
local o extranjero, a hacer
algo ilegal o no ético.

Pagar a cualquier persona

cuando usted sabe, o tiene
razones para sospechar, que
todo o parte del pago puede x
ser canalizado a un
funcionario público/privado.

Ofrecer o recibir cualquier

cosa de valor como un “quid
Los Empleados deben pro quo” para obtener x
entender y cumplir con la negocios o la adjudicación de
legislación anti sobornó contratos.
aplicable y asegurarse de
no involucrarse, de
ninguna manera en actos Establecer un fondo no
de soborno. registrado / fondos
6 Se establece los x
personales (“fondo con fines
estándares mínimos a los ilícitos”) para cualquier fin.
cuales se deben adherir
los Empleados de la
empresa GEINCOS en De cualquier manera, utilizar
todo momento. medios ilegales o x
inapropiados

Hacer una anotación falsa o

engañosa en los libros de la
compañía o en los registros x
financieros.
 Hacer cualquier cosa para
inducir, ayudar o permitir
x
que alguien más viole estas
reglas.

Ignorar, o dejar de reportar,

cualquier sugerencia de un x
soborno.

Pagos de Facilitación x

Agentes Intermediarios x

Donaciones de Caridad y
Política. x

Autoridad e independencia
para toma de decisiones. x

Probabilidad de Materialización
 NIVELES DE RIESGO DE SOBORNO

Área: TI
NIVEL DE RIESGO
ítem OBJETIVO RIESGOS Alto Moderado Bajo

Ofrecer, pagar o dar algo de

valor a un funcionario público
con el fin de obtener negocios o x
cualquier beneficio para la
compañía.

Intentar inducir a un funcionario

público, ya sea local o
x
extranjero, a hacer algo ilegal o
no ético.

Pagar a cualquier persona

cuando usted sabe, o tiene
razones para sospechar, que
todo o parte del pago puede ser x
canalizado a un funcionario
público/privado.

Ofrecer o recibir cualquier cosa

de valor como un “quid pro quo”
Los Empleados deben para obtener negocios o la x
entender y cumplir con adjudicación de contratos.
la legislación anti
sobornó aplicable y
asegurarse de no Establecer un fondo no
involucrarse, de ninguna registrado / fondos personales
manera en actos de (“fondo con fines ilícitos”) para x
7 soborno. cualquier fin.
Se establece los
estándares mínimos a
los cuales se deben De cualquier manera, utilizar
adherir los Empleados medios ilegales o inapropiados x
de la empresa GEINCOS
en todo momento.
Hacer una anotación falsa o
engañosa en los libros de la
compañía o en los registros x
financieros.

Hacer cualquier cosa para

inducir, ayudar o permitir que x
alguien más viole estas reglas.

Ignorar, o dejar de reportar,

cualquier sugerencia de un x
soborno.
 Pagos de Facilitación x

Agentes Intermediarios x

Donaciones de Caridad y Política x

Autoridad e independencia para

toma de decisiones x

Probabilidad de Materialización
 NIVELES DE RIESGO DE SOBORNO

Área: Administrativa
NIVEL DE RIESGO
ítem OBJETIVO RIESGOS Alto Moderado Bajo

Ofrecer, pagar o dar algo de

valor a un funcionario público
con el fin de obtener x
negocios o cualquier
beneficio para la compañía.

Intentar inducir a un
funcionario público, ya sea
x
local o extranjero, a hacer
algo ilegal o no ético.

Pagar a cualquier persona

cuando usted sabe, o tiene
razones para sospechar, que
todo o parte del pago puede x
ser canalizado a un
funcionario público/privado.

Ofrecer o recibir cualquier

Los Empleados deben cosa de valor como un “quid
entender y cumplir con pro quo” para obtener x
la legislación anti negocios o la adjudicación de
sobornó aplicable y contratos.
asegurarse de no
involucrarse, de ninguna
manera en actos de
8 soborno. Establecer un fondo no
Se establece los registrado / fondos
x
estándares mínimos a personales (“fondo con fines
ilícitos”) para cualquier fin.
los cuales se deben
adherir los Empleados
de la empresa GEINCOS
De cualquier manera, utilizar
en todo momento. medios ilegales o x
inapropiados

Hacer una anotación falsa o

engañosa en los libros de la
compañía o en los registros x
financieros.
 Hacer cualquier cosa para
inducir, ayudar o permitir
x
que alguien más viole estas
reglas.

Ignorar, o dejar de reportar,

cualquier sugerencia de un x
soborno.

Pagos de Facilitación x
Agentes Intermediarios x

Donaciones de Caridad y
Política x

Autoridad e independencia
para toma de decisiones x

Probabilidad de Materialización
 NIVELES DE RIESGO DE SOBORNO

Área: Planeamiento y multicanalidad

NIVEL DE RIESGO
ítem OBJETIVO RIESGOS Alto Moderado Bajo

Ofrecer, pagar o dar algo de valor a

un funcionario público con el fin de
obtener negocios o cualquier x
beneficio para la compañía.

Intentar inducir a un funcionario

público, ya sea local o extranjero, a x
hacer algo ilegal o no ético.

Pagar a cualquier persona cuando

usted sabe, o tiene razones para
sospechar, que todo o parte del x
pago puede ser canalizado a un
funcionario público/privado.

Los Empleados deben

entender y cumplir con Ofrecer o recibir cualquier cosa de
la legislación anti valor como un “quid pro quo” para
obtener negocios o la adjudicación x
sobornó aplicable y de contratos.
asegurarse de no
involucrarse, de ninguna
manera en actos de
9 soborno. Establecer un fondo no registrado /
Se establece los fondos personales (“fondo con fines x
estándares mínimos a los ilícitos”) para cualquier fin.
cuales se deben adherir
los Empleados de la
empresa GEINCOS en De cualquier manera, utilizar medios
x
todo momento. ilegales o inapropiados

Hacer una anotación falsa o

engañosa en los libros de la
compañía o en los registros x
financieros.

Hacer cualquier cosa para inducir,

ayudar o permitir que alguien más x
viole estas reglas.

Ignorar, o dejar de reportar,

cualquier sugerencia de un soborno. x
 Pagos de Facilitación x
Agentes Intermediarios x

Donaciones de Caridad y Política x

Autoridad e independencia para

toma de decisiones x

Probabilidad de Materialización
 NIVELES DE RIESGO DE SOBORNO
Área: Gestión Humana
ítem OBJETIVO
Los Empleados deben entender
y cumplir con la legislación anti
sobornó aplicable y asegurarse
de no involucrarse, de ninguna
manera en actos de soborno.
10 Se establece los estándares
mínimos a los cuales se deben
adherir los Empleados de la
empresa GEINCOS en todo
momento.
NIVEL DE RIESGO
RIESGOS Alto Moderado
Ofrecer, pagar o dar algo de
valor a un funcionario público
con el fin de obtener negocios
o cualquier beneficio para la
compañía.
Intentar inducir a un
funcionario público, ya sea
local o extranjero, a hacer algo
ilegal o no ético.
Pagar a cualquier persona
cuando usted sabe, o tiene
razones para sospechar, que
todo o parte del pago puede
ser canalizado a un funcionario
público/privado.
Ofrecer o recibir cualquier cosa
de valor como un “quid pro
quo” para obtener negocios o
la adjudicación de contratos.
Establecer un fondo no
registrado / fondos personales
(“fondo con fines ilícitos”) para
cualquier fin.
x
De cualquier manera, utilizar
medios ilegales o inapropiados
Hacer una anotación falsa o
engañosa en los libros de la
compañía o en los registros
financieros.
 x
Hacer cualquier cosa para
inducir, ayudar o permitir que
alguien más viole estas reglas.

Ignorar, o dejar de reportar, x

cualquier sugerencia de un
soborno.
x
Pagos de Facilitación

Agentes Intermediarios

Donaciones de Caridad y
Política

Autoridad e independencia x
para toma de decisiones

Probabilidad de Materialización
EL DE RIESGO
Bajo

x
x