ACTIVIDAD 8

ESTUDIO DE CASO 2

TRABAJO PRESENTADO POR:

ANDREA ZAPATA ID. 383379

DANIELA CALDERON ID. 403148

IVON STEFANY ALVAREZ ID. 300240

CAMILO MEDINA ID. 505832

PRESENTADO A:

ALBA LUZ OCAÑA

TUTOR

NRC. 9368

CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS – UNIMINUTO

FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES

PROGRAMA DE ADMINISTRACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL

NEIVA – HUILA

2019
 Tabla de contenido
INTRODUCCIÓN ...................................................................................................................................... 3
OBJETIVO .................................................................................................................................................. 4
General ...................................................................................................................................................... 4
Específicos ................................................................................................................................................ 4
CASO 2: ACI EXPORT LTDA. ................................................................................................................ 5
CRITERIOS: ........................................................................................................................................... 5
Reunión de apertura ............................................................................................................................... 5
Proceso de planeación estratégica ......................................................................................................... 5
Proceso calidad ........................................................................................................................................ 6
Proceso de operación .............................................................................................................................. 6
Proceso de seguridad y salud en el trabajo SST ................................................................................... 6
1. PROGRAMA DE AUDITORIA ........................................................................................................ 8
2. PLAN DE AUDITORIA ................................................................................................................... 10
3. LISTA DE CHEQUEO..................................................................................................................... 12
4. INFORME FINAL DE AUDITORIA ............................................................................................. 14
 INTRODUCCIÓN

Para diseñar un estudio de caso se necesita utilizar una estructura metodológica, acompañada de

un amplio conocimiento en la literatura sobre el tema, es por esto que se plantea una

aproximación epistemológica en la que se explica, apoyado en los postulados teóricos de

diversos autores, el significado de este instrumento de enseñanza. A pesar de la extensa

exposición que se tiene sobre la metodología de casos de enseñanza y de investigación, la

estructura de un caso de enseñanza; de la misma manera se hace claridad sobre los diferentes

tipos de casos y su importancia, de tal forma que el lector enfrentado por primera vez al mundo

de los casos empresariales

 OBJETIVO

General

 Los costes de la producción de bienes, servicios y los gastos generales pueden estar

cubiertos, pero sin holgura financiera. Sobre todo, al principio, cuando se está logrando

tener los primeros clientes.

Específicos

 Según el tipo de empresa, la cantidad de tareas que realiza el empresario puede ser

abrumadora. En muchos casos, hace todas las tareas administrativas más las de gestión.

 El empresario está solo en cuanto a la administración y la gestión. Según el tipo de

empresa, es probable que tenga personal en áreas de producción y operaciones; e

inclusive en ventas.
 CASO 2: ACI EXPORT LTDA.

CRITERIOS:

ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, Decreto 1072

Durante un año, ACI EXPORT LTDA. (empresa dedicada a la producción, importación y

exportación) se preparó para la primera auditoría de calidad.

La auditoría se realizó en varias etapas; estas son las notas del auditor:

Reunión de apertura

Proceso de planeación estratégica

1. En la plataforma estratégica se evidenció:

 Misión

 Visión

 Política de calidad

 Organigrama

 No hay la Política ambiental

 No hay Política de SST

2. En el presupuesto de la empresa se evidencian recursos para el Sistema de Gestión:

 Calidad

 No hay recursos para seguridad y salud en el trabajo.

 No hay recursos para gestión ambiental.

3. No hay declaración documentada de objetivos de calidad.

Proceso calidad

4. Al revisar la información documentada, se evidenció que:

 Los documentos se encontraban revisados y aprobados.

 Se evidenció la forma como actualizaban los documentos.

 Se encontraron los documentos controlados de calidad tachados.

 Se encontraron los documentos de calidad vigentes revueltos con los obsoletos.

5. Todas las informaciones documentadas de la empresa se encuentran en medio magnético.

Proceso de operación

6. El juguete referencia ABC tiene un defecto de fabricación, por lo cual la empresa

requiere devolverse en el tiempo, revisar los registros y verificar qué sucedió.

7. Se evidenció que los microscopios se enviaron a mantenimiento, pero la empresa que los

calibró no se estaba certificada para realizar esta gestión.

8. El producto “Flores” salió perfectamente de producción, pero se almacenó

inadecuadamente, y llegó en mal estado al cliente.

9. Se entregó el producto correctamente empacado; pero, al almacenarlo, las cajas se

ubicaron directamente en el piso, sin estibas.

10. Ayer ingresó el nuevo director de producción; a pesar de ser muy competente, no sabía

qué hacer en la empresa, pues no existe registro de su función.

Proceso de seguridad y salud en el trabajo SST

11. Matriz de Identificación de Peligros y Valoración de Riesgos: No coincide el riesgo

crítico con los controles realizados.

12. No hay registro de inspecciones de ninguna índole, pero sí hay registros de revisiones

quincenales.
13. Existe Matriz legal, pero no hay seguimiento.

14. No hay ningún programa relacionado con seguridad y salud en el trabajo.

15. No se evidencia la Evaluación inicial del Sistema de Gestión SST.

16. No se encuentra el Programa de Capacitación.

 1. PROGRAMA DE AUDITORIA

ACI EXPORT LTDA.

PROGRAMA DE AUDITORIA
OBJETIVOS DEL Revisar l la empresa según las PROCEDIMIENTO AUDITORIA
PROGRAMA: normas ISO 9001, ISO
14001, ISO 45001, Decreto
1072
N° PROCESOS DEPENDE OBJETIVO ALCANCE HORA HOR CRITERIO RECURSOS EQUIPO
NCIA INICIO A S AUDITOR
FINA
L
1 Planeación Todas las Verificar el Revisión de la 8:00 9:00 ISO 9001 Plataforma Auditor
estratégica áreas cumplimiento misión, visión, ISO 14001 estratégica
de las normas organigrama. ISO 45001
ISO 9001, Decreto 1072
ISO 14001, Políticas de calidad
ISO 45001, No hay la Política
Decreto 1072 ambiental
No hay Política de
SST.
2 Proceso Todas las Verificar el Revisar la 9:00 10:00 ISO 9001 Medio Auditor
calidad áreas cumplimiento información ISO 14001 magnético
de las normas documentada sobre ISO 45001
ISO 9001, la política de Decreto 1072
ISO 14001, calidad.
 ISO 45001,
Decreto 1072
3 Proceso de Producción, Verificar el Documentos: 10:00 2:30 ISO 9001, Documentación, Auditor
operación importación cumplimiento Manual de ISO 14001, registros
y de las normas funciones ISO 45001,
exportación ISO 9001, Evaluar el Decreto 1072
de la ISO 14001, procedimiento
mercancía. ISO 45001,
Decreto 1072
4 Proceso de Todas las Verificar el Revisar la Matriz 2:30 6:00 ISO 9001, Documentación, Auditor
seguridad y áreas cumplimiento de Identificación de ISO 14001, registros en
salud en el de las normas Peligros y ISO 45001, programas de
trabajo SST ISO 9001, Valoración de Decreto 1072 SG-SST
ISO 14001, Riesgos
ISO 45001, Registro de las
Decreto 1072 inspecciones,
Matriz legal
2. PLAN DE AUDITORIA
 3. LISTA DE CHEQUEO

LISTA DE CHEQUEO

RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN CUMPLE NO CUMPLE

x
¿La empresa tiene establecido y definido claramente la misión y visión?
x
Establece la política de ambiental
x
Establece la política calidad
x
Establece la política en SG-SST
x
Existe documentación de calidad.

x
Auditorias
x
organigrama
x
Descripción de los puestos

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD (NORMA ISO 9001)

 x
Procedimientos documentados
x
Los documentos se encuentran revisados
x
Se lleva una actualización en el registro y documentación del sistema de calidad.
Se lleva un consecutivo al momento de conservar los documentos x

x
Se lleva un control físico de toda la documentación .

SISTEMA DE GESTIÓN Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO (NORMA ISO 45001)

x
¿Cuenta con la matriz de Identificación de Peligros ?
x
¿Se realizan revisiones en la empresa ACI EXPORT LTDA?
x
¿Se lleva un registro de las inspecciones realizadas?
x
¿Cuenta con la matriz legal?
x
¿Se lleva un seguimiento en cuanto a la matriz legal?

x
Existe programa relacionado con la seguridad y salud en el trabajo.

x
Se realiza la evaluación inicial del Sistema de Gestión SST.

x
Se cuenta con el Programa de Capacitación en SG-SST.
4. INFORME FINAL DE AUDITORIA

ACI EXPORT LTDA

INFORME FINAL DE AUDITORIA

PROCESOS  SST FECHA 21 de agosto 2019

AUDITADOS  Calidad DE
 Operación INFORME
 Planeación estratégica

AUDITR(ES) Auditor Externo

OBJETIVO

CRITERIO DE LA AUDITORIA

ISO 9001 ISO 14001 IS0 45001 DECRETO 1072

NO CONFORMIDA DETECTADA

N° DESCRIPCION REQUISITOS QUE NO CUMPLE

1 se evidencia que no cumplen con la política No cumple la ISO 14001 - 45001

ambiental y la política de SST.
2 No se cuenta con recursos necesarios pare el
SST.

3 No hay declaración documentada de los

objetivos de calidad.

4 La información documentada de calidad se

encuentra revueltos con los obsoletos y los
documentos de calidad tachados.

5 La documentación de la empresa no se
encuentra en físico

6 No se cuenta con certificación para

mantenimiento de gestión de calidad.

7 El nuevo director de producción no sabe su

función en la empresa