Código:

HSEQ-F-047
LISTA DE CHEQUEO / DOSSIER HSE Versión:
(Físico y Digital) 2
Fecha Aprobación:
16-09-2013

SEDE / PROYECTO: N° CONTRATO:

Nombres de las carpetas físicas CONTRIBUCIÓN X
CUMPLIMIENTO
y digitales PROCESO

DP

PE
GC

TH
GG

HSEQ

AF

GL
DESCRIPCIÓN SOPORTES OBSERVACIONES
ITEM SUB-ITEM SI NO NA

Política del Sistema de Gestión Integrado HSEQ (de X X

acuerdo a la guía RUC)
*Registros de divulgación a los trabajadores y subcontratistas (incluido
1.1. Políticas Política Prevención y Control al Alcoholismo, en la inducción/reinducción).
*Publicación en cartelera disponible para partes interesadas. X X
Tabaquismo y Fármaco Dependencia
Política de Seguridad Vial X X

*Cronograma de inspecciones que incluya evaluación de condiciones

1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

Inspecciones Gerenciales HSE (Ver N°5.4. Programa de Inspecciones Planeadas). X X

*Registros firmados.

Elementos *Actas de reuniones periódicas (min trimestral/) que traten temas de HSE
Visibles del Reuniones Gerenciales relacionados con el(los) proyecto(s) con sus respectivos registros de X X
1.2. asistencia.
Compromiso
Gerencial
*Evaluación y análisis documentado anual del SG-SSTA en todos los
centros de trabajo (aplicable sólo para la sede principal).
Revisión por la Gerencia (de acuerdo a la guía RUC) *Registros de divulgación a los trabajadores. X X
*Registro, plan de acción y seguimiento de las acciones correctivas y
preventivas resultantes.

(Los objetivos y metas se encuentran definidos en el SG-SSTA / Plan de

Gestión HSE)
*Registros de divulgación a los trabajadores de los objetivos y metas
Objetivos y (incluido en la inducción/reinducción).
1.3. Medición y Revisión de los Progresos (Indicadores) *Registros actualizados de análisis y seguimiento periódico (min X X
Metas
semestral/) del grado de cumplimiento, estadísticas y tendencias.
*Registro, plan de acción y seguimiento de las acciones correctivas y
preventivas resultantes.

*Planeación y asignación de Presupueso HSE ajustado (recursos

económicos, físicos y humanos para el cumplimiento y mejora del SG-
Presupuesto HSE SSTA / Plan de Gestión HSE).
X X X X X
1.4. Recursos *Relación de cumplimiento periodico.

Representante de la Alta Dirección ante el SG-SSTA *Registros de divulgación ante los trabajadores. X X

*Disponibilidad para su consulta (puede ser digital).

Procedimiento Documentado de Control de
*Todos los documentos deben estar actualizados y controlados de X X X X X X X X
Documentos y Registros acuerdo al procedimiento.
2.1. Documentación *Disponibilidad del documento impreso en campo.
SG-SSTA Documentado / Plan de Gestión HSE del
*Registro de divulgación a los trabajadores y subcontratistas (incluido en X
Proyecto Documentado la inducción/reinducción).
Manual Documentado Integrado HSEQ *Disponibilidad para su consulta (puede ser digital). X
Procedimiento Documentado de Identificación de
*Disponibilidad para su consulta (puede ser digital). X
Requisitos Legales Vigentes Aplicables
Requisitos
2.2. Legales y de *Disponibilidad y análisis de la Matriz actualizada.
Otra Índole Matriz de Requisitos Legales Aplicables al Proyecto *Definición y seguimiento de los planes de acción para su cumplimiento. X
*Registros de comunicación a las partes interesadas.

*Documentación de Manuales con funciones y responsabilidades ante el

SG-SSTA a todos los niveles de la organización, definiendo educación,
Manuales de Funciones y Responsabilidades por
experiencia y entrenamiento requeridos por cargo. X X
Cargo *Registros de entrega y divulgación a todos los trabajadores, incluyendo
subcontratistas.
Funciones y
DE GESTIÓN HSE

2.3. Responsabilida Organigrama de ICSA y del Proyecto *Registros de divulgación (incluido en la inducción/reinducción). X
des Procedimiento Documentado de Evaluación de
*Disponibilidad para su consulta (puede ser digital). X
Desempeño HSE

Una vez descargado o impreso este documento se considerará una copia no controlada. Asegúrese en la Plataforma Documental de la página web www.ic-sa.com.co que coincida con la versión vigente.
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HSEQ-F-047
LISTA DE CHEQUEO / DOSSIER HSE Versión:
Funciones y (Físico y Digital) 2
2. DESARROLLO Y EJECUCION DEL SG-SSTA / PLAN DE GESTIÓN HSE

2.3. Responsabilida Fecha Aprobación:

des 16-09-2013

*Registros de evaluación periódica de desempeño por niveles, de las

Evaluación de Desempeño funciones y responsabilidades del SG-SSTA, a todos los trabajadores.
X

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2. DESARROLLO Y EJECUCION DEL SG-SSTA / PLAN DE GESTIÓN HSE HSEQ-F-047
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Fecha Aprobación:
16-09-2013

Profesionales HSE X
*Documentación de Manuales con funciones y responsabilidades ante el
Auditores Integrales HSEQ SG-SSTA a todos los niveles de la organización, definiendo educación, X X
experiencia y entrenamiento requeridos por estos cargo específicos.
*Registros de entrega y divulgación a todos los trabajadores, incluyendo
2.4. Competencias Brigadistas de Emergencia (Primeros Auxilios, subcontratistas. X X
Control de Fuego y Evacuación)
*Soportes (certificados) de cumplimiento de competencias de las
personas que ocupan estos cargos, expedidas por instituciones
Especializadas (Operadores de maquinaria, trabajo avaladas. X X X
en alturas, andamios, electricistas, entre otros.)

*Programa documentado basado en la matriz de identificación de

peligros y aspectos ambientales que incluya identificación de
necesidades por cargo y su contenido (objetivo, alcance y temario).
*Soportes de la competencia del entrenador o capacitador.
Programa Documentado de Capacitación y *Registros de asistencia.
X X
Entrenamiento en HSE *Evaluación de las acciones de capacitación y entrenamiento
inmediatamente y en un periodo a corto plazo.
Capacitación y *Seguimiento y evaluación periodica del programa en términos de índice
2.5.
Entrenamiento de gestión por cobertura y efectividad.
*Planes de acción.

Cronograma de Charlas Diarias HSE, Flash

Informativos (puede incluirse en el prog. de
*Registros de asistencia. X
capacitación y entrenamiento, pero identificarlos
independiente/)

*Programa documentado que abarque el 100% del personal, incluyendo

Programa de subcontratistas.
2.6. Inducción y Programa Documentado de Inducción y Reinducción *Registros de asistencia. X X
(de acuerdo a la guía RUC) *Evaluación de la efectividad de la inducción/reinducción.
Reinducción *Registros de seguimiento y evaluación periodica del programa en
términos de indicadores de gestión por cobertura y efectividad.

*Soportes de cumplimiento.
Programa Documentado de Motivación,
*Registros de seguimiento y evaluación periodica del programa en X X
Comunicación, Participación y Consulta términos de indicadores de gestión por cobertura y efectividad.

*Plan que defina los medios y mecanismos de comunicación y

Motivación, Plan Documentado de Comunicaciones Internas y retroalimentación sobre aspectos HSEQ a nivel interno y externo
Comunicación, Externas (generalmente para los proyectos está contenido en el plan de calidad - X X X X X
2.7. SOLICITAR A LA G. TÉCNICA).
Participación y
Consulta *Disponible para su consulta (puede ser digital).

Comunicados Internos y Externos HSE *Registros organizados de acuerdo al origen. X

*Registros de Cumplimiento de acuerdo a los criterios y frecuencias
Plan de Incentivos HSE definidos (generalmente estos se encuentran en el SG-SSTA / Plan de X X
Gestión HSE).

Procedimiento Documentado de Identificación de

Peligros, Valoración de Riesgos y Determinación de *Disponible para su consulta (puede ser digital). X
Controles

Matriz de Identificación de Peligros, Valoración de
Riesgos y Determinación de Controles
*Matriz que continua/ identifique los peligros y valoren los riesgos que
afectan la seguridad y salud de las personas, integridad de los equipos e
instalaciones e imagen de la empresa, ajustados a las actividades
propias de la sede / proyecto (ELABORACIÓN CONJUNTA CON LA
X X
GESTIÓN TÉCNICA).
*Registros de revisión, evaluación, priorización y actualización periódica.
*Registros de divulgación a los trabajadores y subcontratistas (incluido
en la inducción/reinducción).

Procedimiento Documentado de Identificación de

TIÓN DEL RIESGO

Aspectos Ambientales, Valoración de Impactos *Disponible para su consulta (puede ser digital). X
Identificación Ambientales y Determinación de Controles
de Peligros,
Aspectos
Ambientales,
3.1. Valoración y
Determinación
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de Control de
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3. GESTIÓN DEL RIESGO

Identificación 16-09-2013
de Peligros,
Aspectos
Ambientales, *Matriz que identifique los aspectos ambientales y valoración de los
3.1. Valoración y Matriz de Identificación de Aspectos Ambientales, impactos ajustados a las actividades propias de la sede / proyecto
Determinación Valoración de Impactos Ambientales y (ELABORACIÓN CONJUNTA CON LA G. TÉCNICA).
X X
de Control de Determinación de Controles *Registros de revisión, evaluación, priorización y actualización periódica.
Riesgos e *Registros de divulgación a los trabajadores y subcontratistas (incluido
en la inducción/reinducción).
Impactos

*Registros firmados por el total de las personas involucradas de los ATS

Metodología de Análisis y Permisos de Trabajo (o 3 Qué) y Permisos de Trabajo asociados de acuerdo a las
X X
Seguro (ATS) necesidades de la sede / proyecto. Estos deben estar organizados
cronológicamente (ELABORACIÓN CONJUNTA CON G. TÉCNICA).

*Disponible para su consulta (puede ser digital).

*Registros de divulgación a los trabajadores (debe incluirse en la
Procedimiento Documentado de Gestión del Cambio inducción/reinducción). X X
*Registros de implementación del procedimiento.

*Definición de metodología a utilizar para la sede/proyecto (TELI o

definida por el cliente) (debe incluirse en la inducción/reinducción).
Reporte de Condiciones y Actos Inseguros *Registros de los reportes bajo metodología. X
*Registros de cierre de los planes de acción establecidos derivados de
su evaluación.

*Disponible para su consulta (puede ser digital).

Directrices HSE Documentadas para la selección y
*Registros de divulgación a los contratistas y proveedores de las X
evaluación de Subcontratistas y Proveedores Directrices HSE Documentadas.

*Soportes de cumplimiento de los criterios legales y de otra índole

establecidos en las Directrices HSE Documentadas, como: -Afiliaciones
y pagos mensuales a la seguridad social del total de los trabajadores
(ARL, EPS, y AFP) vinculados con la sede/proyecto - Evaluaciones
médicas ocupacionales -Documentación y divulgación de SG-SSTA,
Reglamento Interno de Trabajo, Reglamento de Higiene y Seguridad
Administración Industrial, Conformación de COPASO y Comité de Convivencia Laboral,
entre otras.
4.1. de Contratistas *Registros de cumplimiento de requisitos legales y de otra índole
y Proveedores Monitoreo y Evaluación HSE de Subcontratistas y aplicables de gestión ambiental tales como: - Licencias ambientales
X X X X
Proveedores (Manejo y disposición de RESPEL, construcción, entre otros) - Planes
de Manejo Ambiental (cumplimiento fichas) - Permisos (tala,
movilización y comercialización de madera, vertimientos, concesión de
aguas, escombreras autorizadas, entre otras) - Paz y salvo de derechos
de vía o uso de terreno - Títulos mineros (canteras de materiales
pétreos) - Certificados de gases de vehículos.
*Registros de evaluaciones HSE de acuerdo a los criterios establecidos
en las Directrices y sus planes de acción.
*Registros de divulgación a los contratistas y proveedores de los
resultados de la(s) evaluación(es) aplicadas a los mismos.

Visitantes, *Registros de comunicación y participación en actividades tales como

4.2. Comunidad y Comunicación y Participación identificación de peligros, simulacros, prevención y atención de X
Autoridad emergencias.

*Garantizar que estos programas estén documentados y que incluyan

Programas de objetivos y metas cuantificables, responsables, acciones, recursos y
Programas Documentados de Gestión para Riesgos cronograma de actividades.
Gestión para
4.3. Prioritarios que generan accidentes de trabajo, *Registros de evaluación periódica con indicadores de cobertura y X X X
Riesgos eficacia y definición de planes de acción.
enfermedades laborales e impactos ambientales.
Prioritarios ESTOS PROGRAMAS DE GESTIÓN SE DESARROLLAN A PARTIR DEL
NUMERAL 3.2.4 AL 3.2.8. y 4.4.

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Procedimiento Documentado de Evaluaciones

*Disponible para su consulta (puede ser digital). X
Médicas Ocupacionales

*Soportes de cumplimiento de la entidad prestadora del servicio de salud

(habilitación de prestación de servicios de salud Ocupacional) y del
médico (registro médico y licencia en SO vigente) de acuerdo a los
criterios legales establecidos en el procedimiento.
*Registros de evaluaciones médicas ocupacionales (preingreso,
periódico, egreso u otros) aplicadas a los candidatos o trabajadores de
acuerdo al profesiograma y debidamente firmados por el médico (con
Evaluaciones Médicas Ocupacionales sello) y el trabajador.
X X
* Comunicados internos de seguimiento a diagnóstico de salud por
medio de los cuales se les recuerda a los trabajadores las
recomendaciones del médico. Estos deben estar firmados como soporte
de recibido por parte de los trabajadores.
Subprograma *Registros y estadísticas de salud de primeros auxilios, morbilidad y
ausentismo laboral.
de Medicina
4.4.
Preventiva y
del Trabajo
* Informe de diagnóstico de salud de la población evaluada por
sede/proyecto bajo las evaluaciones médicas ocupacionales (resolución
2346/2007).
Programa Documentado de Sistemas de Vigilancia *Implementación de protocolos de SVE de acuerdo a los peligros
X X
Epidemiológica (SVE) identificados en el informe de diagnóstico de salud.
*Registros de las evaluaciones periódicas de los SVE en términos de
indicadores de gestión (cobertura y eficacia) y de impacto (incidencia y
prevalencia), tendencias y planes de acción.

*Programa documentado de acuerdo a los peligros identificados en la

matriz y las enfermedades endémicas de la región.
Programa Documentado de Promoción y Prevención *Registros de las actividades de promocion y prevencion (tabaquismo y
X
en Salud alcoholismo, hipertensión arterial, enfermedades de transmisión sexual,
transmitidas por alimentos y agua, entre otros), pausas activas,
vacunación (contra tétano, fiebre amarilla,...).

*Registros de los resultados de las mediciones implementadas basadas

en la matriz de Identificación de Peligros (estudios de puestos de trabajo,
Subprograma ruido, iluminación, entre otros).
*Soportes (certificados) de la calibración y mantenimiento de los equipos
4.5. de Higiene Mediciones de Higiene Industrial utilizados y hoja de vida y licencia en SO del higienista que efectuó la
X
4. TRATAMIENTO DEL RIESGO

Industrial medición (si es contratado).

*Registros de la implementación de las medidas de control definidas de
acuerdo a los resultados.

Estándares y Procedimientos Documentados de *Disponible para su consulta (puede ser digital).

X X
Trabajo Seguro para Actividades Críticas *Registros de divulgación (incluidos en la inducción/reinducción).

Programa Documentado de Mantenimiento de *Registros de la ejecución del programa de mantenimiento de equipos

X
Instalaciones y Equipos de Tareas Críticas críticos, instalaciones, equipos de emergencia, redes eléctricas.

Procedimiento Documentado de Selección, Uso y

Reposición de Equipos Según Criterios de *Disponible para su consulta (puede ser digital). X X
Seguridad

*Hojas de vida de los equipos y herramientas de tareas críticas donde se

defina su vida últil, control de su estado y uso (GL).
Estado de Equipos y Herramientas de Tareas *Registros de las inspecciones preoperacionales.
X X
Críticas *Registros de instrucciones de uso y mantenimiento impartidas a los
trabajadores.
*Soportes de calibración y mantenimiento de equipos de medición (GL).

*Soportes de cumplimiento legal de los vehículos (seguro obligatorio,

revisión técnico-mecánica, impuestos, entre otros) vinculados a la
Programa Documentado de Seguridad Vial sede/proyecto y los conductores (licencia de conducción, capacitación en
X X X
manejo defensivo, entre otros).

Subprograma
4.6. de Seguridad
Industrial
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4. T
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*Soportes de cumplimiento de entrega de dotación y reposición de los

Subprograma EPP de acuerdo a identificación técnica de las necesidades basado en la
4.6. de Seguridad matriz de identificación de peligros.
Industrial Dotación de Elementos de Protección Personal *Registros de entrega de los EPP a los trabajadores.
X X
*Registro sobre instrucciones de uso y mantenimiento de los EPP.
*Registro de inspecciones al estado y uso de EPP.

*Registro del inventario de materiales peligrosos utilizados en la

Hojas de Seguridad de Materiales y Productos
sede/proyecto .
*Registro (puede ser fotográfico) de disponibilidad permanente y visible
de hojas de seguridad de los materiales peligrosos utilizados.
X X
*Registros de capacitación de los trabajadores en el conocimiento y uso
de las hojas de seguridad.

*Disponible para su consulta (puede ser digital).

Procedimiento Documentado de Transporte de *Registros de su implementación y cumplimiento.
X X
Materiales Peligrosos *Registros de disponibilidad de tarjetas de emergencia para transporte
de material peligroso.

*Registros de inspección de cumplimiento de:

-Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad
(compatibilidad de sustancias, entre otros).
Señalización, Demarcación y Almacenamiento -Cerramiento, señalización y demarcación adecuada. X X
-Áreas de trabajo ordenadas y aseadas.
-Disposición de residuos.
-Sistemas de control para riesgos higiénicos

Plan Documentado de Prevención y Atención de *Disponible para su consulta (puede ser digital)
X
Emergencias Institucionales *Registros de divulgación (incluidos en la inducción/reinducción).

*Disponible para su consulta (puede ser digital).

Plan Documentado de Prevención y Atención de
Emergencias de la Sede / Proyecto
*Alineado con el Plan de Emergencias de la empresa contratante
(cliente) y con mapas, señalización, n° personas, análisis de amenazas,
X
equipos de emergencias disponibles, entre otros, especificos de la sede /
proyecto.
*Registros de divulgación (Incluido en la inducción/reinducción).

Procedimientos Operativos Documentados para el *Disponible para su consulta (puede ser digital)
X
Control de Emergencias *Registros de divulgación.
Equipos para Atención de Emergencias *Registros de inspecciones de los equipos de emergencia. X
Planes de
4.7. *Registro actualizado y vigente con la relación e información del total de
Emergencia
personal (trabajadores, visitantes, entre otros) presente en la sede /
proyecto y entidades de apoyo y socorro en atención de emergencias de
Medevac la región.
X
*Registros (puede ser fotográfico) de publicación permanente en las
carteleras.

*Registros de conformación de la brigada (primeros auxilios, control de

Brigada de Emergencia incendios, evacuación y emergencias ambientales). X X
*Registros de entrenamiento y actualización de la brigada.

*Registros de preparación de cada simulacro.

Simulacros (Evacuación, Control de Incendios y
*Registros del informe con el análisis y resultados de cada simulacro. X
Primeros Auxilios / Emergencias Ambientales) *Registros de cumplimiento de los planes de acción resultantes.

*Disponible para su consulta (puede ser digital)

Plan Documentado de Gestión de Residuos Sólidos *Registros de divulgación. X

Plan Documentado de Gestión de Residuos *Disponible para su consulta (puede ser digital)
X
Peligrosos *Registros de divulgación.
Programa Incluido el plan documentado para control de derrames.
4.8. Gestión Estándares y Procedimientos Documentados *Disponible para su consulta (puede ser digital). X
Ambiental *Registros de divulgación.

*Registros correspondientes de su implementación tales como

Programas Documentados de Gestión Ambiental disposición final de residuos (EPP, Dotación, Equipos y herramientas X X
defectuosas, baños,), consumo de recursos, entre otros.

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Procedimiento Documentado de Reporte e

*Disponible para su consulta (puede ser digital).
Investigación de Incidentes y Accidentes de Trabajo *Registros de divulgación (Incluido en la inducción/reinducción). X
y Ambientales

Incidentes y
Accidentes de
5.1.
Trabajo y
Ambientales
5. EVALUACION, MONITOREO Y CONTROL

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*Registros de gestión por incidente o accidente de trabajo que incluyan:

1. Formato Único para Reporte de Accidentes de Trabajo FURAT.
Incidentes y 2. Investigación de Incidentes o Accidentes de Trabajo.
Accidentes de 3. Descripción del incidente o accidente de trabajo por parte de la
5.1.
Trabajo y persona involucrada y testigos importantes.
Ambientales Reporte e Investigación de Incidentes y Accidentes 3. Reporte de Lección Aprendida con su soporte de divulgación
X X
de Trabajo y Ambientales 4. Notificación del Producto No Conforme
5. Registro, plan de acción y seguimiento de las acciones correctivas y
preventivas resultantes.
6. Copia de la Incapacidad(es) (si aplica)
Organizados en carpeta por suceso y en orden cronológico.
*Soportes de gestión por incidente o accidente de trabajo ambientales.

Procedimiento Documentado de Auditorías Internas *Disponible para su consulta (puede ser digital). X

Auditorías *Registros de la planeación de la auditoría (programa).

Internas al *Registros de las auditorías realizadas que incluyan:
5.2. SGSSTA / Plan 1. Plan de Auditoría.
de Gestión 2. Registros de asistencia a la reunión de apertura y cierre.
Auditorías Internas 3. Listas de Verificación con el seguimiento de los hallazgos.
X
HSE
4. Informe de Auditoría.
5. Registro, plan de acción y seguimiento de las acciones correctivas y
preventivas resultantes.

Procedimiento Documentado de Acciones *Disponible para su consulta (puede ser digital).

X
Correctivas y Preventivas *Registros de divulgación.

Acciones *Registro, plan de acción y seguimiento de las acciones correctivas y

5.3. Correctivas y preventivas generadas en la sede / proyecto por productos no
conformes, auditorías, inspecciones, sugerencias del personal, cambios
5. EVALUACION, MONITOREO Y CONTROL

Preventivas Acciones Correctivas y Peventivas X X X X X X X X

en procedimiento, entre otras - Si las acciones propuestas identifican
peligros nuevos, se debe valorar su riesgo antes de su implementación.
*Registros de comunicación de los resultados a las partes interesadas.

*Registros de seguimiento (inspecciones programadas y no

Inspecciones programadas) a la conformidad de los controles operacionales,
SGSSTA / Plan programas de gestión, entre otros.
5.4. Programa Documentado de Inspecciones Planeadas *Registro, plan de acción y seguimiento de las acciones correctivas y X
de Gestión
HSE preventivas resultantes.
*Registros de informes periódicos a la gerencia.

Una vez descargado o impreso este documento se considerará una copia no controlada. Asegúrese en la Plataforma Documental de la página web www.ic-sa.com.co que coincida con la versión vigente.
 5. EVALUACION, MONITOREO Y CONTROL
Código:
HSEQ-F-047
LISTA DE CHEQUEO / DOSSIER HSE Versión:
(Físico y Digital) 2
Fecha Aprobación:
16-09-2013

*Registros de afiliación y pago mensual al sistema general de riesgos

laborales (ARL), Entidad promotora de salud (EPS) y Sistema General
Afiliación al Sistema de Seguridad Social de Pensiones (AFP) del personal vinculado por ICSA y visitantes. Los X X X
registros de subcontratistas y proveedores se regulan y salvaguardan en
el numeral 4.1.

Sistema Documentado de Gestión de Seguridad, *Disponible para su consulta (puede ser digital).
Salud en el Trabajo y Ambiental (SG-SSTA) - Ley Este documento de subcontratistas y proveedores se regulan y X X
1562 de 2012 salvaguardan en el numeral 4.1.

*Registros de divulgación antes del inicio de sus labores a los

Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial
trabajadores y subcontratistas (Incluido en la inducción/reinducción).
*Registro (puede ser fotográfico) de la publicación en por lo menos un
(1) sitio visible y accesible disponible para las partes interesadas.
X X
Este documento de subcontratistas y proveedores se regulan y
salvaguardan en el numeral 4.1.

Seguimiento a *Registros de divulgación antes del inicio de sus labores a los

5.5. los Requisitos trabajadores y subcontratistas (Incluido en la inducción/reinducción).
Legales *Registro (puede ser fotográfico) de la publicación en por lo menos dos
Reglamento Interno de Trabajo (2) sitios visibles y accesibles disponible para las partes interesadas.
X X X
Este documento de subcontratistas y proveedores se regulan y
salvaguardan en el numeral 4.1.

*Registros de divulgación de funcionamiento y conformación (Incluido en

la inducción/reinducción).
Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo *Registros de convocatoria, votaciones, acta de constitución y
comunicación de resultados a los trabajadores. X
COPASO por Sede / Proyecto *Actas mensuales de reunión.
*Registro, plan de acción y seguimiento de las acciones correctivas y
preventivas resultantes.

*Registros de divulgación de funcionamiento y conformación (Incluido en

la inducción/reinducción).
*Registros de convocatoria, votaciones, acta de constitución y
Comité de Convivencia Laboral Central (Sede
comunicación de resultados a los trabajadores. X X
Principal) *Actas trimestrales de reunión.
*Registro, plan de acción y seguimiento de las acciones correctivas y
preventivas resultantes.

5.6. Informes HSEQ Informes Periódicos de la Gestión HSEQ *Informes periódicos firmados y organizados por orden cronológico. X

POR EL PROFESIONAL HSEQ DE OBRA POR LA GERENCIA / COORDINACIÓN HSEQ

Fecha de Revisión: Fecha de Revisión:

Nombre: Nombre:

Cargo: Cargo:

Firma: Firma:
Observaciones: Observaciones:

NOTA: ICSA cuenta con un Sistema de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiental (SG-SSTA) a nivel general de empresa, del cuál desprende para cada proyecto en ejecución un Plan de Gestión HSE.

Una vez descargado o impreso este documento se considerará una copia no controlada. Asegúrese en la Plataforma Documental de la página web www.ic-sa.com.co que coincida con la versión vigente.
 INDICADORES: CUMPLIMIE

SEDE / PROYECTO: 0

GENERAL

CUMPLIMIENTO
ITEM SI NO NA
1.1. Políticas #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
1.2. Elementos Visibles del Compromiso Gerencial #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
1.3. Objetivos y Metas #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
1.4. Recursos #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
2.1. Documentación #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
2.2. Requisitos Legales y de Otra Índole #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
2.3. Funciones y Responsabilidades #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
2.4. Competencias #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
2.5. Capacitación y Entrenamiento #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
2.6. Programa de Inducción y Reinducción #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Motivación, Comunicación, Participación y
2.7. #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Consulta
2. DESARROLLO Y EJECUCION DEL SG-SSTA / PLAN
#DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
DE GESTIÓN HSE
Identificación de Peligros, Aspectos Ambientales,
3.1. Valoración y Determinación de Control de Riesgos #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
e Impactos
3. GESTIÓN DEL RIESGO #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
4.1. Administración de Contratistas y Proveedores #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
4.2. Visitantes, Comunidad y Autoridad #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
4.3. Programas de Gestión para Riesgos Prioritarios #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Subprograma de Medicina Preventiva y del
4.4. #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Trabajo
4.5. Subprograma de Higiene Industrial #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
4.6. Subprograma de Seguridad Industrial #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
4.7. Planes de Emergencia #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
4.8. Programa Gestión Ambiental #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
4. TRATAMIENTO DEL RIESGO #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
5.1. Incidentes y Accidentes de Trabajo y Ambientales #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Auditorías Internas al SGSSTA / Plan de Gestión
5.2. #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
HSE
5.3. Acciones Correctivas y Preventivas #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
5.4. Inspecciones SGSSTA / Plan de Gestión HSE #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
5.5. Seguimiento a los Requisitos Legales #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
5.6. Informes HSEQ #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
5. EVALUACION, MONITOREO Y CONTROL #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
 #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!

POR PROCESO

CUMPLIMIENTO
TOTAL
CONTRIBUCIÓN X PROCESO SI NO NA
ASIGNADO
GG 0 0 0 13
GC 0 0 0 2
HSEQ 0 0 0 74
DP 0 0 0 2
PE 0 0 0 11
AF 0 0 0 4
GL 0 0 0 18
TH 0 0 0 24
TOTAL 0 0 0

GES TIÓN GER E N C IA L GE S TIÓN C OME R C

SI
NO
NA

D ES A R R OLLO D E P R OP U E STA S P LA N E A C IÓN Y E JE C

SI
NO
NA

GE STIÓN LOGÍS TIC A GES TIÓN D E L TA LE N TO

GE STIÓN LOGÍS TIC A GES TIÓN D E L TA LE N TO

SI
NO
NA
ADORES: CUMPLIMIENTO LISTA DE CHEQUEO / DOSSIER HSE

N° CONTRATO: 0

GENERAL

CUMPLIMIENTO GENERAL DE LA LISTA DE CHEQUEO / DOSSIER HSE

1. LIDERAZGO Y COMPROMISO
GERENCIAL
Und por 100%

2. DESARROLLO Y EJECUCION DEL SG-

1000% SSTA / PLAN DE GESTIÓN HSE
800% 3. GESTIÓN DEL RIESGO
4. TRATAMIENTO DEL RIESGO
600%
5. EVALUACION, MONITOREO Y
400% CONTROL
200%
0%
SI NO NA
Cumpl i mi ento
 POR PROCESO

CUMPLIMIENTO POR PROCESO DE LA LISTA DE CHEQUEO / DOSSIER HSE

1
0.9 NA
PUNTOS DE CONTRIBUCIÓN

0.8 NO
0.7 SI
0.6
0.5
0.4
0.3
0.2
0.1
0 0 0 0 0 0 0 0
0
GG GC HSEQ DP PE AF GL TH

GE STIÓN C OME R C IA L GE STIÓN IN TE GR A L H SEQ

SI SI
NO NO
NA NA

A N E A C IÓN Y E JE C U C IÓN GES TIÓN A D MIN ISTR ATIVA Y FIN A N C IE R A

SI SI
NO NO
NA NA

TIÓN D E L TA LE N TO H U MA N O
TIÓN D E L TA LE N TO H U MA N O

SI
NO
NA
MISO

ON DEL SG-
HSE

SGO
REO Y
 SI
NO
NA

C IER A

SI
NO
NA
 DOCUMENTOS MÍNIMOS REQUERIDOS PARA CERTIFICAR UN SISTEMA DE GESTI

ITEM DESCRIPCIÓN TIPO DE DOCUMENTO SI

1 Visión Otro Necesario

2 Misión Otro Necesario
3 Políticas Otro Obligatorio
4 Revisión por la Dirección Formato Necesario
5 *Proced. Control de Registros Procedimiento Obligatorio
6 *Proced. Control de Documentos Procedimiento Obligatorio
7 Asignación de Presupuesto HSEQ Formato Obligatorio
Manual Integrado HSEQ:
8 Manual Necesario
-Mapa de procesos (interacción), entre otros.
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo (SG-SST), antes Programa de Salud
ocupacional:
9 Manual Obligatorio
-Designar Representante de la alta gerencia ante el
SG-SSTA.
-Definición de objetivos y metas, entre otros.
10 Proced. Identificación de requisitos legales Procedimiento Necesario
11 Matriz de Requisitos Legales Formato Necesario
Manuales de Funciones y Responsabilidades en HSE
12 Otro Necesario
por cargos
13 Proced. Evaluación de desempeño Procedimiento Necesario
14 Programa de Capacitación y entrenamiento Formato Necesario
Programa de inducción y reinducción (incluye
15 Formato Necesario
subcontratistas)
16 Plan de Comunicaciones Otro Necesario
17 Proced. Identificación de peligros, val. Riesgos y d.c. Procedimiento Obligatorio

18 Matriz de Identificación de peligros, val. Riesgos y d.c. Formato Obligatorio

19 Proced. Selección de subcontratistas y proveedores Procedimiento Necesario

20 Programas de gestión para riesgos prioritarios Formato Necesario
21 Proced. Evaluaciones médicas ocupacionales Procedimiento Necesario
22 Programas de vigilancia epidemiológica Formato Necesario
23 Procedimientos de trabajo seguro Procedimiento Necesario
Programa de mantenimiento de instalaciones y
24 Otro Necesario
equipos
25 Identificación técnica de EPP requeridos Otro Necesario
26 Plan de emergencia + conformación de brigada Otro Obligatorio
27 Programa de gestión ambiental Otro Necesario
Proced. Identificación de aspectos ambientales val.
28 Procedimiento Obligatorio
impactos y d.c.
Matriz de Identificación de aspectos ambientales val.
29 Formato Obligatorio
impactos y d.c.
Procedimiento investigación de incidentes y
30 Procedimiento Obligatorio
accidentes de trabajo
Reporte de condiciones y actos
31 Formato Necesario
inseguros/subestándar
32 *Proced. Auditorías Internas Procedimiento Obligatorio
 33 *Proced. Acciones Preventivas Procedimiento Obligatorio
34 *Proced. Acciones Correctivas Procedimiento Obligatorio
35 *Proced. Control de No Conformidades Procedimiento Obligatorio
36 Programa de inspecciones Formato Necesario
37 Afiliación al sistema de seguridad social Obligatorio
38 Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial Otro Obligatorio
39 Reglamento Interno de Trabajo Otro Obligatorio
40 Conformación y actas de reunión de COPASO Otro Obligatorio
Conformación y actas de reunión de Comité de
41 Otro Obligatorio
Convivencia Laboral

*Documentos obligatorios son aquellos que explícitamente están indicados en las normas técnicas y la legislación colom
**Documentos necesarios son aquellos requeridos para asegurar el control de los riesgos operaciones de calidad, seguri

A los procedimientos obligatorios deben sumarse los que la organización crea que son necesarios para el buen funcio
recursos humanos, compras, etc.
R UN SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL

NO No Aplica OBSERVACIONES
icas y la legislación colombiana.
aciones de calidad, seguridad, salud en el trabajo y ambiente.

esarios para el buen funcionamiento de esta, como el procedimiento de

as, etc.