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Antes de iniciar el proceso estratégico, usted debe conocer la empresa para la cual va a definir la
ruta estratégica. Por ello, es conveniente que previamente conozca los elementos generales de la
organización objeto de estudio
Los principios y valores no forman parte de la visión, ni de la misión; son su marco de referencia.
Son aquellos los que definen la cultura de la organización, entendida como el conjunto de valores
que inspiran la vida de ésta
1. Principios de la organización:
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2. Valores de la organización:
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3. Código de comportamiento:
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4. Cultura organizativa:
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6. Incorpórelos como práctica en el día tras día, con disciplina, consistencia y persistencia
La visión debe ser amplia, motivadora. Debe desafiar la mente y el compromiso de los
colaboradores. Debe ser clara, entendible por todos. Recuerde: “El que no sueña, no construye.
Los que no construyen, es porque no sueñan”
Los sueños han de ser realistas; John Baker afirma:
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“Una acción sin visión es un esfuerzo inútil, una visión sin acción es una utopía, una visión hecha
realidad puede transformar el mundo”
Al formular una visión, una empresa busca: Tener una visión compartida, dicho en otras palabras
es una empresa donde todos remen hacia la misma orilla
PASO 6: Análisis externo: Perfil de Capacidad Externa (PCE) o Perfil de oportunidades y amenazas
en el medio (POAM) - Factores claves de éxito
El proceso estratégico debe continuar con la identificación de los factores claves de éxito de mi
empresa en su entorno
¿Cuáles son las condiciones o factores en el contexto (sector industrial – entorno global) necesaria
para un desempeño exitoso?
¿Cuáles son aquellos elementos en los cuales debo tener un desempeño superior, si quiero
permanecer, crecer y generar utilidades? Esos factores los determina el entorno nacional o global,
pero, igualmente, las características del sector industrial o económico al cual pertenece su empresa.
El benchmarking (proceso sistemático y continuo para evaluar los productos, servicios y procesos
de trabajo de las organizaciones) con los mejores de mi clase puede dar luces para definir esos
factores de éxito
Aquí la pregunta que hay que responder sería: ¿Cuáles son aquellos factores que hacen exitosas a
las compañías de clase mundial? Este análisis de factores claves de éxito trasládelo a un ejercicio de
oportunidades y amenazas (POAM)
Así podrá conocer mejor su funcionamiento estratégico frente a su contexto
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Proceso de elaboración del POAM
1. Obtención de la información sobre los factores objeto de análisis que se hayan considerado
(Tecnológicos, económicos, políticos, geográficos, sociales, competitivos, etc.)
2. Identifique oportunidades y amenazas mediante el método de lluvia de ideas
3. Agrupe las oportunidades y amenazas en los factores considerados (Consulte el PDF DE
diagnóstico externo)
4. Califique y de prioridad a la oportunidad y amenaza en una escala de ALTA (A)-MEDIA (M)-BAJA
(B)
5. Estime el impacto de la oportunidad o amenaza en una escala de ALTA (A)-MEDIA (M)-BAJA (B),
en el éxito del negocio
6. Usted puede ponderar de 0 a 1 el impacto de la oportunidad o amenaza en el éxito del negocio,
para poder visualizar en cifras cual es el resultado más alto dentro de cada escala
7. Interprete la matriz identificando las oportunidades y amenaza de acuerdo con su impacto en
el negocio
CALIFICACIÓN
AMENAZAS OPORTUNIDADES IMPACTO PONDERACIÓN
FACTORES ALTO MEDIO BAJO ALTO MEDIO BAJO ALTO MEDIO BAJO AMENA OPORT
1.-Económicos
2.-Políticos
3.-Sociales
4.-Tecnológicos
5.-Geográficos
6.-Competitivos
PASO 7: Análisis interno: Perfil de Capacidad Interna (PCI) o Perfil de debilidades y fortalezas
internas (PDFI) - Capacidades claves de éxito
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CALIFICACIÓN
DEBILIDAD FORTALEZA IMPACTO PONDERACIÓN
CAPACIDAD ALTO MEDIO BAJO ALTO MEDIO BAJO ALTO MEDIO BAJO AMENA OPORT
1.-Directiva
2.-Competitiva
3.-Financiera
4.-Tecnológica
5.-Talento Humano
Concluido el análisis de factores clave de éxito con el PCE o POAM e identificadas las capacidades
en el PCI o PDFI, el siguiente paso es elaborar una matriz DOFA, la cual es una herramienta que
permite acercarse a la formulación de estrategias que pongan en operación los objetivos y por tanto
conduzcan al logro de la visión
FORTALEZAS DEBILIDADES
1 Enumerar fortalezas clave 1 Enumerar fortalezas clave
2 2
OPORTUNIDADES AMENAZAS
1 Enumerar oportunidades clave 1 Enumerar amenazas
2 2
2. Una vez agrupados se procede a la selección de los factores claves de éxito (FCE); que son
aquellas fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas fundamentales para el éxito o
fracaso de la compañía, este apreciación se logra recurriendo al nivel de impacto y ponderación
de cada una de estas en el éxito del negocio, aspecto está consignado en el PCI o PDFI y el PCE
o POAM
3. El análisis DOFA debe servir para responder a las siguientes preguntas estratégicas:
1) ¿Cómo utilizar las fortalezas de la organización para aprovechar las oportunidades del entorno?
(Estrategias FO)
2) ¿Cómo emplear las fortalezas de la organización para anticipar el efecto de las amenazas?
(Estrategias FA)
3) ¿Cómo debe medir la organización sus debilidades dadas para aprovechar las oportunidades?
(Estrategias DO)
4) ¿Qué debe hacer la organización para eliminar las debilidades de tal forma que pueda anticipar
el efecto de las amenazas? (Estrategias DA)
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La elaboración de la matriz se realiza con los factores claves de éxito (FCE); fortalezas, debilidades,
oportunidades y amenazas, de más alto impacto y ponderación
MATRIZ DOFA
PCE O POAM OPORTUNIDADES AMENAZAS
1 1
2 2
3 3
PCI O PDFI 4 4
FORTALEZAS ESTREGIAS FO ESTRATEGIAS FA
1 F1-O1 F1-A1
2
3
4
DEBILIDADES ESTRATEGIAS DO ESTRATEGIAS DA
1 D1-O1 D1-A1
2
3
4
Al confrontar cada uno de los factores clave de éxito (FCE) deberán aparecer las estrategias FO, FA,
DO y DA
Es una técnica que permite introducir dentro de la planeación el elemento de la incertidumbre. Las
preguntas que responde el análisis de vulnerabilidad son.
Para realizar el análisis de vulnerabilidad hay que desarrollar los siguientes pasos:
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1. Identifique los puntales (Elemento soporte del cual depende la empresa para sobrevivir), los
cuales son las fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas de mayor impacto para él éxito
del negocio. Esta información se obtiene en las matrices de PCI o PDFI y PCE o POAM
2. Convierta estos puntales en amenazas para el negocio, ¿Qué le puede pasar a la empresa si
ocurriese tal evento?, imaginar lo peor les permite a los ejecutivos superar el impacto potencial
de una amenaza
3. Defina la consecuencia para la empresa si la amenaza ocurre
4. Califique la magnitud del impacto si la amenaza ocurre en una escala de cero (0) a diez (10)
5. Estime la probabilidad de que una determinada amenaza se haga realidad en una escala de cero
(0) a uno (1)
6. Establezca la capacidad de reacción de la empresa ante la ocurrencia de la amenaza en una
escala de cero (0) a diez (10)
7. Ubique los resultados en la matriz de vulnerabilidad, en eje de las Y (ordenada) grafique el
resultado de multiplicar impacto por la probabilidad de la ocurrencia y sobre el eje de las X
(abscisa) grafique el resultado de la capacidad de reacción y calcule el grado de vulnerabilidad
PUNTAL CAPACIDAD
IMPACTO PROBABILIDAD GRADO DE
AMENAZA CONSECUENCIA REACCIÓN
No. 0-10 0-1 VULNERABILIDAD
0-10
MATRIZ DE VULNERABILIDAD
CUADRANTE IV VULNERABLE: Se
revelan amenazas moderadas ante las
cuales la organización tiene muy poco
que hacer pero debe prepararse para
reaccionar
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El análisis de vulnerabilidades le permite a la organización:
Son los resultados globales que una organización espera alcanzar en el desarrollo y
operacionalización concreta de su misión y visión. Por ser globales, estos objetivos deben cubrir e
involucrar a toda la organización. Por ello, deben tenerse en cuenta todas las áreas que integran a
la empresa
Para lograr su cumplimiento y eficacia, los objetivos corporativos serán definidos en el más alto nivel
de la organización, teniendo en cuenta el contexto que ofrece el previo estudio de los factores clave
de éxito (FCE) que son las fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas analizadas en la matriz
DOFA, además, los objetivos corporativos deberán estar de acuerdo con al visión y la misión
corporativa
Dado un carácter macro, deben estar definidos dentro de la planeación corporativa y servir de
marco de referencia a los objetivos funcionales y operativos
Los objetivos corporativos – ya sea a corto, mediano o largo plazo – deben ser medibles y con
posibilidad de evaluación, es decir, que debe ser posible aplicarles una auditoría mediante
indicadores globales de gestión
Cada organización determina cómo y para qué áreas deben definirse los objetivos corporativos.
Sin embargo, se recomienda que éstos cubran toda la organización
La formulación clara de estos objetivos permitirá identificar los proyectos estratégicos o áreas
estratégicas en los cuales se va a centrar el esfuerzo de la organización
El ideal es que para cada objetivo global pudiera definirse un proyecto estratégico
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Definidos los objetivos globales, es necesario ahora identificar las diferentes alternativas que tiene
la organización para lograr sus objetivos
El análisis de éstas permitirá establecer “las opciones estratégicas”, dentro de las cuales se
seleccionan aquellas que han de constituir los proyectos estratégicos que integrarán el plan
estratégico de la organización
1) Alternativas estratégicas
Estrategias ofensivas
Estrategias defensivas
Estrategias genéricas
Estrategias concéntricas
Las opciones estratégicas que tengo para cumplir con mis objetivos corporativos o globales son las
siguientes:
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PASO 12: Formulación estratégica
Los proyectos estratégicos son el resultado de analizar las opciones estratégicas y de dar prioridad
a cada una de éstas, seleccionando aquellas en las cuales debe tener un desempeño excepcional
como condición para lograr sus objetivos y por ende su misión y visión. Los proyectos estratégicos
son pocos pero vitales. Son en realidad los factores clave del éxito de la compañía
Modernización tecnológica
Reingeniería organizacional
Plan global de mercado
Calidad Total
Servicio al cliente
Plan estratégico de talento humano
EXPLICITOS: En cuanto a la consolidación de las fortalezas, atacar las debilidades, aprovechar las
oportunidades y anticipar el efecto de las amenazas
CONSISTENTES: Los proyectos estratégicos deben ser consistentes con los objetivos corporativos o
globales y la misión. Por tanto, deben apuntar hacia esos objetivos y por ende, hacia la visión. Deben
ser absolutamente necesarios y consistentes con el negocio. Así, cada objetivo debe concentrarse
en uno o más proyectos estratégicos
POCOS Y VITALES: Los proyectos estratégicos deben ser pocos. Se aconseja máximo cinco, con el fin
de facilitar su monitoria y control
DINÁMICOS: Obligan a conducir a la acción y, por tanto, deben empezar con la palabra “debemos”
o “necesitamos”, estos son algunos ejemplos:
Los objetivos corporativos: Los proyectos estratégicos permiten y facilitan el logro de los objetivos
Los proyectos estratégicos deben señalar hacia los pocos y vitales. Como ya se dijo, deben apuntar
hacia áreas en las cuales la empresa debe tener un desempeño excepcional para asegurarse su éxito
en el mercado. Son aquellas áreas en la cuáles las “cosas tienen que ir muy bien”
Los proyectos pueden coincidir con las áreas funcionales o cubrir actividades transfuncionales. Por
ello, los proyectos estratégicos deben ser el resultado del consenso de la alta gerencia sobre áreas
prioritarias de preocupación
Mis proyectos estratégicos para cumplir mis objetivos son los siguientes:
1.______________________________________________________________________
2.______________________________________________________________________
3.______________________________________________________________________
4.______________________________________________________________________
5.______________________________________________________________________
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PASO 13: Definir las estrategias para el cumplimiento de los proyectos estratégicos
Para el proceso de cada proyecto deben definirse las estrategias mediante las cuales se
desarrollará. Las estrategias son el cómo de los proyectos; son aquellas actividades que permiten
alcanzar o realizar cada proyecto estratégico
¿Qué debo hacer para alcanzar; para lograr la ejecución cabal del proyecto A?
¿Cuáles son las acciones básicas que deben realizarse para lograr la realización del proyecto
estratégico?
Para cada proyecto deben definirse las estrategias y los responsables de cada estrategia. El
responsable puede ser una unidad estratégica o una persona
Para cada proyecto deberá elaborarse una matriz como la siguiente, la cual debe definir las
estrategias para cumplir el proyecto estratégico
Estrategia No. 2:
Estrategia No. 3:
Estrategia No. 4:
Estrategia No. 5
1. Seleccione para cada proyecto estratégico, las estrategias básicas más importantes; no mas de
cinco por cada proyecto
2. Redáctelas en forma tal que reflejen una acción concreta, sobre la cual sea posible determinar
tareas o acciones concretas
3. Señalar al (los) responsable (s) de cada estrategia. Éstos pueden ser una unidad estratégica u
operativa; también una persona
PASO 14: Elaborar el plan operativo para cumplir las estrategias del proyecto estratégico
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En esta etapa del proceso, cada una de las personas o unidades responsables de los proyectos
estratégicos, deberán desarrollar el plan de acción para alcanzar los resultados esperados dentro
del horizonte del tiempo previamente definido. Para ello:
1. Establezca un indicador de éxito global para los proyectos estratégicos, siempre en una forma
de cuantificarlo, por ejemplo:
Ampliar la participación en el mercado en un 10%
Asegurar la permanencia y retención de los clientes
Disminuir costos de personal temporal
Desarrollar y establecer alianzas estratégicas
Diseñar y mantener un sistema de información gerencial
2. Defina las tareas que se deben realizar para hacer realidad cada estrategia
3. Identifique el tiempo necesario para realizar la acción o tarea. Este debe definirse
4. Especifique la meta que se desea alcanzar, en términos concretos, cualitativos y cuantitativos
5. Señale el responsable de cada tarea o subactividad
6. Especifique los recursos técnicos, físicos, financieros y humanos necesarios
7. Limitaciones: señale las limitaciones u obstáculos que puedan encontrase en la ejecución de la
estrategia, con el fin de programar acciones contingentes
La elaboración de los planes de acción puede conducir a la elaborar un presupuesto, dentro del
horizonte definido, que identifique y cuantifique los recursos necesarios para la ejecución del plan
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La monitoria estratégica y los índices de gestión tendrán validez, si se basan en la ejecución del
presupuesto estratégico
Integrar la presupuestación estratégica, la monitoria estratégica y los índices de gestión como partes
gerenciales de la planeación estratégica es avanzar y volver la planeación estratégica en gestión
estratégica y, por tanto, convertirla en una manera y un estilo de gerenciar la empresa, asegurando
así una cultura anticipatoria y proactiva, condición para desempeñar exitosamente en los mercados
actuales y futuros
Previo a la ejecución del plan, se considera fundamental que el plan estratégico sea conocido por
los diferentes niveles de la organización
Una vez que las autoridades respectivas hayan dado la aprobación al plan, debe diseñarse un
programa para la venta interna del plan
La venta interna del plan es una estrategia de mercado corporativo que tiene como objetivo:
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