Cuestionarios para Ades

Asignatura:
Auditoria De Sistemas
Juan Pablo Ávila Sales
Nelson Dorado
Juan Camilo Gomez Montenegro
Jesus Barba
Julieth Camila Alvarado
María Alejandra

Tutor:
Jimmy Leonardo Velandia Daza

Corporación Universitaria Minuto de Dios

Facultad de Ciencias Empresariales
Programa de Contaduría Pública
2.020
NOMBRE DE LA EMPRESA PGS SERVISIOS INTEGRALES SAS
CICLO AUDITADO
PROCESO

PREGUNTAS, CONFIRMACIONES Y CUESTIONAMIENTOS

SERVIDORES
1 ¿ La compañía tiene un sistema de gestion de base de datos?
2 ¿ Se realizan periodicamente copias de seguridad a los archivos almacenados?
3 ¿ Existren procedimeintos de asignacion y distribucion de contraseñas?
4 ¿ Existen clasificacion de usuarios ?
5 ¿ se encntra un admisnitrador de sistema en la empresa que lleve un control de usuarios?
6 ¿ El servidor de la organización se encuenra en un lugar seguro ?
7 ¿ son gestionado los perfiles de los usuarios por un adminsitrador?
8 ¿ se obliga al cambio de contraseña de forma automatica?
9 ¿ son gestionados los accesos a las instancias de las bases de datos?
10 ¿ se renuavan las claves de los usuarios de las bases de datos
REDES
1¿ existen FIREWALLS dentro de la empresa?
2 ¿ la empresa cuenta con redes seguras?
3 ¿ las redes de la empresa son alambrica?
4 ¿ existe algun soporte para las redes de la compañía?
5 ¿ cuentan con varios router en la empresa?
EQUIPOS TIPO USUARIO O CLIENTE
1 ¿ Cada equipo tiene un adminsitrador y usuarios ?
2 ¿ los equipos poseen licencias actualizadas?
3 ¿ la organización identifica los usuarios de cada equipo de sistema?
4 ¿ Existen metodos de valuacion para garantizar la seguridad de sistemas?
5 ¿Se encuentran inventariados todos los equipos de la organización?
ENTRADAS A SOFTWARE CONTABLE
1 ¿ La empresa cuenta con algun software contable?
2 ¿ el software contable cuenta con un motor de bases de datos robusta?
3 ¿ El programa contable cuenta con usuarios para cada empleado?
4 ¿ se cambio periodicamente las contraseñas de los usuarios?
5 ¿ el programa cuenta con una copia de seguridad en caso de algun riesgo?
6 ¿ el software contable cuenta con un mantenimeinto periodico?
7 ¿el programa contabel es seguro?
8 ¿ el programa esta anclado a la red?
9¿el software contable esta instalado en el servidor?
10 ¿ el progrma cuenta con soporte ?
ENTRADAS A SOFTWARE TRANSACCIONAL (PORTAL BANCARIO)
1 ¿ El portal bancario lo maneja varios usuarios?
2 ¿ la compañía posee token para autorizar el uso del portal?
3 ¿ es seguro el portal bancario?
4 ¿ los usuarios que no estan en la compañía tienen acceso al portal bancario?
5 ¿ cada usuario del portal tiene token ?
6 ¿ existen dos tipos de usuarios para autorizar las transaciones del portal?
7
8
9
10

PAPELES DE TRABAJO
DOCUMENTO

hoja de identificacion
Guia de auditoria
inventarios
inventarios de Software

CONFIRMACION DE SALDOS
CUENTA
 NIT 900264434
SISTEMAS DV 0
EJECUCION

CUMPLE NO CUMPLE OBSERVACIONES

SI NO

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

x
x
x
x
x

x
x
x
x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

x
x
x
x
 x
x

CUMPLE NO CUMPLE OBSERVACIONES

SI NO
x
x
x
x

E SALDOS
SALDO TERCEROS O JUSTIFICACION
DIFERENCIA
MAYOR AUXILIARES OBSERVACION