INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL

UNIDAD PROFESIONAL INTERDISCIPLINARIA DE BIOTECNOLOGÍA

DEPARTAMENTO DE CIENCIAS SOCIALES Y HUMANIDADES
EV AL U A CI Ó N A UD IT OR IA EX TE R NA
SISTEMAS DE CALIDAD
NOMBRES De integrantes EMPRESA que audita______________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
GRUPO: _________________________ ACIERTO: ______________ CALIFICACIÓN: ___________________

ASPECTOS A EVALUARSE DURANTE LA REVISIÓN DEL MANUAL DE LA

CALIDAD.

REQUISITO: Manual de la Calidad

Según la Norma ISO-9001:2015

REQUISITO 7. SOPORTE.

El manual responde a: SI NO OBSERVACIONES

 ¿Muestra las evidencias completas? ( ) ( )
 ¿Muestra Lista de proveedores potenciales? ( ) ( )
 ¿Menciona las personas necesarias para el SGC? Muestra evidencia de ello. ( ) ( )
 Especifican como dan a conocer las áreas donde se implanta el SGC y muestran evidencia de planos
de las áreas donde se encuentra el proceso a certificar
( ) ( )
 ¿Muestran las encuestas SOL? ( ) ( )
 ¿Definen los materiales necesarios para el SGC y hay evidencia de esto? ( ) ( )
 ¿Demuestra cómo y dónde calibran sus equipos? Las condiciones del certificado son las que se ( ) ( )
solicitaron en clases (SELLO, NUMERAL ROJO, FIRMAS EN AZUL)
 ¿Muestran conocimiento organizacional y con ello asistencia a ( ) ( )
SEMINARIOS?
 ¿Muestran la competencia del trabajador del SGC? Hay evidencia (expedientes) ( ) ( )
 ¿Muestran toma de conciencia a través del reglamento del SGC? ( ) ( )
 ¿Especifican cómo se da el proceso de comunicación en su SGC? ( ) ( )
 ¿Existe boletín de la calidad en 2 páginas mínimo a color? ( ) ( )
 ¿Explican cómo llevan a cabo el control de documentos y registros? ( ) ( )
 ¿Hay lista maestra de documentos con códigos? ( ) ( )
 ¿Hay lista maestra de registros con códigos? ( ) ( )

REQUISITO 8.OPERACIÓN.

El manual responde a: SI NO OBSERVACIONES

 ¿Describen la planificación y control operacional? ( ) ( )
 ¿Muestran evidencia de procesos y sub procesos? ( ) ( )
 ¿Muestran cómo se lleva a cabo la comunicación con el cliente? ( ) ( )
 ¿Existe evidencia de política de privacidad? ( ) ( )
ELABORÓ: MPE JORGE ZAMORA LÓPEZ [[[SISTEMAS DE CALIDAD]]] Página 1
 (
¿Documentan la determinación de los requisitos con los productos? ) ( )
 ¿Documentan con la evidencia de contratos del cliente y la empresa?
( ) ( )
 ¿Muestran evidencia de prototipo, diseño y desarrollo? ( ) ( )
 ¿Documentan las etapas de Diseño y Desarrollo? ( ) ( )
 ¿Explican las salidas de Diseño y Desarrollo a través de un ( ) ( )
inventario?
 ¿Definen los cambios con bitácora sobre Diseño y Desarrollo? ( ) ( )
 ¿Muestran el presupuesto de insumos que requiere el producto o servicio? ( ) ( )
 ¿Explican cómo llevan a cabo el control de los suministros? ( ) ( )
 ¿Existe evidencia del control de los suministros (AGENDA)? ( ) ( )
 ¿Explican la trazabilidad del producto conforme con evidencia? ( ) ( )
 ¿Muestran evidencia de los bienes pertenecientes al cliente y proveedores? ( ) ( )
 ¿Muestran la garantís de su producto como actividad posterior a la entrega? ( ) ( )
 ¿Muestran evidencia de ficha de conformidad de entrega del ( ) ( )
producto?
 ¿Muestran evidencia de producto no conforme? ( ) ( )

REQUISITO 9 y 10. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO – MEJORA.

El manual responde a: SI NO OBSERVACIONES

 ¿Documentan como dan seguimiento, medición, análisis y ( ) ( )
evaluación?
 ¿Existe evidencia de la ficha de evaluación del desempeño? ( ) ( )
 ¿Presentan encuestas de satisfacción del cliente? ( ) ( )
 ¿Explican cuando fue su primer auditoria interna y los riesgos encontrados en ésta? ( ) ( )
 ¿Existe evidencia documentada de su auditoria interna? ( ) ( )
 ¿La alta dirección hace revisiones al SGC y las documenta con informes? ( ) ( )
 ¿La dirección da a conocer los resultados de sus revisiones? ( ) ( )
 ¿Existe evidencia de cómo hace las revisiones y resultados del SGC? ( ) ( )
 ¿Mencionan cómo trabajan las acciones preventivas después de la auditoría? ( ) ( )
 ¿Existe evidencia de ficha de acciones preventivas? ( ) ( )
 ¿Elaboran bitácora de cambios de procesos? ( ) ( )
 ¿Especifican se debe reaccionar ante las no conformidades? ( ) ( )
 ¿Documentan las no conformidades (FICHA DE AUDITORIA)? ( ) ( )
 ¿Mencionan su plan de Mejora continua? ( ) ( )
 ¿Existe evidencia de la Mejora Continua? ( ) ( )

ASPECTOS GENERALES DEL MANUAL DE LA CALIDAD

El manual responde a: SI NO OBSERVACIONES

 ¿Ortografía? ( ) ( )
 ¿Redacción? ( ) ( )
 ¿Cuenta con índice de presentación? ( ) ( )
 ¿Cuenta con cabezote de la calidad? ( ) ( )
 ¿Título del Manual? Y tabla de revisiones completa ( ) ( )
 La versión del Manual de la calidad corresponde a la número 1? ( ) ( )
 ¿Firmas de aprobación, revisión y elaboración? ( ) ( )
ELABORÓ: MPE JORGE ZAMORA LÓPEZ [[[SISTEMAS DE CALIDAD]]] Página 2
 ¿Anexos en orden, identificados y numerados? ( ) ( )
 ¿Cuenta con las evidencias necesarias y completas? ( ) ( )
 ¿Paginación del Manual de la Calidad? ( ) ( )
 ¿Logo de la Empresa/Organización? ( ) ( )
 ¿Maneja glosario de términos y definiciones? ( ) ( )
 ¿Especifica el objeto y campo de aplicación del SGC? ( ) ( )
 ¿Hay introducción del Manual de Calidad? ( ) ( )
 Las firmas del manual son a tinta color azul ( ) ( )
 Firmaron todas las páginas del Manual de la Calidad ( ) ( )
 ¿Cuida la limpieza y orden en el Manual de Calidad? ( ) ( )
 Los integrantes de la empresa se muestran presentables o de etiqueta ( ) ( )
 ¿Hay gafetes de identificación por parte de los empresarios? ( ) ( )
 ¿Hay gafetes de identificación por parte de los auditores? ( ) ( )
 ¿Hay política, objetivos logo y eslogan pegados de su empresa? ( ) ( )
 Durante la auditoria tienen a la mano su Norma ISO 9001: 2015 ( ) ( )
 Entregaron Certificado ISO 9001: 2015 A SUS Auditados ( ) ( )
 Asumen con seriedad y responsabilidad el protocolo de Auditoria

TOTAL = 55 Aspectos a evaluar.

VALOR del Examen = 30% (Multiplicar el número de aspectos correctos por el 30% y
dividirlo entre el número total de aspectos a evaluar)

Número de aspectos obtenidos Por 30% entre 55 RESULTADO

Observaciones del Profesor: __________________________________________________

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
______________________________________________________________________

FIRMA DE CONFORMIDAD DE LOS ALUMNOS AUDITADOS

_______________________________________ ________________________
_______________________________________ ________________________
_______________________________________ ________________________
_______________________________________ ________________________
_______________________________________ ________________________
_______________________________________ ________________________
_______________________________________ ________________________

JUNIO, del 2019.

Recuerden tomar las fotos para el informe (mínimo 5 fotos a color) así como la foto con su
profesor  Además requisiten dos exámenes de auditoria esto con el fin de entregar uno al
profesor terminada su auditoria y el otro para que elaboren su informe y lo puedan entregar
completo en sus anexos del informe. Ah, y cuando entreguen la foto al profesor agregar en
la parte posterior una dedicatoria. GRACIAS, fue un gusto ser parte de su formación.
ELABORÓ: MPE JORGE ZAMORA LÓPEZ [[[SISTEMAS DE CALIDAD]]] Página 3