REVISTA INMEXIUS. Año III, No. 31. JULIO 2019

Revista
REVISTA INMEXIUS. Revista de Derecho Penal y Procesal Penal. Año III. No. 31. Julio 2019
INMEXIUS
REVISTA DEL INSTITUTO MEXICANO DE ESTUDIOS Y CONSULTORÍA, AÑO III, No. 31. JULIO 2019
La empresa sólo puede ser penalmente

solidaria, por responsabilidad objetiva,
si respetamos el debido proceso.
INSTITUTO MEXICANO DE ESTUDIOS Y CONSULTORIA EN DERECHO, S.C. 1
CONTENIDOS
Editorial
Estudio desde la Jurisprudencia
Tema de Actualidad: No puede darse
responsabilidad solidaria sin debido proceso.
Jurisprudencia del mes de Junio 2019.
Tesis Aisladas del mes de Junio 2019.
Libros Recomendados.
DERECHOS DE AUTOR Y DERECHOS CONEXOS, año III, No. 31, Julio 2019, es una publicación mensual, editada
por el Instituto Mexicano de Estudios y Consultoría en Derecho, S.C. Teniente José Azueta No. 4, Interior Suite, Col.
Costa Azul, Acapulco de Juárez, Guerrero, C.P. 39850, Tel. 01 (744) 481 12 14, www.inmexius.com.mx Editor
responsable: José Daniel Hidalgo Murillo. Reserva de Derechos al Uso Exclusivo No. 04-2018-080812543900-203,
ISSN: “en trámite” ambos otorgados por el Instituto Nacional del Derecho de Autor. Responsable de la última
actualización de este Número, INMEXIUS, Dr. José Daniel Hidalgo Murillo, Teniente José Azueta No. 4, Interior
Suite, Col. Costa Azul, Acapulco de Juárez, Guerrero, C.P. 39850, fecha de última modificación 31 de Enero de
2019.

EDITORIAL
Cuando se trata de conflicto no podemos producir derecho sin proceso. Cuando se trata de
responsabilidad objetiva en material penal el proceso penal ha creado la Acción Civil
Resarcitoria atrayendo a la Empresa relacionada con el condenado al proceso como
Demandado Civil en su calididad de responsabilidad objetiva.
Para introducir la Responsabilidad Penal de la Empresa el Código Nacional de

Procedimientos Penales eliminó la figura de la Acción Civil Resarcitoria y, por ende, no es
posible contar con la Empresa o terceras personas objetiva responsables como demandados
del daño causado solidariamente con el condenado.
Sin embargo los Código Penales mantienen la responsabilidad solidaria al disponer, como lo
hace el artículo 32 del Código Penal Federal que están obligados a reparar el daño: I. Los
ascendientes, por los delitos de sus descendientes que se hallaren bajo su patria potestad; II.
Los tutores y los custodios, por los delitos de los incapacitados que se hallen bajo su
autoridad; III. Los directores de internados o talleres, que reciban en su establecimiento
discípulos o aprendices menores de 16 años, por los delitos que ejecuten éstos durante el
tiempo que se hallen bajo el cuidado de aquéllos; IV. Los dueños, empresas o encargados de
negociaciones o establecimientos mercantiles de cualquier especie, por los delitos que
cometan sus obreros, jornaleros, empleados, domésticos y artesanos, con motivo y en el
desempeño de su servicio; V. Las sociedades o agrupaciones, por los delitos de sus socios o

gerentes directores, en los mismos términos en que, conforme a las leyes, sean responsables
por las demás obligaciones que los segundos contraigan. VI. Cualquier institución,
asociación, organización o agrupación de carácter religioso, cultural, deportivo, educativo,
recreativo o de cualquier índole, cuyos empleados, miembros, integrantes, auxiliares o
ayudantes que realicen sus actividades de manera voluntaria o remunerada, y. VII. El Estado,
solidariamente, por los delitos dolosos de sus servidores públicos realizados con motivo del
ejercicio de sus funciones, y subsidiariamente cuando aquéllos fueren culposos. (Cfr: art. 46
del Código Penal de la Ciudad de México)
Surge necesariamente una pregunta: ¿Cuál es el procedimiento previsto para atraer como
responsable penal del daño solidaria o subsidiariamente, que no viole el debido proceso?
Para escribir en este mes de julio analizamos, de previo, que el Código Nacional eliminó la
Acción Civil Resarcitoria importante para condenar por responsabilidad objetiva a la
empresa solidaria. Nos dio especial pena quitar la responsabilidad objetiva para introducir la
responsabilidad penal de las empresas, sin que una y otra estuvieran en oposición. Muchos
códigos procesales de México la habían admitido.
En efecto, los Códigos Penales, al igual como se copio del Código Federal mantienen la
responsabilidad solidaria de la empresa. Muchos abogados no han podido “atraer” a la
empresa al proceso, porque ella ya no responde objetivamente sino, únicamente, de forma
subjetiva.
Algunos Tribunales han condenado solidariamente a la empresa. Mi criterio es que, esa

decisión viola su derecho de audiencia y, por ende, el debido proceso. No se puede condenar
solidariamente a la empresa si no se le ha tenido como demandada civil. Los Jueces que así
han procedido, según mi criterio, sin tenerla como demandada, ha violado el debido proceso,
con la violación del derecho de audiencia y el derecho de defensa.
Este es el tema del foro en la Revista INMEXIUS No. 31 del mes de julio del 2019. Veamos
que nos dicen los expertos.

Cuando no les hemos dado la oportunidad de

estudiar, se les ha de permitir, con el desarrollo del
conocimiento, descubrir el mundo que les hemos
prohibido.

ACTUALIDAD
Se viola el Debido Proceso -
aunque lo mande el Código
Penal-, condenar a la Empresa
solidariamente si no se cuenta
con un procedimiento especial
en el Código Nacional de
Procedimientos Penales

REPARACIÓN DEL DAÑO DEL TERCERO CIVILMENTE

RESPONSABLE.
Dr. José Daniel Hidalgo Murillo. Secretario Académico de
INMEXIUS.
Al estudiar el tema de la reparación del daño es común reconocer una serie de errores
en la evolución normativa mexicana. Me he atrevido decir que las injusticias
normativas se deben, especialmente, a la constante injusticia de la interpretación
constitucional que puede ser dividida en tres áreas.
Primera: Que se haya admitido como tasa la que, para asuntos laborales dispuso la
Ley Federal del Trabajo; segunda: que dicha tasa se haya admitido por lo montos no
así por las consecuencias del hecho dañoso; tercera: que se hayan dejado normas sin
sustento procesal sin posibilidad de reacción jurisprudencial, esto es, que nuestra
jurisprudencia haya sido, en materia de daño, la gran cómplice.
Un cuarto factor se introduce hoy desde la norma y desde la jurisprudencia: que no se

hayan obligado las disposiciones de la Ley General de Víctimas en relación con el
fondo de víctimas y otras decisiones anejas necesarias para cubrir los daños.
Especialmente, en todo lo resuelto hasta ahora, es común encontrar una especial
“preocupación” de nuestros Tribunales por el daño, los alcances del daño, para
personas -víctimas, ofendidos, etc.- dañados y, sin embargo, seguir admitiendo que la
tasa laboral es suficiente para la reparación del daño en vía penal. He repetido muchas
veces -admitiendo para explicarme un mal concepto de dolo-, que no puede ser lo
mismo ni valorarse igual el dolo laboral que el dolo penal.
No ignoro, sin embargo, que tanto la Suprema Corte como la Sala Primera han querido
ofrecer una idea de preocupación por el daño y sus distintos montos. Lo peor que
puede hacer un Juez es ofrecer un derecho con la clara noción de que no existe, que
no puede disfrutarse, que no se puede dar. De hecho, sin necesidad alguna se acude
a la Legislación Internacional y a las Jurisprudencias de la Corte Interamericana de
Derechos Humanos, para tratar de encontrar un apoyo normativo y jurisprudencial,
sin lograrlo.

Una es la preocupación y otra el control jurisdiccional de los grandes yerros del Poder
Legislativo y del Poder Ejecutivo. Se resuelve como “curándose” en salud. Como
para quedar bien. Para dar una imagen de Justicia preocupada. ¿De qué sirve que un
Tribunal determine el monto del daño si, a la postre, no puede hacer ejecutivo el pago
de ese monto? ¿De qué sirve un monto del daño si el mismo es insuficiente para
reparar el daño que se tiene por probado? ¿De que sirve resolver que sí si al final la
respuesta del Estado es que no?
Empecemos a analizar la Jurisprudencia para concretar, no por lo que podamos decir

sino por lo que se esta resolviendo el problema que hemos descubierto. Del estudio
de la Sentencia de la Primera Sala que consta en el Registro: 2018805 (diciembre
2018) es posible escoger la siguiente frase “reparación por violaciones a derechos
humanos”. ¿Qué puede significar? ¿Es que ha habido algún derecho que no sea
humano? ¿Es que, para que se pueda reparar bien un derecho este debe ser un derecho
humano? ¿Es que si no es de “derecho humano” no es la misma reparación, no es la
misma obligación, no es la misma exigencia?
Es importante admitir que desde la Cátedra, la Jurisprudencia, la Doctrina, en el siglo

XXI se produce un boom en relación con los Derechos Humanos. Es, en muchos,
como un soberbio desprecio al derecho ordinario acudiéndose al derecho internacional
de los derechos humanos. De hecho, entre los internacionalistas, es posible encontrar
una total ignorancia del derecho ordinario o nacional, de la legislación Patria, que
contrasta con la erudición del derecho de los Tratados Internacionales de Derechos
Humanos. Es común que se citen las normas de los Tratados con mayor propiedad y
frecuencia que la misma Constitución Política. Poco a poco los libros, las tesis, las
sentencias, los discursos, etc., citan más los Tratados y la Jurisprudencia de la Corte
Interamericana, del Tribunal Europeo, etc., que la normativa ordinaria.
¿Es esto necesario? No. Para quien tiene conocimiento de lo que es el control difuso
de constitucionalidad y/o control difuso de convencionalidad sabe que, al resolverse
un conflicto solo se cita la Constitución Política cuando es necesario darle un “sentido
constitucional” a la legislación ordinaria y, cuando en una Constitución Política no
hayan ciertos derechos, normas o principios, se acude al control difuso de
convencionalidad para ingresar a la decisión, como parte de los argumentos, las
normas y/o los derechos ínsitos en un Tratado Internacional. Si ninguno de ambos
fuera el caso, no hace falta la cita. Pero, es lo común la cita sin que se este realizando
control difuso de ninguno de los dos tipos.
Es posible decir, interpretando, que el siglo XXI es un siglo de intelectuales

inconformes y, por ende, necesitados de citar, con las normas nacionales, el Derecho
Internacional y la Jurisprudencia Internacional. Sin embargo, con este citar sin citar,
con este acudir a lo externo sin necesidad de control de convencionalidad cometen
varios errores: Primero. Violan el principio de auto determinación de los pueblos,

importante para afirmar un país en relación con los otros, consolidar la soberanía y su
propio Derecho. Segundo. Citan normas que, por lo general, no son necesarias. Es
posible hacer un estudio de miles de sentencias de jurisprudencia que citan los
Tratados sin que en el país haya ausencia de esos derechos en las normas ordinarias.
Tercero. La “vanidad” les impide darse cuenta que, al citar la Jurisprudencia
Internacional en Derechos Humanos, por ejemplo, la de la Corte Interamericana, citan
decisiones que he llamado “de vergüenza”, esto es, que da pena citarlas porque dan
penas los derechos y/o los procedimientos que han sido violados. 1
Un país culto debe enorgullecerse de su Constitución Política principialista, de su

Legislación coherente con la Constitución Política, de sus Jueces y sus
Jurisprudencias, de sus Reglamentos y Normas. Sin embargo, es posible admitir que
el siglo XXI ha sido el siglo de la copia. Las Leyes de otros países se copian, porque
se ha perdido la realidad conceptual filosófica de la cultura de una Nación, de un
Pueblo, de un País, de un Estado. Internet ha producido una “globalización” cultural,
jurídica, moral, de personas sin cultura, sin derecho, sin moral. Muchos hay que
cobran millones por “producir” una conferencia, un libro, una tesis, una sentencia
copiada de las miles de fuentes que le otorga internet. Y eso ha pasado con las
decisiones relacionadas con la reparación del daño.
Lo admite la Primera Sala, apenas en el año 2018, como consta en el Registro:

2018805 al resolver que “en la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos,
desde su promulgación en 1917 y hasta el 2000, no existía noción de “reparación del
daño”, sino que su regulación se realizó en la legislación secundaria. Esta situación
cambió paulatinamente con las siguientes cuatro reformas constitucionales: (el
desglose no es del texto)
(1) la de 21 de septiembre de 2000 que introdujo en el texto del artículo 20

constitucional, un apartado B, en el que se estableció un elenco mínimo de derechos
de las víctimas u ofendidos por la comisión de delitos, uno de los cuales fue la facultad
de solicitar una reparación del daño;
(2) la de 14 de junio de 2002 que reformó el artículo 113 constitucional para

adicionarle un segundo párrafo (que actualmente se encuentra en la parte final del
artículo 109), para establecer que la responsabilidad del Estado por su actividad
administrativa irregular es objetiva y directa, y da lugar al pago de una indemnización
a favor de la persona que haya resentido el daño;
(3) la de 18 de junio de 2008 en materia procesal penal que trasladó el catálogo de

derechos de las víctimas y ofendidos al apartado C del artículo 20 constitucional, e
incorporó en su fracción VII, el derecho a impugnar determinaciones del Ministerio
1
Un poco lo que se sabe el “Rey Desnudo” del cuento de hadas escrito por Hans Christian Andersen en 1837.

Público que afecten la obtención de la reparación del daño; y
(4) la de 29 de julio de 2010 que introdujo en la Constitución Federal el fundamento

de las acciones colectivas, dejando a la legislación secundaria la regulación de los
mecanismos de reparación del daño.
Ante estas reformas, la legislación secundaria desarrolló el contenido de las

reparaciones o de la indemnización bajo una base eminentemente civil y con un
contenido apoyado principalmente en la teoría de las obligaciones.
Esta situación cambió con la reforma constitucional en esta materia, publicada el 10

de junio de 2011, la cual incluyó en el tercer párrafo de su artículo 1o. un catálogo de
las obligaciones genéricas y los deberes específicos del Estado mexicano en materia
de derechos humanos, dentro de los cuales se reconoció la "reparación por violaciones
a derechos humanos".
Al respecto, el deber de "reparar" tales violaciones no fue incluido en el dictamen

original de reforma elaborado por las Comisiones Unidas de Puntos Constitucionales
y de Derechos Humanos de la Cámara de Diputados, sino que surgió hasta el dictamen
suscrito el 7 de abril de 2010 por las Comisiones Unidas de Puntos Constitucionales
y de Estudios Legislativos de la Cámara de Senadores, con opinión de la Comisión de
Reforma del Estado, sin que la adición fuese objeto de cambios durante el resto del
proceso de reforma constitucional.
Para entender el concepto de "reparación" incorporado a la Constitución, es

importante señalar que el Senado invocó el concepto de "reparación integral"
desarrollado en el marco de las Naciones Unidas, partiendo de los "principios y
directrices básicos sobre el derecho de las víctimas de violaciones manifiestas de las
normas internacionales de derechos humanos y de violaciones graves del derecho
internacional humanitario a interponer recursos y obtener reparaciones". (Cfr:
Registro: 2018805)
En el Registro: 2018644 es posible leer a la Sala Primera disponiendo (2018) que “la
reparación del daño tiene una doble dimensión, pues se entiende como un deber
específico del Estado que, al impartir justicia, cumple con su obligación de garantizar
los derechos de las personas y, como un auténtico derecho fundamental de carácter
sustantivo a favor de éstas. Así, el incumplimiento a cualquiera de las obligaciones
necesarias para la adecuada tutela de los derechos humanos (entendida como género),
implica para la parte responsable de la violación una nueva obligación subsidiaria, de
reparar las consecuencias de la infracción”. ¡Cuidado! El daño sólo es posible
restaurarlo con el perdón a la víctima por parte del agresor. Una tercera dimensión
que no ha considerado la Primera Sala en el párrafo que le hemos citado. De hecho,
si la Primera Sala sabe de “Justicia Restaurativa” conocerá que ésta y no otra, ninguna

otra, es la forma en que la experiencia y la ciencia han permitido que el imputado

pueda perdonar y la víctima aceptarlo. Más aún, que sin Justicia Restaurativa es casi
imposible provocar una verdadera reparación del daño.
La Primera Sala asume lo que es posible conocer como “decisión vacía” esto es, una
resolución de un Juez que reconoce lo que debe dar sin darlo. Una decisión sin
capacidad de ser ejecutada. En efecto, para ese Alto Tribunal “para reparar un daño,
es importante poner énfasis en el impacto multidimensional del hecho lesivo,
incluyendo tanto el sufrimiento de la víctima como la cadena de impactos negativos
desatada por aquél, sin que esto se aplique a casos derivados de responsabilidad
contractual y los que generen daños meramente patrimoniales, pues aquí los efectos
son más bien unidimensionales. De esta forma, bajo la figura de "justa indemnización",
se ha avanzado en el sentido de que aun en casos donde no necesariamente se analicen
violaciones a derechos humanos, resulta necesario revisar si los montos dictados dan
cuenta de todas las afectaciones y consecuencias, patrimoniales y extrapatrimoniales,
derivadas de un hecho ilícito, pues deberán ser suficientes para cubrir distintos
aspectos que transitan por la compensación en sentido estricto, pero que también
deben alcanzar a re-dignificar y rehabilitar a las personas, de ahí que el criterio de la
Primera Sala del Alto Tribunal en relación con que la justa indemnización tiene como
primera finalidad, replantear los alcances de los procedimientos estrictamente
indemnizatorios –como los juicios civiles por responsabilidad extracontractual o los
de responsabilidad patrimonial– en aras de garantizar que las compensaciones
dictadas tengan un efecto reparador más completo o integral, sin que ello implique
cambiar su naturaleza ni obviar las reglas que los rigen (siempre que sean compatibles
con los estándares constitucionales respectivos). Esto, a su vez, ha conllevado la
invalidación de topes o límites a los montos indemnizatorios por considerarse
contrarios al derecho a la justa indemnización”. (Cfr: Registro: 2018644)
El vacío entre la decisión y la realidad ejecutada se denota, desde la misma Ejecutoria,

en el Registro: 2018646, cuando la Primera Sala procura ahondar en que “en los
asuntos en los que se reclame la reparación del daño por un hecho ilícito –incluso
cuando éste conlleve la violación a derechos humanos, como la vida o la integridad–
que dé lugar a responsabilidad civil extracontractual o responsabilidad administrativa
por actividad irregular del Estado, el marco constitucional de derechos humanos no
eximirá de que en cada caso se acrediten la existencia de un hecho ilícito o actividad
irregular, la actualización de un daño y la existencia de una relación de causalidad
entre ambos, con independencia de los esquemas de presunciones o de inversión de
carga de la prueba que en ciertos supuestos puedan tener cabida. Lo que sí se revisará
en cada caso, es: primero, que las normas y los procedimientos en que se sustente cada
uno de los elementos descritos sean válidos a la luz del parámetro de control de
regularidad; segundo, que la noción de ilicitud sea compatible con los estándares de
derechos humanos que eventualmente resulten aplicables, partiendo de la posible
existencia de derechos humanos subyacentes a las relaciones jurídicas que se estudien;

y tercero, que la reparación que en su caso se dicte sea compatible con los estándares
de reparación integral del daño o de justa indemnización”.
En esa Sentencia la Primera Sala va a considerar, con total vaciamiento de contenido

práctica e irreal que “en términos de los artículos 1o. de la Constitución Política de
los Estados Unidos Mexicanos y 63.1 de la Convención Americana sobre Derechos
Humanos, lo importante será que las reglas previstas en cada materia permitan que las
indemnizaciones que resulten procedentes, sean compatibles con el derecho a una
justa indemnización, atendiendo a la naturaleza del procedimiento en que se actúa. Es
esta idea la que ha justificado que la Primera Sala de la Suprema Corte haya
considerado en diversos casos –que, además, corresponden a distintas materias–, que
el concepto de topes o límites a los montos indemnizatorios resulta contrario al
derecho a la reparación, sin que ello implique que un procedimiento de corte
indemnizatorio cambie su naturaleza, fuera de los alcances integralmente reparadores
que se pretendan lograr con el monto respectivamente fijado”. (Cfr: Registro:
2018646)
¿Por qué me atrevo decir lo que he dicho?
Si se quiere ser coherente con las dos tesis aisladas en estudio es lógico poder
considerar cuáles deben ser los recursos a través de los cuales el Estado y los
implicados pueden llegar a una justa reparación del daño. Si se conoce la materia, es
posible admitir, por ejemplo, y desde la Ley General de Víctimas, el Padrón de
Víctimas, el Fondo de Víctimas, el Seguro, el mismo Presupuesto del Estado en
materia de víctimas y ofendidos, protección de testigos, etc., y, lógicamente, la
Sentencia que se dicte respecto a la Reparación Integral del daño causado. ¿Cuál es
la decisión menos acertada? La que por muchos años ha llevado al Juez a aplicar la
Ley Federal del Trabajo, que produce, para la reparación del daño, la más baja tasa
y/o la que mejor favorece cuando se acude al Ordinario Civil para exigir la reparación
del daño por responsabilidad objetiva. En otros países se acude, además, a la Acción
Civil Resarcitoria dentro del Derecho Penal -por ejemplo-, por la cual se puede atraer
no solo al imputado sino a todas las personas físicas o morales responsables
objetivamente por el hecho delictivo.
La Primera Sala acude al procedimiento menos justo. En efecto, en el Registro:

2018803 se lee que “tratándose de delitos que afecten la vida o la integridad corporal,
el monto de la reparación del daño no podrá ser menor del que resulte de aplicar las
disposiciones relativas de la Ley Federal del Trabajo, y que en caso de muerte del
trabajador, la indemnización que corresponda a las personas a que se refiere el artículo
501 del mismo ordenamiento, será la cantidad equivalente al importe de cinco mil
días de salario, sin deducir la indemnización que percibió el trabajador durante el
tiempo en que estuvo sometido al régimen de incapacidad temporal”. Para la Primera
Sala, ese monto, ese procedimiento, esa tasa mínima “no violan los principios de

legalidad y de seguridad jurídica, aun cuando no establezcan literalmente a qué

artículo de la Ley Federal del Trabajo debe remitirse para poder calcularse el monto
de la indemnización que se impone como sanción pecuniaria por la comisión del delito
de homicidio, toda vez que de las disposiciones de dicha ley que contemplan los daños
causados al ofendido tratándose de delitos que afectan la vida o la integridad corporal,
se advierte que establecen que debe referirse al artículo 502 de la Ley Federal del
Trabajo”.
El Pleno de Circuito ha producido Jurisprudencia sobre la reparación del daño, como

se puede leer en el Registro: 2018356 al definir o tener por definido que “la reparación
del daño en el proceso penal tiene la naturaleza de responsabilidad civil
extracontractual y, en esta materia, debe analizarse si el hecho ilícito generador de un
daño tiene origen en la conducta culposa o negligente de uno o varios protagonistas
pues, de ser así, puede actualizarse una concurrencia de culpas que tiene repercusión
en la fijación de la reparación”. (…) Para ese Pleno de Circuito en materia Penal del
Primer Circuito “en ese supuesto, con plenitud de jurisdicción, exponiendo las razones
sustentadas en las pruebas de autos, el juzgador fijará al sentenciado la proporción de
la reparación del daño que deberá cubrir del monto total que se cuantifique, sin que
ello implique compensación de culpas, porque no conlleva la extinción de la
responsabilidad civil del enjuiciado, sino únicamente constituye la valoración judicial
de la contribución de la víctima al daño para delimitar lo que es atribuible al enjuiciado
y fijar la proporción de la reparación que deberá cubrir; lo anterior, en el entendido de
que en los casos en que la ley penal establezca topes mínimos para la reparación del
daño de ciertos delitos, aun cuando se actualice una concurrencia de culpas, la
reparación no podrá ser menor a los montos legales”.
El Tribunal colegiado en materias penal y administrativa del vigésimo segundo

circuito ha considerado, como se lee en el Registro: 2018355, que conforme a los
artículos 1o., párrafo tercero, 20, apartados a, fracción i, y c, fracciones iv y vii, de la
constitución federal, 10, 11, 459 y 461 del código nacional de procedimientos penales,
en relación con los diversos 1, 7 y 12 de la ley general de víctimas y 25, numeral 1,
de la convención americana sobre derechos humanos se “imponen a las autoridades
jurisdiccionales, en el ámbito de su competencia, el deber de sancionar y reparar las
violaciones a derechos humanos en los términos que establezca la ley, y como
propósito del proceso penal acusatorio se establece el relativo a procurar que el
culpable no quede impune y que los daños causados por el delito se reparen; de manera
que el juzgador no puede absolver al sentenciado de dicha reparación si ha emitido
una sentencia condenatoria, lo cual puede impugnar la víctima ante la autoridad
judicial, si se debe a omisiones o irregularidades del Ministerio Público”.
Para ese Tribunal colegiado “los artículos del Código Nacional de Procedimientos
Penales mencionados, consagran el principio de igualdad entre imputado y víctima
del delito y la posibilidad de tutelar, bajo dicha máxima, los derechos fundamentales

de uno y otra, así sea oficiosamente. Por su parte, la Ley General de Víctimas, en los
preceptos indicados, establece su aplicación explícita en el proceso penal acusatorio,
con independencia del mecanismo alterno de solución de conflicto de que se trate;
todo lo cual, guarda conformidad con el parámetro de regularidad convencional
establecido en el artículo 25, numeral 1, de la Convención Americana sobre Derechos
Humanos. Por estas razones, no sólo es factible, sino que constituye una obligación
del tribunal de apelación, extender el análisis del fallo recurrido más allá de lo
planteado en los agravios e, incluso, de los límites del recurso, si advierte la violación
a dicho derecho fundamental de la víctima, el cual es considerado así, a la luz del
marco normativo apuntado y, como tal, susceptible de tutela oficiosa por las
autoridades jurisdiccionales”.
El noveno Tribunal colegiado en materia penal del primer circuito tratará de sumar, a
favor de la víctima, en contra del imputado, los intereses. Con esa finalidad resolverá,
tal como se lee en el Registro: 2018357, que “el derecho de las víctimas a la reparación
del daño derivado de la comisión de un delito está previsto en el artículo 20, apartado
C, fracción IV, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. Por su
parte, en la legislación ordinaria, se reconoce en los artículos 45 del Código Penal
para el Distrito Federal, aplicable para la Ciudad de México y 12, fracción II, de la
Ley General de Víctimas, que establecen la obligación de la autoridad ministerial de
solicitar la reparación del daño y del juzgador de condenar al enjuiciado cuando haya
emitido una sentencia condenatoria; así como que las víctimas tienen derecho a que
se les repare el daño en forma expedita, proporcional y justa, respectivamente.
Además, los diversos 42 del código citado y 64 de la ley indicada, señalan un estándar
mínimo del alcance de la reparación del daño, el cual también depende de la naturaleza
del delito de que se trate, y que deben compensarse todos los perjuicios, sufrimientos
y pérdidas económicamente valuables que sean consecuencia de la comisión de un
delito”.
Para ese Tribunal colegiado -luego de acudir a la Primera Sala-, “con la reparación
integral debe devolverse a la víctima u ofendido a la situación anterior a la comisión
del delito, lo que comprende cualquier tipo de afectación generada: económica, moral,
física, psicológica, entre otras; la restitución material comprende la devolución de
bienes afectados con la comisión del delito, y sólo en caso de que no sea posible, el
pago de su valor, y la efectividad de la reparación del daño dependen de la condición
de resarcimiento que otorgue a la víctima u ofendido del delito, que deberá ser
proporcional, justa, plena e integral pues, de lo contrario, no se satisface el
resarcimiento de la afectación. Con base en lo anterior, no basta que la autoridad
responsable se pronuncie respecto a la condena a la reparación del daño material con
base en el dictamen de contabilidad correspondiente, sino que debe resolver por
completo dicho tópico y, en su caso, ponderar los intereses moratorios calculados en
el incidente de liquidación promovido en el juicio ejecutivo mercantil respectivo, ya
que estos incidentes tienen como objetivo determinar con precisión la cuantía de las

prestaciones a que quedaron obligadas las partes en el juicio y así perfeccionar la

sentencia en los detalles relativos a esas condenas, pues sólo así se hace efectivo el
derecho humano a una reparación integral del daño material de la víctima u ofendido
del delito, conforme a los parámetros establecidos en la Constitución Federal y en la
Ley General de Víctimas”. (Cfr: art. Registro: 2018357)
Este Tribunal nos permite centrar la atención en el problema que se ha analizado,

como motivo de foro. En efecto, el Tribunal recogerá normas, principios, exigencias,
experiencias, etc., relacionadas con la reparación del daño. Sin embargo admite, con
violación al debido proceso, que la Sentencia condenatoria se puede mejorar por vía
de “incidente de liquidación” y que el objeto de estos “incidentes” es “determinar con
precisión la cuantía de las prestaciones” admitiendo que por vía incidental es posible
“perfeccionar la sentencia en los detalles relativos a esas condenas”.
El segundo Tribunal colegiado en materia penal del primer circuito admitirá el mismo
descriterio. En efecto, en el Registro: 2018258 ese Tribunal, luego de citar toda las
normas relacionadas con al reparación del daño, admitirá cuatro ideas ciertas para
inventar una serie de procedimientos erróneos violatorios del debido proceso.
En efecto, ese Tribunal considera: (1) que “al probarse el delito, también puede
considerarse acreditado el hecho ilícito generador de la responsabilidad civil”; (2) que
“aunque es cierto que, por regla general, el daño debe ser probado, es legal considerar
que las personas que tienen el carácter de víctimas han resentido alguna afectación,
pues esa posición, por sí misma, implica que han sufrido un daño a consecuencia de
la conducta tipificada como delito, como lesiones transitorias o permanentes que
impliquen la pérdida o disminución de sus facultades físicas o mentales, entre otras”.
(3) Que “el legislador evitó a la víctima la necesidad de instaurar un juicio civil para
reparar los daños y perjuicios; (4) Que el legislador, “en su lugar, hacerlo
simultáneamente en la sentencia penal, en cuyo juicio de origen, en todo caso, sólo
debe acreditarse la intensidad del daño, pero no su existencia, por lo que no debe
confundirse ésta con la cuantificación de su indemnización.
El Tribunal Colegiado propone, como procedimiento: (1) Que “expresamente se

reclame por las partes la reparación del daño por la comisión de un delito para que se
actualice la obligación del Juez, como rector del proceso, de imponer la condena a su
pago cuando haya dictado una sentencia condenatoria al enjuiciado; (2) Que “el deber
constitucional de la autoridad a este respecto es independiente de que la víctima haya
formulado o no agravios en este sentido. (3) Que “si se dicta sentencia condenatoria
por estimarse acreditados el delito y la responsabilidad penal del sentenciado en su
comisión, el Juez debe condenar a la reparación del daño. (4) Que el Juez puede “dejar
para la vía incidental la cuantificación de su monto, si en el sumario no existen
elementos de convicción suficientes para ello”.

Hemos comprobado jurisprudencialmente la hipótesis que nos hemos planteado como

motivo de foro. Para nuestros Tribunales es posible -contrario al debido proceso- que
la vía incidental se pronuncie sobre lo que fue omiso en la Sentencia. Hace falta
determinar, si es posible condenar al tercero civilmente responsable, por violación de
derechos humanos y/o por delito. Dos Jurisprudencias más resultan importantes. La
primera, acudir al parámetro Internacional; la segunda, restar responsabilidad al
Estado.
En el Registro: 2017736 leemos del tercer Tribunal colegiado del vigésimo séptimo
circuito que “la jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
precisó que el pago de la reparación del daño moral debe comprender la pérdida o
menoscabo sufrido en el patrimonio, en los sentimientos, afectos, vida privada u otros
elementos que integran el aspecto moral de los dependientes económicos o
derechohabientes de la víctima, así como los gastos funerarios efectuados, las
erogaciones que se realizaron para tratar de restablecer estados de salud y otros más,
que sólo las circunstancias del caso pueden determinar y que son consecuencia directa
e inmediata de la comisión de ese evento. En otras palabras, el derecho humano a la
indemnización por daño moral en caso de la pérdida de la vida humana debe implicar
una restitución integral a favor de los familiares dependientes, lo anterior se explica
porque en términos del artículo 63, numeral 1, de la Convención Americana sobre
Derechos Humanos, ante la violación de un derecho humano surge la garantía de
resarcimiento; sin embargo, en el caso del derecho a la vida, no es posible la restitutio
in integrum de manera que es necesario buscar formas sustitutivas de reparación en
favor de los familiares y dependientes de las víctimas, como la indemnización
pecuniaria. En consecuencia, esta indemnización se refiere primeramente a los
perjuicios sufridos y éstos comprenden tanto el daño material como el moral, y para
llegar a un monto adecuado sobre los daños sufridos por las víctimas, deben partir de
los siguientes parámetros: a) Corresponder a cada una de las familias de las víctimas;
b) Considerarse la edad de las víctimas al momento de su muerte y los años que les
faltaban para completar la expectativa de vida y los ingresos que obtenían con base
en su salario real; y, c) A falta de salario real, o de la información respectiva, en el
salario mínimo mensual vigente en el país, pero estimando la situación real económica
y social para el cálculo de la indemnización”.
En el Registro: 2017134, de la Segunda Sala podemos conocer que “la responsabilidad

patrimonial del Estado requiere de una regulación propia en la que se establezcan los
principios básicos de imputabilidad al órgano estatal para circunscribir su obligación
de pago dentro de parámetros razonables y plausibles, lo que se correlaciona con la
pretensión legislativa que impide cargas presupuestarias desmedidas e injustificadas
al erario público, ya que aquella institución jurídica no tiene por objeto pagar
cualquier daño con cargo al erario público, sino hacer más eficientes los servicios
públicos proporcionados por el Estado. De ahí que es improcedente condenar al
Estado al pago de daños punitivos –pretextando la condena por daño moral–, ya que

la condena de tales "sanciones ejemplares" resultaría una afrenta directa al principio

de equidad, pues lejos de buscar equilibrar adecuadamente la reparación del daño, con
el debido cuidado del erario público, permitiría imponer al Estado el débito de pagar
indemnizaciones mayores a la que corresponda por la adecuada reparación de las
lesiones materiales e inmateriales que sufra la víctima, afectándose con ello la
voluntad del Constituyente Permanente. Por lo que los daños punitivos en esta materia,
en tanto medidas sancionatorias –y no reparatorias–, para efectos de la
responsabilidad patrimonial, requieren de elementos legislativos propios para su
aplicabilidad, que permitan al operador jurídico determinar en qué casos es admisible
la imposición de tales sanciones”.
Esta tesis se fortalece por la misma Segunda Sala, como se lee en Registro: 2016699,
cuando resuelve que “una de las finalidades preponderantes del régimen de
responsabilidad patrimonial del Estado, consiste en elevar la calidad de los servicios
públicos y en solucionar los problemas de la convivencia social, lo cual sólo es posible
alineando los incentivos institucionales a la consecución de tan importante finalidad.
En ese sentido, la reparación del daño tiene como función resarcir al afectado de
manera integral y justa. Así, el peso tanto patrimonial, derivado del pago de una
indemnización, como logístico, relativo a las horas de trabajo e implementación de
mecanismos de mejora para la institución infractora, debe concordar con la severidad
de la sanción con la que se le reprocha. Por tanto, imponer la carga de la
indemnización y su pago a una institución diversa a la causante, iría en contra de la
intención que subyace al sistema como un todo, al tiempo que actuaría como incentivo
inverso en la búsqueda de soluciones de fondo, evadiendo en el particular la
obligación de la institución responsable para llevar a cabo un ejercicio de reflexión,
que pudiera llegar, incluso, a la reforma de protocolos y normas de control”.

Esa es la belleza del siglo XXI: que todo es nuevo,

que mucho esta por hacer. La diferencia: o lo
haces tú, o, como siempre, tendrá que venir otro.

Responsabilidad objetiva de la
empresa por daño debe respetar el
debido proceso y, sin embargo, no hay
proceso. ¿Cómo se condena?

corresponden a la acción pública –
penal- y privada -civil-.
Lo anterior, en virtud de que en la

evolución de las ideas penales, cuando
se transitó de la venganza hacía la
acción procesal, se reclamó
simultáneamente el castigo de
delincuentes y la reparación de daños
patrimoniales causados por el delito.
Señala Carrancá y Trujillo (2009. p.
828) que “los daños que el ofendido
[resentía] por el delito no fueron
diferenciados de la pena misma en el
antiguo derecho, sino quedaron
absorbidos por ella”.
Así el sistema se trataba de acción
LA RESPONSABILIDAD PENAL DE
privada en el que no se hacía
LA EMPRESA
distinción alguna entre acción penal y
Sidney Ernestina Marcos Escobar.
acción civil, ni se diferenciaba la pena
de la reparación de daños.
Evolución histórica
Sin embargo, es evidente que ambas

El ejercicio de la acción civil en el
acciones en realidad perseguían en la
proceso penal ha sufrido una
práctica distintos fines. Mientras la
significativa evolución a partir de que
acción penal buscaba la imposición de
en México se publicó el Código
la pena que prevé la ley sustantiva
Nacional de Procedimientos Penales,
penal para el delito que resulte
en 2014.
actualizado, la acción civil tenía como
objeto el resarcimiento causado por el
Anteriormente, el marco jurídico
delito, para satisfacer el interés
establecía las dos relaciones jurídicas
privado de la víctima.
emergentes del delito y que
20
Existe suficiente evidencia en México que la víctima tuviera poca o nula

respecto a que las víctimas del delito, intervención en el proceso penal.
en el sistema penal mixto, que
imperaba antes de la reforma Entre otros autores, Garófalo elaboró
constitucional de 2008, no lograban un sistema completo y hasta cierto
ver reparado el daño ocasionado por el punto eficaz para la reparación del
delito, su participación ante los daño, “el cual consistía en una caja de
tribunales era casi nula, no existía multas alimentada con las que sean
garantía de sus derechos en el proceso pagadas a consecuencia de sentencia
penal. (Carrancá, 2009) judicial y con una parte de los salarios
de los insolventes o vagos a quienes se
Modernamente no sólo se distingue ya obligaba a pagar; al dictarse auto de
con nitidez entre la pena o medida de formal prisión quedaba constituida
seguridad y la reparación del daño. hipoteca sobre los bienes inmuebles
Señala Carrancá y Rivas (2009) que del procesado e incluso crédito
para un sector del positivismo privilegiado sobre los futuros, a fin de
criminal la reparación del daño garantizar la reparación del daño, su
ocasionado por el delito, importe quedaba a beneficio de la caja.”
anteriormente, debía tener el carácter (Carrancá, 2009. p. 829)
de pena y estar provista de iguales
medios enérgicos de ejecución que la Para Martínez de Castro, citando por
multa, esto es, en caso de insolvencia Carrancá (2009) la reparación de los
por parte del sujeto activo del delito, daños y perjuicios ocasionados por el
ésta debía ser sustituida por la prisión delito no sólo era de estricta justicia
o inclusive por los trabajos sino hasta de conveniencia pública,
obligatorios al servicio del particular pues contribuye a la represión de los
ofendido. delitos.
Ante esta postura, en muchos Considerándolo el mejor de los

sistemas penales el Estado se sistemas, el Código Penal de 1871 en
constituía cesionario de los derechos México, independizó la
de la víctima, dando a ésta inmediata responsabilidad penal de la civil y
satisfacción (Fioretti, citado por entregó la acción de reparación al
Carrancá), pues el Estado estaba particular ofendido, como cualquiera
obligado a garantizar la seguridad otra acción civil, siendo renunciable,
general, pero ella también ocasionaba transigible y compensable, con lo que
21
el delito quedaba reconocido como cometan sus obreros, jornaleros,

fuente de derechos y obligaciones empleados, domésticos y artesanos,
civiles. con motivo y en el desempeño de su
Rompiendo con el anterior sistema, el servicio;
Código Penal de 1929 sentó que “la
reparación del daño forma parte de V.- Las sociedades o agrupaciones, por
toda sanción proveniente de delito” los delitos de sus socios o gerentes
(artículo 291); reconoció que los directores, en los mismos términos en
perjuicios podrían ser materiales o no que, conforme a las leyes, sean
materiales (artículo 301) e impuso al responsables por las demás
Ministerio Público la obligación de obligaciones que los segundos
exigir de oficio, en todo caso, dicha contraigan.”
reparación (artículo 319); de igual
forma, incongruentemente, dio acción Por su parte el artículo 34 del Código
principal a los herederos del ofendido Penal Federal vigente indica:
y a éste para exigir dicha reparación,
cesando entonces la intervención del “La reparación del daño proveniente
Ministerio Público (artículo 320), con del delito que deba ser hecha por el
lo que quedaba en manos de los imputado, acusado y sentenciado,
particulares el ejercicio de una acción tiene el carácter de pena pública y se
pública. exigirá de oficio por el Ministerio
Público. La víctima, el asesor jurídico
De esta forma, el Código Penal Federal y el ofendido o sus derechohabientes
de 1931, vigente aún, trató de corregir podrán aportar al Ministerio Público o
los errores antes señalados al disponer al Órgano jurisdiccional en su caso, los
en el artículo 29 que “La sanción datos de prueba que tengan para
pecuniaria comprende la multa y la demostrar la procedencia y monto de
reparación del daño”, aunado a que el dicha reparación, en los términos que
artículo 32 precisa que: prevenga el Código Nacional de
“Están obligados a reparar el daño en Procedimientos Penales. El
los términos del artículo 29: incumplimiento por parte de las
… autoridades de la obligación a que se
IV.- Los dueños, empresas o refiere el párrafo anterior, será
encargados de negociaciones o sancionado con multa de treinta a
establecimientos mercantiles de cuarenta días de salario mínimo.
cualquier especie, por los delitos que
22
Cuando dicha reparación deba exigirse 1910, que “El que obrando
a tercero, tendrá el carácter de ilícitamente o contra las buenas
responsabilidad civil y se tramitará en costumbres cause daño a otro, está
forma de incidente, en los términos obligado a repararlo, a menos que
que fije el propio Código de demuestre que el daño se produjo
Procedimientos Penales. como consecuencia de culpa o
negligencia inexcusable de la víctima.”
Quien se considere con derecho a la
reparación del daño, que no pueda Es justamente la anterior previsión la
obtener ante el Órgano jurisdiccional, referida al caso en el que la reparación
en virtud del no ejercicio de la acción tiene el carácter de responsabilidad
o la abstención de investigar por parte civil por proceder contra terceros. De
del Ministerio Público, dicha acción, si se ejercita a
sobreseimiento o sentencia consecuencia del delito, resultaba
absolutoria, podrá recurrir a la vía civil competente la autoridad penal que
o administrativa en los términos de la seguía el proceso correspondiente,
legislación correspondiente.” para lo cual se aperturaba el incidente
respectivo en sede judicial del juez de
Como se advierte, para la tramitación la causa.
de la reparación del daño exigible a
tercero, el Código Penal Federal hace Ahora bien, según el Código Penal
referencia al procedimiento incidental Federal, en el artículo 32 se señala que
previsto en el Código de los terceros están obligados a la
Procedimientos Penales abrogado y reparación como consecuencia del
que a saber, el Código Nacional de delito, pero debe advertirse que el
Procedimientos Penales ya no Código Nacional de Procedimientos
contempla, aunado a las previsiones Penales eliminó la acción civil
contenidas en el Código Civil Federal resarcitoria, que anteriormente se
respecto a las obligaciones que nacen empleaba para condenar por
de los actos ilícitos. responsabilidad objetiva a la empresa
solidaria.
En efecto, en el Capítulo IV, Título
Primero, Primera Parte, de las Pese a lo anterior, el Código Penal
Obligaciones en general, del Libro Federal, así como los Códigos Penales
Cuarto de las Obligaciones, del Código locales, mantienen previsiones
Civil Federal, se prevé en el artículo relativas a la responsabilidad solidaria
23
de la empresa, lo que rompe con lo de la imputación penal a las personas

contenido en el Código Nacional de jurídicas.
Procedimientos Penales, respecto al
procedimiento para personas jurídicas, Como se señaló, el Derecho Penal, en
imposibilitando su tramitación, su origen, busca entre otros objetos,
aunado al hecho de que actualmente generar consecuencias para aquellas
la empresa sólo podrá responder conductas desarrolladas por quienes
subjetivamente como a continuación trastocan la convivencia social
se verá. vulnerando algún bien jurídico
tutelado por el Estado. En esencia ha
Responsabilidad Penal de la tenido por objeto enfocarse en las
empresa en el Código Nacional de conductas efectuadas por personas
Procedimientos Penales físicas con capacidad de actuar por sí
mismas.
Como se señaló, es a partir del artículo
421 del Código Nacional de En origen, la conducta que resulta
Procedimientos Penales que se regula relevante para el Derecho Penal es el
el procedimiento para personas actuar individual y aun cuando se ha
jurídicas, sin embargo, lo primero que reconocido que un grupo de personas
llama la atención es que este capítulo puede incurrir en un actuar común,
se encuentra previsto en el Título IX actualizando un tipo penal, la
del CNPP, relativo a Personas dogmática penal afirma que cada una
Inimputables, lo que rompe con la de estas personas en lo individual
lógica del propio procedimiento. debe afrontar la acción punitiva del
Estado.
Aun cuando este procedimiento se
introdujo el 5 de marzo de 2014, fue la Al construirse los órdenes normativos
reforma al CNPP del 17 de junio de en materia penal, en los que se definía
2016, la que posibilitó de cierta forma el concepto genérico de delito, se
la aplicación real de la responsabilidad partía de una regla de aplicación
penal de las personas jurídicas a nivel lógica fundada en el aforismo societas
nacional. delinquere non potest¸ la cual impedía
considerar que las personas jurídicas
Sin embargo, en la práctica existen pudieran afrontar la imputación penal.
ciertos aspectos de difícil
configuración, relativos a la aplicación En ese sentido, anteriormente las
24
personas morales no podían sufrir indebido dejar de hacer (omisión de

penas, pero sí medidas de seguridad, quien es garante).
caracterizadas como consecuencias
accesorias, aunado a la Sin embargo, el tipo delincuencial en
responsabilidad civil en caso de su el que se actúa a través de una persona
procedencia de forma solidaria o jurídica, con el tiempo se volvió más
subsidiaria por la comisión del hecho común, pues al seguir la regla rígida de
delictivo. imputación estricta a persona físicas,
se hacía difícil obtener resultados
Al respecto señala Antonio Del Moral reales en la persecución y sanción de
(2016) que los delitos cometidos en el aquellos hechos delictivos, ya que
seno o a través de personas jurídicas para poder imponer las consecuencias
no quedaban impunes: serían jurídicas accesorias a una persona
condenadas las personas físicas que colectiva, era necesario, primero,
hubiesen intervenido en la comisión determinar la responsabilidad penal
del delito. Detrás de una persona de la persona física, lo que implicaba
jurídica siempre hay personas físicas. transitar por todo un proceso penal,
Detrás de la actuación de una persona en el que al llegar a su fin la persona
jurídicas siempre encontramos la jurídica por lo regular ya había
actuación de personas físicas. preparado su estrategia para blindarse
contra las decisiones judiciales,
De esta forma, la persona moral, por incluso provocando su extinción o
definición, por la misma realidad de escisión. Consecuencia de lo anterior,
las cosas, ha de actuar a través de se empezó a generar desde un enfoque
individuos. Del Moral (2016) es de política criminal la propuesta de
enfático al señalar que al Derecho imputar penalmente a las personas
Penal le interesan primordialmente jurídicas.
los comportamientos humanos: no se
conforma con imputar la actividad al ¿Cómo imputar a las personas
colectivo. Reclama averiguar qué jurídicas en el proceso penal en
personas físicas concretas han llevado México?
a cabo la actividad delictiva o han
contribuido a ella a través de alguna La existencia de un procedimiento
forma de participación contemplada especifico para la imputación delictiva
en el Código Penal, bien con su contra personas jurídicas en México
colaboración activa, bien con su provoca que deba traerse desde el
25
inicio del proceso penal a la persona mismas, que tiene una existencia
jurídica en calidad de parte imputada, independiente del cambio de sus
con la posibilidad de que aplicar miembros.”
alguna medida cautelar de las
previstas en el artículo 423 del Código Es evidente que siguiendo las
Nacional de Procedimientos Penales y doctrinas clásicas resulta imposible
de esta forma, asegurar el desarrollo imputar la responsabilidad penal a
del proceso penal, ejecutando, en una persona jurídica.
determinado caso, la sentencia en la
cual se establezca la comprobación del Por su parte David Baigún (2000)
delito y la plena responsabilidad penal vislumbró la necesidad de crear un
de la persona jurídica, precisando sistema que hiciera posible dotar de
posteriormente la sanción penal. un parco adecuado para resolver los
conflictos planteados por la actividad
Sin embargo, pese a la previsión delictiva realizada por las personas
normativa existente, se debe analizar jurídicas. Por ello expuso el modelo de
de igual forma la previsión del tipo la doble imputación respecto a la
penal que se pretenda imputar, pues existencia de un hecho que se
debe considerarse la existencia de una considera delictivo y que consiste en
conducta humana distinta de aquella la atribución dirigida a la persona
conducta individual del sujeto activo, jurídica como una unidad
que propició o fue determinante para independiente y por otra la atribuida a
provocar el resultado fáctico. la persona o personas físicas que
integran esa persona jurídica.
Eduardo García Máynez (2009. p. 280)
señala que “la persona jurídica, como Es así como la Teoría de la
ente ficticio, se halla completamente Representación –desarrollada en el
fuera del terreno de la imputabilidad; derecho privado– cobra importancia
los actos ilícitos sólo pueden ser para lograr atribuir la existencia de un
cometidos por los individuos…La delito a una persona jurídica. Esta
voluntad de los miembros de la teoría hace referencia a que en el
corporación no pueden disponer derecho de sociedades a las personas
ilimitadamente de los intereses de jurídicas le son imputables los
ésta, porque debe distinguirse la comportamientos de sus
totalidad de los miembros vivos de representantes, esto es, de sus
una corporación, de la corporación administradores. Este modelo es
26
conocido como vicarial. Implica que la la empresa consiste en establecer la

persona jurídica responde responsabilidad subjetiva de la misma,
automáticamente cuando un como persona jurídica.
representante ha cometido un delito,
en su provecho actuando dentro del Lo anterior cobra relevancia cuando
marco de sus funciones empresariales. del primer párrafo del artículo 421 del
(Baigún, 2000). CNPP se advierte que las personas
jurídicas serán penalmente
Es posible advertir que antes del responsables, de los delitos cometidos
Código Nacional de Procedimientos en su nombre, por su cuenta, en su
Penales, como se vio, el sistema penal beneficio o a través de los medios que
mexicano empleaba el modelo para la ellas proporcionen, cuando se haya
imposición de las consecuencias determinado que además existió
jurídicas accesorias, esto es, inobservancia del debido control en su
atribuyendo la responsabilidad organización.
objetiva de la empresa, pues se
requería demostrar que las personas El texto anterior implica por lo tanto,
físicas siendo miembros o determinar en el caso específico la
representantes de la persona moral autoría mediata de la persona jurídica,
cometieran el delito con medios que la respecto de la persona física que
entidad le hubiera proporcionado para ejecuta la acción u omisión delictiva.
tal efecto, de tal modo que el hecho
delictivo resultara cometido bajo el Señala Miguel Ontiveros, citando a
amparo y en beneficio de la persona Urs Kindhäuser (2017) que el autor
moral, elemento que resultaba mediato “es quien se sirve de otra
indispensable para imponer en la persona para cometer el delito.” De
sentencia la suspensión o disolución ahí que el autor mediato no realice
de la empresa. directamente la conducta delictiva,
sino a través de un tercero que lo
Actualmente, el procedimiento ejecuta materialmente. Este tipo de
establecido en el Código Nacional de autoría de fundamenta en el dominio
Procedimientos Penales regula el de la voluntad, de tal forma que
ejercicio de la acción penal y requiere una relación de
responsabilidad autónoma de la subordinación de quien actúa como
empresa, esto es, la imputación del instrumento –que ejecuta el acto sin
hecho delictivo que debe realizarse a libertad o sin conocimiento–, a quien
27
la doctrina se refiere como el autor de específica para su asistencia.

escritorio.
Las buenas prácticas indican que la
La subordinación anotada, según la empresa debe tener en cuenta por lo
teoría que aquí se aborda, puede menos las siguientes fases, las cuales
deberse a las siguientes hipótesis: a) deben coordinarse y complementarse
Por error; b) Por coacción y c) Por en el diseño de un programa de
dominio de la voluntad. compliance: identificación, prevención,
monitoreo y detección, resolución y
Sin embargo, lo más delicado para asesoría.
lograr la imputación delictiva a la
empresa es realizar el estudio de su De esta forma y atendiendo al
normatividad interna y de contenido del artículo 423 del CNPP la
organización, por medio del cual Fiscalía que conozca de la posible
pueda establecerse de qué forma la comisión de un hecho delictivo en el
persona jurídica ha omitido observar que se encuentre involucrada alguna
el debido control en su organización, y persona jurídica, deberá iniciar la
que esta omisión haya sido el canal investigación correspondiente.
mediante el cual se logró realizar la
ejecución de la conducta criminal que Por lo tanto, debe considerarse que
se reprocha en el proceso penal. desde que la fiscalía se encuentra
construyendo la carpeta de
Es por ello que en los últimos años ha investigación debe avocarse a reunir
cobrado importancia en la industria datos de prueba encaminados a
económica el área de compliance establecer la probabilidad de que la
dentro de la organización de la persona jurídica es penalmente
empresa, que al interior se dedica a la responsable de un hecho delictivo que
supervisión del cumplimiento de toda ha sido cometido en su nombre, por su
normativa a la que se ve sujeta la cuenta, en su beneficio o a través de
misma, ya sean regulaciones externas, medios que la propia ha
así como reglamentos internos, sin proporcionado, en virtud de haber
necesidad de que actúen las áreas de inobservado un debido control en su
asesoría legal a los que antes se les organización.
atribuía tales actividades, pues las
regulaciones se han vuelto cada vez Ahora bien, es el propio artículo 423
más complejas y requieren de un área del CNPP en su cuarto párrafo que
28
señala que en la audiencia inicial se le derecho a estar asistido por su

dará a conocer la imputación al defensor, pudiendo participar en
representante de la persona jurídica, todos los actos del procedimiento.
asistido de su defensor, precisando los
cargos que se formulan en su contra y En tal virtud debe notificársele todos
dicho representante o su defensor los actos que tengan derecho a
podrán manifestar lo que a su derecho conocer, se les citarán a audiencias,
convenga. podrán ofrecer medios de prueba,
desahogar pruebas, promover
Sin embargo, si el representante de la incidentes, formular alegatos e
persona jurídica tiene el carácter de interponer los recursos procedentes
imputado en el proceso no podrá en contra de las resoluciones que a la
representar a la empresa. persona jurídica perjudiquen. Sólo de
esta forma, siendo parte efectiva en
De lo anterior se colige que la cada una de las etapas del proceso
construcción de la capeta de estarán garantizados los derechos
investigación, si es que se pretende procesales de la persona jurídica.
endilgar responsabilidad penal a la
empresa más allá de una persona física Reflexiones finales
con la que guarda relación, debe
orientarse a establecer la Si bien a partir de la entrada en vigor
responsabilidad de la persona jurídica, del Código Nacional de
por lo que si la fiscalía o la asesoría Procedimientos Penales en 2014 se
jurídica no logran hacer traer a la contempló el procedimiento penal
persona jurídica al proceso penal para personas jurídicas, no fue hasta la
desde la etapa de investigación, el reforma del 17 de junio de 2016 que se
dictado de una sentencia trató de hacer factible la imputación
condenatoria en su contra en la que se de responsabilidad penal a la misma,
establezca su responsabilidad penal, desde un punto de vista subjetivo, a
sin habérsele realizado imputación y diferencia de cómo se preveía
posterior vinculación a proceso, anteriormente y por lo que lograba
conforme al artículo 423 del CNPP, establecerse la responsabilidad civil
resulta violatorio del derecho de objetiva.
audiencia y debido proceso, pues
evidentemente la persona jurídica, a Sin embargo, a la fecha los debates
través de su representante tiene sobre este procedimiento señalan que
29
no es clara la razón por la cual el culpabilidad, de tal forma que afirman

legislador decidió que las personas que el ente colectivo puede o no ser
jurídicas sean imputadas penalmente, culpable dependiente de si es posible
mientras que al mismo tiempo no las verificar o no un defecto de
considera capaces de actuar organización al interior de la empresa.
culpablemente y para sostener esta Ello significa que no existe otra opción
crítica basta analizar la ubicación legal más que estudiar su responsabilidad o
del capítulo que regula este excluyente de la misma, en las
procedimiento en el Código Nacional categorías de tipicidad o
de Procedimientos Penales, que lo antijuridicidad.
sitúa en el Título IX denominado
Personas inimputables. Ante la inexistencia de criterios
judiciales emitidos sobre el tema, por
En realidad, considero que se trata de el Poder Judicial de la Federación, los
un error que muestra un escaso jueces y juezas penales deben estar
conocimiento dogmático del tema y desde luego a lo aportado por las
que ha orillado a legislador a partes, para poder resolver en cada
contemplar a las personas jurídicas en una de las etapas procesales,
el rubro de procedimientos especiales. resultando de gran relevancia la
No puede entenderse de otra forma, formulación de la imputación que
pues si en verdad se comprendiera la haya realizado el fiscal y la
distinción técnica, entonces no vinculación a proceso resuelta por el
tendría razón de ser la previsión de Juez de Control, que dará pauta a la
este procedimiento en un Código de continuidad formal del proceso, para
corte penal. que posteriormente al finalizar la
investigación complementaria sea el
Contemplar una responsabilidad fiscal quien decida acusar o no, para
penal ajena al principio de llegar eventualmente al dictado de
culpabilidad tiene consecuencias. Por una sentencia condenatoria contra la
un lado, excluye la posibilidad de persona jurídica, en la que la plena
afirmar que las personas jurídicas responsabilidad penal subjetiva esté
cometen delitos, mientras que por el demostrada, después de haber
otro obliga a un ejercicio dogmático transitado durante todas y cada una de
que debe ubicarse en sede de injusto. las etapas del proceso, garantizándose
Las teorías más sólidas de la materia su derecho de defensa y debido
se han desarrollado en sede de proceso.
30
Sin duda éste es un tema que requiere b) Las personas sometidas a la

la continuidad de reflexiones, pues autoridad de las personas físicas
además es desde luego un tema propio mencionadas en el inciso anterior,
de Derecho Penal sustantivo, como lo realicen un hecho que la ley señale
refieren Kai Ambos y Miguel como delito por no haberse ejercido
Ontiveros (2017), por lo que bien vale sobre ellas el debido control que
la pena que los legisladores mexicanos, corresponda al ámbito organizacional
en el ámbito de sus competencias, que deba atenderse según las
analicen legislar y reformar el Código circunstancias del caso, y la conducta
Penal Federal, así como los Códigos se realice con motivo de actividades
Penales de las entidades federativas sociales, por cuenta, provecho o
para hacer posible la aplicación del exclusivo beneficio de la persona
procedimiento para personas jurídicas, moral o jurídica.
tal como lo realizó en su momento la
extinta Asamblea Legislativa del Cuando la empresa, organización,
Distrito Federal en el año 2016, al grupo o cualquier otra clase de entidad
reformar el Código Penal, en su o agrupación de personas no queden
artículo 27 y adicionar el artículo 27 incluidas en los incisos a) y b) de este
bis, para prever la responsabilidad artículo, por carecer de personalidad
penal de una persona moral o jurídica, jurídica y hubiesen cometido un delito
estableciendo lo siguiente: en el seno, con la colaboración, a
través o por medio de la persona moral
I. Las personas morales o jurídicas o jurídica, el Juez o Tribunal podrá
serán responsables penalmente de los aplicarles las sanciones previstas en
delitos dolosos o culposos, y en su las fracciones I, III, V, VI, VII, y IX del
caso, de la tentativa de los primeros, artículo 32 de este Código.
todos previstos en este Código, y en
las leyes especiales del fuero común, Se sostiene por lo tanto, que la
cuando: responsabilidad penal de las personas
jurídicas es un tema que debe
a) Sean cometidos en su nombre, por abordarse desde el Derecho Penal
su cuenta, en su provecho o exclusivo sustantivo y no en el adjetivo, por ello
beneficio, por sus representantes bien valdría ver en todo caso los
legales y/o administradores de hecho lineamientos de punibilidad e
o de derecho; o imputación en los Códigos Penales y
dejar el procedimiento, en el Código
31
Nacional de Procedimientos Penales, ENTRE LO SUSTANTIVO Y LO

pero tampoco en el Título IX relativo a ADJETIVO.
Personas Inimputables, como Mario H. Aguilar Poot 3
erróneamente se encuentra en la
actualidad. 2 I. Nota preliminar
He redactado este modesto trabajo

con el propósito de integrarlo al
volumen número 31 del mes de julio
que la revista INMEXIUS preparada
para abordar uno de los temas
paradigmáticos más interesantes
dentro del derecho penal
contemporáneo, me refiero a la
“responsabilidad penal de las
personas jurídicas” o “entes colectivos”
y sus implicaciones punitivas en el
sistema de justicia penal acusatorio y
oral mexicano.
No quiero abundar más en lo señalado

en la presentación del volumen; sin
RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS embargo, no he querido dejar de
PERSONAS JURÍDICAS. expresar personalmente, y a través de
UNA DICOTOMÍA INJUSTIFICADA esta modesta contribución, mi afecto
2
Fuentes de consulta 16 de junio de 2016.
Del Moral, A. (2016). “La responsabilidad penal de Del Moral, A. (2016). “La responsabilidad penal de
las personas jurídicas: Societas delinquere non las personas jurídicas: Societas delinquere non
potest…sed piniri potest.”, Revista electrónica potest…sed piniri potest.”, Revista electrónica
Abogacía Española. Abogacía Española.
Baigún, D.(2000). La responsabilidad penal de las García, E. (2009). Introducción al estudio del
personas jurídicas. Ensayo de un nuevo modelo derecho, Ed. Porrúa: México.
teórico, Ediciones Depalma: Buenos Aires. Ambos, K. y Ontiveros M. (2017) Autoría y
Carrancá, R. (2009). Derecho Penal Mexicano, Ed. participación. La responsabilidad penal del
Porrúa: México. superior jerárquico, Flores Editor: México.
3
*Profesor en la Facultad de Derecho de la
Código Federal de Procedimientos Penales (2013)
Universidad Autónoma de Yucatán (UADY).
Código Nacional de Procedimientos Penales (2014)
Código Penal para el Distrito Federal, reformado el
32
y admiración por don José Daniel precisar lo que habremos de entender

Hidalgo Murillo, a quien naturalmente por “responsabilidad” para
se la dedico. comprender el sentido que le damos a
la palabra “responsabilidad penal de la
Siendo actualmente el doctor Hidalgo persona jurídica” que es finalmente
Murillo un incasable capacitador en nuestro objeto de estudio.
varias partes de américa latina del
nuevo sistema de justicia penal El término “responsabilidad” tiene
acusatorio y desde siempre un una larga historia dentro de la
estudioso de la responsabilidad penal doctrina y la legislación mexicana.
de las personas jurídicas, he
considerado oportuno realizar un La voz “responsabilidad” proviene de
breve, pero substancioso análisis responderé, que significa, inter alia:”
sobre las corrientes teóricas que prometer”, “merecer”, “pagar”.
sostienen posturas a favor y otras en
contra para condenar penalmente a Así, responsalis: significa: “el que
las personas jurídicas sin haberlas responde” (fiador). En un sentido más
tenido como demandadas en lo civil. restringido responsum “responsable”
significa: “el obligado a responder de
II. Introducción algo o de alguien”.
El tema de la “responsabilidad penal El significado que recoge la dogmática

de las personas jurídicas”, tomó mayor jurídica es: un individuo es
importancia en nuestro país, a partir responsable cuando, de acuerdo con el
de la expedición del Código Nacional orden jurídico es susceptible de ser
de Procedimientos Penales 4 (CNPP); sancionado. En ese sentido, la
sin embargo, algunos códigos penales responsabilidad presupone un deber
en México ya lo contemplaban como (del cual debe responder un
por ejemplo: Código Penal para el individuo); sin embargo, no debe
Distrito Federal en el artículo 27 o el confundirse con él. El deber o la
Código Penal Federal en el artículo 11. obligación es la conducta que, de
Empero, para analizar los acuerdo con un orden jurídico, se debe
fundamentos históricos del tema que hacer u omitir; es el sujeto obligado.
nos ocupa, debemos, en primer lugar, La responsabilidad presupone esta
4
Diario Oficial de la Federación 5 de marzo de
2014.
33
obligación, pero no se confunde con responsabilidad por culpa y la

ella. conocida como responsabilidad
objetiva o absoluta.
La responsabilidad señala quien debe
responder del cumplimiento o En el caso de la primera, la aplicación
incumplimiento de tal obligación. La de sanciones al individuo considerado
responsabilidad es, en este sentido, responsable supone “culpa” por parte
una obligación de segundo grado el autor del hecho ilícito, esto es, las
(aparece cuando la primera no se consecuencias de sanción se aplican al
cumple), esto es, cuando se comete un responsable sólo cuando el autor del
hecho ilícito. Uno tiene obligación de hecho ilícito tuvo la intención de
no dañar, es responsable del daño el cometerlo (o bien habiéndolo previsto
que tiene que pagar por él.5 no lo impidió).
La mayoría de los códigos civiles de las A la responsabilidad objetiva, por el

entidades federativas han establecido contrario, no le importa la culpa del
que las “personas morales” son autor; basta que el hecho ilícito (con o
responsables de los daños y perjuicios sin culpa del autor) para que se
que causen sus representantes legales apliquen las consecuencias de sanción
en el ejercicio de sus funciones, al individuo considerado responsable,
dándose con ello, la posibilidad de que dicho en otras palabras, causar un
en nuestro país un sujeto (parte daño con motivo de una conducta
actora) pueda ejercer una acción civil antijurídica.
en contra de una empresa o una
asociación, para exigirle el Lo antes planteado, daría inicio a un
cumplimiento de una obligación (dar, intenso debate y a una profunda
hacer o no hacer) o el pago de algún reflexión en el ámbito penal, a partir
daño o perjuicio.6 de que las grandes corporaciones en
nuestro país comenzaron a evadir el
Con base a lo anterior, se puede pago de impuestos a gran escala en la
afirmar por consecuencia que existen década de los ochentas e inicio de los
dos grandes formas de aplicar la noventas, por lo que comenzó a
responsabilidad: la llamada platearse la posibilidad, si las
5 6
Instituto de Investigaciones Jurídica de la UNAM, Borja Soriano, Manuel, Teoría general de las
Diccionario Jurídico Mexicano, México, Porrúa, obligaciones, 8ª. Ed., México, Porrúa, 1982.
2009, p. 3349.
34
empresas podían ser penalmente deviene de una “conducta humana”,

responsables cuando sus integrantes es decir, es inherente al ser humano,
comentan algún ilícito o utilicen la de modo que el sustantivo del delito es
sombra de las empresas para realizar una “conducta”, al cual hay que
algún hecho delictivo, pero también el agregarle tres adjetivos que son: típica,
tema fue incorporado en las antijurídica y culpable; sin embargo,
legislaciones de varios países de no me ocuparé de este tema por el
américa latina, incluyendo el nuestro, momento ya que no es el objetivo de
con motivo de la resoluciones este trabajo.
emitidas por el Consejo Europeo. Y, es
aquí, donde resulta necesario Pues bien, las citadas aproximaciones
formular la primera pregunta. conceptuales comenzarían a generar
tensión, justamente cuando el CNPP,
¿El delito es sólo producto de la estableció en el título X, capítulo II,
conducta humana? o ¿Puede una titulado “Procedimiento para
empresa per se cometer algún ilícito? Personas Jurídicas” la posibilidad de
iniciar una investigación penal en
La respuesta a la pregunta planteada contra de una persona jurídica cuando
no puede ser contestada de forma se tenga conocimiento de la comisión
binaria con un sí o no, pues dependerá de un delito en los que se encuentre
en buena medida del estudio que se involucrada una persona jurídica,
haga de la doctrina y legislación penal estableciendo de ese modo la
correspondiente. posibilidad de dictar auto de
vinculación a proceso a una persona
En una primera aproximación, jurídica, hasta incluso la aplicación
tenemos que la teoría del delito, por del poder punitivo como son “medidas
mucho tiempo ha definido que — cautelares”.
delito—es la acción u omisión ilícita y
culpable expresamente descrita por la En efecto, el artículo 421 del CNPP,
ley bajo la amenaza de una pena o con el título “ejercicio de la acción
sanción. penal” estableció que, cuando algún
miembro o representante de una
Por su parte algunos doctrinarios persona jurídica, con excepción de las
contemporáneos como Francisco instituciones estatales, cometa un hecho
Carrara, Celestino Porte Petit y Raúl delictivo con los medios que para tal
Zaffaroni, han afirmado que delito objeto le proporcione dicha persona
35
jurídica, de modo que resulte cometido a acusatorio debe ser uniforme para
nombre, bajo el amparo o en beneficio cualquier sujeto procesal sea jurídico
de aquella, el Ministerio Público ejercerá o no, en ese sentido, el tema debe
acción penal en contra de ésta sólo si ubicarse, y así me parece es, en el
también ha ejercido acción penal en terreno de lo “sustantivo”, y en ese
contra de la persona física que deba sentido así ha quedado la reforma al
responder por el delito cometido; sin artículo 421 del citado código nacional,
embargo, por decreto publicado el ya que en efecto debe corresponder a
Diario Oficial de la Federación, el 17 cada entidad federativa incorporar en
de junio de 2016, se reformó el su legislación el tema que nos ocupa.
epígrafe del citado artículo quedando
como “ejercicio de la acción penal y III. Dicotomías sustantivas y
responsabilidad penal autónoma”, adjetivas
pero también cambió el último párrafo
y ahora establece que, las personas El debate de la responsabilidad penal
jurídicas serán penalmente de las personas jurídicas, se ha
responsables únicamente por la centrado en mi opinión en los modelos
comisión de los delitos previstos en el siguientes: el primero, conocido como
catálogo dispuesto en la legislación “modelo de consecuencias accesorias”
penal de la federación y de las entidades y el otro conocido como “modelo de la
federativas”. responsabilidad penal autónoma” es
decir, entre aquellos que estiman
Con base a lo anterior surge la incompatible la teoría del delito a las
pregunta siguiente ¿La personas jurídicas y por el contrario
responsabilidad penal de las personas quienes consideran que la referida
jurídicas es un tema adjetivo o teoría no es inamovible que puede y
sustantivo? debe adaptarse a las nuevas formas de
criminalidad postmoderna y, existe
En mi opinión, la regulación hecha en una posición intermedia, que negando
el CNPP, atiende a una cuestión la posibilidad de que las personas
procesal, es decir, respecto de cómo jurídicas puedan ser llamadas a
debe llevarse a cabo el proceso penal responder penalmente, admiten la
en contra de las personas jurídicas o posibilidad de aplicar algunas
colectivas y las implicaciones en el “medidas cautelares” como son: el
proceso, lo cual a mi parecer resulta aseguramiento de bienes
innecesario, ya que el proceso patrimoniales, incluyendo la
36
intervención del derecho que no, con base al principio nulla

administrativo sancionador. crimen sine conducta, ya que al no
“existir” tipo penal para la empresa en
Los países que han seguido la algún código sustantivo sea federal o
tradición de la dogmática penal local, sería casi imposible emitir
alemana, han encontrado una gran condena en su contra, además hay que
dificultad para poder adecuar la mencionar que el poder punitivo
concepción del derecho penal a las siempre discriminó a seres humanos y
personas jurídicas, argumentando que les deparó un trato punitivo que no
el concepto de acción, culpabilidad y correspondía a la condición de persona,
las finalidades de la pena son dado que sólo los consideraba como
incompatibles para analizar el tema de entes peligrosos o dañinos. Se trata de
la responsabilidad penal de las seres humanos a los que se señala
personas jurídicas. Este ha sido el como enemigos de la sociedad 7 ,
principal obstáculo que el legislador entonces ¿Una empresa podría ser
ha tenido para no decidirse a regular enemigo de la sociedad? Me parece
ampliamente una responsabilidad que asentir, confirma la hipótesis que
penal autónoma de las personas todo delito “crimina” obedece a una
jurídicas. conducta u omisión humana.
En ese sentido, la doctrina se ha IV. Epílogo

formado con base a esos dos
posicionamientos: la responsabilidad La clase obrera está en peligro de
de consecuencias accesorias y la extinción por la tecnología, y ésta,
responsabilidad penal autónoma, que, cada día es utilizada de forma
en mi concepto, siempre va a estar indiscriminada por el ser humano para
anclada a la responsabilidad de las cometer nuevas conductas delictivas
personas físicas. que, incluso no están previstas en la
ley penal, entonces nos encontramos
Entonces, la pregunta ¿Considera frente a una paradoja que
usted que se puede condenar pretendemos resolver con base en la
solidariamente a la empresa si no se le norma. Sin embargo, no estamos ante
ha tenido como demandada civil? En una nueva forma de criminalidad
una primera aproximación contestaría postmoderna.
7
Zaffaroni, Eugenio Raúl, El enemigo en el
derecho, 1ª ed., México, Coyoacán, 2016, p. 11.
37
La sociología penal probablemente

nos de luces para estudiar las
relaciones sociales de aquellas
conductas que no son del todo claras,
como es el caso de la “responsabilidad
penal de las personas jurídicas” que,
en mi opinión, no debería regularlas el
derecho penal, pues siempre ha tenido
una estructura jurídica vigorosa y
productiva dentro del derecho civil y
otras ramas del derecho, sin embargo,
con la llegada del abolicionismo penal
probablemente encontremos tierra
fértil para resolver los conflictos de las
empresas en el ámbito de lo penal.
Gracias.
RESPONSABILIDAD SOLIDARIA DE
EMPRESAS EN EL PROCESO PENAL
Lic. Wilbert Iván Yam Viana8
Al emitirse el Código Nacional de

Procedimientos Penales se omitió
reglamentar la reclamación de
responsabilidad objetiva, misma que
aún se prevé en los códigos penales
sustantivos de algunas entidades
federativas. En ese sentido surgen las
interrogantes ¿se puede condenar
solidariamente la responsabilidad
objetiva? ¿una empresa debe
responder solidariamente por la
reparación del daño a la que sea
8
Licenciado en Derecho egresado por la la Vicefiscalía Especializada en Combate a la
Universidad Autónoma de Yucatán, actualmente Corrupción de la Fiscalía General del Estado de
Director de Investigación y Control de Procesos de Yucatán.
38
condenado un empleado? contrasta con el principio de

culpabilidad existente en materia
Para responder a estas preguntas, es penal. 10
menester establecer dos conceptos, el
de la responsabilidad objetiva y la Partiendo desde la norma sustantiva,
subjetiva. La primera responde a una el dueño de una empresa de camiones
infracción, sin importar que para la de transporte público puede ser objeto
comisión de la misma exista intención de responsabilidad objetiva cuando
o negligencia; por su parte, la segunda uno de sus empleados, durante la
parte de una conducta antijurídica prestación del servicio, arroya a un
dañina. La primera obedece a un favor peatón ocasionándole lesiones graves
de riesgo, la segunda a uno de o incluso la muerte, en cuyo caso
culpabilidad del autor. deberá responder solidariamente tal y
como lo disponen aún en día algunos
En ese sentido, se puede concluir que códigos penales.
la responsabilidad objetiva, de
naturaleza civil, impone la obligación Sin embargo, ¿esto es correcto?
de reparar los daños que se produzcan naturalmente atendiendo al principio
como consecuencia de los riesgos de de debido proceso, sería contrario a
determinadas actividades, con derecho imponer una responsabilidad
independencia de la diligencia del a una persona sin que existan
agente. procedimientos y formalidades
establecidas al efecto, máxime que el
Cuando el legislador dejó a un lado la Código Nacional de Procedimientos
responsabilidad objetiva, dejo a un Penales no establece la figura del
lado el procedimiento para fincar una tercero civilmente responsable,
responsabilidad, en la que, si bien la responsable subsidario, etc., como
Corte ha establecido que tiene parte del proceso, ni siquiera como
naturaleza de pena cuando se condena sujeto en el proceso. Pero
para la determinación de una independientemente de ello pregunto
reparación del daño, 9 no deja de ¿es correcto que continuemos
determinarse con base a un factor de previendo la figura de la
riesgo, propio del derecho civil, que responsabilidad objetiva o
9 10
Tesis aislada con número de registro 2012445, Tesis aislada con número de registro 2006974,
rubro: “REPARACIÓN DEL DAÑO EN MATERIA rubro: “RESPONSABILIDAD CIVIL OBJETIVA.
PENAL. SU NATURALEZA JURÍDICA CONFORME AL ELEMENTOS NECESARIOS PARA SU
CÓDIGO PENAL PARA EL DISTRITO FEDERAL” ACTUALIZACIÓN”.
39
subsidiaria? dicha responsabilidad. Máxime que la

propia Suprema Corte de Justicia de la
Si bien uno de los objetivos del Nación ha establecido, de manera
procedimiento penal es la reparación indebida, que se puede incluso
del daño a la víctima u ofendido por prescindir de la existencia de una
los efectos de la comisión del delito, sentencia firme en el proceso penal
esta reparación se determina en un para la exigencia de una
proceso donde el objeto de análisis fue responsabilidad objetiva, pues para
la conducta típica, antijurídica y que esta exista, basta con la
culpable, así como el grado de ocurrencia de la infracción y el vinculo
intervención de la persona que resulte del autor con el tercero civilmente
responsable de aquella conducta. responsable. 11
Motivo por el cual esta determinación
de responsabilidad pecuniaria debe En ese sentido, con independencia de
ser de carácter subjetiva, es decir, si en efecto fue o no la intención del
analizada bajo la óptica del principio legislador, la omisión de haber
de culpabilidad y no así por el de establecido la forma para la condenar
riesgo, pues en caso de que se subsidiariamente a una persona, física
pretenda condenar a alguien por la o moral, a la reparación del daño, debe
mera infracción a una regla ser vista como una oportunidad para
(responsabilidad objetiva), esta debe excluir por fin del procedimiento
ser demandada en un procedimiento penal, una figura que no tiene sentido
civil. por los motivos antes plasmados.
Incluso, atendiendo al principio de Al momento de redactarse este

mínima intervención del derecho artículo, ha sido públicado el proyecto
penal, es doctrinariamente de Código Penal Único para nuestro
cuestionable que se pretenda exigir país, el cual, al establecer en su
una responsabilidad de esta artículo 87, quienes son obligados a
naturaleza en un proceso penal, reparar el daño, prevé a diversas
cuando existen otras ramas de personas, tanto físicas como morales,
derecho menos agresivas, y en para que en un momento dado reparen
ocasiones más favorables, para exigir el daño si el autor no puede. Con esto
11
Tesis Aislada con número de registro 215658 y FIRME QUE DECLARE LA RESPONSABILIDAD PENAL
rubro RESPONSABILIDAD CIVIL OBJETIVA. CASOS DEL DEMANDADO, PARA SU PROCEDENCIA.
EN QUE SE PRECISA LA EXISTENCIA DE SENTENCIA
40
entonces, lejos de alcanzar la meta,

cambiamos de camino. ¿Por qué prevé
la norma sustantiva una
responsabilidad subsidaria objetiva si
la norma adjetiva no lo hace?
Aún cuando este tema es de

naturaleza procesal, adjetiva y no
sustancial, valdrá la pena revisar qué
reformas se avecinan en el futuro,
pues es claro señalar que al día de hoy,
este tipo de responsabilidad
pecuniaria no cuenta con la
reglamentación debida para ser
decretada, y si bien se pretende con
esto garantizar la reparación del daño
a las víctimas, temo informarle al
legislador que lo está logrando con
graves violaciones al debido proceso, PAGO DE LA REPARACIÓN DEL
mezclando figuras del derecho penal DAÑO
con el derecho civil. Mtro. Jesús Mendiola Villegas
Fin.
Uno de los temas de más interés en
esta etapa de transición e
implementación del proceso penal de
corte acusatorio en nuestro país, es el
pago de la reparación del daño a la
víctima de un delito.
Es así porque al entender la reparación

del daño, como uno de los objetos del
proceso penal de corte acusatorio,
previstos en el numeral 20 apartado a)
de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos y
secundado por el numeral 2 del Código
41
Nacional de Procedimientos Penales, Siendo reconocido en rango

existe una obligación constitucional constitucional por primera vez en la
de quienes imparten justicia a lograr reforma del 03 de septiembre de 1993,
que se cumpla este objeto procesal. llego a ser considerado garantía
mediante reforma constitucional
Dicha obligación se comparte con el suscitada el 21 de septiembre de 2000,
órgano acusador quien tiene el deber posterior el tópico de reparación del
constitucional y procesal de daño evoluciona a derecho
cuantificar y pedir la reparación del fundamental, con la reforma
daño durante el desarrollo del constitucional acaecida el 18 de junio
procedimiento, aunado a ello la de 2008; y es mediante la reforma
creación de un sujeto procesal que con constitucional acontecida el 10 de
obligaciones bien definidas tiene que junio de 2011, que la reparación del
ponderar y hacer que se respeten los daño se inserta como un derecho
derechos de las víctimas y ofendidos humano, al establecerlo en el artículo
en el proceso, me refiero pues al 20 apartado “C” fracción IV de nuestra
asesor jurídico. carta magna.
El legislador, para lograr que se Bajo esa guisa resulta irrefutable

cumpliera con el pago de la reparación determinar que conforme al artículo
del daño en los procesos penales, lo primero de nuestra constitución,
inserta como un derecho humano de la todas las autoridades deben en el
víctima, en la fracción IV del apartado ámbito de sus competencias promover,
“C” del artículo 20 de nuestra respetar, proteger y garantizar los
Constitución, con ello, queda claro derechos humanos de conformidad
que la reparación del daño, no solo es con los principios de universalidad,
visto como uno de los objetos del interdependencia indivisibilidad y
proceso penal, pues como progresividad. Por ello es que la
atinadamente refiere el maestro víctima de un delito tiene como
Arturo Altamirano Gonzales, el rubro derecho humano que se le repare el
de la reparación del daño, ha venido daño de manera integral.
evolucionando, adaptándose a los
criterios internacionales y reformas Bajo ese tenor, no está a discusión que
constitucionales, hasta ser la víctima de un delito ya sea cometido
considerado como un derecho de manera dolosa o culposa, tiene el
humano. derecho a una reparación del daño
42
integral, en sus cinco esferas esto es, subsidiaria el pago de la reparación del
restitución, rehabilitación, daño.
compensación, satisfacción y no
repetición. Entonces, resulta lógico que la
reparación del daño va de la mano de
También no es materia de discusión la responsabilidad penal, no se
que la reparación del daño desconoce que la responsabilidad
proveniente de la comisión de un penal, puede ser atribuida a un sujeto
hecho que la ley señala como delito, determinado acorde a diversas formas
debe ser hecha por el sujeto o sujetos de autoría o participación conforme lo
a quienes se les atribuye la comisión señalado por el artículo 13 del Código
de determinado delito, pues acorde a Penal Federal.
lo que establece el artículo 34 de la
Codificación Penal Federal, está tiene En ese orden de ideas, podríamos
carácter de pena pública. exigirle la reparación del daño a una
persona jurídica por la comisión de un
Entonces resulta bastante claro que al hecho delictivo contra alguien,
momento de emitir una sentencia realizado a nombre, por su cuenta, en
condenatoria contra una persona el su beneficio o por los medios
Juzgador, no puede absolver del pago proporcionados por la persona moral a
de la reparación del daño, para de esta un trabajador o representante, ya sea
manera garantizar el derecho humano en el ejercicio de su actividad laboral o
de la víctima a recibirlo. en representación de esta persona
moral. Entonces podríamos entrar a
Ahora cuando el imputado no cuenta un análisis crítico de lo que dicta el
con los recursos suficientes para artículo 32 del ordenamiento penal
cumplir con la obligación de la federal que a la letra dice:
reparación del daño, no es
desconocido que el Estado ha creado Artículo 32. Están obligados a reparar
una institución obligada a reparar el el daño en los términos del artículo 29:
daño de manera subsidiaria, como lo
es la Comisión Ejecutiva de Atención a IV. Los dueños, empresas o
Víctimas, la cual como se sabe, cuenta encargados de negociaciones o
con un fondo integrado por diversas establecimientos mercantiles de
participaciones presupuestales para cualquier especie, por los delitos que
realizar y garantizar de manera cometan sus obreros, jornaleros,
43
empleados, domésticos y artesanos, RELATIVAS A LOS DERECHOS

con motivo y en el desempeño de su HUMANOS DE LOS QUE SEAN
servicio. TITULARES LAS PERSONAS
MORALES.
Evidentemente este dispositivo
jurídico, obliga a las personas morales No es desconocido, que nuestro
a responder por cuanto hace a la ordenamiento procesal en el capítulo
reparación del daño, cuando se referente a procedimientos especiales,
cometa en los supuestos antes contiene un apartado específico para
señalados, sin embargo la manera introducir como imputado a las
adecuada en la que la persona jurídica personas jurídicas (art. 421 CNPP), lo
tendría que responder al pago de la cual refuerza la hipótesis planteada
reparación del daño, sería como que el condenar solidariamente a una
responsabilidad civil; aun cuando esta persona moral para el pago de la
devenga de la materia penal. reparación del daño sin haber
Se considera así, porque acorde al desgastado previamente contra ella el
artículo antes transcrito, obliga a la procedimiento penal, pues un actuar
persona moral a responder por el pago jurisdiccional de esa índole si
de la reparación del daño y conforme violentaría el debido proceso el cual
el artículo 31 del mismo ordenamiento no podemos entender de otra manera
penal, la reparación del daño será que “… como el comportamiento
fijada por los jueces; no es posible normal ético, de los funcionarios
condenar de manera subsidiaria al públicos, en particular aquellos
pago de la reparación del daño a la llamados a administrar justicia y los
persona jurídica en el caso que órganos del Estado, esto es el debido
analizamos, pues ello atentaría contra proceso debe ser una constante, un
el debido proceso, en contra de la modo de actuar, en la solución de los
persona moral, quien como sabemos conflictos, y por ende, no requiere de
es sujeto de derechos humanos más norma que la deontología, que
conforme a lo que se ha estipulado por nos exige actuar en protección de los
la Corte Suprema del país en la tesis derechos y las personas…”, definido
con número de registro 2008584 de de esta manera por el Dr. José Daniel
rubro PRINCIPIO DE Hidalgo Murillo en su obra intitulada
INTERPRETACIÓN MÁS FAVORABLE “Los sujetos del proceso acusatorio”.
A LA PERSONA. ES APLICABLE
RESPECTO DE LAS NORMAS Ante tal razón, se identifica que
44
dentro de los derechos que protege el jurídicas, entonces si nuestro

debido proceso, están el derecho a ser ordenamiento procesal, es específico
oído y vencido en Juicio, el derecho a en el cuándo y cómo se puede ejercer
contar con una defensa, derecho de acción penal contra las personas
audiencia, derecho a una proceso morales, nos lleva a entender que para
público, derecho a la presunción de poder obligar a una persona moral a
inocencia, derecho a la legalidad de que realice el pago de la reparación del
los delitos y de las penas, entre daño, se le tiene que formular
muchos otros, entonces si un juzgador, imputación sobre un determinado
determina condenar de manera hecho, para que esté en condiciones
solidaria a la reparación del daño a de ejercer su defensa y se le brinde un
una determinada empresa, sin que derecho de audiencia, ponderando así
esta haya sido traída a juicio, el debido proceso.
únicamente ponderando el derecho de
la víctima y amparado bajo el principio Así lo deja entrever el numeral 423 del
de legalidad acorde a lo que prevé el ordenamiento procesal penal, resulta
artículo 32 fracción IV antes transcrito, muy importante, dejar en claro que no
por supuesto que si se violentaría el todos los delitos pueden ser atribuidos
debido proceso, en perjuicio de la a las personas jurídicas, lo cual
persona moral, partiendo que a esta complica exigirle por la vía penal el
únicamente se le condena al pago de la reparación del daño; pues si
cumplimiento de una pena estudiamos el artículo 421 del
(reparación del daño), sin que se le ordenamiento procesal penal en su
haya brindado el derecho a defenderse, último párrafo textualmente dice “Las
a ofertar pruebas a contrariar la personas jurídicas serán penalmente
acusación formulada por el órgano responsable únicamente por la
acusador o en su defecto acogerse a comisión de los delitos previstos en el
una determinada salida alterna o catálogo dispuesto en la legislación
terminación anticipada. penal de la federación y de las
entidades federativas.”; entonces a
Bajo esa guisa es trascendente lo que palabras atinadas del jurista Luis
estipula el artículo 421 del Código David Coaña Be, las empresas no
Nacional de Procedimientos Penales, pueden cometer cualquier delito sino
al señalar en qué tópicos puede solo los que están establecidos en el
ejercerse acción penal y catálogo de un determinado código
responsabilidad penal contra personas penal, pues de lo contrario se pudiera
45
tener un problema de posible hace al tópico de reparación del daño,

inconstitucionalidad, si se trata de toda vez que como se ha referido si se
atribuir un delito que no esté transgrediría el debido proceso como
establecido en determinada derecho esencial de un estado de
codificación penal, y se comparte la derecho.
idea de este jurista, al considerar que
aunque el código penal federal en su Una vez fijada la postura, si se realiza
artículo 11 Bis establece el catálogo de una crítica pues somos concordantes
delitos que puede cometer una con el Dr. José Daniel Hidalgo Murillo,
empresa, si, hace falta que se amplíen quien es claro al manifestar que para
los delitos que pudieran ser atribuibles la reparación del daño en este proceso
a personas morales, como aquellos penal acusatorio, el mayor perjuicio
que atenten contra la vida, la ha sido eliminar del Código Nacional
integridad física y la libertad, pero de Procedimientos Penales, la acción
mientras el legislativo no ingrese civil resarcitoria y, con ello, la
estos, al catálogo de delitos convocatoria del tercero civilmente
establecidos en el 11Bis del Código responsable, pues es necesario acorde
Penal Federal, como los que pueden al numeral 421 de la codificación
ser cometidos por una persona moral procesal penal, endilgar un hecho
y basados en que el derecho penal delictivo a una determinada persona
prohíbe la responsabilidad objetiva, jurídica y demostrar que ésta ha
aunado a que es un derecho de hecho, codelinquido, con los medios
no resultaría posible y de ser posible proporcionados por ésta, ante ello
sería incorrecto e inconstitucional, resultaría necesario desgastar un
condenar solidariamente a la persona procedimiento contra la persona
jurídica a la reparación del daño si a moral, para poder probar esto y como
esta, no se le ha seguido un proceso es sabido, si esta responsabilidad no
penal en cada una de sus etapas y puede ser probada no podría ser
salvaguardando cada uno de sus exigido que la persona moral, asuma
derechos, conforme la Constitución y su responsabilidad económica por el
el Código Nacional profesa, aunado a daño causado con el delito a palabras
que si pretendemos atribuirle un del catedrático en cuestión “se perdió
hecho que no esté señalado como más que ganar con esa nueva figura”.
delito en el catálogo de determinado
Código Penal, devendría de absurdo
condenar a la persona moral cuanto
46
el artículo 8 de la convención
americana sobre derechos humanos, y
el numeral 14 del pacto internacional
de derechos civiles y políticos. El cual
debe entenderse como el conjunto de
garantías o derechos previstos en los
enunciados ordenamientos jurídicos a
través del cual se le brinda protección
en una actuación judicial penal o
administrativa y con ello se puedan
respetar durante el trámite sus
derechos logrando la correcta
aplicación de la justicia. Esta
obligación se impone entonces las
actuaciones judiciales,
desarrollándose a través del principio
de juicio justo y equitativo
Dr. Luis Alberto Flores García

Y es a través de este principio que el
TAMPICO, TAMAULIPAS.
código Nacional de procedimientos
penales, el Código Federal, Código
¿Considera usted que se puede
Fiscal de la Federación y Código Civil
condenar solidariamente a la empresa
mismos que regulan la
si no se le ha tenido como demandada
Responsabilidad de las Personas
civil?
Jurídicas bajo los lineamientos que
tutela el Sistema de Justicia Penal
¿No le parece que de proceder, sin
Acusatorio y Oral, dicha
tenerla como demandada, se viola el
responsabilidad envuelve a las
denido proceso, con la violacion del
Empresas, Corporaciones u
derecho de audiencia y el derecho de
organizaciones, sus representantes o
defensa?
administradores de hecho o de
derecho, integrantes en general, como
El derecho a un debido proceso en
consecuencia de sus actividades
materia penal se encuentra tutelado
corporativas u objeto social; lleven a
de manera conjunta entre otros con
cabo conductas susceptibles de ser
los artículos 1o., 14, 16, 17, 20, 22 de
tipificadas como delito, en nombre de
la Constitución federal en relación con
47
la empresa, por cuenta, en beneficio de un daño, 3.- la existencia de una

de esta o a través de sus herramientas relación causa y efecto; 4.- que no
o medios de trabajo que les hayan sido exista culpa inexcusable de la víctima.
proporcionados, si se determina que Haremos una precisión respecto al
existió inobservancia del debido daño ocasionado el cual puede ser
control en la organización , sin material o moral mismos que deben de
embargo, así como se les impone la ser condenados para su reparación; es
obligación de responder legalmente y así como por daño moral se entenderá
ser sometidos a Juicio en este caso todo ataque en el honor, decoro,
Penal, ya, bien es cierto que las reputación, prestigio, consideración
personas jurídicas gozan de Derechos sentimientos, y afectos, estimación a
Fundamentales para defenderse ante sus bienes y recuerdos familiares.
cualquiera imputación penal,
básicamente el derecho a una defensa El legislador Mexicano adopta la
adecuada, la presunción de inocencia, comprobación objetiva del daño
al debido proceso, el acceso a una moral; esto significa, que en la acción
defensa adecuada. no tiene que demostrar la intensidad o
magnitud del daño internamente
En el supuesto de que la persona moral causado, se deberá de ceñir al daño
a través de su o sus empleados hayan moral el cual se justifica desde el
cometido un delito en el que se haya momento en que se acreditan la
ocasionado la muerte, además de la ilicitud de la conducta y la realidad del
responsabilidad penal que le ataque, acorde a los derechos de la
corresponda, se podrá tramitar vía personalidad.
Juicio Ordinario Civil, para reclamar a
la persona moral y física (empleado de Como mencionamos en el entendido
la persona moral que cometió el delito de que se haya causado la muerte de
consecuencia del uso de alguna una persona la reparación del daño
máquina propiedad de la persona debe de comprender el daño material,
moral) la indemnización por daño la indemnización de perjuicios y el
moral, pago de intereses legales y daño moral para lo cual la
gastos y costas. Esto bajo el cuantificación del daño moral se
lineamiento de que la responsabilidad desarrollará a través del control de
civil objetiva debe de reunir los convencionalidad para no alcanzar
siguientes elementos: 1.- el uso de un con los estándares internacionales en
mecanismo peligroso; 2.- la acusación relación con el concepto reparación
48
del daño moral salvaguardando el llegar a determinarse pericialmente, el

derecho constitucional a una grado de responsabilidad de las partes,
indemnización justa así lo precisa el la situación económica con la única
artículo 4, 63 -1, de la convención finalidad de llegar a dejar el pago de
americana sobre los derechos una indemnización por un monto
humanos, así también la constitución suficiente y justo para atender las
política de los estados Unidos necesidades personales y familiares.
mexicanos protegiendo en todo
momento la vida sustentado por el Bajo estos lineamientos denunciados
artículo 1o., en concatenación con el en supra líneas no se puede considerar
133 en donde resultó positivo afirmar de forma alguna la idea de proceder
que en México se considera y se civil o penalmente respecto de la
entiende el derecho a la vida en reparación del daño si se viola el
términos del artículo anteriormente derecho de audiencia y de defensa,
enunciado, de la convención puesto que en el supuesto de llevar
americana sobre los derechos acabo alguna de estas acciones
humanos. temerarias en contra de una persona
moral se estarían violentando los
Bajo este tenor de ideas en el supuesto derechos humanos de los cuales
de que se reclame la indemnización también las personas morales gozan
por daño moral a causa de la muerte el considerados en la Constitución
Quantum deberá de ser integral y política de los Estados Unidos
justos para poder llevar una vida digna mexicanos y los tratados
protegiendo así el patrimonio de la internacionales de los cuales México
persona quien se vio que estado forma parte.
físicamente en caso de muerte y no
hace el dedo en la industria, cabe Aunado a lo anterior si se llegaré al
puntualizar que para resolver la grado de emitir una sentencia con
reparación integral del daño se deberá violación a principios fundamentales
determinar en forma individualizada del derecho como lo es la salvaguarda
atendiendo particularidades del caso y del debido proceso y la defensa, no
la posibilidad de rehabilitación o no de tendría esta, ningún sustento jurídico
la persona en el supuesto de la muerte sólido para llegar a la condena
de los gastos médicos de tratamiento solidaria de la persona moral, en
para su curación o rehabilitación, el consecuencia se tendría que revisar y
grado de incapacidad que pudiese en su momento modificar dicha
49
condena derivado de la Flagrante Para el tema de responsabilidad

violación al debido proceso y a la solidaria de las empresas en materia
seguridad jurídica de las personas civil se encuentra dicha solución, para
morales. ello debemos imponernos del artículo
1913 del Código Civil Federal que a la
Ante la eliminación en el código letra dice:
Nacional de La Acción Resarcitoria
para condenar por responsabilidad “Artículo 1913.- Cuando una persona
objetiva a la empresa solidaria se hace uso de mecanismos, instrumentos,
recomienda que respecto de la aparatos o substancias peligrosas por sí
reparación del daño se accione por la mismos, por la velocidad que
vía civil y por la vía penal, y obtener desarrollen, por su naturaleza explosiva
condena por ambas vías por el mismo o inflamable, por la energía de la
hecho; bajo el entendido de que la corriente eléctrica que conduzcan o por
víctima pueda acogerse al mayor otras causas análogas, está obligada a
beneficio económico que precisa la responder del daño que cause, aunque
tesis: I.3o.C.181 C (10a.) no obre ilícitamente, a no ser que
“RESPONSABILIDAD CIVIL demuestre que ese daño se produjo por
OBJETIVA. LA VÍCTIMA PUEDE culpa o negligencia inexcusable de la
ACOGERSE AL MAYOR BENEFICIO víctima.”
ECONÓMICO QUE LA LEY CIVIL LE
OTORGUE Y DEMANDAR EL PAGO El artículo citado, no debe ser
DE UNA INDEMNIZACIÓN POR interpretado únicamente a la persona
DICHO CONCEPTO, Y POR DAÑO fisca que hace uso de mecanismos,
MORAL, AL MARGEN DE LA también se extiende a la persona
DETERMINADA EN UN PROCESO moral propietaria de los mismos, tal y
PENAL.” como lo establece la siguiente
jurisprudencia con datos de
Por ello, se insiste en que las víctimas localización siguiente:
u ofendidos respecto de un hecho en
donde esté involucrado un mecanismo Época: Quinta Época
peligroso, como son los vehículos Registro: 1012719
automotores, tienen más expedita la Instancia: Tercera Sala
vía hacia la reparación del daño Tipo de Tesis: Jurisprudencia
material e inmaterial en la materia Fuente: Apéndice de 2011
civil que en la penal. Tomo V. Civil Primera Parte - SCJN
50
Primera Sección - Civil Subsección 1 –

Sustantivo.
Materia(s): Civil.
Tesis: 120.
Página: 127
RESPONSABILIDAD CIVIL OBJETIVA

DE LAS PERSONAS MORALES.
El artículo 1913 del Código Civil del

Distrito Federal, al imponer la
responsabilidad del daño a la persona
que hace uso de los mecanismos
peligrosos que enumera,
indudablemente no se refiere tan sólo
a la persona física que los maneja, sino
que comprende también a la persona
moral que los pone al servicio público.
RESPONSABILIDAD SOLIDARIA DE
LA EMPRESA.
Abogada Karla Chavarría.

condenar solidariamente a la
empresa si no se le ha tenido como
demandada civil?
¿No le parece que de proceder, sin

tenerla como demandada, se viola
el debido proceso, con la violación
del derecho de audiencia y el
derecho de defensa?
El derecho internacional representa

notas esenciales con relación a la
evolución de la responsabilidad de la
51
persona jurídica, donde existe la responsabilidad penal, surge una

obligación de los Estados parte, al cuestión fundamental en el campo
amparo de diversos instrumentos de teórico y práctico, relativa a los
legislar en materia penal, lo que límites de los poderes públicos que
incluye la posibilidad de establecer la actúan en contra de ellas,
responsabilidad penal de la persona precisamente en ejercicio de las
jurídica. atribuciones conferidas en su favor
por el sistema penal sustantivo y
Como ejemplo, la Convención de las procesal.
Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Esta problemática consiste en
Transnacional y sus Protocolos o determinar si ese amplio espectro de
Convención de Palermo, de la cual personas jurídicas, morales o no
México es parte, establece la naturales deben ser consideradas bajo
factibilidad de legislar en materia de el amparo de derecho internacional de
responsabilidad de la persona jurídica, los derechos humanos, la regla del
los delitos principales que existe derecho, el debido proceso legal y el
regular son los relativos a la sistema democrático; esto es como
delincuencia organizada, al lavado de sujetos de los derechos humanos
dinero, a la corrupción y a la fundamentales cuando las normas
obstrucción de la justicia. penales sustantivas como las penales
son aplicables en su contra.
A pesar de su gran importancia, la Además, surge una cuestión
realidad de que ninguno de los secundaria esencial, consistente en
Tratados Internacionales vigentes determinar si los stockholders en lo
obliga al establecimiento de la individual, como accionistas
responsabilidad penal directa de la minoritarios, accionistas externos,
persona jurídica, aunque si se obliga a acreedores jurídicos, administradores,
los Estados parte. empleados, deberían contar con la
posibilidad de invocar la protección de
En la medida en que tanto el derecho los derechos humano cuando la
nacional, como el derecho conducta ilícita por parte de la
internacional reconozcan a las persona jurídica se haya enderezado
sociedades y corporaciones de toda justamente en contra de su
índole, públicas, sociales, privadas, patrimonio o intereses, o en contra de
como personas jurídicas sujetas a la esa sociedad moral de la que también
52
son parte. utilizada como medio para la comisión

de un delito, sin embargo, en la
La violación de los derechos humanos actualidad las responsabilidades
en contra de la persona jurídica o con penales en contra de las personas
motivo de su propia actividad puede físicas (administrador, representante,
inobjetablemente resultar en la entre otros) y la persona moral
privación de los derechos jurídicos acarrean consecuencias jurídicas
patrimoniales, societarios, independientes.
mercantiles y civiles por lo que
respecta a los consejos de En esa tesitura, de acuerdo al artículo
administración, administradores 421 del CNPP las personas jurídicas
únicos, accionistas mayoritarios, serán penalmente responsables de los
accionistas minoritarios, accionistas delitos cometidos en su nombre, por
externos, empleados domésticos, su cuenta, en beneficio o a través de
acreedores financieros, acreedores los medios que ellas proporcionen,
civiles, entre otros. cuando se haya determinado que
además existió inobservancia del
Debemos recordar que el Código debido control en su organización, en
Nacional del Procedimientos Penales ese orden de ideas, para que la persona
represento un cambio en materia jurídica pueda ser responsable
procesal penal en nuestro país, con penalmente de los delitos cometidos,
expectativas de que cubrieran las es necesario que se representen las
necesidades particulares de cada siguientes situaciones:
Estado de la República, obviamente
dejando lagunas importantes en a) Que el delito sea cometido a su
diversos temas y es normal que una nombre, por su cuenta o a través de los
legislación tan novedosa medios proporcionados; bastara con
tendrá constantes ajustes en la que el beneficio obtenido sea para ella
medida de que su aplicación permee o se usen para cometer el delito los
en todo el país. medios propios de la entidad jurídica,
para que sea responsable del delito
Ahora bien, dentro del sistema penal cometido; además de lo anterior, es
mexicano ya estaban previstas necesario que se hayan determinado
determinadas consecuencias que un que existió inobservancia del debido
Juez podía imponer sobre una persona control en su organización, es decir,
moral, si es que ésta había sido control interno, políticas adecuadas
53
para evitarlo, o bien, que, aún de un nuevo marco de gestión en las

existiendo dicho control o políticas, organizaciones y modelos de
no hubo la vigilancia o supervisión organización o prevención, a lo que se
adecuada para cumplir con ello y así le ha llamado “compliance” un
evitar que le empresa o entidad conjunto de políticas internas que
jurídica en general pueda ser usada permitan a las empresas prevenir una
para cometer algún delito. responsabilidad de la naturaleza y, en
su caso, mitigar la responsabilidad o
Para la determinación de la guiarla en los momentos de crisis,
responsabilidad penal de tomando en cuenta características
la personajurídica de que se trate no es particulares de la empresa como
requisito alguno el que la conducta disposiciones
tipificada como delito sea llevada aplicables, promoviendo una cultura
acabo por los representantes legales, de legalidad, implementara
administradores, socios o accionistas mecanismos de supervisión por parte
de la persona jurídica, sino que el de personal calificado, evitar la
delito pueda ser cometido por delegación de poderes, así como,
cualquier agente, sea empleado de la procedimientos disciplinarios.
entidad o no, sea que actúe en
representación de la persona jurídica o Por ultimo, es necesario establecer
no, independientemente del nombre o políticas adecuadas para vigilar,
cargo que desempeñen, ya que para supervisar y prevenir que la empresa
imputar responsabilidad penal a la pueda ser usada como vehículo para
entidad bastara que el delito se cometer diversidad de delitos, como
cometa a través de los medios resultado de ello la legislación en
proporcionados por la misma, es decir, nuestro país ha sufrido diversos
usando los medios de que se vale la cambios para tratar de prevenir y
persona jurídica para llevara acabo sus frenar tales situaciones dando origen
actividades, actos que en su momento a otras leyes.
fueron objeto de investigaciones
administrativas, judiciales y en En conclusión, toda conducta o acción
algunos casos de sanciones. genera un resultado, que lo puede
producir tanto una persona física
Con base en lo anterior, es de suma como una persona jurídica, ese
relevancia destacar que en este nuevo resultado, debe ser típicamente
marco de responsabilidades requiere imputable a ambas en caso de ser
54
antijurídico.
Bajo ese parámetro, México

actualmente tiene la valiosa
oportunidad de modernizar sus
sistema penal, ensanchando el
principio ius punendi.
Lógicamente, la modernización
legislativa en materia de
responsabilidad penal de la persona
jurídica podrá ser sujeto a revisión
para su perfeccionamiento, por
ejemplo, el crimen organizado o para
tratar el tema de las sociedades
mercantiles que cotizan en la bolsa o
de los grupos de sociedades.
Mtro. Miguel Ángel Rosario Ruiz.
Uno de los temas que poco aborda el

Código Nacional de Procedimientos
Penal, tiene que ver con la
responsabilidad Civil de las personas
jurídicas colectivas como
consecuencia del delito. Por ello, y
compartiendo el cuestionamiento de
Dr. José Daniel Hidalgo Murillo, habría
que responder: ¿Puede condenarse a la
empresa solidariamente, sino no se le ha
tenida como demandada civil, a pesar de
no haber observado el principio de
audiencia?.
Tratare de dar mi opinión, respecto a
55
tan interesante tema, partiendo de Pero que causa el daño, para tratar de
observar la legislación sustantiva explicar debemos recurrir de nueva
penal de mi hermoso estado, Tabasco. cuenta a la Ley General de Víctimas,
que dispone, en la fracción IX del
De acuerdo al artículo 20, apartado A, artículo 6º, que:
Fracción I de la Constitución Federal
Mexicana, uno de los objetos del “…Hecho victimizante 13 : Actos u
proceso es que “…los daños causados omisiones que dañan, menoscaban o
por el delito se reparen…”. ponen en peligro los bienes jurídicos o
derechos de una persona convirtiéndola
Partiendo del texto constitucional, en víctima. Éstos pueden estar
habría entenderse que daño12, es: tipificados como delito o constituir una
violación a los derechos humanos
“…Muerte o lesiones corporales, daños reconocidos por la Constitución y los
o perjuicios morales y materiales, salvo Tratados Internacionales de los que
a los bienes de propiedad de la persona México forme parte…”
responsable de los daños; pérdidas de
ingresos directamente derivadas de un Bajo esa premisas, debemos
interés económico; pérdidas de ingresos preguntarnos, otra vez, ¿Quién debe
directamente derivadas del uso del repararlos?, acaso, debe ser el sujeto
medio ambiente incurridas como activo (persona o personas –por
resultado de un deterioro significativo aquello del grado de intervención o
del medio ambiente, teniendo en cuenta participación, en que pueda ser
los ahorros y los costos; costo de las situado) que llevo a cabo la conducta
medidas de restablecimiento, limitado (acción u omisión), que origino una
al costo de las medidas efectivamente causa (nexo) o un fin; que trajo como
adoptadas o que vayan a adoptarse; y consecuencia (resultado) un daño o
costo de las medidas preventivas, puesta en peligro, de un bien jurídico;
incluidas cualesquiera pérdidas o daños lo que sería lo más lógico; y que pasa,
causados por esas medidas, en la cuando éste sujeto usando los medios
medida en que los daños deriven o proporcionados por una persona
resulten…”. jurídica colectiva (empresa), lleva a
cabo el delito, ¿es responsable la
12 13
Ley General de Victima, artículo 6º, publicada en Ibídem, Fracción reformada DOF 03-05-2013
el Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de
2013.
56
empresa? responsabilidad subsidiaria respecto a

los servidores públicos, por parte del
No se debe de olvidar ni dejar de Estado, respecto de los Daños
observar, que los tipos de causados con motivo y ejercicio de las
participación delictiva son funciones de éstos.
necesariamente referidos a las formas
de intervención y participación14 en el En ese mismo tenor, el artículo 31 del
hecho delictual, por parte del sujeto Código Penal Tabasqueño, señala que
activo del delito. la obligación del pago de la reparación
del Daño, está a cargo del imputado o
Sentado lo anterior, hay que partir inculpado, pero también puede ser
diciendo que delito es toda acción u exigible a terceros obligados, exigida
omisión que sanciona las leyes, es la por la víctima u ofendido como actores
definición adoptada en la mayoría de civiles principales en el procedimiento
los Códigos Penales del país, inclusive, aplicable para tal efecto; y aquí lo
así considerada por la propia Ley interesante, esto conforme al Código
General de Víctimas. Nacional de Procedimientos Penales.
Es cierto, que tal disposición establece
Así, de acuerdo al artículo 12, del que sea mediante la acción civil, que
Código Penal para el Estado de se reclame, además de autor del hecho,
Tabasco; las personas jurídicas a los terceros obligados; empero,
colectivas, a excepción las entidades habría que apuntalar qué en el caso de
públicas, son responsables, cuando: la responsabilidad civil, ligada a un
hecho delictual, existe cuando el
“…algún miembro o representante de hecho cause un daño y perjuicio una
una persona jurídica colectiva, cometa persona y la ley imponga al autor de
algún delito usando medios que para tal este hecho o a otra persona distinta la
objeto le proporcione la persona jurídica obligación de reparar esos daños y
colectiva, de modo que el delito resulte perjuicios; tal como lo establece el
cometido a su nombre, bajo el amparo o artículo 2023 del Código Civil para el
en beneficio de aquella…” Estado de Tabasco.
Al respecto, el artículo 28 del referido Pero la problemática, se sitúa en saber

ordenamiento Penal, reconoce la qué pasa si el tercero obligado es una
14
Formas de Intervención en la Realización del Penal para el Estado de Tabasco, Edit. Tribunal
Delito. Art. 13 bis, Fracciones I, II, y III, del Código Superior de Justicia del Estado de Tabasco.
57
empresa, a quién no se le ha tenido así, desde mi óptica se conculcaría el

como demandada civilmente dentro derecho de audiencia, consagrado en
del proceso penal, más aún, como el artículo 14 de la constitución
condenarla sin tal circunstancia ¿no se federal mexicana.
violaría su derecho de audiencia, al no
tenerla demandada?, que es el Además, el efecto de no dar vigencia a
fundamento de la opinión. la persona jurídica colectiva, de su
derecho de ser oída dentro del proceso
Es claro que atendiendo que en todo penal, en la que una vez desahogadas
proceso debe observarse la sus etapas, se ha condenado al pago de
condicionante de que la afectación a los daños, desde mi opinión, también
una persona (física o colectiva), debe conculca el principio de
estar justificada por la contestación de contradicción, 16 que dentro del
haberse observado o cumplido los sistema acusatorio tiene como objeto
requisitos que la propia ley contempla primordial garantizar a las partes,
para que esa afectación quede igualdad procesal 17 , y con ello, la
enmarcada dentro de la legalidad en oportunidad ante el juez, de presentar
aras del interés público que es los argumentos de defensa y datos en
inherente al proceso penal, y en que se apoye (según la etapa procesal),
general a la persecución de los delitos; siempre y cuando, éstos sean
era necesario imputarle un hecho, y pertinentes y conducentes, que
justificar con datos de prueba, la permitirá al órgano jurisdiccional,
vinculación a proceso de la persona imponerse directamente de los puntos
jurídica colectiva, mediante la persona de vistas opuestos, en relación a las
física que pudiera representarla; pues teorías del caso, formulada por el
solo así, se cumpliría con lo que es Fiscal del Ministerio Publico como la
debido en el proceso (debido Defensa, de no ser así, se coartaría el
proceso15), en razón de que de no ser derecho a impugnar el valor
15 16
Debido Proceso y presunción de inocencia. No se Art. 20, Apartado A, Fracción I.
17
transgrede la Constitución ni los Tratados que Sistema Procesal Penal Acusatorio.
reconocen estos principios cuando la afectación a Interpretación del Principio de Contradicción con la
la libertad del quejoso se justifica por haberse Institución de la Suplencia de la Queja Deficiente.
cumplido los requisitos legales exigidos Tesis Aislada 1ª., CCL/2011 (9ª.), Registro 160186;
conformidad a la norma aplicable. Tesis número II. Decima Época, Semanario Judicial de la Federación
2º, P.J/20; bajo registro 175111; Novena Época; y su Gaceta, Libro VI, marzo 2012, Tomo I, pág. 290;
Jurisprudencia del Segundo Tribunal Colegiado en Ius 2019.S.C.J.N.
Materia Penal del Segundo Circuito, Tomo; XXIII,
mayo de 2006, pág. 1512, IUS 2019, SCJN.
58
probatorio asignado por el juez de contradecir los argumentos desde una

control, al formalizar el perspectiva estrictamente técnica; ya
procedimiento (investigación) o el que de lo contrario, en contra de
tribunal al emitir el fallo de condena aquella (persona jurídica colectiva), se
(debate o juicio). violentaría el principio del debido
proceso, de audiencia y por tanto, el
En conclusión, siendo el hecho típico de contradicción y de culpabilidad,
una manifestación de la conducta haciendo nugatorio el ejercicio
humana, en nuestra opinión, no efectivo al derecho de defensa técnica
podría condenarse a la empresa, y más y adecuada.
aún, fincarle una responsabilidad civil,
sin antes haber sido escuchada en
defensa de sus derechos dentro del
proceso o contradecir los argumentos
o pruebas aportadas por el órgano
acusador, y que sirvieron para
demostrar la materialidad del delito y
acreditar, la responsabilidad del sujeto
activo del delito (persona física), si en
ese sentido la persona jurídica
colectiva no fue imputada, vinculada a
proceso o en su contra, acusada de los
hechos motivo de la imputación, ni
mucho menos, se le permitió
contestar los hechos atribuidos ni
exponer su excepciones y defensas,
como tampoco darle oportunidad para
excluir medios de prueba; sobre todo,
si en la etapa de debate, no se Mtra. Gabriela González Pulido.
demostró, cual fue la “conducta u
omisión,” dolosa o culposa en que No es novedoso que los temas
incurrió la empresa al proporcionar relacionados con el derecho penal
los medios utilizados, que originaron, siempre han llamado la atención tanto
a su vez, la conducta u omisión del autor de las autoridades como de la sociedad
directo del hecho atribuido, pues no se al pretender, entre otras funciones,
le ha permitido desvirtuarlos ni sancionar por la comisión de delitos
59
cometidos por personas físicas de pueden llegar a ser constitutivas de

manera individual o en grupo. Sin delitos y que no precisamente son de
embargo, resulta de especial atención carácter patrimonial.
la tendencia para reconocer la
intervención de las personas morales Es preciso señalar que durante varias
en la comisión de ilícitos sancionados décadas la Legislación Mexicana
por las leyes penales. preveía la necesidad de agotar
preliminarmente dentro del contexto
Las personas morales, en específico el Derecho Privado-Civil acciones
aquellas que tienen un carácter resarcitorias a fin de que los juicios
empresarial como actividad producto del Derecho Público-Penal
primordial, juegan un papel de suma pudieran imponer consecuencias
importancia dentro de la sociedad, no relacionadas con la responsabilidad
solo como proveedoras de bienes o objetiva como parte de las penas.
servicios, o como aquellas que
proveen de retribuciones salariales a A partir de 2008 se prevé la opción de
las familias y comunidades, sino a ejercer acción penal en contra de las
través de la innegable función dentro personas morales y las consiguientes
de la estructura social como medio de consecuencias resultado de esta
control. interacción entre los órganos de
procuración de justicia o en su caso
No es de extrañar la utilización de las por los particulares.
personas jurídicas como instrumentos
o vehículos para la comisión de delitos Cabe aclarar que no obstante que
que muchas veces son utilizados con hasta ahora no se tiene registro del
la intención de diluir la participación ejercicio de la acción penal por
de las personas físicas directamente particulares en contra de personas
relacionadas a través de conductas de jurídicas, el reconocimiento que
acción o de omisión. realiza el legislador sobre la
procedencia de las misma resulta de
Mi intención en esta reflexión va gran importancia para propiciar un
enfocada a voltear hacia las personas efecto de prevención general en
jurídicas como entes que integrados contra de la impunidad.
por personas físicas pueden cometer
delitos por la permisión, omisión o Las acciones para inhibir conductas
acción de determinadas conductas que posiblemente delictivas han sido
60
calificadas como compliance penal o exclusivo beneficio de la persona moral

responsabilidad penal de las empresas. o jurídica…”
En esta sinergia resulta a todas luces
innecesario agotar la vía civil para “El control del ámbito organizacional”
imponer una consecuencia penal. Si es un elemento innovador en la
bien las vías pueden ser paralelas los determinación de la intervención o no
efectos preventivos y coercitivos de las personas morales, es así que las
resultan diferentes. personas jurídicas les es exigible
acciones transparencia en su forma de
La discusión continuará hasta que se organizarse a fin de deprimir la
vean reacciones contundentes de los comisión de conductas delictivas.
órganos de procuración y
administración de justicia por las Resulta dificil percibir el
acciones u omisiones que se realicen cumplimiento de los principios
por y a través de las personas morales. constitucionales en favor de la
Tan es así que el Código Penal de la defensa de una persona moral
Ciudad de México en los artículos 27 y señalada como imputada, sin embargo
27 bis, refiere los supuestos de el propio artículo 27 del mencionado
intervención dirigidos hacia las Código Penal para la Ciudad de México
empresas. Acciones, omisiones y supone la intervención de las personas
tentativa de actos son formas de que dentro de la persona moral toman
intervención de las personas jurídicas decisiones en relación con la empresa
para la comisión de actos para reaccionar de determinada forma
considerados como delitos, pero sobre encontrándose dentro de alguno de
todo resulta de llamar la atención la los supuestos de una conducta
hipótesis prevista en el inciso b) del delictiva.
citado artículo 27 bis:
El ámbito de acción del poder más
“… realicen un hecho que la ley señale poderoso, el del Estado a través de la
como delito por no haberse ejercido acción penal, dentro del marco y
sobre ellas el debido control que respeto de los principios pro-persona,
corresponda al ámbito organizacional debido proceso, presución de
que deba atenderse según las inocencia, etc. es viable en contra de
circunstancias del caso, y la conducta se las personas jurídicas solo es preciso
realice con motivo de actividades promover el ejercicio de la acción
sociales, por cuenta, provecho o penal, propiciando que las empresas
61
respondan más alla que

“solidariamente”.
La línea entre una conducta

sancionada como violación civil y la
comisión de conductas delictivas
puede llegar a ser muy delgada o
indeleble y será la autoridad
jurisdiccional de la materia civil o
penal la que deba de imponer las
consecuencias jurídicas según se
pruebe dentro del juicio.
El camino hacia la sanción penal de las

personas morales debe propiciarse e
inhibir las conductas consideradas
como delitos para erradicar la José Sotero Vázquez Libién
impunidad.
Así las empresas deben contar con condenar solidariamente a la
estructuras organizacionales empresa si no se le ha tenido como
transparentes que expresen de demandada civil?
manera proactiva el interés por
erradicar la utilización de recursos de Introducción
procedencia ilícita, la violencia,
propiciar con acciones contundentes Desde luego que cuando se juzga a
el compromiso con el medio ambiente alguien, sea persona física o jurídica,
o en su caso protocolos con líneas de sin ser adecuadamente oída y vencida
acción claras, entre otras muchas en juicio –a tenor del tema para el cual
acciones que exige la responsabilidad fuimos inmerecidamente invitados–
social de la empresa ante la inminente se violan enseguida, en su perjuicio,
utilización para la comisión de delitos, las garantías del debido proceso, las de
como menciono, de la más diversa saber qué se les atribuye y ser oídas al
índole. respecto, las de ofrecer pruebas en su
descargo, las de alegar a su favor y
contar con recursos contra las
62
decisiones que les causen agravio y, Como nota introductoria, necesario es

específicamente, las de una debida también señalar que las empresas
defensa en sí. cuentan con derechos humanos
reconocidos por leyes nacionales y por
Respecto de las personas jurídicas, la tratados (como el derecho al nombre,
responsabilidad penal de las empresas a la propiedad, al debido proceso, a la
es un tema largamente discutido en la no discriminación, al domicilio, etc.),
academia y México no ha sido la empero, también es pertinente aclarar
excepción. que no tienen dignidad humana, pues
esta cualidad ontológica pertenece
Recientemente, se ha normado e solamente a la persona humana.
incluido con más vigor en la
legislación penal de los estados como 1. La responsabilidad penal de las
consecuencia de las disposiciones empresas en la legislación penal
emanadas del Código Nacional de federal: el Código Penal Federal y el
Procedimientos Penales, todo ello Código Nacional de Procedimientos
para lograr el acceso a la justicia, la Penales
reparación del daño, cooptar a las
sociedades –que, al amparo de la Existen distintas conceptualizaciones
anonimidad, sus representantes sobre la responsabilidad de las
dirigen sus fines al actuar ilícito– y a empresas que comprenden los
combatir y reducir sensiblemente la ámbitos tanto penal, civil,
comisión de delitos a través y/o al administrativo y de derechos
amparo de personas jurídicas. humanos. En los ordenamientos
internacionales contamos con los
En este artículo me ocuparé de la “Principios Rectores sobre las
conceptualización legal de la Empresas y los Derechos Humanos”,
responsabilidad de las empresas; estos principios reconocen tres
enseguida analizaré los alcances del vertientes:
debido proceso cuando se busca
condenar a la empresa por su a) Las actuales obligaciones de los
responsabilidad solidaria y concluiré Estados de respetar, proteger y
con algunos comentarios sobre las cumplir los derechos humanos y las
diferencias entre la responsabilidad libertades fundamentales;
civil y penal de las empresas.
b) El papel de las empresas como
63
órganos especializados de la sociedad y, a nivel local, las entidades

que desempeñan funciones federativas cuentan con su propia
especializadas y que deben cumplir conceptualización a través de sus
todas las leyes aplicables y respetar los códigos locales, tomando en
derechos humanos; consideración las adecuaciones
(reformas) que debieron hacer a los
c) La necesidad de que los derechos y mismos una vez que inició su vigencia
obligaciones vayan acompañados de el Código Nacional de Procedimientos
recursos adecuados y efectivos en caso Penales obligándolas a ello, pues,
de incumplimiento.18 anterior a tal circunstancia, había
entidades que no contemplaban la
En México, estas tres vertientes responsabilidad penal de las personas
carecen de eficacia práctica, pues no jurídicas, ergo, el Estado de México,
hay implementación ni difusión por cuyo Código Penal vigente vino a
parte de la iniciativa privada ni de los normarla hasta 2017 mediante adición
entes gubernamentales de los del artículo 11 Bis: “Las personas
principios rectores de la ONU. No jurídicas colectivas serán responsables
obstante, la legislación penal nacional penalmente de los delitos previstos en
está haciendo un esfuerzo para este Código, y en las leyes especiales
retomar algunos niveles de cuando: ...”19; anterior a ello existía un
responsabilidad de las empresas vacío.
cuando se ven inmiscuidas en hechos
delictivos. El Dr. José Daniel Hidalgo Murillo,
afirma que “No se puede negar que la
La responsabilidad penal de las teoría de la participación en el hecho
empresas está definida en distintos delictivo permite concluir a favor o en
ordenamientos y con cualidades contra de la responsabilidad penal de
diferentes, a veces con más alcances y las empresas. Se entiende mejor
con agudas limitaciones en otras. En cuando hablamos de uno de sus socios
este sentido, a nivel federal, México y/o alguno de sus administradores. La
cuenta con un enfoque de la razón por la cual la Persona jurídica
responsabilidad penal de las empresas puede delinquir es, primariamente, el
dentro del Código Penal Federal (CPF) hecho de ser persona y, por ende,
18 19
Oficina del Alto Comisionado de Derechos Adicionado mediante el decreto número 207 de
humanos de la ONU, Principios Rectores sobre las la “LVII” Legislatura, publicado en la Gaceta del
Empresas y los Derechos Humanos, Ginebra, Gobierno del Estado de México, el 30 de mayo
2011, p. 2. del 2017.
64
como sujeto de derechos lo es Como complemento, el artículo 11 Bis

igualmente de obligaciones y, como en su fracción XXII del código
responsable de su obligación, puede invocado, establece los límites de la
ser sancionada por su punibilidad de las empresas,
incumplimiento…”. 20
disponiendo:
La definición normativa de la XXII. …

responsabilidad está dispuesta en Para los efectos del artículo 422 del
diversos preceptos sustantivos y Código Nacional de Procedimientos
adjetivos. El artículo 11 del Código Penales, se estará a los siguientes
Penal Federal en vigor, establece las límites de punibilidad para las
hipótesis de responsabilidad y consecuencias jurídicas de las
participación de las empresas de la personas jurídicas:
siguiente forma:
a) Suspensión de actividades, por un
Artículo 11.- Cuando algún miembro o plazo de entre seis meses a seis años.
representante de una persona jurídica,
o de una sociedad, corporación o b) Clausura de locales y
empresa de cualquiera clase, con establecimientos, por un plazo de
excepción de las instituciones del entre seis meses a seis años.
Estado, cometa un delito con los
medios que para tal objeto las mismas c) Prohibición de realizar en el futuro
entidades le proporcionen, de modo las actividades en cuyo ejercicio se
que resulte cometido a nombre o bajo haya cometido o participado en su
el amparo de la representación social comisión, por un plazo de entre seis
o en beneficio de ella, el juez podrá, en meses a diez años.
los casos exclusivamente
especificados por la ley, decretar en la d) Inhabilitación temporal consistente
sentencia la suspensión de la en la suspensión de derechos para
agrupación o su disolución, cuando lo participar de manera directa o por
estime necesario para la seguridad interpósita persona en
pública. procedimientos de contratación o
celebrar contratos regulados por la
20
Comentario No 430, publicado en el Muro de
Facebook del Dr. José Daniel Hidalgo Murillo, el 8
de octubre de 2016.
65
Ley de Adquisiciones, asunto). En este sentido, la norma

Arrendamientos y Servicios del Sector procesal nacional alude a las empresas
Público, así como por la Ley de Obras como partes en el proceso y les
Públicas y Servicios relacionados con reconoce un grado suficiente para ser
las mismas, por un plazo de entre seis oídas y vencidas en juicio, en los casos
meses a seis años. que –desde luego– se les reclame
responsabilidad. Así, el Código
e) Intervención judicial para Nacional de Procedimientos Penales
salvaguardar los derechos de los de manera sustantiva, establece
trabajadores o de los acreedores en un claramente las hipótesis en que las
plazo de entre seis meses a seis años. empresas resultan responsables:
…
Artículo 421. Ejercicio de la acción
Bajo estas dos concepciones, la norma penal y responsabilidad penal
sustantiva nos remite al Código autónoma
Procesal. Como comentario de fondo, Las personas jurídicas serán
ambos preceptos no se refieren a la penalmente responsables, de los
responsabilidad civil o a la reparación delitos cometidos a su nombre, por su
del daño, situaciones que se cuenta, en su beneficio o a través de
consideran autónomas y que forman los medios que ellas proporcionen,
parte de otra línea de acción en contra cuando se haya determinado que
de empresas que participen en hechos además existió inobservancia del
ilícitos. debido control en su organización. Lo
anterior con independencia de la
2. El debido proceso y su integridad responsabilidad penal en que puedan
para lograr el acceso a la justicia incurrir sus representantes o
administradores de hecho o de
El debido proceso es un bloque de derecho.
derechos que atiende en distintos
niveles el acceso a la justicia de Artículo 422. Consecuencias jurídicas
víctimas, los derechos del imputado y A las personas jurídicas, con
los derechos de diversos actores que personalidad jurídica propia, se les
participan en el proceso penal podrá aplicar una o varias de las
(policías, coadyuvantes, peritos, siguientes sanciones:
testigos, diversos respondientes y I. Sanción pecuniaria o multa;
terceros que tienen interés en el II. Decomiso de instrumentos,
66
objetos o productos del delito; involucrada alguna persona jurídica,

III. Publicación de la sentencia; en los términos previstos en este
IV. Disolución, o Código, iniciará la investigación
V. Las demás que expresamente correspondiente.
determinen las leyes penales
conforme a los principios establecidos En caso de que durante la
en el presente artículo. investigación se ejecute el
aseguramiento de bienes el Ministerio
Para los efectos de la Público, dará vista al representante de
individualización de las sanciones la persona jurídica a efecto de hacerle
anteriores, el Órgano jurisdiccional saber sus derechos y manifieste lo que
deberá tomar en consideración lo a su derecho convenga.
establecido en el artículo 410 de este
ordenamiento y el grado de El representante de la persona jurídica,
culpabilidad correspondiente de asistido por el Defensor designado,
conformidad con los aspectos podrá participar en todos los actos del
siguientes: procedimiento. En tal virtud se les
notificarán todos los actos que tengan
a) La magnitud de la derecho a conocer, se les citarán a las
inobservancia del debido control en su audiencias, podrán ofrecer medios de
organización y la exigibilidad de prueba, desahogar pruebas, promover
conducirse conforme a la norma; incidentes, formular alegatos e
interponer los recursos procedentes
b) El monto de dinero involucrado en contra de las resoluciones que a la
en la comisión del hecho delictivo, en persona jurídica perjudiquen.
su caso;
En ningún caso el representante de la
c) La naturaleza jurídica y el persona jurídica que tenga el carácter
volumen de negocios anual de la de imputado podrá representarla.
persona moral;
En su caso el Órgano jurisdiccional
Artículo 423. Formulación de la podrá vincular a proceso a la persona
imputación y vinculación a proceso jurídica.
Cuando el Ministerio Público tenga
conocimiento de la posible comisión 3. La condena solidaria de la
de un delito en los que se encuentre empresa en el proceso penal y civil
67
¿No le parece que de proceder, sin sanciones pecuniarias se ubica la

tenerla como demandada, se viola reparación del daño, así como su
el debido proceso, con la violación naturaleza jurídica y la forma en que el
del derecho de audiencia y el juez de proceso debe fijarla al
derecho de defensa? individualizar la pena. Así, la
reparación del daño en materia penal
Como precisamos al principio, desde constituye una "pena" o "sanción
luego que proceder (tanto en materia pública" impuesta al gobernado o
civil como penal) sin tener como imputado mediante una sentencia y,
demandada a la empresa –y por ende, al incluirse dicha figura
condenarla– se violan sus derechos dentro del derecho penal, su
del debido proceso, las garantías de determinación y cuantificación deben
igualdad procesal, el derecho de regirse por los principios de
audiencia y de ser oído y vencido en integralidad, efectividad y
juicio. Así, la justicia federal se ha proporcionalidad aplicables a la
ocupado de la autonomía de las materia. En efecto, la reparación del
materias penal y civil en este singular daño en la vía penal tiene una
renglón atinente a la reparación del comprensión dual pues, por un lado,
daño de la siguiente forma: satisface una función social, en su
carácter de pena y, por otro, satisface
REPARACIÓN DEL DAÑO EN una función privada, al contribuir a
MATERIA PENAL. SU resarcir la afectación ocasionada a la
NATURALEZA JURÍDICA víctima u ofendido del delito, con
CONFORME AL CÓDIGO PENAL motivo de su comisión, lo que trae, a
PARA EL DISTRITO FEDERAL. La su vez, para el agente del delito, una
reparación del daño en materia penal responsabilidad civil extracontractual
es una sanción pecuniaria que el de carácter subjetivo que, por
juzgador debe imponer al imperativo del artículo 20 de la
individualizar la pena al sujeto activo Constitución Política de los Estados
del delito, de conformidad con el Unidos Mexicanos, necesariamente
artículo 30 del Código Penal para el debe dar lugar a una reparación del
Distrito Federal, que prevé el catálogo daño en el proceso penal. Lo anterior,
de penas, entre las que se encuentran independientemente de si la víctima u
las sanciones pecuniarias. A su vez, de ofendido decide ejercer una acción
los numerales 37, 42 a 45 y 47 del particular, en virtud de que ambas
código citado, se advierte que entre las reparaciones (aun con un mismo
68
origen) son autónomas y pueden VÍA PENAL. El hecho de que la

subsistir una y otra, pues la reparación del daño se encuentre
responsabilidad civil (objetiva y prevista en los códigos penales y se
subjetiva) nacida de la comisión de reclame a través del ejercicio de la
un ilícito penal no cesa porque acción penal, no excluye o elimina
dicha conducta se haya sancionado el carácter civil de la misma. En ese
mediante la aplicación del derecho sentido, para determinar si es
punitivo, antes bien, subsiste con procedente dicha reparación, es
sujeción a las reglas del derecho necesario acreditar los mismos
civil, ya que aun cuando ambas elementos de la responsabilidad civil
pudieron tener el mismo origen, su extracontractual, con independencia
naturaleza es distinta.21 del código que la regule, a saber: a) el
hecho ilícito; b) el daño; y, c) el nexo
Queda bastante claro que la sanción causal entre el hecho y el daño. Ahora
penal por un lado se justifica como bien, tratándose de la vía penal,
parte de la sanción pública que algunos de estos elementos se
persigue el derecho penal, como parte encuentran determinados por la
del orden público y que sus principios existencia del delito y la
son la integralidad, efectividad y responsabilidad penal. Así, al probarse
proporcionalidad aplicables a la el delito puede considerarse también
materia. Lo relevante de la tesis es el acreditado el hecho ilícito generador
señalamiento de la vìa civil y su de la responsabilidad civil. Lo mismo
autonomía porque los fines que sucede tratándose de la existencia del
persigue son distintos a la penal. Por daño y el nexo causal entre el hecho y
otro lado, en materia penal basta con daño, los cuales pueden tenerse
que existan el daño y el nexo causal igualmente por demostrados al
para que proceda la reparación: confirmarse la responsabilidad penal y
el carácter de la víctima. En todo caso,
REPARACIÓN DEL DAÑO será la intensidad del daño, más no su
DERIVADA DEL DELITO. existencia, la que deberá ser probada
ELEMENTOS NECESARIOS PARA en juicio.22
ACREDITAR SU EXISTENCIA EN LA
21
Época: Décima Época. Registro: 2012445. CCXVI/2016 (10a.). Página: 512.
22
Instancia: Primera Sala. Tipo de Tesis: Aislada. Época: Décima Época. Registro: 2011485.
Fuente: Gaceta del Semanario Judicial de la Instancia: Primera Sala. Tipo de Tesis: Aislada.
Federación. Libro 34, Septiembre de 2016, Tomo Fuente: Gaceta del Semanario Judicial de la
I. Materia(s): Constitucional. Tesis: 1a. Federación. Libro 29, Abril de 2016, Tomo II.
69
Dadas estas inquietudes, sumado a los penalmente responsables de los

adelantos tecnológicos y la delitos cometidos en su nombre o por
complejidad regulatoria, ha surgido el su cuenta por sus representantes
Compliance o “…cumplimiento legales y administradores, pero
normativo (consistente) en establecer también, por quienes estando
las políticas y procedimientos sometidos a su autoridad hayan
adecuados y suficientes para podido realizar los hechos por no
garantizar que una empresa, incluidos haberse ejercido sobre ellos el debido
sus directivos, empleados y agentes control. Con esta reforma una
vinculados, cumplen con el marco empresa no sólo debía enfrentarse a
normativo aplicable. Dentro del marco las sanciones, generalmente de gran
normativo no han de considerarse importancia económica, que las
únicamente las normas legales, como distintas regulaciones sectoriales
leyes y reglamentos, sino que también establecen, sino que también debía
deberían incluirse en el mismo las enfrentarse a la responsabilidad por
políticas internas, los compromisos un delito.
con clientes, proveedores o terceros, y
especialmente los códigos éticos que Recientemente se introdujo una
la empresa se haya comprometido a modificación al respecto de esta
respetar, pues existen multitud de responsabilidad penal, en virtud de la
casos en los que una actuación puede cual la persona jurídica quedará
ser legal pero no ética…”23 exenta de responsabilidad cuando
haya adoptado y ejecutado, antes de la
La responsabilidad penal como comisión del delito, medidas de
impulsora del compliance: vigilancia y control idóneas para
prevenir delitos de la misma
En España, el compliance recibió un naturaleza o reducir de forma
espaldarazo definitivo a raíz de la significativa el riesgo de su comisión;
reforma del Código Penal del año 2010, la supervisión de esas medidas quede
que introdujo en nuestro encomendada a un órgano interno con
ordenamiento la responsabilidad una cierta autonomía (salvo en el caso
penal de las personas jurídicas. Las de las pequeñas empresas); el delito se
personas jurídicas se convierten en haya cometido eludiendo por los
23
Materia(s): Constitucional, Penal. Tesis: 1a. Página consultada el 27/JUL/2019:
CXXI/2016 (10a.). Página: 1143 http://kpluskabogados.com/compliance.html, con
correo electrónico: camilo@kpluskabogados.es
70
autores tales medidas; y no se haya la empresa si no se le ha tenido como

producido una omisión o un ejercicio demandada civil?
insuficiente de las funciones de
control. Esta reforma es clave para el La respuesta es que no se puede y,
sector del compliance, pues se mucho menos, se debe.
convierte en algo prácticamente
obligatorio para poder eludir la No obstante, habremos de tomar en
responsabilidad penal que pudiera consideración la importancia del
producirse. Y no es extraña la debido proceso para determinar la
introducción de esta reforma, pues en responsabilidad de las empresas.
muchos casos la comisión del delito
escapa de la posibilidad de control del El tema es de gran importancia en el
representante de la empresa, continente americano pues, a guisa de
especialmente en entidades de gran ejemplo, en Argentina se ha
tamaño, por lo que es acertado que el condenado a diversos ejecutivos de la
juez pueda valorar que se tomaron Ford, por su apoyo a la dictadura de
unas medidas diligentes para evitarlo 1977-198325 para secuestrar y torturar
y, de esa forma, exonerar la a 24 obreros de la fábrica.26
responsabilidad. Contribuye, en
definitiva, a aumentar la seguridad En este contexto, vale la pena que los
jurídica y, al mismo tiempo, operadores tomen en cuenta las
potenciará que las empresas adopten distintas formas de responsabilidad de
sistemas de control que se extenderán las empresas y sus formas de
a otros ámbitos de riesgo además del participación en hechos que pueden
penal.24 constituir delitos.
Bajo estas consideraciones,

concluyendo, retomo el
planteamiento inicial:
¿se puede condenar solidariamente a
24
Idem. Misiones, Argentina, 2016.
25 26
Véase el documento que alude a la participación Véase la nota “Juicio a Ford Argentina por
de –entre otras– la Ford y la Mercedes-Benz en convertirse en centro de detención de la
Responsabilidad empresarial en delitos de lesa dictadura”,
humanidad Represión a trabajadores durante el https://elpais.com/internacional/2017/12/19/ar
terrorismo de Estado, Universidad Nacional de gentina/1513717354_408056.html
71
72
JURISPRUDENCIA DEL
MES DE JUNIO DEL
2019
73
Época: Décima Época

Registro: 2020051
Instancia: Primera Sala
Tipo de Tesis: Jurisprudencia
Fuente: Semanario Judicial de la Federación
Publicación: viernes 07 de junio de 2019 10:13 h
Materia(s): (Común)
Tesis: 1a./J. 26/2019 (10a.)
VIDEOGRABACIONES. LAS OFRECIDAS POR LAS PARTES COMO PRUEBA EN EL

AMPARO INDIRECTO, TIENEN EL CARÁCTER DE PRUEBA DOCUMENTAL Y
DEBEN SUJETARSE A LO ESTABLECIDO EN EL ARTÍCULO 119 DE LA LEY DE
AMPARO.
Los artículos 75, 119, 122, 123 y 124 de la Ley de Amparo, en atención al
principio pro persona y el derecho de acceso a la justicia, deben
interpretarse en el sentido que los avances científicos y tecnológicos pueden
incorporarse como parte del acervo probatorio. Así, las videograbaciones
que las partes ofrezcan como prueba, en cualquier soporte, deberá dárseles
el tratamiento de una prueba documental, al tratarse de información que
se encuentra plasmada en un soporte distinto al papel pero que posee las
mismas características y busca el mismo objetivo, por lo que podrán
presentarse en amparo indirecto, en los términos previstos en el artículo 119,
párrafo segundo, de la Ley de Amparo; esto es, con anterioridad a la
audiencia constitucional, sin perjuicio de que el órgano jurisdiccional haga
relación de ella en la misma y la tenga como recibida en ese acto, aunque
no exista gestión expresa del interesado. Ahora bien, en caso de que el
ofrecimiento de una videograbación se haga como inspección judicial, el
juzgador deberá admitirla, aclarando que se tratará como prueba
documental, a efecto de garantizar el derecho a una adecuada defensa y
el derecho a probar.
PRIMERA SALA

Registro: 2019982
Instancia: Tribunales Colegiados de Circuito
Tesis: XVII.1o.P.A. J/23 (10a.)
74
AGENTE DEL MINISTERIO PÚBLICO DE LA FEDERACIÓN ADSCRITO AL JUZGADO

DE DISTRITO. CARECE DE LEGITIMACIÓN PARA INTERPONER EL RECURSO DE
QUEJA CONTRA LA DETERMINACIÓN QUE CONCEDE LA SUSPENSIÓN DEL
ACTO RECLAMADO CON LA FINALIDAD DE PRESERVAR EL BENEFICIO
CONSTITUCIONAL DE PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE GUARDERÍA.
Si bien es cierto que el artículo 5o., fracción IV, de la Ley de Amparo prevé
que el Ministerio Público Federal, como parte en los juicios de amparo,
cuenta con la facultad para interponer los recursos que dicha ley señala,
también lo es que ello no significa que tenga legitimación para recurrir en
todos los casos, sino únicamente cuando sea en defensa de un interés
específico propio de su representación social, encomendada por la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, como es la existencia
del interés social, a fin de preservar el orden constitucional. Por otra parte, el
servicio de guardería en beneficio de los trabajadores y sus familiares
constituye una prerrogativa de rango constitucional, porque su prestación
se encuentra inmersa en el derecho humano a la seguridad social
consagrado en el artículo 123 de la Constitución Federal. Luego, es de
interés público que toda autoridad respete el orden constitucional y los
derechos humanos, del que sobresale el de seguridad social referido que
impone al Estado Mexicano la obligación de garantizar su prestación en
condiciones que cumplan con el principio de interés superior del menor,
reconocido en el artículo 4o. de la propia Carta Fundamental. En
consecuencia, el agente del Ministerio Público de la Federación adscrito al
Juzgado de Distrito carece de legitimación para interponer el recurso de
queja en el juicio de amparo, contra la determinación que concede la
suspensión del acto reclamado con la finalidad de preservar el beneficio
constitucional de prestación del servicio de guardería, ya que éste redunda
en beneficio de la sociedad y, por consiguiente, no atenta contra los
intereses públicos que representa en el juicio constitucional, antes bien, los
salvaguarda.
PRIMER TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIAS PENAL Y ADMINISTRATIVA DEL

DÉCIMO SÉPTIMO CIRCUITO.

Registro: 2020105
Instancia: Plenos de Circuito
Materia(s): (Penal)
Tesis: PC.I.P. J/57 P (10a.)
75
SUSTITUCIÓN DE LA PENA POR AMONESTACIÓN EN EL PROCEDIMIENTO

ABREVIADO EN MATERIA DE JUSTICIA MILITAR. EL JUEZ DE CONTROL ESTÁ
FACULTADO PARA RESOLVER SOBRE LA PROCEDENCIA DE DICHO BENEFICIO
EN EL DICTADO DE LA SENTENCIA.
De la interpretación sistemática de los artículos 71 Ter, fracciones III y VII, 173,

174, fracción II y 175 del Código de Justicia Militar, se advierte la facultad de
los Jueces Militares de Control de pronunciarse respecto a la sustitución de
la pena por amonestación, de oficio o a petición de parte, en el dictado de
la sentencia en el procedimiento abreviado en materia militar;
interpretación realizada conforme a la protección más amplia a los
derechos humanos, a la libertad personal del sentenciado y a la pronta
administración de justicia, conforme a los artículos 1o., párrafo segundo, 14,
párrafo segundo, y 17, párrafo segundo, de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos, en relación con el diverso 7, párrafos 1 y 2, de la
Convención Americana sobre Derechos Humanos; sin que ello implique
nulificar la facultad de sustitución de penas del Juez de Ejecución de
Sentencias prevista en el artículo 76 Ter, fracción III, del propio código
castrense, pues en el hipotético caso de que el Juez de Control no se
pronuncie respecto a la concesión del beneficio señalado, ya sea porque
no se lo solicitó la defensa o porque no estimó pertinente hacerlo de oficio,
dicha situación podrá resolverla el Juez de Ejecución en la etapa
correspondiente.
PLENO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER CIRCUITO.

Registro: 2020147
Instancia: Plenos de Circuito
Materia(s): (Común, Penal)
Tesis: PC.XV. J/37 P (10a.)
SUSPENSIÓN EN EL JUICIO DE AMPARO. ES IMPROCEDENTE CONCEDERLA

CONTRA LOS EFECTOS DE LA RESOLUCIÓN QUE REVOCA LA DIVERSA QUE
CONFIRMA EL NO EJERCICIO DE LA ACCIÓN PENAL Y ORDENA LA
REAPERTURA DE LA CARPETA DE INVESTIGACIÓN.
Conforme a los artículos 107, fracción X, de la Constitución Política de los

Estados Unidos Mexicanos y 128 de la Ley de Amparo, la suspensión de los
76
actos reclamados participa de la naturaleza de una medida cautelar y tiene

por objeto conservar la materia del juicio y, durante su tramitación, evitar
perjuicios al agraviado o a terceros. Ahora bien, tratándose de la resolución
que revoca la diversa que confirma el no ejercicio de la acción penal y
ordena la reapertura de la carpeta de investigación resulta improcedente
conceder la suspensión contra sus efectos, toda vez que con su concesión
se seguiría perjuicio al interés social y se contravendrían disposiciones de
orden público, al impedir que el Ministerio Público reinicie la facultad de
investigación que le otorgan los artículos 21 de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos y 131 del Código Nacional de Procedimientos
Penales.
PLENO DEL DECIMOQUINTO CIRCUITO.

Registro: 2020121
Instancia: Primera Sala
Tesis: 1a./J. 31/2019 (10a.)
DETENCIÓN. LA EMISIÓN DEL AUTO DE VINCULACIÓN A PROCESO NO

ACTUALIZA UN CAMBIO DE SITUACIÓN JURÍDICA CUANDO EN EL JUICIO DE
AMPARO INDIRECTO SE RECLAMÓ SU CALIFICACIÓN.
El artículo 16 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos,

prevé que en los casos de detención de una persona, el juez que reciba la
consignación del detenido deberá inmediatamente ratificar la detención o
decretar la libertad con las reservas de ley. Bajo el proceso penal acusatorio,
el control de la detención deberá realizarse a través de una audiencia en la
que el Ministerio Público deberá justificar ante el juez los motivos de la
detención y éste procederá a calificarla. Ahora bien, la Primera Sala de la
Suprema Corte de Justicia de la Nación tiene amplias precisiones en torno
a la verificación que los juzgadores deben realizar sobre el cumplimiento de
las exigencias constitucionales para la detención y puesta a disposición de
la persona ante la autoridad correspondiente; además, ha determinado
como regla la invalidez y exclusión de todos aquellos elementos de prueba
que tengan como fuente directa o se hayan obtenido con violación a
derechos fundamentales. Por otra parte, el artículo 19 de la Constitución
Federal establece el auto de vinculación a proceso como la resolución
mediante la cual el juzgador determina si hay méritos para iniciar un proceso
77
penal en contra del imputado, porque los datos de prueba establecen que
se ha cometido un hecho que la ley señale como delito y que existe la
probabilidad de que el indiciado lo cometió o participó en su comisión. Así,
al margen de que la calificación de la detención y el auto de vinculación a
proceso sucedan en la misma audiencia y exista una relación jurídica entre
ambos actos, se trata de actuaciones cuya materia de análisis es diferente
y se van sucediendo sin que exista la posibilidad de reabrirlos conforme al
principio de continuidad. Por lo tanto, la circunstancia de que el imputado
haya sido vinculado a procedimiento penal, no lo imposibilita para que
combata ante la instancia constitucional la calificación de la detención y
las violaciones a los derechos fundamentales que tal acto le generó. La
vinculación a proceso en ningún modo sustituye dicha calificación, ni
destruye en su totalidad sus efectos y consecuencias. Indudablemente los
datos de prueba obtenidos con el aseguramiento, trascenderán para
resolver la situación jurídica del imputado y a las posteriores resoluciones,
incluso a aquellas que tendrán lugar en etapas procesales distintas. Esto
último torna sumamente relevante examinar si esos datos de prueba fueron
recabados con respeto a los derechos fundamentales del imputado. Razón
por la cual, cuando se cuestione en amparo indirecto el control de la
detención, la circunstancia de que se haya vinculado el imputado, no
actualiza la causa de improcedencia del juicio por cambio de situación
jurídica, prevista en el artículo 61, fracción XVII, de la Ley de Amparo.
PRIMERA SALA

Registro: 2020114
Tesis: I.7o.P. J/7 (10a.)
ACTOS DE TORTURA. EFECTOS DEL AMPARO CONCEDIDO AL QUEJOSO QUE

RECLAMA LA SENTENCIA DEFINITIVA, CUANDO EL TRIBUNAL COLEGIADO DE
CIRCUITO ORDENA LA INVESTIGACIÓN DE AQUÉLLOS A FIN DE DESCARTAR O
ESTABLECER SU EXISTENCIA, EN RELACIÓN CON SU COINCULPADO, QUIEN
REFIRIÓ HABERLOS SUFRIDO Y LO INCRIMINÓ EN LOS HECHOS DELICTIVOS POR
LOS QUE FUE SENTENCIADO.
Al advertirse que el coinculpado del quejoso, quien lo incriminó en los

hechos delictivos por los que fue sentenciado, refirió ser víctima de tortura,
78
ya que fue amenazado psicológicamente para declarar en su contra, lo

que motiva que se ordene la investigación de tales actos, a fin de descartar
o establecer su existencia, pues trascenderá al resultado del fallo respecto
del impetrante, ya que fue considerada una declaración rendida por el
coacusado que posiblemente fue obtenida mediante actos de tortura;
entonces, debe concederse la protección constitucional para el efecto de
que la responsable: 1. Deje insubsistente la sentencia reclamada; 2. Dicte
otra en la que revoque la sentencia de primera instancia y ordene reponer
el procedimiento de primera instancia, a fin de que el Juez de la causa
invalide su determinación de cierre de instrucción, con el objeto de que exija
la realización de los exámenes psicológicos y médicos pertinentes, de
conformidad con el Protocolo de Estambul y ordene la práctica de
cualquier probanza que sea necesaria para el esclarecimiento de los
hechos vinculados con la tortura alegada por el coinculpado del quejoso,
a fin de que tengan efecto dentro del proceso y puedan valorarse al
dictarse la sentencia definitiva en relación con el quejoso, para determinar
si tienen repercusión en la validez de las pruebas de cargo, en específico,
en la eficacia de la testimonial de los agentes captores señalados como
perpetradores de esas conductas violatorias de los derechos humanos y, en
su caso, del deposado del propio justiciable si se hubiese emitido con motivo
de la tortura que dijo haber sufrido, pues la respuesta dependería del
resultado de las pruebas referidas, estableciendo si esas declaraciones
guardan o no relación directa con el acto de tortura denunciado; 3. Instruya
al Juez del conocimiento dar vista al agente del Ministerio Público de su
adscripción, a efecto de que realice los trámites pertinentes para iniciar la
investigación relativa a fin de determinar si se acredita el acto de tortura
cometido en agravio del coinculpado del quejoso, pues este aspecto es
autónomo al que realizará el Juez; y, 4. Con las restantes pruebas que no
resultaron afectadas de nulidad, determine fundada y motivadamente, si se
encuentra acreditada la materialidad del delito que se imputa al quejoso y
la plena responsabilidad en su comisión; resolución que podrá ser en el
mismo sentido que la anterior, o bien, en uno diverso si así lo considera, en el
entendido de que no deberá agravar las penas impuestas.
SÉPTIMO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER CIRCUITO.

Registro: 2020215
Materia(s): (Penal)
79
RECURSO DE REVOCACIÓN PREVISTO EN EL ARTÍCULO 413 DEL CÓDIGO DE

PROCEDIMIENTOS PENALES PARA EL DISTRITO FEDERAL, APLICABLE A LA
CIUDAD DE MÉXICO ABROGADO. AL SER UNA FACULTAD DISCRECIONAL DEL
JUZGADOR, PUEDE RESOLVERLO DE PLANO, SIEMPRE QUE TENGA SUFICIENTES
ELEMENTOS DE DERECHO Y DE HECHO PARA DECIDIR INMEDIATAMENTE, O EN
AUDIENCIA.
El precepto citado establece que, una vez interpuesto el recurso de

revocación en el acto de la notificación o al día siguiente hábil, el tribunal o
Juez ante quien se interponga, lo admitirá o desechará de plano, si estima
que no es necesario oír a las partes. En caso contrario, las citará a audiencia
verbal, que se verificará dentro de los dos días siguientes hábiles y en ella se
dictará la resolución, contra la que no se dará recurso alguno. Ahora bien,
dicho artículo prevé una facultad discrecional al juzgador para resolver de
plano, cuyo parámetro es cuando se considere que es innecesario oír a las
partes, lo cual debe entenderse en el sentido de que se limita esta forma de
resolución a cuestiones de mínima dificultad, de estudio sencillo, o siempre
que tenga suficientes elementos
de derecho y de hecho para resolver inmediatamente, o en audiencia.
Además, existe obligación para la autoridad de fundar y motivar su
determinación, de conformidad con el artículo 16 de la Constitución Política
de los Estados Unidos Mexicanos, debiendo precisar los elementos que la
lleven a resolver de esa forma. En todo caso, el justiciable podrá controvertir
dicha determinación de considerar que le causa perjuicio, supuesto en el
que el órgano a quien corresponda conocer, deberá analizar la
razonabilidad del uso de tal facultad discrecional.
SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER CIRCUITO.

Registro: 2020201
Materia(s): (Penal)
INCIDENTE NO ESPECIFICADO PREVISTO EN EL ARTÍCULO 542 DEL CÓDIGO DE

PROCEDIMIENTOS PENALES PARA EL DISTRITO FEDERAL, APLICABLE A LA
CIUDAD DE MÉXICO ABROGADO. AL SER UNA FACULTAD DISCRECIONAL DEL
80
JUZGADOR, PUEDE RESOLVERLO DE PLANO, SIEMPRE QUE TENGA SUFICIENTES

ELEMENTOS DE DERECHO Y DE HECHO PARA DECIDIR INMEDIATAMENTE, O EN
AUDIENCIA.
El precepto citado establece que cuando los incidentes no especificados

sean de obvia resolución y las partes no solicitaren prueba, el Juez resolverá
de plano. Ahora bien, dicho dispositivo prevé una facultad discrecional al
juzgador para resolver de plano, cuyo límite es el parámetro de "obvia
resolución", el cual debe entenderse en el sentido de que limita esta forma
de resolución a las cuestiones de mínima dificultad, de estudio sencillo, o
siempre que tenga suficientes elementos de derecho y de hecho para
resolver inmediatamente, o en audiencia. Además, existe obligación para
la autoridad de fundar y motivar su determinación, de conformidad con el
artículo 16 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos,
debiendo precisar los elementos que la lleven a resolver de esa forma. En
todo caso, el justiciable podrá controvertir dicha determinación de
considerar que le causa perjuicio, supuesto en el que el órgano a quien
corresponda conocer, deberá analizar la razonabilidad del uso de esa
facultad discrecional.
SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER CIRCUITO
81
TESIS AISLADAS
DEL MES DE JUNIO
DEL 2019
82

Registro: 2019991
Tipo de Tesis: Aislada
Materia(s): (Constitucional, Penal)
Tesis: XXX.3o.4 P (10a.)
CONTROL DE LEGALIDAD DE LA DETENCIÓN. SÓLO DEBE EFECTUARSE POR EL

JUEZ DE CONTROL EN CASOS DE URGENCIA O FLAGRANCIA, SIN QUE
COMPRENDA LA DERIVADA DE LA EJECUCIÓN DE ÓRDENES DE APREHENSIÓN,
AUN EN ARAS DE PREVENIR SU REALIZACIÓN ARBITRARIA, CON TORTURA Y/O
MALOS TRATOS (INTERPRETACIÓN TELEOLÓGICA, SISTEMÁTICA Y CONFORME
DE LOS PÁRRAFOS PRIMERO, PRIMERA PARTE Y TERCERO DEL ARTÍCULO 308
DEL CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES).
La primera parte del párrafo primero del artículo citado dispone que
inmediatamente después de que el imputado detenido en flagrancia o
caso urgente sea puesto a disposición del Juez de control, se citará a la
audiencia inicial en la que se realizará el control de la detención antes de
que se proceda a la formulación de la imputación. Por su parte, su tercer
párrafo señala que ratificada la detención en flagrancia, caso urgente, y
cuando se hubiere ejecutado una orden de aprehensión, el imputado
permanecerá detenido durante el desarrollo de la audiencia inicial, hasta
en tanto no se resuelva si será o no sometido a una medida cautelar. Ahora
bien, de la interpretación teleológica, sistemática y conforme de ambas
porciones normativas, se concluye que el control de legalidad de la
detención sólo debe efectuarse por el Juez de control en casos de urgencia
o flagrancia, lo cual resulta congruente con la finalidad de que se justifiquen
las razones de la detención de una persona, pues en el primero de los
supuestos (caso urgente), la privación de la libertad es ordenada por el
Ministerio Público y, en el segundo (flagrancia), puede ejecutarse por
cualquier persona; de ahí que se colija que, a fin de evitar arbitrariedades
en su ejecución, es que esas actuaciones deben ser motivo de escrutinio
judicial por el Juez de control, para verificar su legalidad. Por el contrario, si
se trata de una orden de aprehensión, el estudio y la emisión de dicho acto
de autoridad ya fueron realizados previamente por el propio Juez de control;
máxime que sería contra la lógica que el propio Juez de control que la emite,
tenga que justificar ante sí mismo, que cumplió con los requisitos
constitucionales y legales para su libramiento, pues no debe pasar
inadvertido que de conformidad con el artículo 145 del Código Nacional de
Procedimientos Penales, los agentes policiales que ejecuten una orden
judicial de aprehensión pondrán al detenido inmediatamente a disposición
83
del Juez de control que la hubiere expedido. Otra razón más para arribar a
esa conclusión es que la sanción para el caso de que se califique de ilegal
la detención en los supuestos de caso urgente o flagrancia, es la ilicitud de
las pruebas que se hubiesen obtenido con motivo directo de dicha
detención ilegal; por el contrario, para el caso de que la autoridad
encargada de ejecutar una orden de aprehensión no ponga al imputado
a disposición del Juez, sin dilación alguna, tiene como consecuencia, que
se actualice la configuración del delito por parte de la autoridad que la
ejecutó ilegalmente, conforme al artículo 16, párrafo cuarto, de la
Constitución Federal. Finalmente, no es obstáculo para arribar a esta
conclusión que el imputado alegue actos de violencia o tortura, en
tratándose del cumplimiento de órdenes de aprehensión, pues el eventual
proceder ilegal –ejecución de actos violentos, tortura o malos tratos– por
parte de las autoridades encargadas de ejecutar una orden de aprehensión
emitida por un Juez de control, deben considerarse, en todo caso,
realizadas en forma posterior a la ejecución misma del mandamiento de
captura, por lo que ello no formaría parte de la calificación de la legalidad
de la detención. Lo anterior, con independencia de la eventual declaración
de ilicitud de las pruebas que se puedan recabar con posterioridad a la
detención del imputado, derivadas de la tortura, pero no así de la ejecución
de la orden de aprehensión.
TERCER TRIBUNAL COLEGIADO DEL TRIGÉSIMO CIRCUITO.

Registro: 2020110
Materia(s): (Penal)
Tesis: XXXII.6 P (10a.)
VIDEOGRABACIONES DE AUDIENCIAS CELEBRADAS EN PROCEDIMIENTOS

PENALES DE CORTE ACUSATORIO Y ORAL CONTENIDAS EN ARCHIVOS
INFORMÁTICOS ALMACENADOS EN UN DISCO VERSÁTIL DIGITAL (DVD). AL
RESOLVER EL RECURSO DE APELACIÓN LA SALA DEBE TENER LA CERTEZA DE
QUE DICHO DISPOSITIVO ESTÁ CERTIFICADO CON EL SELLO Y LA FIRMA
CORRESPONDIENTES, YA QUE SI CONSIDERA SU CONTENIDO SIN ESTOS
REQUISITOS, ELLO CONSTITUYE UNA VIOLACIÓN A LAS LEYES DEL
PROCEDIMIENTO QUE AMERITA SU REPOSICIÓN.
84
La Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, en la

jurisprudencia 1a./J. 43/2013 (10a.), de título y subtítulo:
"VIDEOGRABACIONES DE AUDIENCIAS CELEBRADAS EN PROCEDIMIENTOS
PENALES DE CORTE ACUSATORIO Y ORAL CONTENIDAS EN ARCHIVOS
INFORMÁTICOS ALMACENADOS EN UN DISCO VERSÁTIL DIGITAL (DVD). SI LA
AUTORIDAD RESPONSABLE LAS REMITE COMO ANEXO O SUSTENTO DE SU
INFORME JUSTIFICADO ADQUIEREN LA NATURALEZA JURÍDICA DE PRUEBA
DOCUMENTAL PÚBLICA, Y DEBEN TENERSE POR DESAHOGADAS SIN
NECESIDAD DE UNA AUDIENCIA ESPECIAL.", determinó que de acuerdo con
los principios de oralidad y publicidad consagrados en el artículo 20, párrafo
primero, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, en los
procesos penales de corte acusatorio es requisito que las audiencias orales
se registren en formatos de audio y video, para lo cual, los órganos
jurisdiccionales implementaron la figura del "expediente electrónico", como
dispositivo de almacenamiento de dicha información en soportes digitales
para preservar las constancias que los integran, cuya naturaleza jurídica
procesal es la de una prueba instrumental pública de actuaciones, al
tratarse de la simple fijación o registro, por medios digitales o electrónicos,
de los actos o diligencias propios de la tramitación de una causa penal de
corte acusatorio; máxime que en el momento procesal oportuno, los
juzgadores deberán acudir a las constancias o autos integradores de dichas
causas penales almacenados en formato digital para efectos de dictar sus
respectivas sentencias. De ahí que para resolver un recurso de apelación
interpuesto contra la sentencia de primer grado, la Sala responsable debe
tener la certeza y dar seguridad jurídica del contenido del disco versátil
digital (DVD) y, para ello, es necesario que ese disco se encuentre
certificado con el sello y la firma correspondientes, de acuerdo con los
artículos 50, 51, 61 y 71 del Código Nacional de Procedimientos Penales. Por
tanto, si la autoridad responsable, al dictar la resolución correspondiente,
toma en consideración el contenido de los referidos discos sin esta
certificación, debe estimarse que constituye una violación procesal que
amerita la reposición del procedimiento para el efecto de que se allegue
de esos documentos debidamente certificados y, en su momento, vuelva a
emitir la resolución correspondiente.
TRIBUNAL COLEGIADO DEL TRIGÉSIMO SEGUNDO CIRCUITO.

Registro: 2020109
85
Materia(s): (Penal)
Tesis: XI.P.27 P (10a.)
VIOLACIÓN A LAS REGLAS DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO. SE ACTUALIZA

SI EN LA AUDIENCIA DE JUICIO ORAL SE ORDENA QUE TENGA VERIFICATIVO
LA AUDIENCIA RELATIVA A LA ADMISIÓN, TRÁMITE Y SENTENCIA DEL
PROCEDIMIENTO ABREVIADO.
Si en la audiencia de juicio oral se ordena que tenga verificativo la

audiencia prevista en los artículos 201 y 202 del Código Nacional de
Procedimientos Penales, relativa a la admisión, trámite y sentencia del
procedimiento abreviado, se actualiza una violación flagrante a las reglas
del proceso penal acusatorio y oral, pues la oportunidad para solicitar esta
forma de terminación anticipada, inicia a partir de la emisión del auto de
vinculación a proceso, hasta antes de que el Juez de control, en la
audiencia intermedia, dicte el auto de apertura a juicio oral. Lo anterior,
porque el primer párrafo del artículo 202 citado en relación con la
oportunidad para solicitar la apertura del procedimiento abreviado, no es
una mera formalidad procesal, sino un elemento de celeridad del sistema
acusatorio, necesario para lograr los principios de continuidad y
concentración del proceso, previstos en el artículo 20 de la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos. Sin que obste que el Consejo de la
Judicatura Federal, mediante resoluciones de índole administrativa, faculte
a los Jueces que integran el centro de justicia penal correspondiente para
ejercer funciones de Jueces de control y de Tribunal de Enjuiciamiento, lo
cual no constituye una autorización para violentar las normas que rigen el
procedimiento, pues esto llevaría al extremo de concluir que la
determinación de una autoridad administrativa, relativa a las atribuciones
de los Jueces, está por encima de la legislación procesal penal nacional, en
lo que hace a la naturaleza del procedimiento.
TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL DÉCIMO PRIMER CIRCUITO.

Registro: 2020094
Materia(s): (Penal)
Tesis: V.2o.P.A.17 P (10a.)
RECURSO DE APELACIÓN EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO. EL AUTO QUE

LO TIENE POR NO INTERPUESTO O LO DESECHA DEBE EMITIRSE POR TODOS LOS
86
INTEGRANTES DEL TRIBUNAL DE ALZADA, POR LO QUE SI ÚNICAMENTE FUE

SUSCRITO POR SU PRESIDENTE, DICHA ACTUACIÓN CARECE DE VALIDEZ.
El artículo 475 del Código Nacional de Procedimientos Penales establece

que el tribunal de alzada es quien debe pronunciarse de plano sobre la
admisión del recurso de apelación; de ahí que el acuerdo respectivo debe
emitirse por todos los titulares integrantes, y a ellos en conjunto corresponde
pronunciarse o suscribirlo; esto, porque el artículo 3o., fracción XVI, del
propio código, dispone que el tribunal de alzada es el órgano jurisdiccional
integrado por uno o tres Magistrados, que resuelve la apelación, federal o
de las entidades federativas. Así, cuando el auto por el que se desecha el
recurso de apelación es emitido únicamente por el presidente del tribunal,
dicha actuación carece de validez, al incumplirse en su emisión el requisito
formal de mérito, previsto en el precepto 475 citado. Es oportuno agregar
que el sistema penal acusatorio es un proceso desformalizado, pues busca
acabar con antiguos tecnicismos innecesarios del sistema mixto o
tradicional; no obstante, para el éxito del sistema, deben evitarse, en la
medida de lo posible, concesiones de amparo inocuas e intrascendentes.
En este sentido, el criterio adoptado no se traduce en que cualquier
acuerdo de trámite de un órgano colegiado de apelación del nuevo
sistema debe ser firmado, invariablemente, por la totalidad de los
integrantes del tribunal de apelación, sino que debe atenderse al tipo de
resolución de que se trate, como cuando lo constituye un auto que tiene
por no interpuesto o desecha un recurso de apelación, pues con su emisión
finaliza la instancia, por tanto, el juicio penal; distinto sería el caso del auto
que admite a trámite el recurso de apelación, pues haciendo abstracción
de cuestiones relacionadas con la procedencia del juicio de amparo
indirecto, ningún fin práctico tendría el obligar que esté signado por todos
los integrantes de un tribunal de apelación colegiado.
SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIAS PENAL Y ADMINISTRATIVA DEL

QUINTO CIRCUITO.

Registro: 2020093
Tesis: V.2o.P.A.16 P (10a.)
RECURSO DE APELACIÓN EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO. CONTRA EL

AUTO DEL TRIBUNAL DE ALZADA QUE DETERMINA NO ADMITIRLO O
87
DESECHARLO PROCEDE EL JUICIO DE AMPARO DIRECTO SIN NECESIDAD DE

AGOTAR EL DIVERSO DE REVOCACIÓN, AL ACTUALIZARSE LA EXCEPCIÓN AL
PRINCIPIO DE DEFINITIVIDAD PREVISTA EN EL ARTÍCULO 61, FRACCIÓN XVIII,
ÚLTIMO PÁRRAFO, DE LA LEY DE LA MATERIA.
La fracción XVIII del precepto citado dispone que previamente a la

promoción del juicio de amparo directo, debe agotarse el principio de
definitividad, esto es, el recurso o medio ordinario de defensa previsto por la
ley ordinaria, por virtud del cual puedan ser modificadas, revocadas o
nulificadas las resoluciones de los tribunales judiciales, administrativos o del
trabajo; sin embargo, esa regla general admite excepciones, por las cuales
el quejoso quedaría en libertad de cumplir o no con ese principio, como
sería cuando la procedencia del medio ordinario de defensa se sujete a una
interpretación adicional. Ahora bien, es cierto que el artículo 465 del Código
Nacional de Procedimientos Penales prevé la procedencia del recurso de
revocación contra las determinaciones de mero trámite; sin embargo, se
refiere a actos o proveídos dictados en cualquiera de las etapas del
procedimiento penal, y respecto de éstas, el artículo 211 del propio código
no prevé expresamente que la segunda instancia sea parte de ellas, porque
señala únicamente las de investigación, intermedia y de juicio, y que el
proceso dará inicio con la audiencia inicial y terminará con la sentencia
firme; pero, además, en términos de este último numeral, pareciera que la
etapa de juicio, última fase del proceso penal acusatorio, sólo comprende
hasta la sentencia del tribunal de enjuiciamiento, la cual debe estimarse que
se trata de la emitida en primera instancia, y ello se corrobora con el
contenido del artículo 3o., fracciones XV y XVI, del código citado, que define
perfectamente al tribunal de enjuiciamiento y al tribunal de alzada. Esto se
traduce en que no existe fundamento legal suficiente, o bien, se tendría que
efectuar una interpretación adicional, para estimar que aquel recurso
(revocación) procede contra el supuesto que interesa (no admisión de la
apelación) lo que traería como consecuencia que, en todo caso, el
recurrente tendría que realizar una interpretación adicional y sistemática de
diversos numerales, que no se obtiene directamente de la redacción de los
preceptos que regulan la procedencia del recurso de revocación
mencionado, contra el acto que pretende combatir; ejercicio de
interpretación que no es exigible a la parte recurrente, en tanto no está
obligada a conocer la ley mediante la interpretación sistemática de diversos
preceptos legales aplicables y así establecer, técnicamente, el medio de
impugnación que debe oponer antes de ejercer la acción de amparo. De
ahí que ante la salvedad o excepción evidenciada en el caso en análisis,
respecto a la obligación de cumplir previamente con el principio de
definitividad, se concluye que contra el auto dictado por el tribunal de
apelación que determina no admitir o desechar el recurso, procede el juicio
de amparo directo sin necesidad de agotar el recurso de revocación.
88
SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIAS PENAL Y ADMINISTRATIVA DEL

QUINTO CIRCUITO.

Registro: 2020087
Materia(s): (Penal)
Tesis: VI.2o.P.57 P (10a.)
PROCEDIMIENTO ABREVIADO. LOS ARTÍCULOS 201, FRACCIÓN I Y 202,

PÁRRAFO PRIMERO, DEL CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES,
AL REQUERIR PARA SU APERTURA LA PETICIÓN EXPRESA DEL MINISTERIO
PÚBLICO, NO VULNERAN EL DERECHO DE ACCESO A LA JUSTICIA.
Conforme a los artículos 1o., 20, apartado A, fracción VII y 21 de la

Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, y 201 y 202 del Código
Nacional de Procedimientos Penales, así como de la exposición de motivos
de este último precepto, se colige que lo que constituye un derecho del
inculpado, es que pueda llevarse a cabo el procedimiento abreviado
cuando éste no presente oposición, ya que la sola decisión del Ministerio
Público es insuficiente, en tanto que es necesario que el imputado manifieste
expresamente su aceptación de manera libre e informada; que el
Constituyente facultó al legislador ordinario para establecer en la legislación
secundaria, los supuestos y modalidades, esto es, los requisitos para esa
forma de terminación anticipada; que el procedimiento abreviado
constituye una medida de política criminal del Estado que se ejerce por el
Ministerio Público y que se encuentra regulado conforme a la ley. Acorde
con lo anterior, el Poder Legislativo tiene un amplio margen para modelar la
política criminal en la República Mexicana y para decidir en ese contexto,
qué medidas se adoptarán para conseguir que el sistema de justicia penal
acusatorio se oriente a la finalidad buscada, por medio de la imposición de
requisitos para acceder a esa terminación anticipada; máxime que este
procedimiento consiste en un convenio entre las partes en relación con los
medios de prueba, clasificación jurídica y pena; empero, siempre a
instancia del agente del Ministerio Público respectivo. Luego, la
circunstancia de que la norma secundaria contenga condicionamientos
para acceder al procedimiento abreviado, no significa que sea
inconstitucional, pues el hecho de que no permita que el imputado acceda
al procedimiento abreviado, si el Ministerio Público no lo solicita, guarda
proporcionalidad y es razonable, porque cuando resulte conveniente, por
89
política criminal del Estado y para el sistema penal acusatorio, tras estudiarse
detalladamente la carpeta de investigación, las circunstancias particulares
del caso y de las posibilidades procesales existentes, el Ministerio Público
puede proponer a los imputados optar por esa terminación anticipada,
quienes también, analizando los aspectos referidos, podrán aceptar la
propuesta, la que autorizará el Juez de control respectivo, siempre que se
reúnan los demás requisitos. Lo anterior, en el entendido de que el legislador
tiene facultad para generar ciertas limitaciones, siempre y cuando éstas
resulten razonables y proporcionales como en la especie. Así que los
artículos 201, fracción I y 202, párrafo primero, del código mencionado, en
cuanto requieren para la apertura del procedimiento abreviado la petición
expresa del Ministerio Público, no vulneran el derecho de acceso a la justicia
del inculpado, pues éste se observa desde el momento en que el
gobernado tiene acceso a un juicio, en el que podrá exponer las defensas
que estime conducentes. Por tanto, es ilegal que mediante el control difuso
de constitucionalidad o convencionalidad, ex officio o a petición de parte,
se desapliquen los preceptos invocados en la parte destinada a restringir el
inicio del procedimiento abreviado, sólo a petición del Ministerio Público.
SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL SEXTO CIRCUITO.

Registro: 2020081
Materia(s): (Penal)
MEDIO DE IMPUGNACIÓN PREVISTO EN EL ARTÍCULO 258 DEL CÓDIGO

NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES. LA VÍCTIMA U OFENDIDO DEL
DELITO, AL ACUDIR AL JUEZ DE CONTROL DEL CONOCIMIENTO, DEBE
INFORMARLE LA OMISIÓN CONCRETA EN LA QUE ESTIMA QUE EL MINISTERIO
PÚBLICO HA INCURRIDO EN LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN.
El precepto citado no establece requisito de procedencia del medio de

impugnación que prevé, pues sólo hace referencia a la parte legitimada
para inconformarse y a la forma en que se sustanciará –mediante una
audiencia, en la que serán citados la víctima u ofendido, el Ministerio Público
y, en su caso, el imputado y su defensor, y en la que el Juez decidirá en
definitiva–; no obstante, para agilizar los asuntos generados dentro del
sistema penal acusatorio, y en atención al principio de contradicción que lo
rige, cuando la víctima u ofendido acude ante el Juez de control, en
90
términos del artículo 258 del Código Nacional de Procedimientos Penales,

debe informarle la omisión concreta en la que estima que el Ministerio
Público ha incurrido durante la investigación del hecho que con apariencia
de delito denunció, para que la autoridad judicial pueda convocar al
agente del Ministerio Público respectivo, con conocimiento de lo que se le
atribuye, y luego, para generar el debate a que haya lugar, en la audiencia
que corresponda. Esto es, no es dable que el inconforme pretenda que se
lleve a cabo todo un procedimiento ante el Juez de control, con la
manifestación inicial y genérica de que el Ministerio Público ha incurrido en
omisiones durante la etapa de investigación, pues ello conlleva el riesgo de
retardo innecesario en la integración de la carpeta correspondiente, en la
medida en que bastaría alegar, en términos generales, que la procuraduría
ha sido omisa, para que en cualquier momento y sin mayor razón, la víctima
u ofendido movilice el aparato judicial y sea hasta la audiencia, una vez
agotados los recursos materiales, temporales y judiciales, que se advierta
que la alegación es tan genérica que no es dable examinarla pues, de lo
contrario, significaría que el Juez deba pronunciarse sobre el particular, con
base en el análisis oficioso de todas las obligaciones que la representación
social tiene al integrar carpetas de investigación.

Registro: 2020052
Materia(s): (Penal)
ACCESO A LOS REGISTROS DE LA INVESTIGACIÓN EN LA ETAPA INICIAL DEL

PROCESO PENAL ACUSATORIO. EL HECHO DE QUE UNA PERSONA ESTÉ
SIENDO INVESTIGADA DENTRO DE UNA CARPETA DE INVESTIGACIÓN, ES
INSUFICIENTE PARA CONSIDERAR QUE ADQUIRIÓ LA CALIDAD DE IMPUTADA
Y, POR TANTO, QUE DEBE OTORGÁRSELE.
El artículo 20, apartado B, fracción VI, de la Constitución Política de los

Estados Unidos Mexicanos, en correspondencia con el diverso 218 del
Código Nacional de Procedimientos Penales, establecen una restricción de
acceso a los registros de la investigación para el indiciado y su defensa, la
cual está supeditada a hipótesis específicas, a saber: 1) cuando se
encuentra detenido; 2) se pretenda recabar su declaración; 3) sea citado
91
para comparecer ante la autoridad judicial; y, 4) cuando sea sujeto de un

acto de molestia; momentos a partir de los cuales la persona investigada y
su defensa pueden tener acceso a los registros de la carpeta de
investigación. Bajo este contexto, en la fase inicial de investigación, que
comienza con la presentación de la denuncia, querella u otro requisito
equivalente y concluye cuando se formule imputación a la persona
investigada, el indiciado tendrá acceso pero bajo ciertas restricciones, lo
cual es acorde con lo establecido por la Corte Interamericana de Derechos
Humanos, al considerar que el derecho de defensa técnica surge desde el
momento en que se ordena investigar a una persona, sobre todo cuando
se recibe su declaración. Así, la denuncia o querella con la que da inicio
esta fase de investigación inicial tiene un alto margen de error por cuanto
hace al señalamiento de una persona autora o partícipe de los hechos que
motivan la apertura de la investigación, ello debido a la falta de
corroboración de información inicial propuesta con la denuncia o querella,
la cual está supeditada a la recolección de datos de prueba conforme al
avance de la investigación; de ahí que el agente del Ministerio Público está
obligado a realizar estos actos con respeto a los derechos fundamentales
de las personas. Es por lo anterior que éste sólo puede recabar en esta fase
de investigación actos que no comprometan la afectación de un derecho
fundamental de las personas, pues cuando requiera lo contrario, deberá
solicitar la autorización del Juez de control, que también interactúa en esta
fase procesal para garantizar el respeto de los derechos de los ciudadanos,
por lo que el propio código nacional establece diversos actos procesales
que exigen un control jurisdiccional y otros que no. Por tanto, los actos de
investigación direccionados a requerir información de las personas en la fase
inicial de investigación no deben considerarse como actos de molestia,
entendidos éstos como aquellos que restringen un derecho de manera
provisional o preventiva, pues en un escenario contrario, cualquier persona
involucrada en la información, sin contar con el carácter de indiciado,
víctima u ofendido, podría tener acceso a una investigación donde, como
se ha establecido, al tratarse de la fase inicial, la operatividad del sistema
permite recabar los actos de investigación sin involucrar la afectación de
algún derecho de las personas. En consecuencia, la sola circunstancia de
estar siendo investigado dentro de una carpeta de investigación en su fase
inicial, es insuficiente para considerar que una persona haya adquirido la
calidad de imputada y, por tanto, otorgar el acceso a los registros de la
carpeta de investigación, pues contrario a ello, como ya quedó establecido,
esta calidad sólo ocurre en los supuestos señalados en los artículos
invocados.
92

Registro: 2020132
Materia(s): (Penal)
Tesis: XXIII.17 P (10a.)
PROCEDIMIENTO ABREVIADO. LOS ACUERDOS QUE EMITE EL FISCAL GENERAL

DE LA REPÚBLICA, EN TÉRMINOS DEL ÚLTIMO PÁRRAFO DEL ARTÍCULO 202 DEL
CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES, SON VINCULANTES PARA
EL MINISTERIO PÚBLICO AL SOLICITAR LAS PENAS DENTRO DE ESA FORMA DE
TERMINACIÓN ANTICIPADA DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO, NO PARA
LOS JUECES DE CONTROL, AL IMPONERLAS.
El último párrafo del precepto citado establece que el Ministerio Público, al

solicitar la pena dentro de un procedimiento abreviado, deberá observar el
acuerdo que al efecto emita el procurador, actualmente fiscal general; sin
embargo, dicho acuerdo no constituye una determinación que obligue a su
observancia a los órganos jurisdiccionales, ni les impone obligaciones de
hacer o no hacer, tampoco tiene características de abstracción,
impersonalidad y generalidad, sólo se trata de un acto administrativo interno
que tiende a regular el funcionamiento de la actual Fiscalía General de la
República, que se constriñe al actuar de las autoridades que señala el
propio acuerdo. Atento a lo expuesto, el Juez de control, al imponer las
penas en esa forma de terminación anticipada del proceso penal
acusatorio, no debe someterse a un acuerdo general que no es vinculante
para las autoridades jurisdiccionales.
TRIBUNAL COLEGIADO DEL VIGÉSIMO TERCER CIRCUITO.

Registro: 2020131
Tesis: II.2o.P.83 P (10a.)
NOTIFICACIONES REALIZADAS EN LA AUDIENCIA DENTRO DEL PROCESO

PENAL ACUSATORIO. SURTEN EFECTOS EN ESE PROPIO ACTO, POR LO QUE
93
PARA EL CÓMPUTO DEL PLAZO PARA LA PRESENTACIÓN DE LA DEMANDA DE

AMPARO, DEBE PARTIRSE DE ESA FECHA Y NO DE AQUELLA EN LA QUE SE TUVO
CONOCIMIENTO DEL ACTO EN VIRTUD DE LA EXPEDICIÓN DE LA COPIA
AUTORIZADA DE DICHA DILIGENCIA, O LA EMISIÓN DE SU VERSIÓN ESCRITA.
Para los efectos del juicio de amparo, si se trata de la notificación realizada

en la audiencia dentro del proceso penal acusatorio, debe partirse de la
efectuada en esa fecha para realizar el cómputo de los plazos a los que se
refieren los artículos 17 y 18 de la Ley de Amparo, y no de aquella cuando
se aduzca que se tuvo conocimiento del acto hasta la expedición de la
copia autorizada de la señalada diligencia, o bien, cuando se emita su
versión escrita. Ello es así, ya que en el sistema penal de corte acusatorio,
conforme a los principios de publicidad e inmediación, la audiencia, en sí
misma, implica una participación real en el acto jurídico con el
involucramiento de las partes en el desarrollo de las diligencias que
conforman el proceso penal. De manera que, conforme al artículo 63 del
Código Nacional de Procedimientos Penales, la notificación de las
resoluciones dictadas en forma oral, tanto a los intervinientes en aquélla,
como a quienes se encontraban obligados a asistir, quedan formalmente
realizadas; por tanto, para la presentación de la demanda de amparo, la
notificación de la resolución oral surte efectos en la misma audiencia, dado
que se reconoce el efecto contundente de que el interesado participa en
ella; por ello, no puede alegarse que no tuvo conocimiento de la emisión
del acto, cuando éste se realizó en su presencia material y formalizada.
SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL SEGUNDO

CIRCUITO.

Registro: 2020129
Tesis: I.8o.P.23 P (10a.)
MINISTERIO PÚBLICO. UNA VEZ QUE JUDICIALIZA LA CARPETA DE

INVESTIGACIÓN, SU CALIDAD PROCESAL CAMBIA DE AUTORIDAD (ENTE
ACUSADOR) A SUJETO DEL PROCEDIMIENTO CON LA CALIDAD DE PARTE, POR
LO QUE SI SE PROMUEVE AMPARO INDIRECTO CONTRA SUS ACTOS EMITIDOS
CON POSTERIORIDAD A ESTA FASE, EL JUICIO CONSTITUCIONAL ES
IMPROCEDENTE.
Si bien el Ministerio Público es la autoridad que tiene a su cargo la
94
investigación del delito, y el ejercicio de la acción penal, en términos de los

artículos 21 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos y 127
del Código Nacional de Procedimientos Penales, lo cierto es que una vez
que el representante social judicializa la carpeta de investigación con la
finalidad de formular imputación contra determinada persona, la calidad
procesal del Ministerio Público cambia de autoridad (ente acusador) a
sujeto del procedimiento penal con la calidad de parte, como lo establece
el artículo 105 del propio código, por lo que sus actos se verifican en un plano
de igualdad de condiciones adjetivas entre éste, el imputado, su defensor,
la víctima u ofendido y su asesor jurídico. Bajo esa premisa, si se promueve
el amparo indirecto contra sus actos emitidos con posterioridad a esta fase,
como pudiera ser, por ejemplo, la conducta que adoptó durante la
celebración de la audiencia inicial, el juicio de control constitucional es
improcedente, en términos del artículo 61, fracción XXIII, en relación con el
diverso 5o., fracción II, ambos de la Ley de Amparo, el cual establece el
concepto de autoridad responsable para efectos del juicio de control
constitucional.
OCTAVO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER CIRCUITO.

Registro: 2020177
Materia(s): (Constitucional, Penal)
Tesis: III.2o.P.155 P (10a.)
COPIAS DE LA CARPETA DE INVESTIGACIÓN. LA NEGATIVA DE SU EXPEDICIÓN

AL IMPUTADO O A SU DEFENSOR, SI AÚN NO HA SIDO CONVOCADO A LA
AUDIENCIA INICIAL, NO VULNERA EL DERECHO DE DEFENSA ADECUADA, NI EL
ARTÍCULO 113, FRACCIÓN VIII, DEL CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS
PENALES.
El artículo 219 del Código Nacional de Procedimientos Penales establece

que una vez que sean convocados a la audiencia inicial el imputado y su
defensor, tienen derecho a consultar los registros de la investigación y a
obtener copia de éstos, con la oportunidad debida para preparar la
defensa, y enfatiza que lo anterior es aplicable hasta el momento en que
sean citados a la audiencia inicial. Por tanto, la negativa de expedir las
copias de la carpeta de investigación, en virtud de que no han sido
convocados a dicha audiencia, no vulnera el derecho de defensa
95
adecuada, ni el artículo 113, fracción VIII, del código citado, que señala
como derecho del imputado el obtener copia gratuita de los registros de la
investigación. Lo anterior, no obstante que el imputado haya comparecido
ante el agente del Ministerio Público (investigación inicial), con esa calidad
o pretenda recibírsele la declaración o entrevistarlo, pues si bien en esos
supuestos tiene derecho de acceso a la carpeta de investigación para que
consulte los registros que la integran, tantas y cuantas veces lo estime
necesario, en el entendido de que dicha consulta será en la sede ministerial,
lo cierto es que lo anterior no implica que deba expedirse al imputado copia
de dichas constancias, pues ese derecho opera hasta en tanto sea
convocado a la audiencia inicial.
SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL TERCER CIRCUITO.

Registro: 2020155
Tesis: XVII.1o.P.A.89 P (10a.)
ACUMULACIÓN DE PROCESOS EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO. CONTRA

LA DETERMINACIÓN DEL JUEZ DE CONTROL QUE NIEGA DECRETARLA
PROCEDE EL AMPARO INDIRECTO, AL CONSTITUIR UN ACTO QUE PUDIERA
CAUSAR UNA AFECTACIÓN MATERIAL A LOS DERECHOS SUSTANTIVOS DEL
IMPUTADO.
Cuando en el juicio de amparo el acto reclamado consiste en la resolución

del Juez de control que niega al imputado la acumulación de diversas
causas instauradas en su contra, y éste manifiesta que enfrenta el proceso
en prisión preventiva, por habérsele impuesto dicha medida cautelar,
sostenida, entre otras razones, en la existencia de diversos procesos en su
contra, no se actualiza una causa manifiesta e indudable de improcedencia
de dicho juicio. Lo anterior, pues de la figura jurídica de la acumulación y la
normativa que la regula, en conjunción con la naturaleza del proceso penal,
el cual reviste particularidades respecto del resto de los juicios previstos en
el orden jurídico nacional, se advierte que la decisión de acumular o no
diversos procesos penales, puede causar una afectación material al
derecho humano a la libertad en relación con la procedencia de la medida
cautelar de prisión preventiva, en tanto, de ser procedente, originaría la
tramitación de una sola causa penal; además, el Juez o tribunal de
enjuiciamiento debería, en su caso, pronunciarse sobre la figura del
96
concurso de delitos para la imposición de la pena de prisión. Incluso, la

negativa de acumular las causas penales podría producir una afectación
material sustantiva sostenida en la transgresión del artículo 17 de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, en relación con el
derecho a una impartición de justicia pronta, completa e imparcial, al
afectar sustancialmente el debido desarrollo del proceso y el principio de
concentración e incidir en la fijación definitiva de la litis, pues acorde con la
jurisprudencia 1a./J. 74/2018 (10a.), de la Primera Sala de la Suprema Corte
de Justicia de la Nación, tratándose de la materia penal, el análisis de las
violaciones procesales en el juicio de amparo directo debe limitarse
exclusivamente a aquellas cometidas durante la audiencia de juicio oral,
para la plena operatividad del principio de continuidad, previsto en el
artículo 20 de la Constitución Federal, de tal forma que cada una de las
etapas en las que se divide el proceso cumpla su función a cabalidad y, una
vez agotada, se avance a la siguiente sin la posibilidad de regresar a la
anterior, razón por la cual, las partes se encuentran obligadas a hacer valer
sus planteamientos en el momento o etapa correspondiente pues, de lo
contrario, se entiende, por regla general, agotado su derecho a
inconformarse. Por ende, contra la determinación que niega decretar la
acumulación de diversos procesos penales procede el amparo indirecto, al
constituir un acto que pudiera causar una afectación material a los
derechos sustantivos del imputado.
PRIMER TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIAS PENAL Y ADMINISTRATIVA DEL

DÉCIMO SÉPTIMO CIRCUITO.
97
LIBROS
Recomendados
98
MINROD MIHAEL CHAMPO SÁNCHEZ la intercambio de información y

Justicia Restaurativa. comunicación que se da en las sesiones de
algunas de las formas de Justicia
Restaurativa.
Respecto a la prevención especial positiva,

la mediación penal puede lograr que el
sujeto (agresor) no vuelva a delinquir en
base a esa trasformación –que tanto
insistiremos produce la Justicia
Restaurativa– de su pensamiento,
logrando de mejor manera la
readaptación, resocialización o
reinserción del individuo. Lo anterior, se
puede lograr sin necesidad de llegar a la
intimidación o inocuización que fueron la
base de las críticas a las teorías relativas.
En cuanto a la prevención general positiva

y su finalidad, mediante los métodos y
formas de la Justicia Restaurativa es
posible alcanzar el aprendizaje social, no
de toda la sociedad pero si de un grupo o
comunidad concreta, generando
confianza y reafirmando la cohesión social
y, sobre todo, el efecto de pacificación al
El uso adecuado de un programa de
resolver los conflictos interpersonales y
Justicia Restaurativa puede alcanzar los
sociales. Todo esto sin correr los peligros,
diferentes fines que se propone, desde
al no haber pena, de una falsa ilusión de
hace muchos años, la Justicia Penal, de
seguridad ni renunciar a la protección de
manera integral y satisfactoriamente.
bienes jurídicos, sobre todo esto último,
al privilegiar la reparación del daño.
La mediación penal puede alcanzar el
objetivo (calificado por muchos como
La aplicación de programas de Justicia
ilusorio) de la expiación del sujeto, es
Restaurativa, particularmente la
decir, esa asimilación moral de su mal
mediación penal, son una herramienta
comportamiento y recuperación. Uno de
que logra alcanzar los fines del Derecho
los objetivos de la mediación es que el
penal propio de un Estado Democrático
sujeto (agresor) asuma la responsabilidad
de Derecho a saber: servir a la protección
de sus actos, así como de los daños
subsidiaria de bienes jurídicos y, con ello,
causados; esto, se logra gracias a un
al libre desarrollo del individuo, así como
cambio, transformación –catarsis– y
al mantenimiento de un orden social
evolución de su manera de pensar y de
basado en este principio, tal como lo
percibir la realidad que lo rodea, gracias a
vimos en la concepción del proyecto
99
alternativo de Claus Roxin. amparo y derechos humanos,

respectivamente, significaron, es que nos
LUIS DAVID COAÑA BE. encontramos frente a un juicio de amparo
El Juicio de Amparo novedoso, que ha ampliado sus
horizontes, despojándose de muchos
prejuicios nacionalistas que antes le
habían impedido evolucionar de
conformidad a los avances que había
mostrado la ciencia jurídica en materia
constitucional, e incursionando en
aspectos relevantes en los que antes no
podía pensarse.
Para el autor el juicio de amparo es el

medio de control de constitucionalidad,
convencionalidad y legalidad de los actos
u omisiones provenientes de autoridades
o particulares, previsto a favor de las
personas (físicas o morales), cuyo objetivo
es proteger los derechos humanos y las
garantías otorgadas para su protección
por la Constitución y los Tratados
Internacionales, restituyéndolos, en caso
de que sea procedente, de manera
integral en el goce del derecho
fundamental violentado.
Definiciones doctrinales sobre el juicio de
amparo en México se han dado muchas, y Una definición que, para Luis Coaña Be no
muy buenas a lo largo de sus más de 170 es, necesariamente, una respuesta
años de existencia. Este Manual no tiene acabada, pero que la pone a discusión con
como objetivo generar discusión sobre el fin de generar más y mejores
esas definiciones. Lo que pretende el propuestas que permitan seguir
autor es destacar que esas definiciones, si avanzando hacia la construcción de una
bien constituyen una base muy sólida doctrina moderna del juicio de amparo
para su comprensión inicial, lo cierto es mexicano, tomando en consideración
que son insuficientes para delimitar la conceptos que se han introducido
materia de estudio del nuevo juicio de recientemente en el lenguaje jurídico de
amparo. nuestro país tales como el control de
convencionalidad difuso y ex officio y el
Para el autor, no sólo estamos frente a reconocimiento -que no otorgamiento-
una nueva legislación en la materia, sino de derechos humanos, y excluyendo otros
más bien, merced a la profundidad que las que ya no encuentran cabida, tal como es
reformas constitucionales publicadas el 6 el caso del término “garantías
y 10 de junio del 2011 en materia de individuales”.
100
En efecto, a partir de las reformas dichas, sobre temas precisos contenidos en esta
el juicio de amparo dejó de proteger -dice ley.
el autor- garantías individuales para,
ahora, proteger derechos humanos. Un Se desarrollan temas de interés sobre la
cambio que no es menor, sino que tiene ejecución penal, como el régimen
implicaciones mucho más profundas que disciplinario, la reinserción social, el
vale la pena explicar con cierto detalle. contacto de los reclusos con el mundo
exterior, además de temas selectos:
LUIS RAÚL HERNÁNDEZ AVENDAÑO internos que requieran medidas
Ley Nacional de Ejecución Penal especiales de seguridad, el abuso de la
prisión preventiva en México, el derecho
de las personas privadas de libertad a una
identificación oficial, la prueba en
ejecución penal y el juez de ejecución y
personas indígenas.
Esta obra es la continuación de otra

publicada en enero de 2018: Ley Nacional
de Ejecución Penal: un nuevo panorama,
comentarios, retos y perspectivas, cuyas
conclusiones han sido compartidas por
varios tribunales del país, incluido el de la
federación.
Tal y como se dijo entonces, no es la

intención de los comentarios vertidos en
la presente obra ser el punto final, sino el
punto de partida en tan complejos temas.
Una frase, aunque dicha hace más de

doscientos años, pero que me parece aún
vigente y que describe muy bien las
intenciones de la Ley Nacional de
El artículo segundo transitorio de la Ley Ejecución Penal es la siguiente: “El
Nacional de Ejecución Penal estableció el sistema penal debiera no lastimar ni la
30 de noviembre del 2018 como plazo justicia ni la libertad y conciliar la
máximo para la entrada en vigor de toda benevolencia con la certeza de los
la norma. castigos y la humanidad con la seguridad
de la sociedad civil”, de Juan Pablo Marat,
Este libro busca iniciar una discusión Plan de Legislación Criminal en 1779.
101
INMEXIUS. INSTITUTO MEXICANO DE

ESTUDIOS Y CONSULTORÍA EN
DERECHO S.C.
Un proyecto de abogados mexicanos y
extranjeros, con conocimiento y práctica en
Derecho Penal y el Sistema Acusatorio, que
interpretan el Proceso y el Derecho Penal desde
la Constitución Política, la Teoría del Proceso y
los Derechos Humanos, para ofrecer soluciones a
los conflictos con la ley y capacitar a los actores
en las distintas áreas del proceso penal
acusatorio.
INSTITUTO MEXICANO DE ESTUDIOS Y CONSULTORIA EN DERECHO, A.C. 102

REVISTA INMEXIUS. Año III, No. 31. JULIO 2019

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otra, es la forma en que la experiencia y la ciencia han permitido que el imputado

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¿Por qué me atrevo decir lo que he dicho?

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