Inserte el logo de la

empresa aquí

Firma: fabio vargas

Elaboró:
Cargo: Coordinador de Calidad

Objetivo:
Realizar un diagnóstico objetivo y general con el ánimo de Identificar los riesgos más significativos
en la prestación de cada uno de los servicios ofertados con el fin de mejorar el control de riesgos y
la seguridad de la institución.

CALIFICACIÓN
PROCESO RIESGO
PROBABILIDAD IMPACTO

Gestión
Administrativa y Facturación Errónea Probable Mayor
Financiera

Fallas en el
Planeación Desarrollo de las Posible Mayor
Estratégica Actividades
 HELADOS BROSTON

MATRIZ DE RIESGOS DE LOS PROCESO

Firma: Firma:

Revisó: Aprobó:
Cargo: Coordinador de Servicio Cargo: Gerente

Alcance:
os riesgos más significativos
mejorar el control de riesgos y Evaluar la efectividad de la gestión de los riesgos de carácter tanto financiero como

VALORACIÓN DEL CONTROL

EVALUACIÓN DEL RIESGO CONTROLES TIPO DE CONTROL
ESTADO EFICACIA

Informes mensuales en la
E verificaión de las cuentas Correctivo 50 50
por cobrar a los clientes

Análisis, relación y
presentación informe de
E satisfacción por cada Preventivo 50 50
servicio de la empresa
N

LOS PROCESOS

irma:

probó:
Cargo: Gerente

Alcance:

rácter tanto financiero como operativo y estratégico de la institución.

CIÓN DEL CONTROL NUEVA CALIFICACIÓN

NUEVA TRATAMIENTO ACCIONES
EVALUACIÓN DEL RIESGO
TOTAL PROBABILIDAD IMPACTO

Mayor control a Verificar de manera

las cuentas por rigurosa
100 2 2 B cobrar por parte las cuentas antes
de presentarlas
de la institución

Evaluaciones Capacitaciones al personal

100 2 2 B períodicas de cada área
 Código: PL-0014
Versión: 1
Fecha elaboración
Fecha revisión:
Página: 1

Espacio para consignar los datos de los estudiantes participantes

GRUPO COLABORATIVO: PARTICIPANTES DE LA ELABORACIÓN

DE LA MATRIZ
FABIO VARGAS

46
FECHAS
RESPONSABLE INDICADOR
INICIO FIN

2 semana 1 semana antes

Coordinador de antes de
presentar las decuentas
presentar Glosas de los clientes
facturación
cuentas

2 semana 1 semana antes Satisfacción en la Atención

Coordinador de antes de de evaluar y Prestación de servicios a
cada servicio evaluar conocimientos losClientes
conocimientos
 Inserte el logo de la
empresa aquí

Firma:

Elaboró:
Cargo:

Objetivo:
Redacte cuál es el objetivo de mapear los riesgos de los procesos en la organización( asegúrese de
que el objetivo sea medible)

CALIFICACIÓN
PROCESO RIESGO
PROBAB. IMPACTO

Escriba el riesgo del Impacto incial

proceso de estudio Probabilidad (Consecuencias que
(Posibilidad de inicial: Consite en valorar puede ocasionar a la
ocurrencia de qué tan posible se puede organización la
Escriba el nombre aquella situación que materializar el riesgo materialización del
del proceso que pueda entorpecer el descrito. Se califica según riesgo. Se califica de
analizará normal desarrollo de la Tabla 1 Hoja "Tablas de acuerdo con la Tabla 2
las funciones de la Calificación", como: Raro, "Tablas de Calificación"
entidad y le impidan Improbable, Posible, como Insignificante,
el logro de sus Probable, Casi Seguro Menor, Moderado,
objetivos) Mayor o Catastrófico)
 Inserte el nombre de la empresa aquí

MATRIZ DE RIESGOS DE LOS PROCESO

(Diseñada por: Ing. Germán Gómez Solarte)

Firma: Firma:

Revisó: Aprobó:
Cargo: Cargo:

Alcance:
n la organización( asegúrese de Establezca para qué procesos se ha diseñado esta matriz (cuáles están incluidos y

VALORACIÓN DEL CONTROL

EVALUACIÓN DEL RIESGO CONTROLES TIPO DE CONTROL
ESTADO EFICACIA

Escriba en qué zona del Escriba los controles que

Estabezca el Estabezca la
se han IMPLEMENTADO en
mapa de clasificación del la empresa para controlar, eficacia de
estado de la
riesgo se encuetra la
ubicado el riesgo descrito. mitigar, corregir, o indique para cada tipo herramienta herramienta
prevenir el riesgo que se de control si es: de control de control
Para ello debe cruzar las ha determinado. Escriba el PREVENTIVO de acuerdo de
calificaciones nombre de la herramienta, o con la Tabla conacuerdo
probabilidad e impacto indicador, política, la Tabla
CORRECTIVO 4 Hoja
de acuerdo con la Tabla 3 lineamiento, acción, 4 Hoja
"Tablas
de la Hoja "Tablas de instrumento, equipo con el "Tablas
Calificaión" Calificaión"
Calificación" cual controla el riesgo
resa aquí

LOS PROCESOS
ez Solarte)

irma:

probó:
argo:

Alcance:
riz (cuáles están incluidos y cuáles no)

CIÓN DEL CONTROL NUEVA CALIFICACIÓN

NUEVA TRATAMIENTO ACCIONES
EVALUACIÓN DEL RIESGO
TOTAL PROBABIIDAD IMPACTO

Correspond indique la nueva

indique la nueva
e a la suma califiación del
probabilidad si el Indique la
de los impacto si el
total de la nueva zona de
resultados total de la
valoración de los clasificación
de la Estado valoración de los
controles del riesgo a Indique qué tipo Determine las acciones que
y de la controles
existentes partir de la se llevarán a cabo de
Eficacia del existentes de tratameinto
indican que se nueva acuero al tratamiento
control con indican que se del riesgo será
debe modificar calificaicón prescrito, con el fin de
el fin de debe modificar aplicado
este campo, de dada y según mejorar el nivel de riesgo
determinar este campo de
acuerdo con la la Tabla 3 Hoja
si se acuerdo con la
Tabla 5 Hoja "Tablas
recalcula el Tabla 5 Hoja
"Tablas Califiación"
nivel de "Tablas
Calificación"
riesgo Calificación"
 Código: PL-0014
Versión: 1
Fecha elaboración
Fecha revisión:
Página: 1

Espacio para consignar los datos de los estudiantes participantes

GRUPO COLABORATIVO: PARTICIPANTES DE LA ELABORACIÓN

DE LA MATRIZ

FECHAS
RESPONSABLE INDICADOR
INICIO FIN

Establezca los Fecha en que Fecha en que Escriba los indicadores o

responsables cada acción cada acción herramientas de medición
(cargos/areas) por está prevista está prevista conforme la meta y las
cada acción iniciar finalizar acciones establecidas
 TABLA 1: CALIFICACIÓN DE PROBABILIDAD DE OCURREN
NIVEL DESCRIPTOR
1 Raro

2 Improbable

3 Posible

4 Probable

5 Casi seguro

TABLA 2: CALIFICACIÓN DEL IMPACTO DEL RIESGO

NIVEL DESCRIPTOR

1 Insignificante

2 Menor

3 Moderado
 4 Mayor

5 Catastrófico

TABAL 4: VALORACION DE LOS CON

PARÁMETROS

ESTADO DEL CONTROL

EFICACIA DEL CONTROL

Seguimiento al control
EFICACIA DEL CONTROL
Seguimiento al control
 TABLA 1: CALIFICACIÓN DE PROBABILIDAD DE OCURRENCIA DE UN RIESGO
DESCRIPCION
El evento puede ocurrir solo en circunstancias
excepcionales.

El evento puede ocurrir en algún momento.

El evento podría ocurrir en algún momento.

El evento probablemente ocurriría en la mayoría de

las circunstancias.

Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las

circunstancias.

2: CALIFICACIÓN DEL IMPACTO DEL RIESGO

DESCRIPCION

Si el hecho llegara a presentarse, tendría

consecuencias o efectos mínimos sobre la entidad.

Si el hecho llegara a presentarse, tendría bajo

impacto o efecto sobre la entidad.

Si el hecho llegara a presentarse, tendría medianas

consecuencias o efectos sobre la entidad.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría altas
consecuencias o efectos sobre la entidad.

Si el hecho llegara a presentarse, tendría desastrosas

consecuencias o efectos sobre la entidad.

TABAL 4: VALORACION DE LOS CONTROLES:

CRITERIOS

No existe herramienta para ejercer el control

Posee una herramienta para ejercer control sin un

uso sistemático

Posee una herramienta para ejercer control que se

usa de manera sistemática y técnica

No hay seguimiento a la eficacia del control

Están definidos los responsables de la ejecución del
control y del seguimiento, pero no se hace en la
frecuencia y ni se toman decisiones sobre los
resultados del seguimeinto a los controles

Están definidos los responsables de la ejecución del

control y del seguimiento, la frecuencia de ejecución
del control y el seguimiento es adecuada y se toman
decisiones sobre los resultados del seguimeinto a los
controles
OCURRENCIA DE UN RIESGO TAB
FRECUENCIA
No se ha presentado en los últimos 5 años.
PROBABILIDAD

Al menos 1 vez en los últimos 5 años.

RARO
Al menos 1 vez en los últimos 2 años. (1)

IMPROBABLE
Al menos 1 vez en el último año. (2)

POSIBLE
Más de 1 vez al año. (3)

PROBABLE
(4)

CASI SEGURO
(5)

ZONA D

B: Zona de riesgo baja

M: Zona de riesgo moderada

A: Zona de riesgo alta

 E: Zona de riesgo extrema

OS CONTROLES: TABLA 5: RECALIFICACIÓ

De acuerdo con el resultado de la v

PUNTAJES RANGOS DE
CALIFICACION
DE LOS
CONTROLES
0

10 Entre 0 -50

50 Entre 51 – 75

0
Entre 76 -
100
10

50
 TABLA 3: MAPA PARA LA CLASIFICACIÓN DEL NIVEL DE RIESGO
IMPACTO

INSIGNIFICANTE MENOR MODERADO

(1) (2) (3)

B B M

B B M

B M A

M A A

A A E

ZONA DE RIESGO ACCIÓN POSIBLE

a de riesgo baja Asumir el riesgo

na de riesgo moderada Asumir el riego, reducir el riesgo

a de riesgo alta Reducir el riesgo, evitar, compartir o tra

a de riesgo extrema Reducir el riesgo, evitar, compartir o tra

TABLA 5: RECALIFICACIÓN DEL NIVEL DE RIESGO

do con el resultado de la valoración de los controles existentes

DEPENDIENDO SI EL CONTROL AFECTA

PROBABILIDAD O IMPACTO, SE
REPOSICIONA EL NIVEL DE RIESGO EN
TABLA 3

CUDRANTES A CUADRANTES A
DISMINUIR EN LA DISMINUIR IMPACTO
PROBABILIDAD

0 0

1 1

2 2
 EL NIVEL DE RIESGO
O

MAYOR CATASTROFICO
(4) (5)

A A

A E

E E

E E

E E

ACCIÓN POSIBLE

esgo

ego, reducir el riesgo

esgo, evitar, compartir o transferir el riesgo

esgo, evitar, compartir o transferir el riesgo