UNIVERSIDAD NACIONAL AGRARIA LA MOLINA

DIPLOMATURA EN SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN EN CALIDAD, MEDIO

AMBIENTE, SEGURIDAD Y RESPONSABILIDAD SOCIAL (ISO 9001, ISO 14001,
OHSAS 18001, ISO 31000)

INTEGRANTES
GIANCARLO MIGUEL BUENDIA CHAMORRO
DENIS PILCO MAITA

Lima – Perú 2016

 PLANEAR HACER

PLANEACIÓN
ESTRATÉGICA
LOGISTICA DE
GESTIÓN COMERCIAL
ALMACENAMIENTO

Orden de
Resultados de la
pedido
Planeación Estratégica
PROCESOS CLAVE

VISIÓN

ALBIS PLANTA
MISIÓN Stock
ALBIS FARMA
Suficiente?
POLITICAS Y COMPROMISOS
ALBIS MÉDICA
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
ALBIS CONSUMO IMPORTACIÓN DE
MARCAS NO
ALBIS DISTRIBUCIÓN REPRESENTADAS Y/O
CO-REPRESENTADAS
ALBIS NUTRICIONAL

ALBIS RETAIL
Orden de
NO Línea propia?
Compra
PROCESOS RECURSOS
FINANCIEROS

ELABORCIÓN DEL
EJECUCIÓN PRESUPUESTAL
PRESUPUESTO
DE DESARROLLO
RSONAL

GESTIÓN DE RECLUTAMIENTO DEL PERSONAL CAPACITACIÓN

RECURSOS
P
PROCESO DE DESARROLLO
PERSONAL GESTIÓN DE RECLUTAMIENTO DEL PERSONAL CAPACITACIÓN
RECURSOS

HUMANOS

-Capacitación
-Contratación del personal

EQUIPOS

-Mantenimiento de equipos
-Compra de nuevos equipos
PROCESOS DE

IDENTIFICACIÓN DE
EVALUACIÓN DE PROVEEDORE
COMPRAS

INFRAESTRUCTURA Y NECESIDADES
CONDICIONES AMBIENTALES

-Mantenimiento de instalaciones
-Mantenimiento de Pcs y nuevos
equipos
-Condiciones Ambientales
adecuadas
-Seguridad ocupacional
PROCESOS DE

Brindar soporte y
Ejecución de plan
SOPORTE

elaborar
de mercadeo
aplicativos en TI
 HACER VERIFICAR

LOGISTICA DE COMERCIALIZACIÓN
IAL DISTRIBUCIÓN
ALMACENAMIENTO RETAIL

REVISIÓN DIRECTIVA

-Revisión de Sistema de
Gestión de Calidad
-Indicadores
-Satisfacción del Cliente
-Auditorías
-Acciones Correctivas y
Stock Preventivas
Suficiente?
SI

DE
NO
S Y/O PRODUCCIÓN REVISIÓN DIRECTIVA
ADAS
-Mediciones del
desempeño del proceso

Orden de -Mediciones de
NO Línea propia? SI 1 Satisfacción del Cliente
Producción

-Auditorias Internas

CAPACITACIÓN 1
 CAPACITACIÓN 1

SUMINISTRO DE BIENES E
EVALUACIÓN DE PROVEEDORES
INSUMOS
1

Brindar soporte y Asegurar la resolución

elaborar de procesos, productos 1
aplicativos en TI y servicios.

MAPA DE PROCESOS
 VERIFICAR ACTUAR

AJUSTE A PLANEACIÓN
REVISIÓN DIRECTIVA
ESTRATÉGICA
-Revisión de Sistema de
-Ajuste a la Planificación
Gestión de Calidad
Estratégica
-Indicadores
-Satisfacción del Cliente
-Auditorías
-Acciones Correctivas y
Preventivas

MEJORA DE LOS
REVISIÓN DIRECTIVA PROCESOS

-Mediciones del -Mejora de los procesos a

desempeño del proceso base de los resultados
-Mediciones de -Acciones correctivas y
Satisfacción del Cliente Preventivas

-Auditorias Internas
CESOS
1
2
3

5
6
7
8
9
10

3
4
5
6
7

8
 FACTORES INTERNOS DE LA EMPRESA
DEBILIDADES
·         Conflicto entre Gerente de Marketing y gerente de Distribución en la fabricación de
medicamentos de marca o genéricos
·         Líneas Propias y Representadas de producción tienen menos peso en el mercado
que producción de líneas de terceros
·         Bajo nivel de coordinación y comunicación entre departamentos

·         Mal manejo de descuentos en ALBIS DISTRIBUCIÓN

·         Algunos procesos artesanales que pueden ser automatizados en ALBIS PLANTA

·         Política de venta no diferenciada de los productos propios en las diferentes

empresas del grupo.
·         Baja inversión en publicidad y marketing

·         Falta de Visión compartida entre las diferentes empresas del grupo
·         No existe una coordinación de esfuerzo entre los departamentos de Logística y
Ventas de la empresa ALBIS DISTRIBUIDORA
·         La empresa no maneja políticas de entrenamiento/adiestramiento continuo de
personal.

FORTALEZAS

·         La fuerza de ventas que maneja la Gerencia de Distribución es de 145 vendedores

en el ámbito nacional
·         5000 colaboradores, 9 Unidades de Negocio, 6 Centros de Distribución, 369 Boticas
Arcángel, 106 Medicentros Arcángel, 4 Policlínicos Arcángel, 8 Laboratorios de Análisis
Clínicos Arcángel 
·         Posee 3 Líneas Farmacéuticas Propias (CIPA, PHARMAVISION, LAVOISIER)
·         Además tiene 9 Líneas Farmacéuticas Representadas (exclusivas) y 12 Líneas en
co-distribucion
·         ALBIS PLANTA cuenta con certificación BPM
·         Más de 50 años en el Mercado (cuenta con trayectoria) y una imagen ganada en el
mercado
·         Variedad de productos
·         Posee estrategia de integración hacia adelante y atrás, es decir la empresa tiene a
su disposición varias agentes a lo largo de la cadena de valor (planta, distribuidora,
cadena de boticas)
1
2
3

5
6
7
8
9
10

3
4
5
6
7

8
 FACTORES EXTERNOS A LA EMPRESA
AMENAZAS
·         Aparición de Nuevos competidores pueden influir en la baja de Precios y aumento
de costos de fabricación como barrera por parte de las empresas
·         El problema es empresas que ofrezcan menores precios como las del Lejano
Oriente (China)
·         La competencia puede copiar o imitar el posicionamiento de la empresa Albis SA
en el mercado
·         Aparición de cadenas de farmacias las cuales se constituyen en una amenaza
tanto para las farmacias, boticas como para los distribuidores al comprar directamente
a los laboratorios con precios especiales.
·         La fusiones de los laboratorios o asociaciones (alianzas estratégicas) entre
distribuidores.
·         Normas Sanitarias más exigentes ( registros sanitarios, condiciones de venta)

·         Fusiones de laboratorios extranjeras( perdida de líneas de distribución para

ALBIS)
·         La competencia baje los precios aplicando estrategias basado en costos.

·         Una amenaza seria producto sustituto: como la medicina tradicional (riesgo leve)

·         Inestabilidad Política ( Usualmente suceden en cambio de gobierno con impacto

no muy significativo)

OPORTUNIDADES

·         Política de Libre Mercado

·         Marco legal favorable para constituir empresas particulares de salud (EPSs).

·         Crecimiento Poblacional ( Mayor población genera mayor consumo)

·         Aparición de Enfermedades aumenta el consumo de medicamentos

·         Importación Paralela, es decir Los laboratorios representados (extranjero)
realicen campañas de sus marcas, beneficiando indirectamente a la Distribuidora
ALBIS
·         Venta de servicios de fabricación (ALBIS PLANTA tiene mucha capacidad ociosa)

·         Innovación en TI

·         Aumentar la participación del mercado y fortalecer las líneas propias y

representadas.

Matriz DAFO Cuantitativa
Criterios de Puntuacion
0 Ninguna relacion
1 Poca relacion
2 Relacionados
3 Mucha relacion

AMENAZAS
A1 A2 A3 A4 A5 A6 A7 A8 A9 A10 AD
D1 1 1 1 2 1 0 3 1 0 0 10
D2 3 3 1 0 2 0 1 1 1 0 12
D3 2 2 2 1 3 0 1 1 0 0 12
D4 3 3 1 3 0 0 2 2 0 0 14
D5 2 2 0 0 0 3 0 2 0 0 9
DEBILIDADES

D6 2 2 2 0 1 0 1 2 1 0 11
D7 2 2 2 0 0 0 0 0 0 0 6

1 1 2 2 2 0 1 1 0 3 13
D8

1 1 0 2 2 0 1 1 0 0 8
D9

1 1 0 0 0 2 0 0 0 0 4
D10
∑ 18 18 11 10 11 5 10 11 2 3 99
F1 1 1 2 1 0 0 0 0 3 1 9

28
F2 3 3 3 3 3 1 3 3 3 3

11
F3 2 1 1 0 2 3 2 0 0 0

23
F4 1 3 3 3 2 2 2 1 3 3
FORTALEZAS

5
F5 0 0 2 0 0 3 0 0 0 0

20
F6 2 2 3 2 2 3 1 1 2 2

13
F7 1 1 3 0 0 0 2 0 3 3

28
F8 3 3 3 3 3 1 3 3 3 3

FA 13 14 20 12 12 13 13 8 17 15 137

31 32 31 22 23 18 23 19 19 18 236
∑

Puntuaciones matriz DAFO cuantitativa (escala 0 a 10)

 F1

F2

F3

F4

F5

F6
F7

F8

OPORTUNIDADES
*Establecer una estrategia de ven
O1 ·         Política de Libre Mercado y Representadas hacia el mercad

O2
·         Marco legal favorable para constituir empresas
particulares de salud (EPSs).

O3
·         Crecimiento Poblacional ( Mayor población genera
mayor consumo)
·         Aparición de Enfermedades aumenta el consumo de *Aumento de la inversión en mark
O4 nuestras marcas propias y repres
medicamentos
·         Importación Paralela, es decir Los laboratorios
O5
representados (extranjero) realicen campañas de sus
marcas, beneficiando indirectamente a la Distribuidora
ALBIS
O6
·         Venta de servicios de fabricación (ALBIS PLANTA tiene *Realizar una mayor inversión en
mucha capacidad ociosa)
*Implementar sistemas que integr
O7 ·         Innovación en TI comunicación e la empresa
·         Aumentar la participación del mercado y fortalecer las *Establecer alianzas estratégicas
O8
líneas propias y representadas.
 AMENAZAS

A1
·         Aparición de Nuevos competidores pueden influir en la baja de *Exportar las líneas propias y rep
Precios F3,F4,A1,A2,A3,A4,A5,A7,A8,A1

A2
·         El problema es empresas que ofrezcan menores precios como las
del Lejano Oriente (China)

A3
·         La competencia puede copiar o imitar el posicionamiento de la
empresa Albis SA en el mercado
*Aumentar la cuota de mercado d
·         Aparición de cadenas de farmacias las cuales se constituyen en una
A4 amenaza tanto para las farmacias, boticas como para los distribuidores
al comprar directamente a los laboratorios con precios especiales.

*Búsqueda de nuevas marca extr

A5
·         La fusiones de los laboratorios o asociaciones (alianzas con proveedores de las marcas c
estratégicas) entre distribuidores.

A6
·         Normas Sanitarias más exigentes ( registros sanitarios, condiciones *Mantener el certificado BPM en
de venta)
A7
·         Fusiones de laboratorios extranjeras( perdida de líneas de
distribución para ALBIS)
A8
·         La competencia baje los precios aplicando estrategias basado en
costos.
A9
·         Una amenaza seria producto sustituto: como la medicina tradicional
(riesgo leve)
A10
·         Inestabilidad Política ( Usualmente suceden en cambio de gobierno
con impacto no muy significativo)
 FORTALEZAS
·         La fuerza de ventas que maneja la Gerencia de
Distribución es de 145 vendedores en el ámbito nacional D1
·         5000 colaboradores, 9 Unidades de Negocio, 6 Centros
de Distribución, 369 Boticas Arcángel, 106 Medicentros
Arcángel, 4 Policlínicos Arcángel, 8 Laboratorios de Análisis
Clínicos Arcángel  D2
·         Posee 3 Líneas Farmacéuticas Propias (CIPA,
PHARMAVISION, LAVOISIER) D3
·         Además tiene 9 Líneas Farmacéuticas Representadas
(exclusivas) y 12 Líneas en co-distribucion D4

·         ALBIS PLANTA cuenta con certificación BPM

D5
·         Más de 50 años en el Mercado (cuenta con trayectoria)
y una imagen ganada en el mercado D6
·         Variedad de productos D7
·         Posee estrategia de integración hacia adelante y atrás,
es decir la empresa tiene a su disposición varias agentes a
lo largo de la cadena de valor (planta, distribuidora, cadena
de boticas) D8

D9

D10

*Establecer una estrategia de ventas de las Líneas Propias

y Representadas hacia el mercado institucional. O1,F6
*Realizar ventas diferenciadas por cada tip

*Aumento de la inversión en marketing y publicidad para aumentar la participación del mercado de

nuestras marcas propias y representadas

*Realizar una mayor inversión en marketing de alquiler de servicio de fabricación de ALBIS PLANTA

*Implementar sistemas que integren todos los departamentos, agilice la toma de decisiones y la
comunicación e la empresa
*Establecer alianzas estratégicas con nuestros clientes
*Exportar las líneas propias y representadas a otros países de latinoamérica
F3,F4,A1,A2,A3,A4,A5,A7,A8,A10
*Ajuste de la estructura de costos manteni
D4,A1,A2,A4,A7,A8

*Aumentar la cuota de mercado de las cadenas de farmacias de ALBIS RETAIL *Alinear a todas las empresas con los obje

*Búsqueda de nuevas marca extrajeras a representar exclusivamente y establecer alianzas estratégicas *Implementar programa de capacitación y
con proveedores de las marcas co-distribuidas con el fin de llegar a ser el único representante en el país.

*Mantener el certificado BPM en ALBIS PLANTA

 DEBILIDADES
·         Conflicto entre Gerente de Marketing y gerente de Distribución en la
fabricación de medicamentos de marca o genéricos

·         Líneas Propias y Representadas de producción tienen menos peso

en el mercado que producción de líneas de terceros

·         Bajo nivel de coordinación y comunicación entre departamentos

·         Mal manejo de descuentos en ALBIS DISTRIBUCIÓN

·         Algunos procesos artesanales que pueden ser automatizados en

ALBIS PLANTA
·         Política de venta no diferenciada de los productos propios en las
diferentes empresas del grupo.
·         Baja inversión en publicidad y marketing

·         Falta de Visión compartida entre las diferentes empresas del grupo

·         No existe una coordinación de esfuerzo entre los departamentos de

Logística y Ventas de la empresa ALBIS DISTRIBUIDORA
·         La empresa no maneja políticas de entrenamiento/adiestramiento
continuo de personal.

*
*Realizar ventas diferenciadas por cada tipo de cliente
*Ajuste de la estructura de costos manteniendo un margen de ganancia favorable para la empresa
D4,A1,A2,A4,A7,A8

*Alinear a todas las empresas con los objetivos del GRUPO ALBIS

*Implementar programa de capacitación y entrenamiento al personal

*Establecer una estrategia agresiva de venta de las Líneas Propias
y Representadas hacia el mercado institucional, para lo cual habrá
que dar condiciones diferentes satisfaciendo las necesidades de
estos clientes. O1,F6

*Implementar un ERP que integre todas las empresas y todos sus

departamentos, teniendo suscursales en linea favoreciendo así la toma de
decisiones. Implementar al proceso de Marketing de un sistema CRM y
*Aumentar las ventas de las marcas propias mediante alianzas estratégicas
capacitarlos en Bussines Intelligence para el análisis de tendencias y
con nuestros clientes proponiendo mayores descuentos que la competencia en
comportamiento del cliente.
las marcas co-distribuidas pero aumentano la cuota de compra en las marcas
propias, que generan mayor rentabilidad.
 POLITICA DE GESTION INTEGRADO
Con el propósito de orientar la gestión empresarial hacia el cumplimiento de la Misión, se
definieron las siguientes políticas empresariales:

q Establecer criterios que nos permitan establecer una estrategia de ventas de nuestros
productos y nuestras marcas representadas hacia el sector institucional.

q Incrementar el presupuesto para Marketing y Publicidad.

q Implementar nuevas tecnologias de información para contribuir con la integración de
todo el grupo Albis.
q Mantener y fortalecer alianzas estratégicas con nuestros clientes.
q Planear los criterios y normas necesarias para exportar nuestra línea de productos.

q Incrementar las ventas de ALBIS RETAIL.

q Mantener y fortalecer alianzas con nuevos proveedores.
q Mantener el certificado BPM de ALBIS PLANTA.
q Establecer una política de ventas diferenciadas de nuestros productos y marcas
representadas
q Ajustar la estructura de costos para mantener márgenes favorables para la empresa

q Mantener y mejorar los programas de capacitación al personal.

Compromisos de
N° Objetivo Estrategico Objetivos especificos
la Política

Dismniur los tiempos de

1 respuesta a las consultas
del cliente

satisfacer las
Incrementar la Dismunir los productos no
necesidades de 2
satisfacion del cliente conformes
nuestros clientes

Entregar los productos a

3
tiempo

a través del 4
mejoramiento Mejorar continuamente Implementar Planes de
continuo de los procesos Acción de Mejora
nuestros procesos 5

renovar oportunamente los

6
registros sanitarios
Fomentar el respeto
bajo la normativa
por las disposiciones
legal vigente
legales vigentes Identificar la normativa legal
7 aplicable y asegurar su
cumplimiento
 Prevenir la ocurrencia de
8 accidentes, mediante una
inspeccion de las areas

Efectuar inspecciones
9 planificadas para controlar
Prevenir la riesgos potenciales
Disminuir los
ocurrencia de
accidentes de trabajo
accidentes y
que ocasionan daño a
enfermedades
la persona
ocupacionales
Prevenir la ocurrencia de
10 accidentes, mediante una
señalización adecuada

Prevenir la ocurrencia de
11 accidentes, mediante una
inspeccion de los vehiculos

Reducir el uso de productos

12
de limpieza

Reducir los impactos

Prevenir la
generados en las Controlar los residuos por
contaminación 13
actividades de la materiales de embalaje
ambiental
empresa

Reducir las emisiones de

gases, mediante la
14
optimizacion de la
capacidad de carga
 Proceso Factor Clave

Atender oportunamente a los

Gestion Comercial
clientes

Gestion almacenes Cumplimiento de procedimientos

Gestion Distribucion, Seguimiento de la entrega de los

gestion de operaciones productos

Todos los procesos Tener los procesos controlados

verificar el cumplimiento del

Gestion de regisro del
programa de renovacion de los
producto
registros sanitarios

Cumplimiento del procedimiento,

Todos los procesos disponer de recursos para la
implementacion de los requisitos
 Mantener el orden, cumplimiento
Gestion de los estandares de seguridad y
Comercial/Registro de procedimientos, y seguimiento a la
producto seguridad y salud de los
trabajadores

Mantener el orden, cumplimiento

de los estandares de seguridad y
Gestion operacional procedimientos, y seguimiento a la
seguridad y salud de los
trabajadores

Verificar que las señaleticas se

Gestion almacenes
encuentren en buen estado

Cumplimiento del programa de

Gestion Distribucion
inspecciones de vehiculos

uso de dosificadores y
Todos los procesos cumplimiento del insructivo de
limpieza

Verificar la cantidad de embalaje

Gestion almacenes
comprado

Gestion Distribucion, Verificar la cantidad de equipos

gestion de operaciones transportados
 Unidad
Indicador de
Medicion

Indice de respuesta Dia

% de entregas a tiempo %

I = ( N° Producto No Conforme resuelto/ N° Producto No

%
Conforme registrados) x 100%

I = ( N° SACP con verificación eficacia / N° SACP identificados )

%
x 100%

I =número de registros sanitarios renovados/número de

%
registros por renovar

%
 Indice de inspeccion orden %

Indice de Inspecciones (II) =N° Inspecciones planeadas

%
realizadas X 100 /N° Inspecciones planeadas programadas

%
 Seguimient
Meta Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct
o

< 2 dias Mensual

< 5% Mensual

≥ 90 % Mensual

≥ 95% Trimestral

≥ 90% Trimestral

≥ 98% Trimestral

>95% Trimestral
 ≥75% Mensual

≥80% Mensual

100% Mensual

100% Mensual

Min 10% Anual

≥ 10% Mensual

Min 50 % Mensual
 Cumplimiento de
Nov Dic Responsable
la meta

Responsable
de ventas,
responsable de
marketing

Responsable
de cada área

Responsable
de cada área

Responsable
del SIG

Responsable
del SIG

Responsable
de
aseguramiento

Responsable
del SIG/ jefes
de area
Responsables
de area

Responsables
de area

Responsables
de area

Responsables
de area

Responsable
de limpieza

Responsable
de almacen

Responsable
del vehiculo
Compromisos de
N° Objetivo Estrategico Objetivos especificos
la Política

Dismniur los tiempos de

1 respuesta a las consultas
del cliente

satisfacer las
Incrementar la Dismunir los productos no
necesidades de 2
satisfacion del cliente conformes
nuestros clientes

Entregar los productos a

3
tiempo

a través del
mejoramiento Mejorar continuamente Implementar Planes de
4
continuo de los procesos Acción de Mejora
nuestros procesos

renovar oportunamente los

6
registros sanitarios
Fomentar el respeto
bajo la normativa
por las disposiciones
legal vigente
legales vigentes
Identificar la normativa legal
7 aplicable y asegurar su
cumplimiento
Unidad Meta Seguimiento Proceso

Dia < 2 dias Mensual Gestion Comercial

% < 5% Mensual Gestion almacenes

Gestion Distribucion,
% ≥ 90 % Mensual
gestion de operaciones

% ≥ 95% Trimestral Todos los procesos

Gestion de regisro del

% ≥ 98% Trimestral
producto

% >95% Trimestral Todos los procesos

 IDENTIFICACION DE RIE

CONSECUENCIA
FACTOR/FUENTE EVENTO + (oportunidad)
- (riesgo)

no cumplir con el metodo,

Metodo, mano de obra R
personal no capacitado

Metodo, mano de obra, , Producto dañado por mal

R
Medio embalaje

metodo, mano de obra, ,

trafico, accidente vehicular, R
medio

metodo, personal, mejora continua del sistema

O
entorno, management de gestion

mano de obra, Falta documentos como

materiales, metodo, definir las funciones del R
maquinas personal

mano de obra, No cumplimiento del

R
materiales, metodo procedimiento.
 IDENTIFICACION DE RIESGO

CONSECUENCIA CONTROL
medida que modifica
+ (oportunidad) CAUSA
el riesgo
- (riesgo)
EXISTEN O NO

Falta de conocimiento,
la demora atencion no seguir los No
procedimientos

Incumplimiento de la entrega
del producto. Penalidades, No presenta
No
Sanciones administrativas, procedimientos
perdidas economicas

demora en la entrega del Falta de experiencia del

No
prodcuto chofer

Mejorar el sistema, clientes se realizan auditorias

seguimiento y control
satisfechos internas

Incumplimiento renovar el
registro, sansiones
Falta de seguimiento No
administrativas, perdidas
economicas

Registros rechazados, perdidas

Falta de seguimiento No
economicas
 ANALISIS DEL RIESGO EVALUACION DEL

DONDE Y CUANDO Probabilidad

CONSECUENCIA PXC
PUEDE OCURRIR likelihood

Proceso comercial 6 1 6

en el
almacenamiento,
cuando llega el 3 10 30
producto o lo
almacenan

Fuera de las
instalaciones de la 3 3 9
empresa

En todos los
6 3 18
procesos

Procesos de registro
sanitario, en 3 3 9
cualquier momento

En todos los
6 6 36
procesos
EVALUACION DEL RIESGO

TRATAMIENTO DEL RIESGO

proceso para modificar el riesgo
NIVEL DEL RIESGO

NO SIGNIFICATIVO

Mantener el seguimiento

SIGNIFICATIVO

Mantener el seguimiento

NO SIGNIFICATIVO

Mantener el seguimiento

NO SIGNIFICATIVO
Mantener el seguimiento

NO SIGNIFICATIVO

Mantener el seguimiento

SIGNIFICATIVO

Mantener el seguimiento
 IMPORTACIÓN Y COMERCIALIZACIÓN DE DISPOSITIVOS MÉDICOS
IPER

CRITERIOS: PROBABILIDAD

VALOR INDICE DE OCURRENCIA

1 RARO

3 PROBABLE

6 FRECUENTE

10 MUY FRECUENTE

CALIFICACIÓN

1 al 5 TOLERABLE NO SIGNIFICATIVO
 6 al 29 MODERADO NO SIGNIFICATIVO

30 al 59 CRITICO SIGNIFICATIVO

60 al 100 MUY CRITICO SIGNIFICATIVO

N DE DISPOSITIVOS MÉDICOS
CALIDAD

IMPACTO DE LA
CRITERIOS:
CONSECUENCIA

DEFINICIÓN VALOR GRADO

OCURRE UNA VEZ CADA 2 AÑOS A MAS 1 LEVE

OCURRE UNA VEZ AL AÑO 3 MODERADO

OCURRE 2-3 VECES AL AÑO 6 GRAVE

OCURRE UNA O MAS VECES AL MES 10 MUY GRAVE

CRITERIO POS
IMPACTO DE LA
ACIÓN CONSECUENCIA CUANTIFICACION
POSITIVA

IMPLEMENTACION DEL CONTROL SE DEBE

Insignificante 1
REALIZAR EN UN TIEMPO 15 - 30 DIAS
IMPLEMENTACION DE CONTROLES INMEDIATA
SE DEBE REALIZAR EN UN TIEMPO NO MAYOR Menor 2
DE 1 MES

IMPLEMENTACION INMEDIATA SE DEBE

REALIZAR PROGRAMAS EN UN TIEMPO NO Moderada 3
MAYOR DE 1 SEMANA

IMPLEMENTACION INMEDIATA SE DEBE

REALIZAR PROGRAMAS EN UN TIEMPO NO Importante 4
MAYOR DE 1 SEMANA

Mayor 5
 DEFINICIÓN

QUEJA DEL CLIENTE POR SERVICIO O PRODUCTO NO CONFORME

GASTOS ADMINISTRATIVOS POR DEVOLUCION DEL PRODUCTO SIN

PENALIDADES ECONOMICA, GASTOS POR REPROCESO ADMINISTRATIVO

RECHAZO DE LA COMPRA , CASTIGOS ECONÓMICOS (PENALIDADES) POR

DEMORA EN LA ENTREGA DEL PRODUCTO CAUSADO POR: PERDIDA DEL
PRODUCTO Y/O DAÑO DEL PRODUCTO Y/O DEMORA EN ADUANA ; DEMANDA
LEGAL DEL CLIENTE, IMPEDIMENTO TEMPORAL DE CONTRATAR CON EL ESTADO
POR 3 MESES

PERDIDA DE CLIENTE, IMPEDIMENTO DE CONTRATAR CON EL ESTADO POR 2

AÑOS

CRITERIO POSITIVO

DESCRIPCION

Ganancias financieras pequeñas.

PROBABILIDAD
 PROBABILIDAD
Ganancia financiera media.

Ganancia financiera alta.

Ganancias financieras considerables.

Ganancia financiera enorme.

 IMPACTO

VALOR 1 3 6 10

1 1 3 6 10
3 3 9 18 30

6 6 18 36 60

10 10 30 60 100
 SURGICORP S.A.C.
IPER - IMPORTACIÓN Y COMERCIALIZACIÓN DE DISPOSITIVO MÉDICOS
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CALIDAD EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS DE CALIDAD

CONSECUENCIA IMPACTO CALIFICACION DEL RIESGO

CLASIFICACION DE
ETAPA ACTIVIDAD
ACTIVIDAD FUENTE PELIGRO (CAUSA) RIESGO CALIDAD PROBABILIDAD

Positivas Negativas Positivas Negativas Nivel del riesgo Grado del riesgo

Penalidades , Sanciones administrativas,

Presentación de expediente con
1 Registro sanitario Obtención del registro sanitario Rutinaria Registro sanitario Devolución del producto - perdidas economicas del valor de producto 1 - 10 10 MODERADO
información errada.
devuelto

Incumplimiento de la entrega del producto.

Rutinaria Embalaje Embalaje inadecuado, deficiente Producto dañado - Penalidades, Sanciones administrativas, 3 - 10 30 CRITICO
perdidas economicas
2
Incumplimiento de la entrega del producto.
Manipulacion inadecuada
Importación Importación del producto Rutinaria Personal de aduanas
durante la ubicación de la carga
Producto dañado - Penalidades, Sanciones administrativas, 3 - 10 30 CRITICO
perdidas economicas

Error en el conteo de los Envío de producto con mas Ganancia financiera

Rutinaria Proveedor - 1 3 - 3 TOLERABLE
productos unidades que los solicitados moderada

Producto dañado - 3 - 10 30 CRITICO

Incumplimiento de la entrega del producto.
Manipulación inadecuada del
3 Desanuanaje Desaduanaje del producto Rutinaria Personal de aduanas Penalidades, Sanciones administrativas,
producto durante la revisión
perdidas economicas
Perdida de productos - 3 - 10 30 CRITICO

Contaminación del producto

Almacenamiento inadecuado del productos desinfectantes, insectors,
Almacenamiento de equipos en el almacen Rutinaria Almacén
producto perdida de esterilidad (condicion
- Quejas, devolución del producto 3 - 10 30 CRITICO
biologica)
4 Almacenamiento
Mantenimiento preventivo de equipos del
almacén (aire acondicionado, No rutinaria Personal de mantenimiento Falta de experiencia Equipos dejan de funcionar - Deterioro del producto, insatisfacción del cliente 1 - 10 10 MODERADO
deshumedecedores)

5 Venta Venta o comercializacion del producto Rutinaria Personal de ventas Quejas no atendidas Perdida de clientes - Disminución de ingresos económicos 10 - 1 10 MODERADO

Demora en las entregas por chofer Queja, devolución del producto, insatisfacción
Chofer Falta de experencia del chofer
inexperto.
-
del cliente
1 - 3 3 TOLERABLE

Rutinaria
Producto dañado solo empaque
Queja, devolución del producto, insatisfacción
Chofer producto dañado externo, por maniobras bruscas - 1 - 3 3 TOLERABLE
6 Distribucion Distribución del cliente
durante el transporte y entrega

Robo de los productos, deterioro del

Chofer (porque no se
Se termina el combustible del producto por altas temperaturas Insatisfacción del cliente, demora en la entrega
Emergencia percato que tenia que - 1 - 6 6 MODERADO
transporte expuesta en verano. (tiempo , horas de los productos, demanda legal
tanquear el transporte)
transporte detenido)

Personal técnico olvida llevar

Instalación de los equipos en las instalaciones Mala imagen de la empresa
7 Intalacion Rutinaria Personal técnico herramientas para realizar la - Insatisfacción del cliente, queja de cliente 3 - 3 9 MODERADO
del cliente
instalacion

Quejas de clientes por fallas

Mantenimiento (preventivo/correctivo) de
8 Mantenimiento
equipos
Rutinaria Personal técnico Mantenimiento deficiente reiterativas por mantenimiento - Quejas , demanda legal , 3 - 3 9 MODERADO
deficiente

Demanda legal, debido al mal uso por

Mal uso de maquinas debido a
9 Capacitación Capacitación en el uso de los equipos al cliente Rutinaria Personal técnico Capacitación deficiente
capacitación deficiente.
- capacitacion deficiente se afecta el tratamiento 1 - 3 3 TOLERABLE
del paciente

Perdida de clientes por no atender

10 Mejora Mejora continua Rutinaria Personal de surgicorp Quejas no atendidas
oportunamente las quejas
- Insatisfacción del cliente 10 - 1 10 MODERADO

ELABORADO REVISADO APROBADO

RESUMEN DE RIESGOS SIGNIFICATIVO Y NO SIGNIFICATIVOS

CLASIFICACION CANTIDAD

RIESGOS SIGNIFICATIVOS 5

RIESGOS NO SIGNIFICATIVOS 11

RESUMEN DEL GRADO DE RIESGO

Categoría
TOLERABLE
RESUMEN DEL GRADO DE RIESGO MODERADO
CRITICO
CLASIFICACION CANTIDAD TOLERABLE
4, 25.0%
CRITICO
TOLERABLE 4
5, 31.3%

MODERADO 7

CRITICO 5

MUY CRITICO 0

MODERADO
7, 43.8%

Gráfica de puntos de Nivel del riesgo

4 8 12 16 20 24 28
del riesgo

CRITICO Grado del riesgo

CRITICO
MODERADO
 Gráfica de puntos de Nivel del riesgo

4 8 12 16 20 24 28

Grado del riesgo

CRITICO Grado del riesgo
CRITICO
MODERADO
MODERADO TOLERABLE

TOLERABLE
4 8 12 16 20 24 28
Nivel del riesgo
EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS DE CALIDAD

MEDIDAS DE CONTROL

Significancia

Implementar un check list conteniendo la información que debe

NO SIGNIFICATIVO contener el expediente / descargar la información enviada por el
proveedor en carpetas especificas.

Realizar coordinaciones con el proveedor sobre el adecuado

SIGNIFICATIVO embalaje. Realizar supervición a los productos durante el
descargo.

SIGNIFICATIVO Colocar un persona que supervise la manipulación de la carga.

NO SIGNIFICATIVO -

Implementar un check list para el control de calidad del producto

SIGNIFICATIVO desaduanado . Capacitación al personal de estibado en
manipulación de cargas.

SIGNIFICATIVO Adquirir seguro por robo de productos.

Implentación de programa de limpieza, desinfeccion,

desinsectacion y desratización. Capacitación del personal en
SIGNIFICATIVO Limpieza y orden, implementar un procedimiento de
almacenamiento de los productos en el almacen

Tener una lista de provedores calificados de venta y servicio de

NO SIGNIFICATIVO mantenimiento de equipo: aire acondicionado,
deshumedecedores,

Elaborar procedimiento de atencion de quejas, Atencion oportuna

NO SIGNIFICATIVO
de quejas como parte de los indicadores del SGC

Implementar perfiles de puesto , en los cuales debe indicar la

NO SIGNIFICATIVO experiencia para la actividad. Implementar sistema de rutas
optimas para el traslado de los productos

Instalar un sistema de rastreo vehicular por camion, para el control

NO SIGNIFICATIVO
de la velocidad de cada camion.

Implementar un programa de cosumo de combstible deacuerdo a

NO SIGNIFICATIVO
las rutas.

Implementar un programa, debe incluir Check List de herramientas

NO SIGNIFICATIVO
a usar durante una instalacion.

Elaborar un procedidmiento de mantenimiento de los equipos,

implementar un programa de capacitaciones al personal tecnico
NO SIGNIFICATIVO que realiza el mantenimiento, Implementar perfiles de puesto en
los cuales debe indicar la experiencia para la actividad.

Elaborar procedimdiento de contratacion, capacitacoon y

entrenamiento del personal, Contratar personal competente y
NO SIGNIFICATIVO calificado para las capacitaciones que se brinda a los clientes.
Implementar encuestas para los clientes en las capacitaciones.

Elaborar procedimiento de atencion de quejas, Atencion oportuna

NO SIGNIFICATIVO de quejas como parte de los indicadores del SGC

ALTA DIRECCIÓN

16

riesgo

28

Grado del riesgo

CRITICO
MODERADO
riesgo

28

Grado del riesgo

CRITICO
MODERADO
TOLERABLE

28
 IMPORTACIÓN Y COMERCIALIZACIÓN DE DISPOSITIVOS MÉDICOS
IPER

CRITERIOS: PROBABILIDAD

VALOR INDICE DE OCURRENCIA

1 RARO

3 PROBABLE

6 FRECUENTE

10 MUY FRECUENTE

CALIFICACIÓN

1 al 5 TOLERABLE NO SIGNIFICATIVO
 6 al 29 MODERADO NO SIGNIFICATIVO

30 al 59 CRITICO SIGNIFICATIVO

60 al 100 MUY CRITICO SIGNIFICATIVO

N DE DISPOSITIVOS MÉDICOS
CALIDAD

IMPACTO DE LA
CRITERIOS:
CONSECUENCIA

DEFINICIÓN VALOR GRADO

OCURRE UNA VEZ CADA 2 AÑOS A MAS 1 LEVE

OCURRE UNA VEZ AL AÑO 3 MODERADO

OCURRE 2-3 VECES AL AÑO 6 GRAVE

OCURRE UNA O MAS VECES AL MES 10 MUY GRAVE

CRITERIO POS
IMPACTO DE LA
ACIÓN CONSECUENCIA CUANTIFICACION
POSITIVA

IMPLEMENTACION DEL CONTROL SE DEBE

Insignificante 1
REALIZAR EN UN TIEMPO 15 - 30 DIAS
IMPLEMENTACION DE CONTROLES INMEDIATA
SE DEBE REALIZAR EN UN TIEMPO NO MAYOR Menor 2
DE 1 MES

IMPLEMENTACION INMEDIATA SE DEBE

REALIZAR PROGRAMAS EN UN TIEMPO NO Moderada 3
MAYOR DE 1 SEMANA

IMPLEMENTACION INMEDIATA SE DEBE

REALIZAR PROGRAMAS EN UN TIEMPO NO Importante 4
MAYOR DE 1 SEMANA

Mayor 5
 DEFINICIÓN

QUEJA DEL CLIENTE POR SERVICIO O PRODUCTO NO CONFORME

GASTOS ADMINISTRATIVOS POR DEVOLUCION DEL PRODUCTO SIN

PENALIDADES ECONOMICA, GASTOS POR REPROCESO ADMINISTRATIVO

RECHAZO DE LA COMPRA , CASTIGOS ECONÓMICOS (PENALIDADES) POR

DEMORA EN LA ENTREGA DEL PRODUCTO CAUSADO POR: PERDIDA DEL
PRODUCTO Y/O DAÑO DEL PRODUCTO Y/O DEMORA EN ADUANA ; DEMANDA
LEGAL DEL CLIENTE, IMPEDIMENTO TEMPORAL DE CONTRATAR CON EL ESTADO
POR 3 MESES

PERDIDA DE CLIENTE, IMPEDIMENTO DE CONTRATAR CON EL ESTADO POR 2

AÑOS

CRITERIO POSITIVO

DESCRIPCION

Ganancias financieras pequeñas.

PROBABILIDAD
 PROBABILIDAD
Ganancia financiera media.

Ganancia financiera alta.

Ganancias financieras considerables.

Ganancia financiera enorme.

 IMPACTO

VALOR 1 3 6 10

1 1 3 6 10
3 3 9 18 30

6 6 18 36 60

10 10 30 60 100
 PUESTO DE
N° PROCESO ACTIVIDAD
TRABAJO

Uso de la PC
2

Director técnico,
 4

Director técnico,
ssistente , Traslado dentro de las
instalaciones
secretaria,
logistica, finanzas,
AL ADMINISTRATIVO:LOGISTICA, COMERCIAL, DIRECCION
5 facturación,
ventas, marketing,
licitaciones

Trabajo dentro de oficina

Trabajo fuera de la oficina

1 Recepcion de documentos
 Almacenamiento y
2 despacho de los
dispositivos medicos

3
Personal de
DISTRIBUCION
operaciones

4 Transito en el almacen

6 Manejo del vehiculo

Recepcion de los
dispositivos medicos
2

Recepcion de los
dispositivos medicos

Almacenamiento y
despacho de los
dispositivos medicos
 Almacenamiento y
despacho de los
dispositivos medicos

ALMACEN ALMACENERO

10

11

12

14

15

16

Inventario
 Inventario
17

18

19

20

19

20
11
 24

Nombre:

Cargo:

Firma:

Fecha:
 TIPO DE IDENT
ACTIVIDAD PELIGRO

TAREAS Tipo
AR/ANR Codigo

AR Salud 303

Realizar los
documentos con el uso
de la PC o Laptop AR Salud 102

AR Salud 104
 AR Seguridad 505

Trasladarse dentro de
la oficinas y uso de las
escaleras 1 er al 2do
piso y viceversa

AR Seguridad 502

labores administrativas
dentro de oficina, AR Seguridad 503
conversar

conversar con clientes

AR Salud 601
internos y externos

AR Seguridad 702

Trasladarse en taxi ,
propio carro para
Reuniones con clientes

AR Seguridad 403

Recepcionar la guia de
AR Salud 302
salida
colocar y descargar los
dispositivos medicos en
AR Salud 301
los anaqueles de forma
manual en el camion

AR Seguridad 505

Transitar por las

instalaciones del AR Seguridad 403
almacen

AR Seguridad 406

Manejo del vehiculo

para el transporte de los AR Seguridad 403
equipos

Verificar la DUA
(declaracion unica
AR Salud 302
aduana) con el
producto.
 AR Salud 303

Ingreso al sistema
electronico AR Salud 102

AR Salud 104

AR Salud 301

colocar y descargar los

dispositivos medicos en
los anaqueles de forma
manual en el almacen

AR Salud 104

AR Seguridad 505

Transitar por las

instalaciones del AR Seguridad 403
almacen
 Transitar por las
instalaciones del
almacen

AR Seguridad 406

Uso de escalera para

almacenar los AR Seguridad 502
productos

AR Seguridad 403

Uso del montacarga

AR Seguridad 406

AR Seguridad 505

Transitar por las AR Seguridad 403

instalaciones del
almacen

AR Seguridad 406
 AR Salud 303

Uso de la PC para el
AR Salud 102
inventario

AR Salud 104

Uso de escalera para

AR Seguridad 502
realizar el inventario
 IDENTIFICACION DE PELIGROS Y RIESGOS
PELIGRO RIESGO

Descripcion del Descripcion del

TIPO
Peligro Riesgo

Movimientos Postural por

ERGONOMICO Repetitivos de manos movimientos
y dedos repetitivos

Exposición a
Radiaciones no
radiaciones no
FISICO Ionizantes por
ionizantes
Monitor de PC/Laptop
(electromagnetica)

Exposicion a
FISICO Iluminacion deficiente
iluminacion deficiente
 LOCATIVO Superficie Irregular Caída al mismo nivel

Escaleras, rampas
LOCATIVO Caídas a distinto nivel
inadecuadas

LOCATIVO Area desordenada Golpeado por objetos

Trastornos Biológicos
Condiciones de
y Sociales por
PSICOSOCIAL trabajo: Carga de
Condiciones de
trabajo
Trabajo

Movilización/Desplaz Golpeado por auto,

OTRO
amiento de personal moto u otro, asalto

Vehículo en Golpeado por

MECANICO
movimiento vehículos

Postura prolongada Postural carga

ERGONOMICO
de pie o sentado estatica
 Levantamiento
ERGONOMICO Sobreesfuerzo
manual de Carga

LOCATIVO Superficie Irregular Caída al mismo nivel

Vehículo en Golpeado por

MECANICO
movimiento vehículos

Caída de objetos por

Desplome o
MECANICO desplome o
derrumbe
derrumbamiento

Vehículo en Golpeado por

MECANICO
movimiento vehículos

Postura prolongada Postural carga

ERGONOMICO
de pie o sentado estatica
 Movimientos Postural por
ERGONOMICO Repetitivos de manos movimientos
y dedos repetitivos

Exposición a
Radiaciones no
radiaciones no
FISICO Ionizantes por
ionizantes
Monitor de PC/Laptop
(electromagnetica)

Exposicion a
FISICO Iluminacion deficiente
iluminacion deficiente

Levantamiento
ERGONOMICO Sobreesfuerzo
manual de Carga

Exposicion a
FISICO Iluminacion deficiente
iluminacion deficiente

LOCATIVO Superficie Irregular Caída al mismo nivel

Vehículo en Golpeado por

MECANICO
movimiento vehículos
 Caída de objetos por
Desplome o
MECANICO desplome o
derrumbe
derrumbamiento

Escaleras, rampas
LOCATIVO Caídas a distinto nivel
inadecuadas

Vehículo en Golpeado por

MECANICO
movimiento vehículos

Caída de objetos por

Desplome o
MECANICO desplome o
derrumbe
derrumbamiento

LOCATIVO Superficie Irregular Caída al mismo nivel

Vehículo en Golpeado por

MECANICO
movimiento vehículos

Caída de objetos por

Desplome o
MECANICO desplome o
derrumbe
derrumbamiento
 Movimientos Postural por
ERGONOMICO Repetitivos de manos movimientos
y dedos repetitivos

Exposición a
Radiaciones no
radiaciones no
FISICO Ionizantes por
ionizantes
Monitor de PC/Laptop
(electromagnetica)

Exposicion a
FISICO Iluminacion deficiente
iluminacion deficiente

Escaleras, rampas
LOCATIVO Caídas a distinto nivel
inadecuadas
Elaborado por:
OS Y RIESGOS
RIESGO

REQUISITO LEGAL ASOCIADO

Consecuencia del Riesgo

Escoliosis, Síndrome de Túnel Carpiano,

Ley 29783 Ley de seguridad y Salud en el
Bursitis, Celulitis, Cuello u hombro
trabajo, Art° 50 b). RM 375-2008-TR,
tensos, Dedo engatillado, Epicondilitis,
Norma Básica de Ergonomía, Titulo VI-38.
Ganglios, Osteoartritis, tendinitis,
Titulo VIII
Tenosinovitis.

Ley 29783 Ley de seguridad y Salud en el

Dolores de cabeza, cansancio de la vista
trabajo,

Reglamento de Ley 29783 de seguridad y

Cansancio Visual, dolores de cabeza Salud en el trabajo, RM 375-2008-TR,
Norma Básica de Ergonomía Titulo VII-30
 DS Nº 005-2012-TR Reglamento de la Ley
Escoriaciones, Abrasiones (Lesiones
Nº 29783, DS. Nº 42-F Reglamento de
Superficial), Fracturas y Contusiones
seguridad industrial titulo II, art 69°

DS Nº 005-2012-TR Reglamento de la Ley

Nº 29783, DS. Nº 42-F Reglamento de
Caida, Golpes, Contusiones, lesiones
seguridad industrial, titulo I, cap I, art. 77° y
78°,

DS Nº 005-2012-TR Reglamento de la Ley

Caida, Golpes, Contusiones, lesiones, Nº 29783, DS. Nº 42-F Reglamento de
atrapamiento. seguridad industrial titulo II, cap. I, art. 90°,
92° y 95°,

Ley 29783 Ley de seguridad y Salud en el

Irritación, nerviosismo, transtorno del
trabajo Cap. VI Art° 56, 57°. RM 375-2008-
sueño
TR Norma Básica de Ergonomía, Titulo VIII

Ley- 29783 Ley de seguridad y Salud en el

Traumatismo, Contusiones, Muerte
trabajo Cap. VI Art°49 a) b) c) Art° °50 a) b)

Ley- 29783 Ley de seguridad y Salud en el

trabajo Cap. VI Art°49 a) b) c) Art° °50 a) b),
Muerte/Fracturas/Contusiones
DS. Nº 42-F Reglamento de seguridad
industrial

Ley 29783 Ley de seguridad y Salud en el

trabajo, Art° 56. RM 375-2008-TR, Norma
Lumbalgia, lesion musculo esqueletica
Básica de Ergonomía, Titulo IV, Titulo VI,
Titulo VII-38.

Lumbalgia, lesion musculo esqueletica
Escoriaciones, Abrasiones (Lesiones
Superficial), Fracturas y Contusiones
Muerte/Fracturas/Contusiones
Muerte/Fracturas/Contusiones
Muerte/Fracturas/Contusiones
Lumbalgia, lesion musculo esqueletica
RM 375-2008-TR, Norma Básica de
Ergonomía Titulo VII-38. Ley- 29783 Ley de
seguridad y Salud en el trabajo Art°36, Art°
°56, DS-42F Reglamento de Seguridad
Industrial. Cap. IV Art° 241-250
DS Nº 005-2012-TR Reglamento de la Ley
Nº 29783, DS. Nº 42-F Reglamento de
seguridad industrial titulo II, art 69°
Ley- 29783 Ley de seguridad y Salud en el
trabajo Cap. VI Art°49 a) b) c) Art° °50 a) b),
DS. Nº 42-F Reglamento de seguridad
industrial
DS .Nº 012-2014-TR, Aprueba el Registro
Único de Información sobre accidentes de
trabajo, incidentes peligrosos y
enfermedades ocupacionales y modifica el
artículo 110.
Ley- 29783 Ley de seguridad y Salud en el
trabajo Cap. VI Art°49 a) b) c) Art° °50 a) b),
DS. Nº 42-F Reglamento de seguridad
industrial
Ley 29783 Ley de seguridad y Salud en el
trabajo, Art° 56. RM 375-2008-TR, Norma
Básica de Ergonomía, Titulo IV, Titulo VI,
Titulo VII-38.
Escoliosis, Síndrome de Túnel Carpiano,
Ley 29783 Ley de seguridad y Salud en el
Bursitis, Celulitis, Cuello u hombro
trabajo, Art° 50 b). RM 375-2008-TR,
tensos, Dedo engatillado, Epicondilitis,
Norma Básica de Ergonomía, Titulo VI-38.
Ganglios, Osteoartritis, tendinitis,
Titulo VIII
Tenosinovitis.

Ley 29783 Ley de seguridad y Salud en el

Dolores de cabeza, cansancio de la vista
trabajo,

Reglamento de Ley 29783 de seguridad y

Cansancio Visual, dolores de cabeza Salud en el trabajo, RM 375-2008-TR,
Norma Básica de Ergonomía Titulo VII-30

RM 375-2008-TR, Norma Básica de

Ergonomía Titulo VII-38. Ley- 29783 Ley de
Lumbalgia, lesion musculo esqueletica seguridad y Salud en el trabajo Art°36, Art°
°56, DS-42F Reglamento de Seguridad
Industrial. Cap. IV Art° 241-250

Reglamento de Ley 29783 de seguridad y

Cansancio Visual, dolores de cabeza Salud en el trabajo, RM 375-2008-TR,
Norma Básica de Ergonomía Titulo VII-30

DS Nº 005-2012-TR Reglamento de la Ley

Escoriaciones, Abrasiones (Lesiones
Nº 29783, DS. Nº 42-F Reglamento de
Superficial), Fracturas y Contusiones
seguridad industrial titulo II, art 69°

Ley- 29783 Ley de seguridad y Salud en el

trabajo Cap. VI Art°49 a) b) c) Art° °50 a) b),
Muerte/Fracturas/Contusiones
DS. Nº 42-F Reglamento de seguridad
industrial
 DS .Nº 012-2014-TR, Aprueba el Registro
Único de Información sobre accidentes de
Muerte/Fracturas/Contusiones trabajo, incidentes peligrosos y
enfermedades ocupacionales y modifica el
artículo 110.

DS Nº 005-2012-TR Reglamento de la Ley

Nº 29783, DS. Nº 42-F Reglamento de
Caida, Golpes, Contusiones, lesiones
seguridad industrial, titulo I, cap I, art. 77° y
78°,

Ley- 29783 Ley de seguridad y Salud en el

trabajo Cap. VI Art°49 a) b) c) Art° °50 a) b),
Muerte/Fracturas/Contusiones
DS. Nº 42-F Reglamento de seguridad
industrial

DS .Nº 012-2014-TR, Aprueba el Registro

Único de Información sobre accidentes de
Muerte/Fracturas/Contusiones trabajo, incidentes peligrosos y
enfermedades ocupacionales y modifica el
artículo 110.

DS Nº 005-2012-TR Reglamento de la Ley

Escoriaciones, Abrasiones (Lesiones
Nº 29783, DS. Nº 42-F Reglamento de
Superficial), Fracturas y Contusiones
seguridad industrial titulo II, art 69°

Ley- 29783 Ley de seguridad y Salud en el

trabajo Cap. VI Art°49 a) b) c) Art° °50 a) b),
Muerte/Fracturas/Contusiones
DS. Nº 42-F Reglamento de seguridad
industrial

DS .Nº 012-2014-TR, Aprueba el Registro

Único de Información sobre accidentes de
Muerte/Fracturas/Contusiones trabajo, incidentes peligrosos y
enfermedades ocupacionales y modifica el
artículo 110.
Escoliosis, Síndrome de Túnel Carpiano,
Ley 29783 Ley de seguridad y Salud en el
Bursitis, Celulitis, Cuello u hombro
trabajo, Art° 50 b). RM 375-2008-TR,
tensos, Dedo engatillado, Epicondilitis,
Norma Básica de Ergonomía, Titulo VI-38.
Ganglios, Osteoartritis, tendinitis,
Titulo VIII
Tenosinovitis.

Ley 29783 Ley de seguridad y Salud en el

Dolores de cabeza, cansancio de la vista
trabajo,

Reglamento de Ley 29783 de seguridad y

Cansancio Visual, dolores de cabeza Salud en el trabajo, RM 375-2008-TR,
Norma Básica de Ergonomía Titulo VII-30

DS Nº 005-2012-TR Reglamento de la Ley

Nº 29783, DS. Nº 42-F Reglamento de
Caida, Golpes, Contusiones, lesiones
seguridad industrial, titulo I, cap I, art. 77° y
78°,
 REGISTRO MATRIZ DE IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVALUACION DE RIESG

MEDIDAS DE CONTROLES VALORACION

EXISTENTES PROBABILIDAD

(A) (B) (C) (D)

Administración
Ingeniería

Capacitación del
Procedimientos
EPPs

Exposición al
Indice de N°

Expuestas

Existentes
Personas

Indice de

Indice de

de
Personal

Riesgo
-
Charla en
- 1 Indice
3 2 3
ergonomia

Uso de pantallas
- - 1 3 2 3
LED

- - - 1 3 2 3
- - - 1 3 3 3

- - - 1 3 3 3

Procedimiento de
- - 1 1 2 3
orden y limpieza

- - - 1 3 3 3

- - - 1 3 3 3

- - - 1 3 3 3

Charla en
- - 2 3 1 3
ergonomia
 Estandar de
seguridad en
levantamiento
manual de carga,
- No sobrepasar - 2 1 3 3
limites de carga
establecidos,
Hombres 25 Kg y
mujeres 15 Kg

Charla en orden y
- - 2 3 1 3
limpieza

- - - 2 3 3 3

- - - 2 3 3 3

- - - 2 3 3 3

Charla en
- - 2 3 1 3
ergonomia
- - - 2 3 2 3

- - - 2 3 2 3

- - - 2 3 2 3

Estandar de
seguridad en
levantamiento
manual de carga,
- No sobrepasar - 2 3 1 3
limites de carga
establecidos,
Hombres 25 Kg y
mujeres 15 Kg

- - - 2 3 2 3

Charla en orden y
- - 2 3 1 3
limpieza

- - - 2 3 3 3
- - - 2 3 3 3

Colocación de
cintas
antideslizantes en
- las escaleras, a fin - 2 3 1 3
de prevenir caídas
o accidentes.

- - - 2 2 2 3

- - - 2 3 3 3

Charla en orden y
- - 2 3 1 3
limpieza

- - - 2 3 3 3

- - - 2 3 3 3
 Charla en
- - 2 3 1 3
ergonomia

Charla en
- - 2 3 1 3
ergonomia

Charla en
- - 2 3 1 3
ergonomia

- - - 2 3 1 3

- - -

- - -
-
OS, EVALUACION DE RIESGOS Y MEDIDAS DE CONTROL

VALORACION DEL RIESGO

BILIDAD

(A+B+C+ (S) (S x P)
D)

Eliminación
GRADO DEL CRITERIO DE
Valoracion de la

Nivel de Riesgo
Estimacion del
Valoracion de

RIESGO SIGNIFICANCIA
Probabilidad

Severidad

9 2 18 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO -

NO
9 1 9 MODERADO -
SIGNIFICATIVO

NO
9 1 9 MODERADO -
SIGNIFICATIVO
10 2 20 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO -

10 2 20 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO -

NO
7 1 7 TOLERABLE -
SIGNIFICATIVO

NO
10 1 10 MODERADO -
SIGNIFICATIVO

10 3 30 INTOLERABLE SIGNIFICATIVO -

10 3 30 INTOLERABLE SIGNIFICATIVO -

NO
9 1 9 MODERADO -
SIGNIFICATIVO
9 2 18 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO -

9 2 18 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO -

11 3 33 INTOLERABLE SIGNIFICATIVO -

11 3 33 INTOLERABLE SIGNIFICATIVO -

11 3 33 INTOLERABLE SIGNIFICATIVO -

9 2 18 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO -
10 2 20 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO -

NO
10 1 10 MODERADO -
SIGNIFICATIVO

10 2 20 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO -

9 2 18 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO -

NO
10 1 10 MODERADO -
SIGNIFICATIVO

9 2 18 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO -

11 2 22 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO -
11 2 22 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO -

9 2 18 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO -

9 2 18 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO -

11 2 22 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO -

9 2 18 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO -

11 2 22 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO -

11 2 22 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO -
9 2 18 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO -

NO
9 1 9 MODERADO -
SIGNIFICATIVO

NO
9 1 9 MODERADO -
SIGNIFICATIVO

9 2 18 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO -

-
Nombre:

Cargo:

Firma:

Fecha:
 MEDIDAS DE CONTROL PROPUESTAS

Administración
Sustitución

Ingeniería

EPPs
Charla en ergonomia
Pausas Activas, implementacion
de alfombra ergonomica antifatiga,
- - -
estandar de riesgos
disergonomicos, difusion de los
riesgos de su trabajo

Monitoreo radiacion campo

electromagnetico, implementacion
- - programa de monitoreos de -
agentes ocupacionales, difusion de
los riesgos de su trabajo

Monitoreo
Iluminacion,implementacion
- - programa de monitoreos de -
agentes ocupacionales, difusion de
los riesgos de su trabajo
 Inspecciones de seguridad de las
- - -
instalaciones

Inspecciones de seguridad de las

instalaciones como las escaleras,
- - -
difusion de los riesgos de su
trabajo

Inspecciones de seguridad de las

- - instalaciones, difusion de los -
riesgos de su trabajo

- - Monitoreo evaluacion Psicosocial -

- - Capacitacion en señaletica vial -

- - Capacitacion en manejo defensivo -

Charla en ergonomia
- - Pausas Activas, implementacion -
de alfombra ergonomica antifatiga
 Charla ergonomia levantamiento
Uso de Guantes,
manual de carga, estandar de
zapatos de
- - LMC (levantamiento manual de
seguridad, uso de
carga),Procedimiento de
casco de seguridad
levamiento de cargas

Colocar la señalizacion
correspondiente , realizacion de
- - inspeciones de seguridad, -
procedimiento de inspecciones de
seguridad

Colocar la señalizacion
correspondiente para las zonas de
- - -
transito peatonal y vehicular,
capacitacion en señaletica,

Colocacion de señalizacion
correspondiente , realizacion de
Uso de Casco,
inspecciones de seguridad,
- - zapatos de
procedimiento de inspecciones de
seguridad
seguridad,capacitacion en señales
de seguridad

- - Charla en manejo defensivo

Charla en ergonomia
- - Pausas Activas, implementacion -
de alfombra ergonomica antifatiga
 Charla en ergonomia ,
- - procedimiento uso de pantallas de -
visualizacion

Monitoreo radiacion campo

electromagnetico, implementacion
- - -
programa de monitoreos de
agentes ocupacionales

Monitoreo
Iluminacion,implementacion
- - -
programa de monitoreos de
agentes ocupacionales

Charla ergonomia levantamiento

Uso de Guantes,
manual de carga, estandar de
zapatos de
- - LMC (levantamiento manual de
seguridad, uso de
carga),Procedimiento de
casco de seguridad
levamiento de cargas

Instalación de Monitoreo Iluminacion, programa

- sistemas de de monitoreos de agentes -
Iluminación ocupacionales

Colocar la señalizacion
correspondiente , realizacion de
- - inspeciones de seguridad, -
procedimiento de inspecciones de
seguridad

Colocar la señalizacion
correspondiente para las zonas de
- - -
transito peatonal y vehicular,
capacitacion en señaletica,
 Colocacion de señalizacion
correspondiente , realizacion de
Uso de Casco,
inspecciones de seguridad,
- - zapatos de
procedimiento de inspecciones de
seguridad
seguridad,capacitacion en señales
de seguridad

Inspeccion de escaleras, rampas,

- - procedimiento de inspecciones de
seguridad,

Dar charlas sobre uso correctos de

montacargas, estandar de Uso de Casco,
- - seguridad manejo del montacarga, zapatos de
capacitacion en identificacion de seguridad
peligros y valoracion del riesgo

Uso de Casco,
Dar charlas sobre uso correctos de
- - zapatos de
montacargas.
seguridad

Colocar la señalizacion
- - correspondiente , realizacion de -
inspeciones de seguridad

Colocar la señalizacion
- - correspondiente para las zonas de -
transito peatonal y vehicular

Colocacion de señalizacion
correspondiente , realizacion de
inspecciones de seguridad, Uso de Casco de
- - estandar de almacenamiento seguridad, zapatos
seguro, capacitacion en de seguridad
identificacion de peligros y
valoracion del riesgo
 Realizar pausas activas, estandar
- - de seguridad de uso de pantallas -
de visualizacion

Monitoreo radiacion campo

electromagnetico de los monitores,
- - -
programa de monitoreos
ocupacionales

Instalación de
Monitoreo Iluminacion, programa
- sistemas de -
de monitoreos ocupacionales,
Iluminación

Inspeccion constante en la zona de Uso de Casco de

- - trabajo , procedimiento de seguridad, zapatos
inspecciones de seguridad de seguridad
Revisado y Aprobado por:
 Fecha Vigencia: dd/mm/aa
N° Versión: 00

Página 1 de 1

VALORAC
ROPUESTAS
PROBABILIDAD
ESTADO DEL
CONTROL (A) (B) (C) (D)
PROPUESTO

Capacitación del
Procedimientos
EN EJECUCIÓN
FECHA DE

Exposición al
EJECUTADO

Indice de N°
RESPONSABLE

PENDIENTE

Expuestas

Existentes
EJECUCION

Personas
Indice de

Indice de

de
Personal

Riesgo
Indice
11/7/2015 Jefe de SST x 1 1 1 3

11/7/2015 Jefe de SST x 1 1 1 3

11/7/2015 Jefe de SST x 1 1 2 3

11/7/2015 Jefe de SST x 1 1 2 1

11/7/2015 Jefe de SST x 1 1 1 1

11/7/2015 Jefe de SST x 1 3 1 3

11/7/2015 Jefe de SST x 1 2 1 3

11/7/2015 Jefe de SST x 1 3 1 3

11/7/2015 Jefe de SST x 1 3 1 3

11/7/2015 Jefe de SST x 2 3 1 3

11/7/2015 Jefe de SST x 2 1 1 1

11/7/2015 Jefe de SST x 2 2 1 3

11/7/2015 Jefe de SST x 2 3 1 3

11/7/2015 Jefe de SST x 2 1 1 3

11/7/2015 Jefe de SST x 2 3 1 3

9/25/2015 Jefe de SST x 2 3 1 3

9/25/2015 Jefe de SST x 2 1 1 3

9/25/2015 Jefe de SST x 2 2 2 3

9/25/2015 Jefe de SST x 2 2 2 1

9/25/2015 Jefe de SST x 2 1 1 1

9/25/2015 Jefe de SST x 2 3 2 3

9/25/2015 Jefe de Almacen x 2 2 1 3

9/25/2015 Jefe de Almacen x 2 3 1 3

9/25/2015 Jefe de Almacen x 2 3 1 3

9/25/2015 Jefe de SST x 2 3 1 3

9/25/2015 Jefe de SST x 2 2 1 3

9/25/2015 Jefe de SST x 2 2 1 3

9/25/2015 Jefe de Almacen x 2 3 1 3

9/25/2015 Jefe de Almacen x 2 3 1 3

9/25/2015 Jefe de Almacen x 2 1 1 3

9/25/2015 Jefe de Almacen x 2 1 1 3

9/25/2015 Jefe de SST x 2 2 1 3

9/25/2015 Jefe de SST x 2 2 1 3

9/25/2015 Jefe de SST x 2 1 1 3

o y Aprobado por:
 VALORACION DEL RIESGO RESIDUAL
BABILIDAD

(S) (S x P)
(A+B+C+D)

GRADO DEL CRITERIO DE

Valoracion de la

Nivel de Riesgo
Estimacion del
Valoracion de

RIESGO SIGNIFICANCIA
Probabilidad

Severidad

NO
6 2 12 MODERADO
SIGNIFICATIVO

NO
6 1 6 TOLERABLE
SIGNIFICATIVO

NO
7 1 7 TOLERABLE
SIGNIFICATIVO
 NO
5 2 10 MODERADO
SIGNIFICATIVO

NO
4 2 8 TOLERABLE
SIGNIFICATIVO

NO
8 1 8 TOLERABLE
SIGNIFICATIVO

NO
7 1 7 TOLERABLE
SIGNIFICATIVO

8 3 24 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO

8 3 24 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO

NO
9 1 9 MODERADO
SIGNIFICATIVO
 NO
5 2 10 MODERADO
SIGNIFICATIVO

NO
8 2 16 MODERADO
SIGNIFICATIVO

9 3 27 INTOLERABLE SIGNIFICATIVO

7 3 21 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO

9 3 27 INTOLERABLE SIGNIFICATIVO

NO
9 1 9 MODERADO
SIGNIFICATIVO
 NO
7 2 14 MODERADO
SIGNIFICATIVO

NO
9 1 9 MODERADO
SIGNIFICATIVO

NO
7 1 7 TOLERABLE
SIGNIFICATIVO

NO
5 1 5 TOLERABLE
SIGNIFICATIVO

NO
10 1 10 MODERADO
SIGNIFICATIVO

NO
8 2 16 MODERADO
SIGNIFICATIVO

NO
9 1 9 MODERADO
SIGNIFICATIVO
 NO
9 1 9 MODERADO
SIGNIFICATIVO

NO
9 1 9 MODERADO
SIGNIFICATIVO

NO
8 2 16 MODERADO
SIGNIFICATIVO

NO
8 2 16 MODERADO
SIGNIFICATIVO

NO
9 1 9 MODERADO
SIGNIFICATIVO

NO
9 1 9 MODERADO
SIGNIFICATIVO

NO
7 2 14 MODERADO
SIGNIFICATIVO
 NO
7 1 7 TOLERABLE
SIGNIFICATIVO

NO
8 1 8 TOLERABLE
SIGNIFICATIVO

NO
8 1 8 TOLERABLE
SIGNIFICATIVO

NO
7 1 7 TOLERABLE
SIGNIFICATIVO

0
0
 INDICADORES PARA LA ELABORACION DE LA MATRIZ IPERC

CRITERIOS DE PROBABILIDAD CRITERIO DE SEVERIDAD

COMPONENTES DE LA PROBABILIDAD
VALORACION DE LOS
VALORACION DE
COMPONENTES A D Severidad (Consecuencia)
B Indice SEVERIDAD
(INDICE) Indice de Nº Personas C Indice de Capacitación del Personal Indice de Exposición al Riesgo
de Procedimientos Existentes
Expuestas (NE)

1 De 1 a 3
2 De 4 a 12
Personal entrenado, Identifica o conoce el peligro Al menos 1 vez al año (S) Lesión sin incapacidad (S)
Existen, son satisfactorios y suficientes 1
y lo proviene Esporadicamente- Bajo (SO) Disconfort/Incomodidad (SO)
Personal parcialmente entrenado, identifica o Al menos 1 vez al mes (S) Lesión con incapacidad Temporal (S)
Existen parcialmente y no son
conoce el peligro pero no toma acciones de 2
satisfactorios o suficientes Eventualmente-Medio (SO) Daño a la salud reversible (SO)
control.

Personal no entrenado, no identifica los peligros, Al menos 1 vez al día (S) Lesión con incapacidad permanente (S)
3 Más de 12 No existen 3
no toma acciones de control. Permanente-Alta (SO) Daño a la salud irreversible (SO)

ESTIMACION DEL NIVEL DE RIESGO

Grado del Riesgo Criterio de Significancia Valor INTERPRETACION /SIGNIFICADO

TRIVIAL (T) 4 No se necesita adoptar ninguna acción.

No se necesita mejorar la acción preventiva. Sin embargo se

deben considerar soluciones más rentables o mejoras que no
supongan una carga económica importante.
TOLERABLE (TO) 5–8
Se requieren comprobaciones periódicas para asegurar que se
mantienen la eficacia de las medidas de control.
NO SIGNIFICATIVO
(NS)

Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo, determinando

las inversiones precisas. Las medidas para reducir el riesgo
deben implantarse en un período determinado.
Cuando el riesgo moderado está asociado con consecuencias
MODERADO (M) 9 – 16
extremadamente dañinas (mortal o muy graves), se precisará
una acción posterior para establecer, con más precisión, la
probabilidad de daño como base para determinar la necesidad
de mejora de las medidas de control.
 No debe comenzarse el trabajo hasta que se haya reducido el
riesgo. Puede que se precisen recursos considerables para
IMPORTANTE (IM) 17 – 24 controlar el riesgo. Cuando el riesgo corresponda a un trabajo
que se está realizando, debe remediarse el problema en un
SIGNIFICATIVO tiempo inferior al de los riesgos moderados..
(S)

No se debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se

INTOLERABLE (IT) 25 – 36 reduzca el riesgo. Si no es posible reducir el riesgo, incluso con
recursos ilimitados, debe prohibirse el trabajo.