SISTEMA PENAL

ACUSATORIO
CAPITULO SÉPTIMO: LEY 906 DE 2004
 PRINCIPIOS Y GARANTÍAS PROCESALES

Dr. a la dignidad Legalidad Actuación procesal

garantista
fundante
Normas de contenido

Normas de contenido

Normas de contenido
funcional
humana Presunción de Concentración
Dr. a la libertad inocencia Oralidad
Dr. a la igualdad Derecho a la defensa
Dr. a la imparcialidad Derecho de las
Dr. a la lealtad víctimas
Restablecimiento del Gratuidad
derecho Dr. a la intimidad
Dr. de contradicción
Inmediación
PRINCIPIO A LA DIGNIDAD HUMANA

PROTECCCIÓN FUNCIONALIDAD

Autonomía P. Fundante

Modus vivendi P. Constitucional

Intangibles Dr. Fundamental A.

PRINCIPIO DE LEGALIDAD
 JUSTICIA
RESTAURATIVA
“Es una teoría, a la vez que un movimiento social de
carácter internacional de reforma a la justicia penal,
que plantea que el crimen o delito es
fundamentalmente un daño en contra de una persona
concreta y de las relaciones interpersonales, a
diferencia de la justicia penal convencional de carácter
retributiva, que plantea que el delito es una lesión de
una norma jurídica, en donde la victima principal es el
Estado”
 “Según este
enfoque, las víctimas
de un crimen deben
tener la oportunidad
de expresar
libremente, y en un
ambiente seguro y
de respeto, el
impacto que el
JUSTICIA delito ha tenido en
sus vidas, recibir

RESTAURATIVA
respuestas a las
preguntas
fundamentales que
surgen de la
experiencia de
victimización, y
participar en la
decisión acerca de
cómo el ofensor
deberá reparar el
mal causado”
PARTES E INTERVINIENTES

Funcionario
judicial

Policía
Las partes

Proceso
judicial

penal
Tercero
Los
civilmente
intervinientes
responsable
Tomado de FISCALIA GENERAL DE LA NACION.
NOTICIA
CRIMINAL

• La información
sobre la ocurrencia
de un delito puede
darse a través de
denuncia, querella,
petición especial o
actuación oficiosa
 Fiscalía investiga estallido de bomba panfletaria
anoche en Bogotá 27/05/2018 Fuente: el Tiempo

(…) ANOCHE SE ACCIONO UNA 'BOMBA PANFLETARIA' EN LA SEDE DE MEDIMÁS DE

LA CALLE 72 CON CARRERA 24, AL NORTE DE BOGOTÁ.

LA VICEFISCAL, MARÍA PAULINA RIVEROS DIJO QUE SE REGISTRARON DAÑOS

MATERIALES PERO NO VÍCTIMAS, Y RESALTÓ QUE EN EL LUGAR SE ENCONTRÓ
PROPAGANDA ALUSIVA AL ALUSIVOS AL MOVIMIENTO REVOLUCIONARIO POPULAR
(MRP).

"AL MOMENTO UNIDADES DE ANTIEXPLOSIVOS Y POLICÍA JUDICIAL DE LA DELEGADA

CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO, SE ENCUENTRAN VERIFICANDO CÁMARAS DE
SEGURIDAD, REALIZANDO ENTREVISTAS, Y VERIFICANDO EL TRÁFICO DE REDES
CELULARES, PARA ESTABLECER A LOS PRESUNTOS RESPONSABLES", SEÑALÓ LA
VICEFISCAL. (…)
 Fiscalía inicia investigación formal en
A PARTIR DE ESTE MIÉRCOLES, UN
GRUPO DE AGENTES DEL CTI DE LA caso de Interbolsa 14/11/2012
FISCALÍA GENERAL DE LA Fuente: El espectador
NACIÓN INICIARÁ UNA
INVESTIGACIÓN EN EL CASO DEL
DESCALABRO DE LA FIRMA DE
CORRETAJE INTERBOLSA, A RAÍZ DE
UN INFORME ENTREGADO POR LA
SUPERINTENDENCIA FINANCIERA.
LA INVESTIGACIÓN TIENE QUE VER
CON CUATRO POSIBLES
INFRACCIONES A LA REGULACIÓN
DEL MERCADO DE VALORES
COLOMBIANO. LA PRIMERA DE ELLAS
ES POR NO ENTREGAR LA
INFORMACIÓN COMPLETA A LOS
INVERSIONISTAS.
LA SEGUNDA, POR UN POSIBLE
CONFLICTO DE INTERESES; LA
TERCERA, POR LO QUE SERÍA UNA
AFECTACIÓN DEL PRECIO DE LAS
ACCIONES Y FINALMENTE, POR
QUERER REALIZAR LA COMPRA DE
UNA COMPAÑÍA EMISORA EN EL
MERCADO DE VALORES SIN UNA
OFERTA PÚBLICA DE ADQUISICIÓN
(OPA). ES DECIR, EN ESTA ÚLTIMA SE
ESTARÍAN VIOLANDO TODAS LAS
NORMAS DE PROCEDIMIENTOS
LEGALES.
NOTICIA CRIMINAL EN
CASO COLMENARES
ACTOS URGENTES
1. Inspección del lugar
2. Inspección del cadáver
3. Entrevistas e interrogatorios
4. Búsqueda en bases de datos
Una vez recibido el informe
ejecutivo de la policía
judicial el Fiscal que
asume la dirección de la
investigación puede
ordenar ratificar algunos
de los actos realizados
por la policía judicial y
reunirse con los miembros
de la policía.
UN EJEMPLO DEL PROGRAMA METODOLÓGICO INICIAL PARA
LA INDAGACIÓN DE UN HECHO QUE PUEDA CONFIGURAR UN
PECULADO POR APROPIACIÓN PUEDE SER:

RECIBIDA LA NOTICIA CRIMINAL POR EL FISCAL DELEGADO, DE

INMEDIATO CONVOCARÁ A SU EQUIPO DE TRABAJO PARA
DISEÑAR LA ESTRATEGIA INVESTIGATIVA QUE LES PERMITIRÁ
ESTABLECER:

1. HIPÓTESIS DELICTIVA
2. EL SUJETO ACTIVO CALIFICADO DE LA CONDUCTA
3. LA PREEXISTENCIA
4. NATURALEZA Y POSTERIOR AUSENCIA DEL OBJETO MATERIAL
DEL PRESUNTO ILÍCITO
5. LA RELACIÓN FUNCIONAL ENTRE SUJETO ACTIVO Y EL
OBJETO
6. LA ACCIÓN DE APROPIACIÓN Y SU MONTO.

CON ESE PROPÓSITO, EN EL FORMATO CORRESPONDIENTE,

INICIALMENTE SE DISPONDRÁ LA BÚSQUEDA DE LOS ELEMENTOS
MATERIALES PROBATORIOS QUE PERMITAN DETERMINAR:
• La calidad del sujeto activo, por •El monto de lo apropiado
ejemplo, decreto o resolución de determinado por el valor del
nombramiento, acta de posesión, objeto acreditado con los
constancias de tiempo de servicio; documentos de su adquisición y el
análisis de expertos en la materia;
• El objeto material y su
naturaleza, para el efecto se • La acción de apropiación que
ubicarán documentos o registros podrá determinarse, entre otros
contables que acrediten su medios, con entrevistas a personas
existencia, o personas que puedan que den cuenta del hecho, análisis
dar cuenta de ello, quienes serán de documentos o seguimiento a
entrevistados con ese propósito; cuentas bancarias.
• La relación funcional entre el
sujeto activo y el bien
presuntamente apropiado.
Resultará pertinente, por ejemplo,
el manual de funciones,
inventarios, o el acta de entrega
del bien al sujeto activo para el
ejercicio de su cargo;
ACTUACIONES QUE REQUIEREN
CONTROL JUDICIAL POSTERIOR
Registro y allanamientos

Retención de correspondencia

Interceptaciones

Información dejada en internet

Vigilancia y seguimiento de personas

Deben ser Vigilancia de cosas

sometidas a
revisión de
legalidad por el Análisis e infiltración de
Juez de Control organizaciones criminales
de Garantías
Actuación de los agentes
encubiertos

Entrega vigilada

Búsqueda selectiva en bases de datos de

información confidencial

Exámenes de ADN
 ACTUACIONES QUE REQUIEREN
AUTORIZACIÓN PREVIA JUDICIAL

Obtención de
Inspección Registro de muestras que
corporal personas involucren al
imputado
 PRUEBAS DE FISCALIA EN CASO
COLMENARES
TESTIMONIOS DE POLICIAS Y BOMBEROS

INTERCEPTACIONES

BOSQUEJOS TOPOGRÁFICOS Y RECONSTRUCCIONES ANIMADAS

INSPECCION DEL CADÁVER

ANALISIS TOXICOLÓGICO Y PATOLÓGICO

TESTIMONIOS DE AMIGOS Y FLIA

INFORME DE EXHUMACIÓN

BÚSQUEDAS EN BASES DE DATOS

ALTERNATIVAS JURÍDICAS
 ARTÍCULO 76. DESISTIMIENTO DE LA
QUERELLA. MODIFICADO POR EL ART. 6, LEY
1826 DE 2017. EN CUALQUIER MOMENTO DE LA
ACTUACIÓN Y ANTES DE CONCLUIR LA
AUDIENCIA PREPARATORIA, EL QUERELLANTE
PODRÁ MANIFESTAR VERBALMENTE O POR
ESCRITO SU DESEO DE NO CONTINUAR CON
LOS PROCEDIMIENTOS.
SI AL MOMENTO DE PRESENTARSE LA SOLICITUD
NO SE HUBIESE FORMULADO LA IMPUTACIÓN, LE
CORRESPONDE A LA FISCALÍA VERIFICAR QUE
ELLA SEA VOLUNTARIA, LIBRE E INFORMADA, Desistimiento de
ANTES DE PROCEDER A ACEPTARLA Y la querella
ARCHIVAR LAS DILIGENCIAS.
SI SE HUBIERE FORMULADO LA IMPUTACIÓN LE
CORRESPONDERÁ AL JUEZ DE CONOCIMIENTO,
LUEGO DE ESCUCHAR EL PARECER DE LA
FISCALÍA, DETERMINAR SI ACEPTA EL
DESISTIMIENTO.
EN CUALQUIER CASO EL DESISTIMIENTO SE
HARÁ EXTENSIVO A TODOS LOS AUTORES O
PARTÍCIPES DEL DELITO INVESTIGADO, Y UNA
VEZ ACEPTADO NO ADMITIRÁ RETRACTACIÓN.
ARTÍCULO 331. PRECLUSIÓN.
EN CUALQUIER MOMENTO, EL FISCAL
SOLICITARÁ AL JUEZ DE
CONOCIMIENTO LA PRECLUSIÓN, SI
NO EXISTIERE MÉRITO PARA ACUSAR.

PRECLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
 PRECLUSIÓN DE LA
INVESTIGACIÓN
Imposibilidad de iniciar o continuar el ejercicio de la acción penal.

Existencia de una causal que excluya la responsabilidad de acuerdo al Código Penal

Inexistencia del hecho investigado.

Atipicidad del hecho.

Ausencia de intervención del imputado en el hecho investigado.

Imposibilidad de desvirtuar presunción de inocencia.

Vencimiento de término para formular la acusación

JUAN FRANCISCO PELAEZ: DIRECTOR DE LA UNIDAD
DE TRÁNSITO Y TRANSPORTE DE LA POLICÍA

• Archivan proceso contra el coronel de la Policía Juan Francisco Peláez 24/11/2017 Fuente: El
espectador

• El proceso tiene que ver con la firma de un contrato en el año 2016, cuando Peláez se
desempeñó como director de la Unidad de Tránsito y transporte, en el que habría autorizado la
compra de unos equipos que apoyarían los controles viales por un valor de $1.200 millones.

• La unidad anticorrupción de la Fiscalía, que en ese momento dirigía el exfiscal Luis Gustavo
Moreno, pedido en extradición por Estados Unidos por hechos de corrupción, solicitó una
audiencia de imputación de cargos en contra del coronel Peláez, por los delitos de interés
indebido en la celebración de contratos, contrato sin cumplimiento de requisitos legales y
peculado. Según la investigación, los equipos harían parte del sistema de seguridad en
carreteras, pero se dañaron el día que iban a estrenarlos en un plan éxodo (movilización masiva
de conductores). Al parecer los aparatos no tenían la capacidad de vuelo para la que fueron
adquiridos. l proceso quedó a cargo del juzgado 186 de Instrucción Penal Militar, quien en una
decisión del pasado 20 de noviembre determinó el archivo de la investigación. En la decisión de
18 páginas conocida por este diario establece que “ni la Contraloría, ni los peritos de la Fiscalía 79
especializada, dan a conocer hecho alguno de corrupción, es decir, de un interés indebido”.

• En la misma decisión aclara que el contrato se encontraba aprobado para la fecha en que el
coronel Peláez asumió la dirección de la Unidad de Tránsito y transporte de la Policía. “La
adquisición de los centros de comandos remotos, se inició en el año 2014, cuando el director de
la Unidad de Tránsito y transporte, era el general Carlos Ramiro Mena. Al llegar el coronel Juan
Francisco Peláez a la Ditra, ya se encontraba aprobado el proyecto de inversión y existía el
presupuesto para la compra. De tal forma que nos encontramos ante unas conductas, no típicas,
es decir, contempladas como delitos en el ordenamiento castrense”.
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

El artículo 323 del Código de Procedimiento

Penal establece el principio de oportunidad
como aquella facultad de la Fiscalía para
suspender, interrumpir o renunciar a la
persecución penal cuando se trate de los
casos específicos establecidos en el artículo
324 del C.P.P., bajo supervisión de legalidad
del juez de control de garantías.
 FUNDAMENTOS Y
FINALIDADES
Interés social

Agilización de la admon de justicia

Descongestión judicial

Pronta reparación

Economía procesal
 La puja de dineros en principio de oportunidad con exdirectivos de Odebrecht
21/09/208 Fuente: Blue radio
DESDE HACE VARIOS MESES LA FISCALÍA Y LOS EXDIRECTIVOS DE ODEBRECHT LUIZ BUENO
JUNIOR, KUIS ANTONIO MAMERI Y LUIS ROCHA SUÁREZ, PROCESADOS POR EL ESCÁNDALO DE
SOBORNOS EN EL PAÍS, VIENEN NEGOCIANDO UN PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD QUE NO SE HA
PODIDO CONCLUIR.

LA RAZÓN, SEGÚN FUENTES DEL PROCESO, ES QUE NO SE HAN PUESTO DE ACUERDO CON LOS
MILES DE MILLONES DE PESOS QUE DEBERÁN DEVOLVERLE AL ESTADO COLOMBIANO
PRODUCTO DE SUS PRESUNTAS ACTIVIDADES ILEGALES PARA LA ADJUDICACIÓN DE
MEGAOBRAS EN EL TERRITORIO NACIONAL.

LA PUJA NO ES DE POCA MONTA Y ESTÁ ENTRE LOS 80.000 Y LOS 120.000 MILLONES DE PESOS.

CABE SEÑALAR QUE YA UN JUEZ NEGÓ EL PRIMER INTENTO DE ACUERDO QUE ESTABA
POR 84.000 MILLONES DE PESOS. DESDE ESA NEGACIÓN, SE VOLVIERON A SENTAR LAS PARTES Y
NO HAN PODIDO ACORDAR ALGO.

EL DOCUMENTO LES DARÍA INMUNIDAD PARCIAL POR EL DELITO DE COHECHO POR DAR U
OFRECER A CAMBIO DE QUE COLABOREN CON INFORMACIÓN SOBRE LA RUTA DE LOS
SOBORNOS QUE NO SE HAN CONOCIDO EN SU TOTALIDAD.
 MEDIDAS
CAUTELARES

MEDIDAS DE
ASEGURAMIENTO
MEDIDAS CAUTELARES
• El Juez de control de garantías
en la audiencia de formulación
de la imputación o con
posterioridad a ella puede a
petición del fiscal o de las
víctimas decretar medidas
cautelares sobre los bienes del
imputado que garanticen el
derecho a indemnización de los
perjuicios causados con el delito.
MEDIDAS DE
ASEGURAMIENTO
• Dentro de la audiencia de
formulación de la imputación
puede solicitarse la imposición
de medidas de aseguramiento
cuando de los elementos
materiales probatorios y la
evidencia física se infiera que el
imputado puede ser autor o
partícipe de la conducta
delictiva y cumpla con alguno
de los requisitos establecidos en
la Ley.
 CASO DE LAVADO DE
ACTIVOS
EL PAPEL DE LA AUDITORÍA FORENSE EN UN CASO DE LAVADO DE ACTIVOS EN SANTIAGO DE CALI*
JHONNY GRAJALES-QUINTERO

Conducta punible Actuaciones de

Noticia criminal
a Pablo Perez Fiscalía

Pruebas
E.M.P y E.F.
documentales
FORMULACION
DE LA
ACUSACIÓN
FORMULACION DE
LA ACUSACIÓN

• INDIVIDUALIZACION
• RELACION CLARA Y
SUCINTA DE HECHOS
• RELACION DE BIENES Y
RECURSOS
• DESCUBRIMIENTO DE
PRUEBAS
AUDIENCIA
PREPARATORIA
AUDIENCIA
PREPARATORIA

• Durante el desarrollo de esta

audiencia se dan cuatro
sucesos relevantes:

• Puede darse la aceptación

de cargos

• Enunciación de las pruebas

del fiscal y de la defensa

• Estipulaciones probatorias

• Solicitudes probatorias
A. FORMULACION
A. PREPARATORIA
DE ACUSACIÓN

INDICENTE DE
REPARACIÓN Y A.
DE
A. JUICIO ORAL
INDIVIDUALIZACIÓN
DE PENA Y
SENTENCIA
 JUICIO ORAL

TEORIA DEL
EJECUCION CASO
DE LA
SENTENCIA

INCIDENTE DE PRACTICA DE
REPARACION PRUEBAS

LECTURA ALEGATOS DE
SENTENCIA CONCLUSIÓN

SENTIDO DEL
FALLO
 TEORIA DEL
CASO
1. Teoría de los hechos: es la
narración sucinta de los
hechos
2. Teoría jurídica: las normas
jurídicas aplicables
3. Teoría probatoria: es una
relación de las pruebas que
será practicadas durante la
etapa de juicio.
 PRUEBA PRUEBA
TESTIMONIAL DOCUMENTAL
Interrogatorio directo Manuscritos
Contra interrogatorio Grabaciones
Interrogatorio re – directo Películas
Re – contra – interrogatorio Fotografías
Radiografías
 Prueba pericial

Prueba de
inspección

Prueba anticipada

Prueba de referencia
 Prueba
pericial

Prueba de
inspección
 PRUEBA PERICIAL
Conocimiento teórico y conocimiento práctico

Conocimiento en el uso de los instrumentos o medios

Principios científicos, técnicos o artísticos

Métodos empleados en las investigaciones y análisis

Utilización de técnicas de orientación, de probabilidad o de

certeza

Corroboración o ratificación de la opinión pericial por otros

expertos
• PRUEBA • PRUEBA DE
ANTICIPADA REFERENCIA
 INTERCEPTACIONES
 “Hable hace rato con EFRAÍN, sí, y le aclare tu posición nuevamente, sí, le dije
hermano, LINA es de total confianza, y necesita hacer todos los cruces,
necesito que ustedes le den toda la información que ella requiere, para
poder hacer todos esos benditos cruces de la contabilidad A y B, o sea que
ya tienes carta abierta porque EFRAÍN quedo de todas maneras dirigiendo
ese grupo, ¿ves?/ sí porque cuando nosotros hablamos con el doctor FINO de
la contabilidad A y B que tu hablas, ¿ellos tienen una contabilidad B?/
espérate, espérate, /dime/ la B no la puede conocer FINO, tu sí puedes
accesar (acceder) a la A y la B, él solamente hasta la A, es la única y él revisa
que este perfecta esa contabilidad/ ¡ahh¡, ya te entendí, okay / ya,
¿entendiste?/ sí señor/ entonces la cuestión sería, bueno esa, la cuestión
sería, bueno esa, que ya puedes accionar (acceder) a eso sin ningún
inconveniente, porque creo que también ese era otro bachecito que se tenía
ahí, no/ si señor otro rollo porque no pasaban la información/ entonces yo
llamé emberracado a este man y le dije que ya no más, que prefería
pagarles el sueldo y que se quedaran en la casa, pero que yo quería con esa
misma plata, que tenía gente muy profesional ahí, que si no podían pues yo
voy y lo hago, lo que pasa es que no quiero por ahora que FINO conozca, la
otra, la B, porque yo no confió todavía en él, no se quien es ese man, por eso
él no puede accesar (acceder) a esa cifras, ves?, nosotros les vamos
aprobando, les vamos diciendo, por lo menos como se hizo con holding...”
 INTERCEPTACIONES
 gracias a Dios va todo super bien, creciendo
bastante”, al punto de que “ya si Dios quiere este
año estamos con sede en Perú, Venezuela, México,
Ecuador y Panamá”, porque “en Ecuador ya abrimos
tres sedes, ya tenemos Quito, Guayaquil y Cuenca”,
“así como hicimos al principio en el Putumayo y
después nos empezamos a expandir, nos pegamos la
disparada del siglo, eso es lo que quiero hacer pero
internacionalmente…”, dándose cuenta de que las
empresas del holding DMG, dedicadas a captar
dinero del público, traspasaron las fronteras.
 INTERCEPTACIONES
 ahorita nos ponemos en la tarea de, … ubicar por lo
menos cien personas o doscientas … para la
constitución de empresas que hacen falta para que
revoques las anteriores”, explicando que “cogí fue
montones muy grandes no, gente con ciento
ochenta, doscientos, cosas que valgan la pena
desde el inicio”, y que “nos fue super bien con la
tarea”, “nos levantamos ya sesenta y cinco
personas”, “imagínate que hay un señor con
doscientos ochenta y los capitales que conseguimos
fue de cuarenta y sesenta millones
GRACIAS