Copia de CUESTIONARIO SGS (3099)

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INFORMACION ADICIONAL
Pregunta 1
¿El proveedor adjuntó la declaración jurada de autenticidad de documentos?
(Pregunta informativa)
Pregunta 2
Sucursales (según ficha RUC)
Pregunta 3
Principales Accionistas o Socios
En caso de ser persona personal no aplica
Pregunta 4
Principales Ejecutivos / Gerentes
(Detallar el nombre de los apoderados)
Pregunta 5
Partida Electrónica / Registral
SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES

Pregunta 6
En las siguientes tablas, registrar el Balance General y Estados de Ganancias y Pérdidas de los 3 últimos periodos.
- Si la empresa ingresa al proceso de homologación entre Enero y Junio, debe presentar los estados financieros al 31 de diciembre del
año anterior.
- Si la empresa ingresa al proceso de homologación entre Julio y Diciembre, debe presentar los estados financieros al 30 de Junio del
mismo año.
Año 1: Periodo más antiguo, Año 3: Periodo más reciente
Pregunta 12
¿La empresa presentó los 3 últimos estados financieros (Balance General y Estados de Ganancias y Pérdidas) firmados por el contador
colegiado y habilitado?
Pregunta 13
¿La empresa se encuentra al día en los pagos de sus obligaciones bancarias a corto y largo plazo? (sobregiros, obligaciones
negociables, leasing, letras) Detallar:
(1) Monto: Indicar el valor y monto.
(2) Indicar el tipo de cambio y fecha.
(3) Para ser registrado por SGS: SI o NO.
Lista de obligaciones Bancarias
Pregunta 14
De acuerdo al reporte de la Central de Riesgo:
¿La empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?
(Registrar fecha del reporte - registrado por SGS).
Puntuación inversa, el "NO" le da la puntuación a favor
Pregunta 15
¿La empresa cuenta con procesos administrativos y/o judiciales en su contra?
Puntuación inversa: El "NO" se considera FORTALEZA
Declaración del Representante Legal/ Gerente General/ Área legal /Gerente Administrativo.
Pregunta 16
Detallar los bancos con los cuales trabaja la empresa (Pregunta sin puntaje)
Lista de Bancos
Pregunta 17
¿ La calificación por parte de las entidades financieras que se encuentra registrado en la Superintendencia de Banca y
Seguros (SBS) considera a la empresa entre 90 - 100% normal?
Pregunta 18
¿La empresa cuenta con la siguiente póliza de seguro?
Pólizas de daños contra terceros/ Responsabilidad civil
Pregunta 19
Indicar otra póliza
Pregunta 20
Póliza de Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo (SCTR)
Pregunta 21
En el caso de servicios de mantenimiento de equipos la pregunta es aplicable.
Pregunta 22
Pregunta 23
En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y pago a Sunat, según el cronograma de obligaciones mensuales?
Sunat - IGV/ Renta

Pregunta 24
En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y pago puntual a EsSalud,según el cronograma de obligaciones
mensuales de la Sunat?
EsSalud - Plame
Pregunta 25
En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y pago puntual a AFP/ ONP?
AFP/ ONP
CAPACIDAD OPERATIVA
Pregunta 26
¿Las instalaciones utilizadas por la empresa coinciden con las declaradas en Sunat (oficinas, planta, taller, almacén, otras)?
Pregunta 27
¿Las instalaciones utilizadas por la empresa son propias o están formalmente arrendadas (Oficinas, planta, taller, almacén,
otras)?
Pregunta 28
En caso la empresa requiera de almacenes bajo condiciones especiales ¿La empresa lleva el registro del control de dichas
condiciones requeridas para evitar su deterioro? Ejemplo: Almacén con control de temperatura / humedad / sustancias
peligrosas/ entre otros
SI
Pregunta 29
Indicar la capacidad de producción de la línea /Actividad evaluada. Reportar en una misma unidad (horas/hombre, toneladas métricas,
metros cúbicos, entre otros) y período (mes o año).
(Pregunta sin puntaje):
(1) Capacidad máxima: Registrar la máxima capacidad (por ej.: horas - hombre, toneladas métricas, metros cúbicos, monto en soles de
contratación, etc) del servicio evaluado en un determinado período (horas, mes, año, entre otros). En el caso de servicio de
Mantenimiento de Equipos, indicar el número máximo de equipos que pueden hacer matenimiento o reparación en un determinado
periodo de tiempo (2) Indicar el número máxima de equipos que se encuentran en reparación o mantenimiento en un determinado
periodo de tiempo. (3) Capacidad actual / Capacidad instalada
ACTIVIAD EVALUADA
Pregunta 31
Secuencia de las etapas incluidas en el proceso del servicio evaluado.
Ejemplo: Recepción del requerimiento del servicio - generación de orden de servicio - planificación y programación - asignación de
recursos - ejecución del servicio - control de calidad durante la ejecución del servicio - control de calidad final - entrega del servicio -
conformidad del cliente
Pregunta 32
¿La empresa evidencia que las principales máquinas o herramientas con las que cuenta la empresa y
que utilizan para la actividad evaluada, son utilizadas bajo alquiler o propiedad formal?
SI
Pregunta 33
¿La empresa evidencia que las unidades de transporte con las que cuenta la empresa y que utilizan
para la actividad evaluada, son utilizadas bajo alquiler o propiedad formal?
SI
GESTION DE CALIDAD
Pregunta 34
¿La empresa tiene una política de calidad enunciada y aprobada por la gerencia general?
SI
Pregunta 35
¿Han definido objetivos de gestión de calidad para las funciones y niveles correspondientes y los procesos
necesarios para el Sistema de Gestión de la Calidad?
SI
Pregunta 36
¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión de calidad medibles, permitiendo el monitoreo
del cumplimiento de los objetivos planteados?
SI
Pregunta 37
¿La información documentada del sistema de gestión de la calidad cuenta con controles implementados para
el acceso, distribución, uso, almacenamiento, control de cambios, conservación y disposición final?
SI
Pregunta 38
En el caso que algún material o propiedad del cliente se encuentre temporalmente en sus instalaciones, ¿La
empresa identifica, verifica, protege y salvaguarda esta propiedad?
SI
Pregunta 39
¿La empresa cuenta con la implementación de un procedimiento sistemático para controlar las salidas no
conformes?
SI
Pregunta 40
¿La empresa cuenta con la implementación de un procedimiento sistemático para la realización periódica de
auditorias internas del sistema de gestión de calidad, el mismo que incluye registros de auditorías internas y
resultados?
SI
Pregunta 41
¿Al presentarse no conformidades en el sistema de gestión de calidad, la empresa realiza de manera

sistemática, la descripción de la no conformidad, un análisis de causas, la implementación de las acciones
necesarias, la revisión de la eficiencia de las acciones correctivas llevadas a cabo y si llegara a ser necesario,
realiza los cambios en el sistema de gestión de la calidad?
SI
Pregunta 42
¿La empresa cuenta con perfiles de puesto definidos en donde se consideren la educación, formación,
habilidades o experiencia para los diferentes puestos de la organización?
SI
Pregunta 43
¿Cuentan con un procedimiento sistemático de reclutamiento y selección del personal? En caso la respuesta
sea positiva, presentar los registros que acrediten esta evaluación.
SI
Pregunta 44
¿La empresa ha implementado un programa de capacitación al personal, basado en las necesidades de
capacitación detectadas?
SI
Pregunta 45
¿La empresa cuenta con registros del mantenimiento correctivo de los equipos, maquinarias y unidades
vehiculares que intervienen en la actividad evaluada?
SI
Pregunta 46
¿Tienen definido e implementado un programa de calibración de los instrumentos de medición que participan
en la actividad evaluada?
SI
Pregunta 47
¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores (de
productos y/ o servicios), incluyendo criterios de calidad ?
Ejemplo: Referencias comerciales, visita a sus instalaciones, evaluación de gestión, sistemas de calidad
certificados, etc.
SI
Pregunta 48
¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático de la inspección durante la recepción de los
productos adquiridos que participan en la actividad evaluada?
SI
Pregunta 49
¿Solicitan certificados de calidad de los productos/ Materiales adquiridos relacionados a la actividad evaluada?
SI
Pregunta 50
¿Los productos del almacén se encuentran identificados y se mantiene un control de stock de los mismos?
Incluye almacenes bajo condiciones especiales (según aplique).
SI
Pregunta 51
En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la
conformidad del servicio. ¿Se realiza un control de los procesos subcontratados?
SI
Pregunta 52
¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus servicios?
SI
Pregunta 53
En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software o medio informático para la
actividad de planeamiento y programación de sus servicios?
SI
Pregunta 54
¿Las especificaciones escritas de los productos brindados al cliente se encuentran vigentes y disponibles en
los lugares correspondientes para su uso?
SI
Pregunta 55
¿La empresa tiene implementado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el
proceso de ejecución del servicio? Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspección,
supervisión, entre otros.
SI
Pregunta 56
¿La empresa elabora de manera sistemática una orden de servicio/trabajo para la ejecución del mismo?
SI
Pregunta 57
¿La empresa cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio
brindado?
SI
Pregunta 58
¿La empresa tiene implementado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio
brindado, una vez finalizado? Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección visual, entre otros.
SI
SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y GESTIÓN
Pregunta 59
¿La empresa cuenta con un Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiental (HSSE)
implementado?
SI
Pregunta 60
¿La empresa cuenta con Documento Puente (sustentación de documentos "propios" del contratistas que
atiendan requerimientos únicos y especializados no contemplados por el mandante)?
Especificaciones de Seguridad e Higiene Industrial

SI
Pregunta 61
Especificaciones de Salud Ocupacional

SI
Pregunta 62
Especificaciones de Ambiente
SI
Pregunta 63
¿La empresa tiene una Política de Seguridad e higiene industrial, Salud ocupacional y Ambiental (HSSE)
enunciada, aprobada por la gerencia general y difundida al personal?
SI
Pregunta 64
¿La empresa cuenta con una política de suspensión de tareas y esta ha sido difundida a los trabajadores?
SI
Pregunta 65
¿La empresa cuenta con objetivos cuantificables de HSSE que abarca a todos los niveles de la organización y
están documentados?
SI
Pregunta 66
¿La empresa brinda inducción en HSSE a los trabajadores nuevos?
Presentar registros que lo evidencien.
SI
Pregunta 67
¿La empresa tiene implementado un programa de capacitación de HSSE adecuado a la organización y a la
naturaleza de la actividad evaluada?
SI
Pregunta 68
¿La empresa cuenta con la Certificación de Competencias del Personal Crítico (web control, operadores de
grúas, riggers, soldadores, entre otros)?
SI
Pregunta 69
¿Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema HSSE?
SI
Pregunta 70
¿La empresa cuenta con un Supervisor HSSE, con estudios en seguridad, gestión ambiental y experiencia en
la actividad evaluada?
SI
Pregunta 71
¿La empresa brinda el equipamiento para el Personal de HHSE?
Ejemplo: equipos de medición, equipos de protección personal, entre otros.
SI
Pregunta 72
¿La empresa cuenta con procedimientos implementados de HSSE?
SI
Pregunta 73
¿La empresa cuenta con un Plan HSSE del proyecto y este es revisado de manera periódica (anual)?
SI
Pregunta 74
¿La empresa cuenta con un sistema implementado para la selección de subcontratistas que incluyan los
aspectos de HSSE?
SI
Pregunta 75
¿La empresa realiza el seguimiento de acciones correctivas relacionadas a temas HSSE?
SI
Pregunta 76
auditorias internas del sistema HSSE, el mismo que incluye registros de auditorías internas y resultados?
SI
Pregunta 77
auditorias internas del sistema HSSE a los subcontratas, el mismo que incluye registros de auditorías internas
y resultados?
SI
Pregunta 78
¿La empresa cuenta con un plan de visitas Gerenciales/ Liderazgo visible, para inspecciones de HSSE?
SI
Pregunta 79
¿El empleador asume el liderazgo en la gestión HSSE?
SI
Pregunta 80
¿El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión HSSE?
SI
Pregunta 81
¿La empresa cuenta con Planes de Contingencia HSSE?
SI
Pregunta 82
¿La empresa cuenta con un programa anual de simulacros HSSE y éste se cumple?
Presentar informe de simulacro correspondiente al último año.
SI
Pregunta 83
¿La empresa ha implementado un sistema de reporte de indicadores de gestión de HSSE?
SI
Pregunta 84
¿La empresa tiene un procedimiento implementado para identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la
normatividad aplicable a HSSE? ¿ La normativa se mantiene actualizada?
SI
Pregunta 85
¿La empresa cuenta con un monitoreo de higiene industrial?
SI
Pregunta 86
¿La empresa tiene implementado el procedimiento de manipulación de productos químicos (materiales
peligrosos)?
SI
Pregunta 87
¿La empresa cuenta con una medición de atmósferas?
Medición de ruido e iluminación

SI
Pregunta 88
¿La empresa cuenta con un programa de mantenimiento e inspecciones de equipos?
Plan de Inspecciones de Seguridad e Higiene Industrial

SI
Pregunta 89
Programa de Prevención de Caída de Objetos

SI
Pregunta 90
¿La empresa ha implementado algún Sistema de Identificación de Personal Nuevo?
SI
Pregunta 91
¿La empresa ha implementado un programa de seguridad vehicular?
SI
Pregunta 92
El Programa de seguridad vehicular incluye:
Plan de mantenimiento de vehículos livianos y pesados

SI
Pregunta 93
Habilitación de Vehículos Pesados y Operadores.

SI
Pregunta 94
Equipos Registradores de Gestión Vehicular
SI
Pregunta 95
¿La empresa ha implementado un Plan de Suministro de EPP?
SI
Pregunta 96
El Plan de Suministro de EPP incluye:
Identificación de Riesgos Principales del Proyecto

SI
Pregunta 97
Sistema de Observaciones de Seguridad

SI
Pregunta 98
Herramienta de Análisis de Riesgos en Lugares de Trabajo

SI
Pregunta 99
Sistema de Permisos de Trabajo.

SI
Pregunta 100
¿La empresa cuenta con Equipamiento de Protección contra Incendio?
SI
Pregunta 101
¿La empresa cuenta con Equipos H2S y Autónomos?
SI
Pregunta 102
¿La empresa tiene implementado el procedimiento de seguridad para actividades, procesos, operaciones o
labores de alto riesgo?
Por ejemplo: trabajo en altura, trabajos en caliente, entre otros
SI
Pregunta 103
¿La empresa ha implementado un Plan de Emergencias Médicas?
SI
Pregunta 104
El Plan de Emergencias Médicas incluye:
Atención de Primeros Auxilios

SI
Pregunta 105
Evacuación de Lesionados
SI
Pregunta 106
¿La empresa cuenta con una enfermería?
SI
Pregunta 107
¿La empresa cuenta con medicamentos?
SI
Pregunta 108
¿La empresa cuenta con provisión de agua potable?
SI
Pregunta 109
¿La empresa cuenta con comedores y campamento?
SI
Pregunta 110
¿La empresa realiza Exámenes Médicos Ocupacionales antes, durante y al termino de la relación laboral?
SI
Pregunta 111
¿La empresa tiene implementado un Programa de Prevención de Salud?
SI
Pregunta 112
¿La empresa tiene implementado un Programa de Alcohol y Drogas?
SI
Pregunta 113
¿La empresa realiza monitoreos ergonómicos periódicos?
SI
Pregunta 114
¿La empresa tiene implementado un Programa de Protección de Fauna y Flora?
SI
Pregunta 115
¿La empresa tiene implementado un Procedimiento de Control de Derrames?
SI
Pregunta 116
¿La empresa tiene implementado un Procedimiento de Manejo de Residuos?
SI
Pregunta 117
¿La empresa tiene implementado un Programa de Protección de Suelos y Fuentes de Agua?
SI
Pregunta 118
¿La empresa tiene implementado un Programa de Protección de Paisaje, Recursos Históricos y Culturales?
SI
Pregunta 119
¿La empresa tiene implementado un registro de consumo de agua y energía?
SI
Pregunta 120
¿La empresa tiene implementado un Proceso de Aseguramiento de calidad de baritina?
SI
Pregunta 121
¿La empresa tiene contenedores estancos para aguas grises y negras?
SI
Pregunta 122
¿La empresa tiene locación seca?
SI
Pregunta 123
¿La empresa tiene tanques de combustibles?
SI
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GESTION COMERCIAL
Pregunta 124
¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?
Ejemplo: Encuestas
SI
Pregunta 125
¿La empresa tiene implementado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u observaciones de
los clientes?
SI
Pregunta 126
¿Es posible conocer el plazo de entrega del servicio y verificar el cumplimiento del mismo una vez finalizado?
SI
Pregunta 127
¿Los productos/ Servicio brindados por la empresa tienen establecidos un periodo de garantía?
SI
RESPONSABILIDAD SOCIAL
Pregunta 128
¿La empresa tiene implementado un Código de Conducta?
SI
Pregunta 129
¿La empresa tiene relacionamiento con comunidades locales?
SI
Pregunta 130
¿La empresa evidencia Protección de Recursos Históricos y Culturales?
SI
Pregunta 131
¿La empresa realiza contratación de personal local?
SI
Pregunta 132
¿La empresa tiene implementados Programas de Salud, Seguridad y DDHH de las comunidades locales?
SI
NO NA
UNIDAD CAPACIDAD SERVICIO ACTUAL
NO NA
NO NA
NO
NO
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NO
Guardar Enviar
Ir a documentos
Informe
solicitados
Anterior
NO
NO
NO NA
NO NA
NO
NO
NO
NO
NO
INFORMACION ADICIONAL
Pregunta 1
¿El proveedor adjuntó la declaración jurada de autenticidad de documentos?
(Pregunta informativa)
Pregunta 2
Sucursales (según ficha RUC)
Pregunta 3
Principales Accionistas o Socios
En caso de ser persona personal no aplica
Pregunta 4
Principales Ejecutivos / Gerentes
(Detallar el nombre de los apoderados)
Pregunta 5
Partida Electrónica / Registral
SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES

Pregunta 6
En las siguientes tablas, registrar el Balance General y Estados de Ganancias y Pérdidas de los 3 últimos periodos.
- Si la empresa ingresa al proceso de homologación entre Enero y Junio, debe presentar los estados financieros al 31 de
diciembre del año anterior.
- Si la empresa ingresa al proceso de homologación entre Julio y Diciembre, debe presentar los estados financieros al 30 de
Junio del mismo año.
Año 1: Periodo más antiguo, Año 3: Periodo más reciente
Pregunta 12
¿La empresa presentó los 3 últimos estados financieros (Balance General y Estados de Ganancias y Pérdidas) firmados por
contador colegiado y habilitado?
Pregunta 13
¿La empresa se encuentra al día en los pagos de sus obligaciones bancarias a corto y largo plazo? (sobregiros, obligaciones
negociables, leasing, letras) Detallar:
(1) Monto: Indicar el valor y monto.
(2) Indicar el tipo de cambio y fecha.
(3) Para ser registrado por SGS: SI o NO.
Lista de obligaciones Bancarias
Pregunta 14
De acuerdo al reporte de la Central de Riesgo:
¿La empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?
(Registrar fecha del reporte - registrado por SGS).
Puntuación inversa, el "NO" le da la puntuación a favor
Pregunta 15
¿La empresa cuenta con procesos administrativos y/o judiciales en su contra?
Puntuación inversa: El "NO" se considera FORTALEZA
Declaración del Representante Legal/ Gerente General/ Área legal /Gerente Administrativo.
Pregunta 16
Detallar los bancos con los cuales trabaja la empresa (Pregunta sin puntaje)
Lista de Bancos
Pregunta 17
¿ La calificación por parte de las entidades financieras que se encuentra registrado en la Superintendencia de Banca y Segur
(SBS) considera a la empresa entre 90 - 100% normal?
Pregunta 18
Pólizas de daños contra terceros/ Responsabilidad civil
Pregunta 19
Indicar otra póliza
Pregunta 20
Pregunta 21
Pregunta 22
Pregunta 23
En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y pago a Sunat, según el cronograma de obligaciones mensuale
Sunat - IGV/ Renta
Pregunta 24
En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y pago puntual a EsSalud,según el cronograma de obligaciones
mensuales de la Sunat?
EsSalud - Plame
Pregunta 25
En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y pago puntual a AFP/ ONP?
AFP/ ONP
Pregunta 26
¿Las instalaciones utilizadas por la empresa coinciden con las declaradas en Sunat (oficinas, planta, taller, almacén, otras)?
Pregunta 27
¿Las instalaciones utilizadas por la empresa son propias o están formalmente arrendadas (Oficinas, planta, taller, almacén,
otras)?
Pregunta 28
En caso la empresa requiera de almacenes bajo condiciones especiales ¿La empresa lleva el registro del control de dichas
condiciones requeridas para evitar su deterioro? Ejemplo: Almacén con control de temperatura / humedad / sustancias
peligrosas/ entre otros
SI
Pregunta 29
Indicar la capacidad de producción de la línea /Actividad evaluada. Reportar en una misma unidad (horas/hombre, toneladas
métricas, metros cúbicos, entre otros) y período (mes o año).
(1) Capacidad máxima: Registrar la máxima capacidad (por ej.: horas - hombre, toneladas métricas, metros cúbicos, monto e
soles de contratación, etc) del servicio evaluado en un determinado período (horas, mes, año, entre otros). En el caso de serv
de Mantenimiento de Equipos, indicar el número máximo de equipos que pueden hacer matenimiento o reparación en un
determinado periodo de tiempo (2) Indicar el número máxima de equipos que se encuentran en reparación o mantenimiento e
un determinado periodo de tiempo. (3) Capacidad actual / Capacidad instalada
ACTIVIDAD EVALUADA
Pregunta 31
Secuencia de las etapas incluidas en el proceso del servicio evaluado.
Ejemplo: Recepción del requerimiento del servicio - generación de orden de servicio - planificación y programación - asignaci
de recursos - ejecución del servicio - control de calidad durante la ejecución del servicio - control de calidad final - entrega de
servicio - conformidad del cliente
Pregunta 32
¿La empresa evidencia que las principales máquinas o herramientas con las que cuenta la empresa y que utilizan para la
actividad evaluada, son utilizadas bajo alquiler o propiedad formal?
SI
Pregunta 33
¿La empresa evidencia que las unidades de transporte con las que cuenta la empresa y que utilizan para la actividad evaluad
son utilizadas bajo alquiler o propiedad formal?
SI
GESTION DE CALIDAD
Pregunta 34
¿La empresa tiene una política de calidad enunciada y aprobada por la gerencia general?
SI
Pregunta 35
¿Han definido objetivos de gestión de calidad para las funciones y niveles correspondientes y los procesos necesarios para e
Sistema de Gestión de la Calidad?
SI
Pregunta 36
¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión de calidad medibles, permitiendo el monitoreo del cumplimie
de los objetivos planteados?
SI
Pregunta 37
¿La información documentada del sistema de gestión de la calidad cuenta con controles implementados para el acceso,
distribución, uso, almacenamiento, control de cambios, conservación y disposición final?
SI
Pregunta 38
En el caso que algún material o propiedad del cliente se encuentre temporalmente en sus instalaciones, ¿La empresa identifi
verifica, protege y salvaguarda esta propiedad?
SI
Pregunta 39
¿La empresa cuenta con la implementación de un procedimiento sistemático para controlar las salidas no conformes?
SI
Pregunta 40
¿La empresa cuenta con la implementación de un procedimiento sistemático para la realización periódica de auditorias intern
del sistema de gestión de calidad, el mismo que incluye registros de auditorías internas y resultados?
SI
Pregunta 41
¿Al presentarse no conformidades en el sistema de gestión de calidad, la empresa realiza de manera sistemática, la descripc
de la no conformidad, un análisis de causas, la implementación de las acciones necesarias, la revisión de la eficiencia de las
acciones correctivas llevadas a cabo y si llegara a ser necesario, realiza los cambios en el sistema de gestión de la calidad?
Pregunta 42
¿La empresa cuenta con perfiles de puesto definidos en donde se consideren la educación, formación, habilidades o experie
para los diferentes puestos de la organización?
SI
Pregunta 43
¿Cuentan con un procedimiento sistemático de reclutamiento y selección del personal? En caso la respuesta sea positiva,
presentar los registros que acrediten esta evaluación.
SI
Pregunta 44
¿La empresa ha implementado un programa de capacitación al personal, basado en las necesidades de capacitación
detectadas?
SI
Pregunta 45
¿La empresa cuenta con registros del mantenimiento correctivo de los equipos, maquinarias y unidades vehiculares que
intervienen en la actividad evaluada?
SI
Pregunta 46
¿Tienen definido e implementado un programa de calibración de los instrumentos de medición que participan en la actividad
evaluada?
SI
Pregunta 47
¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores (de productos y/ o servicios
incluyendo criterios de calidad ?
Ejemplo: Referencias comerciales, visita a sus instalaciones, evaluación de gestión, sistemas de calidad certificados, etc.
SI
Pregunta 48
¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático de la inspección durante la recepción de los productos adquirid
que participan en la actividad evaluada?
SI
Pregunta 49
¿Solicitan certificados de calidad de los productos/ Materiales adquiridos relacionados a la actividad evaluada?
SI
Pregunta 50
¿Los productos del almacén se encuentran identificados y se mantiene un control de stock de los mismos? Incluye almacene
bajo condiciones especiales (según aplique).
SI
Pregunta 51
En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la conformidad de
servicio. ¿Se realiza un control de los procesos subcontratados?
SI
Pregunta 52
¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus servicios?
SI
Pregunta 53
En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software o medio informático para la actividad de
planeamiento y programación de sus servicios?
SI
Pregunta 54
¿Las especificaciones escritas de los productos brindados al cliente se encuentran vigentes y disponibles en los lugares
correspondientes para su uso?
SI
Pregunta 55
¿La empresa tiene implementado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el proceso de
ejecución del servicio? Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspección, supervisión, entre otros.
SI
Pregunta 56
¿La empresa elabora de manera sistemática una orden de servicio/trabajo para la ejecución del mismo?
SI
Pregunta 57
¿La empresa cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio brindado?
SI
Pregunta 58
¿La empresa tiene implementado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio brindado, una v
finalizado? Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección visual, entre otros.
SI
SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y GESTIÓN
Pregunta 59
¿La empresa cuenta con un Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiental (HSSE) implementado?
SI
Pregunta 60
¿La empresa cuenta con Documento Puente (sustentación de documentos "propios" del contratistas que atiendan requerimie
únicos y especializados no contemplados por el mandante)?
Especificaciones de Seguridad e Higiene Industrial
SI
Pregunta 61
Especificaciones de Salud Ocupacional
SI
Pregunta 62
Especificaciones de Ambiente
SI
Pregunta 63
¿La empresa tiene una Política de Seguridad e higiene industrial, Salud ocupacional y Ambiental (HSSE) enunciada, aprobad
por la gerencia general y difundida al personal?
SI
Pregunta 64
¿La empresa cuenta con una política de suspensión de tareas y esta ha sido difundida a los trabajadores?
SI
Pregunta 65
¿La empresa cuenta con objetivos cuantificables de HSSE que abarca a todos los niveles de la organización y están
documentados?
SI
Pregunta 66
¿La empresa brinda inducción en HSSE a los trabajadores nuevos?
Presentar registros que lo evidencien.
SI
Pregunta 67
¿La empresa tiene implementado un programa de capacitación de HSSE adecuado a la organización y a la naturaleza de la
actividad evaluada?
SI
Pregunta 68
¿La empresa cuenta con la Certificación de Competencias del Personal Crítico (web control, operadores de grúas, riggers,
soldadores, entre otros)?
SI
Pregunta 69
¿Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema HSSE?
SI
Pregunta 70
¿La empresa cuenta con un Supervisor HSSE, con estudios en seguridad, gestión ambiental y experiencia en la actividad
evaluada?
SI
Pregunta 71
¿La empresa brinda el equipamiento para el Personal de HHSE?
Ejemplo: equipos de medición, equipos de protección personal, entre otros.
SI
Pregunta 72
¿La empresa cuenta con procedimientos implementados de HSSE?
SI
Pregunta 73
¿La empresa cuenta con un Plan HSSE del proyecto y este es revisado de manera periódica (anual)?
SI
Pregunta 74
¿La empresa cuenta con un sistema implementado para la selección de subcontratistas que incluyan los aspectos de HSSE?
SI
Pregunta 75
¿La empresa realiza el seguimiento de acciones correctivas relacionadas a temas HSSE?
SI
Pregunta 76
del sistema HSSE, el mismo que incluye registros de auditorías internas y resultados?
SI
Pregunta 77
del sistema HSSE a los subcontratas, el mismo que incluye registros de auditorías internas y resultados?
SI
Pregunta 78
¿La empresa cuenta con un plan de visitas Gerenciales/ Liderazgo visible, para inspecciones de HSSE?
SI
Pregunta 79
¿El empleador asume el liderazgo en la gestión HSSE?
SI
Pregunta 80
¿El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión HSSE?
SI
Pregunta 81
¿La empresa cuenta con Planes de Contingencia HSSE?
SI
Pregunta 82
¿La empresa cuenta con un programa anual de simulacros HSSE y éste se cumple?
Presentar informe de simulacro correspondiente al último año.
SI
Pregunta 83
¿La empresa ha implementado un sistema de reporte de indicadores de gestión de HSSE?
SI
Pregunta 84
¿La empresa tiene un procedimiento implementado para identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad
aplicable a HSSE? ¿ La normativa se mantiene actualizada?
SI
Pregunta 85
¿La empresa cuenta con un monitoreo de higiene industrial?
SI
Pregunta 86
¿La empresa tiene implementado el procedimiento de manipulación de productos químicos (materiales peligrosos)?
SI
Pregunta 87
¿La empresa cuenta con una medición de atmósferas?
Medición de ruido e iluminación
SI
Pregunta 88
Plan de Inspecciones de Seguridad e Higiene Industrial
SI
Pregunta 89
Programa de Prevención de Caída de Objetos
SI
Pregunta 90
¿La empresa ha implementado algún Sistema de Identificación de Personal Nuevo?
SI
Pregunta 91
¿La empresa ha implementado un programa de seguridad vehicular?
SI
Pregunta 92
Plan de mantenimiento de vehículos livianos y pesados
SI
Pregunta 93
Habilitación de Vehículos Pesados y Operadores.
SI
Pregunta 94
Equipos Registradores de Gestión Vehicular
SI
Pregunta 95
¿La empresa ha implementado un Plan de Suministro de EPP?
SI
Pregunta 96
Identificación de Riesgos Principales del Proyecto
SI
Pregunta 97
Sistema de Observaciones de Seguridad
SI
Pregunta 98
Herramienta de Análisis de Riesgos en Lugares de Trabajo
SI
Pregunta 99
Sistema de Permisos de Trabajo.
SI
Pregunta 100
¿La empresa cuenta con Equipamiento de Protección contra Incendio?
SI
Pregunta 101
¿La empresa cuenta con Equipos H2S y Autónomos?
SI
Pregunta 102
¿La empresa tiene implementado el procedimiento de seguridad para actividades, procesos, operaciones o labores de alto
riesgo?
Por ejemplo: trabajo en altura, trabajos en caliente, entre otros
SI
Pregunta 103
¿La empresa ha implementado un Plan de Emergencias Médicas?
SI
Pregunta 104
Atención de Primeros Auxilios
SI
Pregunta 105
Evacuación de Lesionados
SI
Pregunta 106
¿La empresa cuenta con una enfermería?
SI
Pregunta 107
¿La empresa cuenta con medicamentos?
SI
Pregunta 108
¿La empresa cuenta con provisión de agua potable?
SI
Pregunta 109
¿La empresa cuenta con comedores y campamento?
SI
Pregunta 110
¿La empresa realiza Exámenes Médicos Ocupacionales antes, durante y al termino de la relación laboral?
SI
Pregunta 111
¿La empresa tiene implementado un Programa de Prevención de Salud?
SI
Pregunta 112
¿La empresa tiene implementado un Programa de Alcohol y Drogas?
SI
Pregunta 113
¿La empresa realiza monitoreos ergonómicos periódicos?
SI
Pregunta 114
¿La empresa tiene implementado un Programa de Protección de Fauna y Flora?
SI
Pregunta 115
¿La empresa tiene implementado un Procedimiento de Control de Derrames?
SI
Pregunta 116
¿La empresa tiene implementado un Procedimiento de Manejo de Residuos?
SI
Pregunta 117
¿La empresa tiene implementado un Programa de Protección de Suelos y Fuentes de Agua?
SI
Pregunta 118
¿La empresa tiene implementado un Programa de Protección de Paisaje, Recursos Históricos y Culturales?
SI
Pregunta 119
¿La empresa tiene implementado un registro de consumo de agua y energía?
SI
Pregunta 120
¿La empresa tiene implementado un Proceso de Aseguramiento de calidad de baritina?
SI
Pregunta 121
¿La empresa tiene contenedores estancos para aguas grises y negras?
SI
Pregunta 122
¿La empresa tiene locación seca?
SI
Pregunta 123
¿La empresa tiene tanques de combustibles?
SI
GESTION COMERCIAL
Pregunta 124
¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?
Ejemplo: Encuestas
SI
Pregunta 125
¿La empresa tiene implementado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u observaciones de los clientes?
SI
Pregunta 126
¿Es posible conocer el plazo de entrega del servicio y verificar el cumplimiento del mismo una vez finalizado?
SI
Pregunta 127
¿Los productos/ Servicio brindados por la empresa tienen establecidos un periodo de garantía?
SI
RESPONSABILIDAD SOCIAL
Pregunta 128
¿La empresa tiene implementado un Código de Conducta?
SI
Pregunta 129
¿La empresa tiene relacionamiento con comunidades locales?
SI
Pregunta 130
¿La empresa evidencia Protección de Recursos Históricos y Culturales?
SI
Pregunta 131
¿La empresa realiza contratación de personal local?
SI
Pregunta 132
¿La empresa tiene implementados Programas de Salud, Seguridad y DDHH de las comunidades locales?
SI

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SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES

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¿Al presentarse no conformidades en el sistema de gestión de calidad, la empresa realiza de manera

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y GESTIÓN

Especificaciones de Seguridad e Higiene Industrial

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