Uso de las patentes en la

práctica de la Vigilancia
Tecnológica e Inteligencia
Competitiva
por Juan Carlos Vergara

Importancia de las patentes como fuente de

Sumario/Summary
Se resalta la importancia de las patentes como fuente
de información estratégica para la empresa, en concreto
para su uso en la práctica de la vigilancia tecnológica
e inteligencia competitiva (VT-IC). A continuación se
enumeran las diferentes aplicaciones que pueden tener
las patentes a lo largo del ciclo de vida de un producto.
Tras citar los principales hitos que se han logrado en los
últimos años en las fuentes de información de patentes y
en los softwares para su gestión y análisis, se reflexiona
sobre las deficiencias culturales para poder completar
con éxito el último paso del proceso de VT-IC, el de más
valor, que supone la consecución de ventajas competitivas
en el mercado. De nada sirve todo el proceso de VT-IC
y las inversiones en I+D si al final no se protege ésta
adecuadamente.
The article remarks the importance of patents as a
source of strategic information for companies, specially in
the technological monitoring and competitive intelligence
practise. There are shown different uses that patents
can have along a product life cycle to support it. There
are mentioned the main improvements in the patent
information sources and in the patent softwares. Finally
there are some considerations about cultural matters that
have to be surpassed to complete the intelligence cycle
and to obtain competitive advantages in the market.
Palabras clave/Keywords
Vigilancia Tecnológica, Inteligencia Competitiva, Fuentes de
información, Patentes, I+D, Protección de la I+D, Gestión de la
I+D, Estrategia empresarial.
Technological Monitoring, Competitive Intelligence, Information
Sources, Patents, RTD, RTD Protection, RTD Management,
Company Strategy.
información estratégica
N umerosos estudios citan a las patentes como una
de las fuentes de más valor para la práctica de
la Vigilancia Tecnológica e Inteligencia Competitiva.
Merece la pena repasar los aspectos que hacen que
las patentes puedan considerarse documentos de
importancia estratégica, distinguiéndose de otras fuentes
de información de tipo tecnológico:
- Cada patente concedida es un contrato que supone
una excepción a la ley de libre mercado. Define
con precisión el área de monopolio tecnológico (por
tanto una clara ventaja competitiva) que adquiere una
empresa frente a sus competidores en un país.
- Una patente confiere un derecho negativo de exclusión,
no un derecho positivo de explotación. Es decir,
permite a la empresa titular impedir que otras hagan lo
que ha reivindicado. Sin embargo, poseer una patente
no es una garantía de no estar infringiendo las patentes
de otras empresas.
- La ignorancia de la existencia de una patente no exime
de la responsabilidad por haberla infringido. Es más,
en ciertos casos puede ser el demandado el que tenga
que asumir la carga de la prueba y demostrar que no
ha cometido una infracción.
Estudios realizados por oficinas de patentes y por productores
de bases de datos indican que un 80% de la tecnología
registrada mediante patentes no se divulga en ninguna otra

PUZZLE - Año 3, Edición Nº 10 Marzo-Abril 2004, ISSN 1696-8573 -4-

Uso de las patentes en la práctica de la Vigilancia Tecnológica e Inteligencia Competitiva, Juan Carlos Vergara
fuente de información. Este hecho refuerza aún más la
importancia de esta fuente de información. Además es la
única fuente de información que liga en cada documento a
una empresa con sus tecnologías y sus mercados de interés
estratégico.
En sectores como el farmacéutico y el químico, hace mucho
tiempo que se reconoce que las patentes son el mejor
sistema para proteger la I+D. Es evidente que frente a la
reivindicación de la fórmula química de una sustancia, no
hay opciones para los que deseen plagiar dicha sustancia.
En otros sectores esta afirmación no es tan rotunda. En el área
mecánica, por ejemplo, si no se reivindica adecuadamente
un mecanismo, puede que no se impida que otras empresas
diseñen mecanismos equivalentes con efectos similares.
Es cierto también que en algunos productos electrónicos y en
otros de vida muy corta el ciclo de vida puede ser tan rápido
que cuando se dispone de la patente concedida el producto
ya está en fase de sustitución por otro nuevo.
No obstante otras formas de protección también tienen
sus limitaciones. Por ejemplo, el registro de la propiedad
intelectual (derechos de copia) está limitado a las creaciones
artísticas y programas de ordenador y su efectividad real ante
copias es más débil que el que ofrece el sistema de patentes.
Sólo hace falta comprobar cómo muchas de las empresas
del sector de las NTIC, desde que existe la posibilidad de
patentar software en los EEUU, prefieren este registro al
clásico © de Copyright.
Por otro lado, la opción de no patentar un desarrollo y
guardarlo como secreto industrial sólo es válida cuando la
tecnología de fabricación de un producto no es evidente
(por ejemplo la fórmula y proceso de fabricación de la Coca
Cola). Tiene la ventaja inicial de que no se da ninguna pista
a la competencia, pero se asumen dos riesgos permanentes
nada despreciables:
1 Que otros competidores registren un desarrollo similar
mediante una patente. Esto es posible ya que los
secretos industriales no anulan la novedad de otros
productos similares.
2 Que los documentos confidenciales de la empresa
acaben difundiéndose, voluntaria o involuntariamente.
En este caso se puede condenar al culpable de la
difusión pero no hay modo material de compensar a
la empresa. Por ejemplo, ¿qué cantidad debería recibir
Microsoft como compensación por la difusión de una
parte del código fuente de Windows NT?
Como resumen, el interés por conseguir una protección de
la I+D propia mediante patentes sigue en general en alza en
PUZZLE - Año 3, Edición Nº 10 Marzo-Abril 2004, ISSN 1696-8573
la mayoría de los sectores industriales. Esta situación refuerza
la posición de las patentes como fuente de alto valor para
conocer con anticipación cómo serán los potenciales nuevos
productos de los competidores o para analizar la evolución de
los líderes en una tecnología o sector.
Uso de la información de patentes en el ciclo de
vida de un producto
L
os usos que pueden tener las fuentes de información
de patentes a lo largo del ciclo de vida de un nuevo
producto pueden ser muy diversos. Dependiendo de la
fase de desarrollo y de otras características particulares del
producto, podemos enumerar las siguientes aplicaciones
(Figura 1):
a Informe sobre el Estado de la Técnica: Dada una
necesidad del mercado o un problema técnico que
se desea solucionar, es posible recopilar las distintas
opciones descritas en las patentes registradas y
mostrarlas como un abanico de soluciones. Este
informe es un punto de partida básico para evaluar,
priorizar y enfocar correctamente diferentes proyectos
de I+D de una cartera existente. Además potencia la
generación de nuevas ideas y el aprovechamiento de
los últimos desarrollos de los líderes, evitando gastos
de I+D redundante.
b Informe de posicionamiento de una tecnología: Si se
cualifican a las tecnologías con diferentes baremos es
posible evaluar la relevancia de distintas soluciones.
Por tanto se puede posicionar una tecnología propia
o un proyecto de I+D propio con respecto a las
tecnologías concurrentes. Este informe es de gran
valor como complemento a un estudio de mercado de
productos que tengan un alto coste de desarrollo.
c Informes de seguimiento: Informes que analizan
periódicamente las nuevas patentes que se van
registrando (sobre todo por los competidores). Su
objetivo es alimentar y reconducir si procede los
proyectos de I+D propios.
d Informe de patentabilidad: Se suele realizar al final del
proceso de I+D y tiene como objetivo dar una visión
detallada de las patentes registradas alrededor de una
solución concreta desarrollada por la empresa. Sirve
para analizar el grado de novedad del desarrollo y como
consecuencia plantear correctamente el problema que
resuelve y el alcance de sus reivindicaciones.
e Análisis de la familia de una patente y de su estado
legal: Este informe se lleva a cabo para evitar pleitos
relacionados con una patente de alto valor. Se trata de
conocer los mercados en los que es posible explotar
dicha tecnología, bien porque no se ha registrado
-5-
Uso de las patentes en la práctica de la Vigilancia Tecnológica e Inteligencia Competitiva, Juan Carlos Vergara

Figura 1 - Uso de la información de patentes en el ciclo de vida de un producto

Análisis de
infracción de
patentes

Análisis de la Análisis de la
familia de una validez de una
patente y de su patente
Análisis y estado legal
evaluación de
invenciones

Seguimiento de
competidores y
tecnologías
Análisis de Explotación y
necesidades del diversificación
mercado
Lanzamiento del
nuevo producto

I+D
Búsqueda de
Búsqueda de
nuevos socios,
Identificación de potenciales
productos y
características licenciatarios
oportunidades
del producto de inversión
Concepto Inicial Informe de
Patentabilidad

Análisis continuo
de nuevas
tecnologías
concurrentes

Posicionamiento de
tecnologías frente a
necesidades del mercado
Informe sobre
el estado de la
técnica

PUZZLE - Año 3, Edición Nº 10 Marzo-Abril 2004, ISSN 1696-8573 -6-

Uso de las patentes en la práctica de la Vigilancia Tecnológica e Inteligencia Competitiva, Juan Carlos Vergara
la patente, bien porque ha habido problemas de
cualquier tipo en su tramitación en dichos países.
f Análisis de infracción de patentes: Su misión es
conocer si hay alguna patente en vigor que impide la
fabricación o distribución de un producto, proceso o
tecnología en un país. Requiere un estudio detallado
de las reivindicaciones de las patentes más próximas.
g Análisis de la validez de una patente: Son informes
en los que se analizan de modo exhaustivo todos
los documentos que podrían anular la novedad de
una patente que se va a emplear en un litigio, bien
porque se desea utilizarla como elemento ofensivo,
bien porque se desea invalidarla. También interesa
hacer este informe antes de firmar un acuerdo de
licencia basado en una patente.
h Búsqueda de licenciatarios: El objetivo es analizar las
patentes registradas en un campo de la técnica para
tratar de localizar distintos tipos de empresas o nuevos
sectores industriales que podrían estar interesados en
una tecnología patentada que se desea licenciar.
i Búsqueda de nuevos productos y oportunidades de
inversión: De interés para empresas o inversores que
desean diversificar sus áreas de actividad. Se trata de
complementar los estudios de mercado con análisis
de tecnologías y perfiles económicos de empresas, con
objeto de localizar negocios con un alto potencial de
desarrollo. Tras localizar las tecnologías potenciales
se contactan a los propietarios de las mismas y
en función de las posibilidades detectadas en cada
caso se examinan las opciones de fabricación y de
comercialización.
j Otros análisis competitivos: Se pueden elaborar
diferentes análisis basados en las patentes registradas
con objeto de comprender la evolución y el estado
actual de las tecnologías y de los competidores en un
campo de la técnica.
En resumen, dado que las patentes tienen un claro
contenido tecnológico pero también influencias muy
directas en el mercado, es posible realizar múltiples
estudios, análisis e informes, tanto de aspectos puramente
técnicos como de posibilidades de comercialización de
un producto, análisis de oferentes de tecnología, posibles
licenciatarios, etc.
Evolución de las fuentes de información de patentes
S i observamos la evolución de las fuentes de información
de patentes y de los softwares asociados en los últimos
años, vemos que las posibilidades de búsqueda han
aumentado y los precios de acceso a la información
han disminuido de un modo muy fuerte, por lo que se
PUZZLE - Año 3, Edición Nº 10 Marzo-Abril 2004, ISSN 1696-8573
puede afirmar que el panorama en la explotación de las
fuentes de información de patentes ha cambiado de un
modo radical. Algunos de los hitos que han marcado esta
evolución son los siguientes:
Dentro de la gama de servicios gratuitos:
- Búsqueda en la base de datos de patentes de los
EEUU.
- Búsqueda en la base de datos de la Oficina
Europea de Patentes (OEP), con documentos de los
principales países del mundo.
- Acceso a los documentos de patentes del fondo
documental de la OEP en formato pdf.
- Traducción automática en línea de patentes
japonesas al inglés.
- Acceso a los gráficos más significativos en formato
reducido.
- Obtención de la familia de patentes de una patente
conocida.
- Acceso al estado legal de las patentes en los
principales países.
- Acceso a los expedientes de tramitación de las
patentes europeas.
Otros servicios más avanzados, normalmente de pago,
que han ido apareciendo en los principales servicios de
información de patentes son:
- Almacenamiento de estrategias de búsqueda.
- Almacenamiento de listados de patentes de interés.
- Alertas periódicas con nuevos resultados de una
búsqueda.
- Extracción de conjuntos de referencias bibliográficas
mediante descargas de ficheros o mediante envío
por correo electrónico.
- Obtención de las fichas bibliográficas en diversos
formatos (hoja electrónica, texto plano etiquetado
por campos, XML, etc).
- Análisis estadísticos de los resultados y
representación gráfica en línea.
- Análisis de texto de los resultados y representación
gráfica en línea.
- Agrupación automática de los resultados por
conceptos.
- Búsqueda de patentes licenciables.
- Posibilidad de publicar online las patentes propias
que se desean licenciar.
- Interfaces de búsqueda de tipo gráfico que
representan visualmente un conjunto de patentes o
las relaciones entre patentes, empresas, inventores,
etc.
-7-
Uso de las patentes en la práctica de la Vigilancia Tecnológica e Inteligencia Competitiva, Juan Carlos Vergara

El último paso de esta evolución es la aparición de softwares
personales, como herramientas complementarias para la
explotación de sitios web de patentes, que permiten, entre
otras funciones:
- Ayuda en el planteamiento de las estrategias de
búsqueda.
- Almacenamiento de las estrategias de búsqueda.
- Automatización de la obtención de títulos de patentes
- Descarga automática de las fichas bibliográficas.
- Descarga automática de los documentos de patentes.
- Almacenamiento y gestión de las fichas bibliográficas.
- Análisis estadísticos de los resultados.
- Análisis textuales de los resultados.
- Otros análisis especializados.
Todos los desarrollos que se han conseguido en los últimos
años, siguen la ley básica de potenciar la capacidad de control
y análisis de la información del usuario. El objetivo final
es que el usuario pueda acceder a una gran cantidad de
fuentes de información de patentes, centrar rápidamente los
resultados y analizarlos de una manera lo más fácil e intuitiva
posible, con objeto de soportar su toma de decisiones.
Las patentes en el Proceso de la Vigilancia Tecnológica
e Inteligencia Competitiva
L legados a este punto, quizás alguien podría pensar que ya
está todo bastante resuelto y que queda poco por hacer.
Sin embargo, nada más lejos de la realidad.
Por un lado, es necesario reconocer los avances que se han
producido. Disponer de acceso gratuito a diversas bases de

Figura 2 - Fases del proceso de Vigilancia Tecnológica e Inteligencia Competitiva

2 - Obtener la
información
1- Identificar
y analizar las
necesidades

Fases del Proceso de

Vigilancia e Inteligencia 3 - Analizar, procesar y
6 - Proteger valorizar la información
los resultados

5 - Usar la 4 - Difundir
información los resultados
(decidir)

PUZZLE - Año 3, Edición Nº 10 Marzo-Abril 2004, ISSN 1696-8573 -8-

Uso de las patentes en la práctica de la Vigilancia Tecnológica e Inteligencia Competitiva, Juan Carlos Vergara
datos de patentes es un avance muy importante que está
sirviendo para que se difundan estas fuentes de información,
que hasta hace poco tenían un alto coste y eran utilizadas
sólo por especialistas. Por otro lado, disponer de sistemas y
herramientas de análisis de patentes cada vez más potentes y
sofisticadas a precios asequibles abre las puertas a la utilización
inteligente de las patentes en la estrategia tecnológica de la
empresa.
Sin embargo, que se hayan dado estos dos pasos no implica
que las empresas hayan dado otros pasos anteriores que
son necesarios: el reconocimiento de la importancia de
estas fuentes de información y su uso sistemático. Tampoco
implica que se haga un uso correcto de estas fuentes y
herramientas, ya que se requiere un esfuerzo de aprendizaje
y un tiempo de entrenamiento no desdeñable, y que siempre
escasea.
Salvo en el caso de las empresas medianas y grandes, que
pueden disponer de personal con una cierta especialización,
se puede decir que la gran mayoría de las pymes parten de
una posición de ignorancia en temas de propiedad industrial.
Estas empresas deben recorrer un camino previo para
comenzar a considerar a la propiedad industrial como una
parte importante de su estrategia de empresa. Sólo cuando
una empresa haya tomado conciencia de la importancia de
la propiedad industrial en su estrategia empresarial estará en
disposición de utilizar con rigor la información contenida en
las bases de datos de patentes.
Las empresas de nuestro entorno suelen aprender a reconocer
la importancia real de las patentes del modo más caro, por
ejemplo cuando otras empresas les demandan o cuando se
ven obligadas a abandonar la fabricación de productos porque
se dan cuenta de que ya están patentados por terceros.
La gran asignatura pendiente para la mayoría de empresas es
un cambio de cultura en lo relativo a la propiedad industrial.
Actualmente la mayoría de las empresas asocia el término
“patente” con problemas y pleitos derivados de infringir las
patentes de los competidores. Es necesario darle la vuelta
a esta situación y lograr asociar el término “patente” con
nuevas oportunidades para la I+D y para la diversificación y
con nuevas posibilidades de negociar y de obtener ingresos
por la venta de licencias.
Este cambio cultural tardará un tiempo y puede ser equivalente
en la práctica a que las empresas recorran el ciclo de la
Vigilancia Tecnológica e Inteligencia Competitiva (VT-IC)
hasta su último paso (Figura 2). Para agilizar este cambio
cultural va a ser necesaria una labor de acompañamiento a la
pyme en las labores de VT-IC.
Las patentes son importantes en todo el ciclo de la VT-IC.
PUZZLE - Año 3, Edición Nº 10 Marzo-Abril 2004, ISSN 1696-8573
En los primeros pasos es necesario que la empresa tome una
posición proactiva, defina los ejes de interés estratégico y
comience a analizar sistemáticamente los nuevos desarrollos
que se van registrando. Estos primeros pasos son básicos para
que la empresa capte información relevante, se sitúe con
respecto a los desarrollos de los demás y tome sus decisiones
sobre la I+D propia.
Sin embargo, hay que hacer especial hincapié en el último
paso, referido a la protección de los resultados de la I+D
propia. Este paso es clave. De nada sirve vigilar a los demás
y planificar correctamente la I+D propia ... si no se protegen
los resultados alcanzados.
La consecuencia más grave del desconocimiento del sistema
de patentes es que muchas empresas no confían en dicho
sistema como sistema de protección de la I+D propia. Por
tanto no asumen que deberían formalizar su I+D mediante
patentes, con lo que ya no pueden proteger ni rentabilizar
sus inversiones en I+D. Efectivamente, si un desarrollo
no está patentado, cualquier otra empresa podrá copiarlo
y será mucho más difícil licenciarlo, ya que se hará más
complicado definir el contenido del contrato de transferencia
de tecnología.
Para reforzar este último paso es necesario tomar conciencia
de los desarrollos que se hacen en la empresa, identificarlos,
valorarlos en su justa medida y tratar de formalizarlos en
patentes. Un caso especialmente crítico es el de centros
que hacen I+D puntera con fondos públicos, que deberían
asegurar el registro de sus desarrollos para poder transferirlos
más tarde a empresas.
Un buen modelo a seguir para recorrer este último paso de
la VT-IC es el de la empresa Hewlett Packard, que desde
hace pocos años ha implantado procedimientos sistemáticos
(brainstormings, talleres de innovación, etc) enfocados a:
- Identificar las ideas innovadoras que van surgiendo
en la empresa. Estas ideas existen pero tienden a
infravalorarse y no se reconocen adecuadamente.
- Modelar o pulir dichas ideas para que estén alineadas
con la estrategia de la empresa.
- Concretar dichas ideas en “patentes”, que son la
herramienta básica que servirá para rentabilizar los
desarrollos. Llegados a este punto hay que recordar
que “más que tratar de patentar los inventos, hay que
tratar de inventar las patentes”.
Es decir, el objetivo de una patente no debe ser describir el
producto o la tecnología que se ha desarrollado sin más, sino
identificar cuál es el mejor problema que se ha solucionado
mediante un desarrollo, que le dé a la empresa la máxima
-9-
Uso de las patentes en la práctica de la Vigilancia Tecnológica e Inteligencia Competitiva, Juan Carlos Vergara

ventaja con respecto a los competidores. Esta es una cuestión

nada obvia en muchos casos, que requiere una reflexión
seria.
Como ejemplo clásico, se puede recordar que el Post-It, un
gran éxito de mercado, fue en su momento un fracaso de
I+D, ya que se había obtenido un adhesivo con un poder de
adherencia mucho menor de lo que se deseaba. Sin embargo,
3M supo encontrar o “inventar” el problema que habían
solucionado... y luego patentarlo.

Conclusiones

L as claves para obtener una ventaja competitiva en el

mercado no residen tanto en hacer mucha I+D propia
sino en saber gestionar todos los desarrollos tecnológicos
Juan Carlos Vergara

Juan Carlos Vergara, Ingeniero Industrial

que ya están realizados y trabajar con ellos, elegir la mejor
combinación para resolver un problema del mercado del
mejor modo. La información contenida en las patentes y
un enfoque correcto en el proceso de VT-IC pueden ser las
claves para que una empresa consiga un desarrollo original
con poco esfuerzo de I+D, lo patente y obtenga una ventaja
competitiva.
Una conclusión más general es que interesa potenciar todos
los ciclos formativos relacionados con la propiedad industrial
y con el proceso de la VT-IC, como garantía de que las
empresas optimicen la gestión de su I+D, evitando problemas
legales y maximizando sus inversiones.
con un postgrado en la patente española
y la patente europea, es fundador y
director Técnico de CDE - Centro de
Vigilancia, Normas y Patentes (http://
www.cde.es), donde desarrolla una labor
de asesoramiento en la implantación de
sistemas de VT-IC en empresas y en la
prestación de servicios de VT-IC. También
imparte periódicamente cursos sobre esta
materia y asesora en materia de propiedad
industrial. Para contactar con el autor:
jcvergar@cde.es

PUZZLE - Año 3, Edición Nº 10 Marzo-Abril 2004, ISSN 1696-8573 - 10 -