COMO REDACTAR UNA NO CONFORMIDAD Y SU RELACIÓN LAS

MEDIDAS PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS

INTRODUCCIÓN
En nuestro país existen empresas que representan más del 90% del total de empresas,
en su mayoría microempresas que no tienen implementado un Sistemas de gestión en
Seguridad en el Trabajo, y sin embargo del 10% restante de empresas aún existen dudas
acerca de cómo enfocar los conceptos de no conformidad, corrección, acción correctiva y
acción preventiva. Con este trabajo se pretende esclarecer estos conceptos de manera tal
que contribuyan al desarrollo y madurez de los Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud
en el trabajo implantados.

TÉRMINOS Y DEFINICIONES
 Auditoría: proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar
la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría. (ISO 19011)
 Criterios de auditoría: Grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados
como referencia y contra los cuales se compara la evidencia de auditoría. (ISO
19011)
 evidencia de la auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son
verificables. (ISO 19011)
 hallazgos de la auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la
auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría. (ISO 19011)
 conformidad: cumplimiento de un requisito. (ISO 19011)
 No conformidad: Incumplimiento de un requisito. (ISO 19011)
 Acción correctiva: Acción de eliminar la causa de una no conformidad detectada u
otra situación indeseable. (OHSAS 18001)
 Medida correctiva: La organización debe tomar acciones para eliminar las causas
de las no conformidades con objeta de prevenir que vuelvan a ocurrir. Las
acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no conformidades
encontradas. (ISO 9001)
 Acción preventiva: Acción para eliminar la causa de una no conformidad potencial
u otras situaciones potenciales no deseables. (OHSAS 18001)
 Medidas de prevención: las acciones que se adoptan con el fin de evitar o
disminuir los riesgos derivados del trabajo y que se encuentran dirigidas a proteger
la salud de los trabajadores contra aquellas condiciones de trabajo que generen
daños que sean consecuencia, guarden relación o sobrevengan durante el
cumplimiento de sus labores. (DS 005-2012-TR)
 COMO REDACTAR UNA NO CONFORMIDAD
La no conformidad está definida como el incumplimiento de un requisito, por eso es
importante identificar los requisitos aplicables a la organización.
Si no se puede identificar el requisito, entonces no se puede levantar una no conformidad.

Por ejemplo el requisito pudiera estar especificado en una norma internacional, en el

sistema de gestión de la organización (requisitos internos), en las regulaciones legales
aplicables, o por los clientes de la organización. Una vez que se ha confirmado la no
conformidad contra un requisito específico, este necesita ser documentado.
El registro puede ser algo tan simple como una referencia a la norma y la cláusula.

El enunciado de la no conformidad lleva a la organización al análisis de la causa, la

corrección y la acción correctiva.

El enunciado de la no conformidad debería:

 Ser autoexplicable y relacionado con el punto del sistema.
 No ser ambiguo con una correcta lingüística y tan conciso como sea posible
 El enunciado de la no conformidad no debe ser una repetición de la evidencia de
la auditoría o usado en lugar de la evidencia de auditoría.

Una no conformidad bien documentada tendrá tres partes:

 la evidencia de la auditoría,
 el requisito y
 el enunciado de la no conformidad.

En resumen: el formato para redactar las no conformidades no tiene reglas fijas pero sí,
en la redacción de la misma, se debe dejar claro lo siguiente:
 El problema (reportar lo que está mal).
 El área (donde está lo que está mal).
 El requisito que incumple (referir concretamente el criterio de auditoría aplicable).

Si todas estas tres partes de la no conformidad están bien documentadas, el auditado o,

cualquier otra persona con conocimientos suficientes podrá ser capaz de leer y entender
la no conformidad.
Esto servirá también como un registro útil para futuras referencias.
Para proporcionar trazabilidad, facilitar el progreso de las revisiones y evidencias del
cierre de la acción correctiva es esencial que las no conformidades estén registradas y
documentadas de una manera sistemática, una manera sencilla de lograr esto es a través
de un reporte no conformidad. (ver anexo A)
 Anexo A – Ejemplo de un reporte de una no conformidad (RNC)
RNC #
/Área/Procesos: Lugar:

Norma y cláusula :

Detalle de la no conformidad:
Descripción:

Detectada
por:
Fecha:
Análisis de la causa raíz (Cómo /por qué pasó?):

Acción correctiva (arreglarlo ahora ) con fecha de finalización :

Acción preventiva (prevenir la recurrencia) con fecha finalización:

"Responsable" (revisa y acepta el plan de acciones correctiva) :

Representante de Fecha:
la dirección:
CASOS PRÁCTICOS
La empresa en estudio es “CHECK-MOTORS”, a continuación se detalla 3 no
conformidades:

1.

RNC # 001
/Área/Procesos: Lugar:

Mantenimiento
Autopista la joya (A dos cuadras del óvalo hacia abajo)

Norma y cláusula : - LEY 29783, TITULO 4, CAPITULO 2, ARTICULO 22

- D.S- 005-2012TR, TITULO 4, CAPITULO 3, ARTICULO 25,
CAPITULO 3, ARTICULO 32, INCISO A

Detalle de la no conformidad: No tiene Política de SST

Descripción: La empresa al momento de la auditoría no evidenció tener una
Política de SST

Detectada Cristhian Fuentes

por: Jennifer Rodriguez
Richard Huanca
Dayana Apaza
Fecha: 24 de Octubre del 2017
Análisis de la causa raíz (Cómo /por qué pasó?):

El Representante de la empresa no tenía conocimiento sobre el tema, falta de

conocimiento de las obligaciones del empleador frente a la Ley 29783.
Acción correctiva (arreglarlo ahora ) con fecha de finalización :
Elaborar la Política de SST; fecha máxima: Enero del 2018

Acción preventiva (prevenir la recurrencia) con fecha finalización:

Elaborar un procedimiento para la revisión periódica de la Política de SST; Enero del
2018
"Responsable" (revisa y acepta el plan de acciones correctiva) :
Representante de Rolando Ollachica Fecha: 24.10.2017
la dirección:
2.

RNC # 002
/Área/Procesos: Lugar:

Mantenimiento
Autopista la joya (A dos cuadras del óvalo hacia abajo)

Norma y cláusula : - LEY 29783, TITULO 4, CAPITULO 1, ARTICULO 20, INCISO

A
- D.S- 005- 2012TR, TITULO 4, CAPITULO 3, ARTICULO 32,
INCISO C

Detalle de la no conformidad: No tiene IPERC

Descripción: La empresa al momento de la auditoría no evidenció tener un IPERC

Detectada Cristhian Fuentes

por: Jennifer Rodriguez
Richard Huanca
Dayana Apaza
Fecha: 24 de Octubre del 2017
Análisis de la causa raíz (Cómo /por qué pasó?):

El Representante de la empresa no tenía conocimiento sobre el tema, falta de

conocimiento de las obligaciones del empleador frente a la Ley 29783.
Corrección (arreglarlo ahora ) con fecha de finalización :
Elaborar el IPERC para todas las actividades que realiza la organización; fecha máxima:
Enero del 2018
Acción Correctiva (prevenir la recurrencia) con fecha finalización:
Elaborar un procedimiento para la elaboración del IPERC alineada con la ley 29783 y
que se actualice por lo menos una vez al año; Enero 2018.
"Responsable" (revisa y acepta el plan de acciones correctiva) :
Representante de Rolando Ollachica Fecha: 24.10.2017
la dirección:
FOTODOCUMENTACIÓN