R.POE.11 Informe de Auditoria Interna AGROSILVA

REGISTRO CÓDIGO: R.POE.
11/05
VERSIÓN: 01
INFORME DE AUDITORIA INTERNA
FECHA:
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE CALIDAD PÁGINA Página 1 de 14
Nº Informe: 02
Fecha: 27-03-2014 Hora de Inicio: 14:00 Hora de Termino: 18:10
CARGO NOMBRE
Auditor Interno Katherine Álvarez
Auditor Interno Daniela Tudela González
1. OBJETIVO
Verificar el cumplimiento de los procesos con respecto a la Norma NCh 2861:2004.
2. DOCUMENTACIÓN ANALIZADA
Los documentos señalados en el plan de auditoria número 02
3. CONCLUSIONES GENERALES Y OBSERVACIONES
Procedimiento de Instalaciones P.POE.03

Se realiza inspección al Interior de la Planta.
Hallazgos:
Entrada de la planta:
 No conformidad Mayor:
- Se observa cajas de Producto Terminado en pallet en el pasillo de la entrada al área de producción, por donde mismo
circulan las Materias Primas al momento de ingresar a planta, favoreciendo la contaminación cruzada. Además se
evidencia producto terminado en el patio de planta (directo al sol).
-Se evidencia un jarro pegado al techo con cinta adhesiva, cubriendo una posible gotera anterior. No existe un
programa de Mantención para verificar que se encuentra identificada y programa a reparar.
 No conformidad Menor:
-se observa una manga con filtración de agua, contaminando zapatos del personal que pasa por ahí y se dirige al
interior del área de producción.
 Observaciones:
-Las vigas del techo se observan notoriamente sin aseo frecuente.
-Se observa que el piso del área de producción se encuentra descascarado y húmedo.
 Recomendaciones de mejora:
Sin hallazgos.
Pasillo
REGISTRO CÓDIGO: R.POE.11/05
VERSIÓN: 01
FECHA:
Sin hallazgos
Sin hallazgos
 Observaciones:
-La malla protectora evidencia suciedad acumulada.
-El techo de termopanel presenta aberturas, permitiendo el ingreso de plagas y partículas extrañas (polvo).
Sin hallazgos.
Bodega Materias Primas y Químicos:
-Se evidencias sacos de Materias Primas derramados, tanto sobre otros sacos de materias primas, pallet y suelo,
permitiendo contaminación de alérgenos por toda la planta.
-Existen Productos Químicos expuestos y no segregados.
 Observaciones:
-La bodega de Materias primas y la bodega de químicos se encuentran muy cercanas y sin separación entre ellas,
favoreciendo una potencial contaminación cruzada.
-Se observa un suelo poroso y descascarado.
-Presencia de pallet plásticos deteriorados que podrían ser causantes de rompimientos de sacos de Materias Primas.
-Se observan luminarias sin protección.
Sin hallazgos.
Sala de Mantención:
Sin hallazgos
Sin hallazgos
 Observaciones:
-Se observan equipos y partes de equipos amontonados, sin orden y sin rotulación alguna que permita identificar si
corresponden a partes en buen estado, repuestos o para eliminar.
Sin hallazgos.
Sala de Lavado:
VERSIÓN: 01
FECHA:
-Se observa el desagüe saturado.
-El techo presenta abertura hacia exterior, permitiendo ingreso de plagas o partículas contaminantes.
-Se observa pared descascarada.
-Se observan químicos expuestos y no segregados.
 Observaciones:
-Existen utensilios con mangos de madera, potenciando contaminación cruzada y proliferación de microorganismos.
-Se observa presencia de tarros para lavado de pisos con mopas y agua sucia.
-Presencia de agua sucia en el suelo (acumulación).
-En lavadero, se observa rejilla de virutilla con óxido y una escobilla con suciedad visible.
-En el sector del calefón en desuso, se observan cajas mojadas, rotas y con restos de madera.
Sin hallazgos.
Sala de Caldera:
-Presencia de equipos con óxido.
-Se observa pared con pintura descascarada.
 Observaciones:
Sin hallazgos
Sin hallazgos.
Sala de Higiene:
Sin hallazgos
 Observaciones:
-No siempre existe disponibilidad de agua caliente, depende de cuando esta prendido el calefón
Sin hallazgos.
Sala de Pesaje:
VERSIÓN: 01
FECHA:
-Sacos de Materias Primas con Fecha de Recepción en Plumón, sin otro papel que indique Lote, Fecha Elaboración,
Fecha Vencimiento, Componentes. La trazabilidad se evidencia alterada.
-Materias Primas pesadas por operarias, sin rotular.
 Observaciones:
Sin hallazgos
Sin hallazgos.
Segundo Piso:
-Se evidencia equipo para batir huevo deteriorado, con varilla quebrada, sin reparar y no incorporado en Programa de
Mantención.
-Se observa equipo de fío con mangueras unidas con cinta aislante negra.
-Se observa pared con pintura descascarada
 Observaciones:
-Presencia de recipiente sin rotular en área de procesos. (Se identifica como esencia de mostaza).
-Se observa la luminaria de la sala con objeto dentro de la protección. Se recomienda incluir las luminarias en el
Programa de limpieza y sanitización.
Sala Selladoras:
-Se observan goteras con óxido, y balde para acumulación.
-Se observa pared con pintura descascarada y con perforaciones.
 Observaciones:
-Casilleros para herramientas con candado abierto, sin control de acceso.
-Cepillo de acero en caja de herramientas deteriorado considerablemente. Se recomienda evaluar el recambio de
utensilios cada cierto tiempo.
Bodega Producto Terminado:

VERSIÓN: 01
FECHA:
Sin hallazgos
Sin hallazgos
 Observaciones:
-Se observa puerta de la bodega permanentemente abierta, permitiendo ingreso de plagas y elementos extraños.
-Producto Terminado en pallets almacenados sin dejar separación a la pared.
Sin hallazgos
Camarines Mujeres:
Sin hallazgos
Sin hallazgos
 Observaciones:
Sin hallazgos
-Casilleros sin división para dejar ropa de trabajo separada de la ropa de diario. Se recomienda instalar una separación
para evitar la contaminación cruzada entre las ropas.
Procedimiento de Higiene del Personal P.POES.03

Se revisa Registro Higiene de Personal R.POES.03/01.
Hallazgos:
Sin hallazgos
Sin hallazgos
 Observaciones:
Se evidencia que el ítem “Control de barba” del Registro Higiene de Personal R.POES.03/01 no está completado para
algunos trabajadores. El registro se completa con el control de trabajadores que llegan a la hora, sin embargo, se
evidencia que no registra el control de trabajadores que llegan después de la hora de entrada.
Se recomienda, en el caso de las mujeres, completar con N/A (No aplica), el ítem “control de barba”.
Procedimiento de Higiene del Personal P.POES.03

Se revisa el Registro de Ingreso de Personal Externo R.POES.03/02.
VERSIÓN: 01
FECHA:
Hallazgos:
Sin hallazgos
No se evidencia implementación del Registro R.POES.03/02 Ingreso de Personal Externo.
 Observaciones:
Sin hallazgos
Sin hallazgos
Procedimiento de Limpieza y Sanitización P.POES.04

Registro Check List Aseo Final de Salas R.POE.02
Fecha del 26-03-2014.
Hallazgos:
Sin hallazgos
Se evidencia que el registro no está siendo utilizado de la forma correcta, por ejemplo:
 se debe completar con “cumple” y “No cumple”, sin embargo, no se evidencia dicha nomenclatura,
sino ticket en su lugar. El ítem “Responsable” y la columna “SALA AGROSILVA” no están
completadas.
 No se evidencia limpieza para WC el día 26-03-2014, ni llenado completo y correcto del registro .
 No se evidencia V°B° del jefe de control de calidad.
 Observaciones:
Registro Check List Aseo Final de Salas R.POE.02 indica: “AC: si no cumple algún parámetro se…” Sin embargo no se
indican las acciones a seguir cuando no se cumple algún parámetro.
Se recomienda indicar las acciones correctivas predeterminadas frente a un incumplimiento en el registro Check List
Aseo Final de Salas R.POE.02
Procedimiento de Limpieza y Sanitización P.POES.04

Registro Control de Camiones R.POES.04/02
VERSIÓN: 01
FECHA:
Hallazgos:
Sin hallazgos
No se evidencia implementación del Registro Control de Camiones R.POES.04/02
 Observaciones:
Sin hallazgos
Sin hallazgos
Procedimiento de Manejo de Desechos P.POES.02

Se revisa Protocolo Control de Riles.
Hallazgos:
Sin hallazgos
Sin hallazgos
 Observaciones:
Sin hallazgos.
Se recomienda incluir el Protocolo Control de Riles como un Instructivo codificado e incluirlo en el Procedimiento de
Manejo de Desechos. P.POES.02.
Procedimiento de Manejo de Desechos P.POES.02

Registro Checklist de Desechos R.POES.02/01.
Fecha: 08-03-2014.
Hallazgos:
Sin hallazgos
El punto 5 del Registro Checklist de Desechos: “Están los contenedores ubicados en su lugar de trabajo” marcado como
“No Cumple”. No se evidencian acciones correctivas, tampoco se evidencia la revisión de la Acción asociada ni la
verificación del registro, registro no se encuentra implementado en su totalidad.
 Observaciones:
Sin hallazgos
Sin hallazgos.
VERSIÓN: 01
FECHA:
Procedimiento de Trazabilidad P.POE.08

Ejercicio de trazabilidad:
Producto: Mayonesa 1000 cc Agrosilva
Lote: 041 01 40 0931
Fecha Elaboración: 19-03-2014
Fecha Vencimiento: 19-11-2014
041: orden de producción
O1: tipo de mayonesa
40: n° de cargas
Hallazgos:
En este ensayo no se logra identificar las materias primas utilizadas en los 40 batch de Mayonesa 1000 cc Agrosilva del
lote referenciado.
No se evidencia la Implementación del Procedimiento de Trazabilidad P.POE.08.
Sin hallazgos
 Observaciones:
Sin hallazgos.
Sin hallazgos.
Procedimiento de Etiquetado P.POE.09

Producto: Mayonesa Liviana JANO 950 cm3
Lote: 039 05 15
Fecha Elaboración: 17-03-2014
Fecha Vencimiento: 17-11-2014
La etiqueta nutricional está errónea:
En 100 g:
Grasa Total (g) 2
Grasas Saturadas (g) 1,9
Grasas Monoinsaturadas (g) 2,8
Grasas Poliinsaturadas (g) 6,41
Hallazgos:
Se evidencia que el total de grasa declarado en la etiqueta nutricional no está correcto. El producto fue despachado
con etiqueta nutricional errónea.
No se evidencia un control para detectar errores del etiquetado.
Sin hallazgos
 Observaciones:
Sin hallazgos.
Sin hallazgos.
VERSIÓN: 01
FECHA:
Procedimiento de Manejo de Productos Químicos P.POES.06

Se revisa:
Listado de sitios de emergencia R.POES.05/02,
Registro Control de Productos Químicos R.POES.06/01,
Hallazgos:
No se evidencia Listado de Sitios de Emergencia R.POES.05/02
El Procedimiento indica “en bodega de productos químicos…”, sin embargo no se evidencia disponibilidad de una
bodega para los químicos.
No se evidencia implementación del Registro Control de Productos Químicos R.POES.06/01.
Sin hallazgos.
 Observaciones:
Sin hallazgos.
Sin hallazgos.
Procedimiento de Manejo de Productos Químicos P.POES.06

Se revisa:
Registro Ingreso Materias Primas/Insumos/Productos químicos a proceso R.POE.05/02.
Hallazgos:
Sin hallazgos
En el registro Ingreso Materias Primas/Insumos/Productos químicos a proceso R.POE.05/02, la columna “Partida” tiene
el nombre del Responsable, y la Columna “responsable” no está completa. El registro se utiliza desde el 26-02-2014.
No se evidencia correcta implementación del Registro.
 Observaciones:
Sin hallazgos.
Sin hallazgos.
Procedimiento de Capacitación P.POE.07

Hallazgos:
VERSIÓN: 01
FECHA:
No se evidencia Programa de Capacitaciones.
Sin hallazgos
 Observaciones:
Sin hallazgos.
Sin hallazgos.
Procedimiento de Control de Plagas P.POES.01
Se revisa:
Plano de cebaderas.
Registro Control de Plagas R.POES.01/01.
Informe Empresa Externa: 24-03-2014,
Hallazgos:
Sin hallazgos.
Sin hallazgos
 Observaciones:
No se evidencia cebaderas en terreno según el plano de cebaderas de la planta.
No se evidencia implementación del Registro Control de Plagas R.POES.01/01.
Trabajador responsable del Informe del 24-03-2014 de Matabichos Alfredo Ruiz, no evidencia certificado de
competencias provisto por la empresa. Se recomienda que una vez al año se solicite la actualización de la carpeta:
hojas de seguridad, fichas técnicas, certificados de trabajadores, procedimientos a desarrollar.
Se recomienda solicitar a la empresa externa que, en los casos que exista consumo, detecten el tipo de plaga que ha
penetrado la planta.
Procedimiento de Suministro de Agua Potable P.POES.05

Acta muestreo “Cesmec”: Fecha: 25-03-2014
Se revisa el Registro Cambio de Filtro R.POE.05/01.
VERSIÓN: 01
FECHA:
Hallazgos:
Sin hallazgos.
El análisis de agua auditado sólo posee análisis microbiológicos, no evidenciando análisis físicos, químicos y de metales
según la NCh 409.
No se evidencia implementación del Registro Cambio de Filtro R.POE.05/01. Existe un correo de respaldo, pero el
registro no se ha completado con el cambio de filtro.
 Observaciones:
Sin hallazgos.
Sin hallazgos.
Procedimiento de Reclamo y Recall P.POE.10

Hallazgos:
No se evidencia implementación del Procedimiento de Reclamo y Recall P.POE.10.
Sin hallazgos
 Observaciones:
Sin hallazgos.
Sin hallazgos.
Procedimiento de Auditoría Interna P.POE.11
Hallazgos:
No se evidencia implementación del Procedimiento de Auditoría Interna P.POE.11.
Sin hallazgos
 Observaciones:
Sin hallazgos.
Sin hallazgos.
VERSIÓN: 01
FECHA:
Procedimiento de Control Documentos y Registros P.POE.01

Hallazgos:
No se evidencia implementación del Procedimiento de Control de Documentos y Registros P.POE.01
No se evidencia aprobación de los documentos asociados al sistema.
Sin hallazgos
 Observaciones:
Sin hallazgos.
Sin hallazgos.
Procedimiento de Mantención P.POE.02

Certificado de calibración de Balanza N°1 SUPER-SS.
Fecha Calibración: 04-Febrero 2014.
Se revisa registro “VERIFICACIÓN DE BALANZAS”. Balanza N°8

Fecha: 12-02-2014
Peso Nominal: 1kg,
Peso Obtenido: 9,999.
Hallazgos:
Sin hallazgos.
Sin hallazgos.
 Observaciones:
El registro VERIFICACIÓN DE BALANZAS”. Balanza N°8 evidencia un mal registro del Peso Obtenido, además de no
contar con la firma para el V°B° de control de calidad.
Se recomienda tener phimetro patrón.
Procedimiento de Mantención P.POE.02

Se revisa Carta Gantt Mantención y Programa de Mantención.
Hallazgos:
No se logra evidenciar Programa de Mantención que incorpore todos los equipos e instalaciones críticas para la
elaboración de productos alimenticios.
No se evidencia Carta Gantt Mantención completada.
 Observaciones:
Sin hallazgos.
VERSIÓN: 01
FECHA:
La no implementación de este procedimiento se ve reflejado en que no existe personal con competencias para
desarrollar estas actividades de mantención.
Procedimiento de Recepción, Control y Almacenamiento Materias Primas P.POE.04

ORDEN DE COMPRA 911
Fecha emisión: 27-02-2014
Fecha entrega: 03-03-2014 (Cuando llega a la planta)
Razón Social: MONTANA S.A. RUT: 76.060.397-K
Hallazgos:
Sin hallazgos.
El registro ORDEN DE COMPRA contiene un Checklist de uso interno como control de recepción, el cual no se
encuentra implementado.
 Observaciones:
Sin hallazgos.
Sin hallazgos.
Procedimiento de Recepción, Control y Almacenamiento Materias Primas P.POE.04

Registro Temperatura Cámara N°1 R.POE.04/06.
Registro de Recepción Productos Importados (Aceites) R.POE.04/05.
Registro Calendario de Auditorías de Proveedores R.POE.04/02
Hallazgos:
Sin hallazgos
No se evidencia Calendario de Auditorías de proveedores R.POE.04/02.
 Observaciones:
No se evidencia implementación del Registro de Recepción Productos Importados (Aceites) R.POE.04/05, sin embargo
se está utilizando un protocolo de ingreso para éstos productos que no se encuentra documentado.
Se recomienda actualizar los parámetros y rangos permitidos para el Registro Temperatura Cámara N°1 R.POE.04/06.
Procedimiento de Almacenamiento y Distribución P.POE.06

Registro Despacho R.POE.07/01. Debiese ser R.POE.06/01
Hallazgos:
VERSIÓN: 01
FECHA:
Sin hallazgos.
No se evidencia implementación del Registro Despacho R.POE.06/01
 Observaciones:
Sin hallazgos.
Sin hallazgos.
Procedimiento de Controles de Producción y Calidad P.POE.05

PRODUCTO: Mayonesa Liviana JANO 950 cm3
LOTE: 039 05 15.
Registro Control Temperatura Materias Primas Mayonesa R-POE-13CPC.
Hallazgos:
Sin hallazgos.
Sin hallazgos
 Observaciones:
El Registro Control Temperatura Materias Primas Mayonesa R-POE-13CPC, es un registro obsoleto que no se encuentra
asociado al Procedimiento de Controles de Producción y Calidad P.POE.05.
Se recomienda indicar los límites permitidos para chequear si lo registrado esta correcto o no en el Registro Control
Temperatura Materias Primas Mayonesa R-POE-13CPC.
Manual HACCP M.
Hallazgos:
No se logra evidenciar la correcta implementación de HACCP, ya que el Programa de Prerrequisitos no se encuentra
implementado ni en su totalidad, como tampoco en su correcta implementación.
Sin hallazgos
 Observaciones:
Sin hallazgos.
Se recomienda reevaluar la permanencia de los PCC actuales.

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REGISTRO CÓDIGO: R.POE.

Fecha: 27-03-2014 Hora de Inicio: 14:00 Hora de Termino: 18:10

Verificar el cumplimiento de los procesos con respecto a la Norma NCh 2861:2004.

Los documentos señalados en el plan de auditoria número 02

3. CONCLUSIONES GENERALES Y OBSERVACIONES

Procedimiento de Instalaciones P.POE.03

Bodega Materias Primas y Químicos:

Bodega Producto Terminado:

Procedimiento de Higiene del Personal P.POES.03

Procedimiento de Higiene del Personal P.POES.03

Procedimiento de Limpieza y Sanitización P.POES.04

Procedimiento de Limpieza y Sanitización P.POES.04

Procedimiento de Manejo de Desechos P.POES.02

Procedimiento de Manejo de Desechos P.POES.02

Procedimiento de Trazabilidad P.POE.08

Procedimiento de Etiquetado P.POE.09

Procedimiento de Manejo de Productos Químicos P.POES.06

Procedimiento de Manejo de Productos Químicos P.POES.06

Procedimiento de Capacitación P.POE.07

Procedimiento de Control de Plagas P.POES.01

Procedimiento de Suministro de Agua Potable P.POES.05

Procedimiento de Reclamo y Recall P.POE.10

Procedimiento de Auditoría Interna P.POE.11

Procedimiento de Control Documentos y Registros P.POE.01

Procedimiento de Mantención P.POE.02

Se revisa registro “VERIFICACIÓN DE BALANZAS”. Balanza N°8

Procedimiento de Mantención P.POE.02

Procedimiento de Recepción, Control y Almacenamiento Materias Primas P.POE.04

Procedimiento de Recepción, Control y Almacenamiento Materias Primas P.POE.04

Procedimiento de Almacenamiento y Distribución P.POE.06

Procedimiento de Controles de Producción y Calidad P.POE.05

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