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ÍNDICE
APARTADO A
INTEGRACIÓN DE LA CARPETA DE INVESTIGACIÓN DE
DELITOS SEXUALES COMETIDOS CONTRA MENORES
Página
I. Introducción 9
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V. Fundamento para la integración de la Carpeta de Investigación con 30
detenido
1. Introducción 30
2. El hecho delictuoso 31
2.1. Detención del sujeto en flagrancia 32
2.2. Puesta a disposición del detenido 33
2.3. Registro de detención 33
3. Caso urgente 34
3.1. Hecho delictuoso grave 34
VI. Diligencias de integración de la Carpeta de Investigación con Detenido 35
1. Noticia criminal estando presente el indiciado 35
2. Acuerdo de inicio 36
3. Lectura de derechos 36
4. Calificación preliminar de la detención 36
5. Integración de la trilogía investigadora 37
6. Constitución al lugar de los hechos 37
7. Establecimiento de la teoría del caso 38
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7. El consentimiento de la víctima en casos de “violación equiparada” 48
8. Las formas de autoría en los casos de “violación equiparada” 48
9. Los distintos grados de ejecución del tipo penal de violación 49
10. El abuso sexual contra personas menores de edad 51
11. Las agravantes del abuso sexual contra personas menores de edad 52
VIII. El estupro 52
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18. Acta de ingreso a lugar cerrado sin orden judicial 90
19. Acta de inspección de lugar y levantamiento de cadáver 92
20. Acta de inventario de vehículo 98
21. Acta de reporte de robo de vehículo 101
22. Acta de revisión de vehículo 103
23. Acta de identificación de cadáver 105
24. Acta de reconocimiento de cadáver (entrevista a testigo) 110
APARTADO B
INVESTIGACIÓN POLICIAL DE DELITOS SEXUALES
COMETIDOS CONTRA MENORES
1. Página
2. I. Marco jurídico 113
II. Obligaciones de la policía de investigación 117
III.Los derechos de la víctima u ofendido del delito 121
IV. Los derechos del detenido 124
V. El inicio de la investigación 127
5
VII. La detención 136
1. La detención en el supuesto de flagrancia 136
Anexo. Principios del uso legítimo de la fuerza y de las armas de fuego 164
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APARTADO C
INVESTIGACIÓN PERICIAL DE DELITO SEXUALES
COMETIDOS CONTRA MENORES
Página
I. Directrices generales para la investigación de un delito sexual cometido
contra menores 167
1. Consideraciones generales en el auxilio de la entrevista del ministerio
público con el menor 167
2. Consideraciones generales en el procesamiento del lugar
de investigación 167
3. El equipo y lugar de trabajo 168
4. Directrices generales para el manejo de los indicios 168
II. Formalidades para la intervención de los servicios periciales 170
1. Solicitud del ministerio público 170
2. Registro de los datos de la solicitud 171
3. Asignación del número de control 171
III. Procedimiento de peritos 172
1. Auxilio psicológico y medico en la entrevista al ministerio público 172
2. Intervención psicológica 172
2.1. Procedimiento con la víctima directa 173
2.2. Procedimiento con la víctima indirecta 175
2.3. Procedimiento con el imputado 177
3. Intervención médica 178
3.1. Procedimiento con la víctima directa 180
3.2. Procedimiento con el imputado 180
4. Intervención de genética 181
4.1. Procedimiento con la víctima 182
4.2. Procedimiento con el imputado 183
4.3. Procedimiento en el lugar y muestras en general 184
5. Intervención de Fotografía 184
7
5.1. Procedimiento con la víctima 185
5.2. Procedimiento con el imputado 186
5.3. Procesamiento del lugar de investigación, procesamiento de los 187
indicios y auxilio a otras disciplinas
6. Procesamiento en el examen de indicios 188
7. Intervención de criminalística de campo 189
7.1. Procesamiento del lugar de investigación 190
7.1.1. Trasladarse al lugar 190
7.1.2. Preservar el lugar de investigación 191
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I. Introducción
En este sentido podemos decir que el tema central del presente manual lo
constituye la violación equiparada, es decir, aquellos casos en los cuales se le
impone la cópula a una persona menor de edad. Sin embargo, igualmente se le ha
prestado atención a otros tipos penales con contenido sexual cometidos en
agravio de personas menores de edad, concretamente nos referimos al abuso
sexual y al estupro.
Finalmente hicimos una breve referencia a otra serie de delitos, respecto de los
cuales las personas menores de edad también pueden ser víctimas, por ejemplo,
aquellos delitos que atentan contra el libre desarrollo de la personalidad y no
solamente contra la libertad sexual; por ejemplo, la pornografía infantil, el turismo
sexual, la corrupción de personas menores de edad, la trata de personas y el
lenocinio cometidos en agravio de la infancia.
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b. Es el encargado de la investigación jurídica de los hechos, para lo cual debe
coordinarse con servicios periciales y la policía ministerial.
c. El Ministerio Público no valora las pruebas, las estima.
d. Es recomendable que comience el diseño de una teoría del caso para que más
tarde, en la etapa de juicio oral, pueda sustentar con mayor éxito los pormenores
del caso.
Hay que tener presente que el Ministerio Público no ordena al juzgador, sino que
solamente formula una imputación respecto de un hecho concreto, y que el Juez
de Control no ratifica las actuaciones, pues nunca las tiene a la vista, sino que
califica la legalidad o no de las actuaciones ministeriales a través del régimen de
audiencias.
El cambio de sistema no implica que el Perito deje de hacer su trabajo, pues antes
al contrario, su argumentación es fundamental para sustentar una teoría del caso
en el desarrollo del proceso penal acusatorio.
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2. Instrumentos internacionales
3. Leyes Generales
a. La Ley sobre Celebración de Tratados: Para que el fiscal conozca los requisitos
previos que debe cumplir un tratado internacional para poder llevar a cabo el
control de la convencionalidad.
b. La Ley de Metrología y Normatización.
c. La Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pública. Indispensable para
fundamentar las actuaciones de los fiscales y de las policías en el ámbito de la
prevención y de la investigación de los delitos.
4. Leyes Federales
5. Leyes Orgánicas
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a. La Ley Orgánica de la Procuraduría General de la República: Conforme a la
cual se fundamentarán las actuaciones de la Carpeta de Investigación en el
ámbito federal.
b. Las Leyes Orgánicas de las Procuradurías Generales de Justicia o Fiscalías
Generales de las Entidades Federativas: Donde se encontrará el fundamento de
las actuaciones y organizaciones de los Ministerios Públicos en el fuero común.
c. El Reglamento de la Ley Orgánica de la Procuraduría General de la República:
Para saber las bases de organización de la Procuraduría.
6. Acuerdos
7. Códigos
8. Leyes Locales
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a. Las Leyes estatales en materia de extinción de dominio. Para que los
Ministerios Públicos conozcan el trámite a seguir en los casos, por ejemplo de
trata de personas, cuando las víctimas sean menores de edad.
b. Las Leyes de Seguridad Pública Estatal: Para saber las funciones y
atribuciones de los cuerpos policiales en la prevención e investigación de los
delitos con contenido sexual en agravio de personas menores de edad.
La investigación inicial puede llevarse a cabo con detenido y sin detenido. Las
diligencias de la investigación inicial sin detenido, son las siguientes:
a. La noticia criminal.
b. El acuerdo de inicio.
c. La integración de la trilogía investigadora.
d. La constitución al lugar de los hechos.
e. El establecimiento de la teoría del caso.
f. La búsqueda de elementos de convicción para el perfeccionamiento de la teoría
del caso.
g. El acuerdo de determinación.
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f. La constitución al lugar de los hechos.
g. El establecimiento de la teoría del caso.
h. La búsqueda de elementos de convicción para el perfeccionamiento de la teoría
del caso.
i. Los medios alternativos en la Carpeta de Investigación.
j. El acuerdo de determinación.
1. La noticia criminal
Quienes lleven a cabo el acta de entrevista, deben considerar que la víctima del
delito sexual, normalmente carece de confianza para narrar los hechos ocurridos,
de ahí que el entrevistador deberá ganarse la confianza de la víctima a través de
un trato amable, e incluso, amigable. Desde luego, tratándose de personas
menores de edad, víctimas de algún delito de naturaleza sexual, el entrevistador
deberá contar con una técnica especial, tomando en consideración el grado de
madurez y desarrollo intelectual del entrevistado. En este sentido, el entrevistado
no deberá tener la sensación de que durante la entrevista tratan de enjuiciarlo las
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autoridades, antes al contrario, el entrevistado debe tener la sensación de que las
autoridades tratan de brindarle protección. Será necesario que el entrevistador le
haga saber al entrevistado las razones por las cuales se hace necesaria la
intervención del Ministerio Público, claro, aclarándole que no será detenido, sino
reconociéndole sus derechos como víctima.
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b. Datos de la carpeta o del informe.
c. Datos del entrevistado (aunque pueden estar en reserva).
d. Listado de derechos constitucionales y procesales.
e. Datos del entrevistador.
f. Firmas
g. Observaciones y anexos.
2. El acuerdo de inicio
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Datos del imputado:
a. Respecto de su media filiación: sexo; estatura; edad; peso; complexión; tez; tipo
de cara; tipo de cabello; frente; tipo de cejas; tipo de color de ojos; tipo de nariz;
tipo de boca; tipo de mentón.
b. Respecto de sus señas particulares: bigote; patillas; barba; lunares; cicatrices;
tatuajes; deficiencias congénitas; deficiencias adquiridas; anteojos.
c. Relativo a su vestimenta: formal; informal; calidad; calzado.
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a. Tomar la entrevista al denunciante.
b. Realizar el acuerdo de inicio.
c. Girar oficio a las instituciones.
a. Para que se constituya al lugar de los hechos, del hallazgo o del evento
delictivo.
b. Para que realice diligencias específicas de investigación, por ejemplo, el oficio
del Ministerio Público puede ir dirigido al policía para que entreviste a
determinadas personas a fin de conocer el paradero del sujeto activo; o, en su
caso:
c. Para que busque líneas de investigación.
Los anteriores oficios son para tener un control interno dentro de la Procuraduría;
sin embargo, el apoyo en la investigación se puede solicitar de manera inmediata
y por cualquier medio.
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a. Realizar la entrevista al denunciante.
b. Dar aviso al superior jerárquico y al Ministerio Público.
c. Proceder a detención de los indiciados.
d. Acordonar y asegurar el lugar de los hechos.
e. Eliminar fuentes de peligro.
f. Solicitar apoyo a servicios periciales.
g. Ingresar al lugar de los hechos.
h. Elaborar la cadena de custodia.
i. Asegurar y trasladar indicios.
j. Realizar entrevistas a testigos.
k. Realizar otras diligencias de investigación.
l. Solicitar apoyo a diversas instituciones.
m. Elaborar modus operandi y modus vivendi.
n. Pedir informes de Capetas relacionadas.
o. Realizar oficio de remisión de actuaciones.
Una vez formada la trilogía investigadora, se procederá al análisis del lugar de los
hechos, tomando en cuenta los siguientes aspectos:
Para el manejo del lugar de los hechos o del hallazgo, deben tomarse en cuenta
los siguientes formatos:
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Para el manejo de la investigación en un lugar del evento delictivo donde no hay
indicios, sólo se llevarán a cabo las diligencias de descripción del lugar de los
hechos, y en su caso, el aseguramiento de objetos.
En cambio, el formato de descripción del lugar de los hechos sirve para que el
agente de Policía detalle todos los elementos de prueba o indicios que encuentre
en el lugar de los hechos al momento de su arribo, sin tocar o manipular los
indicios. El formato de descripción del lugar de los hechos debe contemplar los
siguientes rubros:
Por otra parte, el formato de preservación en el lugar de los hechos sirve para
identificar los objetos o las personas que pudieran modificar la escena si no se
toman las previsiones necesarias. El responsable del lugar podrá tomar las
decisiones pertinentes para realizar adecuadamente el levantamiento de los
indicios. Este formato debe tener los siguientes elementos:
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g. Observaciones y anexos.
Falta decir que el formato de inspección del lugar de los hechos (igualmente
se le conoce como acta de ingreso al lugar) sirve para establecer todos los indicios
encontrados en la escena, así como el manejo que se deberá dar al espacio
durante la diligencia. Dicho formato debe contar con los siguientes elementos:
Ahora bien, el formato de etiquetamientos sirve para identificar los indicios, una
vez que hayan sido asegurados para su traslado. Regularmente los
etiquetamientos se presentan en hojas adheribles que se pegarán en la parte
externa de la envoltura del objeto. Dicho etiquetamiento debe contener los
siguientes elementos:
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El formato de aseguramiento de objetos sirve para hacer un inventario de todas
las cosas que se tienen a la vista, que no serán estudiadas por los servicios
periciales, pero que se deban resguardar.
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la cronología de los hechos y su listado de los datos de prueba. Estos tres puntos
de vista le permitirán haberse forjado una teoría del caso. De ahí que, la teoría del
caso es una argumentación sistemática de los elementos que integran un asunto
concreto y, se compone por tres grandes bloques:
Toda teoría del caso debe ser lógica, sencilla, creíble, flexible y con suficiencia
jurídica.
Archivo temporal
Criterios de
oportunidad
Formulación de la
imputación
Para que el Ministerio Público vaya construyendo su teoría del caso, debe agotar
las distintas hipótesis o líneas de investigación, para saber cuál de esas
estrategias puede tener mayor viabilidad al momento de judicializar la carpeta
correspondiente.
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de datos de prueba y, la teoría jurídica o hipótesis normativa (es decir el título de
la imputación del hecho). Enseguida veamos cómo se construye el título de la
imputación del hecho:
1. Uno de los dos intervinientes sostuvo los muslos de la víctima, en tanto el otro
le imponía la cópula. Título de la imputación: Violación consumada por los
coautores en forma de acción dolosa. Desglose de los elementos del título de
imputación:
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5. Para cometer abuso sexual el sujeto activo primeramente se emborrachó y
luego hizo una serie de tocamientos a su víctima. Título de la imputación: Abuso
sexual agravado, consumado por el autor directo bajo una acción libre en su causa
dolosa. Desglose de los elementos del título de la imputación:
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promociones e informes que considere pertinentes para dicho propósito. Por
ejemplo:
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narcomenudeo en el fuero común. Al respecto el Ministerio Público deberá
decretar la providencia precautoria de aseguramiento y tendrá, a partir de ese
momento, 90 días para elaborar la demanda de extinción de dominio. Si en ese
plazo no lo realiza, entonces deberá ordenar la devolución del bien.
7. Acuerdo de determinación
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El acuerdo de determinación es la última actuación de la investigación
desformalizada, y tiene como propósito decidir cuál será el destino final de la
Carpeta de Investigación correspondiente.
a. Archivo definitivo.
b. Archivo temporal.
c. Criterio de oportunidad.
d. Solicitud para la formulación de la imputación.
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Para ofertar un criterio de oportunidad se deben tomar en cuenta los siguientes
caracteres:
a. Social: Porque un criterio de oportunidad no debe ser más dañoso que el propio
bien jurídico protegido de que trate el asunto.
b. Multi e interdisciplinario: Porque los criterios de oportunidad no sólo se
sustentarán en un área del Derecho, sino en distintas disciplinas: medicina,
psiquiatría, psicología, criminología, victimología, política criminal, penología.
c. Preventivo: Porque al ofertar un criterio de oportunidad se puede aplicar una
media provisional o una garantía.
d. Legislativo: Porque el criterio de oportunidad debe estar regulado por la ley
procesal.
a. Orden de aprehensión.
b. Orden de comparecencia.
c. Citación para formulación de imputación.
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Por su parte, la orden de comparecencia se solicitará cuando se cubran los
siguientes requisitos:
En estos caos el agente del Ministerio Público debe tomar muy en cuenta el valor
del bien jurídico que se protege. Por ejemplo, el abuso sexual (sobre una persona
mayor de edad) es un tipo penal, en el cual, el consentimiento de la “víctima”
normalmente excluye la configuración de la tipicidad del hecho. Por eso, si al
momento de la realización del hecho, la supuesta víctima otorga su
consentimiento para que alguien lleve a cabo un tocamiento de carácter sexual, en
tales supuestos, el consentimiento de la supuesta víctima tiene la fuerza de excluir
la tipicidad de la conducta.
1. Introducción
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b. El sujeto haya sido detenido al momento de cometer el hecho, o
inmediatamente después con persecución material.
c. Que el sujeto sea puesto inmediatamente a disposición del Ministerio Público.
d. Que obre registro de detención.
2. El hecho delictuoso
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sancionará a la persona por lo que hizo, pretende evitar hechos mayores.
no por lo que pudiera hacer.
Se regirá por el principio de Se regirá por el principio de
culpabilidad. peligrosidad.
Es importante diferenciar entre un hecho delictuoso del fuero común y del fuero
federal. A tal efecto el artículo 50 de la Ley Orgánica del Poder Judicial de la
Federación, hace la clasificación de los delitos federales:
Los demás delitos, por exclusión, son del fuero común. Ahora bien, los delitos de
carácter sexual en contra de las personas menores de edad, tales como la
violación equiparada, el abuso sexual y el estupro, dado que están descritos en
todos los Códigos penales de la República, constituyen hechos delictuosos del
fuero común, pero, si el sujeto activo resulta ser, por ejemplo, un servidor público
federal, entonces, podrá ser la jurisdicción federal competente.
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Normalmente decimos que ha comenzado la comisión de un hecho desde que
inicia la tentativa del mismo, es decir, desde el momento en que el sujeto activo
pone en movimiento el núcleo o verbo rector del tipo penal; en ese momento,
podrá ser asegurado en flagrancia el sujeto activo.
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d. Circunstancias que motivaron la detención.
e. Nombre de los agentes quienes realizan la detención, así como cargo y
adscripción.
f. Nombre de la autoridad ante quien se pondrá a disposición el detenido, así
como el tiempo aproximado de traslado.
La omisión del registro de detención, será motivo de sanción por el tipo penal de
abuso de autoridad, además de que la flagrancia sería ilegal.
3. Caso urgente
La orden de aprehensión
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a. Que exista una denuncia o querella previa.
b. Hayan datos que establezcan la existencia de un hecho delictuoso.
c. Que el hecho delictuoso tenga una sanción privativa de libertad no alternativa.
d. La probable comisión o participación de su comisión del sujeto en el hecho.
e. Que no se pueda garantizar la comparecencia del imputado por otros medios.
Se pretende eliminar con el tiempo la hipótesis del caso urgente, a efecto de que
sean los Jueces de Control quienes autoricen las providencias precautorias y las
técnicas de investigación que el Ministerio Público deba practicar.
a. Registro de detención.
b. Lectura de derechos.
c. Exploración física.
d. Entrevista del denunciante, y con el anexo de datos personales si lo hubiese.
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2. Acuerdo de inicio
3. Lectura de derechos
Los principales derechos que debe conocer el imputado en su detención, son los
previstos en el artículo 20, apartado b de la Constitución, y se pueden resumir en
los siguientes:
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El Ministerio Público, una vez que haya dado lectura de derechos, verificará que
se cubran todos y cada uno de los requisitos exigidos para la flagrancia o caso
urgente.
Una vez que la trilogía tiene conocimiento de los hechos, se constituirá al lugar a
efecto de poder clasificar cuáles son los datos de prueba que presentará el
Ministerio Público en la audiencia de Control de Garantías, y cuáles son los datos
de prueba que mantendrá en reserva para el éxito de la investigación, con
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fundamento en el artículo 20, apartado B, fracción VI de la Constitución Política de
los Estados Unidos Mexicanos.
Los datos de prueba de la primera teoría del caso que el Ministerio Público
establezca en sus argumentos, son los que serán objeto de discusión en la
Audiencia de Control de Garantías. Los datos de prueba que no sean anunciados
en esta primera teoría del caso, no podrán incorporarse sino hasta después de
que el Juez de Control se haya pronunciado respeto de la vinculación.
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El Ministerio Público, al elaborar su teoría del caso, puede percatarse que existen
distintas líneas de investigación, de las cuales desarrollará la que pueda tener
mayor sustento, dejando las demás en sigilo para el éxito de la investigación.
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a. Archivo definitivo. Se dará cuando el hecho no sea delictuoso o se encuentre
extinguido.
b. Archivo provisional. Cuando no existan datos suficientes para sustentar una
imputación.
c. Criterios de oportunidad. Cuando la pena se vuelva innecesaria e irracional.
d. Solicitud para la formulación de la imputación. Cuando hayan datos que
establezcan la existencia del hecho delictuoso y la comisión o participación en su
comisión.
El nuevo sistema de justicia penal acusatorio hace una diferencia entre los datos
de prueba y los medios de prueba, con fundamento en el Artículo 20
Constitucional, Apartado A, fracción III.
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Dato de prueba Medio de prueba
Se presentará en la fase preliminar Se presentará en la fase intermedia y
será reproducido en Juicio Oral.
Se anuncia Se ofrece
Se acepta o no se acepta Se admite o se desecha
Se practica Se desahoga
Se estima Se valora
El dato de prueba que no sea aceptado, El medio de prueba que sea desechado
puede volverse a incorporar. queda fuera de la litis.
Sirve para sustentar una investigación Sirve para sustentar una sentencia.
judicializada.
La estimación es temporal. La valoración es permanente.
No hay posibilidad de prueba Puede darse la prueba superveniente
superveniente.
No tendrán validez en una sentencia Sólo tendrán validez las pruebas
definitiva. desahogadas en audiencia de juicio,
excepto la prueba anticipada.
El tipo penal de violación está previsto, de modo general, en el artículo 265 del
Código Penal Federal, mismo que a continuación se transcribe:
La “violación propia” está regulada en los dos primeros párrafos del artículo
anterior, mientras que la “violación impropia” (o violación equiparada) está definida
en el último párrafo.
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El artículo 265 bis, del Código Penal Federal, prohíbe la violación entre cónyuges
o concubinos, en los términos siguientes:
I. Al que sin violencia realice cópula con persona menor de doce años
de edad;
II. Al que sin violencia y con fines lascivos introduzca por vía anal o
vaginal cualquier elemento o instrumento distinto del miembro viril en
una persona menor de doce años de edad o persona que no tenga
capacidad de comprender el significado del hecho, o por cualquier
causa no pueda resistirlo, sea cual fuere el sexo de la víctima.
La violación equiparada exige que la víctima sea una persona menor de doce años
de edad, además tiene la agravante de que si se efectúa con violencia física o
moral, el mínimo y el máximo de la pena se aumentarán hasta en una mitad.
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d. “Violación equiparada”: Imposición de la cópula a una persona menor de doce
años de edad.
Relativo a las agravantes, mismas que en el Código Penal Federal son aplicables
tanto a la violación como al abuso sexual, están descritas como sigue, en el
artículo 266 bis.
IV. El delito fuere cometido por la persona que tiene al ofendido bajo su
custodia, guarda o educación o aprovecha la confianza en él
depositada.”
a. Ascendiente de la víctima.
b. Descendiente de la víctima.
c. Hermano de la víctima.
d. Tutor de la víctima.
e. Padrastro o amasio de la madre del ofendido.
f. El que lleve a cabo el hecho con motivo de su cargo o empleo público.
g. El que lleve a cabo el hecho con motivo del ejercicio de su profesión.
h. El que tenga a la víctima bajo su custodia, guarda o educación.
i. El que aproveche la confianza en él depositada.
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Los “elementos objetivos” del tipo penal de violación, son aquellos cuya
comprensión o entendimiento no depende del contexto de una norma, sino que
generalmente son perceptibles por los sentidos. Entre los elementos objetivos del
tipo penal destacan los siguientes:
Entre los elementos normativos del tipo penal de violación, encontramos los
siguientes:
Son elementos normativos porque exigen una especial valoración acorde con
alguna otra disposición, como lo podría ser el Código Civil, para definir las
expresiones: cónyuge, concubina, padrastro y custodia. Pero como se puede
observar, la expresión “intervención directa o inmediata de dos o más personas”
exige una valoración especial acorde con el Código Penal, mientras que los
términos “cargo o empleo público” pueden ser definidos desde el ámbito del
Derecho administrativo. Finalmente, la frase “aprovechar la confianza depositada”,
debe ser interpretada con base a ciertos aspectos culturales.
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“Artículo 13. Son autores o partícipes del delito: (…) III. Los que lo
realicen conjuntamente.”
Se presenta cuando dos o más personas, que reúnen la calidad personal que en
su caso exija el tipo penal, intervienen de tal manera que la suma de las funciones
de los intervinientes representa un dominio total o funcional de la realización del
hecho.
a. El sujeto activo en principio puede ser cualquier persona que intervenga ya sea
como autor o como partícipe. Las formas de autoría pueden ser: autoría directa
(cuando el sujeto comete la violación por sí mismo), coautoría (cuando dos o más
sujetos realizan en común el hecho de violación), autoría mediata (cuando un
sujeto instrumentaliza la voluntad de otra persona para cometer la violación). Por
su parte, son formas de participación: la inducción (cuando una persona convence
a otra para llevar a cabo el hecho) y, la complicidad (cuando una persona ayuda o
auxilia al autor para llevar realizar el hecho).
1
La “violación equiparada” también se agrava cuando dos o más personas la realizan en coautoría.
Igualmente se agrava la “violación equiparada” cuando el sujeto activo la realiza mediante violencia física o
moral.
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c. La calidad personal del sujeto pasivo. En principio la “violación equiparada”
requiere que la víctima sea una persona menor de doce años de edad. Pero
también puede configurarse cuando la víctima sea una persona “que no tenga
capacidad de comprender el significado del hecho, o por cualquier causa no pueda
resistirlo”.
2
Si la madre de la víctima no impide que el padrastro cometa violación, cuando la omisión anterior acontece
en el momento mismo de la realización del hecho, el título de la imputación para la madre sería: violación
consumada por la coautora en forma de omisión simple dolosa. Cuando la madre sabe que con su conducta
omisiva favorecerá la comisión del hecho, el título de la imputación sería: violación consumada por la
partícipe-cómplice en forma de omisión simple dolosa.
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j. Circunstancias de tiempo, modo, lugar u ocasión. El tipo básico de “violación
equiparada” no exige alguna circunstancia de tiempo, modo, lugar u ocasión
específica.
El tipo penal de “violación equiparada” exige un elemento subjetivo del tipo, puesto
que solamente puede configurarse dolosamente. Cabe mencionar que la “violación
equiparada” puede integrarse ya sea con dolo directo o con dolo eventual.
El artículo 9, del Código Penal Federal, establece que actúa dolosamente quien
“conociendo los elementos del tipo penal, o previendo como posible el resultado
típico, quiere o acepta la realización del hecho descrito por la ley”.
a. Actúa con dolo directo, la persona que al momento de la realización del hecho,
se representa el resultado típico como algo seguro y lo quiere llevarlo a cabo. Si el
activo sabe que su víctima es menor de doce años de edad y le impone la cópula,
el hecho se ha realizado con dolo directo.
El error de tipo invencible es una figura jurídica que está regulada en el inciso a),
de la fracción VIII, del artículo 15, del Código Penal Federal, que a la letra dispone:
Por su parte, el error de tipo vencible está regulado en el artículo 66 del mismo
ordenamiento, en los términos siguientes:
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“Artículo 66. En caso de que el error a que se refiere el inciso a) de la
fracción VIII del artículo 15 sea vencible, se impondrá la punibilidad del
delito culposo si el hecho de que se trata admite dicha forma de
realización.”
Ante un error de tipo invencible que recaiga sobre alguno de los elementos del tipo
penal de “violación equiparada”, como está dicho en el Código Penal Federal, se
excluye el delito.
Dado que estamos en presencia de un bien jurídico indisponible (la libertad sexual
de una persona menor de doce años de edad), por eso se comprende por qué el
consentimiento de la víctima no excluye la tipicidad del hecho.
b. Es coautor la persona que junto con otra u otras tienen el dominio funcional de
la realización del hecho, puesto que la suma de las funciones de los intervinientes
represente un dominio total de la realización del hecho. (La fracción III del artículo
13, del Código Penal Federal, regula los casos de coautoría, en los términos
siguientes: son autores del delito “los que lo realicen conjuntamente”).
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c. Es autor mediato quien instrumentaliza la voluntad de otra persona para llevar a
cabo el hecho. La voluntad en estos casos puede ser instrumentalizada mediante
la coacción, el error, o a través de un organismo organizado de poder. (La fracción
IV del artículo 13, del Código Penal Federal, regula los casos de autoría mediata,
en los términos siguientes: son autores del delito “los que lo lleven a cabo
sirviéndose de otro”).
a. Actos preparatorios.
b. Tentativa.
c. Desistimiento de la tentativa.
d. Consumación del resultado.
e. Arrepentimiento de la consumación del resultado.
Los actos preparatorios normalmente quedan impunes, excepto que por sí mismos
constituyan la configuración de un delito específico. La tentativa por su parte
supone la puesta en peligro del bien jurídico protegido, de ahí que la tentativa
puede ser acabada o inacabada; en el primer caso el sujeto ejecuta totalmente los
actos u omisiones que deberían consumar el resultado, mientras que en el
segundo supuesto solamente realiza en parte dichos actos, de modo que en
ambos casos la consumación no acontece debido a circunstancias ajenas a la
voluntad del sujeto activo. Estas dos clases de tentativa están reguladas en el
primer párrafo del artículo 12, del Código Penal Federal:
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deberían evitarlo, si aquel no se consuma por causas ajenas a la
voluntad de agente.”
a. Concurso ideal. Se presenta cuando con una sola conducta se cometen varios
hechos delictivos. El artículo 18, del Código Penal Federal, establece al respecto:
“existe concurso ideal, cuando con una sola conducta se cometen varios delitos”.
50
10. El abuso sexual contra personas menores de edad
El abuso sexual es una conducta que está descrita en el artículo 260, del Código
Penal Federal, que a la letra dispone lo siguiente:
El abuso sexual es una conducta típica que consiste en realizar algún tocamiento
de carácter sexual en una persona, sin el propósito de llegar a la cópula. La pena
se agrava si se emplea violencia física o violencia moral. Relacionado
específicamente con las personas menores de edad, el abuso sexual está
regulado en el artículo 261, del Código Penal Federal, de la siguiente manera:
El abuso sexual ejecutado sobre una persona menor de doce años de edad, o
bien, sobre una persona que no tenga la capacidad de comprender el significado
del hecho, o que por cualquier causa no pueda resistirlo, caso en el cual se
impondrá al sujeto activo de dos a cinco años de prisión. Pero esta sanción puede
agravarse si el activo ejecuta la conducta mediante el uso de la violencia física o la
violencia moral.
51
a. Ascendiente de la víctima.
b. Descendiente de la víctima.
c. Hermano de la víctima.
d. Tutor de la víctima.
e. Padrastro o amasio de la madre del ofendido.
f. El que lleve a cabo el hecho con motivo de su cargo o empleo público.
g. El que lleve a cabo el hecho con motivo del ejercicio de su profesión.
h. El que tenga a la víctima bajo su custodia, guarda o educación.
i. El que aproveche la confianza en él depositada.
VIII. El estupro
Las personas menores de edad pueden ser víctimas de estupro cuando el sujeto
activo tenga cópula con alguien mayor de doce y menor de dieciocho de edad,
obteniendo su consentimiento por medio de engaño. El Código Penal Federal, en
su artículo 262, establece al respecto:
“Artículo 262. Al que tenga cópula con persona mayor de doce años y
menor de dieciocho, obteniendo su consentimiento por medio de
engaño, se le aplicará de tres meses a cuatro años de prisión.”
Para la debida interpretación del tipo penal que nos ocupa, debemos tener
presente que la definición de cópula, en tanto que se trata de un elemento
normativo, entonces, será la misma definición que aplicamos para el tipo penal de
violación, en el sentido siguiente:
Por otra parte, debemos identificar cuál es el medio comisivo del tipo penal de
estupro, medio comisivo que en este caso coincide con el engaño del que hubiera
sido objeto la víctima. Algunas Entidades federativas asocian, además del engaño,
la seducción, como medio comisivo para la configuración del tipo penal en estudio.
52
IX. Otros tipos penales destinados a la protección de personas menores de
edad
Cualquier persona sujeto de Derecho penal puede ser sujeto activo del tipo penal
de corrupción de personas menores de edad. Pero, el tipo penal en estudio, en su
forma agravada, considera como sujeto activo: al servidor público que describa el
comportamiento típico, a quien tenga, respecto de la víctima, algún parentesco por
consanguinidad, afinidad o civil, o bien, a quien habite en el mismo domicilio de la
víctima.
Como se sabe, el sujeto pasivo del delito, en general, es la persona titular del bien
jurídico protegido. En el delito que se analiza, puede ser sujeto pasivo cualquier
persona menor de dieciocho años de edad, que carezca o tenga limitada la
capacidad para comprender el significado del hecho.
Cuando alguno de los verbos típicos que lo integran se concreta en una persona
menor de dieciocho años de edad o en una persona que no tenga la capacidad
para comprender el significado del hecho. Los verbos típicos sobre los que recae
el comportamiento del sujeto activo, son los siguientes: inducir, procurar, o facilitar.
53
La conducta típica de corrupción de personas menores de edad, se configura
siempre que el sujeto activo:
Cabe señalar que el verbo típico “facilitar”, puede ser configurado tanto por acción
como por omisión dolosa. El tipo penal en análisis no condiciona la configuración
del mismo a la presencia de un resultado típico-material, de ahí que no se trata de
un delito de comisión por omisión. Así, en atención a que el tipo penal que se
analiza no exige el quebrantamiento material del bien jurídico en cuestión, de ahí
se obtiene que, para configurar el tipo penal, basta la conducta descrita en el
mismo.
54
Las penas que resulten aplicables por los delitos previstos en este artículo se
incrementarán si el delito es cometido en contra de una persona menor de catorce
años de edad o es cometido por un servidor público. Transcrito el tipo de lenocinio
y trata de personas menores de edad o de quienes no tienen la capacidad para
comprender el significado del hecho, en lo siguiente se realiza el análisis
dogmático del tipo penal de referencia.
En fin, dado que el delito de lenocinio y trata de personas menores de edad puede
ser cometido, bien por cualquier persona o por un sujeto que reúna una
determinada calidad exigida por el tipo en cuestión, entonces, tal delito se clasifica
como delito especial impropio.
El sujeto pasivo del delito que se analiza puede ser cualquier persona menor de
dieciocho años de edad o que carezca de la capacidad para comprender el
significado del hecho; pero, la pena se incrementará en los casos en que el sujeto
pasivo sea menor de catorce o doce años de edad, según corresponda; de modo
que, si el sujeto pasivo es una persona menor de catorce años de edad, la pena
se incrementará hasta en una tercera parte. Cuando el sujeto pasivo sea una
persona menor de doce años de edad, la pena se aumentará hasta en una mitad
de la que corresponda.
El tipo penal de cuyo análisis nos ocupamos, se realiza mediante acción, siempre
que alguno de los verbos típicos del mismo recaiga sobre una persona menor de
dieciocho años de edad, o sobre quien no tenga capacidad para comprender el
significado del hecho, para que, en cualquier caso, se someta a la persona menor
de edad a cualquier forma de explotación, o para ser extirpada de sus órganos,
tejidos o sus componentes. Los verbos típicos sobre los que ha de incidir el
comportamiento activo del sujeto, son: promover, ofrecer, facilitar, conseguir,
trasladar, entregar, o recibir.
a. Promueva u ofrezca a una persona menor de dieciocho años de edad, para que
ésta sea sometida a cualquier forma de explotación, o para que le sean extirpados
sus órganos, tejidos o componentes.
55
b. Facilite o consiga a una persona menor de dieciocho años de edad, para que
ésta sea sometida a cualquier forma de explotación, o para que le sean extirpados
sus órganos, tejidos o componentes.
Dado que el tipo penal que en estudio no condiciona la configuración del mismo a
la presencia de un resultado material, luego entonces, no se trata de un delito de
comisión por omisión.
56
X Anexo: Formatos que integran la Carpeta de Investigación
Numero de C.I.
Agencia
Delito
Fundamento Constitucional: Artículo 21, párrafo 1, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
Fundamento Legal: (Código Procesal de cada Entidad Federativa de la Republica Mexicana)
Lugar donde se
realiza la entrevista Fecha
Domicilio donde se
realiza la entrevista Hora
Calle (s) Número Colonia Municipio/Estado
Nombre
Apellido Paterno Apellido Materno Nombre (s)
Dirección
Calle (s) Número Colonia
Población Municipio o
Delegación
Ocupación
Religión RFC
Número de
Tipo de identificación identificación
57
Narración circunstanciada del hecho, realizada por el propio denunciante o querellante
58
Observaciones y Anexos/datos de prueba:
59
Numero de C.I.
Agencia
Delito
Nombre
Apellido Paterno Apellido Materno Nombre (s)
Dirección
Calle (s) Número Colonia
Población Municipio o
Delegación
Nacionalidad Estado
Ocupación
Religión RFC
Núm. de
Tipo de identificación identificación
_________________________________ _______________________________
Nombre y firma del entrevistado /Huella Nombre, gafete y área de adscripción
digital del entrevistador y firma
60
Fecha / hora
Numero de C.I.
Agencia
Delito
Apellido paterno apellido materno nombre(s) Apellido paterno apellido materno nombre(s)
Apellido paterno apellido materno nombre(s) Apellido paterno apellido materno nombre(s)
Apellido paterno apellido materno nombre(s) Apellido paterno apellido materno nombre(s)
61
Numero de C.I.
Agencia
Delito
Nombre
Apellido Paterno Apellido Materno Nombre (s)
Dirección
Calle (s) Número Colonia
Población Municipio o
Delegación
Nacionalidad Estado
Ocupación
Religión RFC
Núm. de
Tipo de identificación identificación
Derechos de la víctima
La Constitución Federal y Local, los Tratados y otras leyes secundarias que de aquéllas emanen, otorga a la
víctima los siguientes derechos:
62
cualquier autoridad del proceso penal, para ello, deberá requerir la dispensa, por sí o por un
tercero, con anticipación;
□ Recibir asesoría jurídica, atención médica, psicológica y protección especial de su integridad física
o psíquica, con inclusión de su familia inmediata, cuando reciba amenazas o corra peligro en razón
del papel que cumple en el proceso penal;
□ Interponer, en los supuestos previstos, los recursos y medios de impugnación que esta ley
establece;
□ Presentar la querella y otorgar el perdón, en los delitos previstos por la ley;
□ La reparación del daño causado por el delito;
□ Solicitar las medidas cautelares y providencias necesarias para la protección y restitución de sus
derechos;
□ Presentar la acusación particular conforme a las formalidades previstas en este ordenamiento;
□ Tener acceso a los registros y a obtener copia de los mismos, salvo las excepciones previstas por
la ley;
□ Designar a un asesor jurídico que deberá cumplir con los requisitos que esta ley señala para los
representantes;
□ Que el Ministerio Público le reciba los datos o medios de prueba con los que cuente;
□ Solicitar la reapertura de la investigación cuando se haya decretado la suspensión;
□ No ser objeto de información por los medios de comunicación o presentada ante la comunidad sin
su consentimiento, en resguardo de su identidad y otros datos personales; y
□ Los demás que en su favor establezcan las leyes.
Una vez conocidos sus derechos, ¿desea nombrar acusador coadyuvante? En caso afirmativo, Anotar
sus datos generales de identificación y localización
Observaciones
63
Fecha / hora
Numero de C.I.
Agencia
Delito
5. Acuerdo de inicio
Observaciones y anexos
64
Nombre del Agente del Ministerio Público
65
Fecha / hora
Numero de C.I.
Agencia
Delito
En su caso, se le exhibió al detenido la orden emitida en su contra por (autoridad que emitió la orden):
( ) Existe la orden
( ) No existe la orden (flagrancia)
En caso de que el detenido se negara a firmar, o que sea imposible la lectura de derechos, asentar la circunstancia:
66
Fecha / hora
Numero de C.I.
Agencia
Delito
67
Nombre y firma del detenido/Huella digital
En caso de que el detenido se negara a firmar, o que sea imposible la lectura de derechos, asentar la circunstancia:
Observaciones y anexos
68
Numero de C.I.
Agencia
Delito
8. Registro de detención
Fundamento Constitucional: Artículos 16, párrafo quinto, artículos 21 y 73, fracción XXI de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
Fundamento Legal (Código Procesal de cada Entidad Federativa de la Republica Mexicana):
Fecha
Lugar
Calle (s) Número Colonia Municipio/Estado Hora
Nombre
Apellido Paterno Apellido Materno Nombre (s)
Dirección
Calle (s) Número Colonia
Población Municipio o
Delegación
Nacionalidad Estado
Ocupación
Religión RFC
Núm. de
Tipo de identificación identificación
Media filiación del detenido
Estatura Complexión
Tez Cabello
Ojos Nariz
69
Boca Labios
Bigote/barba Vestimenta
Señas
particulares
Se anexa
fotografía
Mano derecha
Mano izquierda
Agencia
Adscripción
70
Justificación tiemplo de
traslado
Lugar de la puesta a
disposición
Nombre del Agente que realiza la detención
71
Numero de C.I.
Agencia
Delito
Fecha
Lugar
Calle (s) Número Colonia Municipio / Estado Hora
Inspección de persona
Fundamento Legal (Código Procesal de cada Entidad Federativa de la Republica Mexicana):
Causa(s) de la inspección:
Firma/huella
Requiere revisión física
Sí [ ] No [ ] Sujeto que otorga el
consentimiento
En caso de negarse a la inspección, señalar causas que la justifiquen
Hallazgos de la inspección
72
Objetos que le fueron encontrados
Si se levantó o se aseguró, glosar cadena y eslabones de custodia de evidencia
Número Objeto Descripción
1
73
Numero de C.I.
Agencia
Delito
Fecha
Lugar
Calle (s) Número Colonia Municipio / Estado Hora
Descripción del lugar
Fundamento legal:
(Este formato se llenará antes del ingreso a la escena de los hechos, o para preservar el lugar)
Nombre
1 Apellido Paterno Apellido Materno Nombre (s)
Dirección
Calle (s) Número Colonia
Población Municipio o
Delegación
Descripción de
su estado Ocupación
físico
74
Nombre Apellido Paterno Apellido Materno Nombre (s)
Población Municipio
Descripción de
su estado Ocupación
físico
3 Nombre
Apellido Paterno Apellido Materno Nombre (s)
Dirección
Calle (s) Número Colonia
Población Municipio o
Delegación
75
Observaciones
¿Recibió instrucciones para actuar en el lugar de los hechos? En caso afirmativo, señalar el nombre
de la autoridad
76
Numero de C.I.
Agencia
Delito
Fundamento Legal:
Fecha
Lugar
Calle (s) Número Colonia Municipio/Estado Hora
Preservación del lugar de los hechos
Ninguna [ ]
Control de ingreso al lugar de los hechos
Objetos o
Nombre Motivo Hora
personas que se
moverán para
conservar el
lugar de los Objeto (Descripción) Motivo Hora
hechos
77
Circunstancias que pueden modificar el lugar de los hechos
Observaciones
¿Recibió instrucciones para actuar en el lugar de los hechos? En caso afirmativo, señalar el nombre
de la autoridad
Se le informó a: Identificación
78
Numero de C.I.
Agencia
Delito
Fundamento Legal:
Fecha
Lugar
Calle (s) Número Colonia Municipio/Estado Hora
Intervinieron en el lugar de los hechos:
Apellido paterno Apellido materno Nombre Número de gafete/credencial
área de adscripción
Rol en el lugar Firma
Número
1
Observaciones
79
Numero de C.I.
Agencia
Delito
Cadena de custodia
No. de Caso: Fecha: Hora
________/_________
Lugar del levantamiento
Agente Ministerial responsable del levantamiento: (apellido paterno, materno y nombre(s) Área de adscripción y cargo
Responsable del embalaje: (apellido paterno, materno y nombre(s)) Área de adscripción y cargo
Responsable del traslado: (apellido paterno, materno y nombre(s)) Área de adscripción y cargo
Descripción de evidencias
Entrega Recibe
Apellido paterno apellido materno nombre(s)** Apellido paterno apellido materno nombre(s)
Apellido paterno apellido materno nombre(s)** Apellido paterno apellido materno nombre(s)
Apellido paterno apellido materno nombre(s)** Apellido paterno apellido materno nombre(s)
Apellido paterno apellido materno nombre(s)** Apellido paterno apellido materno nombre(s)
80
Nombre del responsable del lugar de los hechos
Nota importante:
*Deberá realizarse una descripción exhaustiva de la evidencia.
** El primer eslabón lo constituye la persona que levanta la evidencia del lugar de los hechos
Evidencias ubicada en ___________________________________________
Elementos de
evidencia física
Lugar:
Número
de Descripción de la evidencia
muestra
Cantidad:
Recolección:
81
Numero de C.I.
Agencia
Delito
Lugar Fecha
Calle (s) Número Colonia Municipio/Estado
Responsable de la
diligencia Hora
Apellido Paterno Apellido Materno Nombre (s)
Tipo de
lugar
Número de
la muestra o Descripción del indicio Localización
del indicio
82
Numero de C.I.
Agencia
Delito
Lugar Fecha
Entrevista a testigo
Salvo que fueren denunciantes, podrán abstenerse de declarar el cónyuge, concubina o concubinario o la
persona que hubiere vivido permanentemente con el imputado durante, por lo menos, dos años anteriores al
hecho, el tutor, el curador u el pupilo del imputado y sus ascendientes, descendientes o parientes colaterales
hasta el cuarto grado de consanguinidad o civil en tercer grado de afinidad.
Deberán informarse a las personas mencionadas de la facultad de abstenerse de declarar, pero si pese a ello
aceptan rendir testimonio, no podrán negarse a contestar las preguntas formuladas.
Nombre de los
padres
Calle (s) Número Colonia
Dirección
Población Municipio o
Delegación
Nacionalidad Estado
83
Núm. de pasaporte
Folio de la credencial de elector
Relato de la entrevista
84
Numero
de C.I.
Agencia
Delito
Solicitada a: por:
Cargo: Cargo:
Fecha de la Número de la
orden orden
Testigo
Apellido Paterno Apellidos Materno
Nombre (s)
las instalaciones de
Calle (s) Número Colonia Municipio / Estado
Dirección
Intervino Perito Sí [ ] No [ ]
85
Datos del perito
Nombre Apellido Paterno Apellidos Materno Nombre (s)
Título o cargo
Dependencia o Nombre de la Dependencia o Institución
institución a la que
pertenece
Resultados de la revisión
Mapa anatómico
(Ubicación de lesiones o señas particulares)
Anterior
86
Posterior
1 Nombre y firma del revisado Nombre y firma del testigo Nombre y firma
del Perito
87
Numero de C.I.
Agencia
Delito
Fundamento legal:
Fecha
Lugar
Calle (s) Número Colonia Municipio/Estado Hora
Datos sobre el hallazgo
Propietario ( ) Conductor ( )
Apellido Paterno Apellidos Materno Nombre (s)
Nombre Edad
Calle (s) Número Colonia Municipio/Estado
Domicilio
Identificación
Línea Tipo
Color Placas
Núm.
económico Capacidad
Tipo de servicio que presta
Calcas
88
Identificativo vehículo
Observaciones
Lugar donde se
depositó el vehículo
Calle (s) Número Colonia Municipio/Estado
89
Numero de C.I.
Agencia
Delito
Fundamento legal:
Lugar Fecha
90
Personas encontradas en el lugar
Población Municipio
Descripción de
su estado físico
Población Municipio
Descripción de
su estado físico
Objetos encontrados en el lugar
Si se levantó o se aseguró, llenar y anexar acta de aseguramiento y/o acta de cadena y eslabones de custodia de
evidencia
Número Objeto Descripción
1
2
3
4
5
Nombre del Agente
91
Numero de C.I.
Agencia
Delito
Fundamento legal:
Lugar Fecha
92
Posición de cadáver
Señalar la posición en que se encontró al cadáver
Decúbito
POSICIÓN
SEDENTE
POSICIÓN SEDENTE
POSICIÓN SEDENTE
SUSPENSIÓN
COMPLETA
SUSPENSIÓN
INCOMPLETA
Sumersión completa
SUMERSIÓN COMPLETA Sumersión incompleta
SUMERSIÓN INCOMPLETA
Boxeador
POSICIÓN DE BOXEADOR
Sí [ ] No [ ]
SEÑAS PARTICULARES
Tatuajes
93
Sí [ ] No [ ]
Lunares
Sí [ ] No [ ]
Defectos físicos
Sí [ ] No [ ]
Prótesis
Sí [ ] No [ ]
Otras
Sí [ ] No [ ]
Mapa anatómico
(Encerrar en un circulo la ubicación de lesiones o señas particulares)
ANTERIOR
POSTERIOR
94
Vestimenta
Identificación de cadáver
Sí [ ] No [ ]
Nombre de la persona
fallecida Apellido Paterno Apellido Materno Nombre (s)
Medio de identificación
95
1
Nombre Apellido Paterno Apellido Materno Nombre (s)
Relación o
parentesco
Persona responsable del
levantamiento del cadáver
Apellido Paterno Apellido Materno Nombre (s)
Peritajes a solicitar:
1
96
Croquis del lugar
97
Numero de C.I.
Agencia
Delito
Fundamento legal:
Lugar Fecha
Línea Tipo
Núm. Capacidad
económico
Tipo de servicio que presta
vehículo
Lugar donde se depositó
Calle (s) Número Colonia Municipio/Estado
el vehículo
Datos sobre el propietario o conductor
(Si es la victima/ofendido verificar si están en reserva sus datos personales)
Propietario
Apellido Paterno Apellidos Materno Nombre (s)
Teléfono
Dirección
Calle (s) Número Colonia
Municipio/Estado
Teléfono
Dirección Calle (s) Número Colonia
Municipio/Estado
98
Estado que guarda el vehículo al ser asegurado
Carrocería
SI NO N/A
CAMPER
CAPACETE
Frente
Posterior
CHAPAS
SI NO N/A
CHASIS
SI NO N/A ANTENAS
COFRE
CAJUELA BICELES
CORAZA
CALAVERAS COPAS PARA RIN
CRISTALES PARABRISAS (TAPONES)
FOCOS DE REVERSA
CRISTALES LATERALES ESPEJO EXTERIOR
PORTALLANTA
CRISTAL TRASERO / FAROS DELANTEROS
TAPON TANQUE GASOLINA
MEDALLÓN
FAROS DE NIEBLA
DEFENSA TRASERA FAROS
EMBLEMAS EXTRADIRECCIONALES
GUARDA FANGOS LIMPIA BRISAS
TRASEROS
GUARDA FANGOS
DELANTEROS
MOLDURAS
NEUMATICOS
RIN / MEDIDA
PUERTAS
BATEA PICK UP (CAJA)
TOPES
Motor Interior
SI NO N/A SI NO N/A
BANDAS APARATOS DEL TABLERO
BATERÍA BOCINAS
BAYONETAS BOCINAS DEL CLAXON
BOBINA CENICEROS
BOMBA DE INYECCIÓN CODERAS
BUJÍAS CABLES CONTROL AIRE
BOSTER ACONDICIONADO
CABLES CONTROL CALEFACCIÓN
CARBURADOR CINTURON DE
COMPRESOR DE AIRE SEGURIDAD
DIFERENCIAL ENCENDEDOR
DISTRIBUIDOR ECUALIZADOR
FILTRO DE AIRE EXTINTOR
GENERADOR ALTERNADOR ESPEJOS INTERIORES
INYECTORES LUCES
MARCHA LLAVES
MOTOR CALEFACCIÓN MANIJAS
MOTOR DIESEL RADIO C.B.
MOTOR AVERIADO RADIO
MOTOR EN MARCHA RELOJ DE TABLERO
PURIFICADOR DE AIRE STEREO
RADIADOR CON TAPON PASTILLA DE
RADIADOR DE AIRE ENCENDIDO
ACONDICIONADO VESTIDURAS
REGULADOR DE VOLTAJE VICERAS
RADIADOR VOLANTE
TAPON DE ACEITE TAPETES
TRANSMISIÓN
AUTOMOATICA
TURBO
VENTILADOR
Herramientas y otros
Guantera
Cajuela
99
Queda expresamente entendido que la relación anterior es la que guarda el vehículo al momento de ser depositado y para los
efectos legales firma la persona que hace la entrega del mismo así como la que recibe para su depósito y custodia.
Observaciones
Entrega Recibe
Apellido Paterno Apellido Materno Apellido Paterno Apellido Materno Nombre (s)
Nombre (s)
Servicio de grúa
Dirección
Teléfono Núm. de
grúa
Nombre del Agente
Apellido Paterno Apellido Materno
Nombre (s)
100
Numero de C.I.
Agencia
Delito
Hora
Calle (s) Número Colonia Municipio/Estado
Nombre Edad
Domicilio
Teléfono Identificación
Línea Tipo
Color Placas
Núm. de R.F.V.
puertas
Núm. de serie Núm. de motor
Núm. Capacidad
Económico
Tipo de servicio que presta
Narración circunstanciada
101
Croquis del lugar donde ocurrió el robo
Domicilio
Calle (s) Número Colonia Municipio/Estado
Teléfono Ocupación
102
Numero de C.I.
Agencia
Delito
Fundamento Legal:
Lugar Fecha
Color Núm. de
serie
Placas Núm. de
motor
Núm. económico Capacidad
Tipo de servicio que presta
Nombre del conductor Nombre del propietario
Apellido Paterno Apellidos Materno Nombre (s) Apellido Paterno Apellidos Materno Nombre (s)
103
Observaciones
Observaciones
Daños en el vehículo o rasgos característicos
Hallazgos de la revisión
Cantidad Objetos Descripción
104
Numero de C.I.
Agencia
Delito
Fundamento Legal:
Lugar Fecha
Medio de
identificación
Vestimenta
Media filiación
Complexión Color de piel Cara
Frente Cejas
105
COLOR FORMA TAMAÑO RAÍZ DORSO ANCHO BASE ALTURA
SI [ ] NO [ ]
Señas particulares
Tatuajes
Sí [ ] No [ ]
Lunares
Sí [ ] No [ ]
Defectos físicos
Sí [ ] No [ ]
Prótesis
Sí [ ] No [ ]
Otras
Sí [ ] No [ ]
106
Mapa anatómico
(Destacar en un circulo la ubicación de lesiones o señas particulares)
ANTERIOR
R
107
POSTERIOR
108
Peritajes a solicitar:
5
Nombre del Agente
109
Numero de C.I.
Agencia
Delito
Fundamento legal:
Lugar Fecha
Edad
Sexo M[ ] F[ ] Teléfono
Parentesco o relación con
la persona fallecida
Identificación Núm. de
identificación
Reconocimiento e identificación
Lugar donde tuvo
a la vista al
occiso(a)
nombre de
Apodo
Lugar de
nacimiento
(originario)
Vecino
Ocupación
110
Antecedentes
penales
Media filiación
Complexión Color de piel Cara
Cabello
Cantidad Color Forma Calvicie
Ojos Nariz
Color Forma Tamaño
Sí [ ]
No [ ]
Sañas particulares
Tatuajes
Sí [ ] No [ ]
Lunares
Sí [ ] No [ ]
Defectos físicos
Sí [ ] No [ ]
Prótesis
Sí [ ] No [ ]
Otras
Sí [ ] No [ ]
Impedimentos físicos
Lugar que
ocupaba en la
familia
Apellido Paterno Apellido Materno Nombre (s)
Sobrevive
Nombre del Sí [ ] No [ ]
padre
111
Apellido Paterno Apellido Materno Nombre (s)
SOBREVIVE
Nombre de la Sí [ ] No [ ]
madre
Apellido Paterno Apellido Materno Nombre (s)
Sí [ ] No [ ]
Apellido Paterno Apellido Materno Nombre (s)
Estado civil
Sobrevive
Cónyuge o Sí [ ] No [ ]
pareja Apellido Paterno Apellido Materno Nombre (s)
Tiene hijos
Apellido Paterno Apellido Materno Nombre (s)
Sí [ ] No [ ]
Relato de la entrevista
Lugar de inhumación
112
APARTADO B
INVESTIGACIÓN POLICIAL DE DELITOS SEXUALES
COMETIDOS CONTRA MENORES
I. Marco jurídico
Derechos Humanos
Prevención de la tortura
113
Protección de las personas contra las desapariciones forzadas
Derechos humanos
114
Convenio europeo para la prevención de la tortura y de las penas o
tratos inhumanos o degradantes.
c) Legislación nacional
115
Diversos ámbitos de regulación de la actuación policial
116
II. Obligaciones de la policía de investigación
Desde ahora, debe tenerse presente que toda actividad policial debe regirse por el
estricto respeto de la dignidad humana y demás derechos humanos que esta
requiere para su efectivo desarrollo, tal y como lo exigen los instrumentos
internacionales sobre derechos humanos y debido proceso de los cuales el Estado
Mexicano es parte, nuestra Constitución general y las leyes que a esta quedan
sometidas. Sobre la base de esta determinación de fondo, tampoco hay que dejar
de lado dos reglas básicas e inquebrantables que afectan al marco operativo–
policial y que, a la vez que lo sujetan, lo dotan de legalidad, como lo son, por un
lado, la obligación de mantener informado al ministerio público del inicio, desarrollo
y resultados de toda actuación o diligencia que se practique en la etapa de
investigación del delito, mientras que, por el otro, el deber de dejar constancia o
integrar en el registro de la investigación toda actuación o diligencia que en esta
fase se realice. Como se verá a continuación, dichas obligaciones forman parte de
un amplio catálogo de obligaciones que la reforma al nuevo sistema de justicia
penal impone a la policía de investigación.
117
protección y ubicación de las personas detenidas. En este contexto, cabe
considerar las obligaciones de:
118
Asegurar bienes que tengan relación con algún delito y poner en
conocimiento del ministerio público dicho aseguramiento para que
resuelva lo que corresponda.
119
Lo importante es que el lesionado reciba la atención médica que requiera,
porque debe tenerse presente que la autoridad que omita cumplir con dicha
obligación, incurrirá en una responsabilidad de carácter penal, sin perjuicio
de las sanciones administrativas y de otra índole que de ello deriven
120
III. Los derechos de la víctima u ofendido del delito
Los derechos de la víctima u ofendido del delito que deben garantizarse en la fase
de investigación, son los que a continuación se exponen:
- Que tiene derecho a que se considere que existe riesgo para ella cuando
se presuma que el imputado puede cometer un delito doloso en su
contra.
121
- Que lo medios de comunicación no divulgarán ni transmitirán la imagen
de su rostro o datos personales, si antes no lo autoriza.
- Que tiene derecho a tener un asesor jurídico particular, que debe ser
licenciado en derecho o abogado y que podrá ser de oficio si no puede
designar alguno.
122
En este último caso, se debe tener presente la prevalencia de los derechos del
niño, su protección integral y los derechos consagrados en la Constitución Política
de los Estados Unidos Mexicanos, en instrumentos internacionales ratificados por
el Estado Mexicanos y en las leyes que de esta emanen.
123
IV. Los derechos del detenido
En esta medida, por lo tanto, la actuación policial deberá regirse por el objetivo de
garantizar el efectivo cumplimiento:
Tanto la dignidad humana como la igualdad ante la ley, son máximas que
automáticamente conducen a exigir el efectivo cumplimiento del principio de no
discriminación contenido en el artículo 1° de la Constitución general, de manera
que, en este contexto, toda intervención policial debe quedar exenta de
discriminaciones derivadas de la raza, color, sexo, origen étnico o social, del
idioma o nacionalidad, de la orientación sexual, de la manifestación de las ideas,
de la opinión o convicciones políticas, credo o religión, posición económica, social
o cultural y, en general, de todo aquello que entrañe el ejercicio de los derechos
fundamentales de las personas.
En congruencia con ello, se deberá hacer saber al detenido que tiene reconocidos
los derechos siguientes:
124
Debe considerarse que la puesta a disposición por parte de la policía surtirá
sus efectos desde el momento en que el detenido sea entregado al ministerio
público física y formalmente.
125
declaración o de participar en cualquier acto relacionado con la
investigación.
- La garantía de que la autoridad del conocimiento le facilitará todos
los medios para que pueda entrevistarse o reunirse con su abogado.
- La garantía de que su defensor estará presente en todo acto o
diligencia de la investigación en que intervenga.
- La garantía de que se le recibirán todos los testigos y medios
pertinentes que ofrezca para su defensa.
- La garantía de que se le auxiliará para obtener la comparecencia de
las personas que ofrezca como testigos, cuando no tenga la
posibilidad de presentarlas por sus propios medios.
- El derecho a solicitar durante la investigación inicial, cuando proceda
y se encuentre detenido, la libertad bajo imposición de una medida
cautelar.
126
V. El inicio de la investigación
De acuerdo con la reforma a nuestro nuevo sistema de justicia penal, la fase inicial
de investigación de un hecho que la ley señale como delito queda bajo la
conducción y autoridad del ministerio público, y tiene por objeto que este, en
coordinación con la policía y los servicios periciales, practique u ordene todas las
diligencias o actuaciones pertinentes y útiles que lleven al esclarecimiento de los
hechos y que le permitan sustentar el ejercicio o no ejercicio de la acción penal.
Ello quiere decir que esta etapa abarca, desde que se tiene conocimiento de la
posible comisión del delito y se da comienzo a su investigación, hasta que el
ministerio público resuelva si ejercita o no acción penal.
Principios
Certeza Legalidad
Objetividad Eficacia
Profesionalismo Imparcialidad
Lealtad Honradez.
Respeto a los derechos Disciplina
humanos
127
- Porque así lo motive una denuncia o querella o su equivalente;
El nuevo sistema de justicia penal conserva las dos formas básicas de dar a
conocer la posible existencia de un hecho que la ley señale como delito, como lo
son la denuncia y la querella.
En general, los códigos penales son los que determinan qué delitos son
perseguibles por querella; sin embargo, también cabe la posibilidad de que ello se
prevea en los códigos de procedimientos penales o de proceso penal.
128
La identificación de los detenidos y constancia de su detención, si es el
caso.
Si es el caso, las medidas adoptadas o diligencias ordenadas y
realizadas para el inicio de la investigación.
Firma del denunciante y del funcionario público que la reciba.
129
Se puede recurrir a medios tecnológicos como videograbaciones y otros
instrumentos que sirvan para percibir la flagrancia y dar certeza a su
aplicación.
Se deberá recibir las denuncias solo cuando, en caso de urgencia o debido a las
circunstancias, no puedan ser formuladas ante el ministerio público, al que se
deberá informar de inmediato, junto con las diligencias practicadas.
130
en el caso de que la información se confirme, ello de inmediato se ponga en
conocimiento del ministerio público.
131
VI. Registro de las actuaciones
132
Cada diligencia o actuación deberá ser registrada por separado
3
Vid., artículo 43 de la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pública.
133
El informe debe apoyarse en datos o hechos reales, y no en conjeturas,
información de oídas o conclusiones personales o ajenas a la
investigación;
Las detenciones, si las hubo, y los motivos por los que se llevaron a
cabo.
134
La información relativa a la detención deberá contener:
135
VII. La detención
Además, no hay que olvidar que, tras la puesta a disposición, es «obligación del
ministerio público» constatar que los derechos del detenido no hayan sido
vulnerados durante y después de su detención, y que cualquier violación de esta
naturaleza será objeto de responsabilidad penal y administrativa.
4
A este respecto, debe considerarse el sub–apartado relativo al supuesto de delito flagrancia.
136
resulta insuficiente, inútil o ineficaz, se deberá evaluar la situación para
definir el nivel de fuerza que se utilizará.
137
XIV. Sin excepción alguna, se le deberán informar todos los derechos que en
su favor reconoce la Constitución general y las leyes sobre la materia
que de esta deriven.
Debe tenerse en cuenta que, a los efectos legales, el detenido queda puesto
a disposición, desde el momento en que es entregado física y formalmente
ante la autoridad competente y, particularmente en el supuesto de flagrancia,
ante el ministerio público.
2. El caso urgente
138
b) Exista riesgo fundado de que el imputado pueda sustraerse de la acción
de la justicia, y
Cuando se reciba la orden del ministerio público para llevar a cabo una detención
por caso urgente, se deberá verificar que se reúnen los requisitos cumulativos
exigibles a tal efecto. Con ello se evita incurrir en responsabilidades y en
irregularidades que puedan viciar el procedimiento de tal manera que permitan
desvirtuar una acusación e inclusive combatir de fondo eventuales sentencias
condenatorias. Dicho esto en otros términos; la actuación en el plano de la
legalidad sustenta el acto de autoridad, de la misma forma que garantiza la
aplicación de la sanción penal en aquellos supuestos que proceda.
5
Vid., artículo 16 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
6
Debe aclararse que el juez de control o de garantías, entrega la orden de aprehensión al ministerio público
para que la cumplimente a través de la policía.
139
contravenga lo anterior, implica un abuso previsto y sancionado por las leyes
penales.
La puesta a disposición del juez de control deberá ceñirse al procedimiento
siguiente:
En este caso, la puesta a disposición empieza a surtir sus efectos a partir de que
el imputado es entregado formalmente al juez de control o de garantías, de la
misma forma que son de aplicación las directrices establecidas en este protocolo
para la ejecución de la detención.
140
En este marco de actuación, se deben seguir, en lo que proceda, las directrices
establecidas en este protocolo para la detención, incluida la obligación de poner
de inmediato a la persona objeto de la medida ante la autoridad que corresponda.
Por encima de todo, el uso legítimo de la fuerza debe regirse por el respeto a los
derechos humanos y, con particular importancia, por el respeto a los derechos a:
1) La vida.
2) La dignidad humana.
3) La libertad.
4) La integridad personal.
5) La seguridad de las personas.
6) La seguridad jurídica.
7) No ser objeto de torturas o tratos crueles inhumanos o degradantes.
141
En caso de resistencia por parte de la o las personas que sean objeto de la
detención, se estará obligado a respetar el orden de actuación que a continuación
se expone:
7
A los efectos de este protocolo, habrá resistencia pasiva cuando una persona se niegue a obedecer órdenes
legítimas comunicadas de manera directa por el policía.
8
Por resistencia activa o violenta, debe entenderse la oposición de una persona a la actuación legítima de un
elemento de policía u otra autoridad, de modo que lleve a cabo acciones con el propósito de dañarse, producir
daño a terceros, al propio policía o a bienes propios o ajenos.
142
a) Las esposas o candados de mano solo deberán utilizarse cuando sea
estrictamente necesario para someter a una persona que oponga
resistencia a la detención y que, aún asegurada, represente un peligro
para la propia policía o para terceros;
b) Deberá asegurarse a la persona causando el menor daño posible a su
integridad física y emocional;
c) Las esposas o candados de mano deberán aplicarse de manera correcta,
de modo que no generen presión innecesaria;
d) Queda estrictamente prohibido utilizar la fuerza física o cualquier otro
medio de coerción sobre una persona inmovilizada;
e) Se deberá proteger la vida e integridad física de la persona asegurada
durante su traslado, incluida su protección ante eventuales accidentes de
tráfico;
f) Los candados de mano o esposas deberán utilizarse cuando sea
estrictamente necesario y deberán retirarse al momento de la puesta a
disposición ante la autoridad competente, y
g) Se deberá notificar al superior jerárquico, con la debida justificación, la
inmovilización de la persona a través de esposas o candados de mano, de
la misma forma que de ello deberá quedar constancia en el Informe
Policial Homologado.
Deben agotarse todos los recursos pacíficos y otros medios menos violentos antes
de optar por el uso de armas de fuego, principalmente contra niños.
143
reducirse aplicando medidas menos extremas y, de uno u otro modo,
ponga en peligro la vida o la integridad del propio policía o de otras
personas.
De cualquier forma, solo se podrá hacer uso de armas letales cuando sea
estrictamente inevitable para proteger una vida.
9
La resistencia activa o violenta agravada se configura, cuando las acciones u omisiones de una persona
representan una agresión real, actual o inminente que ponga en peligro la vida o integridad física de terceros o
del elemento de policía.
144
3) Se deberá actuar con moderación y de manera proporcionada a la
gravedad de las circunstancias y al objetivo que se persiga.
7) Sin excepción, se deberá portar y emplear el arma de cargo que haya sido
autorizada individualmente o aquella asignada en lo particular y esté
registrada colectivamente para la institución a la que se pertenece, de
conformidad con la Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos y la
legislación aplicable.
10) Del empleo del arma de cargo deberá quedar constancia en el Informe
Policial Homologado y en todos los registros o informes legalmente
exigibles. Dicha información, por lo menos, deberá contener:
145
Las características del arma de fuego y municiones empleadas;
El procedimiento que se siguió previamente a la utilización del arma;
Las consecuencias que trajo consigo la utilización de armas de
fuego;
Si es el caso, los decesos y las razones que los produjeron;
Los heridos que resultaron del hecho y el estado que guardan;
Los daños que se generaron o que pudieron causarse a los bienes;
La atención médica que se solicitó para la atención de los detenidos
y demás personas heridas, así como el tiempo en que se hizo la
solicitud y en el que se brindó la asistencia médica, y
Si es el caso, el centro hospitalario o de salud en que se encuentra
cada uno de los heridos, con la respectiva identificación de los
mismos.
7. Registro de la detención
146
Aún en estos supuestos, tratándose de las autoridades, prevalece el carácter
confidencial y reservado de la información contenida en el registro.
147
VIII. Diligencias básicas en la investigación
10
En este sentido, conviene tomar en cuenta el apartado de este protocolo relativo a los derechos de las
victimas u ofendidos del delito.
148
planificación, desarrollo y alcances en parte dependerán del entrevistador y del
entorno y condiciones en que se haga, pero, sobre todo, de los recursos con que
se cuente, así como de las circunstancias y características de cada persona
entrevistada (estado anímico o emocional, situación que enfrenta con la entrevista,
personalidad, disposición, mentalidad, edad, educación, formación, estrato social,
etc.). Desde esta perspectiva, cada entrevista es diferente, y lo que definirá la
estrategia, método o técnica a emplear, será la experiencia, destreza y
conocimientos del entrevistador. Lo que sí se debe cumplir con rigor, es la
obligación de realizarla respetando los derechos humanos, en el marco de la
legalidad, con objetividad, con imparcialidad, con profesionalismo, libre de
discriminación y de estereotipos, con eficiencia y tan pronto como la situación lo
permita.
Ahora bien, si el testigo se niega a cumplir con esa obligación sin estar impedido
para ello, se deberá acudir al ministerio público para que, después de hacer una
valoración de la relación del testigo con los hechos y de los datos que le sean
proporcionados, determine si es o no procedente citarlo para la entrevista. Ese es
el único conducto legal para obtener la información de un testigo. Además de que,
en el supuesto de que sea citado y no comparezca, el ministerio público deberá
imponerle la sanción que conforme a derecho corresponda, que, inclusive, puede
ser de carácter penal. Toda información obtenida de otra forma y que no se integre
a los registros de la investigación, carecerá de valor probatorio.
Debe tenerse en cuenta, por otra parte, que la ley procesal adecuada al nuevo
sistema de justicia penal contempla determinados supuestos en los que las
personas pueden abstenerse de declarar en contra del imputado o en los que
tienen el deber de guardar secreto.
11
En efecto, ni siquiera con la pretensión de estructurar un esquema específico para testigos, otro distinto para
imputados y otro más para aquellas personas que puedan aportar datos o elementos para los avances de la
investigación.
149
1.2. Entrevista al imputado
La declaración del imputado que se realice fuera de los cauces legales, carecerá
de todo valor probatorio, lo cual quiere decir que debe realizarse ante las
autoridades competentes, con plena voluntad del entrevistado y en presencia de
su defensor.
Conviene recordar que toda actuación que se desarrolle en este sentido debe
integrarse en los registros de la investigación y en el Informe Policial Homologado
12
Así se identifica al espacio material abierto o cerrado, mueble o inmueble en el que presumiblemente se
cometió un hecho delictivo, de manera que existe la posibilidad de que en él puedan encontrarse indicios,
evidencias, objetos o elementos relacionados con el hecho investigado. Se extiende a zonas periféricas o a los
alrededores, a las áreas adyacentes, así como a las rutas de escape.
13
Es un escenario en el que se localizan indicios, evidencias o elementos relacionados con la posible
comisión del hecho que se investiga.
14
En este contexto, cabe considerar aquellos lugares en los que es posible descubrir indicios útiles para la
investigación y de los cuales se puede tener conocimiento en el trascurso de la misma.
150
escondidos o eliminados, según sea el caso, de manera imprudente, de forma
intencional, por desconocimiento, por causas naturales o por las características o
vida propias del indicio. En ello mucho tiene que ver la víctima, sus amigos y
familiares, el mismo autor o autores, las autoridades que acudan al lugar y que
tengan poca capacitación en materia de preservación, las condiciones
climatológicas o inclusive la vida que, por sus particularidades, tenga el indicio o
elemento probatorio.
El objetivo que se persigue con la preservación del lugar de los hechos o del
hallazgo, es el de asegurar que los indicios, evidencias, huellas, objetos o
elementos que puedan tener relación con el posible hecho delictivo no sean
destruidos, contaminados o alterados, es decir, que no pierdan, total o
parcialmente, su eficacia probatoria. Se trata, pues, de una primera medida que
debe adoptarse al momento de llegar a un escenario en el que pueda encontrarse
material probatorio, siendo, por lo tanto, obligación de todos los funcionarios
públicos que a él acudan, la de garantizar que las evidencias o indicios conserven
la ubicación, características, posición y estado que tenían cuando fueron
encontrados. Debe tenerse en cuenta que la cadena de custodia comienza donde
se descubren o encuentran los indicios, evidencias y demás elementos materiales
que puedan tener relación con el posible hecho delictivo.
Para establecer la preservación del lugar de los hechos o del hallazgo del delito de
robo, debemos considerar, tanto la que se realiza en un lugar abierto, como la que
corresponde a un lugar cerrado. En efecto, de la misma forma que es posible
aludir, por ejemplo, al robo cometido en la vía pública, en un escenario concurrido,
en campo abierto o en un paraje solitario, se debe tener en cuenta el robo
cometido en edificios, viviendas, aposentos, en negocios, en inmuebles en general
o en cualquier otro espacio cerrado. De uno a otro grupo de supuestos varía la
protección o aislamiento del lugar.
151
2) De inmediato se acudirá al espacio físico de que se trate, con el objeto
de constatar su existencia y determinar su posible idoneidad para la
investigación.
A partir del primer contacto con un espacio físico en el que se localicen indicios,
evidencias o elementos que tengan relación con un hecho delictivo inicia la
152
cadena de custodia, y es, por lo tanto, responsabilidad de todos los funcionarios
que tengan el primer contacto con dicho lugar, garantizar que no sufra
alteraciones. Desde ahí comienza, y con especial relevancia, el control que
impone la cadena de custodia.
En efecto, la autoridad que acuda por primera vez al lugar de investigación, queda
obligada al aislamiento y custodia del mismo. Desde ese momento deberá
asegurar que dicho espacio físico no sufra modificación alguna, o si se quiere, que
mantenga el estado que guardaba a su llegada.
Se deben respetar las reglas criminalísticas básicas de «no tocar», «no pisar»,
«no alterar», «no desplazar» o «no mover» todo lo que se encuentre dentro del
espacio físico a investigar.
153
quienes se encarguen de la preservación y custodia, asignará funciones y vigilará
que, en cada caso, se cumpla con el protocolo de actuación.
Quien dirija la preservación, deberá informar al ministerio público lo que haya sido
encontrado y en las condiciones que fue encontrado, así como el desarrollo de las
actuaciones hechas hasta su llegada
Además, se debe evaluar en qué medida el escenario físico ha sido alterado antes
de su preservación, para lo cual se deberá recabar la información precisa que a
este respecto aporten los testigos o cualquier otra persona o servidor público que
en él se halle.
Todos los datos obtenidos en este sentido, de inmediato deberán ser trasladados
al ministerio público, de la misma forma que incluidos en los informes y registros
que se hagan.
15
Ni que decir tiene, que para delimitar el perímetro protegido se puede recurrir a diversos métodos e
instrumentos, como lo son cuerdas, sogas, cintas rotuladas, barreras naturales o cordones humanos formados
por el personal de policía.
154
Si existiera alguna responsabilidad por la alteración o manipulación incorrecta de
los indicios o evidencias físicas, ya se trate de particulares, ya de algún servidor
público, ello deberá ser informado al ministerio público para que actúe conforme a
derecho.
- Un desalojo adecuado
En cualquier caso, se debe evitar caminar o pisar por la zona protegida para no
alterar o destruir indicios o evidencias.
Uno de los mayores inconvenientes que presenta un lugar abierto, radica en que
carece de protección frente a las condiciones climatológicas o a los factores
ambientales (lluvia, calor, frio, viento, polvo, luz solar, contaminación, etc.), lo que
incrementa el riesgo de que sufra alteraciones o de que sea contaminado,
destruido o dañado. Aquí la rapidez en la preservación adquiere todavía más
relevancia, pues no solamente existe el peligro de que el lugar y su posible
material probatorio sean alterados por cualquier persona, sino también a causa de
factores naturales.
155
- La creación de una sola ruta de acceso y de salida para el lugar
acordonado
Se debe procurar que esa misma ruta sea la utilizada para desalojar a los testigos,
a los heridos, detenidos o sospechosos si los hay, cuidando que, a dicho fin, no se
empleen otras rutas.
Todos los servidores públicos que formen parte del personal ministerial, policial y
pericial facultado para intervenir en la investigación, tienen la obligación de traer a
la vista la identificación que los acredite como tales, de lo contrario se les deberá
impedir el acceso a la zona delimitada.
Se puede salvaguardar más la zona con una tercera barrera de protección, que se
crea con vehículos oficiales para desviar el tránsito vehicular e impedir el paso a
los transeúntes. Con ello se evitan accidentes de tráfico, la concentración de
personas o aglomeraciones innecesarias que pueden entorpecer la actividad de
investigación.
156
emplearse para establecer un espacio o centro de mando y
coordinación de la policía, de los intervinientes en la investigación y
demás personal de apoyo. En esta área, se podrá situar a las víctimas,
testigos o personas que guarden alguna relación con el hecho que se
investiga para garantizar su protección, para realizar las entrevistas
que procedan o para brindarles la atención médica que requieran.
De existir testigos, se deberá tener una entrevista con ellos, procurando que estén
alejados de otras personas que puedan distorsionar o influir en su primera
narración de los hechos. Además, se les identificará con datos suficientes para su
localización en caso de ser necesario su testimonio, así como con datos que
puedan auxiliar en la identificación y ubicación de indicios o evidencias. A cada
posible testigo se le deberá recordar su deber de denunciar la comisión de un
hecho que la ley señale como delito o, más aún, su obligación de proporcionar la
información que requiera el ministerio público en el ejercicio de sus funciones de
investigación de un delito concreto, así como la de comparecer para ser
entrevistado por el ministerio público o la policía.
157
2.3. Ubicación e identificación del lugar
Por instrucción del ministerio público o porque las circunstancias así lo demanden,
se deberá realizar el procesamiento de los indicios, evidencias o elementos
materiales probatorios, si bien lo recomendable es que sean los servicios
periciales los que se encarguen de ello. Tratándose del segundo supuesto, sin
16
Vid., Acuerdo número A/002/10 de la Procuraduría General de la República.
158
demora y por cualquier medio eficaz, se deberá mantener informado al ministerio
público.
La fijación debe partir de los planos generales, para continuar con los medios
planos y concluir con primeros planos o planos detalle. En los planos generales y
medios, siempre que ello sea posible, se debe hacer la toma desde la altura de los
ojos, pues así se logra una reproducción más fidedigna. Cuando se fotografíen
evidencias, el plano de la cámara debe ser paralelo al plano en que se encuentre
el objeto, con el fin de evitar distorsiones por perspectiva. En este caso, se debe
utilizar testigo métrico para determinar la escala de objeto, evidencia o indicio
fijado.
- Recolección
Utilizando guantes;
159
Empleando el instrumento adecuado y limpio para evitar
contaminaciones;
Con el debido cuidado y siempre respetando el método, técnica o
procedimiento ad hoc.
Si al colectar algún indicio o evidencia este se daña, ello debe ser informado de
inmediato a quien lleve el mando de la investigación o, en su caso, al superior
jerárquico, así como manifestado en los registros de la investigación.
- Embalaje y etiquetado
160
- Pruebas periciales que se pretendan realizar;
- Las medidas implementadas para garantizar la integridad de las
evidencias o indicios encontrados, y
- La firma autógrafa e identificación de los servidores públicos que
intervinieron en el procedimiento.
161
tienen los miembros de otros cuerpos policiales que, de igual forma, tienen
asignadas funciones de seguridad pública, de prevención y persecución del delito.
162
- No intervenir en el procesamiento de los indicios si no está capacitado
y facultado para ello;
- A la llegada del ministerio público o de la policía de investigación,
entregar el control de lugar aportando toda la información de lo
sucedido y contestando a las dudas que se puedan tener respecto de
lo que haya investigado, constatado o percibido.
- Permanecer brindando labores de apoyo, si el ministerio público o la
policía de investigación así se lo solicitan.
- Registrar su intervención en el informe institucional que corresponda,
así como en el informe policial homologado.
4. Revisión corporal
Las diligencias practicadas deberán realizarse con estricto apego a los derechos
humanos y sin que impliquen un peligro para la salud.
163
ANEXO
Legalidad
La legalidad en el uso de la fuerza no solo implica que esta se encuentre dentro de
los supuestos legal y excepcionalmente previstos, o si se quiere, que tenga el
respaldo de la norma jurídica, sino que, además, provenga de la autoridad
habilitada para ello y que se haga respetando los procedimientos establecidos,
como lo son, por ejemplo, los que ordenan ciertas leyes especiales y las
directrices protocolarias oficiales que se destinen a tal efecto. En resumidos
términos, la acción debe llevarse a cabo con estricto apego a la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos y a las leyes o directrices que de esta
derivan.
Profesionalismo
En este caso, el profesionalismo implica una formación policial integral que, ante
todo, se rige por criterios éticos, de respeto absoluto de los derechos humanos y
de una vocación de servicio público para cumplir con las obligaciones legalmente
establecidas. Sobre la base de estas máximas, dicha formación policial integral se
pone en práctica sobre personas que han sido elegidas a través de
procedimientos adecuados, iniciales y periódicos, que permitan constatar aptitudes
profesionales, éticas, psicológicas y físicas idóneas para el ejercicio eficaz de la
función policial. Particularmente en el asunto que nos ocupa, el profesionalismo
se proyecta con personal capacitado:
164
2) En materia de derechos humanos y de libertades públicas (ante todo debe
respetarse el derecho a la vida).
3) En formación jurídica sustantiva y procesal.
4) En la investigación del delito o en el esclarecimiento de los hechos.
5) En la formación física y psicológica adecuada para afrontar y controlar
situaciones de alto riesgo frente a inminentes peligros ocasionados por
personas que muestren cualquier grado de violencia.
6) En conocimientos técnicos y policiales para conseguir la detención de una
persona con medios que puedan sustituir el uso legítimo de la fuerza y, con
especial importancia, para evitar que este se lleve a cabo a través de armas
letales.
Proporcionalidad
De acuerdo con este principio, el uso de la fuerza debe guardar relación con la
oposición al legítimo acto de autoridad, de manera que su forma y nivel de
aplicación corresponda a las circunstancias del hecho o a la reacción que se
afronta o se intenta repeler, como lo son las particularidades de la persona objeto
de la medida, su peligrosidad, comportamiento y el grado real de resistencia que
muestre.
La alternativa elegida del uso de la fuerza debe ser la menos lesiva sobre la
persona en la que recae, sobre terceros y sobre la sociedad en general.
Racionalidad
165
Con ello se hace referencia al empleo del medio más adecuado para cumplir, de
manera exclusiva, con el objetivo perseguido, de manera que debe existir relación
y equilibrio entre el grado de fuerza implementado y el perjuicio que se cauce a la
persona objeto de la acción, a terceros o a los bienes.
Oportunidad
Con este principio, se quiere hacer notar que el uso de legítimo de la fuerza debe
llevarse a cabo de manera inmediata, en el momento que se requiere, con la
decisión acertada, con rapidez, eficiencia y eficacia para cumplir con el objetivo
perseguido. Aquí es donde el profesionalismo se debe poner en práctica.
166
APARTADO C
INVESTIGACIÓN PERICIAL DE DELITO SEXUALES
COMETIDOS CONTRA MENORES
167
5. Verificar la ejecución de la preservacion del lugar y cadena de custodia.
6. Realizar las medidas tendientes a la preservación y protección del lugar.
7. Resguardaran las entradas y las salidas, prohibiendo el paso de persona
ajena a la investigación.
8. No tocar ni mover nada.
9. El personal deberá ser el mínimo indispensable y coordinarse en el lugar.
10. El procesamiento del lugar deberá ser realizado por el personal
capacitado y facultado para ello.
11. Permitir el acceso del personal perteneciente a otras instituciones
cuando sea necesario para salvaguardar la seguridad de las personas.
12. Cuidar la integridad física del personal que esté realizando el
procesamiento del lugar.
13. Las personas ajenas a la investigación deberán mantenerse a una
distancia prudente.
14. Al término del procesamiento del lugar y los indicios el ministerio público
determinara los pasos a seguir.
168
5. Consideraciones generales en el proceso penal:
169
De negarse el consentimiento informar al ministerio público.
9. Prueba anticipada
Cuando el perito manifieste la imposibilidad de acudir a la audiencia de
debate de juicio oral, deberá hacerlo del conocimiento del ministerio
público, siempre que exista motivo fundado.
10. Peritaje irreproducible
Cuando el estudio pericial recaiga sobre objetos que se consuman al ser
analizados, no se realizara el estudio sino en la cantidad estrictamente
necesaria.
Si la cantidad del objeto es escasa y el estudio pericial la consuma por
completo, no se llevará a cabo el análisis y se informará al ministerio
público.
11. Conservación de los elementos de investigación
Los elementos de la investigación que analicen los peritos deberán ser
enviados al ministerio público para ser conservados bajo su custodia.
Toda evidencia física y medios de prueba deberá ser devuelta al
ministerio público.
El ministerio público es quien puede autorizar a los intervinientes del
proceso para que tenga acceso a ellos con el fin de reconocerlos o
realizar alguna pericial.
Registrarse en el registro especial que lleve a cabo el ministerio público,
en el cual se identificaran a las personas que son autorizadas para
reconocerlos o manipularlos.
1. Oficio
2. Oficio anexando el expediente
3. Oficio anexando indicios
4. Vía telefónica
5. Radio comunicación
6. Forma personal
170
2. Registro de los datos de la solicitud
171
El perito designado deberá recibir la solicitud del ministerio público, debiendo
tomar nota de los siguientes datos:
2. Intervención psicológica
El personal pericial deberá ser el idóneo, contar con el perfil necesario para la
realización del estudio, tener especialización en el área, perspectiva y
sensibilización de género en el desempeño de esta actividad; por lo que para el
desarrollo de su trabajo deberá de tener al menos lo siguiente:
172
1. Contar con un espacio o consultorio que brinde al menos un ambiente
agradable y de confort, de privacidad y seguridad para el menor.
- Debe ser de fácil acceso para todas las personas, especialmente para
aquellas con movilidad reducida.
- Con una adecuada ventilación e iluminación, preferiblemente natural.
- Pintado con colores claros (Blanco de preferencia) que reflejen la luz,
brinden un ámbito cálido y amable para el menor. (Atmósfera neutra,
relajada y amistosa.)
- Garantizar la privacidad del menor, tanto visual como auditiva.
- Tener el mobiliario mínimo necesario para una adecuada atención, sillas
cómodas, escritorio, archivo para el resguardo de expedientes y
documentos importantes, un armario con seguridad para el almacenamiento
de tests, pruebas psicológicas y bibliografía especializada, un mueble
donde colocar juguetes y otros materiales para la atención del menor.
2. Pruebas psicométricas en original, así como el material en condiciones
favorables para la intervención.
3. Contar con un área de juegos para los menores de edad.
4. Formatos de consentimiento y no aceptación del estudio.
5. Formatos de cadena de custodia para los inicios y evidencia.
6. Contar con el tiempo que se requiere para la realización del estudio, para
que la víctima permanezca el tiempo necesario en la institución.
7. Se programaran debidamente otras diligencias que requieran más tiempo
o alguna hora en específico.
173
1. Entrevistar al menor preferentemente solo.
2. Si la entrevista se realiza en presencia de un familiar mayor de edad,
esté no tomará parte activa en el desarrollo del estudio o puede ser privado
mediante la cámara de gessel.
3. Realizar el estudio solicitado con respeto de la dignidad y derechos
fundamentales de la persona o personas.
4. Verificar el estado emocional a partir de los hechos denunciados,
establecer la presencia o no de alteraciones psicoemocionales relacionadas
con el delito sexual, alteraciones en el libre desarrollo de personalidad, que
el menor pueda ser vulnerable a este tipo de delitos y existencia de
violencia psicológica en el hecho denunciado.
- Intervenir de acuerdo a la etapa del desarrollo del menor
- Proporcionar una comunicación abierta, el establecimiento de confianza
y escucha, evitando actitudes de cansancio o hastío.
- Establecer las funciones y el objetivo de la intervención, dar
conocimiento sobre la toma de notas, la aplicación de pruebas y
técnicas a utilizar, en un lenguaje que facilite seguridad y que anime a
expresarse de manera abierta.
- Reconocer el número de intervenciones anteriores, con el fin de
minimizar los efectos de la victimización secundaria.
- Un acercamiento progresivo respecto del objetivo de la intervención.
- Evitar estados de confusión y en su caso detectar posibles motivaciones
de falseamiento u olvido del relato (puede ser por inducción o por
defensa).
- Registro de variaciones significativas durante la entrevista.
5. Recabar la información solicitada, favoreciendo la detección de indicios
de victimización tomando como indicadores, los elementos verificables que
ubican los hechos, las posibles alteraciones cognitivas, conductuales,
emocionales y sociales, con el fin de clarificar la información proporcionada
por el menor.
6. Determinar la necesidad de intervenciones posteriores o en su caso
canalizar a un servicio de asistencia psicológica.
174
que se canalizada a las instituciones especializadas; (CAVI, CTA, ADEVI,
CIVA y CARIVA y/o sus equivalencias en los estados); para que se
continúe con atención, tratamiento y control de las afectaciones
psicoemocionales.
175
4. Realizar el estudio solicitado con respeto de la dignidad y derechos
fundamentales de la persona o personas (Padre, madre, hermanos y
hermanas).
5. Verificar el estado emocional a partir de los hechos denunciados,
establecer la presencia o no de alteraciones psicoemocionales relacionadas
con el delito sexual, alteraciones en el libre desarrollo de personalidad, o
que el menor puede ser vulnerable este delitos y la existencia de violencia
psicológica.
6. Recabar la información solicitada que favorezca la detección de indicios
de victimización tomando como indicadores, los elementos verificables.
176
2.3. Procedimiento con el imputado
177
4. Entregar al Ministerio Público o supervisor el documento pericial con sus
anexos, indicios o evidencia física acompañados por sus formatos de
cadena de custodia.
5. Enviar el documento pericial al Ministerio Público o solicitante, mediante
los sistemas de correspondencia establecidos anexando los indicios o
evidencia física acompañados por sus formatos de cadena de custodia.
6. Guardar copia en original del documento pericial
3. Intervención medica
El perito medico deberá ser el idóneo, contar con el perfil necesario para la
realización del estudio, tener perspectiva y sensibilización de género en el
desempeño de esta actividad, por lo que para el desarrollo de su trabajo deberá
de tener al menos lo siguiente:
178
de material desechable de exploración y auscultación, mesa de exploración,
equipo de peso y medición de talla, lámparas, etc.
2. Kit de toma de muestras biológicas.
3. Recipientes idóneos para embalar las muestras de acuerdo a su
naturaleza.
4. Formatos de consentimiento del estudio.
5. Formatos de cadena de custodia para los inicios y evidencia.
7. Contar con personal de ambos sexos.
8. Contar con el tiempo que se requiere para la realización del estudio, para
que la víctima permanezca el tiempo mínimo necesario en la institución.
9. Programar debidamente otras diligencias que requieran más tiempo o
alguna hora en específico.
179
1. Si durante el estudio el perito médico recaba indicios o evidencia física
(indicios y evidencia), lo realizará respetando los derechos fundamentales
de las personas.
2. Embalará conforme a su naturaleza los indicios o evidencia física para
cotejo.
3. Etiquetará conforme a las reglas los indicios o evidencia física para
cotejo.
4. Elaborará los formatos de cadena de custodia de los indicios o evidencia
física de cotejo.
180
1. Realizar la exploración física al o los imputados en forma individual y por
separado.
2. Si la exploración física se realiza a un menor de edad, se hará en
presencia de un familiar mayor de edad, padres, tutores, representante
legal o trabajadora social designada para este caso.
3. Realizar la exploración física con respeto de la dignidad y derechos
fundamentales de la persona o personas del imputado.
4. Verificar el estado físico a partir de los hechos denunciados.
5. Recabar la información solicitada conforme a los procedimientos en
materia de salud.
6. Recabar muestras (indicios y evidencias)
4. Intervención de genética
El personal pericial deberá ser el idóneo, contar con el perfil necesario para la
realización del estudio, tener especialización en el área, perspectiva y
sensibilización de género en el desempeño de esta actividad, quien auxiliará al
ministerio público para establecer un perfil genético a partir de las muestras
obtenidas de las personas, víctimas, imputados, al producto de la intervención
181
legal del embarazo y de cualquier indicio o evidencia de naturaleza biológica; por
lo que para el desarrollo de su trabajo deberá de tener al menos lo siguiente:
182
1. Si durante el estudio el perito en genética recaba indicios o evidencia
física (indicios y evidencia), lo realizará respetando los derechos
fundamentales del menor.
2. Embalará conforme a su naturaleza los indicios o evidencia física para
cotejo.
3. Etiquetará conforme a las reglas los indicios o evidencia física para
cotejo.
4. Elaborará los formatos de cadena de custodia de los indicios o evidencia
física de cotejo.
183
2. Si la toma de muestras se realiza a un imputado menor de edad, se hará
en presencia de un familiar mayor de edad, padres, tutores, representante
legal o trabajadora social designada para este caso.
3. Realizar la toma de muestras con respeto de la dignidad y derechos
fundamentales del imputado.
4. Recabar la información necesaria para su trabajo.
5. Recabar muestras (indicios y evidencias), mediante la aplicación de
metodología y técnicas especializadas para el caso, respetando los
derechos fundamentales del imputado.
5. Intervención de Fotografía
El personal pericial deberá contar con el perfil necesario para la realización del
estudio, tener especialización en el área, perspectiva y sensibilización de género
184
en el desempeño de esta actividad; por lo que para el desarrollo de su trabajo
deberá de tener al menos lo siguiente:
185
1. Si durante el estudio el perito en fotografía recaba indicios o evidencia
física (indicios y evidencia), lo realizará respetando los derechos
fundamentales del menor.
2. Embalará conforme a su naturaleza los indicios o evidencia física para
cotejo.
3. Etiquetará conforme a las reglas los indicios o evidencia física para
cotejo.
4. Elaborará los formatos de cadena de custodia de los indicios o evidencia
física de cotejo.
186
2. Si la fijación fotográfica se realiza a un imputado menor de edad, se hará
en presencia de un familiar mayor de edad, padres, tutores, representante
legal o trabajadora social designada para este caso.
3. Realizar la fijación fotográfica con respeto de la dignidad y derechos
fundamentales del imputado.
4. Recabar la información necesaria para su trabajo, mediante la fijación
fotográfica del detalle más grande al mínimo, considerando realizar vistas
generales, medianos acercamientos, acercamientos y grandes
acercamientos.
187
en fotografía se coordinará su participación conjuntamente con el trabajo de otras
especialidades.
188
- Dimensiones (Las medidas específicas que presenta en cuanto largo,
ancho y grosor)
- Marcas o detalles de fabricación, marcas de uso o desgaste,
deformaciones, fricciones, percusiones, etc. (Son los pequeños detalles
individuales que tiene y que hacen único a este indicio o evidencia).
6. Embalar individualmente conforme a su naturaleza el indicio, procurando
preservar y conservar su integridad.
7. Etiquetarla para individualizarla conforme a las reglas el indicio.
8. Continuar con los formatos de cadena de custodia de los indicios o
evidencias.
El personal pericial deberá contar con el perfil necesario para la realización del
procesamiento del lugar de investigación e indicios preferentemente los de
naturaleza biológica, tener especialización en el área, perspectiva y sensibilización
189
de género en el desempeño de esta actividad; por lo que para el desarrollo de su
trabajo deberá de tener al menos lo siguiente:
190
Controlar el lugar de investigación y retirar del interior de éste a personas
que pongan en peligro los indicios que se generaron, para dar inicio con el
procedimiento establecido.
En un lugar cerrado.
17
Acuerdo A/002/10, emitido por el Procurador General de la República, que establece los lineamientos
que deberán observar todos los servidores públicos para la debida preservación y procesamiento del
lugar de los hechos y/o del hallazgo, y de todos los indicios y/o evidencias relacionados con el hecho
delictuoso, en congruencia con lo dispuesto por el artículo 123 Bis del Código Federal de Procedimiento
Penales. DOF-03-febrero-2010.
18
Acuerdo A/002/2010 del Procurador General de la República
191
3. El personal que realice la investigación deberá ser el mínimo
indispensable y coordinarse para establecer las rutas de acceso y de
tránsito en el interior del lugar, que será distinto al utilizado por el autor
evitando: mover, destruir o contaminar los indicios.
En un lugar abierto.
192
tránsito en el interior del lugar, que será distinto al utilizado por el homicida,
evitando mover, destruir o contaminar los indicios:
193
5. Dimensiones y características del lugar de investigación
6. Dimensiones y características de las vías de arribo.
7. Dimensiones y características de las vías de entrada al lugar.
8. Medios de seguridad de los accesos al lugar (puertas, cerraduras, daños
o marcas de herramientas, etc.)
9. Rutas de desplazamiento en el interior del lugar.
10. Disposición de objetos en el lugar. (Preservado o no)
11. Buscar y localizar los indicios aplicando las técnicas de observación.
(Huellas de escalamiento, desorden no habitual, indicios de naturaleza
biológica, huellas dactilares, pisadas de calzado, huellas de rodamiento,
etc.)
- Observar el lugar donde se encuentra el indicio, dentro del mismo lugar.
- Observar la ubicación que tiene el indicio con respecto de los demás
indicios.
- Observar la posición del indicio propio, con respecto a su forma.
- Observar la ubicación del indicio a partir de coordenadas.
- Señalizar los indicios localizados y seleccionados en forma secuencial y
ordenada.
- Observar las características generales del indicio (el tipo de indicio, la
marca, la forma, el color, material de fabricación, textura, olor y
dimensiones)
- Observar las características individuales del indicio (Marcas de
fabricación, marcas de uso o desgaste, deformaciones, fricciones,
percusiones, etc.)
12. Dimensiones y características de las vías de salida.
194
- Observar el lugar donde se encuentra el indicio, dentro del mismo lugar.
- Observar la ubicación que tiene el indicio con respecto de los demás
indicios.
- Observar la posición del indicio propio, con respecto a su forma.
- Observar la ubicación del indicio a partir de coordenadas.
- Señalizar los indicios localizados y seleccionados en forma secuencial y
ordenada.
- Observar las características generales del indicio (el tipo de indicio, la
marca, la forma, el color, material de fabricación, textura, olor y
dimensiones)
- Observar las características individuales del indicio (Marcas de
fabricación, marcas de uso o desgaste, deformaciones, fricciones,
percusiones, etc.)
14. Dimensiones y características de las vías de salida.
Técnicas de observación
Técnicas de fijación
1. Descripción escrita
2. Fotografía (Vistas generales, medianos acercamientos, acercamientos y
grandes acercamientos)
3. Planimetría (Croquis simple, plano abatido de Kenyers y plano a escala)
4. Moldeado
5. Maqueta
6. Video filmación
7. Cinta magnetofónica
195
7.1.5. Levantamiento, embalaje y etiquetado de los indicios localizados
en el lugar de investigación
196
1. Con el fin de demostrar la autenticidad de los indicios y evidencia física se
debe establecer la implementación de la cadena de custodia de todos los
elementos de investigación.
2. La cadena de custodia se implementara teniendo en cuenta los siguientes
factores: identidad, estado original, condiciones de recolección, preservación,
empaque y traslado, como requisitos mínimos establecidos.
3. Deberá contener los lugares y fechas de permanencia y los cambios que
en cada custodia se hayan realizado.
4. Se registrará el nombre y la identificación de todas las personas que hayan
estado en contacto con esos elementos.
5. Finalidad de mantener la fuerza o calidad probatoria de los indicios o
evidencias físicas encontrados en el lugar de investigación.
6. Los registros de cadena de custodia siempre deberán acompañara al
indicio o evidencia física.
8. Intervención de química.
El personal pericial deberá ser el idóneo, contar con el perfil necesario para la
realización del estudio, tener especialización en el área, perspectiva y
sensibilización de género en el desempeño de esta actividad, quien auxiliara al
ministerio público para realizar un estudio cuantitativo y cualitativo en
determinadas sustancias obtenidas de las personas, víctimas, imputados, al
producto de la intervención legal del embarazo y de cualquier indicio o evidencia
de naturaleza biológica; por lo que para el desarrollo de su trabajo deberá de tener
al menos lo siguiente:
197
5. Bata, guantes, tapaboca, traje completo con capucha y calzas
incorporadas, así como elástico en cara, cintura, muñecas y tobillo, etc., si
llegará a acudir al lugar de investigación para recabar sus muestras.
6. Formatos de consentimiento del estudio.
7. Formatos de cadena de custodia para los inicios y evidencia.
8. Contar con personal de ambos sexos.
198
Elaboración del documento pericial:
199
Actividades posteriores al estudio:
Medicina forense.
1. Elaborar el certificado de integridad física o lesiones que presente el
menor de edad, valorando minuciosamente las áreas genitales,
paragenitales y extragenitales.
2. Elaborar el certificado de integridad física o lesiones que presente el
imputado, valorando minuciosamente las áreas genitales, paragenitales y
extragenitales.
200
3. Certificado médico donde se precise el estado ginecológico o
proctológico de la víctima:
- Presencia o ausencia de lesiones de cópula reciente.
- El estado psicofísico.
- La edad clínica probable.
- Si es púber o impúber.
4. Dictamen donde se precise el estado psicofísico del imputado:
- Describiendo las lesiones en caso de existir
- Determinar edad clínica probable.
- Estado andrológico del imputado si fuere masculino.
5. Toma de muestras ginecológicas, proctológicas o de las áreas
paragenitales o extragenitales, con la finalidad de recabar indicios de
naturaleza biológica.
6. Recabar las ropas de la víctima y demás indicios relacionados con la
violación (Fluidos biológicos y/o fibras o pelos).
7. Mecánica de lesiones.
8. Posición víctima victimario.
Psicología
1. Estudio de personalidad del imputado.
2. La valoración clínica de la víctima.
3. Establecer la presencia o no de alteraciones psicoemocionales
relacionadas con la violación.
4. Alteraciones en el libre desarrollo de personalidad.
5. Determinar que el menor pueda ser vulnerable a este tipo de delitos.
6. Determinar la existencia de violencia psicológica en el hecho denunciado
7. Solicitar que se continúe con atención, tratamiento y control de las
afectaciones psicoemocionales
Genética
1. Establecer el perfil genético de los indicios biológicos recabados en la
víctima, el imputado o el lugar de investigación.
2. Establecer el perfil genético de los indicios biológicos recabados en el
objeto empleado para la cópula, las ropas de la víctima y las ropas del
imputado.
3. Acudir al lugar de los hechos para la búsqueda de indicios biológico y la
obtención del perfil genético de estos indicios.
4. Toma de muestra genético de la víctima.
5. Toma de muestra genético del imputado.
6. Toma de muestra y obtención de perfil genético del producto de la
violación.
Criminalística
1. Observación del lugar de los hechos y/o del hallazgo para la búsqueda
de huellas e indicios relacionados con la violación.
2. Observación de objetos, ropas, armas y demás indicios relacionados con
la violación y el medio empleado para su comisión.
201
3. Estudio y análisis de las ropas de la víctima e imputado, para la
búsqueda huellas e indicios del la violación.
4. Estudio y análisis de las ropas de la víctima e imputado, para la
búsqueda huellas de lucha, forcejeo y sometimiento.
5. Mecánica de hechos.
Química
1. Estudio toxicológico (alcohol y drogas) para la víctima.
2. Estudio toxicológico (alcohol y drogas) para el imputado.
3. Analizar, clasificar y determinar las sustancias que se encontraron en el
lugar de los hechos.
4. Analizar, clasificar y determinar las sustancias que se encontraron en la
victima y el imputado.
5. Prueba de fosfatasa Ácida.
6. Prueba de p30.
7. Rastreo hemático en el lugar, objetos, ropas de cama y prendas de
vestir.
8. Aplicación del luminol en el lugar de los hechos y/o investigación.
Dactiloscopia
1. Identificación del imputado, toma de ficha decadactilar y monodactilar.
2. Búsqueda de impresiones dermopapilares (huellas latente) en el lugar de
los hechos.
3. Confronta eliminatoria de huellas latentes con los participes del delito y la
victima.
4. Antecedentes nominales del imputado.
Medicina forense.
1. Elaborar el certificado de integridad física o lesiones que presente el
menor de edad, valorando minuciosamente las áreas genitales,
paragenitales y extragenitales.
2. Elaborar el certificado de integridad física o lesiones que presente el
imputado, valorando minuciosamente las áreas genitales, paragenitales y
extragenitales.
Psicología
1. Estudio de personalidad del imputado.
2. La valoración clínica de la víctima.
3. Establecer la presencia o no de alteraciones psicoemocionales
relacionadas con el estupro.
4. Alteraciones en el libre desarrollo de personalidad.
Genética
1. Establecer el perfil genético de los indicios biológicos recabados en la
víctima, el imputado o el lugar de investigación.
202
2. Establecer el perfil genético de los indicios biológicos recabados en las
ropas de la víctima y las ropas del imputado.
3. Acudir al lugar de los hechos para la búsqueda de indicios biológico y la
obtención del perfil genético de estos indicios.
4. Toma de muestra genético de la víctima.
5. Toma de muestra genético del imputado.
Química
1. Estudio toxicológico (alcohol y drogas) para la víctima y el imputado.
2. Analizar, clasificar y determinar las sustancias que se encontraron en el
lugar de los hechos, victima e imputado.
3. Prueba de fosfatasa Ácida.
Criminalística
1. Observación del lugar de los hechos y/o del hallazgo para la búsqueda
de huellas e indicios relacionados con el estupro.
2. Mecánica de hechos.
Dactiloscopia
1. Identificación del imputado, toma de ficha decadactilar y monodactilar.
2. Antecedentes nominales del imputado.
Psicología
1. Estudio de personalidad del imputado.
2. La valoración clínica de la víctima.
3. Establecer la presencia o no de alteraciones psicoemocionales
relacionadas con el abuso sexual.
4. Alteraciones en el libre desarrollo de personalidad.
203
Criminalística
1. Observación del lugar de los hechos y/o del hallazgo para la búsqueda
de huellas e indicios relacionados con el abuso sexual.
2. Observación de objetos, ropas, armas y demás indicios relacionados con
el abuso sexual.
Dactiloscopia
1. Identificación del imputado, toma de ficha decadactilar y monodactilar.
2. Antecedentes nominales del imputado.
Medicina forense.
1. Elaborar el certificado de integridad física o lesiones que presente el
menor de edad.
2. Elaborar el certificado de integridad física o lesiones que presente el
imputado.
3. Certificado médico de la victima donde se precise:
- El estado psicofísico.
- La edad clínica probable.
- Si es púber o impúber.
Psicología
1. Estudio de personalidad del imputado.
2. La valoración clínica de la víctima.
3. Establecer la presencia o no de alteraciones psicoemocionales
relacionadas con el hostigamiento sexual.
4. Alteraciones en el libre desarrollo de personalidad de la víctima.
Criminalística
1. Observación del lugar de los hechos y/o del hallazgo para la búsqueda
de huellas e indicios relacionados con el hostigamiento sexual. (Indicios
que señalen una persecución a la víctima, o que siempre estuvo detrás de
la víctima con fines lascivos, tales como fotografías en formato de papel o
digitales, recados escritos en papel, mensajes electrónicos, grabaciones de
audio o de video, etc.)
Dactiloscopia
1. Identificación del imputado, toma de ficha decadactilar y monodactilar.
2. Antecedentes nominales del imputado.
204
ANEXO
Guía de especialidades científicas y técnicas complementarias
205
identificar al (a los) probable (s) responsable (s) y esclarecer la verdad histórica
del hecho.
206
llamada división tripartita que compara rasgos del rostro de una persona,
revelados en material fotográfico o imágenes congeladas, con la finalidad de
encontrar características morfológicas y dimensiones anatómicas coincidentes,
para establecer su correspondencia con fines identificativos.
Lofoscopia: Es el estudio de todas las regiones del cuerpo que presentan crestas
papilares, se utiliza como método de identificación basado en el estudio y examen
de los dibujos que forman crestas y surcos papilares de las yemas de los dedos
(dactiloscopia), las palmas de las manos (quiroscopía) o las plantas de los pies
(pelmatoscopia).
207
Odontología forense: Es una especialidad derivada de la Odontología clínica que
aplica los conocimientos técnicos y científicos odontológicos como Sistema de
Identificación Humana, con fines de estimar la identidad de personas involucradas
en casos legales, mediante estudios antemortem o posmortem, en auxilio de la
Instituciones de procuración e impartición de justicia.
208
Topografía forense: Especialidad que se encarga de localizar, ubicar y deslindar
los terrenos o predios cuestionados.
209