Que es Teoría del Caso.

Primeramente debemos ser claros y señalar que nuestra teoría del caso en México,
integra en su estructura el estudio dogmático del Sistema Jurídico alemán, mejor
conocido como teoría del delito, así mismo que nuestro sistema adversarial
contempla rasgos norteamericanos y en consecuencia se agregan ciertos principios
que más adelante se precisaran.

Ahora que es teoría del caso? Es la herramienta metodológica por excelencia

que tienen las partes para construir, recolectar, depurar y exponer su
posición estratégica frente a los hechos materia de proceso; y por otro lado,
es un sistema o aparato conceptual que permite la articulación de tres niveles
de análisis: factico, jurídico y probatorio, concepto que es concebido por
HESBERT BENAVENTE CHORRES de Perú.

Esquema de los elementos de la teoría del caso, extraído, (La importancia de la teoría del caso par a lograr
una defensa adecuada, David Santacruz Morales (DIKE) octubre 2015 - marzo 2016.)

Por lo tanto, la Teoría del caso se desprenden tres elementos de análisis el factico,
jurídico y probatorio, sin dejar desapercibido el estudio dogmático del delito que
nuestro sistema jurídico contempla. Dichos elementos hacen posible que la teoría
del caso nos permita un panorama ordenado sobre los elementos, aportándonos
las técnicas para argumentar sobre el hecho, el derecho y la prueba para la
unificación de la estrategia o plan estratégico por parte el Ministerio Publico como
el Defensor público o privado.

Bajo el mismo contexto debemos concebir lo que nuestra SCJN determino como
teoría del caso dentro de la tesis de la Época: Novena Época, Registro: 160185,
Instancia: Primera Sala, Tipo de Tesis: Aislada, Fuente: Semanario Judicial de la
Federación y su Gaceta, Libro VI, Marzo de 2012, Tomo 1, Materia(s): Penal,
Constitucional, Tesis: 1a. CCXLVIII/2011 (9a.), Página: 291, bajo el titulo SISTEMA
PROCESAL PENAL ACUSATORIO. TEORÍA DEL CASO, que su particular señala:
“…"teoría del caso", que puede definirse como la idea central o conjunto de hechos
sobre los que versará la participación de cada parte, a efecto de explicarlos y
determinar su relevancia, dotándolos de consistencia argumentativa para
establecer la hipótesis procesal que pretende demostrarse y que sustentará la
decisión del juzgador, la cual deberá vincularse con los datos aportados para
desvirtuar aquellos en que se apoyen las afirmaciones de su contraparte, de
manera que la intervención de las partes procesales puede resumirse en:
presentación, argumentación y demostración. En otras palabras, la teoría del caso
se basa en la capacidad argumentativa de las partes para sostener que está
acreditado un hecho que la ley señala como delito y la probabilidad de que el
imputado lo haya cometido o haya participado en su comisión, o bien, que existe
alguna excluyente de responsabilidad o la destrucción de la proposición que se
realiza contra el imputado y que desvirtúa las evidencias en que se apoya…”.
Subrayado es propio.

Principios de la Teoría del Caso.

Después de tener claro que la teoría del caso es la estrategia de defensa y

acusación en consideración de la veracidad argumentativa y los elementos que lo
componen, la teoría del caso está apegada a los principios de 1.Presunción de
Inocencia establecido dentro de nuestra constitución federal en su artículo 20
Constitucional, 2. Debido proceso y 3. Defensa técnica adecuada.
Bajo el principio de presunción de inocencia al ser una figura compleja se
encuentra expuesto a la carga de la prueba, más allá de toda duda razonable y
causa probable.

En cuanto carga de la prueba es la obligación procesal que tiene la parte de probar.

Más allá de toda duda razonable: es la firme convicción sobre la culpabilidad del
acusado, o la que presenta la verdadera posibilidad que este no es culpable, que
en términos generales es la valoración de los elementos de prueba.

Causa probable: es la sospecha fundada de que una persona haya comentado o

este cometiendo un delito o de que en un lugar se encuentran efectos u objetos que
tengan relación con el delito.

Por otra parte el principio de Debido proceso es un ejercicio punitivo del Estado
en este caso representado por el poder judicial. En consecuencia el debido proceso
está apegado al principio anterior por los elementos que lo trazan, por lo que
debemos tener en cuenta que de acuerdo a SCJN lo identifica como “…
formalidades esenciales del procedimiento, cuyo conjunto integra la "garantía de
audiencia", las cuales permiten que los gobernados ejerzan sus defensas antes de
que las autoridades modifiquen su esfera jurídica definitivamente. Al respecto, el
Tribunal en Pleno de esta Suprema Corte de Justicia de la Nación, en la
jurisprudencia P./J. 47/95, publicada en el Semanario Judicial de la Federación y
su Gaceta, Novena Época, Tomo II, diciembre de 1995, página 133, de rubro:
"FORMALIDADES ESENCIALES DEL PROCEDIMIENTO. SON LAS QUE
GARANTIZAN UNA ADECUADA Y OPORTUNA DEFENSA PREVIA AL ACTO
PRIVATIVO.", sostuvo que las formalidades esenciales del procedimiento son: (i)
la notificación del inicio del procedimiento; (ii) la oportunidad de ofrecer y desahogar
las pruebas en que se finque la defensa; (iii) la oportunidad de alegar; y, (iv) una
resolución que dirima las cuestiones debatidas y cuya impugnación ha sido
considerada por esta Primera Sala como parte de esta formalidad…”, criterio que
se encuentra localizado en bajo el Registro: 2005716 , Instancia: Primera Sala, Tipo
de Tesis: Jurisprudencia, Fuente: Gaceta del Semanario Judicial de la Federación
,Libro 3, Febrero de 2014, Tomo I, Materia(s): Constitucional, Común, Tesis: 1a./J.
11/2014 (10a.),Página: 396, bajo el título DERECHO AL DEBIDO PROCESO. SU
CONTENIDO.

El principio de Defensa adecuada, siendo un principio que se intima en todo

momento en la teoría del caso, razón que debemos traer en colación primero los
demás principios del sistema adversarial, en consideración que de los mismos
conjugan su partición ya que deben existir para la igualdad de las partes que
participan desde la investigación hasta el juicio oral.

Dichos principios son publicidad, contradicción, continuidad, inmediación y

concentración, pero siendo el que más nos interesa es el de contradicción, mismo
que aporta a las parte debatir frente al juez los argumentos de defensa.

Puesto que la defensa adecuada conlleva a una capacidad para elaborar la teoría
del caso que permita destruir los datos que lo han vinculado con el proceso penal.
La función de la teoría del caso es estructurar los respectivos planteamientos para
formular una exposición convincente y persuasiva e ir registrando lo que acontece
en cada una de sus etapas procesales. Por consiguiente el abogada en este caso
las la defensa publica y particular deben tener una capacidad argumentativa y sobre
todo el conocimiento de nuestro sistema para entender y participar de manera
asertiva en cada etapa con la teoría del caso y el argumento para el éxito del juicio.

Sobre todo que la Defensa adecuada debe precisarse que es: “el principal
derecho del acusado es el de defensa, correlativo a la acusación, como la
concreción del principio de contradicción, tanto en su vertiente material, como
técnica a cargo del defensor.” Concepto de JUAN LUIS GÓMEZ COLOMER.
Lo anterior se desprende claramente que la teoría del caso se encuentra enlazado
con el principio de contradicción del sistema adversarial que lo contempla nuestra
constitución política de los Estados Unidos Mexicanos y la defensa adecuada por
ser un derecho del imputado durante la investigación y culminación del juicio oral
penal.

Es debido concebir que el enlazado de principios para conjugar la teoría del caso
antes expuestos se encuentran lactantes a existir la igualdad de las partes dentro
del juicio ya que el juez guardara la dirección del todo el procedimiento.

La igualdad de las partes se encuentra visto en la igualdad de condiciones, ya que

al ofrecerse cualquier medio de prueba en los términos que la ley solicita como
requisitos deben aceptarse lo que significa que los medios probatorios ofrecidos por
ambas partes procesales deben valorarse con el mismo estándar o idénticas
exigencias de juicio para generar convicción sobre la teoría y argumentación por
defensa y acusacion. Tal como lo señala la SCJN en el criterio con numero de
Registro: 160513, Instancia: Primera Sala, Tipo de Tesis: Jurisprudencia, Fuente:
Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Libro III, Diciembre de 2011,
Tomo 3, Materia(s): Constitucional, Penal, Tesis: 1a./J. 141/2011 (9a.), Página:
2103, bajo el titulo: PRINCIPIO DE IGUALDAD EN EL PROCESO PENAL. SU
ALCANCE, que señala en extracto “…es de suma importancia, pues deben
concedérseles iguales condiciones, de manera que ninguno quede en estado de
indefensión; y si bien es cierto que este principio no está previsto expresamente en
algún numeral concreto del Código Federal de Procedimientos Penales, también lo
es que se consigna implícitamente en su artículo 206, en cuanto prevé que todo
aquello que se ofrezca como prueba -en términos del artículo 20, apartado A,
fracción V, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, en su texto
anterior a la reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de junio de
2008- debe admitirse, siempre y cuando sea conducente y no vaya contra el
derecho a juicio del juez o del tribunal, lo que significa que los medios probatorios
ofrecidos por ambas partes procesales deben valorarse con el mismo estándar o
idénticas exigencias de juicio para generar convicción…”

Tales condiciones procesales que guardad nuestro sistema oral y adversaria

concibe que las partes no se les violente su participación y manejen la teoría del
caso en busca de probar sus hechos conforme a los elementos y argumentación de
defensa y acusación.

Entre otras palabras Este es un derecho que se debe mantener durante todas las
etapas del proceso, en tanto la defensa del inculpado es inviolable, correspondiendo
la obligación de los jueces de garantizarla sin preferencias y sin desigualdades,
como lo señala el autor ORONOZ SANATANA.