AUDITORÍAS INTERNAS EN UN SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD VIAL.

SGSV. NTC ISO 39001

UNIDADES DE APRENDIZAJE OBJETIVO DEL CURSO

 Fundamentos y principios de auditoria
 Competencias del auditor del Sistema de Gestión
de Seguridad Vial
 Gestión del programa de auditoría y realización
de la auditoría
 Explicar los fundamentos y principios de auditoría.
 Identificar las competencias del auditor y las
técnicas de auditoría a partir de los factores de la
seguridad y los factores de desempeño del SGSV.
 Comprender las actividades y técnicas de
auditorias internas en un SGSV de acuerdo con lo
establecido en la norma NTC ISO 19011.

PREREQUISITOS
CONTENIDO DEL CURSO
Fundamentos SGSV
•Fundamentos y principios de auditoría.
BIBLIOGRAFIA
NTC ISO 19011. •Competencia de los auditores en SGSV
http://www.bdigital.unal.edu.co/46247
DURACIÓN MATERIAL ENTREGADO •Gestión de un programa de auditoría.
1-Preparación de la auditoría .
24 Memorias, cuaderno para apuntes. NTC ISO 2-Realización de la auditoría .
HORAS 19011 3-Informe de auditorias
4-Actividades complementarias.

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1
 AUDITORIAS INTERNAS EN UN
SISTEMA DE GESTION DE
SEGURIDAD VIAL

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2 2
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 RELACIÓN CON LA ESTRUCTURA DE ALTO
NIVEL
Este
desarrolla
curso 4. Contexto de la organización
competencias
para la
planificación
realización de
y
5. Liderazgo
auditorías
internas como P
una de las
herramientas
que
evaluar
permite
el
10. Mejora 6. Planificación
A
desempeño del
SGSV

9. Evaluación
del desempeño
7. Apoyo
V
8. Operación H

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3
 MAPA CONCEPTUAL

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4 4
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 AUDITORÍAS INTERNAS EN UN SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA SEGURIDAD VIAL
24 Horas
Unidades de aprendizaje Objetivos Contenidos

Numeral
Fundamentos y Explicar los 4
principios de fundamentos y • Fundamentos y principios de
principios de auditoría
auditoria auditoría

Numeral
Auditorías Identificar las 7
Internas SGSV competencias del
auditor y las • Competencia de los auditores en SGSV
técnicas de T
auditoría
Competencias
del auditor del
Comprender las Numeral
SGSV 5y6
actividades y • Gestión de un programa de auditoría.
técnicas de • 1-Preparación de la auditoría
auditorias • 2-Realización de la auditoría .
internas en un • 3-Informe de auditorias
SGSV de 3
acuerdo con la • 4-Actividades complementarias T
Gestión del ISO 19011
programa de
auditoría

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5
 FUNDAMENTOS Y PRINCIPIOS DE
AUDITORÍA

131V06-V2
6 6
131V06-V2
 LA AUDITORÍA DEL SGSV EN LA
ESTRATEGIA

Política Seguridad Vial

Estrategia
Objetivos Objetivos
Objetivos
Programa de
Estratégicos SGSV
Auditoria

Objetivos
Tácticos

Objetivos
Operacionales

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7
 PRINCIPIOS DE AUDITORÍA

• INTEGRIDAD
• Objetividad
• PRESENTACIÓN ECUÁNIME • Imparcialidad
• CONFIDENCIALIDAD – SEGURIDAD
DE LA INFORMACIÓN

• DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL

• INDEPENDENCIA

• ENFOQUE BASADO EN LA
EVIDENCIA

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8
 QUE HACE UN AUDITOR EN SEGURIDAD
VIAL

Los auditores se basan en las prioridades de la

alta dirección, y aplican esta herramienta de
verificación para determinar en que grado se
están cumpliendo los requisitos establecidos por el
sistema de gestión de seguridad vial, en la
ejecución de las actividades.

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9
 QUE HACE UN AUDITOR EN SEGURIDAD
VIAL

Evalúa de manera uniforme la conformidad de los requisitos

establecidos para el sistema de gestión de Seguridad Vial, Criterios:

Partes
Legales ISO 39001 Organización
interesadas

 Contratos  Leyes  Referencia  Direccionamiento

 Acuerdos  Decretos cruzada entre estratégico
 Necesidades y  Resoluciones los requisitos  Políticas SV
 Objetivos SV
expectativas  Códigos de de la norma y
 Procesos
 Quejas y tránsito y la aplicación  Procedimientos
Reclamaciones transporte dentro de los  Planes de SV
 Sectoriales procesos  Guías –
aplicables Instructivos
 Registros

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10
 QUE HACE UN AUDITOR

OBJETIVOS

ADECUACIÓN EFICACIA

CRITERIOS PROCESOS

CONVENIENCIA

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11
 CRITERIOS, EVIDENCIA » HALLAZGOS
Fuentes de
información

Muestreo
CRITERIOS DE
AUDITORÍA EVIDENCIA DE
• ISO 39001
LA AUDITORÍA

• Legislación Registros
• Requisitos Declaraciones
Partes HALLAZGOS
Observaciones
interesadas
_
• Requisitos +
Organización:
Política, Objetivos,
Procedimientos, etc

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 BENEFICIOS DE LAS AUDITORÍAS QUE
AGREGAN VALOR

Evaluar
Estrategia

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 BENEFICIOS DE LAS AUDITORÍAS QUE
AGREGAN VALOR

Riesgos y
Oportunidades

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 BENEFICIOS DE LAS AUDITORÍAS QUE
AGREGAN VALOR

Mejoras

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 COMPETENCIAS AUDITOR
EN SISTEMAS DE GESTION
DE LA SEGURIDAD VIAL

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16 16
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 CONCEPTO DE COMPETENCIA
• Educación
• Experiencia
laboral en
transporte
• Conductas personales

• Formación en Demostración
• Objetividad
39001 y como • Imparcialidad
auditor
• Aptitud para aplicar
• Experiencia en conocimientos y
habilidades
auditorías

•Conocimiento de
la terminología y
legislación
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 COMPETENCIAS GENÉRICAS

• Principios, procedimientos y técnicas de auditoría.

• Documentos del sistema de gestión y de referencia
• Procesos y procedimientos propios del alcance de la
auditoria .
• Situaciones de la organización.
• Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables
pertinentes.
• Conocimientos y habilidades específicas del sector
• Balancear trabajo y esfuerzo de auditoría

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 COMPETENCIAS AUDITOR INTERNO
Generalidades

Para decidir sobre los niveles de conocimiento y habilidades requeridos para los auditores, se
incluye el criterio asociado con las disciplinas del sistema de gestión a ser auditado.

Atributos personales

ATRIBUTOS
ETICO DIPLOMÁTICO PERCEPTIVO

MENTE ABIERTA OBSERVADOR VERSATIL

DECIDIDO TENAZ
SEGURO DE SÍ MISMO

ABIERTO A LA MEJORA, dispuestos a aprender de las

COLABORATIVO- Interactuar eficazmente con otros
situaciones, y la lucha por mejores resultados de la auditoría.

Capaz de actuar de forma responsable y ética, a pesar de

CULTURALMENTE SENSIBLE, atento y respetuoso de la cultura que estas acciones no siempre puedan ser popular es y a
de la organización auditada. veces resulten en desacuerdo o confrontación

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 COMPETENCIAS AUDITOR INTERNO
Competencias generales de los auditores de sistemas de gestión

PRINCIPIOS, DOCUMENTOS DEL LEYES, REGLAMENTOS Y

PROCEDIMIENTOS Y SISTEMA DE GESTIÓN REQUISITOS APLICABLES
TECNICAS DE AUDITORÍA
SITUACIONES DE LA CAMBIOS
ORGANIZACIÓN SIGNIFICATIVOS

Aplicar principios, procedimientos y técnicas de auditoría,

Planificar y organizar el trabajo eficazmente,
Llevar a cabo la auditoría dentro del horario acordado,
Establecer prioridades y centrarse en los asuntos de importancia,
Recopilar información
Entender lo apropiado del uso de técnicas de muestreo y sus consecuencias para la auditoría,
Verificar la exactitud de la información recopilada.
Confirmar que la evidencia de la auditoría es suficiente y apropiada para apoyar los hallazgos y
conclusiones de la auditoría,
Evaluar aquellos factores que puedan afectar a la fiabilidad de los hallazgos y conclusiones.
Utilizar los documentos de trabajo para registrar las actividades de la auditoría.
Preparar informes de auditoría.
Mantener la confidencialidad y la seguridad de la información.
Comunicarse eficazmente.
Consideración las opiniones de los expertos.
Comprensión de los tipos de riesgos asociados con la auditoría.

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 COMPETENCIAS AUDITOR INTERNO
Ejemplo ilustrativo de conocimiento y habilidades de auditor específicas a una
disciplina en gestión de seguridad de transporte.

 terminología de gestión de seguridad;

 comprensión del enfoque de sistema seguro;
 evaluación y mitigación de riesgos;
 análisis de factores humanos relacionados con la gestión de seguridad en
transporte;
 comportamiento humano e interacción;
 interacción de humanos, máquinas, procesos y el ambiente de trabajo;
 peligros potenciales y otros factores del lugar de trabajo que afectan la
seguridad;
 métodos y prácticas para investigación de incidentes y monitoreo de
desempeño en seguridad;
 evaluación de incidentes y accidentes operacionales;
 desarrollo de medidas y mediciones proactivas y reactivas de desempeño

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EJEMPLOS DE CONOCIMIENTOS ESPECÍFICOS SGSV
• Gestión de la seguridad vial
– Terminología, metodología, riesgo de SV, medición, eficacia,
Emergencias y recuperación de la seguridad e Investigación de
incidentes.
• Legislación específica
– Ley general de transporte, Estatuto del Transporte, Código
Nacional de Tránsito, Leyes y decretos relacionados con
actividades de transporte y logística, Sistema General de
Riesgos Laborales, etc.
• Factores de Desempeño de la Seguridad Vial
– Exposición al riesgo, Resultados de seguridad finales,
Resultados de seguridad intermedios, Recursos utilizados,
Comportamiento humano, etc.
• Tendencias de actualidad
– Amenazas, peligros, vulnerabilidades, controles, requisitos,
buenas practicas, casos de éxito.

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 AUDITOR LÍDER

• Planificar la auditoría y hacer un uso eficaz de los recursos.

• Equilibrar fortalezas y debilidades del equipo auditor
• Comunicaciones con el cliente de la auditoría y el auditado.
• Organizar y dirigir a los miembros del equipo auditor.
• Desarrollar una armoniosa relación de trabajo entre los miembros
del equipo de auditoría
• Proporcionar dirección y orientación a los auditores en formación.
• Conducir al equipo auditor para llegar a las conclusiones de la
auditoría.
• Prevenir y resolver conflictos.
• Gestionar la incertidumbre en el logro de los objetivos de auditoría
• Preparar y completar el informe de la auditoría.

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 COMPETENCIAS DE LOS AUDITORES

SISTEMAS DE GESTIÓN Aplicar los conocimientos

y habilidades para lograr
los resultados deseados
CRITERIOS
CRITERIOS FACILITADOR
CUALITATIVOS
CUALITATIVOS
Comportamientos CRITERIOS
CRITERIOS
personales CUANTITATIVOS
CUANTITATIV
Conocimientos Años de experiencia Criterios de Métodos de
Desarrollo de laboral y en Evaluación Evaluación
habilidades educación
Número de auditorías
dirigidas EVALUACION DEL
AUDITOR
Horas de Formación
en Auditoría

Genéricos Revisión de registros

Específicos de la Entrevistas
Disciplina (SGSV) y Observación
del sector. Conocimientos y Examen
habilidades para Revisión después de la
auditar sistemas de auditoría
gestión.

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25
 GESTION PROGRAMA DE
AUDITORÍA.

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26 26
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ACTORES Y PARTES INTERESADAS

Auditor

Proveedor 1 Cliente 1

Proveedor 2 Cliente 2
Organización
… …

Proveedor n Auditado Cliente n

Cliente

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27
PROGRAMA DE AUDITORÍA

Establecimiento de los objetivos

Revisión y mejora del programa

Establecimiento del programa

Realización de la
auditoría
Implementación
Competencia y
evaluación de auditores

Seguimiento del programa

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LA ALTA DIRECCIÓN DEBE ASEGURARSE:
• Asignar una persona competente para gestionar el
programa de auditoría
• Los objetivos del programa de auditoría se han
establecido
• Alcance del programa de auditoría se basa en el tamaño
y naturaleza de la organización, la ubicación y resultados
previos
• Características clave, tales como calidad , complejidad,
peligros, quejas, incidentes, personal nuevo, riesgos etc.
• Resultados previos o hallazgos de visitas
• Métodos de auditoria
• Auditores (expertos, principiantes, especialistas,
observadores y demás roles necesarios).
• Recursos
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 EJEMPLOS DE OBJETIVOS DE
EVALUACIÓN EN SEGURIDAD VIAL
• Verificar la reducción de la
incidencia y el riesgo de muerte y
graves lesiones relacionadas con
siniestros de tránsito.
• Confirmar la reducción de los
gastos de funcionamiento a través
de un mejor nivel de conducción (el
consumo de combustible y costos
de mantenimiento de vehículos).
• Determinar si existen menos días
de trabajo perdidos debido a una
lesión por incidentes viales.
• Revisar los riesgos de
enfermedades relacionadas con el
trabajo por incidentes viales.
• Determinar necesidades de
investigación y documentación en
asuntos de seguridad vial
• Revisar la pérdida de tiempo debido
al trabajo de reprogramación
• Identificar los vehículos retirados de
las vías para su reparación
• Determinar la probabilidad de
empleados ausentes a consecuencia
de su prohibición de conducir
• Monitorear el nivel del estrés y
mejora de la moral o satisfacción
laboral vial.

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 ASUNTOS DE IMPORTANCIA A CONSIDERAR
EN EL...
PROGRAMA DE AUDITORÍA
• Tipos de vías, carreteras, rutas, trayectos y desplazamientos

• Tipos de vehículo, configuración, capacidad, estado.

• Evaluación del riesgo de seguridad

• Personal de conductores y ayudantes: actitudes, distracción, alcohol y

drogas, cansancio y demas riesgos laborales.

• Sitios de trabajo/obras, puntos de regulación por autoridades, etc

• Evaluación de la Legislación Nacional.

• Desempeño Gestión de la seguridad vial.

• Resultados globales esperados por otros modelos de gestión.

131V06-V2
31
 COMPONENTES DE LA ISO 39001

Contexto
institucional
Mejora Factores de
continua Desempeño

ISO
39001
Investigación Objetivos y
de Incidentes Planes

Competencias

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 CONTEXTO INSTITUCIONAL

1. Verificación del rol de la organización en el sistema

vial.
2. Revisión de los procesos, actividades y funciones de la
organización que pueden tener impacto con la SV.
3. Confirmación de la secuencia e interacciones de los
procesos, actividades y funciones.

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 FACTORES DE DESEMPEÑO

• Verificación de los Factores de exposición: tipo y

distancias de viajes, tipos de usuario
• Seguimiento a los Resultados finales: número de
fallecidos y lesionados graves.
• Seguimiento a los Resultados intermedios: relacionados
a la planificación, diseño y uso de las vías, productos y
servicios involucrados, rehabilitación de víctimas, entre
otros.

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34
 OBJETIVOS Y PLANIFICACIÓN

• Verificación del contexto, objetivos y planes en función

de la organización.
• Confirmación de Objetivos en términos que deben ser
consistentes, medibles, monitoreados, comunicados.
• Recursos.
• Métodos.

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 COMPETENCIAS

• Verificar el nivel de competencias necesarias.

• Identificar necesidades de Entrenamiento,

educación, etc.

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 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES

• Revisión del procedimiento para registrar, investigar y

analizar los incidentes de tránsito para determinar las
causas, identificar las necesidades de mejora y las
acciones preventivas.

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 MEJORA CONTINUA

Evidenciar la mejora continua de la eficacia del sistema de

gestión de la seguridad vial.

Desempeño global del sistema:

• Planes
• Programas
• Proyectos
• Metas

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 PREPARACION Y REALIZACION
DE LA AUDITORÍA INTERNA.

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39 39
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QUE ACTIVIDADES SE REALIZAN

2. auditoría
1. PREPARACION
EN CAMPO

4. ACTIVIDADES 3. INFORME
COMPLEMENTARIAS DE auditoría

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 1. PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA

Inicio de la auditoría

Revisión documental Contacto

Inicial
Plan de auditoría
con el
Lista de verificación Auditado

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41
 INICIO DE LA AUDITORÍA

CONTACTO INICIAL
Informar sobre los objetivos,
alcance y métodos de auditoría,
VIABILIDAD
solicitar acceso a la Análisis realizado por el
documentación del proceso para auditor para establecer si los
facilitar la planificación de la objetivos de la auditoría
auditoría, y confirmar los pueden lograrse.
recursos necesarios para su
realización.

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 CONTACTO INICIAL CON EL AUDITADO

Según sea apropiado, debe establecer contacto con el auditado para

acordar y planear la ejecución de la auditoria, en función de:
• Identificación de actividades criticas
• Solicitud adicional de documentos del proceso
• Identificar las restricciones de información que posea el proceso
que no permitan su revelación (confidencialidad).
• Establecer los canales de comunicación y de jerarquía del proceso
• Solucionar cualquier inquietud generada de la revisión documental
• Establecer los cargos responsables de las actividades por auditar
• Recopilar cualquier información que pueda facilitar el proceso o
entorpecer su normal ejecución
• Confirmar recursos críticos para la realización de la auditoría
(logísticos, humanos, etc)

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 REVISIÓN DOCUMENTAL

De acuerdo a las actividades documentadas en el proceso, se

debe realizar una revisión de las actividades realizadas por el
procesos para realizar el ejercicio de auditoria.

El énfasis de esta revisión debe estar orientada por el programa

de auditoria, en donde el auditor debe asegurar el cumplimiento
del objetivo definido, el alcance establecido y los criterios
seleccionados para la realización de la auditoria.

Debe asegurarse que la información de los documentos

suministrados sea COMPLETA,CORRECTA, CONSISTENTE y
VIGENTE.

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 REVISIÓN DOCUMENTAL

• Programa de auditoría
• Criterios de auditoría: Políticas, Normas, Leyes, Buenas
Practicas
• Documentos del SGSV: Procedimientos
• Registros del SGSV
• Informes de auditorías previas

Política Objetivos Riesgos Controles Medidas

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 REVISIÓN DOCUMENTAL

• Descripción de actividades y procesos

• Procedimientos
• Políticas, Planes, Programas, Proyectos.
Recopilación de
información mediante • Metodología de riesgos
muestreo
• Identificación y tratamiento riesgos en SV
• Eficacia de los planes de seguridad vial
• Normatividad legal

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 REVISIÓN DOCUMENTAL

Documentos apropiados
Política, Objetivos, Metas y Planes 
Documentación del sistema:
•Información documentada de los procesos

•Procedimientos
•Fichas, Instructivos, etc…
Resultados obtenidos:
•Desempeño de la Seguridad vial 
•No conformidades
Resultados de auditorias anteriores 
Resultados de la revisión por la dirección anteriores 
Acciones de mejoramiento tomadas 

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 PLAN DE AUDITORÍA

 El plan de auditoría define las actividades a realizar, tiempos y horarios

de ejecución de la auditoría1
 Cumple con los requisitos; procesos, alcance, criterios, tiempos,
establecidos en el programa de auditorias.
 Es el detalle de actividades a realizar, según el tiempo presupuestado.
 Realiza un dimensionamiento de las actividades criticas por auditar en un
proceso, y una selección de las fuentes de información a utilizar.
 Identifica los métodos de auditoría y el plan de muestreo a ser
empleado.
 Define recursos para la normal ejecución de las actividades de la auditoría.

NOTA (1): Importante sean incluidos asuntos de importancia para el(los) sistema(s) de gestión.

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48
 AUDITORÍAS QUE AGREGAN VALOR

Clase
Básico Estándar Avanzado
Mundial
• 80% Documental • 60% Documental • 40% Documental • 20% Documental
• 20% Entrevistas • 40% Entrevistas • 60% Entrevistas • 80% Entrevistas

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49
PLAN DE MUESTREO ESTADÍSTICO

TAMAÑO DE LA POBLACIÓN MUESTRA

SUGERIDA
2-10 100%
11-25 50%
26-100 25%
101-500 10%
501-1000 5%
Superior a 1000 1-2%
FUENTE: FUENTE: Health and safety, environments and quality
audits: Stephen Asbury. Segunda Edición. 2014

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 EJEMPLO: PLAN DE MUESTREO BASADO
EN JUICIO
Muestreo Conductores
Edad Experiencia Antigüedad Educación Accidentes Infracción
Menos de Menos de 5 Menos de 1 Técnico No ha No ha
30 años años año tenido tenido
Entre 31 y Entre 6 y 15 Entre 2 y 5 Bachiller Accidentes Infracciones
50 años años años leves críticas
Más de Más de 15 Más de 5 Sabe leer y Accidentes Otras
50 años años años escribir graves infracciones

Muestreo Vehículos
Tipo Veh. Antigüedad Accidentes Seguridad Seguridad Mtto
Activa Pasiva Correctivo
Liviano - 2 años No ha tenido Frenos ABS Airbag Frenos
Rígido 2 a 5 años Leves Luces Cinturones Dirección
Articulado + 5 años Graves Etc… Etc… Etc…

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 CALCULO DEL TIEMPO POR ACTIVIDAD

Fuente de información Tiempo estimado

Documentos y registros generados por
30 minutos
el proceso y/o actividad
Observación de actividades
• Recorrido por la instalaciones
30 minutos
• Realización de actividades descritas
en los procedimientos
Entrevistas
• Líder del proceso 1 hora c/u
• Responsables de actividades críticas
• Conductores 30 minutos

131V06-V2
52
 LISTA DE VERIFICACIÓN

Herramienta de trabajo para la realización de la

auditoría, la cual se basa en la revisión
documental, en la identificación de los requisitos
aplicables en seguridad vial.
Teniendo en cuenta las actividades establecidas
en los planes de auditoría.

131V06-V2
53
 LISTA DE VERIFICACIÓN

Documento de trabajo necesario como referencia

y registro del desarrollo de la auditoría.
Facilita el desarrollo de las actividades auditorías y
establece un hilo conductor durante las
entrevistas.
Permite obtener evidencia de la auditoria en la
secuencia del ciclo de mejora continua.

ISO 19011:2011 Anexo B4- Preparación de los documentos de trabajo

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 QUÉ PREGUNTAR?

• Objetivos globales y específicos en SV

• Relación con Planes, Programas o proyectos en SV
• Resultados de SV esperados
• Flujo de actividades, riesgos en SV
• Responsabilidades
• Recursos utilizados
• Establecimiento y Eficacia de controles
• Medición si realizan
• Mejora de la SV

131V06-V2
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 LISTA DE VERIFICACIÓN

¿CÓMO ES LA ¿Cuándo se envía la

información?
PLANIFICACIÓN?
¿Qué hace usted cuando...?

DENTRO ¿CÓMO SE HACE? Muéstreme un ejemplo...

DEL SGSV Dígame como se evalúan las

ESTE necesidades...
¿CÓMO SON LOS
PROCESO
RESULTADOS? ¿Por qué esto ocasiona
…. problemas con...?

Qué ocurre después de...

¿CÓMO HA
MEJORADO? Déme algunos ejemplos de..

De lo general a lo particular.

P H V A

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 2. AUDITORÍA EN CAMPO

Reunión de
Entrevistas
Apertura

ISO 19011:2011 Anexo B6- Orientación

sobre la visita a la ubicación del auditado
ISO 19011:2011 Anexo B7- Realización de
entrevistas

Reunión Auditores y
Reunión de Cierre

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57
 REUNIÓN DE APERTURA

ACTIVIDADES
Presentación del equipo auditor 

Confirmación de los canales de comunicación 

Confirmar el plan de auditoría 

Resolución de inquietudes por parte de los


auditados

Registro de Reunión de apertura 

131V06-V2
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 SECUENCIA DE LAS ENTREVISTAS

Pregunta ¿Respuesta Si
Inicio abierta Decisión
OK?
No

Pregunta
de sondeo

¿Respuesta Si
OK?
No
Si

No ¿Requiere más Si Pregunta ¿Respuesta

información? cerrada OK?
No

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 SECUENCIA AUDITORIAS

Criterios Evidencias

Hallazgos Objetivos

Conclusiones

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60
 RESULTADOS DE LAS ENTREVISTAS

ASPECTO POR
FORTALEZAS NO CONFORMIDAD
MEJORAR

Un evento
Riesgo dentro de la
importante
operación, que en
detectado como Incumplimiento
el momento no es
importante en un ante un requisito
incumplimiento,
proceso o establecido en
pero a futuro puede
actividad y se la organización
llevar al
requiere darle
incumplimiento
continuidad

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 REUNIÓN DE CIERRE

ACTIVIDADES
Resumen de las actividades realizadas 
Fortalezas y buenas prácticas identificadas 
Presentación de los hallazgos y conclusiones 

Solicitud de acciones correctivas 

Definición de fecha tentativa para las acciones

correctivas a tomar.

Presentación de las oportunidades de mejora 

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62
 3. INFORME DE AUDITORÍA

Preparación
Redacción de
del Informe
Hallazgos
de auditoría
ISO 19011:2011 Anexo B8- Hallazgos
de auditoría

Aprobación y
Distribución
del Informe
de auditoría

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63
 CONTENIDO PROPUESTO DE UN
INFORME DE AUDITORÍA
MINIMOS OPCIONALES
Breve descripción de las Actividades
Objetivos de la auditoría
desarrolladas
Alcance de la auditoría Confidencialidad requerida

Criterios de auditoría Riesgos de la auditoría

Equipo Auditor Normatividad verificada

Fechas y lugares de realización de
Factores de desempeño evaluados
las actividades
Cliente de auditoría Buenas Practicas identificadas
Hallazgos de auditoría Áreas no cubiertas
Conclusión de la auditoría

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64
 CONCLUSIÓN DE AUDITORÍA

Relación final de la evaluación realizada en donde se presenta

de manera global, el desempeño del sistema de gestión y el
grado de cumplimiento de la organización, según la evidencia
objetiva recolectada, para la toma de decisiones por parte de la
alta dirección
Objetivo de evaluación Conclusión

El sistema de gestión es Conveniente para los

Realidad Vs Criterios
propósitos de Seguridad Vial organizacionales
El sistema de gestión de la seguridad vial es
Realidad Vs Objetivos Eficaz para el cumplimiento de las
expectativas de la organización
El sistema de gestión es Adecuado para las
Criterios Vs Objetivos
necesidades de la organización

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 CONCLUSIÓN DE AUDITORÍA

Además de la confirmación del funcionamiento eficaz del

Sistema de Gestión de la Seguridad Vial-SGSV, las
conclusiones de auditoría deben ser coherentes y
concordantes con los objetivos generales y específicos de
auditoría; definidos en los programas y planes de auditoría.
Podrían estar dirigidas a:
• La identificación de aspectos por mejorar en los
procesos, según la evaluación realizada.

131V06-V2
66
 CONCLUSIONES DE AUDITORÍA
DIRIGIDAS A:

• Determinar el grado de identificación y cumplimiento

de las necesidades actuales y futuras en SV.
• La eficacia de la comunicación entre procesos.
• Nivel de competencias y compromiso del personal y
sus lideres, para el logro de los objetivos en SV.
• El análisis de la información y datos suministrados por
el sistema de gestión de la seguridad vial
• La medición del grado de relación establecido con
partes interesadas y la influencia en la SV de la
organización
• Determinación de la capacidad dentro de la
organización para cumplir requisitos en SV.

131V06-V2
67
 4. ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS

Entrega de la Seguimiento y
documentación revisión

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EJEMPLO DE ACTIVIDADES DEL SEGUIMIENTO
• Entregar de planes ejecutados, informes y lista de
chequeo utilizadas.

•Verificar las respuestas a las solicitudes de

acciones correctivas, preventivas o de mejora.

• Verificar la eficacia de las acciones

implementadas.

• En caso de tener acciones pendientes,

reprogramar un nuevo seguimiento.

• Elaborar el programa o plan de la auditoría de

seguimiento de ser necesario.
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 RELACIÓN CON EL PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DEL SG
No ETAPAS GENERALES Responsable Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun Jul
1 Decisión del proyecto Alta dirección
2 Capacitación Equipo Líder del proyecto Lider del proyecto
3 Diagnóstico Equipo del proyecto
Informe a Dirección para
4 dimensionamiento de recursos y Lider del proyecto
tiempos
5 Elaboración del plan de implementación Lider del proyecto
Divulgación del proyecto a la
6 Equipo del proyecto
organización
7 Capacitación/sensibilización Lider del proyecto
Definición de la estrategia, riesgos del
8 Alta dirección
SG, política y objetivos del SG

Definición y planificación de los

9 Alta dirección/lideres procesos
procesos

Lideres de proceso y
10 Documentación de los procesos responsables de actividades

11 Entrenamiento al personal Equipo del proyecto

Informe a la alta Dirección de avances
12 Lider del proyecto
del proyecto
Acompañamiento y seguimiento a la
13 Equipo del proyecto
implementación de los procesos
Definición y entrenamiento de
14 Lider del proyecto
Auditores internos
15
Realización de la Auditoria Lider del proyecto y
interna equipo auditor
16 Revisión por la dirección Alta dirección
17 Cierre del proyecto Alta dirección

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No olvidar…..

Una muy buena auditoria parte de:

Comunicación asertiva durante la auditoría

Manejo de
Manejo de las Barreras de la
situaciones
personalidades comunicación
difíciles

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Quieres darnos tu opinión?, presentar una queja o
reclamo?... sugerencia o reconocimiento?...

Te invitamos a escribirnos al correo electrónico

cliente@icontec.org

GRACIAS!!

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