Informe Final de Auditoria Interna SGA INDUSTRIAS ASOCIADAS

INFORME FINAL DE AUDITORÍA INTERNA SGA ISO 14001:2004

Organización: Industrias Asociadas Auditoría N°: AUD-01-2015

ISO 14001:2004
FECHA: 16 de Marzo 2015 CRITERIO:
Normas Legales aplicables
Equipo Juan Benites Pérez Auditor Líder
Auditor: Pedro Juarez Quintana Auditor Adjunto
David Sotomayor Segura Auditor Observador
Beatriz Quintanilla Chong Experto

Revisión por la Dirección, Auditorias Internas, Gestión de Acciones Preventiva y

Correctivas.
Compras, Recepción y Almacenaje, Manufactura, Almacenamiento de Producto
Terminado, Distribución y Transporte.
Proceso(s) Aseguramiento de la Calidad, Gestión de Recursos Humanos, Gestión de
Seguridad Integral, Gestión de Mantenimiento, Control de Documentos y
Registros, Comunicación Interna y Externa, Gestión de Satisfacción del Cliente,
Planificación y Control de Producción.

Desde la adquisición de los ingredientes, materiales y servicios;

almacenamiento de insumos y materiales; manufactura de la conserva,
Alcance almacenamiento del producto terminado.

Personal L. Hernández, M. Zegarra, C. Cisneros, O. Prado, H. Ochoa,

Auditado: D. García, C. Novoa, P. Domínguez, A. Vásquez, H. Flores
M. Sotelo y P. Calderón.

Conclusiones:

Durante los días 09 y 10 de Marzo 2015 se realizó en Industrias Asociadas la Auditoria

Interna AUD-01-2015 al Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001:2004. El objetivo fue
evaluar el sistema en mención para verificar el cumplimiento con los requisitos de la norma
ISO 14001:2004, las normas legales y otros requisitos adoptados voluntariamente por su
Sistema de Gestión Ambiental.

Esta auditoria fue una evaluación imparcial e independiente del grado de cumplimiento de
los procesos de Industrias Asociadas. En el desarrollo de la auditoria por los diferentes
procesos auditados se pudo observar que Industrias Asociadas cuenta con un Sistema
de Gestión Ambiental formalmente implementado, funcionando y con registros de la
actividad; sin embargo debido a que la Auditoria Interna examina solamente una muestra de
los documentos y registros es muy posible que no se hayan identificado todas las
oportunidades de mejora que pudieran existir, por lo cual los dueños de Procesos deberán
revisar aquellos procesos que consideren débiles.

El equipo Auditor desea expresar su agradecimiento por la buena disposición mostrada por
el personal de Industrias Asociadas para el éxito en la realización de la presente Auditoria
Interna.

A continuación se detallan los hallazgos encontrados en la Auditoria Interna y su respectiva

clasificación:

Página 1 de 3
Informe Final de Auditoria Interna SGA INDUSTRIAS ASOCIADAS
Resumen de Resultados:

NonConformity N° _1_ of 3 Major Minor

Department / Mantenimiento Standard ISO 14001:2004
Function: Ref.: 4.4.6 Control operacional
Art. 7 D.S. N° 033-2000-ITINCI
Document Ref.: Procedimiento Mantenimiento Issue / Rev. Edición 1
de Equipos de Refrigeración

Details of No se pudo evidenciar la constancia de aprobación de la prueba de suficiencia

Nonconformity: de Buenas Prácticas Ambientales en Refrigeración, expedida por la OTO
(Oficina Técnica del Ozono), para los técnicos que realizan actividades de
mantenimiento de equipos de refrigeración. Art. 7 D.S. N° 033-2000-ITINCI
“Establecen disposiciones para la aplicación del Protocolo de Montreal relativo
a las sustancias que agotan la capa de ozono”.

No se pudo evidenciar un programa documentado sobre las cantidades de

Gases Refrigerantes que en total maneja la Planta.

En el área de mantenimiento al entrevistar al técnico Nuñez y solicitar las

constancias de la OTO sobre los técnicos de mantenimiento de Equipos de
refrigeración, manifestó que no contaba con dicha información y solicitaría las
gestiones respectivas.

El técnico en mención respecto al inventario de Gases Refrigerantes manifestó

que recién se está gestionando dicha información.

NonConformity N° _2_ of 3 Major Minor

Department / Mantenimiento Standard ISO 14001:2004
Function: Ref.: 4.4.6 Control operacional
Document Ref.: Procedimiento de manejo de Issue / Rev. Edición 2
calderos y equipos auxiliares
Details of Se evidenció que la bomba de alimentación R-500 al caldero DISTRAL
Nonconformity: presentaba un derrame sobre la base de dicho equipo, se evidencia desgaste
en los sellos de la bomba.
Igualmente en la sala de calderos, las compresoras de aire Sullair N°1 y N°2,
presentan fugas de aceite que de manera profusa caen directamente al piso.

Se evidenció en la sala de fuerza al momento de hacer el recorrido por Planta

con el supervisor de mantenimiento.

NonConformity N° _3_ of 3 Major Minor

Department / Sistema de Gestión Standard ISO 14001:2004
Function: Ambiental Ref.: 4.3.1 Aspectos Ambientales
Document Ref.: Procedimiento de Issue / Rev. Edición 1
identificación de aspectos
ambientales
Details of De la revisión de la Matriz de Identificación de Aspectos e Impactos
Nonconformity: Ambientales, se evidenció que no se ha identificado como Aspecto Ambiental el
consumo de madera que se produce en la fabricación de palets que son
utilizados para las labores de estiba de las diferentes líneas productivas y que
generan como impacto ambiental el agotamiento de Recursos Naturales.

En el patio de almacén se evidencia un proceso de reparación de paletas, en

los cuales llegan los listos de madera para la reparación de paletas
deterioradas.

Rev. Mar-2016 Página 2 de 3

Informe Final de Auditoria Interna SGA INDUSTRIAS ASOCIADAS

Observación 1: El laboratorio de aseguramiento de la calidad presta un pH-meter al área de

Tratamiento de Efluentes cada 4 horas para realizar las pruebas de pH del efluente tratado, el
recorrido es de extremo a extremo de la Planta.
(4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad)

Observación 2: En la sala de calderos, se observó que se está empleando un manómetro con una
sensibilidad que va de 2 en 2 psi. (0-140 psi). Los registros consignan datos como: 103 psi y 97 psi,
lo que no es posible leer con ese instrumento. Los datos históricos evidencian conformidad en el
rango de aceptación para el monitoreo y control. (4.5.1 Seguimiento y medición)

Observación 3: Se observó en la Sala de Fuerza, en la revisión de los Registros QAF 75 de

consumo de Petróleo R-500 (Junio, Julio y Agosto 2010), tres casos aislados de corrección de datos,
sin evidenciar quien es el que autorizó dicha corrección. (4.5.4 Control de los registros)

EL AUDITOR LÍDER: Juan Benitez Pérez

Firma

Copias:
Alberto Montoya Gerente General
José Carlos Prado Gerente de Finanzas
Juan de la Peña Gerente de Operaciones
Héctor Cortéz Gerente Comercial

Rev. Mar-2016 Página 3 de 3