INFORME DE AUDITORIA

INTERNA (SOCORRO –
HUANTAJALLA)
OHSAS 18001:2007 – ISO 14001:2004
 Código: CONG-UCH-F-033
INFORME DE AUDITORIA Versión: 02

CONTRATISTAS GENERALES EN
MINERÍA JH SAC

UNIDAD MINERA UCHUCCHACUA

06 – 09 de Agosto 2014

1. Objetivo de la Auditoría:
Verificar la conformidad con los requisitos del Sistema Integrado de Gestión
(Basados en la Normas OHSAS 18001:2007 e ISO 14001- 2004).
En la auditoría se cumplió el objetivo de verificar la conformidad con los
requisitos de las normas implementadas (OHSAS 18001: 2007 e ISO 14001:
2004), los requisitos legales asociados; así como los requisitos establecidos
por la organización.
2. Alcance:
 Exploración, desarrollo, preparación, explotación y servicios mina. Mina
Socorro – Huantajalla Unidad de Producción Uchucchacua.

3. Identificación del Auditado:

Contratistas Generales en Minería JH SAC, es una empresa dedicada a la
ejecución de obras mineras de exploración, desarrollo, preparación y
explotación de minas, efectúa operaciones en las instalaciones de Compañía de
Minas Buenaventura, Unidad de Producción Uchucchacua en las Minas de
Socorro y Huantajalla.
El presente informe detalla los resultados de auditoría de las Minas de Socorro
y Huantajalla.
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INFORME DE AUDITORIA Versión: 02

4. Equipo Auditor:
 Tito Melo Landeo – Auditor Líder
 Sandra Hermitaño Salvador – Auditor Adjunto
 Lilian Baldeon Travezaño – Auditor en Formación
 María Elena Valerio – Auditor en Formación

5. Personal Entrevistado:

Nombre Cargo Área/ Proceso

Gladys Solano Girón Secretaria Recursos Humanos - Socorro

Ruth Jaulis Cuba Trabajadora Social Recursos Humanos - Socorro
Roberto Chire López Jefe de Seguridad Seguridad y Medio Ambiente/ Comité
SST – Socorro
Sergio Flores Ramos Inspector de Seguridad Seguridad - Socorro
Ángel Huayhua Residente Exploración, preparación, desarrollo,
explotación – Mina Socorro
Lilian Baldeon Travezaño Ing. Ambiental Medio Ambiente – Socorro
Orlando Gabriel Narváez Jefe de Logística Logística – Socorro
Cesar Baldeon Asist. Recursos Humanos Recursos Humanos Huantajalla
Rony Chauca Jefe de Logística Logística Huantajalla
Huantajalla
Estefany Suta Trabajadora Social Recursos Humanos Huantajalla
Alvaro Apaza Ing. de Seguridad Seguridad Huantajalla
Yudith Blanco Ing. Ambiental Medio Ambiente Huantajalla
Harold Cassana Asist. Residente Exploración, preparación, desarrollo,
explotación – Mina Huantajalla

6. Criterios de Auditoría
El equipo de auditoría condujo una auditoria basada en enfoque de procesos.
Los métodos de auditoría utilizados fueron revisión de documentos y registros,
entrevistas y observaciones de actividades.

7. Resumen de resultados:

Tipo de Hallazgo Cantidad

No Conformidades 06
Observaciones 08

8. Conclusiones de Auditoría:
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 La organización debe asegurar el conocimiento y entendimiento de la

política en sus diversas áreas, conocimiento y aplicación de los requisitos
legales identificados y aplicables.
 La organización ha demostrado que se tienen objetivos y metas referidos a
la gestión de seguridad y medio ambiente; sin embargo debe asegurar el
seguimiento de los mismos.
 Se deja constancia que la auditoría ha sido realizado con carácter aleatorio
de modo que puede haber desviaciones que no se hayan detectado, lo cual
no exime a cada una de las Unidades (Socorro, Huantajalla) la
responsabilidad y la verificación permanente del cumplimiento y una
constante atención a las exigencias de las normas implementadas y
requisitos legales aplicables a la organización.

9. Firma del auditor líder:_________________________________

Anexo A
(Plan de Auditoria Ejecutado)
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INFORME DE AUDITORIA Versión: 02
 Código: CONG-UCH-F-033
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Anexo B
Relación de No Conformidades

N° REQ. HALLAZGO
La organización debe establecer, implementar y mantener objetivos de seguridad y de salud
ocupacional documentados en las funciones y niveles relevantes dentro de la organización.
Los programas deben ser revisados a intervalos regulares y planificados y ajustados cuando sea
necesario, para asegurar que los objetivos sean logrados.

PGI Socorro:
Se ha establecido el Programa de Gestión Integrado CONG UCH G PG 001 Versión 04, fecha de
aprobación 09/01/2014; en donde se han establecido objetivos relacionados a seguridad y medio
ambiente; mas no se estableció objetivos referidos a Salud Ocupacional.

No se evidencian registros de seguimiento y revisión de las metas establecidas en el programa

de gestión integrado CONG-UCH-G-PG-001.

En el Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo se considera el Programa Anual de

Bienestar Social 2014, teniendo como actividades:
01 4.3.3
- Inspecciones a comedores de interior mina y superficie no se evidencia registro de inspección
del mes junio, julio.

PGI Huantajalla:
Programa de Gestión Integrado CONG UCH G PG 001 Vs.04, fecha de aprobación 05/01/2014,
los objetivos propuestos por la organización son los siguientes:
Seg.: Reducir el índice de frecuencia en la Unidad.
Amb.: Mejorar la disposición y clasificación de residuos sólidos en los puntos de acopio.
La organización no ha establecido objetivos relacionados a Salud Ocupacional.

El PGI señala como una de las actividades: Disminuir la cantidad de accidentes que involucran
dedos y manos: Para ellos se han definido los siguientes planes de acción:
- Implementación y seguimiento del sistema de izaje para materiales pesados. Inspecciones
quincenales a los equipos de izaje, se solicito los registros de inspección a los sistemas de izaje,
el mismo que no fue mostrado.
Los procedimientos para la identificación de peligros y evaluación de riesgos deben tomar en
cuenta:
b) Las actividades de todas las personas que tengan acceso al lugar de trabajo.
02 4.3.1
Seguridad Huantajalla:
Se solicito la matriz IPER del área de seguridad, el cual no fue evidenciado.
03 4.3.2 La organización debe asegurar que estos requisitos legales y otros a los cuales la organización
se suscriba, son tomados en consideración cuando se establezca, implemente y mantenga su
sistema de gestión de SSO.

Administración Socorro – Logística Huantajalla:

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No se evidencia la publicación del mapa de riesgo, incumpliendo el art. 32.d) del D.S N° 005-
2012-TR, que indica lo siguiente: La documentación del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo que debe exhibir el empleador es el siguiente:
d) El mapa de riesgo

Administración Socorro – Administración Huantajalla:

Revisado los Contratos de Trabajo, no se evidencia adjunto al Contrato de Trabajo la descripción
de las recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo, incumpliendo el artículo 30° del D.S
N° 005-2012-TR, que indica lo siguiente: Las recomendaciones deben considerar los riesgos en
el centro de trabajo y particularmente aquellos relacionados con el puesto o función, a efectos de
que el trabajador conozca de manera fehaciente los riesgos a os que está expuesto y las
medidas de protección y prevención que debe adoptar o exigir el empleador.

Seguridad Socorro:
Se entrevisto al Sr. Sergio Flores Ramos, quien desempeña el cargo de Inspector de Seguridad,
revisado el file del trabajador no se evidencia registros de capacitación en sus nuevo puesto de
trabajo, incumpliendo el D.S N° 055-2010-EM, Art. 69, 1b, Cuando los trabajadores sean
transferidos internamente deberán recibir instrucción adecuada antes de ejecutar el trabajo o
tarea siguiendo lo estipulado en el numeral 1.a.2.

Servicio Social Socorro:

Por recomendación médica se cambia de puesto de trabajo al Sr. Alvarado Calderón Beato
(Perforista); quien ha sido reubicado de a personal de apoyo de servicio social, el cual no ha sido
capacitado en su nuevo puesto de trabajo, incumpliendo el D.S N° 055-2010-EM, Art. 69, 1b,
Cuando los trabajadores sean transferidos internamente deberán recibir instrucción adecuada
antes de ejecutar el trabajo o tarea siguiendo lo estipulado en el numeral 1.a.2.

Operaciones Mina Socorro:

- Se observó el traslado de explosivos a las diferentes labores, la camioneta en el cual
realizaban el traslado no se encontraba adecuada para ello, de acuerdo al Art. 252
Incisos c y d, del DS 055-2010 EM.
- Nv. 3990 OP 7081, en el recorrido se observa a 3 trabajadores: 2 Chimeneros y 1
bodegueros, que no cuentan con la autorización del SUCAMEC, incumpliendo el Art.253
del DS 055-2010 EM.
- NV. 3990 Bodega de explosivos, se observa gran cantidad de explosivos y no se
encuentran registrados en el cuaderno de control, siendo las 2:00 pm, incumpliendo el Art.
253 inciso e) del DS 055-2010 EM. IDEM Nv. 4060 Rpa. 6815, siendo las 11:30 am.

Operaciones Mina Huantajalla:

- NV. 500 Rpa. 430, Bodega de Explosivos, 01 rollo de cordón detonante sin ningún control,
no hay cuaderno de remanentes, incumpliendo el Art. 253 inciso e) del DS 055-2010 EM.
- Se observa a 2 bodegueros de explosivos que no cuentan con la respectiva autorización
del SUCAMEC, incumpliendo el art. 253 del DS 055-2010 EM.
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La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para

registrar, investigar y analizar los incidentes para:
a) Determinar las deficiencias en SSO subyacentes y otros factores que puedan ser los
causantes o contribuyentes a la ocurrencia de los incidentes.

Seguridad Socorro:
En la evaluación del examen periódico anual realizado al trabajador Fierro Capcha César, quien
desempeña el cargo de Perforista, el Médico del Centro de Salud con fecha (01/08/204),
comunica que mencionado trabajador debe ser reubicado de puesto de trabajo (Resultados
alterados para la evaluación pulmonar). Sin embargo, no se evidencia registros de los resultados
de la investigación de estos incidentes en términos de enfermedad.
04 4.5.3.1 Seguridad Huantajalla:
Se evidencia en el registro de comunicaciones del área de servicio social, reportes de resultados
de las evaluaciones periódicas en donde en donde el Médico del Hospital Santa Rosa señala los
resultados de las evaluaciones de los siguientes trabajadores:

- Reubicación de Trabajador Víctor Condori Huarcaya (Perforista), placas radiográficas

compatibles con patología pulmonar relacionada al polvo.
- Reubicación de Trabajador Doroteo Ticllacuri Enriquez (Perforista), presenta audiogramas
compatible con patología auditiva producido por ruido.

Sin embargo, no se evidencia registros de los resultados de la investigación de estos incidentes

en términos de enfermedad.

El Procedimiento de No Conformidad, Acción Correctiva y Acción Preventiva CONG-UCH-G-P-

011 Vs. 03, en el ítem 6.3 Implementación de Acciones Correctivas/ Preventivas, hace mención
de que el responsable designado para la implementación de las acciones correctivas/ preventivas
deben garantizar que estas se ejecuten en el plazo previsto y generar evidencias que soporten el
cumplimiento.

Socorro:
Se reviso el Registro de Seguimiento de Solicitud de Acción Correctiva y/ o Preventiva SAC N°
06; la acción correctiva señala: Implementación de medidas de control y seguimiento del Informe
05 4.5.3.2 de Evaluación de los Factores Ergonómicos (Socorro - Huantajalla), fecha de cierre 15/06/2014,
plazo de verificación de eficacia 30/06/2014; sin embargo no se evidencia implementación de la
acción correctiva y verificación de la eficacia.

Se reviso el Informe de Investigación del Accidente Leve N° 002 Uchucchacua, del trabajador
Santamaría Peña, Rodolfo – Operador de Equipo Scaler de fecha 07/05/2014; en donde en el
Plan de Acciones Correctivas se menciona:
Revisar, actualizar la matriz IPERC para los trabajos de operación de equipo Scaler donde se
determinen los controles a implementar para el desatado mecanizado, cuya fecha acordada se
señala (30/05/2014); sin embargo no se mostro registro de cumplimiento del mismo.
06 4.5.4 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la
identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la
disposición de los registros.
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Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.

Socorro:
Al ingreso de las instalaciones del área de logística en la parte superior al tope del techo se
observa la disposición de cajas con contenidos de registros los cuales no tienen la identificación
de los documentos que contienen y el lugar donde se encuentran ubicados no aseguran la
conservación de los mismos.

Revisado el registro de Inspección de bodegas de avance – Mina Socorro (Gl. 926, Gl. 3739, Gl.
661); el registro mostrado no señala la fecha de la realización de la inspección, nombre y firma
del encargado de la inspección.

Anexo C
Relación de Observaciones

N° REQ. HALLAZGO
Administración Socorro:
Se pregunto a los señores, Ruth Jaulis (Trabajadora Social) y Gladys Solano (Secretaria) sobre:
- Conocimiento y entendimiento de la política CONGEMIN,
01 4.2
- Objetivos de Seguridad
- Requisitos legales identificados por la organización
Quienes no evidencian conocimiento e interpretación de las mismas.
Comité de SST- Socorro
En el Acta de reunión ordinaria del Comité de SST del Mes de Mayo 2014, en el ítem IV
Cumplimiento de acuerdos anteriores se mencionan algunos de los siguientes acuerdos:
- El Sr. Felipe Mallma solicita se realice un programa para realizar las inspecciones de los
comedores de Plomopampa y Oyón.
Avance: 100%
- El Sr. Felipe Mallma solicita se haga una evaluación del circuito de ventilación de los niveles
02 4.4.3 3850, 3920, Rp. 815 Nv. 4060.
Avance: 70%
En ambos acuerdos se muestran porcentajes de avances; al momento de solicitar las evidencias
del porcentaje de cumplimiento no se muestran registros que sustentan el cumplimiento de los
mismos.

No se evidencias registros de comunicación de los acuerdos de las reuniones ordinarias del

Comité al personal a quienes representan.
03 4.4.2 Seguridad Socorro
El Programa Anual de Capacitación muestra los siguientes temas de capacitación para el mes de
Junio:
- Transporte Seguro de Personal
Sin embargo se mostraron los siguientes registros de capacitación realizados en el mes de Junio:
- Vehículos y Equipo Móvil, Reglas Básicas de Seguridad, 3R

Seguridad Huantajalla
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Par el mes de Julio estuvo programado el tema Investigación de Accidentes, Incidentes y

Enfermedades Ocupacionales; no se evidencio registros de cumplimiento.

Seguridad Socorro
El Programa Mensual de Seguridad del mes de Julio, contempla la ejecución de las inspecciones
específicas, se solicito los registros de inspección de locomotoras y bodegas de avance.
No se mostro registros de inspección de locomotoras.

Operaciones Mina Socorro

- Nv. 3920 S/N 713, no cuenta con las cadenas de bloqueo rojo y amarillo.
- Nv 3920 Tajo 658, el Supervisor Jefe de Guardia no tiene su libreta IP y desconoce sus
obligaciones como Supervisor, de acuerdo al Art. 38 del DS 055-2010 EM.
- Nv. 3990 OP, se observa 3 arneses sin codificar.

Taller de Mantenimiento Mecánico

- Ninguna caja de distribución de Energía eléctrica cuenta con candado.
- Varias cunetas se encuentran sin parrilla, en tramos considerables.
- Se observas 13 llantas en desuso acumuladas en el taller, requieren programar una
evacuación periódica de las mismas.
- Falta orden y limpieza en todo el taller.
04 4.4.6
- La fosa de mantenimiento está anegada de agua con aceite.
- No hay una adecuada disposición de residuos: Cover, maderas, cover, bandejas de aceite,
trapos con aceite, etc, tirados por el piso.
- Falta señalética en el taller.
- El almacén de lubricantes no cuenta con bandejas, para evitar derrames.
- En el almacén de repuestos del taller, se encuentran galoneras, sin identificar, sin rombo NFPA
y sin la hoja de Seguridad.

Operaciones Mina Huantajalla:

- Nv. 4500 OP 302, se observó 12 cajas de cartón de explosivos en el interior de OP, no hay
buena disposición de residuos.
- Nv 4500 OP 302, se observa 01 arnés nuevo sin codificar.
- Nv. 4500 Ech. 430, se encuentra un arnés que no se encuentra codificado.
- Se observa que las siguientes labores no tienen cadenas delemitadoras: Nv 4500 tajo 430,
Vent. 7194, Nv. 4550 Rpa. 7195 Tope.
- Nv. 4550, punto de acopio de residuos, se observa una escalera de 9 peldaños sin codificar.

Logística Socorro:
Al ingreso del área de Logística se observa un extintor, el mismo que contiene el registro de
05 4.4.6
inspección Control de Extintores N°02 PQS 6 Kg., el cual consigan como última fecha de
inspección 01 de Junio 2014.
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Seguridad Socorro:
Lista de Equipos de Monitoreo para Gases:
- N° de Serie: SE 313-000241, no se muestra registro de calibración.
06 4.5.1 Seguridad Huantajalla:
Se cuenta con el equipo de monitoreo para detección de gases del siguiente N° de Serie SE 313-
000244.El certificado de calibración mostrado no consigna el número de serie del equipo de
monitoreo; el mismo que tiene fecha de calibración 14/06/2013.
Servicio Social Socorro:
El Programa de Actividades de Bienestar Social establece:
- Talleres de Capacitaciones para el mes de julio tercera semana “Descansos Médicos”, no se
evidencia registro.
07 4.3.3.
- Elaboración de Boletines Informativos para el mes de julio tercera semana “La Familia” no se
evidencia registro.
- Programa de Salud para el mes de junio no se evidencia registro de Inspección a
campamentos.
Seguridad Huantajalla:
Revisado el Informe de Simulacros Caída a distinto nivel de fecha 23/04/2014, se evidencia que se
establecieron las siguientes medidas correctivas:
- Capacitación al personal en Respuesta a Emergencia (30/05/2014)
- Las vías de acceso deben de mantenerse libres y limpios para cualquier eventualidad
08 4.4.7 (15/05/2014)
- Mantener limpios los descansos y las escaleras con los peldaños completos (15/05/2014)

Se evidencia fotografías de capacitación en Respuesta a Emergencias; pendientes por evidenciar

el mantenimiento de las vías de acceso y evidencias de descansos y escaleras completos.