Diagnóstico Integral A Carirubana E.P.S. Terminal de Pasajeros "Alí Primera" S.A.

UNIVERSIDAD NACIONAL EXPERIMENTAL
“FRANCISCO DE MIRANDA”
ÁREA DE TECNOLOGÍA
COMPLEJO ACADÉMICO EL SABINO
PROGRAMA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL
INFORME DE PASANTÍAS II
DIAGNÓSTICO INTEGRAL A CARIRUBANA E.P.S. TERMINAL DE
PASAJEROS “ALÍ PRIMERA” S.A.
Ing. Jesús Gómez Br. Willian López Ing. Pedro Castro

C.I. 9.924.598 C.I. 17.842.869 C.I. 7.521.412
Tutor Académico Autor Tutor Organizacional
Punto Fijo, Junio de 2012

INDICE
INTRODUCCION .................................................................................................................... 1
DESCRIPICIÓN DE LA EMPRESA ........................................................................................ 2
UBICACIÓN DE LA EMPRESA: ................................................................................................. 2
RESEÑA HISTORICA DE LA EMPRESA: ................................................................................. 2
MISION .......................................................................................................................................... 3
VISION .......................................................................................................................................... 3
OBJETIVOS DE LA EMPRESA .................................................................................................. 3
ESTRUCTURA ORGANIZATIVA................................................................................................ 4
OBJETIVOS............................................................................................................................ 4
DESCRIPCION DE LAS ACTIVIDADES REALIZADAS. ......................................................... 5
RESULTADOS OBTENIDOS. ................................................................................................. 7
SINTESIS DEL DIAGNOSTICO GENERAL .............................................................................. 8
SÍNTESIS DEL DIAGNOSTICO ESPECIFICO ....................................................................... 10
CONCLUSIÓN ...................................................................................................................... 14
ANEXOS............................................................................................................................... 15
INTRODUCCION
La metodología del diagnóstico integral es un elemento que, dada la actual situación de

globalización mundial, tiene una gran utilidad para las empresas.
Al aplicarse, permite establecer la dirección del cambio de modelos administrativos y

operacionales, plantear nuevas estrategias de desarrollo, adoptar tecnologías modernas,
ajustar estructuras organizacionales y lograr, en un plazo relativamente corto, la
posibilidad de mejoramiento y expansión.
Permite evaluar de una manera integral, tanto las áreas como los procesos de las
empresas, con un criterio sistemático y científico.
Permite conocer las oportunidades y los puntos fuertes de la empresa y detectar las
debilidades que se deben corregir para preparar un plan estratégico para el
fortalecimiento y crecimiento de la empresa.
La importancia de esta evaluación radica, en que se proyecta una revisión general de

todas las áreas y sus interrelaciones, lo que permite definir las áreas críticas que afectan
el desarrollo y crecimiento de la empresa. Jack Fleitman (2007)
Está orientada a servir a todo tipo y tamaño de empresas comerciales, Industriales y de

servicios.
Para el caso en particular, esté fue realizado a una empresa de producción social de
transporte terrestre en la ciudad de Punto Fijo.
La importancia del diagnostico integral radica, en que se proyecta una revisión general
de todas las áreas y sus interrelaciones, lo que permite definir las áreas críticas que
afectan el desarrollo y crecimiento de la empresa; siendo este tipo de diagnostico el que
se aplicó a Carirubana E.P.S. terminal de pasajeros “Alí Primera” S.A. durante el
desarrollo de estas pasantías.
1
DESCRIPICIÓN DE LA EMPRESA
UBICACIÓN DE LA EMPRESA:
Av. Intercomunal Alí Primera, Sector Las Mercedes, Terminal de Pasajeros. Punto
Fijo – Estado Falcón.
RESEÑA HISTORICA DE LA EMPRESA:
El Municipio Carirubana albergó durante muchos años Terminales Terrestres

informales, dispersos en el casco urbano central, desarrollando sus actividades en
áreas inapropiadas, funcionando en condiciones de operatividad inadecuadas y sin
calidad, provocando incomodidad, inseguridad e insalubridad a los usuarios y a los
prestatarios de este importante servicio.
Como solución a este grave problema que aqueja a la ciudad, la gestión que lideriza
el ciudadano Alcalde de este Municipio Lcdo. Alcides Goitia gestionó la creación de
un Terminal Terrestre, el cual lleva por nombre CARIRUBANA EMPRESA DE
PROPIEDAD SOCIAL TERMINAL DE PASAJEROS “ALÍ PRIMERA”.
Es un lugar apropiado en ubicación y tamaño, constituido por un conjunto de

instalaciones adecuadas que funcionarán como una unidad de servicios permanente,
con órganos de administración, equipos, incorporación de servicios a los usuarios, a
las empresas y equipos de transporte, donde se concentrarán las empresas que
cubren rutas interurbanas y suburbanas, que tienen como origen y destino el
Municipio de Carirubana del Estado Falcón; así como también las actividades
complementarias que beneficiaran a los usuarios del sistema, en apoyo al “Servicio
Público de Transporte Terrestre”.
2
MISION
Proporcionar a los usuarios y a los prestadores de los servicios del transporte

terrestre de pasajeros, instalaciones adecuadas para la llegada y la salida de las
unidades de transporte público y para el desarrollo de las actividades
complementarias de dichos servicios; todo ello en condiciones de seguridad,
comodidad y orden; mediante el empleo de los recursos humanos altamente
capacitado, motivado, responsable y con elevada vocación de servicio; para
contribuir de esta forma al desarrollo eficiente de la actividad transportadora, al
crecimiento profesional y humano de sus servidores y al bienestar de la comunidad
en general.
VISION
Ser un Terminal Terrestre de Pasajeros seguro, líder de la región, propulsor del

turismo local, regional y nacional, con un personal altamente calificado y con
servicios complementarios eficientes.
OBJETIVOS DE LA EMPRESA
 Ofrecer a los turistas y pasajero en general, un servicio de transporte seguro y

confortable y el disfrute de servicios múltiples que permitan una estancia
agradable durante su permanencia en las instalaciones del terminal terrestre.
 Garantizar un servicio de seguridad y mantenimiento técnico a todos los servicios
que brinda el terminal terrestre.
 Administrar con eficiencia y eficacia el servicio de transporte que presta el terminal
terrestre.
3
 Brindar a los pasajeros información necesaria y oportuna para su desplazamiento
hacia su destino.
 Seguridad, buen trato al usuario, comodidad y confiabilidad.
 Satisfacción total del servicio.
ESTRUCTURA ORGANIZATIVA
OBJETIVOS
Objetivo General:
 Realizar un diagnóstico integral a Carirubana E.P.S. Terminal de Pasajeros

“Alí Primera” S.A,
4
Objetivos Específicos:
 Conocer la organización objeto de estudio.

 Analizar sus áreas funcionales.
 Identificar las Fortalezas y Debilidades.
 Identificar los problemas fundamentales en cada uno de los procesos, áreas y
departamentos, encadenando las causas y efectos relevantes para darles
soluciones apropiadas.
DESCRIPCION DE LAS ACTIVIDADES REALIZADAS.
Actividad 1: Semana 1.
Planeación del diagnóstico, fue la primera etapa de la evaluación, esta consistió en

realizar el análisis preliminar donde se obtuvo la propuesta inicial y una visión
general de la empresa, también se determinaron una serie de factores claves que le
permitiera al pasante emprender de manera organizada y controlada el estudio de la
organización, entre los factores se pueden mencionar: los objetivos del diagnóstico,
el alcance, los estudios a realizar, los procedimientos y oportunidades de las
actividades a desarrollar, las técnicas y métodos de apoyo que se utilizarían y el
sistema de medición que requería el diagnóstico. Esta actividad contó con el apoyo
de los tutores tanto académico como del tutor industrial.
Por otra parte el pasante fue presentado ante el personal de la empresa, desde los
más altos niveles administrativos hasta los niveles que realizan los trabajos
operacionales, así mismo se fue haciendo el recorrido por las instalaciones
pertenecientes al terminal de pasajeros donde se funciona como unidad de servicio.
5
Actividad 2: Semanas 2 y 3.
Preparación de los instrumentos de recolección de datos, una vez culminada la

planeación del diagnostico y determinado cuales serían los estudios a realizar, se
procedió con la preparación y desarrollo de los instrumentos de recolección de datos
y las técnicas y métodos de apoyo que se emplearían, para este estudio en particular
se pudieron utilizar técnicas como la observación directa, entrevistas y revisión
documental, siendo el instrumento de recolección de datos para estas técnicas: guías
de observación, listas de verificación, guías de entrevista siendo estas de tipo
estructuradas y no estructuradas.
Actividad 3: Semanas 4 - 7
Revisión integral de la empresa, En esta etapa se realizaron las pruebas de

evaluación y se llevó a cabo una investigación de campo profunda, aplicando las
técnicas, métodos e instrumentos de recolección de datos específicos por área.
En esta fase de la pasantía se logró cubrir el estudio del entorno o medio ambiente,
la estructura de la organización, los planes financieros y de operación, entre otros;
permitiendo percibir una visión global y dinámica de la empresa y el descubrimiento
de fortalezas y debilidades, así como de oportunidades y amenazas y el cálculo del
impacto de estas en el equilibrio de la empresa.
Actividad 4: Semana 8.
Análisis de la información recolectada, Se hizo una revisión exhaustiva e

intensiva de los datos que se obtuvieron para conocer profundamente la
problemática de las áreas o proceso crítico que se evaluaron.
Se analizaron las deficiencias y se generaron opiniones importantes, se llevó a cabo
la formulación y análisis del problema y las causas que impedían la operación
6
normal de los procesos o sistema, así mismo se concretó la definición detallada del
problema en función de alternativas y soluciones.
Preparación y entrega del informe de resultados, fue la última etapa del

diagnostico y finalización de la pasantías, toda la información recogida en los
instrumentos y la información generada del análisis y estudio de dicha información
tales como: opiniones, recomendaciones, estrategias, mejoras y conclusiones fueron
corregidas, organizadas y plasmadas en un informe se resultados que fue entregado
a Carirubana E.P.S terminal de pasajeros “Alí Primera” S.A, dando a conocer las
deficiencias y problemas que presentaba la organización esperando sean tomadas
en cuenta y puestas en práctica las recomendaciones.
RESULTADOS OBTENIDOS.
 Se realizó el análisis a Carirubana E.P.S. Terminal de Pasajeros “Alí Primera”

S.A.
 Se hizo una investigación general a manera de diagnostico integral a cada una
de las áreas y departamentos por separado, en miras de recolectar
información.
 Se realizó el proceso de observación, recolección, organización, descripción,
análisis e interpretación de la serie de datos obtenidos en las visitas.
 Se tabularon las respuestas y los cálculos necesarios.
 Se elaboró un informe escrito como forma de presentación de los resultados
obtenidos del ejercicio a la organización, dando a conocer así al alto nivel
directivo de la empresa Carirubana E.P.S. terminal de pasajeros Alí Primera
S.A. la situación en la que se encuentra la organización en la actualidad.
7
SINTESIS DEL DIAGNOSTICO GENERAL
FACTORES HALLAZGO
La Visión no se encuentra publicada en
algún lugar visible ni es divulgada ante el
personal de la organización.
Dentro de la formulación de la visión no
Visión
se reconoce la situación actual de la
empresa.
No se consideró la importancia de de
implantar un modelo de calidad.
La Misión no se encuentra publicada en
Misión algún lugar visible ni es divulgada ante el
personal de la organización.
No existe una definición clara entre el
Objetivos objetivo general y los objetivos
específicos de la empresa.
La empresa no posee políticas
Políticas
generales ni particulares definidas.
ANÁLISIS
ESTRATÉGICO La empresa posee estructura
Estructura y organizativa
Organización.
No existe un manual de organización.
No se emplean técnicas actuales como
Planeación
planeación estratégica.
En la empresa no se han aplicado
programas formales de calidad total.
No se cuenta con criterios de medición
para medir la eficiencia, eficacia y
economía en la administración y
Cultura de la operación de la empresa.
Calidad En la empresa no se aplican
metodologías para el análisis de los
procesos por medio de estudios costo-
beneficio, la cadena de valor, la mejora
de los procesos claves y de los procesos
del área de apoyo.
Incorporado a lo anterior descrito, a continuación se mencionan las

deficiencias comunes detectadas en los diferentes departamentos que conforman la
empresa Carirubana E.P.S. Terminal de Pasajeros Alí Primera S.A. y que vienen a
representar las deficiencias de la organización en general.
8
La Empresa Carirubana E.P.S. Terminal de Pasajeros Alí Primera S.A. no
cuenta con manuales de cargos y procedimientos para los distintos cargos
desempeñados en la empresa.
No existen en la empresa Carirubana E.P.S. Terminal de Pasajeros Alí
Primera S.A. programas formales para la capacitación y desarrollo del
personal.
No se han llevado a cabo en la empresa Carirubana E.P.S. Terminal de
Pasajeros Alí Primera S.A. estudios de tiempo y movimientos.
Deben emplearse mejores técnicas de control respecto de lo ejecutado vs. lo
planeado en la empresa Carirubana E.P.S. Terminal de Pasajeros Alí Primera
S.A.
9
SÍNTESIS DEL DIAGNOSTICO ESPECIFICO
GERENCIA DE OPERACIONES
ÁREA /
FACTORES HALLAZGO
DEPARTAMENTO
No se cuenta con controles establecidos para
el seguimiento de planes, programas y
proyectos.
No se evalúan en general los aspectos de
cantidad, costos, tiempo y calidad.
No son revisados periódicamente los
Control Interno elementos de control interno en cuanto al
personal, de sus políticas de selección, y
capacitación, la eficiencia individual y
retribución adecuada.
No se controla al 100% la relación entre
tasas físicas, el listín y los puestos ocupados
en la unidad de transporte, sino de forma
aleatoria.
Actualmente se encuentra vacante el cargo
de Coordinador de Operaciones y
Coordinador de Seguridad.
Recursos Existe deficiencia en la cantidad del personal
GERENCIA DE encargado del control de salida de las
OPERACIONES Humanos
unidades de transporte para el control de
tasas.
No se capacita al personal en el diseño y
elaboración de procedimientos.
No posee un manual general de
procedimientos.
No se cuenta con sistemas y procedimientos
formales y documentados para el control
operativo.
Procedimientos
No son llevado a cabo estudios con la
finalidad de analizar qué procedimientos son
posible mecanizar.
No se han realizado estudios de tiempo y
movimiento en las diferentes áreas de la
empresa.
No existe un manual de procedimientos
Activos Fijos actualizado para la administración de los
activos fijos.
10
GERENCIA DE MANTENIMIENTO
ÁREA /
FACTORES HALLAZGO
DEPARTAMENTO
El personal adscrito al departamento de
seguridad no ha recibido formación sobre los
Recursos dispositivos de seguridad de las maquinas y
equipos.
Humanos
No existe personal representante de la
Dirección General para la seguridad, higiene,
bienes y servicios generales.
No se cuenta con un plan adecuado sobre
preparación para emergencias.
No se ha designado un coordinador para
Preparación para administrar los procedimientos sobre
Emergencias prevención de incendios y los planes de
preparación para emergencias.
No se llevan a cabo simulacros de
evacuación de emergencia.
No se dispone de procedimientos para el
control de energías peligrosas.
GERENCIA DE Seguridad No se emplea el uso de carteles indicando el
uso obligatorio de equipamiento de
MANTENIMIENTO
protección personal en zonas donde se
requiere.
No se dispone de procedimientos para el
manejo de las emergencias médicas.
Servicios Médicos No se cuenta con el personal adecuado y
formado en primeros auxilios.
No existe una unidad de primeros auxilios o
asistencia médica.
No cuenta las instalaciones con alumbrado
de emergencia.
Inexistencia de rutas de evacuación visible
en las zonas de trabajo con instrucciones
Infraestructura claras sobre como abandonar las
instalaciones.
No se encuentran apropiadamente señalados
con “NO SALIDA”, las puertas, pasillos o
cualesquiera que podrían ser erróneamente
interpretados como salidas de emergencia.
11
GERENCIA DE ADMINISTRACION
ÁREA /
FACTORES HALLAZGO
DEPARTAMENTO
No se cuenta con un programa de inducción
dirigido a los nuevos empleados tanto
respecto a la empresa como al puesto que
van a desempeñar.
No existen programas formales orientados a
la capacitación y desarrollo del personal.
No se cuenta con programas de capacitación
orientado a que el personal que atiende al
público mejore sus habilidades de servicio.
No se proporciona al personal de nuevo
ingreso los elementos necesarios para que
tenga un conocimiento suficiente de la
empresa y un buen desempeño de su
puesto, tales como manuales de bienvenida,
manuales de organización, instructivos
específicos, entre otros.
Recursos No existen métodos para el análisis y
evaluación de puestos.
Humanos
GERENCIA DE No se impulsan sistemas, métodos y
prácticas para mejorar el liderazgo
ADMINISTRACION
participativo.
No se diseñan ni promueven sistemas que
impulsen el trabajo en equipo.
No se fomenta el incremento de la
responsabilidad, autoridad, capacidad de
innovación y aportación de ideas del
personal.
No se tienen establecido sistemas de
remuneraciones, ascensos, promociones y
estímulos al personal por sus avances,
cumplimientos de resultados y metas de
calidad, productividad y competitividad.
No se estimula, administra y protege el
conocimiento, la tecnología y la experiencia
generados.
Se encuentra vacante el cargo de atención al
Atención al cliente.
Cliente No se encuentran definidos los
procedimientos para atención al cliente.
12
El personal de atención al cliente no es
capacitado de forma permanente.
No se han desarrollado programas de
mejoras continuas de la calidad en la
atención a clientes.
No se dispone de indicadores que permitan
medir la gestión con los clientes en cuanto a:
participación, satisfacción, % de quejas,
tiempo de respuesta de las quejas.
No se cuenta con manuales de contabilidad
Contabilidad y general ni contabilidad de costos.
Recursos No se efectúan estudios periódicos de
Financieros análisis e interpretación de estados
financieros.
No se cuenta con un manual de
procedimientos que administre las
adquisiciones.
No existen programas calendarizados de
adquisiciones de materiales de consumo.
No se prevé que todos los documentos
Adquisiciones originales y sus avisos no se utilicen
nuevamente y que su cancelación sea
adecuada mediante un sello fechador de
“pagado”, que acredite las entradas de
materiales como: facturas, talones, cuentas
de gastos, notas de remisión, notas de
entradas y otras.
Sistemas No se cuenta con un manual de
Informáticos
procedimientos generales y funciones de
sistemas.
Para el análisis específico se consideró el estudio por separado de cada una

de las áreas y departamentos que están encargadas de las actividades
administrativas y operacionales que intervienen directamente en la prestación del
servicio y que están constituidos dentro del organigrama de la empresa Carirubana
E.P.S. Terminal de Pasajeros Alí Primera S.A. con el fin de identificar problemas y/o
deficiencias inherentes a las mimas.
13
CONCLUSIÓN
Este estudio le permite a alta gerencia conocer la situación en la que se encuentra

actualmente la empresa y así poder tomar decisiones e implantar acciones que le
ayuden a reorientar el curso de las actividades llevadas a cabo para lograr prestar un
mejor servicio de calidad y posicionar a la empresas como una de las mejores y más
eficientes en su área de desempeño a nivel nacional.
Gracias al Diagnostico Integral aplicado a la empresa Carirubana E.P.S. Terminal de

Pasajeros Alí Primera S.A, se logró conocer una serie he hallazgos presentes en la
organización, que de una u otra forma no permite el logro de las metas u objetivos
que esta se plantea.
Dentro de los aspectos positivos que se pudieron detectar con este estudio, se puede
mencionar el alto grado de compromiso que posee el más alto nivel directivo de la
empresa por conocer las deficiencias que la organización presenta para poder dar
solución a cada una de ellas, igualmente se observó una buena comunicación e
interrelación entre las áreas y departamentos que conforman la estructura
organizativa de mencionada empresa en estudio.
Aunque la empresa Carirubana E.P.S. Terminal de Pasajeros Alí Primera S.A. opera
bajo condiciones de desempeño aceptables se hace necesaria la implementación de
mejores técnicas de control, procesos administrativos y planes estratégicos que
permitan cumplir a cabalidad los objetivos para los cuales fue constituida la
organización, alcanzando niveles de desempeños mas óptimos y una mejor
utilización de los recursos.
14
ANEXOS
15
DIAGNOSTICO INTEGRAL DEL TERMINAL DE PASAJEROS CIUDAD DE

PUNTO FIJO “ALÍ PRIMERA”
ANÁLISIS ESTRATÉGICO
Pasantías Industriales II
La mejor forma de iniciar la implantación de un modelo de calidad es la
realización de una evaluación integral para tener un diagnostico que nos permita
conocer su situación actual, sus fortalezas, oportunidades, debilidades y riesgos, y
con base en el resultado, establecer estrategias y mecanismos que facilitar la
implementación del modelo de calidad.
Durante la implantación del modelo es necesario evaluar los sistemas y
procesos, a las personas involucradas y los resultados cualitativos y cuantitativos
que se están observando, para conocer lo que provoca las desviaciones y lo que
causa las limitaciones durante la implantación del modelo de calidad y las mejoras
proyectadas.
Hay que recalcar la importancia que reviste aplicar la metodología de
evaluación integral para obtener un diagnóstico completo de la empresa y facilitar
y asegurar el éxito de la implantación del modelo de calidad.
ANALISIS DAFO
El Análisis DAFO, también conocido como Matriz ó Análisis FODA, es una

metodología de estudio de la situación de una empresa o un proyecto, analizando
sus características internas (Debilidades y Fortalezas) y su situación
externa (Amenazas y Oportunidades) en una matriz cuadrada.
Es la herramienta por excelencia para conocer la situación real en que se
encuentra una organización, empresa o proyecto, y planificar una estrategia de
futuro.
Durante la etapa de planificación estratégica y a partir del análisis DAFO se

debe poder contestar cada una de las siguientes preguntas:
 ¿Cómo se puede explotar cada fortaleza?
 ¿Cómo se puede aprovechar cada oportunidad?
 ¿Cómo se puede detener cada debilidad?
 ¿Cómo se puede defender de cada amenaza?
La utilización de esta herramienta de análisis facilita el diagnóstico para la

identificación y articulación de estrategias que permitan a la organización
reorientar el rumbo, identificando su la posición actual y proveyendo elementos
para tomar nuevos cursos de acción. Permite, también establecer la congruencia
entre las acciones a ejecutar y los recursos que existen, facilitando la alineación
de la planificación estratégica al mantener las fortalezas, aprovechar las
oportunidades, corregir debilidades y afrontar amenazas, posibilitando el logro de
los objetivos, concordantes a la misión y visión establecidas.
Análisis Interno
El diagnóstico correcto de los males que aquejan a la organización depende

en gran medida de la evaluación que se haga de los recursos con que cuenta. Así,
se determina si se han tomado las decisiones estratégicas adecuadas (si se está
haciendo lo que se debe hacer) y si estas decisiones han sido puestas en marcha
de manera eficiente (si se está haciendo correctamente).
La evaluación interna está enfocada en encontrar estrategias para

capitalizar las fortalezas y neutralizar las debilidades. En consecuencia, lo más
importante para una organización es identificar sus competencias distintivas, las
cuales son las fortalezas de una compañía, que no pueden fácilmente igualarse o
ser imitadas por la competencia.
Construir ventajas competitivas involucra sacar ventaja de las competencias

distintivas para diseñar estrategias que sirvan para mejorar las debilidades de la
compañía y transformarlas en fortalezas.
Las fortalezas son todos aquellos elementos internos y positivos que diferencian
al programa o proyecto de otros de igual clase y que contribuyen al logro de los
objetivos.
Las Debilidades se refieren, por el contrario, a todos aquellos elementos,

recursos, habilidades y actitudes que la empresa ya tiene y que constituyen
barreras para lograr la buena marcha de la organización; son problemas internos,
que, una vez identificados y desarrollando una adecuada estrategia, pueden y
deben eliminarse.
Impacto: nivel con que las Fortalezas, Debilidades, Oportunidades y Amenazas

afectan a un entorno o ambiente social, pueden ser: (A) alto, (M) medio, (B) bajo.
Valorización de las Fortalezas y Debilidades
Impacto
Capacidad Financiera Fortaleza Debilidad
A M B
1. Acceso a capital cuando lo requiere [ ] [ ]
2. Grado de utilización de su capacidad de
[ ] [ ]
endeudamiento
3. Facilidad para salir en el mercado [ ] [ ]
4. Rentabilidad, retorno de la Inversión [ ] [ ]
5. Liquidez, disponibilidad de fondos internos [ ] [ ]
6. Comunicación y control Gerencial [ ] [ ]
7. Habilidad para competir con precios [ ] [ ]
8. Inversión de capital. Capacidad de
[ ] [ ]
satisfacer la demanda.
9. Estabilidad de Costos [ ] [ ]
10. Habilidad para mantener el esfuerzo ante
[ ] [ ]
la demanda cíclica
11. Deficiente definición de misión, visión,
[ ] [ ]
valores y objetivos corporativos
Impacto
Capacidad Directiva Fortaleza Debilidad A M B
12. Imagen corporativa. Responsabilidad

[ ] [ ]
social
13. Uso de planes estratégicos. Análisis
[ ] [ ]
estratégico
14. Evaluación y Pronóstico del medio [ ] [ ]
15. Velocidad de respuesta a condiciones
[ ] [ ]
cambiantes
16. Flexibilidad de la estructura organizacional [ ] [ ]
17. Comunicación y control Gerencial [ ] [ ]
18. Orientación empresarial [ ] [ ]
19. Habilidad para atraer y retener gente
[ ] [ ]
creativa
20. Habilidad para responder a la tecnología
[ ] [ ]
cambiante
21. Habilidad para manejar la inflación [ ] [ ]
22. Agresividad para enfrentar la competencia [ ] [ ]
23. Sistemas de Control [ ] [ ]
24. Sistemas de toma de decisiones [ ] [ ]
25. Sistemas de Coordinación [ ] [ ]
26. Evaluación de gestión [ ] [ ]
Impacto
Capacidad Tecnológica Fortaleza Debilidad
A M B
27. Capacidad de Innovación [ ] [ ]
28. Habilidad técnica y de manufactura [ ] [ ]
29. Nivel de tecnología utilizado en los
[ ] [ ]
productos y/o servicios
30. Fuerzas de patentes y procesos [ ] [ ]
31. Efectividad de la producción y programas
[ ] [ ]
de entregas
32. Falta de reconocimiento por ser una
[ ] [ ]
empresa nueva.
33. Economía de Escala [ ] [ ]
34. Nivel tecnológico [ ] [ ]
35. Aplicación de tecnología de computadores [ ] [ ]
36. Nivel de coordinación e integración con
[ ] [ ]
otras áreas.
37. Flexibilidad de la producción [ ] [ ]
Impacto
Capacidad del talento humano Fortaleza Debilidad
A M B
38. Nivel académico del talento [ ] [ ]
39. Experiencia técnica [ ] [ ]
40. Estabilidad [ ] [ ]
41. Rotación [ ] [ ]
42. Ausentismo. [ ] [ ]
43. Pertenencia [ ] [ ]
44. Motivación [ ] [ ]
45. Nivel de remuneración [ ] [ ]
46. Accidentalidad [ ] [ ]
47. Retiros [ ] [ ]
48. Índices de desempeño [ ] [ ]
Impacto
Capacidad competitiva Fortaleza Debilidad
A M B
49. Fuerza de producto, calidad, exclusividad [ ] [ ]
50. Lealtad y satisfacción del cliente [ ] [ ]
51. Participación del mercado [ ] [ ]
52. Bajos costos de distribución y ventas [ ] [ ]
53. Uso de la curva de experiencia [ ] [ ]
54. Inversión en Investigación y Desarrollo
[ ] [ ]
para creación de nuevos productos.
55. Grandes barreras en entrada de productos
[ ] [ ]
en la compañía.
56. Ventaja sacada de potencial de
[ ] [ ]
crecimiento del mercado
57. Fortalezas de los proveedores y
[ ] [ ]
disponibilidad de insumos
58. Concentración de consumidores [ ] [ ]
59. Administración de clientes [ ] [ ]
60. Acceso a Organismo privados y públicos. [ ] [ ]
Otras Fortalezas:
1.-
2.-
3.-
Otras Debilidades:
1.-
2.-
3.-
Análisis Externo
Las organizaciones modernas se encuentran inmersas en un nuevo orden

geopolítico marcado por operar en un mundo multipolar, cambiante y asimétrico, y
en una economía globalizada. La competencia está en la arena global, sin límites
ni restricciones.
La evaluación externa de la gestión estratégica está enfocada hacia la

exploración del entorno y el análisis de la industria. Mediante ella se busca
identificar y evaluar las tendencias y eventos que están más allá del control
inmediato de la organización.
La evaluación externa nos revela las oportunidades y amenazas clave, así

como la situación de los competidores en el sector industrial. Su propósito es
ofrecer información relevante a la gerencia para iniciar el proceso conducente a la
formulación de estrategias que permitan sacar ventaja de las oportunidades, evitar
y/o reducir el impacto de las amenazas, conocer los factores clave para tener éxito
en el sector industrial y así vencer a la competencia.
Las oportunidades son aquellos factores, positivos, que se generan en el entorno

y que, una vez identificados, pueden ser aprovechados.
Las amenazas son situaciones negativas, externas al programa o proyecto, que

pueden atentar contra éste, por lo que llegado al caso, puede ser necesario
diseñar una estrategia adecuada para poder sortearlas.
Valorización de las Oportunidades y Amenazas
Impacto
FACTORES ECONOMICOS Oportunidad Amenaza
A M B
1. Ley de mercado de valores [ ] [ ]
2. Grandes inversiones en la región [ ] [ ]
3. Ley de entidades financieras [ ] [ ]
4. Renegociación de deuda externa [ ] [ ]
5. Estabilidad política cambiaria [ ] [ ]
6. La política laboral (reforma) [ ] [ ]
7. Dependencia de la economía en
[ ] [ ]
ingreso/petróleo
8. No renegociación de la deuda externa [ ] [ ]
9. Creación de nuevos impuestos [ ] [ ]
10. Tendencia al ingreso per capital vital [ ] [ ]
11. Expectativas de crecimiento real de PIB [ ] [ ]
Impacto
FACTORES POLÌTICOS Oportunidad Amenazas
A M B
12. Política del país [ ] [ ]
13. Incremento de la responsabilidad pública
[ ] [ ]
de los políticos
14. Participación más activa de nueva
[ ] [ ]
gerencia
15. Renovación clase dirigente [ ] [ ]
16. Descoordinación entre los frentes
[ ] [ ]
políticos, económico y social
17. Falta de credibilidad en algunas
[ ] [ ]
instituciones del estado
Impacto
FACTORES SOCIALES Oportunidad Amenazas
A M B
18. Paz social [ ] [ ]
19. No hay discriminación racial [ ] [ ]
20. Reformas al Sistemas de Seguridad
[ ] [ ]
Social
21. Estructura socioeconómica, importe [ ] [ ]
22. Presencia de clase media [ ] [ ]
23. Liderar proyectos innovadores con
[ ] [ ]
impacto social
24. Aumento a la inversión en seguridad [ ] [ ]
25. Incremento del índice de desempleo [ ] [ ]
26. Incremento del índice delincuencial [ ] [ ]
27. Crisis de valores [ ] [ ]
28. Incoherencia en los medios de
[ ] [ ]
comunicación
29. Mayor capacidad tecnológica de la
[ ] [ ]
competencia
30. Conformismo de la sociedad con las
[ ] [ ]
situaciones dadas
Impacto
FACTORES TECNOLOGICOS Oportunidad Amenazas
A M B
31. Telecomunicaciones [ ] [ ]
32. Aceptabilidad a productos con alto
[ ] [ ]
contenido tecnológico
33. Automatización de procesos como medio
[ ] [ ]
para optimizar el uso del tiempo
34. Facilidad de acceso a la tecnología [ ] [ ]
35. Globalización de la información [ ] [ ]
36. Comunicaciones deficientes [ ] [ ]
37. Velocidad en el desarrollo tecnológico [ ] [ ]
38. Resistencia a cambios tecnológicos [ ] [ ]
Impacto
FACTORES COMPETITIVOS Oportunidad Amenazas
A M B
39. Alianzas estratégicas [ ] [ ]
40. Formación de conglomerados [ ] [ ]
41. Desarrollo de la banca de inversiones [ ] [ ]
42. Internacionalización del negocio
[ ] [ ]
financiero
43. Inversión extrajera en el sector financiero [ ] [ ]
44. Rotación del talento Humano [ ] [ ]
45. Nuevos competidores [ ] [ ]
FACTORES GEOGRAFICOS Oportunidad Amenazas A M B
46. Relativos espacios, tipografía, clima,
recursos naturales, vías de [ ] [ ]
comunicación, transporte.
Otras Oportunidades:
1.-
2.-
3.-
Otras Amenazas:
1.-
2.-
3.-
Los datos que se suministren en las tablas anteriores permitirán la
elaboración gráfica de la matriz (fortalezas y debilidades) vs impacto
respectivamente para determinar las verdaderas fortalezas y debilidades de la
empresa, por otra parte también se producirá la matriz (oportunidades y
amenazas) vs impacto correspondiente para determinar las verdaderas
oportunidades y amenazas de la empresa. Donde el área morada significan las
verdaderas (FD y OA) de la empresa, puesto que tiene la consideración Alto, el
área gris son algunas otros factores relevantes para la empresa pero sin mucho
impacto y el área gris los factores más bajos.
Ejemplo de la matriz Fortalezas / Debilidades vs. Impacto
Impacto
Alto medio Bajo
Fortalezas
Debilidades
DIAGNOSTICO INTEGRAL DEL TERMINAL DE

PASAJEROS CIUDAD DE PUNTO FIJO “ALÍ PRIMERA”
LISTA DE VERIFICACIÓN
Pasantías Industriales II
Fecha: / / .
1 Información General.
Empresa: ..................................................................................................................
Domicilio: ..................................................................................................................
Teléfono: ..................................................................................................................
Fax: ...........................................................................................................................
E-Mail: .......................................................................................................................
Persona de contacto: .................................................................................................
Auditores: ..................................................................................................................
Personas presentes y posiciones que ocupan: ………………………………..............
Cantidad de empleados: ………………………………………………………………….
Alcance: ………………………....................................................................................
CONSEJO DIRECTIVO / PRESIDENCIA
VISIÓN
Preguntas Sí No Parcial Observación
1. ¿La visión de la empresa es la
declaración fundamental de sus valores, [ ] [ ] [ ]
aspiraciones y propósitos?
2. ¿Se consideró la visión para la realización
[ ] [ ] [ ]
de la planeación?
3. ¿En la visión se considera ser la mejor
[ ] [ ] [ ]
empresa?
4. ¿Se consideró la importancia de implantar
[ ] [ ] [ ]
un modelo de calidad?
5. ¿Se incluye la importancia que tiene el
[ ] [ ] [ ]
personal?
6. ¿Se visualiza ofrecer una calidad y
[ ] [ ] [ ]
servicios superiores a los de la competencia?
7. ¿Proyecta siempre la capacidad
[ ] [ ] [ ]
innovadora?
8. ¿Se reconoce la situación actual de la
[ ] [ ] [ ]
empresa?
9. ¿Define claramente qué aspira ser la
[ ] [ ] [ ]
empresa?
10. ¿Cómo se comunica dicha visión en
[ ] [ ] [ ]
toda la empresa?
11. ¿Cuáles son los resultados de compartir
[ ] [ ] [ ]
la visión?
TOTALES
MISIÓN
1. ¿Cómo y quiénes establecieron la misión
[ ] [ ] [ ]
de la empresa?
2. ¿Qué representa para la empresa la
[ ] [ ] [ ]
misión?
3. ¿La misión contempla cual es la principal
[ ] [ ] [ ]
capacidad de la empresa?
4. ¿Contempla qué posicionamiento es el
[ ] [ ] [ ]
que busca?
5. ¿Dimensiona el nivel de calidad y
[ ] [ ] [ ]
productividad que puede ofrecer?
6. ¿Contempla el valor agregado respecto a
[ ] [ ] [ ]
la competencia?
7. ¿La estrategia de crecimiento está
[ ] [ ] [ ]
relacionada con la misión?
TOTALES
OBJETIVOS
1. ¿Cumplen los objetivos con la función de
dirigir los esfuerzos de la empresa para el [ ] [ ] [ ]
logro de sus objetivos?
2. ¿Hay una definición clara entre los
objetivos generales y específicos de la [ ] [ ] [ ]
empresa?
3. ¿Están definidos los objetivos por áreas,
funciones, programas, procesos, proyecto, [ ] [ ] [ ]
actividad?
4. ¿Están por escrito, son claros y bien
[ ] [ ] [ ]
definidos?
5. ¿En qué niveles se han difundido los
[ ] [ ] [ ]
objetivos generales de la empresa?
6. ¿Se adaptan los objetivos a las demandas
[ ] [ ] [ ]
del medio?
7. ¿Se dispone de la infraestructura
adecuada para lograr los objetivos [ ] [ ] [ ]
institucionales?
8. ¿Participan en su formulación los mandos
[ ] [ ] [ ]
medios y superiores?
9. ¿Se dispone de una clasificación de
[ ] [ ] [ ]
objetivos a cortos, mediano y largo plazo?
10. ¿Se actualizan los objetivos y se
[ ] [ ] [ ]
difunden los cambios?
11. ¿Cómo se comprueba que el personal
[ ] [ ] [ ]
se enteró de los cambios en los objetivos?
12. ¿Existen criterios de medición como
indicadores o parámetros que permitan [ ] [ ] [ ]
evaluar el grado de cumplimiento?
13. ¿Cómo se validan los objetivos? [ ] [ ] [ ]
14. ¿Existe una relación meta-objetivo? [ ] [ ] [ ]
15. ¿Existe una relación meta-objetivo? [ ] [ ] [ ]
TOTALES
POLÍTICAS
1. ¿Existen políticas generales y
[ ] [ ] [ ]
particulares?
2. ¿Quién aprueba las políticas? [ ] [ ] [ ]
3. ¿Se encuentran las políticas por escrito? [ ] [ ] [ ]
4. ¿Son claras y precisas? [ ] [ ] [ ]
5. ¿Se conocen las políticas donde deben
[ ] [ ] [ ]
ser aplicadas?
6. ¿Hay políticas generales y especificas por
[ ] [ ] [ ]
área?
7. ¿Se realizan reuniones
interdepartamentales para la revisión, [ ] [ ] [ ]
modificación y aceptación de las políticas?
8. ¿Participan los niveles directivos y
gerenciales en la determinación de las [ ] [ ] [ ]
políticas?
9. ¿Cumplen con las necesidades de la
[ ] [ ] [ ]
empresa?
TOTALES
ESTRUCTURA Y ORGANIZACIÓN
1. ¿Se dispone de una organización
[ ] [ ] [ ]
formalmente establecida?
2. ¿Existe un organigrama general y/o
[ ] [ ] [ ]
particular?
3. ¿La estructura se ha considerado en la
[ ] [ ] [ ]
planeación a corto, mediano y largo plazo?
4. ¿Están satisfechos los funcionarios con la
[ ] [ ] [ ]
organización actual?
5. ¿Existe un manual de organización [ ] [ ] [ ]
6. ¿Es revisado periódicamente? [ ] [ ] [ ]
7. ¿Es general o especifico por áreas? [ ] [ ] [ ]
8. ¿Coincide la organización formal con la
[ ] [ ] [ ]
organización real?
9. ¿Contribuye la organización formal a la
[ ] [ ] [ ]
consecución de los objetivos de la empresa?
10. ¿La descripción y distribución de
funciones está acorde con la estructura y [ ] [ ] [ ]
organización?
11. ¿Se dispone de reglamento interno de
[ ] [ ] [ ]
operación?
12. ¿Están claramente definidas las
funciones y responsabilidades de todos los [ ] [ ] [ ]
puestos, líneas de autoridad y niveles?
13. ¿Existe duplicidad de funciones? [ ] [ ] [ ]
14. ¿Existe coordinación entre las áreas y
[ ] [ ] [ ]
funciones principales?
15. ¿Se busca la especialización del
[ ] [ ] [ ]
empleado?
16. ¿Existe una línea definida de autoridad
desde la dirección hasta el último de los [ ] [ ] [ ]
niveles?
17. ¿Son sometidas a un nivel superior sólo
aquellas decisiones que no puedan ser [ ] [ ] [ ]
tomadas en un nivel inferior?
18. ¿Existe algún marco legal que justifique
[ ] [ ] [ ]
las funciones de la dirección?
19. ¿Se han aplicado en la empresa
programas de desarrollo organizacional y de [ ] [ ] [ ]
calidad total?
20. ¿Existe una descripción de cada unos
[ ] [ ] [ ]
de los puestos?
21. ¿El diseño de la estructura es adecuado
[ ] [ ] [ ]
para implantar modelos de calidad?
TOTALES
PLANEACION
1. ¿Hay alguien encargado de la formulación
[ ] [ ] [ ]
y coordinación de planes y programas?
2. ¿Cuenta la empresa con un área
especializada para desempeñar la función de [ ] [ ] [ ]
planeación?
3. ¿Se emplean técnicas actuales como
[ ] [ ] [ ]
planeación estratégicas?
4. ¿Contribuyen los planes generales y
departamentales a alcanzar los objetivos de [ ] [ ] [ ]
la empresa?
5. ¿Se contraen los compromisos de
[ ] [ ] [ ]
acuerdo con los planes de la empresa?
TOTALES
DIRECCION
1. ¿Define la dirección los objetivos y
[ ] [ ] [ ]
políticas de la empresa?
2. ¿Desarrolla la dirección funciones de
[ ] [ ] [ ]
previsión y planeación para la empresa?
3. ¿Se aplica en la empresa desarrollo
[ ] [ ] [ ]
organizacional?
4. ¿Se han aplicado en la empresa
[ ] [ ] [ ]
programas de calidad total?
5. ¿Hay programas de calidad total? [ ] [ ] [ ]
6. ¿Acatan los dirigentes inferiores las
órdenes dictadas por los dirigentes [ ] [ ] [ ]
superiores?
7. ¿El dirigente y los jefes principales buscan
dirigir por objetivos y controlar por [ ] [ ] [ ]
resultados?
8. ¿Supervisan los jefes las labores de sus
[ ] [ ] [ ]
subordinados?
9. ¿Logra el dirigente con su guía y
supervisión armonizar los objetivos de la [ ] [ ] [ ]
empresa con los de los empleados?
10. ¿Motiva el dirigente a sus subordinados
para que colaboren en forma eficiente con la
realización de los objetivos? [ ] [ ] [ ]
11. ¿Recibe la dirección informes por área
[ ] [ ] [ ]
de responsabilidad?
12. ¿Se reúnen periódicamente los jefes
[ ] [ ] [ ]
departamentales con la dirección?
13. ¿Se obtienen los informes directamente
de las fuentes que los produce y no por [ ] [ ] [ ]
medio de intermediarios?
14. ¿Existe un buen sistema de quejas y
[ ] [ ] [ ]
sugerencias?
TOTALES
CULTURA DE LA CALIDAD
1. ¿Conoce los principios sobre los cuales
se desarrollan estrategias y planes de acción [ ] [ ] [ ]
del modelo de calidad?
2. ¿Existe una filosofía de la empresa
orientada a satisfacer las expectativas de los [ ] [ ] [ ]
clientes?
3. ¿Se tiene una visión preventiva que
promueva la realización de las actividades [ ] [ ] [ ]
con base en procesos y sistemas?
4. ¿Los sistemas de la empresa son
efectivos para conocer a fondo las [ ] [ ] [ ]
necesidades de los ciudadanos y clientes?
5. ¿Se conoce lo que piensan los clientes
sobre la calidad de los servicios y productos [ ] [ ] [ ]
que reciben del organismo?
6. ¿Son conocidos los objetivos y metas de
[ ] [ ] [ ]
calidad de la entidad?
7. ¿Hay una comunicación clara, efectiva y
abierta para difundir objetivos, metas, [ ] [ ] [ ]
directrices y logros?
8. ¿Hay una visión compartida entre los
servidores públicos, directivos y operativos y
[ ] [ ] [ ]
el personal en el establecimiento y
cumplimiento de metas?
9. ¿Se promueve la cultura de calidad y se
estimula y facilita a otras organizaciones el
[ ] [ ] [ ]
desarrollo de sus propios programas de
calidad total?
TOTALES
CRITERIOS DE MEDICION DE LA CALIDAD

1. ¿Se cuenta con criterios de medición para
medir la eficiencia, eficacia y economía en la
[ ] [ ] [ ]
administración y operación de la empresa u
organismo?
2. ¿Se tiene un sistema de medición para
[ ] [ ] [ ]
medir la calidad del servicio?
3. ¿Se mide el desempeño, la efectividad y
[ ] [ ] [ ]
la eficiencia en la prestación de servicios?
4. ¿Se cuenta con indicadores de eficiencia
para medir los recursos utilizados para [ ] [ ] [ ]
alcanzar los objetivos de los sistemas?
5. ¿Se dispone de una estrategia que integre
planes, proyectos y acciones dirigidas a
[ ] [ ] [ ]
obtener resultados a corto, mediano y largo
plazos y que puedan ser medibles
6. ¿Se realizan estudios comparativos con
[ ] [ ] [ ]
entidades u organismos similares?
TOTALES
AMBIENTE PARA LA CALIDAD
1. ¿Se fomenta por parte de todos los
involucrados en el modelo de calidad una
[ ] [ ] [ ]
adecuada ambientación familiarización y
apropiación?
2. ¿Se involucran las áreas y las diferentes
acciones en la generación del ambiente
[ ] [ ] [ ]
propicio para la calidad, la innovación y la
competitividad?
TOTALES
MEJORA CONTINUA
1. ¿Se cuenta con metodologías para el
análisis de los procesos por medio de
estudios costo-beneficio, la cadena de valor, [ ] [ ] [ ]
la mejora de los procesos clave y de los
procesos de las áreas de apoyo?
2. ¿Se orientan los procesos a la
[ ] [ ] [ ]
simplificación?
3. ¿Se orientan los procesos a la
competitividad por medio de la innovación
[ ] [ ] [ ]
tecnológica y la administración de programas
de modernización?
4. ¿Se incorporan ciclos de mejora a los
procesos de los productos y servicios
[ ] [ ] [ ]
considerando las necesidades de los
clientes?
[ ] [ ] [ ]
procesos técnicos y administrativos?
[ ] [ ] [ ]
sistemas y procedimientos?
7. ¿Son impulsados y apoyados
permanentemente los procesos de calidad,
[ ] [ ] [ ]
innovación y competitividad de las entidades
y organismos?
8. ¿Se revisan y actualizan
permanentemente las políticas, funciones y
[ ] [ ] [ ]
procedimientos de la entidad o
dependencia?
9. ¿Se realizan propuestas de innovación
para mejorar la efectividad de la cadena de [ ] [ ] [ ]
valor y los productos y servicios?
10. ¿Los servidores públicos aportan sus
conocimientos, habilidades y experiencia en [ ] [ ] [ ]
el mejoramiento de los procesos?
11. ¿Se conocen los procesos de mayor
[ ] [ ] [ ]
impacto hacia los ciudadanos y clientes?
12. ¿Se forman equipos de trabajo para
impactar positivamente en las cadenas de
valor para cada servicio? [ ] [ ] [ ]
13. ¿Los procesos, los métodos y sistemas
de la entidad u organismo están sujetos a [ ] [ ] [ ]
ciclos de mejora continua?
14. ¿Para la gestión y mejora de los
procesos productivos y administrativos es
considerada la implantación de sistemas [ ] [ ] [ ]
para la gestión de la calidad, protección
ambiental y seguridad industrial?
15. ¿Cuándo se tiene programado terminar
o cuando se terminó el ciclo de diseño e
implantación de los sistemas para la [ ] [ ] [ ]
innovación y mejora continua de los criterios
que integran el modelo de calidad?
TOTALES
CAPITAL INTELECTUAL
1. ¿Se fomenta la formación, desarrollo,
aplicación y mejora de los recursos
requeridos para mantener e incrementar la
información y los conocimientos técnicos y [ ] [ ] [ ]
tecnológicos aplicados a proporcionar los
servicios de acuerdo con las características
de calidad y competitividad establecidas?
2. ¿Se institucionaliza el conocimiento para
ser utilizado de manera organizada e
[ ] [ ] [ ]
incrementar el acervo de experiencia y
cultura del organismo?
3. ¿Se establecen programas de trabajo
para la difusión, capacitación e implantación
[ ] [ ] [ ]
de los sistemas para el desarrollo del capital
intelectual?
4. ¿Los sistemas de capital intelectual están
[ ] [ ] [ ]
sujetos a ciclos de mejora continua?
TOTALES
GERENCIA DE ADMINISTRACION / CONTADOR FISCAL
CONTABILIDAD Y RECURSOS FINANCIEROS
SISTEMA CONTABLE
1. ¿La función contable es responsabilidad
de personal de la empresa o de un despacho [ ] [ ] [ ]
externo?
2. ¿Se cuenta con un catálogo de cuentas? [ ] [ ] [ ]
3. ¿El catálogo de cuentas comprende todas
las cuentas y subcuenta de sistema [ ] [ ] [ ]
contable?
4. ¿Se lleva un control sobre los libros,
[ ] [ ] [ ]
registros y formas de uso?
5. ¿La organización contable y los registros
estadísticos responden en forma oportuna y [ ] [ ] [ ]
accesible a la finalidad de la información?
6. ¿Hay un manual de contabilidad general? [ ] [ ] [ ]
7. ¿Se cuenta con un manual de
[ ] [ ] [ ]
contabilidad de costos?
8. ¿Existe un sistema presupuestal? [ ] [ ] [ ]
9. ¿Qué tipos de informes se prepara en la
contabilidad general, contabilidad de costos y [ ] [ ] [ ]
contabilidad presupuestal?
10. ¿Se efectúan estudios periódicos de
análisis e interpretación de estados [ ] [ ] [ ]
financieros?
TOTALES
PRESUPUESTO
1. ¿Se utilizan presupuestos? [ ] [ ] [ ]
2. ¿Qué tipo de presupuestos son
[ ] [ ] [ ]
utilizados?
3. ¿Se comparan los presupuestos con los
[ ] [ ] [ ]
resultados reales?
4. ¿Se analizan y explican las variaciones
[ ] [ ] [ ]
importantes?
5. ¿Cada área conoce su presupuesto
[ ] [ ] [ ]
asignado para el presente año?
6. ¿Cada área conoce su presupuesto
[ ] [ ] [ ]
asignado para el siguiente año?
7. ¿Los responsables lo consideran
suficiente para el cumplimiento de sus [ ] [ ] [ ]
responsabilidades?
8. ¿Tiene algún financiamiento externo la
[ ] [ ] [ ]
dirección?
TOTALES
GERENCIA DE OPERACIONES / COORDINADOR DE OPERACIONES
CONTROL
1. ¿Hay controles establecidos para el
seguimiento de planes, programas y [ ] [ ] [ ]
proyectos?
2. ¿Quién los define? [ ] [ ] [ ]
3. ¿Están actualizados y funcionan? [ ] [ ] [ ]
4. ¿Se efectúan en general comparaciones
entre lo paneado y los resultados obtenidos
en cuanto a: objetivos, políticas, [ ] [ ] [ ]
procedimientos, programas, procesos y
presupuestos?
5. ¿El personal de control reporta
[ ] [ ] [ ]
oportunamente las desviaciones?
6. ¿Son investigadas las causas de las
[ ] [ ] [ ]
desviaciones?
7. ¿Quién las investiga?
8. ¿Se informa a los niveles superiores
[ ] [ ] [ ]
sobre las desviaciones importantes?
9. ¿Se toman las acciones correctivas una
vez conocidas las causas de las [ ] [ ] [ ]
desviaciones?
10. ¿Se evalúan en general los aspectos de
[ ] [ ] [ ]
cantidad, costo, tiempo, calidad, forma?
11. ¿Son revisados periódicamente los
elementos del control interno?
En cuanto a organización: la estructura
orgánica, la asignación de funciones, los [ ] [ ] [ ]
procedimientos de operación y las formas.
En cuanto a personal: sus políticas de
selección y capacitación, la eficiencia [ ] [ ] [ ]
individual y retribución adecuada.
En cuanto a sistemas de información:
sistema contable, sistema presupuestal, [ ] [ ] [ ]
sistema de procesamiento de datos,
informes, graficas y estadísticas.
En cuanto a supervisión: por parte de [ ] [ ] [ ]
auditores internos y externos, contables y
administrativos.
TOTALES
PORCEDIMIENTOS
1. ¿La empresa cuenta con un manual
[ ] [ ] [ ]
general de procedimientos?
2. ¿Son actualizados periódicamente? [ ] [ ] [ ]
3. ¿Quiénes son los responsables de
[ ] [ ] [ ]
elaborar y actualizar los procedimientos?
4. ¿Existen sistemas y procedimientos
formales y documentados para el control [ ] [ ] [ ]
operativo?
5. ¿Están actualizados? [ ] [ ] [ ]
6. ¿Se dispone de la infraestructura
necesaria para el desarrollo de [ ] [ ] [ ]
procedimientos dentro del área?
7. ¿Los procedimientos incluyen todas las
formas mencionadas en la descripción de los
[ ] [ ] [ ]
mismos con se respectivo instructivo de
llenado?
8. ¿Para el desarrollo de los procedimientos
de consideran los objetivos básicos y las [ ] [ ] [ ]
metas de la dirección?
9. ¿Los procedimientos elaborados tienen
[ ] [ ] [ ]
diagramas de flujo?
10. ¿Existen procedimientos mecanizados?
[ ] [ ] [ ]
¿Cuáles?
11. ¿Se realizan estudios con la finalidad de
analizar qué procedimientos es posible [ ] [ ] [ ]
mecanizar?
12. ¿Las formas de registro y de control
fueron diseñadas con base a las necesidades [ ] [ ] [ ]
de la empresa?
13. ¿El llenado y control de las formas está
contemplado en los manuales de [ ] [ ] [ ]
procedimientos?
14. ¿Se realizan estudios de tiempo y
movimiento en las diferentes áreas de la [ ] [ ] [ ]
empresa?
15. ¿Se utiliza algún programa de cómputo
[ ] [ ] [ ]
para el diseño de los procedimientos?
16. ¿Se capacita al personal en el diseño y
[ ] [ ] [ ]
elaboración de procedimientos?
17. ¿Se diseñaron internamente o fueron
[ ] [ ] [ ]
copiados de otra institución?
18. ¿Con qué frecuencia y actualizan los
[ ] [ ] [ ]
procedimientos?
19. ¿El empleo de procedimientos facilita la
[ ] [ ] [ ]
ejecución del trabajo?
20. ¿Los procedimientos incluyen
instructivos, responsables, políticas de
[ ] [ ] [ ]
operación, terminología, áreas de aplicación,
otros?
21. ¿Los procedimientos tienen formatos
[ ] [ ] [ ]
prediseñados para su aplicación?
TOTALES
RECURSOS MATERIALES
1. ¿La infraestructura disponible es
suficiente y adecuada para el cumplimento de [ ] [ ] [ ]
sus objetivos y responsabilidades?
2. ¿Son suficientes los espacios físicos? [ ] [ ] [ ]
3. ¿Existe suficiente y adecuada seguridad
para el personal y los bienes de la empresa [ ] [ ] [ ]
en general?
4. ¿Existe seguridad técnica con objeto de
[ ] [ ] [ ]
satisfacer plenamente las eventualidades?
5. ¿Existe el equipo técnico para cumplir con
[ ] [ ] [ ]
eficacia los programas?
6. ¿El equipo técnico es suficiente y
adecuado para el cumplimiento de los [ ] [ ] [ ]
programas?
7. ¿El equipo administrativo es suficiente y
[ ] [ ] [ ]
adecuado?
8. ¿Están asegurados los equipos? [ ] [ ] [ ]
9. ¿Estás vigentes los contratos de seguro? [ ] [ ] [ ]
10. ¿Se utiliza a su capacidad máxima el
equipo disponible en todos los meses del [ ] [ ] [ ]
año?
11. ¿Es necesario renovar, mejorar o
[ ] [ ] [ ]
cambiar los equipos?
12. ¿Los equipos son suficientes y
adecuados para apoyar los trabajos de [ ] [ ] [ ]
inversiones y desarrollo tecnológico?
13. ¿Cuenta la empresa con los siguientes
servicios públicos y privados: agua, energía
[ ] [ ] [ ]
eléctrica, gas, combustible, comunicación en
general, medios de transporte?
14. ¿Hay algún plan de crecimiento
debidamente integrado para las [ ] [ ] [ ]
instalaciones?
15. ¿Se conocen los manuales operativos
[ ] [ ] [ ]
de los equipos?
16. ¿Se utilizan estos manuales? [ ] [ ] [ ]
TOTALES
ACTIVOS FIJOS
1. ¿Existe un manual de procedimientos
actualizado para la administración de los [ ] [ ] [ ]
activos fijos?
2. ¿Qué procedimientos se siguen para el
[ ] [ ] [ ]
control de los bienes muebles?
3. ¿Se encuentra actualizado el inventario
[ ] [ ] [ ]
físico?
4. ¿Interviene en la práctica de inventarios
físicos personal de auditoría interna o de
contabilidad que se cerciore de dicho [ ] [ ] [ ]
levantamiento a fin de estipular las posibles
correcciones?
5. ¿Son formulados instructivos por escrito
para la realización de inventarios parciales o [ ] [ ] [ ]
totales?
6. ¿Se emiten informes respecto de los
[ ] [ ] [ ]
resultados?
7. ¿Se tiene identificado el activo fijo de
[ ] [ ] [ ]
cada área?
8. ¿Se documentan invariablemente las
compras y/o ventas de activos fijos con [ ] [ ] [ ]
facturas o contratos?
9. ¿Existe un resguardo individual de los
[ ] [ ] [ ]
bienes muebles asignados al personal?
TOTALES
ADMINISTRACION DE LA TECNOLOGIA
1. ¿Se identifican conocimientos
tecnológicos y expertos en los [ ] [ ] [ ]
procesos?
2. ¿El sistema incluye indicadores para
la evaluación de su eficiencia y [ ] [ ] [ ]
eficacia?
3. ¿Son compartidas las innovaciones y
conocimientos aprendidos en otras [ ] [ ] [ ]
empresas similares?
4. ¿Se estimula, administra y protege el
conocimiento, la tecnología y la [ ] [ ] [ ]
experiencia generados?
5. ¿Se impulsa por medio de la
administración de la tecnología el
facultamiento del personal, el trabajo [ ] [ ] [ ]
en equipo, la planeación estratégica
y la satisfacción de los clientes?
TOTALES
PUBLICIDAD Y PROMOCION
1. ¿Establecen sus campañas publicitarias
con base en los resultados de la [ ] [ ] [ ]
investigación de mercados?
2. ¿Se hacen estudios para determinar la
conveniencia de efectuar publicidad por
medio de una agencia, contar con un
departamento de publicidad o trabajar en una
forma mixta?
[ ] [ ] [ ]
3. ¿Establecen sus campañas
promocionales con base en los resultados de [ ] [ ] [ ]
la investigación de mercado?
4. ¿Se coordina la promoción con la
[ ] [ ] [ ]
publicidad?
5. ¿Se cuida que las promociones estén
[ ] [ ] [ ]
respaldadas por cantidad, calidad, precio?
6. ¿Existe en la empresa un área o persona
responsable de definir las políticas de [ ] [ ] [ ]
márgenes y precios?
7. ¿Cuándo y que técnicas de difusión masiva son utilizadas en la empresa?:
Motivar a los consumidores a que [ ] [ ] [ ]
incrementen el consumo de uno o
varios productos o servicios.
Hacer frente a los periodos [ ] [ ] [ ]
temporales de ventas bajas.
Hacer frente a la competencia [ ] [ ] [ ]
Cubrir un mayor porcentaje del
mercado. [ ] [ ] [ ]
Mantener el interés del consumidor
en el uso o consumo de un servicio [ ] [ ] [ ]
Ayudar a crear una imagen positiva
de la empresa o servicio [ ] [ ] [ ]
TOTALES
GERENCIA DE ADMINISTRACION / TECNICO DE INFORMATICA
SISTEMAS INFORMATICOS
1. ¿Quiénes son los responsables de
diseñar, instrumentar y supervisar el [ ] [ ] [ ]
funcionamiento de los sistemas?
2. ¿El personal está capacitado para diseñar
[ ] [ ] [ ]
sistemas?
3. ¿Se contratan servicios externos para el
[ ] [ ] [ ]
desarrollo de sistemas?
4. ¿Son eficaces los sistemas para transmitir
[ ] [ ] [ ]
y controlar las principales operaciones?
5. ¿Los sistemas son adecuados para dar
respuestas efectivas a las necesidades y [ ] [ ] [ ]
expectativas de los clientas?
6. ¿Hay sistemas para determinar y medir el
[ ] [ ] [ ]
nivel de satisfacción de los clientes
7. ¿Se difunden los sistemas utilizados para
[ ] [ ] [ ]
la satisfacción de los clientes?
8. ¿La información que proporcionan los
sistemas es comparable con la de
[ ] [ ] [ ]
organizaciones líderes mundiales, nacionales
y regionales?
9. ¿Los sistemas, métodos y procesos están
[ ] [ ] [ ]
sujetos a ciclos de mejora continua?
10. ¿Es analizada la información derivada
de los indicadores utilizados para controlar y
mejorar los sistemas y procesos por medio [ ] [ ] [ ]
de datos y graficas que permitan conocer los
resultados obtenidos y las tendencias?
11. ¿Quién es el responsable de la revisión
[ ] [ ] [ ]
y actualización de los sistemas?
12. ¿Existen carpetas con las descripciones
[ ] [ ] [ ]
de los sistemas?
13. Para desarrollar plan de sistemas de información se considera:
a. ¿La definición de estrategias, objetivos y
[ ] [ ] [ ]
ámbito del estudio?
b. ¿Un análisis y diagnóstico de la
[ ] [ ] [ ]
situación actual?
c. ¿La valoración de los recursos
humanos, financieros y materiales [ ] [ ] [ ]
necesarios para afrontar los cambios?
d. ¿El diseño de los nuevos sistemas
desde los puntos de vista funcional y
[ ] [ ] [ ]
tecnológico y plataformas de desarrollo y de
explotación?
e. ¿La realización de un plan de sistemas y
[ ] [ ] [ ]
de un análisis de viabilidad?
f. ¿Un análisis de oportunidades, riesgos y
[ ] [ ] [ ]
beneficios?
g. ¿La realización de una investigación
permanente sobre nuevos sistemas y [ ] [ ] [ ]
tecnologías?
14. ¿Existe un manual actualizado de
procedimientos generales y funciones de
[ ] [ ] [ ]
sistemas?
15. ¿Están por escrito? [ ] [ ] [ ]
16. ¿Existe algún método de prevención de
[ ] [ ] [ ]
fallas en el sistema?
17. ¿Son efectuadas revisiones periódicas
en los sistemas con el objetivo de determinar
[ ] [ ] [ ]
si se está cumpliendo con los objetivos para
los cuales fueron establecidos?
TOTALES
GERENCIA DE ADMINISTRACION / ANALISTA DE PERSONAL
RECURSOS HUMANOS

A.- Personal
1. ¿Existe un programa establecido para el
[ ] [ ] [ ]
reclutamiento y selección de personal?
2. ¿Qué fuentes de reclutamiento se utilizan
normalmente: área de personal, agencias de
empleo, bolsas de trabajo, periódicos y [ ] [ ] [ ]
revistas, sindicatos, asociaciones de
profesionistas, universidades, otros?
3. ¿Los supervisores hacen pruebas
[ ] [ ] [ ]
prácticas?
4. ¿Se considera que los puestos principales
están ocupados por personas con: capacidad
[ ] [ ] [ ]
teórica, experiencia, habilidad, integridad y
dinamismo?
5. ¿Se colocará a la persona adecuada en el
[ ] [ ] [ ]
puesto adecuado?
6. ¿Hay un programa de inducción dirigido a
los nuevos empleados tanto respecto a la
[ ] [ ] [ ]
empresa como al puesto que van a
desempeñar?
7. ¿Se cuenta con estudios de análisis y
[ ] [ ] [ ]
evaluación de puestos?
8. ¿Asisten funcionarios y empleados a
[ ] [ ] [ ]
cursos fuera de la empresa?
9. ¿Se imparten cursos a funcionarios y
[ ] [ ] [ ]
empleados dentro de la empresa?
10. ¿Es presentado el personal de nuevo
ingreso con todos sus compañeros de trabajo
[ ] [ ] [ ]
y se le muestra las instalaciones de la
empresa?
11. ¿Se proporciona al personal de nuevo
ingreso los elementos necesarios para que
tenga un conocimiento suficiente de la
empresa y un buen desempeño de su puesto, [ ] [ ] [ ]
tales como manuales de bienvenida,
manuales de organización, instructivos
específicos, entre otros?
12. ¿Existen métodos para el análisis y
[ ] [ ] [ ]
evaluación de puestos?
B.- ADMINISTRACION DEL PERSONAL
13. ¿El personal es adecuado y suficiente
para las necesidades funcionales de la
[ ] [ ] [ ]
organización y acorde con sus programas y
proyectos?
14. ¿El perfil del personal es adecuado para
[ ] [ ] [ ]
las actividades de cada área de la dirección?
15. ¿Las relaciones con el personal son
[ ] [ ] [ ]
buenas?
16. ¿Cuántas personas forman la empresa? [ ] [ ] [ ]
17. ¿El personal posee suficiente
[ ] [ ] [ ]
experiencia en las funciones que tiene
encomendadas?
18. ¿Cómo se controla la entrada y salida
[ ] [ ] [ ]
del personal?
19. ¿Se reciben en forma oportuna los
reportes correspondientes por la modificación
[ ] [ ] [ ]
en nómina, como altas, bajas, cambios,
tiempos extras, faltas, retardos o permisos?
C.- DESARROLLO DE PERSONAL Y LIDERAZGO
20. ¿Hay un compromiso permanente de los
directivos y operativos para promover,
[ ] [ ] [ ]
impulsar y facilitar el desarrollo de una cultura
de calidad total?
21. ¿Se cumple con las políticas,
reglamentos y procedimientos institucionales [ ] [ ] [ ]
en el contexto de la calidad?
22. ¿Hay una actitud entusiasta de los
directivos y operativos para atender sus
[ ] [ ] [ ]
responsabilidades con oportunidad,
dedicación y calidad?
23. ¿El personal se preocupa por satisfacer
las necesidades y expectativas de los
[ ] [ ] [ ]
clientes que demandan productos y servicios
de calidad?
24. ¿La actitud del personal es de liderazgo
para lograr las metas, la satisfacción y
[ ] [ ] [ ]
superación propia como individuo y servicio
público?
25. ¿El personal está capacitado e
involucrado para prestar servicios con [ ] [ ] [ ]
calidad?
26. ¿Se impulsan sistemas, métodos y
prácticas para mejorar el liderazgo [ ] [ ] [ ]
participativo?
27. ¿Son promovidos los principios y valores
de calidad y los comparten todos los actores [ ] [ ] [ ]
de la entidad u organismo?
28. ¿Se diseñan e implantan sistemas que
[ ] [ ] [ ]
impulsen el trabajo en equipo?
29. ¿Se fomenta el incremento de la
participación del personal en el logro de las
[ ] [ ] [ ]
metas de calidad, productividad y
competitividad?
30. ¿Se fomenta el incremento de la
responsabilidad, autoridad, capacidad de
[ ] [ ] [ ]
innovación y aportación de ideas del
personal?
31. ¿Se entregan reconocimientos
[ ] [ ] [ ]
laborales?
32. ¿Se tiene establecido un sistema de
remuneraciones, ascensos, promociones y
estímulos al personal por sus avances y [ ] [ ] [ ]
cumplimiento de resultados y metas de
calidad, productividad y competitividad
D.- CAPACITACIÓN Y DESARROLLO
33. ¿Existe una cultura administrativa [ ] [ ] [ ]
congruente con la magnitud y necesidades
de la empresa?
34. ¿Se cuenta con programas formales
para la capacitación y desarrollo del [ ] [ ] [ ]
personal?
35. ¿Hay programas continuos de
capacitación para principiantes, personal en [ ] [ ] [ ]
general, supervisores y directivos?
36. ¿Hay un programa de capacitación
orientado a que el personal que atiende al [ ] [ ] [ ]
público mejore sus habilidades de servicio?
37. ¿La capacitación se orienta al desarrollo
[ ] [ ] [ ]
de los individuos?
38. ¿Los programas de capacitación se
elaboran con base en un método de [ ] [ ] [ ]
detención de necesidades de capacitación?
TOTALES
ERGONOMÍA EN AMBIENTES DE TRABAJO

1. Mobiliario de oficina (silla y escritorio)
[ ] [ ] [ ]
¿Satisface las necesidades de la tarea?
2. ¿El mobiliario se encuentra anclado a los
[ ] [ ] [ ]
muros?
3. ¿Están los accesorios de escritorio a la
[ ] [ ] [ ]
mano?
4. ¿Existe suficiente iluminación en los
[ ] [ ] [ ]
planos de trabajo, de acuerdo a la tarea?
5. ¿Se aprovecha bien la luz natural? [ ] [ ] [ ]
6. ¿El nivel de ruido permite realizar tareas
[ ] [ ] [ ]
sin inconvenientes?
7. ¿La ventilación permite la renovación de
[ ] [ ] [ ]
aire del recinto?
8. ¿Se cuenta con equipos de aire
acondicionado para contrarrestar las altas [ ] [ ] [ ]
temperaturas?
9. ¿Existen pausas de trabajo programadas? [ ] [ ] [ ]
10. ¿La jornada de trabajo permite
[ ] [ ] [ ]
desarrollar la tarea asignada?
11. ¿Las estaciones de trabajo cuentan con
el espacio suficiente para desarrollar la tarea [ ] [ ] [ ]
asignada?
12. ¿Se ha desarrollado capacitación de
[ ] [ ] [ ]
ergonomía a los trabajadores?
TOTALES
INFRAESTRUCTURA
INSTALACIONES.

8. ¿Cuenta la instalación con una política
escrita para cumplir con las leyes locales que
rigen la seguridad, higiene, medioambiente y [ ] [ ] [ ]
condiciones laborales en sus
instalaciones?
9. ¿Existe algún representante de la
dirección general para la seguridad, higiene, [ ] [ ] [ ]
bienestar y servicios generales?
10. ¿Se mantiene la instalación limpia y en
buenas condiciones?
Pasarelas y pasillos [ ] [ ] [ ]
Áreas de Almacén y Depósito [ ] [ ] [ ]
[ ] [ ] [ ]
Ascensores y Escaleras
[ ] [ ] [ ]
Áreas de Fabricación [ ] [ ] [ ]
Equipamiento eléctrico [ ] [ ] [ ]
Otros
11. ¿Se llevan a cabo inspecciones
[ ] [ ] [ ]
rutinarias de la instalación?
12. ¿Se conserva toda la maquinaria,
equipamiento e instalación en condiciones de
[ ] [ ] [ ]
trabajo seguras, siendo adecuadamente
reparados tras una avería?
13. ¿Existen medios de comunicación
eficaces disponibles para la notificación [ ] [ ] [ ]
externa e interna de emergencias?
14. ¿Cumplen los controles de temperatura
y humedad con las prácticas laborales [ ] [ ] [ ]
seguras?
15. ¿Proporcionan los controles de
ventilación general un ambiente de trabajo [ ] [ ] [ ]
seguro?
16. ¿Es adecuada la iluminación? [ ] [ ] [ ]
17. ¿Se ha sometido a una inspección
profesional a la integridad física y estructural
de todos los edificios? Dicha inspección [ ] [ ] [ ]
puede probarse por la posesión de la fábrica
de la “Cédula de Habitabilidad”.
18. ¿Se encuentran las cargas máximas por
piso establecidas, visibles y dentro de la [ ] [ ] [ ]
legalidad?
19. ¿Tienen todos los trabajadores acceso a
[ ] [ ] [ ]
agua potable para beber?
20. ¿Existen aseos disponibles, operativos y
[ ] [ ] [ ]
limpios?
21. ¿Existen instalaciones para el lavado de
manos disponibles, operativas, limpias, y
[ ] [ ] [ ]
localizadas dentro del área correspondiente a
los aseos?
22. ¿Existe personal de seguridad
[ ] [ ] [ ]
adecuadamente formado?
TOTALES
ALMACENES E INVENTARIOS
1. ¿Cuántos almacenes hay? [ ] [ ] [ ]
2. ¿La capacidad de los almacenes es
suficiente para el volumen actual de
[ ] [ ] [ ]
insumos? En caso de no ser así, ¿Hay
espacio para su ampliación?
3. ¿La capacidad de los almacenes es
suficiente para el volumen actual de
[ ] [ ] [ ]
insumos? En caso de no ser así, ¿Hay
espacio para su ampliación?
4. ¿Se cuenta con un catálogo de artículos [ ] [ ] [ ]
5. ¿En qué lugar se lleva a cabo el control y
[ ] [ ] [ ]
registro de entradas y salidas del almacén?
6. ¿Existe una adecuada clasificación y
separación de los materiales y artículos
[ ] [ ] [ ]
almacenados, para facilitar su manejo y
recuento y localización?
7. ¿La recepción de los artículos es
[ ] [ ] [ ]
únicamente por medio del almacén?
8. ¿Se cuenta con algún procedimiento de
control para las entregas parciales a cuenta [ ] [ ] [ ]
de un pedido
9. ¿Se tiene establecido un sistema de
control de calidad para la recepción en firme
[ ] [ ] [ ]
o rechazo de los materiales entregados por el
proveedor?
10. ¿Hay un sistema de seguridad las 24
[ ] [ ] [ ]
horas en los almacenes?
11. ¿Hay control de equipos, artículos o
[ ] [ ] [ ]
materiales obsoletos?
12. ¿Con que periodicidad se informa y son
enviados los movimientos de almacén a las
[ ] [ ] [ ]
direcciones de recursos financieros y
recursos materiales?
13. ¿Se tienen asegurados los bienes,
[ ] [ ] [ ]
artículos y materiales que hay en el almacén?
14. ¿Son considerados en el inventario los
artículos y materiales en mal estado y [ ] [ ] [ ]
obsoleto?
15. ¿Tienen conocimiento los funcionarios
responsables de este tipo de artículos y [ ] [ ] [ ]
materiales?
16. ¿Son generados reportes de los
[ ] [ ] [ ]
movimientos en el almacén?
17. ¿Permanecen los almacenes cerrados
[ ] [ ] [ ]
con llave?
TOTALES
GERENCIA DE MANTENIMIENTO / COORDINADOR DE MATENIMIENTO
MANTENIMIENTO.
1. ¿Se dispone de programas de
mantenimiento preventivo y correctivo para [ ] [ ] [ ]
cada equipo?
2. ¿El mantenimiento lo proporciona
[ ] [ ] [ ]
personal externo, interno o ambos?
3. En caso de descompostura mayor,
¿Existen sustitutos de los equipos y/o
[ ] [ ] [ ]
soportes técnicos (tiempo-máquina) en otras
instalaciones de la empresa?
4. ¿Se lleva estadísticas de las reparaciones
[ ] [ ] [ ]
mayores y menores por área y por máquina?
5. ¿Se cuenta con mantenimientos
preventivo y correctivo para los inmuebles [ ] [ ] [ ]
propios y arrendados?
6. ¿La unidad de mantenimiento puede
comprar directamente las partes y
refacciones y contratar con talleres [ ] [ ] [ ]
especializados, o esto se hace por conducto
de la oficina de compras?
7. ¿Existe un programa anual de
mantenimiento preventivo adecuado a los
objetivos de productividad en el que se [ ] [ ] [ ]
identifique las instalaciones y los equipos que
lo requieran?
8. ¿Existen refacciones en el mercado
nacional para los equipos y se pueden [ ] [ ] [ ]
conseguir de inmediato?
TOTALES
PROTECCIÓN FRENTE A INCENDIOS.

A.- Preparación para Emergencias
1. ¿Cuenta el lugar con un plan adecuado
[ ] [ ] [ ]
escrito sobre preparación para emergencias?
2. ¿Está el personal formado sobre los
planes de prevención de incendios y [ ] [ ] [ ]
preparación para emergencias?
3. ¿Se ha designado un coordinador local
para administrar los procedimientos sobre
[ ] [ ] [ ]
prevención de incendios y los planes de
preparación para emergencias?
B.- Salida y Evacuación
4. ¿Cuenta el lugar con un sistema de
alarma de emergencia para avisar al personal [ ] [ ] [ ]
de la evacuación del lugar?
5. ¿Existe un alumbrado de emergencia,
colocado en los lugares apropiados e [ ] [ ] [ ]
inspeccionado periódicamente?
6. ¿Existen pasillos y puertas de salida de
emergencia claramente señalados, [ ] [ ] [ ]
iluminados, accesibles, y mantenidos libres
de obstrucciones, interna y externamente?
7. ¿Existen rutas de evacuación visibles en
las zonas de trabajo con instrucciones claras [ ] [ ] [ ]
sobre como abandonar la instalación?
8. ¿Tiene cada trabajador acceso a no
menos de dos salidas de emergencia no lejos [ ] [ ] [ ]
de su alcance?
9. ¿Se encuentran las puertas, pasillos, o
cualesquiera que podrían ser erróneamente
interpretados como salidas de emergencia, [ ] [ ] [ ]
apropiadamente señalados con “NO
SALIDA”?
10. ¿Se abren libremente las puertas de
salida de emergencia (sin llave) en la
[ ] [ ] [ ]
dirección de la marcha y sin necesidad de
ningún conocimiento especial para abrirlas?
11. ¿Se lleva a cabo en el lugar simulacros
[ ] [ ] [ ]
de evacuación de emergencia anuales?
C.- Limpieza de las instalaciones
12. ¿Se almacena la basura en
contenedores no combustibles vaciados de [ ] [ ] [ ]
forma regular?
13. ¿Se almacenan despojos de hierro,
escombros y materiales de desecho
combustibles (por ejemplo trapos aceitosos) [ ] [ ] [ ]
en contenedores metálicos cubiertos y son
retirados del lugar de trabajo con prontitud?
14. ¿Se encuentran las zonas libres de
[ ] [ ] [ ]
materiales combustibles innecesarios?
15. ¿Se mantiene el suelo limpio de vertidos
[ ] [ ] [ ]
y materiales?
16. ¿Se encuentran los contenedores
etiquetados con sus contenidos y [ ] [ ] [ ]
adecuadamente almacenados?
17. ¿Se encuentran las zonas peligrosas y
otras zonas apropiadamente señaladas con [ ] [ ] [ ]
carteles de “No fumar”?
18. ¿Se mantiene el equipamiento productor
de calor tal y como calefactores portátiles,
motores, hornos, etc., libre de materiales [ ] [ ] [ ]
combustibles (incluyendo polvo, grasa,
aceite, y fibras)?
19. ¿Se encuentran los materiales
adecuadamente almacenados ya sea dentro [ ] [ ] [ ]
o fuera del edificio?
D.- Eléctrico
20. ¿Se encuentran el equipamiento
eléctrico y cableado adecuadamente
[ ] [ ] [ ]
conservados, recubiertos / aislados para
prevenir la exposición del cableado?
21. ¿Se encuentra el cableado
adecuadamente fijado a montajes, clavijas,
[ ] [ ] [ ]
fusibles / interruptores, y otros
equipamientos?
22. ¿Están los aislamientos eléctricos [ ] [ ] [ ]
instalados en cajas de unión, enchufes, panel
eléctrico, estando libres de cualquier
obstrucción?
23. ¿Presenta el lugar un sistema de
[ ] [ ] [ ]
protección de la iluminación?
E.- Riesgos Especiales
24. ¿Se encuentran los líquidos inflamables
adecuadamente almacenados en armarios de
seguridad y / o salas de almacenaje de [ ] [ ] [ ]
productos inflamables adecuadamente
ventiladas y protegidas eléctricamente?
25. ¿Se encuentran los líquidos inflamables
que está siendo utilizados adecuadamente
[ ] [ ] [ ]
almacenados en contenedores
dispensadores de seguridad?
26. ¿Se encuentran las botellas de gas
adecuadamente señaladas, usadas, [ ] [ ] [ ]
inspeccionadas, almacenadas y aseguradas?
27. ¿Se encuentran las zonas de trabajo
con polvo combustible en buen estado y [ ] [ ] [ ]
limpias (madera / harina / almidón)?
28. ¿Existe una adecuada ventilación para
prevenir la acumulación de vapores
[ ] [ ] [ ]
inflamables en el transcurso de las
operaciones de rociado?
29. ¿Ha recibido el personal la formación
adecuada en el manejo y utilización de [ ] [ ] [ ]
materiales inflamables y combustibles?
F.- Alarmas y Extintores
30. ¿Se encuentran las alarmas de
incendios claramente señaladas, accesibles, [ ] [ ] [ ]
y mantenidas operativas?
31. ¿Están los extintores adecuados
disponibles, claramente señalados y [ ] [ ] [ ]
accesibles?
32. ¿Se encuentran los extintores
completamente cargados, siendo sometidos
[ ] [ ] [ ]
a una inspección visual con carácter
mensual?
33. ¿Ha recibido el personal de respuesta
ante una emergencia la formación sobre el [ ] [ ] [ ]
correcto funcionamiento de los extintores?
34. ¿Se investigan los incendios a fin de
determinar sus causas, siendo examinadas [ ] [ ] [ ]
para prevenir reincidencias?
35. ¿Se inspecciona rutinariamente y
mantiene en buen estado el resto del [ ] [ ] [ ]
equipamiento anti-incendios?
TOTALES
SEGURIDAD E HIGIENE
1. ¿Se investigan todos los accidentes
[ ] [ ] [ ]
registrados?
2. ¿Se discrimina negativamente a los
[ ] [ ] [ ]
trabajadores por informar de un accidente?
3. ¿Está prohibida la ropa suelta, llevar
joyas, y el pelo largo en las cercanías de una [ ] [ ] [ ]
máquina con partes movibles?
4. ¿Han recibido los trabajadores formación
sobre los dispositivos de seguridad de las [ ] [ ] [ ]
máquinas?
5. ¿Cuenta la instalación con un
procedimiento escrito para el control de [ ] [ ] [ ]
energías peligrosas?
6. ¿Se ha proporcionado formación a todos
los usuarios autorizados, trabajadores
afectados, u otros trabajadores que sufran el [ ] [ ] [ ]
impacto del procedimiento de control de
energías peligrosas?
7. ¿Está disponible el suficiente
equipamiento de aislamiento de cierre
eléctrico y Cierre manual? Descríbanse:
[ ] Bloqueos
[ ] [ ] [ ]
[ ] Cierres manuales
[ ] Caja de Cierre de Grupo
[ ] Cierres de Interruptor
[ ] Botones
8. ¿Se ha cerrado el paso de energía al
equipamiento y maquinaria con anterioridad a [ ] [ ] [ ]
su mantenimiento?
9. ¿Se ha completado una evaluación y
valoración de riesgos documentada que
[ ] [ ] [ ]
identifique el Equipo de Protección Personal
requerido para cada operación?
10. ¿Se dispone y utilizan los siguientes
elementos?
[ ] Protección ocular / facial
[ ] Calzado de seguridad
[ ] Protección acústica
[ ] [ ] [ ]
[ ] Protección para las manos
[ ] Protección para la cabeza
[ ] Ropa Protectora
[ ] Protección Respiratoria
[ ] PPE Proporcionada a los Visitantes
11. ¿Han recibido los trabajadores formación
sobre el equipamiento de protección [ ] [ ] [ ]
personal?
12. ¿Se encuentran visibles carteles en todas
las zonas indicando el uso obligatorio del [ ] [ ] [ ]
equipamiento de protección personal?
13. ¿Cuentan las escaleras con las
[ ] [ ] [ ]
barandillas y barandillas centrales estándar?
14. ¿Se encuentran las escaleras abiertas,
[ ] [ ] [ ]
plataformas y pisos elevados protegidos por
barandillas en los lados abiertos?
15. ¿Se hace uso exclusivamente de
plataformas de trabajo reglamentarias
[ ] [ ] [ ]
cuando los trabajadores deben trabajan en
altura?
16. ¿Se encuentran las aperturas en el suelo
y en el techo cubiertas o protegidas para [ ] [ ] [ ]
prevenir posibles caídas?
procedimiento escrito para la entrada en [ ] [ ] [ ]
zonas de espacio limitado?
18. ¿Han recibido los trabajadores que
acceden a espacios limitados formación
[ ] [ ] [ ]
sobre la entrada a zonas de espacios
limitados?
19. ¿Se encuentran los espacios limitados
identificados y asegurados?
[ ] Tanques de almacenamiento
[ ] [ ] [ ]
[ ] Áreas cerradas para tanques
[ ] Transportadores encerrados
[ ] Otros
20. ¿Existen señales de “Parada”, espejos,
y límites de velocidad visibles en las zonas
[ ] [ ] [ ]
donde pueda presentarse circulación de
peatones?
TOTALES
BIENESTAR / SERVICIOS MÉDICOS

procedimiento escrito para el manejo de las [ ] [ ] [ ]
emergencias médicas?
2. ¿Existe un tratado médico para
emergencias disponibles para todos los [ ] [ ] [ ]
trabajadores? Explíquese.
3. ¿Mantiene la instalación informes de
heridas / enfermedades, siendo empleados
[ ] [ ] [ ]
los mismos para la implementación de
acciones correctivas?
4. ¿Cuenta cada turno con el personal
adecuado y formado en primeros auxilios y [ ] [ ] [ ]
en reanimación cardiopulmonar (RCP)?
5. ¿Se encuentran los suministros de
primeros auxilios razonablemente disponibles [ ] [ ] [ ]
en la instalación y la residencia?
6. ¿Se encuentran los residuos médicos
separados del resto, siendo adecuadamente [ ] [ ] [ ]
eliminados?
TOTALES
CLIENTES
1. ¿Existe un área de atención al cliente? [ ] [ ] [ ]
2. ¿Están definidos los procedimientos para
[ ] [ ] [ ]
atención a los clientes?
3. ¿El personal de atención a los clientes es
[ ] [ ] [ ]
capacitado de forma permanente?
4. ¿Se apoya a las personas que tienen
contacto directo con el cliente con
[ ] [ ] [ ]
información necesaria para llevar a cabo su
trabajo?
5. ¿Se ha desarrollado un programa de
mejora continua de la calidad en la atención a [ ] [ ] [ ]
clientes?
6. ¿Se captan las percepciones del cliente?
en lo que se refiere a:
[ ] Cómo quiere que lo atiendan
[ ] Cuáles son sus inclinaciones [ ] [ ] [ ]
[ ] Que quiere comprar
[ ] Cómo incrementar su confianza
[ ] Que expectativas de servicio tiene
7. Se implementa estrategias que le “facilitan
la vida” al cliente tales como:
[ ] Facilidad para realizar el pedido
[ ] [ ] [ ]
[ ] Facilidad para realizar el pago
[ ] Facilidad para efectuar devoluciones
[ ] Facilidad para realizar quejas
8. ¿Se proporciona un servicio de post-venta
[ ] [ ] [ ]
efectivo?
9. Se realizar un seguimiento a las
reclamaciones de los clientes en donde se
incluye:
Detección y corrección del problema
causado por el producto o servicio
Establecimiento de las acciones
correctoras oportunas, para evitar, en lo
posible, que haya más reclamaciones por la
causa señalada por el cliente.
Comunicación al departamento comercial [ ] [ ] [ ]
de la situación de las reclamaciones de los
clientes
Verificación del grado de satisfacción del
cliente ante el tratamiento de la reclamación
Conocimiento de las deficiencias del
producto o servicio rechazado
Control del establecimiento de las
acciones correctoras
Seguimiento de las acciones correctoras
10. La gestión con los clientes es medida
mediante indicadores tales como:
Participación un de clientes
[ ] [ ] [ ]
Satisfacción del cliente
% de quejas
Tiempo de respuesta de las quejas
11. ¿Se resuelven oportunamente los [ ] [ ] [ ]
problemas y quejas de los ciudadanos y
clientes?
TOTALES
GERENCIA DE ADMINISTRACION / ANALISTA DE COMPRAS
ADQUISICIONES

1. ¿Hay un manual de procedimientos
[ ] [ ] [ ]
actualizado que administre las adquisiciones?
2. ¿Se difunde entre los que integran el
[ ] [ ] [ ]
área?
3. ¿El personal, equipo y espacio físico
asignado al área de adquisiciones es el
[ ] [ ] [ ]
adecuado y suficiente para el cumplimiento
de sus funciones?
4. ¿Existe un programa calendarizado de
adquisición de materiales de consumo, [ ] [ ] [ ]
bienes y servicios?
5. ¿El área de adquisiciones tiene un
[ ] [ ] [ ]
presupuesto definido?
6. ¿Se cuenta con un catálogo actualizado
[ ] [ ] [ ]
de proveedores?
7. ¿Se cuenta con un catálogo actualizado
de proveedores? [ ] [ ] [ ]
8. ¿Existe coordinación entre compras,
almacenes, cuentas por pagar en el pago de [ ] [ ] [ ]
proveedores?
9. ¿El personal de adquisiciones
desempeña funciones de caja o contabilidad,
[ ] [ ] [ ]
además de llevar los registros auxiliares de
compra?
10. ¿La recepción de mercancía está
confiada a una oficina o persona
[ ] [ ] [ ]
independiente de las funciones de compras,
almacenes o despachos de materiales?
11. ¿Se prevé que todos los documentos
originales y sus avisos no se utilicen
nuevamente y que su cancelación sea
adecuada mediante un sello fechador de
[ ] [ ] [ ]
“pagado”, que acredite las entradas de
materiales como: facturas, talones, cuentas
de gastos, notas de remisión, notas de
entradas y otras?
12. ¿Quién autoriza las compras? [ ] [ ] [ ]
13. Antes de realizar los pedidos de
compras, ¿se verifica las existencias en el [ ] [ ] [ ]
almacén?
14. ¿Existe el área de recursos financieros
[ ] [ ] [ ]
que hace la valuación real del bien?
15. ¿Se solicita cotización de precios a
[ ] [ ] [ ]
diferentes proveedores?
16. ¿Está el área de recursos materiales,
como función, debidamente separada del [ ] [ ] [ ]
área de recursos financieros?
17. ¿Se verifican las entregas en el almacén
para constatar cantidades que ampara el
[ ] [ ] [ ]
pedido de compra, calidad de los artículos
cotizados y precio?

Diagnóstico Integral A Carirubana E.P.S. Terminal de Pasajeros "Alí Primera" S.A.

Caricato da

Informazioni sul documento

Titolo originale

Copyright

Formati disponibili

Condividi questo documento

Condividi o incorpora il documento

Opzioni di condivisione

Hai trovato utile questo documento?

Questo contenuto è inappropriato?

Copyright:

Formati disponibili

Diagnóstico Integral A Carirubana E.P.S. Terminal de Pasajeros "Alí Primera" S.A.

Caricato da

Copyright:

Formati disponibili

UNIVERSIDAD NACIONAL EXPERIMENTAL

Ing. Jesús Gómez Br. Willian López Ing. Pedro Castro

Punto Fijo, Junio de 2012

DESCRIPICIÓN DE LA EMPRESA ........................................................................................ 2

UBICACIÓN DE LA EMPRESA: ................................................................................................. 2

RESEÑA HISTORICA DE LA EMPRESA: ................................................................................. 2

OBJETIVOS DE LA EMPRESA .................................................................................................. 3

DESCRIPCION DE LAS ACTIVIDADES REALIZADAS. ......................................................... 5

RESULTADOS OBTENIDOS. ................................................................................................. 7

SINTESIS DEL DIAGNOSTICO GENERAL .............................................................................. 8

SÍNTESIS DEL DIAGNOSTICO ESPECIFICO ....................................................................... 10

La metodología del diagnóstico integral es un elemento que, dada la actual situación de

Al aplicarse, permite establecer la dirección del cambio de modelos administrativos y

La importancia de esta evaluación radica, en que se proyecta una revisión general de

Está orientada a servir a todo tipo y tamaño de empresas comerciales, Industriales y de

RESEÑA HISTORICA DE LA EMPRESA:

El Municipio Carirubana albergó durante muchos años Terminales Terrestres

Es un lugar apropiado en ubicación y tamaño, constituido por un conjunto de

Proporcionar a los usuarios y a los prestadores de los servicios del transporte

Ser un Terminal Terrestre de Pasajeros seguro, líder de la región, propulsor del

 Ofrecer a los turistas y pasajero en general, un servicio de transporte seguro y

 Realizar un diagnóstico integral a Carirubana E.P.S. Terminal de Pasajeros

 Conocer la organización objeto de estudio.

DESCRIPCION DE LAS ACTIVIDADES REALIZADAS.

Planeación del diagnóstico, fue la primera etapa de la evaluación, esta consistió en

Preparación de los instrumentos de recolección de datos, una vez culminada la

Revisión integral de la empresa, En esta etapa se realizaron las pruebas de

Análisis de la información recolectada, Se hizo una revisión exhaustiva e

Preparación y entrega del informe de resultados, fue la última etapa del

 Se realizó el análisis a Carirubana E.P.S. Terminal de Pasajeros “Alí Primera”

Incorporado a lo anterior descrito, a continuación se mencionan las

Para el análisis específico se consideró el estudio por separado de cada una

Este estudio le permite a alta gerencia conocer la situación en la que se encuentra

Gracias al Diagnostico Integral aplicado a la empresa Carirubana E.P.S. Terminal de

DIAGNOSTICO INTEGRAL DEL TERMINAL DE PASAJEROS CIUDAD DE

El Análisis DAFO, también conocido como Matriz ó Análisis FODA, es una

Durante la etapa de planificación estratégica y a partir del análisis DAFO se

La utilización de esta herramienta de análisis facilita el diagnóstico para la

El diagnóstico correcto de los males que aquejan a la organización depende

La evaluación interna está enfocada en encontrar estrategias para

Construir ventajas competitivas involucra sacar ventaja de las competencias

Las Debilidades se refieren, por el contrario, a todos aquellos elementos,

Impacto: nivel con que las Fortalezas, Debilidades, Oportunidades y Amenazas

12. Imagen corporativa. Responsabilidad

Las organizaciones modernas se encuentran inmersas en un nuevo orden

La evaluación externa de la gestión estratégica está enfocada hacia la

La evaluación externa nos revela las oportunidades y amenazas clave, así

Las oportunidades son aquellos factores, positivos, que se generan en el entorno

Las amenazas son situaciones negativas, externas al programa o proyecto, que

Ejemplo de la matriz Fortalezas / Debilidades vs. Impacto

DIAGNOSTICO INTEGRAL DEL TERMINAL DE

Persona de contacto: .................................................................................................

Personas presentes y posiciones que ocupan: ………………………………..............

Cantidad de empleados: ………………………………………………………………….

CRITERIOS DE MEDICION DE LA CALIDAD

Preguntas Sí No Parcial Observación

ERGONOMÍA EN AMBIENTES DE TRABAJO

Preguntas Sí No Parcial Observación

PROTECCIÓN FRENTE A INCENDIOS.

BIENESTAR / SERVICIOS MÉDICOS

Preguntas Sí No Parcial Observación

Potrebbero piacerti anche