Sistema 8 Materia

SEMANA 8 – SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN EN CALIDAD, AMBIENTE Y SEGURIDAD
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN EN

CALIDAD, AMBIENTE Y SEGURIDAD
SEMANA 8
Auditoría y revisión del sistema
integrado de gestión
Todos los derechos de autor son de la exclusiva propiedad de IACC o de los otorgantes de sus licencias. No está
permitido copiar, reproducir, reeditar, descargar, publicar, emitir, difundir, poner a disposición del público ni
IACCpara fines comerciales de ninguna clase.
utilizar los contenidos
1
APRENDIZAJES ESPERADOS
El estudiante será capaz de:
 Identificar los conceptos básicos y principales

elementos para la integración de los sistemas de
gestión.
IACC
2
APRENDIZAJES ESPERADOS ................................................................................................................. 2

INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................... 4
1. NORMATIVA INTERNACIONAL ASOCIADA A LAS AUDITORÍAS DE SGI ........................................ 5
1.1 NORMA ISO 19011:2018. .................................................................................................... 5
1.1.1 REQUISITOS GENERALES ............................................................................................. 6
1.1.2 ESTRUCTURA DE LA NORMATIVA................................................................................ 7
1.2 COMPETENCIA DEL AUDITOR ............................................................................................ 10
2. PROCESO DE AUDITORÍAS DE SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADOS.......................................... 11
2.1 OBJETIVOS DE AUDITORÍA ................................................................................................ 11
2.2 CRITERIOS, EVIDENCIAS Y HALLAZGOS DE AUDITORÍAS DE GESTIÓN .............................. 11
2.3 RESULTADOS DE AUDITORÍAS ........................................................................................... 15
2.4 ELABORACIÓN DE INFORME DE CIERRE DE AUDITORÍA ................................................... 15
3. PROCESO PARA EL SEGUIMIENTO DETECTADO EN AUDITORÍA ............................................... 18
3.1 HERRAMIENTA DE GESTIÓN .............................................................................................. 18
3.1.1 ANÁLISIS DE CAUSA EFECTO O DIAGRAMA DE ISHIKAWA ........................................ 18
3.1.2 5 POR QUÉ ................................................................................................................. 19
3.1.3 LLUVIA DE IDEAS........................................................................................................ 20
3.2 TRATAMIENTO DE DESVIACIONES .................................................................................... 21
3.3 ANÁLISIS DE HALLAZGOS Y CIERRE DE SEGUIMIENTOS .................................................... 22
COMENTARIO FINAL.......................................................................................................................... 24
REFERENCIAS ..................................................................................................................................... 25
IACC
3
INTRODUCCIÓN
La auditoría es un proceso clave en la cual se sean estos los auditores, los equipos de
mantiene el mejoramiento continuo del auditoría o el personal de la organización
sistema de gestión de una organización. auditada.
La implementación de un sistema de gestión Asimismo, un programa de auditoría

conlleva la ejecución de programas de demanda esfuerzos importantes en una
auditorías, los cuales están normados por la organización, ya que es necesario formar
ISO 19011. Dichos programas son aplicables auditores con los conocimientos e
a organizaciones que cuenten con un sistema independencia suficiente para realizar la
de gestión, siendo una actividad sistemática actividad, debido a que las normas
e independiente que considera objetivos, establecen como exigencia que los auditores
implementación y ejecución de la auditoría, internos estén lo suficientemente
el monitoreo y, finalmente, su revisión y capacitados en relación con las tres normas y
mejora continua. Además, el proceso de en lo posible, contar con experiencia en la
auditoría debe tener en consideración la auditoría del sistema integrado.
competencia de los individuos involucrados,
En auditoría, vale más un buen término que mil palabras.
IACC
4
1. NORMATIVA INTERNACIONAL ASOCIADA A LAS

AUDITORÍAS DE SGI
Los sistemas de gestión ayudan a las organizaciones a cumplir sus objetivos, en diferentes
componentes, ejemplo, ISO 9001:2015 soporta en temas de calidad, ISO 14001:2015 soporta en
temas ambientales, ISO 45001:2018 soportan en seguridad y salud en el trabajo. Es por eso, la
International Organization for Standardization (ISO) ha desarrollado un sistema de gestión que da
directrices para llevar a cabo auditorías con el objetivo de verificar el sistema de gestión
implementado, aplicable a todas las organizaciones que precisan de planificar y desarrollar
auditorías internas o externas. Es conocida como directrices para la auditoría de sistema de
gestión ISO 19011:2018 (ST Asociados, 2018).
1.1 NORMA ISO 19011:2018.

La ISO 19011:2018 es una guía que entrega a los auditores lineamientos para ejecutar las
auditorías a los diferentes sistemas de gestión, generalizando una guía con estructura, términos y
definiciones en común, sin embargo, es una normativa que no se puede certificar porque es un
documento que entrega directrices de cómo realizar una auditoría efectiva (PROCEM consultores,
2018).
Brinda una guía para todos los tipos y tamaños de organización, así como auditorías de diferentes
enfoques y escalas. Propone un lineamiento que debe ser adaptado en base al enfoque,
complejidad y escala de programa de auditoría. También hace referencia a los diferentes tipos de
auditorías: auditoría de primera parte, segunda parte y tercera parte (PROCEM consultores, 2018).
Las auditorías de primera parte se refieren a las auditorías internas de una organización, las
auditorías de segunda parte son aquellas conducidas por proveedores externos o partes
interesadas, las auditorías de tercera parte son con fines de certificación, también aquellas
auditorías de cumplimiento legal. La ISO 19011:2018 da lineamientos para auditorías de primera y
segunda parte. Pero la normativa puede ser utilizada para auditorías de tercera parte (auditorías
externas), sin embargo, la norma ISO 17021 proporciona los lineamientos para las auditorías de
gestión con fines de certificación (PROCEM consultores, 2018).
En la siguiente tabla, se puede observar los tipos de auditoría (ST asociados, 2018):
Auditoría de primera parte Auditoría de segunda parte Auditoría de tercera parte

Auditoría interna. Auditoría de los proveedores Auditoría de certificación y
externos o partes interesadas. requisitos legales.
IACC
5
1.1.1 REQUISITOS GENERALES

La ISO 19011:2018 no establece requisitos para implementar un sistema de gestión, sino que da
directrices y funciona como herramienta que orienta sobre la planificación de auditoría,
realización de auditoría, programar una auditoría, competencia del equipo auditor, principios de
auditorías, entre otras (IACC, 2018).
Cuando la organización cuenta con un sistema de gestión implementado deberá realizar

periódicamente auditorías internas. La ISO 19011:2018 es una herramienta que ayuda asegurar
que el sistema de gestión sea eficaz, es decir, facilita los requisitos establecidos en las diferentes
normas ISO (IACC, 2018).
Las auditorías cuando hay dos o más sistemas de gestión conviviendo en una organización, se
llaman auditoría combinada, ejemplo: cuando se hacen auditorías de sistemas de gestión
integrada basada en la ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018.
La ISO 19011:2018 se compone de cuadros principales capítulos (4 al 7), las primeras 3

corresponde a objetivos, referencia normativa y términos y, definiciones, respectivamente, por lo
tanto, son capítulos referenciales.
Capítulo 1
Objetivos y campo de aplicación
Capítulo 2
Referencias normativas
Capítulo 3
Términos y definiciones
Capítulo 4
Principios de auditoría
Capítulo 5
Gestión de un programa de auditoría
Capítulo 6
Realización de auditoría
Capítulo 7
Competencia y evaluación de auditorres
IACC
6
1.1.2 ESTRUCTURA DE LA NORMATIVA

La norma ISO 19011:2018 se estructura de acuerdo con la siguiente forma (ST asociados, 2018):
Capítulo Definición
Capítulos 1, 2 y 3 El capítulo 1 hace referencia al propósito de la guía para
Objetivos y campo de aplicación, conducir auditorías internas o externas de una
referencias normativas y términos y organización.
definiciones
En el capítulo 2 hace referencias a las cláusulas
normativas, sin embargo, en esta versión no hay
referencias normativas.
En el capítulo 3 hace referencias a un amplio glosario,

por ejemplo, auditoría interna, auditoría combinada,
efectividad, desempeño, procesos, requisitos, evidencia
objetiva, auditoría colectiva, auditoría combinada
(PROCEM consultores, 2018)
Capítulo 4 En el capítulo 4 hace referencia a los principios de

Principios de auditoría auditoría, es decir, la base de cómo se deben realizar las
auditorías de acuerdo con 7 principios, con el objetivo de
que las conclusiones de las auditorías sean pertinentes y
fundamentadas, permitiendo que los auditores trabajen
de forma independiente (Escuela Europea de Excelencia,
2015) .
Las directrices de los capítulos 5 al 7 se basan en los 7
principios.
1er principio, conducta ética: Los auditores deben

desempeñar el trabajo basado en la honestidad,
diligencia y responsabilidad, observar y cumplir los
requisitos legales que sean aplicables a la organización,
demostrar sus competencias, trabajar de forma
imparcial y estar preparado para cualquier
inconveniente mientras se realiza la auditoría (IACC,
2018).
2° principio, presentación imparcial: Los hallazgos, no

conformidades e informes tienen que reflejar veracidad
y exactitud a la hora de realizar las auditorías, es decir,
se debe informar de todos los hallazgos en el momento
oportuno y con fundamentos (IACC, 2018).
3° principio, debido cuidado profesional: Los auditores
IACC
7
deben tener en cuenta a la hora de realizar su trabajo,

informes y hallazgos, con el debido cuidado profesional,
el contar con la capacidad de realizar juicios razonados
en todas las situaciones que se puedan presentar (IACC,
2018).
4° principio, confidencialidad: Los auditores deben

proceder con discreción durante la utilización y la
protección de la información, es decir, no se puede usar
la información en forma inapropiada para beneficios
personales del auditor (IACC, 2018).
5° principio, independencia: Los auditores deben ser

independientes a la actividad que se quiera auditar, de
tal manera que se resguarde la objetividad de las
auditorías. Para las empresas pequeñas, puede que no
sea posible que los auditores internos sean
independientes del todo de la actividad que deben
auditar, pero tienen que hacer esfuerzos para eliminar
esta barrera y fomentar la objetividad (IACC, 2018).
6° principio, enfoque basado en evidencias: La evidencia

de la auditoría tiene que ser verificable. En general se
basa en la información que tienen disponible, ya que la
auditoría se realiza durante un tiempo limitado y con
recursos que se terminan. Se tiene que aplicar una
utilización apropiada para el muestreo, ya que se
relaciona de forma estrecha con la confianza que puede
depositarse en las conclusiones de la auditoría (IACC,
2018).
7° principios, enfoque basado en el riesgo: Considera los

riesgos y oportunidad de una organización, la cual es
basado en los riesgos sustanciales en la planificación, la
realización y presentación de informe para garantizar
que las auditorías se centren en asuntos que son
importantes para la organización y lograr los objetivos
del programa de auditoría (International Standard,
2018).
Capítulo 5 En el capítulo 5 se menciona cómo implementar un

Manejo de un programa de auditoría programa de auditoría. Este programa puede incorporar
la auditoría a uno o más sistemas de gestión, tanto de
forma independiente como combinadas. El programa
debe incluir información como la siguiente para realizar
IACC
8
de forma efectiva la auditoría (IACC, 2018):
 Objetivo de la auditoría.
 Extensión/número/duración/localidades a ser
auditadas.
 Procedimientos del programa de auditorías.
 Criterios de auditoría.
 Métodos de auditoría.
 Selección del/os equipo/s de auditoría.
 Recursos necesarios.
 Procesos para el manejo confidencial de la
información.
Capítulo 6 En el capítulo 6 menciona los lineamientos para asegurar
Conducir una auditoría que el grupo auditor planifique todas las actividades
previas a ejecutar la auditoría en una organización.
Los auditores, previa auditoría, deben solicitar
información relevante para abordar los riesgos
relevantes a los procesos, determinando los requisitos
legales aplicables a la organización.
El éxito de la auditoría se basa en la comunicación
eficiente entre los auditados y los auditores.
Capítulo 7 En el capítulo 7, la norma hace mención a las
Competencia y evaluación de los competencias de los auditores, garantizando el
auditores. cumplimiento normativo de la ISO.
El proceso de evaluación debe incorporar las siguientes

etapas:
1) Establecer la competencia del personal auditor para
cumplir con las necesidades del programa de auditoría.
2) Determinar los criterios de evaluación.
3) Escoger el método apropiado de evaluación.
Resumen de la ISO 19011:2018
https://www.youtube.com/watch?v=pHUuMDt7EMg
IACC
9
1.2 COMPETENCIA DEL AUDITOR

El éxito de una auditoría se da por las competencias y habilidades esenciales de un auditor. Como
se ha comentado en los títulos anteriores que las auditorías permite realizar seguimientos al
sistema de gestión que se implementa en una organización, es decir, ayuda al mantenimiento del
sistema a través de mejoramiento continuo (Escuela Europea de Excelencia, 2018).
Cuando se habla de competencias y habilidades de un auditor, no solo se refiere a conocimientos

que debe poseer, sino a la experiencia, características personales con conformidad a los principios
de auditoría que se encuentran en el capítulo 4 de la norma 19011:2018 (Escuela Europea de
Excelencia, 2018).
A continuación, se detallan las habilidades y competencias de un auditor con el objetivo de

asegurar el éxito de la auditoría (Escuela Europea de Excelencia, 2018):
Mostrar imparcialidad, sinceridad y honestidad en el proceso de auditoría.
Discreción en los documentos o procesos revisados, respetando la confidencialidad.
Comprensible y aceptar diferentes alternativas.
Mantener distancia, diplomacia con diferentes personas durante la auditoría.
Mantener firmeza en las decisiones tomadas.
Debe ser una persona muy observadora, con capacidad de captar los pequeños detalles.
La formulación de conclusión debe estar completamente fundamentada.
Debe ser una persona objetiva, sin prejuicios.
 Diferencias entre habilidades y competencias
http://www.evenplan.com.mx/articulos/liderazgo/son-las-
competencias-una-habilidad-sabes-diferenciarlas-en-tus-
colaboradores/
IACC
10
Sin embargo, estas competencias y habilidades deben ser acompañadas de formaciones que
pueden ser adquiridas de la siguiente forma:
Participar en cursos, especialmente cuando cambian de versión, con el objetivo de mantener

actualizada la información.
Participar de conferencias.
Adquirir experiencias de las propias auditorías.
2. PROCESO DE AUDITORÍAS DE SISTEMA DE GESTIÓN

INTEGRADOS
2.1 OBJETIVOS DE AUDITORÍA
Las organizaciones que desean implementar y certificar un sistema de gestión ya sea de forma
individual o combinada deberán en algún momento verificar el funcionamiento de dicho sistema,
es decir, verificar si la organización cumple con los requisitos establecidos y mejorar los procesos
de dicha organización (International Standard, 2018).
Los objetivos de una auditoría son (Escuela Europea de Excelencia, 2016):
1. Verificar que la organización cumpla con los estándares del sistema implementado.
2. Obtener información de los procesos de cómo se están implementando y realizar posibles
mejoras al área.
3. Demostrar que las organizaciones siguen los requisitos de las normas para la certificación.
2.2 CRITERIOS, EVIDENCIAS Y HALLAZGOS DE AUDITORÍAS DE

GESTIÓN
Para dar inicio a una auditoría del sistema de gestión integrada, basadas en las normas ISO
9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018, primero que todo se deberá realizar un programa
de auditoría, la cual consiste en asignar los objetivos de auditoría, duración, localidad,
procedimiento del programa de auditoría, criterios de auditoría, método de auditoría, equipo
auditor, personas auditadas, recursos, procesos para el manejo de confidencialidad de la
información (IACC, 2018).
A continuación, se observa un programa de auditoría, utilizando los criterios establecidos en el

párrafo anterior para una empresa XY del año 2019 (IACC, 2018):
IACC
11
Objetivo del programa: Establecer las acciones o actividades de las auditorías del sistema de gestión integrada basada en ISO 9001:2015, ISO
14001:2015 e ISO 45001:2015 para el año 2019 de la empresa XY
Procedimientos: Auditoría Interna, requisitos legales y Auditoría Externa (Seguimiento)
Número Dependencia Objetivos Alcance Fecha Tipo de Criterio Recursos Equipo

inicial/Final Auditoría Auditor
1 Sucursal Verificar el Actividades 10/01/2019 Auditoría Norma ISO 9001, Computadores, Equipo
Huechuraba cumplimiento del desarrolladas 10/01/2019 Interna procedimiento y procedimientos, auditor
sistema de gestión en el 2018 registro recursos
de calidad ISO por la humanos
9001:2015 empresa XY
4 Sucursal Verificar el Actividades 10/07/2019 Requisitos Matriz legal, Computadores, Equipo
Huechuraba cumplimiento de desarrolladas 10/07/2019 legales ambiental, procedimientos, auditor
los requisitos en el 2018 seguridad y calidad recursos
legales por la humanos
empresa XY
5 Sucursal Verificar el Actividades 10/10/2019 Auditoría Norma ISO 9001, Computadores, Empresa
Huechuraba cumplimiento del desarrolladas 10/10/2019 Externa 14001, 45001, procedimientos, certificadora
sistema de gestión en el 2018 matriz legal recursos
integrada por la procedimiento y humanos
empresa XY registro
Una vez realizado el programa de auditoría por la organización, se procederá cada vez que
comienza una auditoría a realizar una planificación para dicha actividad, con responsabilidad del
auditor líder basado en la información del programa. Este plan de auditoría debería comenzar con
una reunión inicial, donde se revisa la planificación, se presenta al equipo auditor y si existen
observaciones se podrán desarrollar en ese momento.
Ejemplo de planificación de auditoría, usando el criterio del párrafo anterior (IACC, 2018):
IACC
12
Luego de realizada la reunión de inicio se procederá a hacer la auditoría a través del método
seleccionado, para ello, se pueden usar listas de chequeo de verificación basado en el sistema de
gestión, verificación de procedimientos in situ, entre otras.
IACC
13
Al verificar los requisitos del sistema de gestión en una auditoría, el auditor deberá enfocarse en
base a evidencias, es decir, fundamentar de forma objetiva los hallazgos encontrados. Para ello se
deberán usar el siguiente tratamiento (International Standard, 2018):
No conformidad: incumplimiento de un requisito (International Standard, 2018).
Ejemplo de lo anterior, una empresa realiza una auditoría interna para su sistema de gestión
ambiental basada en la ISO 14001:2015, para eso se comenzó solicitando si la empresa establece,
implementan y mantiene una política ambiental que dentro de su alcance defina varios puntos
como dice el punto 5.2 Política ambiental, al revisar cada punto, la política de la empresa cumple
los requisitos, sin embargo, la política no es comunicada dentro de la organización y no está
disponible para las partes interesadas, en conclusión, la política no cumple con los requisitos del
punto 5.2, por lo tanto, es una no conformidad.
Del ejemplo anterior, los requisitos marcados con verde dan conformidad a la norma ISO
14001:2015, mientras el recuadro rojo, son requisitos que la organización no da conformidad.
IACC
14
2.3 RESULTADOS DE AUDITORÍAS

Una vez realizado el proceso de auditoría, el equipo auditor deberá reunirse para discutir los
hallazgos encontrados en la auditoría, quién será de responsabilidad del auditor líder de confirmar
o rechazar si dichos hallazgos cumplen con base a evidencias, objetividad y fundamentos los
lineamientos al sistema de gestión (IACC, 2018).
Posteriormente, el equipo auditor deberá reunirse a través de la reunión de cierre con los
representantes de la organización, con el objetivo de informar los hallazgos encontrados y discutir
si la organización está de acuerdo, por otro lado, también es preciso mencionar las fortalezas y
debilidades encontrada en la auditoría con el fin de aportar a la mejora continua (IACC, 2018).
2.4 ELABORACIÓN DE INFORME DE CIERRE DE AUDITORÍA

Una vez discutido en la reunión de cierre las no conformidades, el equipo auditor en
responsabilidad del auditor líder procederá a desarrollar un informe de auditoría, con los hallazgos
encontrados durante el proceso. Es de suma importancia que el informe de auditoría cumpla con
los 7 principios de la ISO 19011:2018, es decir, que la información no sea ni opinión, ni
recomendación, que no sea información subjetiva, ni tampoco crítica a los auditados, no
conformidades sin fundamentos y no conformidades no mencionados en la reunión de cierre
(IACC, 2018).
El auditor líder deberá preparar el informe de auditoría, la cual debe ser completa, precisa, concisa
y clara:
 Objetivo de la auditoría.
 Alcance de la auditoría.
 Identificación del cliente.
 Identificación del equipo auditor.
 Fecha y lugar.
 Criterio de auditoría.
 Hallazgos de auditoría.
 Conclusión de auditoría.
IACC
15
A continuación, se observa un informe de auditoría de acuerdo con el párrafo anterior.
IACC
16
IACC
17
3. PROCESO PARA EL SEGUIMIENTO DETECTADO EN

AUDITORÍA
Las no conformidades encontradas en una auditoría no es algo malo, al contrario, es un punto de
mejora para fortalecer el sistema de gestión, es decir, no existe aplicación del sistema de gestión
en una empresa que sea perfecto. De lo anterior es necesario generar acciones correctivas con el
objetivo de encontrar la causa raíz, para esto existe varias herramientas de gestión para soportar
esta labor, ejemplo, análisis de causa raíz, 5 por qué, entre otras (IACC, 2016).
3.1 HERRAMIENTA DE GESTIÓN

3.1.1 ANÁLISIS DE CAUSA EFECTO O DIAGRAMA DE ISHIKAWA
Es una técnica fácil de implementar y flexible, la cual sirve para identificar y analizar las causas y
efectos de un problema en particular, para esto es clave la pregunta por qué.
El diagrama está representado por forma de espina donde se representan las causas y una cabeza
representando el efecto.
IACC
18
Fuente:
http://online.iacc.cl/pluginfile.php/3907789/mod_resource/content/0/auditoría_de_sistemas_de
_gestion/contenido/06_auditoría_sistemas_gestion.pdf
El análisis de causa efecto o diagrama de Ishikawa ayuda a comprender mejor los diferentes
procesos que están involucrado en un problema, analizar si son reales o potenciales, identificando
posibles soluciones (IACC, 2017)
A continuación, se observa un ejemplo del diagrama de Ishikawa (IACC, 2016):
En el diagrama anterior, se debe tener identificado el nombre del problema, en este caso, es para
la utilización de la causa raíz de una no conformidad.
3.1.2 5 POR QUÉ

Los 5 por qué es una herramienta sistemática de varias preguntas, la cual, es utilizada durante el
análisis de un problema, teniendo como objetivo encontrar la causa raíz.
IACC
19
Fuente: https://kafevisa.com/2013/08/09/tecnicas-de-innovacion-los-5-por-que/
La estrategia es preguntar a lo menos 5 veces por qué, lo que permitirá identificar con facilidad la
causa raíz de un problema, en este caso identificar la causa raíz de una no conformidad (IACC,
2016).
3.1.3 LLUVIA DE IDEAS

La lluvia de ideas o brainstorming es una herramienta que ayuda de forma rápida a la solución de
un problema, es muy utilizada cuando existe interrelación de departamentos en un sistema de
gestión, es decir se consideran personas de distintas áreas que aportan ideas a la solución de un
problema. Es preciso que uno de los representantes tome el liderazgo para ordenar las ideas
(IACC, 2017).
Fuente:
http://online.iacc.cl/pluginfile.php/3907789/mod_resource/content/0/auditoría_de_sistemas_de
_gestion/contenido/06_auditoría_sistemas_gestion.pdf
IACC
20
3.2 TRATAMIENTO DE DESVIACIONES

Las no conformidades o desviaciones, como se ha mencionado anteriormente se deben tratar a
través de acciones correctivas, sin embargo, para desarrollar un plan con acciones correctivas,
primero que todo se deberá identificar la causa raíz, con el objetivo de que la no conformidad no
ocurra nuevamente en una organización.
Para el tratamiento de no conformidad debe indicar:
Descripción del hallazgo: Describir la no conformidad.
Análisis de causa raíz: A través de varias técnicas, ejemplo, lluvia de ideas, análisis de causa efecto,
5 por qué, entre otras.
Acciones inmediatas: Acciones que se deben corregir de forma inmediata, con el objetivo de no
magnificar la no conformidad
Acciones correctivas: Una vez encontrado la causa raíz, se deberá dar tratamiento a acciones
correctiva, con el objetivo de que no vuelva a ocurrir en la organización.
A continuación, se observa un ejemplo del tratamiento de una no conformidad del sistema de

gestión ambiental ISO 14001:2015 de acuerdo con lo establecido en el párrafo anterior
IACC
21
3.3 ANÁLISIS DE HALLAZGOS Y CIERRE DE SEGUIMIENTOS

Los auditados son responsables en determinar el tratamiento de las no conformidades descrito en
el punto anterior y dar cumplimientos a las acciones correctivas propuestas por la organización.
Sin embargo, a las acciones correctivas se debe realizar seguimientos con el objetivo de cerrar y
que no ocurra nunca más en la organización.
Para eso, cada acción correctiva debe tener un plazo, verificando que se cumplan las actividades.
Por otro lado, es importante verificar que las acciones correctivas que estableció la organización
ayuden a solucionar cerrar la no conformidad, para eso se deberá realizar seguimientos a través
de evidencias y evaluación de la eficacia de las acciones correctiva.
A continuación, se observa el cierre de una no conformidad basado en la ISO 14001:2015:
Auditoría Auditoría interna

Fecha xx-xx-xxxx
Responsable del hallazgo Natalia Fuentes
Hallazgo No conformidad
Descripción del hallazgo La organización no ha definido una instancia de difusión de la
política ambiental, para aquellos trabajdores externos que prestan
servicios de manera temporal en las instalaciones.
Accion inmediata Ajustar el Procedimiento P1-007 Competencia y Capacitación “Se
incorpora capacitación al personal externo temporal” y “Difusión a
las partes interesadas”.
Causa raíz Si bien en la política ambiental hace mención que todos los
colaboradores deben ser conscientes de la política ambiental, no
se ha tomado acciones para difundir y toma de conciencia al
IACC
22
personal externo temporal y difusión a toda las parte interesadas

Acciones correctivas 1. Ajustar el Plan Anual de Capacitación para colaboradores
externos de forma temporal
2. Entrenamiento a trabajadores externos de forma temporal
sobre la importancia del sistema de gestión ambiental en XX antes
de comenzar el servicio
3. Comunicar a través del sitio web la política ambiental para las
partes interesadas
Responsable de las acciones Coordinador ambiental
inmediatas y correctivas
Seguimiento y evaluación de Se evidencia inducción a personal externo temporal antes de
la eficacia de las acciones comenzar un trabajo.
implementadas Se evidencia que encargado de mantención adjunta en la pretarea
la hoja de registro de capacitación.
Prevención de riesgos y mantención ayudan a la divulgación del
SGA.
Se evidencia que la política está incluida en el sitio web de la
organización
Fecha cierre 11.04.2017
Evidencias Se adjunta los documentos como evidencias
Estado Cerrado la no conformidad
IACC
23
COMENTARIO FINAL
La auditoría tiene la finalidad de aportar mejora al sistema de gestión de una organización, por lo
mismo es imprescindible desarrollarla siempre apegada al plan y realizar el registro de los
hallazgos dentro de la organización de forma certera. Las organizaciones modernas y que poseen
sistemas de gestión entienden que el concepto no es preparar la auditoría, sino que mantener el
sistema de gestión en el tiempo siempre de manera funcional. Este tipo de organizaciones poseen
un nivel de auditoría interna, cuya finalidad es la de autocontrolarse.
IACC
24
REFERENCIAS
Escuela Europea de Excelencia. (2015). Norma ISO 19011- Principios de auditoría. Obtenido de
https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2015/11/norma-iso-19011-principios-de-
auditoría.
Escuela Europea de Excelencia. (5 de febrero de 2016). Cuál es el objetivo de una auditoría.

Obtenido de https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2016/02/objetivo-de-una-
auditoría/
Escuela Europea de Excelencia. (12 de noviembre de 2018). Competencias y habilidades esenciales

de un auditor de calidad. Obtenido de
https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2016/08/habilidades-esenciales-de-un-
auditor-de-calidad/
IACC. (2016). Informe y seguimiento de auditoría de un SGI. Auditoría de Sistema de Gestión.

Semana 8.
IACC. (2017). Herramientas de gestión para la realización de auditoría de SGI. Auditoría de

sistemas de gestión. Semana 6.
IACC. (2018). Auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015.
Normativa de calidad y ambiente. Semana 8.
International Standard. (2018). Guidelines for auditing management systems ISO 19011:2018.
Switzerland: ISO.
PROCEM consultores. (11 de noviembre de 2018). Novedades de la ISO 19011:2018. Obtenido de

ISO 19011:2018 – Guías para auditar Sistemas de Gestión.:
http://procemconsultores.com/iso-190112018/
ST asociados. (11 de noviembre de 2018). ISO 19011: 2018 ¿Conoces los principales tipos de
auditoría que existen? Obtenido de https://st-asociados.com/2018/09/iso-19011-2018-
conoces-los-principales-tipos-de-auditoría-que-existen/
ST Asociados. (11 de noviembre de 2018). Publicada la nueva versión de ISO 19011: 2018
“Directrices para las auditorías de sistemas de gestión”. Obtenido de https://st-
asociados.com/2018/07/publicada-la-nueva-version-de-iso-19011-2018-directrices-para-
las-auditorías-de-sistemas-de-gestion/
IACC
25
PARA REFERENCIAR ESTE DOCUMENTO, CONSIDERE:
IACC (2018). Auditoría y revisión del sistema integrado de gestión. Sistema
Integrado de Gestión en Calidad, Ambiente y Seguridad. Semana 8.
IACC
26
IACC
27

Sistema 8 Materia

Caricato da

Informazioni sul documento

Titolo originale

Copyright

Formati disponibili

Condividi questo documento

Condividi o incorpora il documento

Opzioni di condivisione

Hai trovato utile questo documento?

Questo contenuto è inappropriato?

Copyright:

Formati disponibili

Sistema 8 Materia

Caricato da

Copyright:

Formati disponibili

SEMANA 8 – SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN EN CALIDAD, AMBIENTE Y SEGURIDAD

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN EN

 Identificar los conceptos básicos y principales

APRENDIZAJES ESPERADOS ................................................................................................................. 2

La implementación de un sistema de gestión Asimismo, un programa de auditoría

En auditoría, vale más un buen término que mil palabras.

1. NORMATIVA INTERNACIONAL ASOCIADA A LAS

1.1 NORMA ISO 19011:2018.

Auditoría de primera parte Auditoría de segunda parte Auditoría de tercera parte

1.1.1 REQUISITOS GENERALES

Cuando la organización cuenta con un sistema de gestión implementado deberá realizar

La ISO 19011:2018 se compone de cuadros principales capítulos (4 al 7), las primeras 3

1.1.2 ESTRUCTURA DE LA NORMATIVA

En el capítulo 3 hace referencias a un amplio glosario,

Capítulo 4 En el capítulo 4 hace referencia a los principios de

1er principio, conducta ética: Los auditores deben

2° principio, presentación imparcial: Los hallazgos, no

3° principio, debido cuidado profesional: Los auditores

deben tener en cuenta a la hora de realizar su trabajo,

4° principio, confidencialidad: Los auditores deben

5° principio, independencia: Los auditores deben ser

6° principio, enfoque basado en evidencias: La evidencia

7° principios, enfoque basado en el riesgo: Considera los

Capítulo 5 En el capítulo 5 se menciona cómo implementar un

de forma efectiva la auditoría (IACC, 2018):

El proceso de evaluación debe incorporar las siguientes

Resumen de la ISO 19011:2018

1.2 COMPETENCIA DEL AUDITOR

Cuando se habla de competencias y habilidades de un auditor, no solo se refiere a conocimientos

A continuación, se detallan las habilidades y competencias de un auditor con el objetivo de

Mostrar imparcialidad, sinceridad y honestidad en el proceso de auditoría.

Discreción en los documentos o procesos revisados, respetando la confidencialidad.

Comprensible y aceptar diferentes alternativas.

Mantener distancia, diplomacia con diferentes personas durante la auditoría.

Mantener firmeza en las decisiones tomadas.

La formulación de conclusión debe estar completamente fundamentada.

Debe ser una persona objetiva, sin prejuicios.

 Diferencias entre habilidades y competencias

Participar en cursos, especialmente cuando cambian de versión, con el objetivo de mantener

Adquirir experiencias de las propias auditorías.

2. PROCESO DE AUDITORÍAS DE SISTEMA DE GESTIÓN

Los objetivos de una auditoría son (Escuela Europea de Excelencia, 2016):

2.2 CRITERIOS, EVIDENCIAS Y HALLAZGOS DE AUDITORÍAS DE

A continuación, se observa un programa de auditoría, utilizando los criterios establecidos en el

Procedimientos: Auditoría Interna, requisitos legales y Auditoría Externa (Seguimiento)

Número Dependencia Objetivos Alcance Fecha Tipo de Criterio Recursos Equipo

No conformidad: incumplimiento de un requisito (International Standard, 2018).

2.3 RESULTADOS DE AUDITORÍAS

2.4 ELABORACIÓN DE INFORME DE CIERRE DE AUDITORÍA

A continuación, se observa un informe de auditoría de acuerdo con el párrafo anterior.

3. PROCESO PARA EL SEGUIMIENTO DETECTADO EN

3.1 HERRAMIENTA DE GESTIÓN

A continuación, se observa un ejemplo del diagrama de Ishikawa (IACC, 2016):

3.1.2 5 POR QUÉ

3.1.3 LLUVIA DE IDEAS

3.2 TRATAMIENTO DE DESVIACIONES

Para el tratamiento de no conformidad debe indicar:

Descripción del hallazgo: Describir la no conformidad.

A continuación, se observa un ejemplo del tratamiento de una no conformidad del sistema de

3.3 ANÁLISIS DE HALLAZGOS Y CIERRE DE SEGUIMIENTOS

A continuación, se observa el cierre de una no conformidad basado en la ISO 14001:2015:

Auditoría Auditoría interna

personal externo temporal y difusión a toda las parte interesadas