PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

DIRETORIA DA
GESTÃO 2013/2014

DIRETORIA EXECUTIVA
Presidente: Mariângela Gama de Magalhães Gomes
Assessor da Presidência: Rafael Lira
1ª Vice-Presidente: Helena Regina Lobo da Costa
Suplente: Átila Pimenta Coelho Machado
2o Vice-Presidente: Cristiano Avila Maronna
Suplente: Cecília de Souza Santos
1ª Secretária: Heloisa Estellita
Suplente: Leopoldo Stefanno G. L. Louveira
2o Secretário: Pedro Luiz Bueno de Andrade
Suplente: Fernando da Nobrega Cunha
1o Tesoureiro: Fábio Tofic Simantob
Suplente: Danyelle da Silva Galvão
2o Tesoureiro: Andre Pires de Andrade Kehdi
Suplente: Renato Stanziola Vieira
Diretora Nacional das Coordenadorias Regionais e Estaduais: Eleonora Rangel Nacif
Suplente: Matheus Silveira Pupo

CONSELHO CONSULTIVO
Ana Lúcia Menezes Vieira
Ana Sofia Schmidt de Oliveira
Diogo Rudge Malan
Gustavo Henrique Righi Ivahy Badaró
Marta Saad

OUVIDOR
Paulo Sérgio de Oliveira

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – I SS N nº 2 31 7 -1 8 9 8 . 2

 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

COLÉGIO DE ANTIGOS PRESIDENTES E DIRETORES

Presidente: Marta Saad
Membros:
Alberto Silva Franco
Alberto Zacharias Toron
Carlos Vico Mañas
Luiz Flávio Gomes
Marco Antonio R. Nahum
Maurício Zanoide de Moraes
Roberto Podval
Sérgio Mazina Martins
Sérgio Salomão Shecaira

COORDENADORES-CHEFES
DOS DEPARTAMENTOS
Biblioteca: Ana Elisa Liberatore S. Bechara
Boletim: Rogério FernandoTaffarello
Convênios: José Carlos Abissamra Filho
Comunicação: Cristiano Avila Maronna
Cursos: Paula Lima Hyppolito Oliveira
Estudos e Projetos Legislativos: Leandro Sarcedo
Iniciação Científica: Ana Carolina Carlos de Oliveira
Mesas de Estudos e Debates: Andrea Cristina D’Angelo
Monografias: Fernanda Regina Vilares
Núcleo de Pesquisas: Bruna Angotti
Relações Internacionais: Marina Pinhão Coelho Araújo
Revista Brasileira de Ciências Criminais: Heloisa Estellita
Revista Liberdades: Alexis Couto de Brito
Tribuna Virtual IBCCRIM: Bruno Salles Pereira Ribeiro

PRESIDENTES DOS GRUPOS DE TRABALHO

Amicus Curiae: Thiago Bottino
Código Penal: Renato de Mello Jorge Silveira

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – I SS N nº 2 31 7 -1 8 9 8 . 3

 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

Cooperação Jurídica Internacional: Antenor Madruga

Direito Penal Econômico: Pierpaolo Cruz Bottini
Estudos sobre o Habeas Corpus: Pedro Luiz Bueno de Andrade
Justiça e Segurança: Alessandra Teixeira
Política Nacional de Drogas: Sérgio Salomão Shecaira
Sistema Prisional: Fernanda Emy Matsuda

PRESIDENTES DAS COMISSÕES ORGANIZADORAS

17º Concurso de monografias: Fernanda Regina Vilares
19º Seminário Internacional: Carlos Alberto Pires Mendes

COMISSÃO ESPECIAL IBCCRIM – COIMBRA

Presidente
Ana Lúcia Menezes Vieira

Secretário-geral
Rafael Lira

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – I SS N nº 2 31 7 -1 8 9 8 . 4

 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

GESTÃO DA TRIBUNA VIRTUAL IBCCRIM

Coordenador-Chefe
Bruno Salles Pereira Ribeiro

Coordenadores Adjuntos
Adriano Scalzaretto
Guilherme Suguimori Santos
Matheus Silveira Pupo

Conselho Editorial
Amélia Emy Rebouças Imasaki, Anderson Bezerra Lopes, André Adriano do Nascimento Silva,
Antonio Baptista Gonçalves, Arthur Felipe Azevedo Barretto, Átila Machado, Camila Garcia,
Carlos Henrique da Silva Ayres, Christiany Pegorari Conte, Danilo Ticami, Davi Rodney Silva,
Diogo Henrique Duarte de Parra, Eduardo Henrique Balbino Pasqua, Érica Akie Hashimoto,
Fabiana Zanatta Viana, Fábio Suardi D’ Elia, Francisco Pereira de Queiroz, Gabriel de Freitas
Queiroz, Gabriela Prioli Della Vedova, Giancarlo Silkunas Vay, Guilherme Suguimori Santos,
Humberto Barrionuevo Fabretti, Ilana Martins Luz, Janaina Soares Gallo, João Victor Esteves
Meirelles, José Carlos Abissamra Filho, Luiz Gustavo Fernandes, Marcel Figueiredo Gonçalves,
Marcela Veturini Diorio, Marcelo Feller, Matheus Silveira Pupo, Milene Maurício, Rafael Lira,
Rafael Serra Oliveira, Ricardo Batista Capelli, Rodrigo Dall’Acqua, Ryanna Pala Veras, Thiago
Colombo Bertoncello e Yuri Felix.

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – I SS N nº 2 31 7 -1 8 9 8 . 5

 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

APRESENTAÇÃO

O IBCCRIM – Instituto Brasileiro de Ciências Criminais, pauta-se, acima de tudo, pela

defesa das liberdades individuais dos cidadãos e pela proteção de seus direitos fundamentais.
Seja para abrir os caminhos entre as veredas das ciências, seja para municiar o campo de
batalha da defesa da liberdade, proporcionar meios de difusão do pensamento sempre esteve entre
as principais atividades do IBCCRM em seus 20 anos de existência. Assim o comprova o Boletim
do IBCCRIM, a Revista Brasileira de Ciências Criminais e a Revista Liberdades.
Poder falar e ouvir são pressupostos fundamentais do exercício da liberdade. É também
falando e escutando que se desenvolve o processo dialético de lapidação de ideias, maneira pela
qual se constrói a verdadeira e legítima ciência.
Na verdade, uma publicação científica é antes de tudo uma tribuna, onde o pensamento
humano se amplifica, onde as ideias se libertam e ganham voz, uma voz que não serve às palavras
do poder, mas sim ao poder de uma palavra: liberdade.
Inspirado por esses ideais surge um novo espaço de intercâmbio de ideias e de fomento do
pensamento científico adequado à modernidade tecnológica globalizada. Assim é concebido este
periódico: uma Tribuna Virtual do IBCCRIM.
Uma plataforma globalmente acessível, que tem como objetivo receber e difundir os
conhecimentos das ciências criminais para além das barreiras territoriais - essa é nossa tribuna.
Após 20 anos de incansável defesa das garantias fundamentais, esperamos que nesta
Tribuna o vigor científico surja do embate de ideias, experiências e pontos de vista plurais e
democráticos, a individualidade ceda lugar ao debate, o autoritarismo e o medo se calem e o
pensamento humano amplifique e dê sentido ao conceito de liberdade sonhado por este instituto.
Seja voz nesta tribuna.
Envie seu artigo.
“Participe por acreditar".

Coordenação da Tribuna Virtual IBCCRIM.

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – I SS N nº 2 31 7 -1 8 9 8 . 6

 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

Crimes de colarinho branco e a formação do Direito Penal secundário: os

desafios da política criminal contemporânea

Marcelo Marcante Flores

Advogado.
Mestre em Ciências Criminais pela PUC-RS.
Professor da UNISC e da Especialização em Direito Penal e Processo Penal da UNISINOS.

Resumo: O resgate dos trabalhos de Sutherland, do labelling approach, da criminologia radical e

do realismo de esquerda evidencia a relevância das contribuições da criminologia no sentido
alterar o tratamento político-criminal na esfera econômica, de modo a preparar o terreno para
uma mudança valorativa no que tange à danosidade e relevância social destas condutas. As
repercussões da intervenção jurídico-penal nessas esferas sociais são diretas na teoria do delito,
conduzindo à construção do direito penal secundário que abrange novos âmbitos de
criminalização e novas técnicas de tutela penal que abalam a estrutura de regras básicas de
imputação, concebidas a partir do paradigma do direito penal ilustrado.
Palavras-chave: crimes de colarinho branco; direito penal secundário; teoria do delito; técnica de
tutela penal; política criminal contemporânea.

Abstract: By looking back at the work developed by Sutherland, especially the labeling approach,
radical criminology and left realism, it becomes evident how important the contributions of
criminology is in terms of changing the political-criminal treatment within the economic scope,
in order to prepare the grounds for changes in value in relation to damage and social relevance of
these acts. The repercussions of legal-criminal intervention in these social scopes are direct in
relation to crime theory, leading to the construction of secondary criminal law, which covers new
areas of criminalization and new criminal protection techniques. They also shake the structure of
basic rules of legal liability, which has been conceived from an enlightenment paradigm of
criminal law due to a larger complexity involving the ruling of behavior in economic areas.
Key words: white-collar crime, secondary criminal law, theory of crime; criminal protection
techniques; contemporary criminal policy.

Sumário: I. Considerações Iniciais – II Sutherland e as contribuições da Criminologia para uma

mudança valorativa dos crimes de colarinho branco – III. A política criminal contemporânea e a
formação de um Direito Penal secundário: a importância da teoria do bem jurídico como limite
normativo ao poder punitivo estatal – IV. As técnicas de tutela jurídico-penais diante de um novo
paradigma de criminalidade – V. Considerações finais.

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 24
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

I – Considerações iniciais

A criminalidade econômica tem sido um dos temas mais debatidos atualmente no âmbito
das Ciências Criminais. Este texto faz uma abordagem introdutória do assunto, atribuindo um
olhar criminológico para compreender os discursos que legitimam este novo direcionamento da
política criminal, bem como as novas técnicas de tutela que têm sido utilizadas. A partir das
pesquisas de Edwin Sutherland e, posteriormente, de outras correntes criminológicas,
desenvolveu-se o estudo sobre a atuação desigual e seletiva do sistema penal, de modo a marcar
uma nova visão sobre o fenômeno criminal, desvelando a sua presença em todas as esferas e
grupos sociais. Esses estudos criminológicos prepararam o terreno para a introdução no debate das
Ciências Criminais, e da sociedade de um modo geral, da necessidade de (re)valorização do
significado das condutas danosas que ocorriam no âmbito econômico.

Nessa perspectiva, as constituições contemporâneas têm incorporado novos bens jurídicos

(supraindividuais, transindividuais, coletivos) relacionados com essas condutas, dando a
sustentação normativa para que o legislador crie novos tipos penais, mediante a publicação de leis
extravagantes. Essas novas tipificações têm sido elaboradas a partir de técnicas de tutela que
almejam dar conta da (cada vez maior) complexidade e dinamicidade dos fatos e comportamentos
que ocorrem no campo das relações econômicas, propiciando o enfrentamento de novos desafios
aos operadores do Direito nessa área.

II – Sutherland e as contribuições da Criminologia para uma mudança valorativa

dos crimes de colarinho branco

O termo white collar crime1 foi cunhado por Edwin Sutherland em seu famoso
pronunciamento ocorrido no 34.º encontro anual da American Sociology Society, em 1939. A
partir desta palestra, intitulada The White Collar Criminal, iniciou-se uma profunda alteração no
estudo sobre o fenômeno criminal em todo o mundo, pela abertura de novos e diferentes âmbitos


1
Este termo foi cunhado em oposição aos “blue collars’’ os macacões azuis utilizados pelos operários.

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 25
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

de pesquisa que voltavam o foco de atenção a determinada forma de violação da lei que,
anteriormente, era ignorada pelas escolas criminológicas tradicionais (positivistas).2

A pesquisa de Sutherland sobre crimes de colarinho branco foi publicada na American

Sociological Review, no ano de 1940, pelo artigo White-collar Criminality. Posteriormente, seu
trabalho culminou na publicação da obra White Collar Crime (1949). Com as publicações de
Sutherland, a definição de crime de colarinho branco assumiu uma conotação subjetiva, na
medida em que este era conceituado como “a violation of criminal law by a person of the upper
sócio-economic class in the course of his occupation activities”.3

Por meio da análise do comportamento das 70 maiores corporações americanas,

Sutherland formulou a teoria da associação diferencial, com o objetivo de desenvolver uma teoria
geral explicativa para o fenômeno criminal. Segundo essa teoria, a motivação para a prática do
crime e o conhecimento dos procedimentos para cometê-lo são apreendidos mediante processos
comunicativos que ocorrem no interior dos grupos sociais. Em outras palavras, quando valores
dominantes no seio do grupo forem propícios ao cometimento de infrações, o indivíduo violará a
lei, precisamente porque os estímulos favoráveis a tal comportamento excedem os desfavoráveis.4

Após o seu pronunciamento, muitos criminólogos formularam críticas das mais variadas
ordens à teoria dos crimes de colarinho branco. Paul Tappan, no artigo Who is the criminal?
(1947), criticou a teoria formulada por Sutherland, ao enaltecer a vagueza dos conceitos por ele
empregados para definir os delitos ou delinquentes de colarinho branco. Tappan faz referência,
também, a grande carga subjetiva da conceituação de white collar crime, pois a correspondência
com critérios pessoais de valoração da realidade levariam a rotular como “criminosas” pessoas que


2
GEIS, Gilbert; GOFF, Colin. Introduction. In: SUTHERLAND, Edwin. White collar crime: The uncut version.
New Haven: Yale University Press, 1983. p. ix.
3
SUTHERLAND, Edwin. White Collar Crime: The Uncut Version. New Haven: Yale University Press, 1983. p.
7.
4
Idem, p. 240.

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 26
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

sequer haviam infringido a lei. Portanto, a sua crítica tinha um forte cunho legalista, contra uma
postura que julgava ser excessivamente sociologizada de Sutherland.5

Em virtude das dificuldades na definição do conceito de crimes de colarinho branco foram

muitas as discussões sobre a sua abrangência, o que possibilitou o surgimento de várias outras
denominações como, por exemplo, occupacional crime, crime econômico, respectable crimes, delito
das corporações, crimes de empresa, crimes financeiros, delitos dos poderosos, dentre outros
similares. Não obstante essa discussão conceitual, o fato é que Sutherland introduziu um novo
âmbito de pesquisa nas Ciências Criminais, até então muito pouco explorado, ao chamar a
atenção para a forma privilegiada como os criminosos de colarinho branco são tratados pelas
agências de controle penal.

Na verdade, o seu estudo significou o início de um verdadeiro ponto de ruptura na

Criminologia, ao tentar superar o paradigma tradicional positivista que estabelecia uma relação
causal entre a criminalidade e fatores ou patologias psicossociais. Inclusive, muitos autores
afirmam que, se houvesse algum Prêmio Nobel de Criminologia, este deveria ser entregue a
Edwin Sutherland por toda a importância da obra White Collar Crime (1949).

Posteriormente, a teoria do labelling approach e a criminologia crítica aprofundaram o

debate nas Ciências Criminais sobre a problemática da seletividade do sistema de controle penal.
Os teóricos do etiquetamento partem da consideração de que não se pode compreender a
criminalidade sem o estudo da ação do sistema penal que define e reage contra ela, começando
pelas normas abstratas até a ação das instâncias oficiais. Sob esse ponto de vista, tem estudado o
efeito estigmatizante da forma de atuação da polícia, dos órgãos de acusação pública e dos juízes
na aplicação da etiqueta de “criminoso”.6

A obra mais importante dessa linha criminológica é Outsiders (1963), de Howard Becker,
que consistiu em um marco no campo do “desvio” ao propiciar a criminological turn.


5
TAPPAN, Paul. Who is the criminal?. In: GEIS, Gilbert (Ed.). White-collar criminal: the offender in business
and the professions. New Brunswick: Transaction publishers, 2007. p. 365-376.
6
BARATTA, Alessandro. Criminologia crítica e crítica do direito penal: introdução à sociologia do direito. Rio
de Janeiro: Revan, 2002, p. 86.

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 27
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

Encontrando seu referencial teórico nas teorias sociológicas da “desorganização social”, Becker
demonstrou que a intervenção do sistema penal, especialmente mediante as penas de
encarceramento, consolida a identidade desviante do condenado, encaminhando seu ingresso em
uma verdadeira “carreira criminosa”.7

Assim, as reflexões sobre o crime de colarinho branco anteciparam o que veio a ser depois
afirmado pelos teóricos do labelling approach, ao considerar que uma conduta se torna criminosa
quando é assim definida pela sociedade por meio do sistema democrático, o qual está sujeito aos
(poderosos) grupos de pressão.8

A criminologia radical é outra corrente que merece destaque, ao criticar a atuação seletiva
das agências de controle penal a partir de um referencial teórico marxista,9 que busca explicar o
sistema penal sob a ótica da dominação de classes, do poder e da imposição de um modo de
produção capitalista burguês. Nessa perspectiva, o Direito (Penal) pode ser visto como
instrumento de manutenção de determinada ordem, definida, basicamente, pelas relações
econômicas. Rusche e Kirchheimer, por exemplo, defendem que a pena como tal não existe, o
que existem são sistemas de punição concretos e práticas penais específicas. Portanto, o uso da
punição pelos sistemas penais seria determinado por forças sociais, sobretudo as econômicas.10

O “rótulo” de radical recebido por essa corrente da criminologia explica-se pelo fato de
suas ideias possuírem um referencial teórico que defendia a revolução social como a solução para
as mazelas do sistema capitalista. Apesar disso, o seu papel foi fundamental na (re)valorização das
condutas lesivas ocorridas no âmbito das relações econômicas.


7
BECKER, Howard S. Outsiders. Estudos de sociologia do desvio. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 2008. p. 11.
8
SANTOS, Cláudia Maria Cruz. O crime de colarinho branco: da origem do conceito e sua relevância
criminológica à questão da desigualdade na administração da justiça penal. Coimbra: Universidade de Coimbra
Editora, 2001. p. 136-138.
9
Conforme Cottino, a impunidade dos governantes foi um insight de vários intelectuais do século XIX,
dentre eles Marx e Engels, explicando que os membros das cortes que devem aplicar a lei pertencem a mesma classe
dos ofensores. Cf.: COTTINO, Amedeo. White-collar crime. In: SUMNER, Colin. The Blackwell Companion to
Criminology. Oxford: Blackwell, 2004. p. 343-358.
10
RUSCHE; KIRCHHEIMER. Punição e estrutura social. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1999. p. 19-20.

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 28
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

Conforme Baratta, além da preocupação com as condições do sistema socioeconômico

capitalista, as “classes subalternas” estão interessadas em uma luta radical contra os
comportamentos socialmente negativos, ou seja, uma política criminal repressiva voltada para
tutela de zonas em que existe grande nocividade social: “Elas estão interessadas, ao mesmo tempo,
em um decidido deslocamento da atual política criminal, em relação a importantes zonas de
nocividade social ainda amplamente deixadas imunes do processo de criminalização e de efetiva
penalização (pense-se na criminalidade econômica, na poluição ambiental, na criminalidade política
dos detentores do poder, na máfia, etc.), mas socialmente muito mais danosas, em muitos casos, do que
o desvio criminalizado e perseguido. Realmente, as classes subalternas são aquelas selecionadas
negativamente pelos mecanismos de criminalização”. 11

Posteriormente, com a derrocada do referencial socialista da União Soviética, os

criminólogos que sustentavam suas teorias a partir do viés marxista tiveram que reformular suas
bases teóricas, submetendo-se a uma profunda autocrítica. O realismo de esquerda surgiu como
uma forma de evolução da criminologia radical, sendo que suas contribuições buscavam dar
resposta aos problemas sociais que começaram a emergir na década de 80. Jock Young sustenta
que a crescente consciência sobre a universalidade do delito e o desvelamento da seletividade do
sistema penal, conjugada com a persistência da privação relativa – que congloba a comparação e a
diferença de tratamento entre aqueles que estão inseridos no mercado de trabalho e os excluídos –
são fatores que influenciam decisivamente na forma de se visualizar o desvio na sociedade
contemporânea.12

Nesse mesmo contexto histórico, Karan ressalta a utilização do discurso de esquerda de

caráter eleitoreiro, com o objetivo de direcionar o sistema penal contra as “classes dominantes”,
para se ajustar à “opinião pública”, perfilando-se ao lado do discurso punitivo do law and order no
“combate à violência”.13 Nas palavras de Silva Sánchez, houve uma mudança fundamental na


11
BARATTA, Alessandro. Criminologia crítica ... cit., p. 197-198.
12
YOUNG, Jock. Escribiendo en la cúspide del câmbio: una nueva criminología para una modernidade tardia.
In: SOZZO, Máximo. Reconstruyendo las Criminologias Críticas. Buenos Aires: Ad Hoc, 2006. p. 85-93.
13
KARAM, Maria Lúcia. A esquerda punitiva: entrevista com Maria Lúcia Karam. Revista de Estudos Criminais
– ITEC, Porto Alegre, n. 1, p. 11 e ss., 2001.

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 29
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

postura e no discurso de alguns criminólogos de esquerda, sendo possível denominá-lo como

“ideologia de la ley y el orden en versión de izquierda”,14 o que tem influenciado de forma bastante
contundente na política criminal econômica.

O resgate dos trabalhos de Sutherland, do labelling approch, da criminologia radical e do

realismo de esquerda, bem como a identificação de uma mudança de postura de alguns
criminólogos de esquerda – que passam a demandar punição para comportamentos socialmente
nocivos cometidos pelos grupos criminosos – evidenciam a relevância das contribuições da
criminologia no sentido de alterar o tratamento político-criminal na esfera econômica. Em outras
palavras, os discursos criminológicos prepararam o terreno para uma mudança valorativa no que
tange à danosidade e relevância dessas condutas, com repercussões na teoria do delito e na forma
de como o fenômeno criminal deve ser encarado pelos juristas contemporâneos.

III – A política criminal contemporânea e a formação de um Direito Penal

secundário: a importância da teoria do bem jurídico como limite normativo ao
poder punitivo estatal
Os discursos criminológicos que foram desvelando os comportamentos socialmente
nocivos verificados no campo das relações econômicas sofreram grande influência, também, do
próprio momento histórico vivenciado pela sociedade, que presenciou o efetivo incremento
objetivo de novos riscos sociais. O termo “sociedade do risco”, cunhado pelo sociólogo Ulrich
Beck, resume bem o efetivo incremento de novos riscos sociais decorrentes do desenvolvimento
tecnológico e da velocidade da informação. Segundo Beck, o desenvolvimento tecnológico da
sociedade contemporânea demonstra uma nova dinâmica política que autoameaça a civilização.15
Nesse contexto, o terreno estava propício para a intervenção jurídico-penal nessas novas esferas
sociais.

No mesmo sentido, Silva Sánchez aponta que o extraordinário desenvolvimento da

técnica e a dinamicidade dos fenômenos econômicos têm repercussões diretas no bem-estar

14
SILVA SÁNCHEZ, Jesús-María. La expansion del derecho penal: aspectos de la política criminal en las
sociedades postindustriales. Madrid: Civitas, 2002. p. 69-70.
15
BECK, Ulrich. La sociedad del riesgo: Hacia una nueva modernidad. Barcelona: Paidós, 1998. p. 28.

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 30
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

individual e na política criminal, existindo uma clara tendência de introdução de novos tipos
penais, de modo a ampliar os espaços de risco penalmente relevantes. A flexibilização das regras de
imputação e a relativização dos princípios político-criminais de garantia também são
características dessa tendência expansionista do Direito Penal.16

Conforme Hirsch, nas últimas décadas as novas formas e técnicas de criminalidade têm
dado lugar a uma grande atividade legislativa, que tem sido contrária a uma tendência anterior de
reforma do Direito Penal baseada na descriminalização e reinserção do delinquente. Nelas se
contemplam três manifestações parcialmente coincidentes: a primeira relaciona-se com o
surgimento de novos âmbitos jurídico-penalmente relevantes e a formação de um Direito Penal
secundário, em decorrência do progresso técnico e científico, como a informática, a técnica
nuclear e a genética.17

Um segundo grupo tem como objeto formas de conduta que, anteriormente, eram
consideradas apenas contravenções penais, porém, devido a uma mudança de valoração em
termos de relevância dos bens jurídicos, passaram a ser situadas no campo de mira com maior
ímpeto pela política criminal. 18 Pode-se citar como exemplo a Lei 1.521/1951 que tipifica as
contravenções penais contra economia popular, condutas estas que hoje, em sua grande maioria,
podem ser enquadradas como crimes previstos em outras leis esparsas.

O terceiro grupo, finalmente, refere-se ao âmbito que tem se verificado um considerável

aumento de pena para condutas já definidas como extremamente graves. O efetivo crescimento da
delinquência tem motivado a antecipação e exasperação da pena, com a utilização de termos que
buscam enaltecer o sentimento punitivo em razão da sensação social de insegurança, como no
caso do “combate” às drogas e, em geral, da criminalidade organizada. 19


16
SILVA SÁNCHEZ, Jesús-María. La expansion… cit., p. 20.
17
HIRSCH, Joachim Hans. Derecho penal: obras completas. Buenos Aires: Rubinzal-Culzoni, 1999. t. I, p. 61.
18
HIRSCH, Joachim Hans. Derecho penal... cit., p. 61.

19
Idem, ibidem. Por outro lado, a avalanche de novos tipos penais e o aumento de penas têm gerado um
efeito nefasto no sistema prisional, o hiperencarceiramento. Nesse contexto, a política criminal se vê obrigada a
buscar novas alternativas para, pelo menos, minimizar este problema, pela utilização de novos institutos de Direito

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 31
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

Figueiredo Dias retrata de forma bastante interessante essa mudança sofrida pelo Direito
Penal na contemporaneidade, ressaltando o surgimento do Direito Penal secundário que abrange
novos âmbitos de criminalização: “Uma tal idéia anuncia o fim de uma sociedade industrial em que
os riscos para a existência, individual e comunitária, ou provinham de acontecimentos naturais (para
tutela dos quais o direito penal é absolutamente incompetente) ou derivavam de acções humanas
próximas e definidas, para contenção das quais era bastante a tutela dispensada a clássicos bens
jurídicos como a vida, o corpo, a saúde, a propriedade, o patrimônio...; para contenção das quais,
numa palavra, era bastante o catálogo puramente individualista dos bens jurídicos penalmente
tutelados e, assim, o paradigma de um direito penal liberal e antropocêntrico. Aquela idéia anuncia o
fim desta sociedade e a sua substituição por uma sociedade exasperadamente tecnológica, massificada e
global, onde a acção humana, as mais das vezes anônima, se revela susceptível de serem produzidos em
tempo e em lugar largamente distanciados da acção que os originou ou para eles contribuiu e de
poderem ter como consequência, pura e simplesmente, a extinção da vida”.20

Portanto, o desenvolvimento da sociedade como um todo, da política criminal, bem como

da dogmática jurídico-penal há muito está sendo moldada pela sociedade compreendida como
“do risco”.21 O Direito Penal secundário caracteriza-se pelo conjunto de normas de repressivo
valor criminal, contidas em leis penais extravagantes, com o objetivo precípuo de sancionar o
descumprimento de mandamentos emanados de ordenações de caráter administrativo. Incumbe a
esse novo ramo a tutela dos bens jurídicos de caráter supraindividual, enquanto que ao Direito
Penal tradicional a ocupação eminente são os bens jurídicos individuais clássicos.22

Entretanto, a efetiva punição de condutas danosas aos bens jurídicos supraindividuais,

principalmente na esfera econômica, encontra grandes dificuldades e esbarra na rigidez e nos


Penal e Processual Penal como penas alternativas, transações penais, sursis da pena e suspensão condicional do
processo.
20
DIAS, Jorge de Figueiredo. O direito penal entre direito penal do risco e direito penal do inimigo. Revista
Brasileira de Ciências Criminais, São Paulo: RT, n. 33, p. 43-44, jan.-mar. 2001.
21
PRITTWITZ, Cornelius. O direito penal entre direito penal do risco e direito penal do inimigo. Revista
Brasileira de Ciências Criminais, São Paulo: RT, n. 47, p. 38, mar.-abr. 2004.
22
RUIVO, Marcelo Almeida. Criminalidade fiscal e colarinho branco: a fuga ao fisco é exclusividade do white-
collar. In: FARIA COSTA, José de; SILVA, Marco Antonio Nascimento da. Direito penal, direito processual penal, e
direitos fundamentais: visão luso-brasileira. São Paulo: Quartier Latin, 2006. p. 1184-1186.

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 32
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

princípios que norteiam o Direito Penal e Processual Penal calcado nas bases iluministas, em
razão da grande complexidade dos comportamentos relacionados à esfera econômica e do rápido
desenvolvimento tecnológico. Dessa forma, a necessidade de se respeitar as regras e princípios
jurídico-penais de garantia passa a ser vista como um obstáculo à gestão eficiente das questões de
segurança e do controle da criminalidade de um modo geral.

Diante desse impasse, para Figueiredo Dias, o Direito Penal não está preparado para a
tutela dos grandes riscos, caso seja mantida sua legitimação substancial no modelo iluminista do
contrato social. Isso porque a manutenção desses princípios corresponderia à confissão resignada
de que ao Direito Penal não se reserva nenhum papel na proteção das gerações futuras, sobretudo
em relação a âmbitos como meio ambiente, manipulação genética e da desregulamentação da
atividade produtiva.23

Esse contexto de permanentes tensões que vive o Direito Penal demonstra toda a
complexidade do cenário que deve ser enfrentado pelos legisladores e operadores do Direito em
sua atividade. Se, de um lado, é preciso conter o ímpeto punitivista, que se mostra cada vez mais
forte diante dos fenômenos expansivos do Direito Penal, de outro não se pode relegar a relevância
jurídica desses novos bens jurídicos. Portanto, um dos grandes desafios na contemporaneidade é
evitar que a tendência de expansão do Direito Penal, com a formação de um Direito Penal
secundário relativamente autônomo, esvazie o caráter de garantia que os princípios dogmáticos
foram adquirindo no transcorrer da história do Direito Penal.

Nessa linha, deve-se concordar com a crítica apresentada ao conceito de white collar crime
de Sutherland, no sentido de que a sua definição é eminentemente sociológica e não serve de
limite normativo para conter o poder estatal. Conforme Costa Andrade e Figueiredo Dias deve-
se ter como norte uma perspectiva jurídico-penal ou de política criminal, sem perder de vista as
relações estreitas que medeiam entre o Direito Penal Econômico e este ramo da criminologia.24


23
DIAS, Jorge de Figueiredo. O direito penal... cit., p. 45.
24
DIAS, Jorge de Figueiredo ANDRADE, Manual da Costa. Problemática geral das infracções contra economia
nacional. In: PODVAL, Roberto (Org.). Temas de direito penal econômico. São Paulo: RT, 2004. p. 81-82. Ao se
criticar as deficiências da conceituação de white collar crime proposta por Sutherland, em virtude de seu caráter
preponderantemente subjetivo, deve-se observar a cultura jurídica na qual a formação de seu pensamento estava

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 33
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

Um critério normativo que comumente tem sido utilizado na definição da criminalidade

econômica e limitação do poder punitivo estatal é a concepção de bem jurídico tutelado pela
norma penal. Obviamente, isso não significa olvidar das contribuições teóricas dos trabalhos de
Sutherland e da criminologia crítica, pois, de fato, normalmente essa espécie de criminalidade é
cometida por pessoas de considerável posição social e econômico-financeira. Entretanto, na
concepção de Estado Democrático de Direito, o Direito Penal possui a missão de conferir especial
proteção aos bens jurídicos mais relevantes segundo os valores constitucionais.

Diante disso, principalmente a partir da incorporação dos direitos e interesses coletivos e

difusos pelo sistema jurídico-penal, a concepção de bem jurídico assume extrema relevância.
Sobretudo, quando se fala em política criminal e criação de novos tipos penais, pois devem ser
respeitados critérios de precisão e certeza, os quais possuem especial relevância para se garantir um
mínimo de segurança jurídica por meio do princípio da legalidade, em um Estado Democrático
de Direito.

Nessa perspectiva, deve-se observar que o direito econômico surgiu para designar uma
nova realidade jurídica, não caracterizada pelo direito tradicional, consistente no fenômeno da
intervenção estatal na economia, que se intensificou a partir do modelo do Estado de bem-estar
social. Paralelamente, surge o Direito Penal econômico como uma necessidade das sociedades
industriais e uma consequência do intervencionismo estatal, sendo a sua motivação social bastante
distinta em comparação ao Direito Penal tradicional, pois assume uma conotação
preponderantemente de direção e prevenção, e não de proteção.25

Segundo Tiedemann, o Direito Penal econômico podia ser entendido como aquela
pequena parte do Direito Penal que reforçava com a intimidação o Direito Econômico
Administrativo, ou seja, o direito de direção e controle estatal da economia. Atualmente, entende-
se o Direito Penal econômico de uma forma mais ampla, como consequência do progresso desse
ramo do Direito no sentido de se tornar uma disciplina (relativamente) autônoma. Então, o delito

inserido. O sistema da common law não possui os mesmos paradigmas da civil law, o qual se estrutura a partir da
necessidade de segurança jurídica, precisão e certeza que decorrem do princípio da legalidade.
25
CARVALHO, Márcia Dometila Lima de. Fundamentação constitucional do direito penal. Porto Alegre: Sergio
Antonio Fabris, 1992. p. 98-99.

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 34
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

econômico se dirige contra interesses coletivos e supraindividuais da vida econômica. O bem

protegido, portanto, não é o interesse individual dos agentes econômicos, senão o (bom)
desenvolvimento da economia estatal no seu conjunto.26

Essa (nova) zona de incriminação possui um caráter profundamente dinâmico e instável,

intrinsecamente comprometida com as particularidades socioeconômicas do país onde o
ordenamento está inserido. As alterações ocorridas na “sociedade do risco” são de crucial
importância para a definição do conteúdo material do tipo penal, sendo determinantes para a
definição das condutas submetidas à tutela penal. A partir daí evidencia-se uma característica
peculiar dos bens jurídicos do Direito Penal secundário, pois são normativamente
(artificialmente) construídos, bem como, muitos deles, não possuem uma realidade naturalística.27

Não obstante esta constatação, tanto o Direito Penal tradicional como o secundário
devem concretizar os valores constitucionais. O primeiro, ligado aos direitos e garantias do
cidadão; o segundo relacionado aos valores supraindividuais ligados aos direitos sociais, à
organização econômica, ao meio ambiente e outros contidos na Carta Magna. 28

Portanto, como consequência dessas permanentes tensões verificadas no âmbito da

política criminal contemporânea, muito têm sido debatidas as novas técnicas de tutela jurídico-
penais no âmbito do Direito Penal secundário que, muitas vezes, acabam por violar regras básicas
de imputação concebidas a partir do paradigma do Direito Penal ilustrado.

IV – As técnicas de tutela jurídico-penais diante de um novo paradigma de

criminalidade

Todas as decorrências da noção de “sociedade do risco” desembocam com maior

intensidade no âmbito das relações econômicas, considerando que estas pertencem a um domínio

26
TIEDEMANN, Klaus. Lecciones de derecho penal económico (comunitario, español, alemán). Barcelona: PPU,
1999. p. 31-32.
27
RUIVO, Marcelo Almeida. Criminalidade fiscal e colarinho branco: a fuga ao fisco é exclusividade do white-
collar. In: FARIA COSTA, José de; SILVA, Marco Antonio Nascimento da. Direito penal, direito processual penal, e
direitos fundamentais: visão luso-brasileira. São Paulo: Quartier Latin, 2006. p. 1186-1187.
28
CARVALHO, Márcia Dometila Lima de. Fundamentação... cit., p. 102-103.

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 35
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

que se mostra cada vez mais fluído, em contraposição à estaticidade e rigidez das normas jurídico-
penais. A dificuldade consiste em precisar, genericamente, mediante os tipos “ideais” de condutas,
o que configuraria o ilícito penal.

A tendência é que estas dificuldades na formulação dos tipos penais aumentem cada vez
mais no âmbito das relações econômicas. Conforme um dos maiores e mais bem sucedidos
empresários do mundo, Bill Gates, no livro A empresa na velocidade do pensamento, a empresa do
século XXI deve estar inserida na “Era da Informação”, para atender uma necessidade de
velocidade das relações, expandir fronteiras e desenvolver tecnologia de informação como um
recurso estratégico para o desenvolvimento de sua atividade econômica:

“Se a questão dos anos 80 era a qualidade e dos anos 90, a reengenharia, então a
questão da primeira década do próximo século será a velocidade: com que rapidez a
natureza dos negócios mudará, quão rápidas serão as transações comerciais e como o
acesso à informação irá alterar os estilos de vida dos consumidores e suas
expectativas em relação às empresas. A melhora da qualidade e o aperfeiçoamento
dos processos empresariais irão ocorrer muito mais depressa. Quando o aumento da
velocidade dos negócios é suficientemente grande, a própria natureza das empresas
muda. Um fabricante ou comerciante que responde a mudanças nas vendas em
horas, em vez de semanas, não é mais, na essência, uma firma de produtos, mas
uma empresa de serviços que oferece produtos.

Essas mudanças ocorrerão devido a uma idéia muito simples: o fluxo de informação
digital. Estamos na Era da Informação há cerca de trinta anos, mas a maioria das
informações que circulam entre as empresas permanece em papel, por isso o processo
em que os compradores encontram os vendedores continua sem alterações. A maioria
das empresas está usando agora ferramentas digitais para monitorar suas atividades
básicas: operar seus sistemas de produção; gerar faturas; cuidar da contabilidade e
dos impostos. Mas esses usos, em geral, apenas automatizam processos antigos”.29


29
GATES, Bill. A empresa na velocidade do pensamento: com um sistema nervoso digital. São Paulo: Companhia
das Letras, 1999. p. 9-10.

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 36
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

Diante desse novo paradigma presente no âmbito das relações econômicas, Faria Costa
sustenta que o Direito Penal sofreu fortes e violentas modificações, sendo que as categorias
normativas nas quais os penalistas, até os dias de hoje, acostumaram-se a trabalhar parecem não
mais servir. É preciso repensá-las também pela necessidade de se refletir sobre a noção normativa
de espaço ilimitado ou global. Basta pensar na criminalidade econômica levada a cabo por meios
informáticos, nos quais o lugar da prática do fato pode não ter qualquer relação com o resultado.30

Assim, comumente, a legislação tipificadora apresenta uma técnica deficiente, pecando

por excessos de discricionariedades, em uma verdadeira violação dos princípios básicos do Direito
Penal ilustrado. Isso porque, a persecução desse tipo de criminalidade, portanto, passa a depender
de um arsenal punitivo construído sobre categorias que se desvirtuam do Direito Penal garantista
calcado na tradição iluminista. Novos mecanismos e técnicas de tutela penal começam a ser
utilizados como uma tentativa de gerenciar os riscos inerentes a essas atividades, bem como para
dar vazão aos (inegáveis) interesses do Estado nas instâncias econômicas. Assim, torna-se muito
comum a utilização de leis penais em branco, crimes omissivos e de perigo abstrato, elementos
normativos indeterminados e criação de posições artificiais de garante.

Como frisado, no caso do Direito Penal secundário, a técnica de construção dos tipos
penais vale-se de regulamentações existentes em matéria financeira ou administrativa, as quais têm
a necessidade de maior celeridade. A interação entre o Direito Penal e o Administrativo
Econômico processa-se pelos chamados “tipos penais em branco”, também conhecidos como
“técnica de reenvio”, ou “incriminação por referência”. O emprego desse método de
incriminação, entretanto, não pode ser feito de forma descuidada, pois, caso assim for, estar-se-á
violando o princípio da legalidade, além de conferir à administração poderes verdadeiramente
legislativos.31

Para Faria Costa e Costa Andrade, a utilização da técnica do reenvio comporta o perigo
da falta de clareza e de rigor, bem como da delegação excessiva do Poder Legislativo em favor da


30
FARIA COSTA, José de. Apontamentos para umas reflexões mínimas e tempestivas sobre o direito penal hoje.
Revista Brasileira de Ciências Criminais, São Paulo: RT, n. 81, p. 45-46, jan.-mar. 2001.
31
CARVALHO, Márcia Dometila Lima de. Fundamentação... cit., p. 114.

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 37
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

Administração. Defendem que a conduta ou o resultado proibidos devem ser especificados pela
própria lei penal, sendo que a respectiva interpretação e aplicação deve obedecer aos princípios
comuns do Direito Penal. O Direito Penal econômico deve, na medida do possível, evitar as
cláusulas gerais. Contudo, sempre quando utilizadas essas cláusulas gerais a conduta proibida deve
ser rigorosamente descrita.32

Em meio a todas essas discussões relativas às técnicas de tutela penal nas relações
econômicas, refere Márcia Dometila que a Recomendação n. 8 do XIII Congresso Internacional
de Direito Penal estabeleceu: “em relação à descrição dos crimes, o emprego de técnicas de remissão a
instância normativas externas ao direito penal, para determinar quais sejam as condutas incriminadas,
pode levar aos perigos da imprecisão e da falta de clareza, bem como a um excesso de delegação do poder
legislativo à administração. A conduta ou o resultado proibidos devem estar especificados, na medida
do possível, no próprio preceito penal. Com este simples cuidado, restará às normas administrativas,
apenas, o complemento da regra penal, sem risco para a função de garantia do Direito Penal”.33

A mencionada recomendação estabeleceu uma importante restrição à regra das normas

penais em branco, com o objetivo de evitar imprecisões e falta de clareza. Assim, a conduta e/ou o
resultado proibidos devem estar determinados, na medida do possível, no conteúdo do tipo penal,
minimizando-se o risco à sua função de garantia. Porém, essa recomendação não é suficiente para
evitar a excessiva utilização dessa técnica de criminalização que ainda se mostra bastante
problemática e de difícil enfrentamento pelos legisladores e aplicadores do Direito.

Também como forma de (tentar) dar conta da complexidade e dinamicidade das condutas
ocorridas na esfera econômica, tem sido comum a utilização de elementos normativos
excessivamente abertos e abstratos, em afronta ao princípio da taxatividade da lei penal. Para
Virgolini, a construção dos tipos penais corresponde a um recorte, mais ou menos arbitrário, de
múltiplas ações e fatores – ordinariamente muito mais extensas – que integram determinado
comportamento taxado como criminoso. Entretanto, a necessidade desse recorte é uma exigência


32
COSTA, José de Faria; ANDRADE, Manuel da Costa. Sobre a concepção e os princípios do direito penal
econômico. In: PODVAL, Roberto (Org.). Temas de direito penal econômico. São Paulo: RT, 2001. p. 119.
33
CARVALHO, Márcia Dometila Lima de. Fundamentação... cit., p. 114.

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 38
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

de precisão e certeza, indispensável na construção dogmática dos tipos penais. Uma excessiva
generalidade na sua definição, ainda que possa ser considerada mais útil para abarcar casos não
imaginados pelo legislador, viola o princípio da legalidade e todas as suas decorrências, os quais
devem ser respeitados, pois garantias basilares do Estado Democrático de Direito.34

No mesmo sentido, a utilização de tipos de perigo abstrato e o uso de figuras de omissão,

especialmente omissão imprópria, com a criação de posições artificiais de garante, sob o
fundamento de deveres genéricos de vigilância e controle de determinados bens jurídicos, também
tem sido uma técnica de tutela corriqueira no Direito Penal secundário, acarretando a erosão das
noções de bem jurídico e responsabilidade penal subjetiva.

Como se constata, as novas técnicas de tutela penal têm acarretado a imputação da

responsabilidade penal sem que haja uma relação direta, com algum grau relevante, de afetação ao
bem jurídico protegido pela norma penal. Para Virgolini, essas técnicas legislativas consistem
remendos parciais e forçados que se impõem a um Direito Penal concebido para ser aplicado a
outro tipo de comportamento.35

Sgubbi, na mesma linha, refere que o delito se tornou um risco social, pois em vastos
setores da vida econômica e social a responsabilidade penal não se apresenta como uma
reprovação ao sujeito em virtude de sua conduta. Na verdade, surge sobre a base do
desenvolvimento de uma atividade lícita, “neutra”. Tal atividade gera, objetivamente, uma
responsabilidade penal ao sujeito pela mera transgressão – ainda que causal ou acidental – das
prescrições normativas ditadas pela disciplina administrativa que regula a mesma matéria.36

Em um plano técnico, portanto, verifica-se a crise do princípio da reserva legal, pois os

tipos penais se convertem, cada vez mais, em “normas em branco” ou se valem de elementos
normativos ambíguos e amplos. A norma penal geral e abstrata tem sido substituída por


34
VIRGOLINI, Julio. Crímines excelentes: delitos de cuello branco, crimen organizado y corrupción. Buenos Aires:
Editores del Puerto, 2004. p. 110.
35
VIRGOLINI, Julio. Crímines… cit., p. 121.
36
SGUBBI, Filippo. El delito como riesgo social: investigación sobre las opciones en la asignación de la ilegalidad
penal. Buenos Aires: Ábaco de Rodolfo Depalma, 1998. p. 97.

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 39
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

prescrições concretas de natureza administrativa e técnico-burocrática, com um referencial que

não é social-material, mas sim normativo, politicamente criado e distribuído sobre a base de
decisões de contingente oportunidade. Com isso, a aplicação da norma está mais sujeita ao
arbítrio dos órgãos e das pessoas encarregadas da execução administrativa e judicial. 37

O elemento psicológico do delito passa a desenvolver um papel marginal, pois o crime

assume o objetivo de gerenciar os riscos sociais decorrentes das decisões tomadas na esfera da vida
econômica. O delito se encaminha para se fundamentar em fatores independentes do indivíduo,
os quais ele não pode controlar. Torna-se um risco social, uma vez que a probabilidade de
incorrer na responsabilidade penal aumenta ou diminui em função de sua posição econômico-
social, da tipologia das atividades regularmente desempenhadas em tal posição ou da interpretação
que determinado órgão atribuirá aos referenciais normativos.38

A nova concepção de Direito Penal denota um período de transição, de busca de uma

nova legitimação para o direito de punir, que foge dos princípios basilares garantistas, calcados na
tradição iluminista. A política criminal contemporânea, no âmbito dos crimes econômicos, ao
tutelar essas novas formas de conduta, as quais precisam do Direito Penal tendo em vista a sua
nocividade social, buscam na necessidade de gerenciar e prevenir os riscos em uma sociedade
complexa como a nossa a legitimação do direito de punir.

Nessa perspectiva, as garantias fundamentais passam a ser vistas como um “entrave” a ser
transposto no momento da criação dos novos tipos penais e aplicação do direito no caso concreto.
Todavia, não se pode perder de vista o caráter humanista que deve estar subsumido à formação do
pensamento jurídico. Daí o motivo de tanto se discutir a adequação da tutela penal econômica
aos preceitos constitucionais e todas as dificuldades que acabam sendo verificadas cotidianamente
no enfrentamento dessas novas temáticas.


37
Idem, p. 102-103.
38
Idem, p. 55-56.

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 40
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

V – Considerações finais

A ruptura com o paradigma da Criminologia tradicional positivista, que buscava as causas

do crime em patologias psicossociais do delinquente, abriu novos horizontes no campo de estudo
da Criminologia, ao revelar a existência e a nocividade dos crimes de colarinho branco, bem como
a desigual forma de atuação das agências de controle formal da criminalidade. Acrescenta-se a esta
revalorização social dos crimes de colarinho branco, um incremento de novos riscos sociais, os
quais passam a ser tutelados pelo ordenamento jurídico.

Todavia, a complexidade dessas condutas tem aumentado e colocado em tensão os

princípios básicos que sustentam o Direito Penal segundo sua tradição iluminista. No
enfretamento dessas questões, o legislador tem recorrido a figuras que, muitas vezes, vão de
encontro aos princípios básicos de imputação, como taxatividade, responsabilidade pessoal e
subjetiva, lesividade da conduta, culpabilidade etc. Nesse contexto, a impressão que se tem é a de
que o Direito Penal, calcado em uma base iluminista parece estar ruindo dando lugar a um novo
paradigma que se legitima a partir da necessidade de gerenciar os riscos sociais, cada vez maiores e
mais complexos. Todas essas mudanças no fenômeno criminal contemporâneo são de difícil
enfrentamento e precisam de muito aprofundamento teórico, pois consistem em grandes
novidades que desafiam o estudo do Direito (Penal) na contemporaneidade.

Referências bibliográficas

BARATTA, Alessandro. Criminologia crítica e crítica do direito penal: introdução à sociologia do

direito. Rio de Janeiro: Revan, 2002.

BECKER, Howard S. Outsiders. Estudos de sociologia do desvio. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 2008.

BECK, Ulrich. La sociedad del riesgo: Hacia una nueva modernidad. Barcelona: Paidós, 1998.

CARVALHO, Márcia Dometila Lima de. Fundamentação constitucional do direito penal. Porto
Alegre: Sergio Antonio Fabris, 1992.

CARVALHO, Salo. Antimanual de criminologia. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008.

COTTINO, Amedeo. White-collar crime. In: SUMNER, Colin. The Blackwell Companion to

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 41
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

Criminology. Oxford: Blackwell, 2004.

D’ÁVILA, Fábio. Ofensividade em direito penal: escritos sobre a teoria do crime como ofensa a bens
jurídicos. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2009.

DIAS, Jorge de Figueiredo. O direito penal entre direito penal do risco e direito penal do inimigo.
Revista Brasileira de Ciências Criminais, São Paulo: RT, n. 33, p. 39-65, jan.-mar. 2001.

_______; ANDRADE, Manual da Costa. Problemática geral das infracções contra economia
nacional. In: PODVAL, Roberto (Org.). Temas de direito penal econômico. São Paulo: RT, 2004.

DURKHEIM, Émile. A divisão do trabalho social. São Paulo: Martins Fontes, 2004.

FARIA COSTA, José de. Apontamentos para umas reflexões mínimas e tempestivas sobre o direito
penal hoje. Revista Brasileira de Ciências Criminais, São Paulo: RT, n. 81, p. 36-47, jan.-mar.
2001.

_______; COSTA ANDRADE, Manuel da. Sobre a concepção e os princípios do direito penal
econômico. In: PODVAL, Roberto (Org.). Temas de direito penal econômico. São Paulo: RT, 2001.

FAYET JÚNIOR, Ney. Criminalidade econômica e princípio da racionalidade: coordenadas para

construção de uma política criminal racional. In: CHITTÓ, Maria (org.). Criminologia e sistemas
jurídico-penais contemporâneos. Porto Alegre: EdiPUCRS, 2008.

FELDENS, Luciano. Tutela penal de interesses difusos e crimes de colarinho branco: por uma
relegitimação da atuação do ministério público: uma investigação à luz dos princípios
constitucionais. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2002.

FELDENS, Luciano. Direitos fundamentais e direito penal. Porto Alegre: Livraria do Advogado,
2008.

GARLAND, David. A cultura do controle: crime e ordem social na sociedade contemporânea. Rio
de Janeiro: Revan, 2008.

GATES, Bill. A empresa na velocidade do pensamento: com um sistema nervoso digital. São Paulo:
Companhia das Letras, 1999.

GEIS, Gilbert; GOFF, Colin. Introduction. In: SUTHERLAND, Edwin. White collar crime: The

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 42
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

uncut version. New Haven: Yale University Press, 1983. p. ix.

GIDDENS, Anthony. Mundo em descontrole: o que a globalização está fazendo de nós. Rio de
Janeiro: Record, 2003.

HIRSCH, Joachim Hans. Derecho penal: obras completas. Buenos Aires: Rubinzal-Culzoni, 1999. t.
I.

KARAM, Maria Lúcia. A esquerda punitiva: entrevista com Maria Lúcia Karam. Revista de Estudos
Criminais – ITEC, Porto Alegre, n. 1, 2001.

PRITTWITZ, Cornelius. O direito penal entre direito penal do risco e direito penal do inimigo.
Revista Brasileira de Ciências Criminais, São Paulo: RT, n. 47, p. 31-45, mar.-abr. 2004.

RUIVO, Marcelo Almeida. Criminalidade fiscal e colarinho branco: a fuga ao fisco é exclusividade
do white-collar. In: FARIA COSTA, José de; SILVA, Marco Antonio Nascimento da. Direito penal,
direito processual penal, e direitos fundamentais: visão luso-brasileira. São Paulo: Quartier Latin,
2006. p. 1184-1186.

RUSCHE; KIRCHHEIMER. Punição e estrutura social. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1999.

SANTOS, Cláudia Maria Cruz. O crime de colarinho branco: da origem do conceito e sua relevância
criminológica à questão da desigualdade na administração da justiça penal. Coimbra:
Universidade de Coimbra Editora, 2001.

SILVA SÁNCHEZ, Jesús-María. La expansion del derecho penal: aspectos de la política criminal en
las sociedades postindustriales. Madrid: Civitas, 2002.

SGUBBI, Filippo. El delito como riesgo social: investigación sobre las opciones en la asignación de la
ilegalidad penal. Buenos Aires: Ábaco de Rodolfo Depalma, 1998.

SUTHERLAND, Edwin. White Collar Crime: The Uncut Version. New Haven: Yale University
Press, 1983.

_______. White-collar criminality. American Sociological Review, v. 5, feb. 1940.

TAPPAN, Paul. Who is the criminal?. In: GEIS, Gilbert (Ed.). White-collar criminal: the offender
in business and the professions. New Brunswick: Transaction publishers, 2007. p. 365-376.

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 43
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

TIEDEMANN, Klaus. Lecciones de derecho penal económico (comunitario, español, alemán).

Barcelona: PPU, 1999.

VIRGOLINI, Julio. Crímines excelentes: delitos de cuello branco, crimen organizado y corrupción.
Buenos Aires: Editores del Puerto, 2004.

YOUNG, Jock. Escribiendo en la cúspide del câmbio: una nueva criminología para una
modernidade tardia. In: SOZZO, Máximo. Reconstruyendo las Criminologias Críticas. Buenos Aires:
Ad Hoc, 2006.

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 44
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

NORMAS PARA PUBLICAÇÃO NA

TRIBUNA VIRTUAL IBCCRIM

1) IBCCRIM se reserva ao direito de publicar em seu site apenas os artigos que estejam em
conformidade com os princípios que nortearam sua criação, expressamente especificados em
seu Estatuto (veja o Estatuto na seção "QUEM SOMOS").

2) Os trabalhos deverão ser enviados para o e-mail tribunavirtual@ibccrim.org.br, em formato

de processador de textos (“.doc” ou “.docx”).

3) Os trabalhos deverão ter até 25 páginas. Os parágrafos devem ser justificados. Não devem ser
usados recuos, deslocamentos, nem espaçamentos antes ou depois. Não se deve utilizar o
tabulador para determinar os parágrafos; o próprio já determina, automaticamente, a sua
abertura. Como fonte, usar a Times New Roman, corpo 12. Os parágrafos devem ter
entrelinha 1,5; as margens superior e inferior 2,5 cm e as laterais 2,5 cm. A formatação do
tamanho do papel deve ser A4.

4) Os trabalhos podem ser escritos em português, espanhol ou inglês. Em qualquer caso, deverão
ser indicados, em português e em inglês, o título do trabalho, o resumo e as palavras-chave.

5) Os trabalhos deverão apresentar:

5.1. Título, nome do autor (ou autores) e principal atividade exercida;

5.2. Informações referentes à situação acadêmica, títulos, instituições às quais pertença,

ficam a critério do autor, devendo seguir o seguinte formato:

Iniciar com a titulação acadêmica (da última para a primeira); caso exerça o magistério,
inserir os dados pertinentes, logo após a titulação; em seguida completar as informações
adicionais (associações ou outras instituições de que seja integrante) – máximo de três;
finalizar com a função ou profissão exercida (que não seja na área acadêmica).

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 80
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

Exemplo:
Pós-doutor em Direito Público pela Università Statale di Milano e pela Universidad de
Valencia. Doutor em Direito Processual Civil pela PUC-SP. Professor em Direito
Processual Civil na Faculdade de Direito da USP. Membro do IBDP. Juiz Federal em
Londrina.

5.3. Os trabalhos deverão ser precedidos por um breve Resumo (10 linhas no máximo) em
português e em outra língua estrangeira, preferencialmente em inglês;

5.4. Palavras-chaves (máximo de 10) em português e em outra língua estrangeira,

preferencialmente em inglês: palavras ou expressões que sintetizam as ideias centrais do
texto e que possam facilitar posterior pesquisa ao trabalho.

6) Não serão aceitos trabalhos publicados ou pendentes de publicação em outro veículo, seja em
mídia impressa ou digital.

7) As referências bibliográficas deverão ser feitas de acordo com a NBR 10520/2002 (Norma
Brasileira da Associação Brasileira de Normas Técnicas – ABNT).

8) As referências legislativas ou jurisprudenciais devem conter todos os dados necessários para sua
adequada identificação e localização. Em citações de sites de Internet, deve-se indicar
expressamente, entre parênteses, a data de acesso.

9) Todo destaque que se queira dar ao texto deve ser feito com o uso de itálico ou negrito.
Jamais deve ser usada a sublinha. Citações de textos de outros autores deverão ser feitas entre
aspas ou em itálico.

10) A seleção e análise dos trabalhos para publicação é de competência do Conselho Editorial da
Tribuna Virtual IBCCRIM. Os trabalhos recebidos para análise fisicamente não serão
devolvidos.

10.1. Após a verificação do atendimento das normas de publicação, o trabalho será

submetido à análise prévia da Coordenação, para verificação de adequação à linha editorial

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 81
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

do IBCCRIM. Após essa avaliação, o artigo terá suprimidos os elementos que permitam a
identificação de seu autor e será remetido à análise de três pareceristas, membros do
Conselho Editorial da Tribuna Virtual IBCCRIM, para avaliação qualitativa de sua forma
e conteúdo, seguindo o sistema do duplo blind peer review e atendendo os critérios
constantes do formulário de parecer.

10.1.1. Os pareceres anônimos ficam à disposição dos autores, que serão cientificados
de eventual rejeição dos trabalhos, a fim de que possam adaptar o trabalho ou
justificar a manutenção do formato original. Em todo caso, a decisão final sobre a
publicação ou não dos artigos em que o autor manteve o formato original cabe à
Coordenação da Tribuna Virtual IBCCRIM.

10.1.2. Em casos excepcionais, poder-se-á encaminhar o trabalho a parecerista

estranho ao Conselho Editorial da Tribuna Virtual IBCCRIM, desde que a
especificidade do tema e o notório conhecimento do parecerista na área assim o
justifique.

10.2. Independentemente de blind peer review e do atendimento ao formato padrão de

publicação, a Coordenação da Tribuna Virtual IBCCRIM poderá excepcionalmente
aceitar trabalhos de autores convidados, sempre que se considerar a contribuição do autor
de fundamental importância para o tema.

11) Não serão devidos direitos autorais ou qualquer remuneração, a qualquer título, pela
publicação dos trabalhos. Ainda observa-se que o IBCCRIM não se responsabiliza pelo
conteúdo dos textos publicados, que são de exclusiva responsabilidade de seus autores e não
representam necessariamente as opiniões do Instituto.

12) Serão aceitos trabalhos redigidos em língua portuguesa, inglesa e espanhola. Trabalhos
redigidos em outras línguas deverão ser traduzidos para alguma das três línguas aceitas.

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 82
 PUBLICAÇÃO DO INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIAS CRIMINAIS - IBCCRIM 

12.1. Textos escritos em outros idiomas deverão ser remetidos com a respectiva
"chamada" (Headline) em português, pois o sistema de busca do site foi desenvolvido para
realizar pesquisas neste idioma.

13) Os trabalhos que não se ativerem a estas normas poderão ser reenviados para novo processo de
seleção, efetuadas as modificações necessárias. A Tribuna Virtual IBCCRIM não se
responsabilizará por realizar quaisquer complementos aos trabalhos, que serão de elaboração
exclusiva do autor do artigo.

14) Caso os artigos não sejam aprovados, ficam à disposição para publicação em outros órgãos
de divulgação. Uma vez publicados, os artigos só poderão ser publicados em outros órgãos
com menção expressa à publicação anterior na Tribuna Virtual IBCCRIM.

15) Demais dúvidas serão dirimidas pela Coordenação da Tribuna Virtual IBCCRIM.

Atenciosamente,
Coordenação da Tribuna Virtual IBCCRIM.

Tribuna Virtual – Ano 01 – Edição nº 05– Junho de 2013 – ISSN nº 2317-

2317 -1898. 83