UNIVERSIDAD TECNOLOGICA DE LOS

ANDES
FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA POLITICA
CARRERA PROFESIONAL DE DERECHO

“SOBRE LA INVESTIGACION FORMAL”

CURSO: DERECHO PROCESAL PENAL II
DOCENTE: DR. BONIFACIO ROBLES AGUIRRE

PRESENTADO POR:

PANIURA QUISPE JORGE EDYN

Abancay - Apurímac
2019
 INVESTIGACION FORMAL

En cambio la investigación formal es otro espacio que tiene sus propios plazos,
su propios presupuestos, sus objetivos y fines, y fundamentalmente, reunir los
medios de prueba para recurrir al juez de investigación preparatoria y formular el
sobreseimiento del caso, porque en esta etapa el fiscal ya no tiene la facultad de
archivar la investigación por ninguna causa, sino solamente el juez, por otro lado,
para formular su requerimiento de acusación, también al juez de investigación
preparatoria, en este caso, como parte en representación del estado formula la
acción penal pública para que sea objeto de saneamiento por el juez, y de ese
modo pueda ingresar al juicio donde éste defenderá su teoría del caso y su
pretensión penal específica que es la imposición de la pena.
Como se verá, son dos investigaciones distintas, pero que forman parte de uno,
que es la investigación preparatoria.

DISPOSICION DE LA INVESTIGACION FORMAL

La disposición es la resolución fiscal, con el cual da inicio formalmente la

investigación y dispone la continuación de la investigación preliminar.

PRESUPUESTO PARA LAINVASTIGACION FORMAL

Son presupuestos aquéllos requisitos o elementos que garantizan para
desarrollar una investigación formal, que sin ellos no podría de ningún modo
abrirse esta fase. Estos presupuestos vienen a ser los siguientes:
Indicios que revelan la existencia del delito.

 Que la acción penal no ha prescrito.

 Que se ha individualizado al presunto autor.
 Que ha cumplido con los requisitos de procedibilidad.

CONTENIDO DE LA DISPOSICION

La disposición que emite el fiscal, debe reunir todas las exigencias que requiere
una resolución, tanto en su forma, en el fondo y en la decisión que toma, por ello
la norma ha precisado algunos aspectos principales que debe contener la
disposición, y estos son:
 Nombre del imputado
 Los hechos
 Tipificación
 Nombre del agraviado
 Orden para actuar diligencias urgentes
 Orden de comunicación al JIP con la resolución
 Orden de notificación al imputado
 Firma del fiscal.
 PLAZOS DE LA INVESTIGACION FORMAL

1. Plazo ordinario
120 días naturales sobre investigaciones no complejas
8 meses cuando la investigación es compleja.
2. Plazo ampliatorio
60 días para la simple
8 meses para la compleja.

LA INVESTIGACION COMPLEJA
Es investigación compleja porque el caso tiene el concurso de varias
circunstancias que exige mayor tiempo para su desarrollo, circunstancias que
determinan la complejidad del caso, estas circunstancias no son únicas, se
presentan de diversas formas
Clasificarlos algunos de ellos como casos complejos:
A. Por la cantidad significativa de actos para investigar.
B. Por numerosos delitos.
C. Por comprender cierta cantidad de imputados y/o agraviados.
D. Porque los imputados forman parte de bandas u organizaciones
E. delictivas, en calidad de integrantes o colaboradores.
F. Por pericias de análisis complicadas o revisión de nutrida documentación.
G. Porque requiere realizar gestiones procesales fuera del país.
H. Para revisar la gestión de personas jurídicas privadas y públicas.

EFECTOS DE LA FORMALIZACION
I. Suspende el plazo de la prescripción.
II. Pierde la facultad de archivar la investigación formal el fiscal.
III. Sólo puede archivar con intervención judicial.

ACTO DE INVESTIGACION FORMAL

a) Actuación de declaraciones
b) Pruebas periciales
c) Documentales
d) Reconstrucción
e) Inspección
f) Reconocimiento de documentos
g) Reconocimiento de personas
h) Reconocimiento de objetos, pruebas materiales
i) Necropsia
j) Exhumación.
 REQUERIMIENTO DE ACTOS DE INVESTIGACION POR LOS
SUJETOS PROCESALES
El fiscal en esta etapa, cuando las partes solicitan la realización de actos
procesales que tienen vinculación con el hecho, el fiscal no puede rechazar el
pedido, al contrario y de manera pronta tiene que disponer la actuación de las
diligencias solicitadas por el imputado y demás sujetos procesales, cuando son
útiles y pertinentes para el esclarecimiento de los hechos.

Si rechaza la solicitud el fiscal, la parte recurre al JIP para su revisión y

pronunciamiento definitivo.
El juez resuelve inmediatamente con el mérito probatorio que ha ofrecido la parte
recurrente o del fiscal.

ACTOS ESPECIALES DE INVESTIGACION

Circulación y entrega de bienes delictivos

Es el acto por el cual el fiscal autoriza la circulación o entrega vigilada de bienes
delictivos mediante disposición.

La disposición debe contener:

1. El objeto de la autorización o entrega
2. Características del bien
3. fundamento del fin e importancia de la autorización
4. Orden de remisión de copia de la disposición al Fiscal de la Nación para su
registro reservado.

Es una técnica que permite que remesas ilícitas o sospechosas de bienes

delictivos circulen por el territorio nacional o salgan o entren sin intervención de
la autoridad o sus agentes y bajo su vigilancia; para descubrir o identificar a las
personas involucradas en la comisión del delito.

Los bienes que pueden circular son:

1. Drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas, u otras.
2. Materias primas o insumos para elaborar drogas.
3. Bienes y ganancias de la actividad de TID.
4. Bienes relativos a delitos aduaneros.
5. Bienes materiales, objetos y especies estipulados en los artículos 228, 230,
308, 309, 252, 255, 257, 279, 279-A del CP.

CONCLUSION DE LA INVESTIGACION FORMAL

La conclusión es el acto de finalización del plazo de la investigación formal, este

acto se da por disposición dictada por el fiscal, cuando la investigación ha
cumplido con el objeto de la investigación, pudiendo el fiscal poner fin a la
investigación sin necesidad de que precluya el plazo ordinario, si se ha logrado
con el objeto.
El primer llamado es el fiscal, como director de la investigación formal, esa
condición de conductor de ese proceso de recaudo de medios de prueba le da
la facultad privilegiada de poner fin a sus actuaciones atendiendo a las
exigencias legales.
En cuanto el fiscal no pone fin al plazo al haber expirado o en su defecto si da
por concluido sin haberse logrado aún el objetivo que tiene la investigación, las
partes afectadas
Tienen el derecho y la facultad de solicitar mediante requerimiento de conclusión
del plazo de investigación formal preparatoria.
El juez de investigación preparatoria recibido la solicitud, cita al fiscal y a las
partes a una audiencia, y en esa audiencia resuelve la solicitud sin más pérdida
de tiempo. La decisión que puede tomar el juez es dar por concluido la
investigación, o disponer lo que corresponde. Esta decisión es inapelable.

REQUERIMIENTO DEL FISCAL AL CONCLUIR LA INVESTIGACION

FORMAL

EL SOBRESEMIENTO: Es la solicitud que el fiscal formula al juez de

investigación preparatoria una vez que ha dado por concluida los actos de
investigación.
El fiscal formula este requerimiento porque los medios de prueba diligenciadas
determinan que el delito no se ha cometido y que el imputado no es responsable
por los cargos formulados en su contra en la denuncia, o puede darse por
carencia de medios de prueba. En este caso el requerimiento es de
archivamiento total de la investigación.
El requerimiento también se puede formular para archivamiento parcial, esto
porque sólo tiene aval probatorio respecto del delito, más no respecto del
imputado, dándose esa circunstancia no cabe que el imputado siga siendo objeto
de proceso menos siga guardando las restricciones coercitivas impuestas en su
contra, las que deben levantarse en forma inmediata por resolución del juez de
investigación preparatoria en audiencia de control de sobreseimiento.
Pero esta circunstancia tampoco permite que se archive en forma definitiva el
caso, ya que el delito tiene sustento en medios de prueba sobre su realización,
lo que falta es un elemento importante para la formulación de la acción penal, o
sea, la acusación, referido a la individualización del o de los presuntos autores
del delito, y eso requiere que haga las pesquisas o averiguaciones respectivas,
esa es la justificación para que el sobreseimiento sea parcial y no total, y el
archivo tampoco sea total sino provisional hasta en cuanto se ha capturado al
verdadero actor del delito.

PLAZO PARA FORMULAR EL REQUERIMIENTO DE SOBRESEMIENTO

El plazo que tiene el fiscal para formular el sobreseimiento es de 15 días, plazo

que se computa desde la emisión de la disposición de conclusión de la
investigación preparatoria, y que esa conclusión lo ha dado el fiscal, este plazo
se acorta a 10 días cuando la conclusión de la investigación ha sido dado por el
JIP.

PROCEDENCIA DEL SOBRESEMIENTO

I. Va a proceder el sobreseimiento por las siguientes causas

II. El hecho no se realizó o no puede atribuirse al imputado
III. El hecho denunciado no es típico, o porque concurre una causa de
justificación de inculpabilidad
IV. La acción penal se ha extinguido
V. No hay posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigación
VI. No haya elementos suficientes para solicitar el juzgamiento.

REQUERIMIENTO DE ACUSACION

En términos concebidos por el autor de este texto académico, es la

materialización de la acción penal formulada por el titular de la acción penal
pública, mediante el cual pone en actividad a los órganos de justicia penal, para
su admisibilidad y decisión en debate oral y público, a fin de lograr la pretensión
penal que formula en ella, y de darse el caso la pretensión civil de la víctima por
representación oficiosa legal cuando éste no ha legitimado su condición de parte
en el proceso.
El requerimiento de la acusación es un acto formal y obligatorio para que la
pretensión penal sea sometida a juicio, y sea probada en ella a través de debates
los hechos del delito contra el autor.
El requerimiento de la acusación es también la primera formulación de la teoría
del caso de modo escrito para el juicio, en el que se plantea formalmente su
teoría el fiscal respecto del delito y su autor, porque es en ella que se fundamenta
muy amplia y detalladamente los hechos precedentes, concomitantes y
posteriores de la acción delictiva, se fundamenta igualmente el derecho aplicable
al caso, los nexos que conectan al hecho fáctico con el supuesto de hecho del
tipo penal vulnerado acto al que se llama labor de tipificación del actor penal.

PLAZO PARA EL REQUERIMIENTO DE ACUSACION

El plazo para formular el requerimiento de acusación es el mismo establecido

para el sobreseimiento, se toma la misma regla cuando se presentan los
hipotéticos enunciados en ese tema.

Contenido del requerimiento de acusación:

La acusación para que surta los efectos que persigue el fiscal debe contener:

Datos del imputado

Relación clara de los hechos con sus circunstancias precedentes, concomitantes
y posteriores
Elementos de convicción que fundamente el acusatorio
Los medios de prueba que ofrezca su actuación en juicio: lista de testigos y
peritos.
Indicar la medida de coerción subsistente dictada en la IP o solicitar su variación,
o se dicten otras medidas
La participación que se atribuye al imputado
El artículo de la ley penal que tipifique el delito, y la cuantía de la acusación.
El monto de la reparación civil.
 REQUERIMIENTO MIXTO

 Está compuesto por requerimiento de sobreseimiento y acusación.

 Ambos requerimientos deben ser fundamentados y probados por
separado
 Se da cuando hay más de dos imputados, o más de dos delitos atribuidos
a un solo imputado.
 Se cumple todos los requisitos exigidos para el sobreseimiento y
acusación.
 El plazo para acusar de modo mixto es el mismo establecido para los
requerimientos de sobreseimiento y acusación.