Ejercicio de Auditoria Interna para Portal Cal Id Ad

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Nº AUDITORIA:
GUIA PRACTICA PARA INFORME AUDINT Nº 0001-2008
DE AUDITORIA FECHA:
CLIENTE DE LA AUDITORIA: 14/03/2008
JOSE LEON Z. E HIJOS SL. Página 1 de 22
AUDITORIA REALIZADA SEGÚN EL PLAN DE AUDITORIA Nº: PLN-AIN 0001-2008

Modificaciones relevantes del plan de auditoria:
NINGUNA.
OBJETIVOS DE AUDITORIA
Determinar el grado de conformidad del SGC De los departamentos de Calidad,

Almacén y Laboratorio de ensayos con productos, de acuerdo a los criterios de la
auditoria.
CRITERIOS DE AUDITORIA-Documentación aplicable

• Norma UNE en ISO 9001:2000
• Procedimiento de Auditorias internas
• Plan de auditorias internas.
AMBITO-ALCANCE DE LA AUDITORIA
Los Departamentos de Almacén, Calidad y Laboratorio de ensayo de los productos con
sus respectivos procesos.
EQUIPO AUDITOR
SANDRA LEON DEL RISCO
SUMARIO Y CONCLUSIONES –comparar hallazgos con objetivos de auditoria

(incluir discrepancias con el auditado)
• Los hallazgos encontrados son de gravedad media que aunque no pongan en

peligro a la Empresa en términos económicos si afectan la eficacia del SGC de
la organización ya que la calidad del producto y servicio al cliente son
influenciados de tal forma que puedan repercutir negativamente en el grado de
satisfacción de éstos.
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Nº AUDITORIA:
DE AUDITORIA FECHA:
SUMARIO Y CONCLUSIONES (Continuación):
OPORTUNIDAD DE MEJORA
NO FACTOR DE
RESUMEN
CONFORMIDAD IMPORTANCIA
El responsable de calidad UNE en ISO 9001:2000, Apartado 8.2.2

N.º 1 MEDIA ha auditado el “Auditoria Interna”, donde se establece
departamento de calidad, que: “……Los auditores no deben auditar
su propio trabajo”.
UNE en ISO 9001:2000, Apartado 8.2.2

“Auditoria Interna”, donde se establece
que “Se debe planificar un programa de
auditorias tomando en consideración el
estado y la importancia de los procesos y
las áreas a auditar, así como los
resultados de auditorias previas. Deben
definirse en un procedimiento
documentado, las responsabilidades y
requisitos para la planificación y la
El jefe de Calidad indica realización de auditorias, para informar
que en la auditoria de los resultados y para mantener los
realizada como no se registros.
N.º2 MEDIA encontraron no
conformidades, entonces
no fue necesario elaborar UNE en ISO 9001:2000, Apartado 4.2.4
una nota. “Control de los registros”, donde se
establece que: “Los registros deben
establecerse y mantenerse para
proporcionar evidencia de la conformidad
con los requisitos asía como de la
operación eficaz de gestión de la calidad.
Los registros deben permanecer legibles,
fácilmente identificables y recuperables.
Debe establecerse un procedimiento
documentado para definir loas controles
necesarios para la identificación, el
almacenamiento, la protección, la
recuperación, el tiempo de retención y la
disposición de los registros.
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Nº AUDITORIA:
DE AUDITORIA FECHA:

“Identificación y trazabilidad”, donde se
establece que: “Cuando sea apropiado,
la organización debe identificar el
producto por medios adecuados, a través
de toda la realización del producto. La
organización debe identificar el estado
del producto con respecto a los requisitos
de seguimiento y medición”.
Problemas en el almacén
N.º3 MEDIA con materias primas sin Procedimiento interno TGB-PIN, REV:00
identificar. del 27/11/2007, Apartado 14
“Identificación de materias primas” sub.
Apartado 14.1 párrafo 3 que establece:
“….todo material a ser utilizado como
materia prima para la elaboración de
nuestros productos desde el ingreso en
el almacén ha de estar correctamente
identificado con su referencia interna
para facilitar su ubicación por el personal
de producción.”
UNE en ISO 9001:2000 Apartado 5.5.3

“Comunicación interna”, donde se
establece que: “La alta dirección debe
asegurarse de que se establecen los
procesos de comunicación apropiados
dentro de la organización y de que la
comunicación se efectúa considerando la
eficacia del sistema de gestión de la
calidad”.
El Responsable del
laboratorio de ensayo no
N.º4 MEDIA ha sido comunicado de los
problemas con el Procedimiento interno TGB-PIN, REV :
interclirómetro fluoral en su 00 del 27/11/2007, Apartado 18
departamento. “Comunicaciones internas”, sub.
Apartado 18.8 Párrafo 10 donde se
establece que: “……Todo problema
detectado en cualquier departamento
será informado mediante memorando
interno al departamento involucrado para
la toma de acciones correctivas y con
copia a la dirección para su conocimiento
e intervención de ser necesario”.
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Nº AUDITORIA:
DE AUDITORIA FECHA:

“Auditoria interna”, donde se establece
que: “La organización debe llevar a cabo
a intervalos planificados auditorias
internas………..Se debe planificar un
programa de auditorias tomando en
consideración el estado y la importancia
de los procesos y las áreas a
auditar…………Se deben definir los
El jefe de Calidad asegura criterios de auditoria, el alcance de la
que cuenta con un plan de misma, su frecuencia y mitología”.
N.º5 MEDIA auditorias, sin embargo
luego no sabe que Procedimiento interno TGB-PIN, REV:00
departamento va a auditar. del 27/11/2007, Apartado 23 “Plan de
auditorias internas”, sub. Apartado 23.5 ,
donde se establece que: “………Se
deberá disponer de un plan de auditorias
y de un programa a seguir para su inicio-
término aplicable a cada unidad a
auditar. En el caso de querer modificarse
alguna de las fechas mediante causa
justificada, deberá comunicarse a la
dirección quien aprobará o desestimará
dicha petición”.
Fecha(s) estimada(s) del seguimiento de acciones correctivas-
Se sugiere como mínimo empezar con el seguimiento el día 05/04/2008. Cualquier
retraso debe estar debidamente justificado.
ANEXOS:
Se adjuntan notas de desviación de los hallazgos no conformes encontrados en las

unidades auditadas, en las páginas 6 a 15.
Se adjuntan investigaciones firmadas por los responsables de las unidades

entrevistadas, para aclarar los hallazgos potenciales o de aparente no conformidad
en las páginas 16 a 20.
Se adjunta tabla explicativa de jerarquización de las no conformidades de acuerdo a

la gravedad X probabilidad en las páginas 21 a 22.
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Nº AUDITORIA:
DE AUDITORIA FECHA:
COMENTARIOS U OBSERVACIONES DEL AUDITADO
Damos nuestra conformidad ante los hallazgos no conformes detectados.
AUDITOR CLIENTE DE LA AUDITORIA
Nombr SANDRA LEON DEL RISCO Nombre JOSE LEON Z. E HIJOS SL.
Firma Firma
Fecha 14/03/2008 Fecha 14/03/2008
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Nº AUDITORIA:
DE AUDITORIA FECHA:
NOTA DE DESVIACION Rev.: 0

Fecha: 13/03/2008
PROCESO-AREA AUDITADA ESPECIFICACION APLICABLE Nº AUDITORIA: AUDIN 0001/2008

(CRITERIO DE AUDITORIA)
AUDITORIA INTERNA – Norma UNE ISO 9001:2000 8.2.2 Nº DE NOTA: NOTDES 0001/2008
DEPARTAMENTO DE CALIDAD (AUDITORIA INTERNA)
FECHA: 13/03/2008
DEFICIENCIAS ENCONTRADAS (NO CONFORMIDADES)
El primer hallazgo no conforme que se detecta es el siguiente: El responsable de calidad ha auditado el

departamento de calidad, no cumpliendo con lo estipulado en la norma UNE en ISO 9001:2000, Apartado
8.2.2 “Auditoria Interna”, donde se establece que: “……Los auditores no deben auditar su propio trabajo”.
NO CONFORMIDAD.
CATEGORIZACION: OBSERVACION GRAVE X MUY GRAVE
Se ha asignado un nivel de gravedad “2” y un nivel de probabilidad de que ocurra “2”, dando
como resultado de acuerdo al producto resultante de la gravedad X Probabilidad = 4, por lo tanto
la categorización del hallazgo encontrado es de nivel 4 “MEDIO” (Ver anexo páginas 21-22).
AUDITOR/AUDITORES RESPONSABLE AREA AUDITADA
Auditor 1 Auditor 2 NOMBRE FIRMA
SANDRA LEON - DEL JEFE DEPARTAMENTO

RISCO DE CALIDAD
ACCIONES CORRECTIVAS RECOMENDADAS (A RELLENAR POR EL AUDITADO)
1. CORRECCION:
• Llevar a cabo una nueva auditoria interna al Departamento de CALIDAD, siendo el Líder del
equipo auditor en este caso, el Jefe de Laboratorio, y ayudado por el Jefe de Almacén. Se debe
dejar constancia de la misma mediante registros apropiados: informe de auditoría y cualquier otro
registro pertinente según los procedimientos y requisitos legales.
2. CAUSAS DE LA NO CONFORMIDAD:
• Falta de conocimiento por parte de los directores a la hora de asignar cargos en las auditorías
internas.
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Nº AUDITORIA:
DE AUDITORIA FECHA:
• Después de realizada una entrevista con la Jefa de Recursos Humanos, revisión de registros de
formación y análisis de los hechos, se concluye que la formación del Jefe del Departamento de
Calidad en materia de auditorias es suficiente (curso de auditor + experiencia), sin embargo no
tiene un buen conocimiento del SGC de la empresa.
3. ACCION CORRECTIVA:
• Mayor y mejor información tanto como formación a Directivos, Jefes y empleados en

general en cuanto al SGC.
• Darse con cierta frecuencia cursos de actualización en cuanto a auditorias internas tanto
para directivos o jefes de departamentos.
FECHA LIMITE ACORDADA RESPONSABLE ACCION CORRECTIVA
NOMBRE FIRMA
14/09/2008 JEFE DEL DPTO DE CALIDAD
ACCION CORRECTIVA COMPLETADA Y SATISFACTORIA
COMENTARIOS DEL AUDITOR AUDITOR
1. Se ha revisado el plan de auditorias

programado para el mes de septiembre NOMBRE FIRMA /FECHA
donde el nombre del jefe del departamento
de calidad no figura como miembro del SANDRA LEON 16/09/2008
equipo auditor para su departamento. DEL RISCO
2. La acción correctiva propuesta por el
auditado se está implantando eficazmente.
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Nº AUDITORIA:
DE AUDITORIA FECHA:

Fecha: 13/03/2008
PROCESO-AREA AUDITADA ESPECIFICACION APLICABLE

(CRITERIO DE AUDITORIA) Nº AUDITORIA: AUDIN 0002/2008
DOCUMENTACION AUDITORIA Norma UNE ISO 9001:2000 - 8.2.2 Nº DE NOTA: NOTDES 0002/2008
INTERNA – TODA LA EMPRESA “Auditoria Interna”.
Norma UNE ISO 9001:2000 - 4.2.4
“Control de los registros”.
FECHA: 13/03/2008
El segundo hallazgo no conforme que se detecta va en relación a los informes de auditoria interna
realizados, los cuales no existen. El Jefe del Departamento de calidad me indica que como no
encontraron no conformidades no fue necesario elaborar una nota. Cabe resaltar que aunque no existan
hallazgos de no conformidades debe elaborarse un informe auditoria que deje constancia que esta se ha
realizado, de acuerdo a lo que exige la norma UNE en ISO 9001:2000 en su apartado 8.2.2 “Auditoria
Interna” donde que se establece que: “…….Deben definirse, en un procedimiento documentado, las
responsabilidades y requisitos para la planificación y la realización de auditorias, para informar de los
resultados y para mantener los registros…………Las actividades de seguimiento deben incluir la
verificación de las acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificación.”
También incumple lo exigido por la norma UNE en ISO 9001:2000, en su apartado 4.2.4 “Control de los
Registros”, donde se establece que: “Los registros deben establecerse y mantenerse para proporcionar
evidencia de la conformidad con los requisitos así como de la operación eficaz del sistema de gestión de
la calidad. Los registros deben permanecer legibles, fácilmente identificables y recuperables. Debe
establecerse un procedimiento documentado para definir los controles necesarios para la identificación, el
almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros”.
NO CONFORMIDAD

RISCO DE CALIDAD
0
Nº AUDITORIA:
DE AUDITORIA FECHA:
1. CORRECCION:
• Llevar a cabo una nueva auditoria interna y registrar todas las actividades llevadas a cabo en
cada uno de los departamentos durante las mismas.
• Después de analizados los hechos, los registros de formación y realizada una entrevista al
Jefe del Departamento de Calidad, se identifica que la causa de la no conformidad no es la
falta de formación eficaz en cuanto a la preparación para ser auditor de calidad, ya que
cuenta con la preparación y experiencia suficiente para llevarlas a cabo, sin embargo hay una
falta de conocimiento del SGC en los directivos y empleados de la empresa.
3. ACCION CORRECTORA:

• Darse con cierta frecuencia cursos de actualización en cuanto a auditorias internas tanto para
directivos o jefes de departamentos.
NOMBRE FIRMA
04/04/2008 JEFE DEL DPTO DE ALMACEN

Y GERENTE DE LA EMPRESA
1. La acción correctiva ha sido implantada NOMBRE FIRMA /FECHA

eficazmente.
SANDRA LEON DEL 05/04/2008
RISCO
0
Nº AUDITORIA:
DE AUDITORIA FECHA:

Fecha: 13/03/2008

Norma UNE ISO 9001:2000 – 7.5.3 Nº DE NOTA: NOTDES 0003/2008

IDENTIFICACION MATERIAS “Identificación y trazabilidad”.
PRIMAS - ALMACEN
Procedimiento interno TGB-PIN,
REV:00 del 27/11/207, Apartado 14
“Identificación de materias
primas”, sub. Apartado 14.1,
párrafo 3
FECHA: 13/03/2008
El tercer hallazgo no conforme que se detecta va en relación a problemas en el almacén con materias
primas sin identificar.
Se incumple Norma UNE en ISO 9001:2000, apartado 7.5.3 “Identificación y trazabilidad” para esta
empresa en particular. Se solicitó procedimiento interno TGB-PIN REV: 00 del 27/11/2007 donde en el
apartado 14 “Identificación de Materias primas”, sub. Apartado 14.1 párrafo 3 se establece
que:”………Todo material a ser utilizado como materia prima para la elaboración de nuestros productos,
desde su ingreso en el almacén ha de estar correctamente identificado con su referencia interna para
facilitar su ubicación por el personal de producción.”
NO CONFORMIDAD

RISCO DE ALMACEN
0
Nº AUDITORIA:
DE AUDITORIA FECHA:
1. CORRECCION:
• Seguir el procedimiento documentado existente en la empresa para identificar cada una de

las materias primas necesarias para la elaboración de los productos.
• Después de analizados los hechos, y realizada una entrevista al Jefe del Departamento del
Almacén, se identifica que la causa de la no conformidad es el desconocimiento del SGC por
parte de los empleados y directivos de la empresa, en cuanto al procedimiento a seguir
desde el momento que ingresa materia prima en el almacén.

• La dirección debe involucrarse más en el tema de comunicación y seguimiento del SGC para
verificar que este es implantado y mantenido en toda la organización.
NOMBRE FIRMA
04/04/2008 JEFE DEL DPTO DE ALMACEN

Y GERENTE DE LA EMPRESA
.
1. La acción correctiva ha sido implantada

eficazmente. NOMBRE FIRMA /FECHA

RISCO
0
Nº AUDITORIA:
DE AUDITORIA FECHA:

Fecha: 13/03/2008


COMUNICACIÓN INTERNA – “Comunicación interna”.
LABORATORIO DE ENSAYOS
“Comunicaciones internas”, sub.
Apartado 18.8, párrafo 10
FECHA: 13/03/2008
El cuarto hallazgo no conforme que se detecta va en relación a un problema detectado en el laboratorio

de ensayo y que solo se comunica a la dirección.
Se incumple Norma UNE en ISO 9001:2000, apartado 5.5.3 “Comunicación Interna” para esta empresa
en particular. Se solicitó procedimiento interno TGB-PIN REV: 00 del 27/11/2007 donde en el apartado 18
“Comunicaciones internas”, sub. Apartado 18.8 párrafo 10 se establece que:”……… Todo problema
detectado en cualquier departamento será informado mediante memorando interno al departamento
involucrado para la toma de acciones correctivas y con copia a la dirección para su conocimiento e
intervención de ser necesario”.
NO CONFORMIDAD
SANDRA LEON - DEL JEFE DEL

RISCO LABORATORIO DE
ENSAYOS
0
Nº AUDITORIA:
DE AUDITORIA FECHA:
1. CORRECCION:
• Fortalecer la comunicación interna en la empresa, procurando que los jefes de los

departamentos afectados por algún fallo o imprevisto tengan el rápido conocimiento de lo
sucedido para poder tomar las acciones correctivas.
• Seguir el procedimiento documentado existente en la empresa para la debida comunicación

interna exigida por la norma UNE en ISO 9001:2000.
• Después de analizados los hechos, verificados los registros, documentación interna aplicable
y realizada una entrevista al los Jefes de los Departamentos de Calidad y Laboratorio de
Ensayos, se identifica que la causa de la no conformidad es el desconocimiento del SGC por
parte de los directivos y empleados de la empresa.

NOMBRE FIRMA
04/04/2008 JEFE DEL LABORATORIO DE

ENSAYOS Y GERENTE DE LA
EMPRESA.
1. La acción correctiva ha sido implantada

eficazmente. NOMBRE FIRMA /FECHA

RISCO
0
Nº AUDITORIA:
DE AUDITORIA FECHA:

Fecha: 13/03/2008


PLAN DE AUDITORIAS “Auditoria interna”.
INTERNAS – DEPARTAMENTO
DE CALIDAD
“Plan de auditorias internas”, sub.
Apartado 23.5.
FECHA: 13/03/2008
El quinto hallazgo no conforme que se detecta va en relación a que el Jefe de Calidad asegura tener un
plan de auditorias, sin embargo luego afirma a continuación no sabe que Dpto. auditar
Se incumple Norma UNE en ISO 9001:2000, apartado 8.2.2 “Auditoria Interna” para esta empresa en
particular. Se solicitó procedimiento interno TGB-PIN REV: 00 del 27/11/2007 donde en el apartado 23
“Plan de auditorias internas”, sub. Apartado 23.5 se establece que:”……… Se deberá disponer de un plan
de auditorias y de un programa a seguir para su inicio-termino aplicable a cada unidad a auditar. En el
caso de querer modificarse alguna de esas fechas mediante causa justificada, deberá comunicarse a la
dirección quien aprobará o desestimará dicha petición”.
NO CONFORMIDAD
SANDRA LEON - DEL JEFE DE CALIDAD

RISCO
0
Nº AUDITORIA:
DE AUDITORIA FECHA:
1. CORRECCION:
• Seguir el procedimiento documentado existente en la empresa para la debida programación

de las auditorias de acuerdo al plan interno de estas según no exigido por la norma UNE en
ISO 9001:2000.
• Después de analizados los hechos, verificados los registros, documentación interna aplicable
y realizada una entrevista al Jefe del departamento de Calidad, se identifica que la causa de
la no conformidad es no haber cumplido con lo establecido en el procedimiento interno de la
empresa para los planes de auditoria interna. El plan de auditorias establecido se ha
modificado y alterado en una manera no controlada.
• Cumplir con lo establecido en el procedimiento documentado para el plan de auditorias

internas y en el caso de verse en la necesidad de hacer alguna modificación por causas
justificadas en el programa solicitar la conformidad de la Dirección.
• Mayor y mejor comunicación, información y formación a tanto a directivos, jefes y empleados

de la empresa del SGC.
NOMBRE FIRMA
04/04/2008 JEFE DE CALIDAD
2. La acción correctiva ha sido implantada FIRMA /FECHA

eficazmente. NOMBRE
05/04/2008
SANDRA LEON DEL
RISCO
0
Nº AUDITORIA:
DE AUDITORIA FECHA:
ANEXO 1: INVESTIGACION PREVIA DE HALLAZGOS POTENCIALES O DE APARENTE NO CONFORMIDAD
SITUACION DE RESPUESTA DE
AUDITORIA / INVESTIGACION, PERSONAS LAS PERSONAS OPINION DEL
DOCUMENTACION ENCUESTAS, ENTREVISTADAS, ENTREVISTADAS, AUDITOR
A SOLICITAR ENTREVISTAS ENCUESTADAS ENCUESTADAS
Se incumple Norma
Se registró una nota UNE en ISO 9001:2000,
de no conformidad JEFE DE NO apartado 7.5.3
ante este hallazgo? ALMACEN “Identificación y
Problemas en el trazabilidad” para esta
almacén por empresa en particular.
materias primas Se solicitó
sin identificar Se ha tomado alguna JEFE DE procedimiento interno
acción correctiva ALMACEN NO TGB-PIN REV: 00 del
Documentación ante este hallazgo? 27/11/2007 donde en el
Solicitada: apartado 14
“Identificación de
• Manual de la materias primas”, sub.
Calidad. Apartado 14.1 párrafo 3
• Política de la Se pretende hacer se establece
Calidad. una auditoria como que:”………Todo
• Objetivos de la acción correctiva a JEFE DE NO material a ser utilizado
Calidad. los hallazgos de ALMACEN como materia prima
materias primas sin para la elaboración de
• Procedimientos
identificar? nuestros productos,
Específicos y
desde su ingreso en el
Obligatorios
almacén ha de estar
• Instrucciones de
correctamente
Trabajo
La identificación de identificado con su
• Registros materias primas se JEFE DE SI referencia interna para
encuentran dentro ALMACEN facilitar su ubicación por
del alcance del SGC? el personal de
producción.”
Por lo tanto se
considera como una:
NO CONFORMIDAD.
NOMBRE Y FIRMA DEL AUDITOR: SANDRA LEON DEL RISCO ………………………………
NOMBRE, CARGO Y FIRMA DE CONFORMIDAD AUDITADO: SERGIO PEREZ GODOY, JEFE ALMACEN
……………………………..
FECHA: 16/03/2008
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Nº AUDITORIA:
DE AUDITORIA FECHA:
ANEXO 2 : INVESTIGACION PREVIA DE HALLAZGOS POTENCIALES O DE APARENTE NO CONFORMIDAD
RESPUESTA DE
SITUACION DE INVESTIGACION, PERSONAS LAS PERSONAS OPINION DEL
AUDITORIA ENCUESTAS, ENTREVISTADAS, ENTREVISTADAS, AUDITOR
ENTREVISTAS ENCUESTADAS ENCUESTADAS
Se registró una nota Se incumple Norma

de no conformidad JEFE DE CALIDAD NO UNE en ISO 9001:2000,
ante este hallazgo? apartado 5.5.3
Problema “Comunicación interna”
detectado en para esta empresa en
laboratorio de Se ha tomado particular. Se solicitó
ensayo que alguna acción JEFE DE CALIDAD NO, sólo se ha procedimiento interno
solamente ha sido correctiva ante este informado a TGB-PIN REV: 00 del
comunicado a la hallazgo? dirección 27/11/2007 donde en el
dirección apartado 18
“Comunicaciones
Documentación Se ha informado o internas” sub. Apartado
Solicitada: entregado algún 18.8 párrafo 10 se
informe al Jefe de JEFE DE CALIDAD NO establece
Laboratorio para su que:”………Todo
• Manual de la
conocimiento? problema detectado en
Calidad.
cualquier departamento
• Política de la
La comunicación será informado
Calidad.
interna forma parte mediante memorando
• Objetivos de la del alcance del SGC JEFE DE CALIDAD SI interno al departamento
Calidad. de la empresa? involucrado para la toma
• Procedimientos de acciones correctivas
Específicos y y con copia a la
Obligatorios Hay alguna causa dirección para su
• Instrucciones de justificada por la que No hay causa conocimiento e
Trabajo no se ha justificada, solo se intervención de ser
• Registros comunicado el fallo JEFE DE CALIDAD informó a la necesario”.
al laboratorio? Dar dirección para que Por lo tanto se
una breve tomaran las considera como una:
explicación. medidas NO CONFORMIDAD.
correctivas
oportunas en el
menor tiempo
posible comprando
nuevos equipos.
NOMBRE Y FIRMA DEL AUDITOR: SANDRA LEON DEL RISCO ………………………………………
NOMBRE, CARGO Y FIRMA DE CONFORMIDAD AUDITADO: JORGE BENITEZ FLORES, JEFE CALIDAD
……………………………..
FECHA: 16/03/2008
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Nº AUDITORIA:
DE AUDITORIA FECHA:
ANEZO 3 : INVESTIGACION PREVIA DE HALLAZGOS POTENCIALES O DE APARENTE NO CONFORMIDAD
RESPUESTA DE
Se elaboró algún El Jefe de Almacén Don

Pérdida de algunos informe de no JEFE DE SI Sergio Pérez Godoy, de
productos conformidad ante ALMACEN acuerdo a entrevista
terminados a dicha situación? mantenida con él, me
consecuencia de la informa que ya se ha
lluvia registrado una no
Se ha tomado SI, los productos conformidad sobre la
Documentación alguna acción JEFE DE terminados serán pérdida de algunos
Solicitada: correctiva ante esta ALMACEN embalados con su productos terminados a
pérdida? De ser identificación y consecuencia de la
• Manual de la afirmativo explicar. colocados en una lluvia. Se le ha solicitado
Calidad. zona especial del el informe de no
almacén. conformidad donde se
• Política de la
verifica el hallazgo de
Calidad.
Se pretende hacer no conformidad y la
• Objetivos de la
una nueva auditoria acción correctiva a
Calidad.
como acción JEFE DE NO tener, por lo tanto en
• Procedimientos correctiva ante la ALMACEN cuanto a este tema se
Específicos y
pérdida de estos cesa la investigación.
Obligatorios productos? Motivo: Una segunda
• Instrucciones de auditoria no puede
Trabajo levantar un hallazgo de
• Registros no conformidad cuando
La pérdida o en este caso el auditado
deterioro de ha registrado dicho
productos ya JEFE DE hallazgo y está
terminados a ALMACEN NO corrigiendo esta no
consecuencia de conformidad.
inclemencias del
tiempo están dentro SE CESA LA
del alcance del INVESTIGACION
SGC?
NOMBRE, CARGO Y FIRMA DE CONFORMIDAD AUDITADO: SERGIO PEREZ GODOY, JEFE ALMACEN
……………………………..
FECHA: 16/03/2008
0
Nº AUDITORIA:
DE AUDITORIA FECHA:
RESPUESTA DE
Cuenta el Jefe del De acuerdo a la

El Jefe del Departamento de entrevista realizada a la
Departamento de calidad con algún SI – 2003 – Escuela Srta. Dounia Iraki Jefa del
Calidad cuenta con certificado/diploma que JEFA DE PERSONAL de Negocios Quality Departamento de
formación para de fe de su formación Office 10 personal, y de acuerdo a
formar parte del específica como la documentación
equipo auditor de la auditor interno? Año? solicitada, revisada,
empresa? Centro? comprobada y verificada
se llega a la conclusión
Documentación de que el Jefe de Calidad
Solicitada: Posee el Jefe de Don Jorge Benitez Flores
Calidad alguna SI, en las Empresas cuenta con la formación y
experiencia previa Hierro Moreno S.L competencia necesaria
• Manual de la
Calidad. demostrable como (2003) y Maderas que se requiere por la
auditor de calidad? Por JEFA DE PERSONAL Hermanos Gámez empresa para formar
• Política de la
cuanto tiempo? En que S.L por 2 años y 8 parte del equipo auditor.
Calidad.
empresas? Cuenta con meses (2004-2007). Se cumple con lo
• Objetivos de la carta de En ambas fue el estipulado en la Norma
Calidad. recomendación o de responsable del SGC UNE en ISO 9001:2000,
• Procedimientos descripción del cargo y miembro del equipo Apartado 6.2 “Recursos
Específicos y ocupado? auditor. humanos” y con lo
Obligatorios establecido en el
• Instrucciones de procedimiento interno
Trabajo TGB-PIN REV:00 del
• Registros de La debida formación y 27/11/2007, apartado 25
formación y cualificación “Formación y
experiencia laboral profesional de vuestros Capacitación del
del Jefe de trabajadores se JEFA DE PERSONAL SI personal”, sub apartado
Calidad encuentra dentro del 25.3 referente a “Perfil
alcance del SGC de la profesional del auditor
empresa? interno”.
HALLAZGO
CONFORME.
NOMBRE, CARGO Y FIRMA DE CONFORMIDAD AUDITADO: SRTA. DOUNIA IRAKI, JEFA DE PERSONAL
……………………………..
FECHA: 16/03/2008
0
Nº AUDITORIA:
DE AUDITORIA FECHA:
RESPUESTA DE
Se incumple Norma
El Jefe de Calidad Se cuenta con un UNE en ISO
asegura tener un plan de auditorias? JEFE DE CALIDAD SI 9001:2000, apartado
plan de auditorias, 8.2.2 “Auditoria
sin embargo luego interna” para esta
afirma a empresa en particular.
continuación no El Plan de auditoria NO, en algunas Se solicitó
sabe que Dpto. se lleva a cabo sin JEFE DE CALIDAD ocasiones se procedimiento interno
auditar modificaciones? modifican las TGB-PIN REV: 00 del
fechas de auditoria. 27/11/2007 donde en
Documentación el apartado 23 sub.
Apartado 23.5 se
Solicitada:
establece
que:”………Se deberá
• Manual de la
Esas modificaciones disponer de un plan de
Calidad.
son registradas para JEFE DE CALIDAD NO auditorias y de un
• Política de la dar conformidad de programa a seguir para
Calidad. los motivos su inicio-termino
• Objetivos de la justificables que las aplicable a cada
Calidad. ocasionan? unidad a auditar. En el
• Procedimientos caso de querer
Específicos y En algunas modificarse alguna de
Obligatorios oportunidades por esas fechas mediante
• Instrucciones de retraso en el causa justificada,
Trabajo Por que causas JEFE DE CALIDAD tiempo de auditoria deberá comunicarse a
• Registros suelen modificarse en el Dpto. la dirección quien
los programas de auditado anterior, o aprobará o
auditoria ya por que damos desestimará dicha
establecidos? prioridad a los petición”.
Dptos. Que están Por lo tanto se
más organizados considera como una:
para terminar lo NO CONFORMIDAD.
más antes posible
con las auditorias.

NOMBRE, CARGO Y FIRMA DE CONFORMIDAD AUDITADO: SERGIO PEREZ GODOY, JEFE DE ALMACEN ……………………..
FECHA: 16/03/2008
0
Nº AUDITORIA:
DE AUDITORIA FECHA:
ANEXO 6 : TABLA DE VALORES DE IMPORTANCIA - JERARQUIZACIÓN DE LAS NO

CONFORMIDADES:
DONDE TENEMOS QUE:
GRAVEDAD:
1 BAJA
2 MEDIA
3 ALTA
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA:
1 BAJA
2 MEDIA
3 ALTA
RANGO DE JERARQUIZACION:
[1-2] = BAJA
[3-5] = MEDIA
[6-9] = ALTA
GRAVEDAD PROBABILIDAD IMPORTANCIA JERARQUIZACION
1 1 1 BAJA
1 2 2 BAJA
1 3 3 MEDIA
2 1 2 BAJA
2 2 4 MEDIA
2 3 6 ALTA
3 1 3 MEDIA
3 2 5 MEDIA
3 3 9 ALTA
SIGUE…………….
0
Nº AUDITORIA:
DE AUDITORIA FECHA:
………….VIENE
SIGNIFICADO DE LA JERARQUIZACION:
ALTA:
• Indica que el SGC falla de forma general o en un único aspecto pero que es clave para
la calidad.
• Existe una probabilidad razonable de que existan consecuencias muy significativas que
afecten directamente a la calidad del producto, al servicio del cliente.
• Deben ser solucionadas inmediatamente y siempre que sea posible aplicar acciones
correctivas que eviten su futura repetición.
MEDIA:
• Son incumplimientos aislados y no sistemáticos del sistema de gestión cuyas

consecuencias pueden realmente producirse con una razonable probabilidad o la
probabilidad que se produzca el daño es nula o casi nula.
• Deben ser solucionados lo antes posible, pero admiten un plazo de tiempo corto, ya que
tampoco es necesario que se solucionen inmediatamente.
• No hay probabilidad alta de que existan consecuencias muy significativas que afecten
directamente la calidad del producto o la satisfacción del cliente.
BAJA:
• Son incumplimientos meramente formales, muy aislados del sistema de gestión y que
no van a afectar en absoluto a la salud, a la calidad del producto, al servicio al cliente, o
la economía, gestión o prestigio de la empresa.
• Han de ser solucionados, pero la solución puede darse a mediano plazo.

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AUDITORIA REALIZADA SEGÚN EL PLAN DE AUDITORIA Nº: PLN-AIN 0001-2008

Determinar el grado de conformidad del SGC De los departamentos de Calidad,

CRITERIOS DE AUDITORIA-Documentación aplicable

SUMARIO Y CONCLUSIONES –comparar hallazgos con objetivos de auditoria

• Los hallazgos encontrados son de gravedad media que aunque no pongan en

SUMARIO Y CONCLUSIONES (Continuación):

El responsable de calidad UNE en ISO 9001:2000, Apartado 8.2.2

UNE en ISO 9001:2000, Apartado 8.2.2

UNE en ISO 9001:2000, Apartado 7.5.3

UNE en ISO 9001:2000 Apartado 5.5.3

UNE en ISO 9001:2000, Apartado 8.2.2

Se adjuntan notas de desviación de los hallazgos no conformes encontrados en las

Se adjuntan investigaciones firmadas por los responsables de las unidades

Se adjunta tabla explicativa de jerarquización de las no conformidades de acuerdo a

COMENTARIOS U OBSERVACIONES DEL AUDITADO

Damos nuestra conformidad ante los hallazgos no conformes detectados.

AUDITOR CLIENTE DE LA AUDITORIA

NOTA DE DESVIACION Rev.: 0

PROCESO-AREA AUDITADA ESPECIFICACION APLICABLE Nº AUDITORIA: AUDIN 0001/2008

DEFICIENCIAS ENCONTRADAS (NO CONFORMIDADES)

El primer hallazgo no conforme que se detecta es el siguiente: El responsable de calidad ha auditado el

AUDITOR/AUDITORES RESPONSABLE AREA AUDITADA

Auditor 1 Auditor 2 NOMBRE FIRMA

SANDRA LEON - DEL JEFE DEPARTAMENTO

ACCIONES CORRECTIVAS RECOMENDADAS (A RELLENAR POR EL AUDITADO)

• Mayor y mejor información tanto como formación a Directivos, Jefes y empleados en

FECHA LIMITE ACORDADA RESPONSABLE ACCION CORRECTIVA

14/09/2008 JEFE DEL DPTO DE CALIDAD

ACCION CORRECTIVA COMPLETADA Y SATISFACTORIA

COMENTARIOS DEL AUDITOR AUDITOR

1. Se ha revisado el plan de auditorias

NOTA DE DESVIACION Rev.: 0

PROCESO-AREA AUDITADA ESPECIFICACION APLICABLE

DEFICIENCIAS ENCONTRADAS (NO CONFORMIDADES)

CATEGORIZACION: OBSERVACION GRAVE X MUY GRAVE

AUDITOR/AUDITORES RESPONSABLE AREA AUDITADA

Auditor 1 Auditor 2 NOMBRE FIRMA

SANDRA LEON - DEL JEFE DEPARTAMENTO

ACCIONES CORRECTIVAS RECOMENDADAS (A RELLENAR POR EL AUDITADO)

• Mayor y mejor información tanto como formación a Directivos, Jefes y empleados en

FECHA LIMITE ACORDADA RESPONSABLE ACCION CORRECTIVA

04/04/2008 JEFE DEL DPTO DE ALMACEN

ACCION CORRECTIVA COMPLETADA Y SATISFACTORIA

COMENTARIOS DEL AUDITOR AUDITOR

1. La acción correctiva ha sido implantada NOMBRE FIRMA /FECHA

NOTA DE DESVIACION Rev.: 0

PROCESO-AREA AUDITADA ESPECIFICACION APLICABLE Nº AUDITORIA: AUDIN 0003/2008

Norma UNE ISO 9001:2000 – 7.5.3 Nº DE NOTA: NOTDES 0003/2008

DEFICIENCIAS ENCONTRADAS (NO CONFORMIDADES)

CATEGORIZACION: OBSERVACION GRAVE X MUY GRAVE

AUDITOR/AUDITORES RESPONSABLE AREA AUDITADA

Auditor 1 Auditor 2 NOMBRE FIRMA

SANDRA LEON - DEL JEFE DEPARTAMENTO

ACCIONES CORRECTIVAS RECOMENDADAS (A RELLENAR POR EL AUDITADO)

• Seguir el procedimiento documentado existente en la empresa para identificar cada una de

• Mayor y mejor información tanto como formación a Directivos, Jefes y empleados en

FECHA LIMITE ACORDADA RESPONSABLE ACCION CORRECTIVA

04/04/2008 JEFE DEL DPTO DE ALMACEN

ACCION CORRECTIVA COMPLETADA Y SATISFACTORIA

COMENTARIOS DEL AUDITOR AUDITOR

1. La acción correctiva ha sido implantada