Anexo 1 2

Código: SC-P-04-F-01
FORMATO Versión: 02
ENCUESTA DE EVALUACION AL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013
(1) Calificacion (2) Evidencia

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE A LOS ACUERDOS, COMPROMISOS Y PROTOCOLOS ETICOS
Existe la normatividad interna del carácter procedimental que establece los parametros,
1 procedimiento en los metodos que permite el diseño, implementacion, funcion y
autoevaluacion del elemento del control?
existe un codigo o documento orientador de los acuerdos, comprmisos o protocolos
2 eticos?
Existe coherencia entre el contenido del codigo o docuemento oriantador de los

3 acuerdos, compromisos o protocolos eticos y la funcion constitucional de la entidad?
Los acuerdos, compromisos a protocolos ticos se difunden a todos los publicos que se
4 relacionan con la entidad?
5 Los servidores publicos conocen los acuerdos, compromisos a protocolos eticos?
Los acuerdos eticos operan en las relaciones con los funcionarios y con los diferentes
6 grupos de interes?
Los acuerdos, compromisos o protocolos eticos favorecen la economia, eficiancia,
7 eficacia y celeridad de las operaciones?
Los acuedos, compromisos o protocolos Eticos promueven el autocontrol en las
8 conductas en los funcionarios?
9 La entidad tiene habilidad para detectar violaciones a los acuerdos Eticos?
Los contenidos de los acuerdos, compromisos o protocolos eticos se utilizan en la

10 definicion y operación de los demas elementos del componente ambiente del control?
Los contenidos de los acuerdos, compromiso o protocolos eticos se utilizan en la

11 definicion y operación de los demas subsistemas, componentes y elementos del sistema
de control interno?
(2) SUMATORIA
(3) PUNTAJE ( Sumatoria / No de preguntas
Pagina 1 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE AL DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO
Existe la normatividad interna del carácter procedimental que establece los paramentros,
1 procedimiento en los metodos que permite el diseño, implementacion, funcion y
autoevaluacion del elemento del control?
2 Existe perfiles para cada uno de los cargos?
Se ha identificado y desplegado dentro del macroproceso estrategico correspondiente el
3 proceso de subproceso de selección, Induccion y Reinduccion, Capacitacion y
Evaluacion del Desempeño?
Se ha identificado y desplegado dentro del macroproceso estrategico correspodiente del
4 proceso de indiccion y reinduccion?
Se ha identificado y desplegado dentro del Macroproceso Estrategico correspondiente al
5 proceso de capacitacion?
Se ha identificado y desplegado dentro del Macroproceso Estrategico correspondiente al
6 proceso de Evaluacion del Desempeño?
7 Existe politicas de Compensacion?
8 Existe politicas de Bienestar Social?
Existe politicas de operación que permiten la ejecucion adecuedamente de los
9 procesos/subprocesos de Selección Induccion, Reinduccion, Capacitacion y Evaluacion
del Desempeño?
Existe coherencia entre las politicas y practicas del Desarrollo del Talento Humano con
10 los propositos de la entidad y del estado?
Las politicas y procedimiento de Desarrollo del Talento Humano son difundidas y
11 conocidas en todos los niveles de la entidad?
Las politicas y practicas de Desarrollo del Talento Humano favorecen la transparanecia,

12 igualdan, imparcialidad, economia, eficiencia, eficacia y publicidad de las operación?
Las politicas y practicas de desarrollo del talento humano han promovido el auntocontrol
13 de las conductas de los servidores?
Las politicas y practicas del Desarrollo del Talento Humano influyen sobre los demas
14 elementos del Componente Ambiente del Control?
Las politicas y practicas del Desarrollo del Talento Humano son utilizadas en la definicion
15 y operación de los demas subsistemas, componentes y elementos del Sistemas del
Control Interno?
(2) SUMANTORIA
(3) PUNTAJE ( Sumantoria /No de preguntas)
Pagina 2 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE AL ESTILO DE DIRECCION
Existe la normatividad interna del carácter procedimental que establece los parametros,
1 procedimientos en los metodos que permite el diseño, implementacion, funcion y
autoevaluacion del Elemento de Control?
La alta direccion esta comprometida en los objetivos, principios y fundamentos del
2 Sistema de Control Interno?
La alta direccion esta comprometida con el cumplimiento de los Acuerdos, compromiso o
3 protocolos Eticos?
Los directivos dan cumplimiento a las politicas y practicas del Desarrollo del Talento
4 Humano?
Las directivas acatan los Acuerdos, Compromisos y Protocolos Eticos de la Entidad?
5
Las directicas acatan las politicas y practicas del desarrollo del Talento de la Entidad?
6
La Alta direccion se compromete con la asignacion y uso mesurado y racional de los
7 Recusos?
Existe politicas para la resolucion de conflictos internos y externos que afecten el
8 cumplimiento de los objetivos institucionales?
Se cumplen las politcas para la resolucion de conflictos internos y externos que afecten
9 el logro de los objetivos institucionales?
La alta direccion cumple con los metodos, procedimientos, politicas y objetivos propios
10 del Control Interno?
Se promueven y divulgan los metodos, procedimientos, politicas y objetivos propios del
11 Control Interno?
La alta direccion establece acciones a las recomendaciones provenientes de la
12 autoevaluacion de la Gestion?
13 La alta direccion acata las recomendaciones de la Evaluacion Independiente?
Los directivos acatan las recomendaciones emitidas por los organismos de Control del
14 Estado?
Las politicas y practicas de Desarrollo de Talento Humano promueven el autocontrol en
15 las conductas de la entidad publica?
El estilo de direccion influyen sobre los demas elementos del Componente Ambiente del
16 Control?
El estilo de direccion favorece los demas subsistemas, componentes y elementos del
(2) SUMATORIA
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Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE A LOS PLANES Y PROGRAMAS
La normativa que autorregula el Sistema de Control Interno, contempla los

1 procedimientos necesarios al diseño e implementacion de los planes estrategicos y
Operativos de la Entidad?
Elabora la entidad los planes y programas estrategicos y operativos y cumplimiento en la
2 normatividad existente?
Existe coherencia entre la definicion de la Mision y Vision Institucionales con las
3 competencias y funciones asisgandas por la constitucion y la ley de la Entidad?
Existe concertacion de los Planes y Programas con la comunidad o con los grupos de
4 interes directamente relacionados con ellos
Existe coherencia entre los objetivos estrategicos y las necesidades de la comunidad o
5 publicos que atiende la entidad.
Existe coherencia entre los planes estrategicos, operativos y financieron que rigen el
6 hacer de la entidad.
Existe compromiso de la alta direccion con la ejecucion de los planes y programas

7 requeridos para el cumplimiento de la funcion constitucional y legal de la entidad.
Los servidores poblicos conocen y estan comprometidos con los planes y programas
8 pertinentes para el desarrollo de su funcion.
Los planes y Programas son divulgados a los diferentes publicos internos y externos que
9 tienen relacion con la entidad.
Los planes y programas guardan coherencia con los demas elementos del
10 Direccionamiento estrategico
Los Planes y Programas aportan a los objetivos de Control del Direccionamiento
11 Extrategico.
Los Planes y Programas de la entidad cosntituyen con la funcion institucioanal, base
12 para el diseño y puesta en marcha del Modelo de Operación?
(2) SUMATORIA
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Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE AL MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESOS
La normativa que autorregula el Sistema de Control Interno contempla los

1 procedimientos que permiten el diseño, implementacion y mantenimiento del Modelo de
Operación?
2 La entidad basa su gestion en un Modelo de Operaciones por Procesos?
El Modelo de Operación contiene la definicion de Macroprocesos estrategicos,
3 misionales y de apayo?
El modelo de operación contiene la defini9cion de los ´procesos que conforman los
4 macroprocesos en la Entidad?
El Modelo de Operación contiene la definicion de los subprocesos que conforman los
5 procesos de la entidad?
El Modelo de Opreacion contiene la definicion de las Actividades que conforman los
6 procesos y subprocesos de la entidad?
El Modelo de Opreacion contiene en la definicion de la cadena de valor, los
7 macroprocesos estrategicos, misionales y de apoyo y sus respectivos
procesos/subprocesos y actividades?
Existe coherencia entre los objetivos de los macroprocesos que conforman la cadena de
8 valor con los propositos consigados en el mandato constitucional?
9 El Modelo de Operacion contiene la definicion del Mapa de Procesos?
El Mapa de Procesos contiene la definicion de los macroprocesos, procesos,
10 subprocesos y actividades que conforman el Modelo de Operación?
Existe armonia entre los objetivos de los macroprocesos con el conjunto de planes y
11 programas que rigen en la entidad?
(2) SUMATORIA
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Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE AL MODELO DE OPERACION POR PROCESOS
12 Existe coherencia entre los objetivos de los procesos y los macroprocesos?

13 Coherencia entre los objetivos de los subprocesos con los de los procesos?
Las actividades definidas a nivel de procesos o subprocesos permiten el cumplimiento de
14 sus objetivos?
Hay consistencia entre los objetivos, insumos y productos de las actividades, los
15 subprocesos y procesos que conforman el Modelo de Operación?
Reciben los servidores publicos de todos los niveles entrenamiento en el manejo del
16 Modelo de Operación?
17 El Modelo de Operación aporta a los del direccionamiento estrategicos?
El Modelode Operación favorecde el objetivo del control de los demas elementos de
18 control?
Existe un normograma que incluya la normatividad interna y externa pertinente a cada
19 procesos y subproceso constitutivo del Modelo de Operación?
Existe coherencia entre las actividades y tareas definidas, con los objetivos de cada uno
20 de los procesos?
Los insumos cumplen con los requisitos de calidad requeridos para desarrollar las
21 actividades y tareas en procura de la obtencion de los productos necesarios para el logro
de los propositos institucionales?
(2) SUMATORIA
Pagina 6 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE A LA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

1 procedimientos necesarios al diseño, implementacion y mentenimiento de la estructura
Organizacional?
Existe coherencia y armonia de la estructura organizacioanl con el modelo de Operación
2 por procesos de la Entidad?
La estructura organizacional definida para la entidad establece los tipos de
3 cargosnecesarios a la ejecucion de todas las tareas, actividades, subprocesos/procesos
y macroprocesos de la Entidad?
Cada uno de los cargos de la Estructura Organizacional tiene definido su poder de

4 responsabilidad, autoridad y relacion con los demas cragos con los cuales debera
intervenir en el ejercicio de su funcion?
Existen manuales que detallen pasos secuenciales que se requieren para el ejercicio de
5 cada uno de los cargos?
Existen manuales que detallen los proyectos especificos bajo responsabilidad de cada
6 servidor publico?
Existen manueles que detallen las reglas que formalicen el comportamiento de cada
7 servidor publico?
La Estructura Organizacional permite corrdinar las acciones que dan cumplimiento a la
8 funcion asignada a la entidad por cosntitucion y por ley?
La Estructura Organizacional permite y facilita el cumplimiento de los objetivos
9 contenidos en los planes y programas de la entidad?
la estructura organizacional esta adaptada a las necesidades cambiantes del entorno,
10 evaluacion contingencial de los aspectos externos ( estabilidad, complejidad, diversidad
y hostilidad)?
La alta dereccion de la Entidad respalda la adaptabilidad de la Estructura Organizacioanl
11 a los cambios y requerimientos del entorno?
12 La Estructura Organizacional es flexible?
La Estrucutura Organizacional favorece los objetivos de control de los demas elementos
13 de Direccionamiento Estrategico?
La Estructura Organizacional favorece los objetivos de control de los demas elementos
14 de Control Interno?
(2) SUMATORIA
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Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE AL CONTEXTO ESTRATEGICO
La normativa que autorregula el Sistema de Control Interno esteblece los procedimientos

1 para el diseño, implementacion y mentenimiento del elemento contexto estrategico?
Se identifican las oportunidades y amenazas generadas por el entorno, con base en el

2 analisis de informacion externa y el analisis estrategico elaborado para el diseño de los
planes y programas?
La identificacion de fortalezas y debilidades se basa en las evidencias para la definicion
3 de planes y programas?
Se toman en cuenta las fortalezas y debilidades evidenciadas en el diseño y operación
4 del Modelo de Operación?
Se identifican las fortalezas y debilidades evidenciadas en el diseño y operación de la
5 Estructura Organizacional?
Se aplica una metodologia apropiada para el analisis del Contexto Estrategico de la
6 Entidad?
7 Existe respaldo de la alta direccion para el analisis del contextoestrategico de la entidad?
Se cuenta con la participacion de Servidores Publicos de los diferentes niveles en los

8 analisis del Contexto Estrategico?
9 La maxima autoridad valida el analisis del contexto Estrategico de la Entidad?
Existen procesos de autoevaluacion permanente que verifiquen la validez del Contexto
10 Estrategico con la ocurrencia de riesgos en la operación de la entidad?
El analisis del contexto estrategico favorece los objetivos del Control de los demas
11 elementos del Componente Administracion de Riesgos?
El Contexto Estrategico favorece los objetivos del Control de los demas elementos de
12 Control?
(2) SUMATORIA
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Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
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24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE A LA IDENTIFICACION DE RIESGOS
La normativa que autorregula el Sistema de Control Interno contiene los procedimientos

1 necesarios para el diseño, e implementacion y mentenimiento del elemento identificacion
de riesgos?
La identificacion de riesgos se fundamenta en las amenzas y debilidades establecidas
2 por el Elemento Contexto Estrategico?
La metodologia de identificacion de Riesgos se aplica en todos los niveles que
3 conforman el Modelo de Oeracion por Procesos de la Entidad?
Se describen adecuadamente cada uno de los riesgos que afectan el desempeño de los
4 macroprocesos, procesos, subprocesos y actividades?
Se defienen en forma precisa los efectos de cada riesgo en el nivel del Modelo de
5 Operación donde este podria materializarse?
Se identifican en forma precisa los egentes generadores de cdada uno de los riesgos de
6 los macroprocesos, procesos, subprocesos y actividades?
7 Se identifican y se describen de forma precisa las causas de los riegos?
Existe coherencia entre la descripcion de los riesgos, sus efectos, agentes generadores y
8 causas?
9 El nivel directivo valida la identificacion de los Riesgos en el Modelo de Operación?
La identificacion de Riesgos favorece los demas elementos constitutivos de la

10 Administracion del Riesgo?
La identificacion del riesgos favorece los objetivos de Control de los demas y elementos
11 de control?
(2) SUMATORIA
Pagina 9 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE AL ANALISIS DE RIESGOS

1 procedimientos necesarios para el diseño, implementacion y mentenimiento del elemento
analisis de riesgos?
Se fundamenta el analisis de Riesgos en los elementos proporcionados por la
2 identificacion de Riesgos?
se aplica la metodologia de Analisis de Riesgos en todos los niveles que conforman el
3 Modelo de Operación por Procesos de la entidad?
Existen criterios bien definidos para determinar la frecuencia de acurrencia de los
4 riesgos?
Es sificientemente y pertinente la informacion utilizada para calificar la frecuencia de
5 ocurrencia de los riesgos?
6 Se encuentran bien definidos los criterios para determinar la gravedad de los riesgos?
Es tecnicamente sificiente la informacion utilizada para calificar la gravedad de los

7 Riesgos?
8 Es tecnicamente suficiente la evaluacion de Riesgos?
9 Es coherente la Evaluacion de riesgos con al realidad en la Entidad?
Se establece el efecto del Analisis de Riesgos en los demas elementos constitutivos de
10 la Adiministracion de Riesgos?
11 Se determina el efecto del Analisis de Riesgos sobre los demas y elementos de Control?
(2) SUMATORIA
Pagina 10 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE A LA VALORACION DE RIESGOS
Contempla la normativa interna que autoregula el Sistema de Control Interno los

1 procedimientos necesarios para el diseño, implementacion, mantenimiento de la
valoracion de Riesgos?
La valoracion de Riesgos se fundamenta en los elementos proporcionados por el analisis
2 del contexto estrategico, la identificacion y el analisis de Riesgos?
La metodologia de valoracion de Riesgos se aplica a todos los niveles que conforman el
3 Modelo de Operación de la Entidad?
Exsiste coherencia entre los criterios utilixados para determinar la ponderacion de los
4 macroprocesos, procesos, subprocesos, y actividades de sus respectivos Riesgos?
La informacion utilizada en la ponderacion de los diferentes niveles del Modelo de

5 Operación es pertinente?
Existe coherencia entre los criterios utilizados para proporizar los macroprocesos,
6 subprocesos, procesos, actividades y Riesgos?
La Valoracion de Riesgos favorece el cumplimiento de objetivos de los demas elementos
7 contituidos de la administracion de Riesgos?
La valoracion de Riesgos favorece el cumplimiento de objetivos de los demas elementos
8 de Control?
(2) SUMATORIA
Pagina 11 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE A LAS POLITICAS DE ADIMINISTRACION DE RIESGOS

1 procedimeintos necesarios para diseñar, implementar y mantener la efectividad de la
Politica de Riesgos?
Las Politicas de Adiministracion de Riesgos son coherentes con los lineamientos
2 normativos y legales que rigen a la Entidad?
Las Politicas de Administracion de Riesgos se adaptan a las caracteristicas y naturaleza

3 de la Entidad y contemplan los posibles riesgos a que puede estar sujeta su gestion?
Las politicas de Adiministracion de Riesgos toman en cuanta los resultados obtenidos del
4 contexto Estrategico, Identificacion, analisis y Valoracion de Riesgos?
Las Politicas de Administracion de Riesgos incluyen los parametros para la aceptacion,

5 prevencion,proteccion,eliminacion o transferencia del riesgo?
La alta direccion esta comprometida con la definicion y acatamiento de las Politicas de
6 Administracion de Riesgos?
Los Servidores Publicos conocen y entienden las Politicas de Administracion de
7 Riesgos?
Las Politicas de Adiministracion de Riesgos se aplican en todos los niveles y por partes
8 de todos los Servidores Publicos de la Entidad?
Se tienen establecidas las desiciones o acciones a realizar en caso de su
9 incumplimiento?
Existen parametros que obligan a la revision periodica de las politicas de administracion
10 de Riesgos y su adaptacion a las diferentes circunstancias que puede atravesar la
Entidad?
Las Politicas de Adiminstacion de Riesgos favorecen el cumplimiento de los objetivos de
11 los demas elementos de la Adiministracion de Riesgos?
Las Politicas de Adimistracion de Riesgos favorecen el cumplimiento de objetivos de los
12 demas elementos de Control?
(2) SUMATORIA
Pagina 12 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE A LAS POLITICAS DE OPERACIÓN
La normativa que autorregula el Sistema de Control Interno, contempla

1 los procedimeintos necesarios para diseñar, implementar y mantener la
efectividad de la Politica de Operacion?
Existe coherencia entre las Politicas de Operación y las Politicas de
2
Adiministracion de Riesgos?
Las Politicas de Operación se adaptan a las caracteristicas y
3 naturaleza de la Entidad y orienta acciones de prevencion con la
ejecucion de la actividad y tareas?
Las Politicas de Operación incluyen parametros para la definicion de
4 los procedimientos, los controles en la operación y los indicadores que
permiten su seguimiento?
5 La alta direccion esta comprometida con su definicion y acatamiento?
6 Todos los servidores conocen y entienden las Politicas de operación?

Las Politicas de Operación son aplicadas en todos los niveles y por
7
parte de todos los servidores de la Entidad?
Estan establecidas las Decisiones a tomar o las acciones a realizar en
8
caso de su incumplimiento?
Existen parametros que obligan a la revision periodica y adaptacion de
9 las Politicas de Operación a las diferentes circunstancias que pueden
presentarse en la operación de al Entidad?
Las Politicas de Operación favorecen el cumplimiento de los objetivos
10 de control y de los demas elementos constitutivos de las actividades de
Control?
Las Politicas de Operación favorecen los objetivos de control de los
11
demas elementos de Control Interno?
(2) SUMATORIA
Pagina 13 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE AL DISEÑO DE PROCESOS
Existe en la normativa interna que autorregule el sistema de Control

1 Interno, los instructivos necesarios a la contruccion e implementacion
del estardar de Control?
Existen procedimentos que describen la manera de llevar a cabo las
2
actividades y tareas de la Entidad?
Existe coherencia en la definicion de los perfiles de los cargos en
3 relacion con los procedimientos definidos para dar cumplimiento a los
objetivos de cada proceso?
Son eficientes los procedimientos frente a las necesidades de
4
operación de los procesos?
Los Procedimientos contemplan claramente los flujos de informacion
5 necesarios a garantizar la ejecucion relacioanada de las actividades y
tareas?
Los servidores conocen los procedimientos y responsabilidades a su
6
cargo?
Los Procedimientos garantizan el cumplimiento de los objetivos de los
7
procesos?
Los Procedimientos favorecen los objetivos de los demas elementos
8
constitutivos de las Actividades de Control?
Los procedimientos favorecen el cumplimiento de los objetivos de los
9
Procesos?
Los Procedimientos son eficientes frente al cumplimiento de la funcion
10
de la entidad?
(2) SUMATORIA
Pagina 14 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE A LOS CONTROLES
la normativa que autorregula el sistema de Control Interno, contempla los procedimientos

1 necesarios para diseñar, implementar y mantener la efectividad de los Controles.
Los controles definidos a nivel de las actividades son pertinentes con las Politicas de
2 Operación de la Entidad?
Los controles definidos a nivel de las actividades son coherentes con las Politicas de
3 Administracion de los Riesgos adoptadas por la Entidad?
4 La alta direccion esta comprometida con la definicion y divulgacion de Controles?
5 Existe compromiso de la alta direccion con el acatamiento a los Controles?
Todos los funcionarios conocen y entienden el sentido de la inclusion de los controles

6 preventivos, detectivos, de proteccion y correctivos en las actividades que cada uno de
ellos debe llevar a cabo para lograr los propositos Institucionales?
7 Los Controles permiten la economia, eficiencia y eficacia de las operación de la Entidad?
estan establecidas las decisiones a tomar a las acciones a realizar en caso ineficiente de
8 los controles?
Estan defeinidos los parametros que obligen a la revision periodica y adaptacion de los
9 controles a las diferentes circuanstancias que puede atravezar la Entidad?
Los Controles favorecen el cumplimiento de objetos de los demas elementos

10 constitutivos de las actividades de Control?
Los Controles favorecen el cumplimiento de objetivos de los demas elementos de
11 control?
(2) SUMATORIA
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Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE A LOS INDICADORES

1 procedimientos necesarios para diseñar, implemantar y mantener la efectividad de los
indicadores.
Existe coherencia entre el diseño de indicadores de resultado y los objetivos definidos de
2 los Planes y Programas de la Entidad?
Existe coherencia entre el diseño de indicadores y los objetivos de los Macroprocesos y
3 Procesos del Modelo de Operación?
Existe coherencia entre el diseño de los indicadores de gestion y los parametros
4 definidos en las Politicas de Operación?
Existe coherencia entre el diseño de los indicadores de riesgos con los parametros
5 definidos por la Adiministracion de Riesgos y el analisis de los riegos elaborado para el
diseño de Controles?
Existe coherencia entre el diseño de los indicadores que miden el desempeño de los
6 servicios publicos y las politicas practicas definidas del Desarrollo del Talento Humano?
Existe coherencia en el diseño de los indicadores que miden el desempeño de los

7 servidores publicos con los objetivos y resultados resulatdos del proceso al que se
encuentra asignado?
Existe coherencia entre los indicadores Estrategicos de gestion, riesgos y desempeño
8 del Servidor Publico y los objetivos generales de los macroprocesos, procesos,
subprocesos y actividades para los cuales fueron definidos?
Estan definidos parametros que obliguen a la revision de los indicadores en forma
9 periodica y su adaptacion a las diferentes circuanstancias que pueden afectar la
Entidad?
Los Indicadores favorecen los objetivos de control de los demas elementos cosntitutivos
10 de las Actividades de Control?
11 Los indicadores favorecen los objetivos de los demas y elementos de Control?
(2) SUMATORIA
Pagina 16 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE AL MANUAL DE OPERACIONES
La normatividad que autorregula el Sistema de Control Interno, contempla los

1 procedimientos necesaraios para diseñar, implemantar y mantener la efectividad del
elemento de Control al Manual de Operación.
2 Existe una norma interna especial para la adopcion del Manual de Opreacion?
El manual de operación incluye los Acuerdos, compromisos y protocolos eticos, las
3 Politicas de Desarraollo de Talento Humano, los Planes y Programas y las Politicas de
Adiministracion de Riesgos?
El manual de operación incluye la Cadena de Valor, el Mapa de Procesos y el despliegue

4 de los procesos necesarios para cumplir con los propositos institucionales?
5 En el manual de Operación se incluyen los normogramas de los procesos?

El manual de Opreacion incluyen todos los elementos constitutivos de las Actividades de
6 Control?
El Manual de Operación contiene la descripcion detallada de los procedimientos
7 requeridos para llevar a cabo los procesos y los flujogramas correspondientes?
Existen procesos de divulgacion y capacitacion tendientes a fortalecer el uso del Manual
8 de Operación?
Estan definidos los parametros que obligan a la revision periodica del Manual de
9 Operación y a su actualizacion permanente?
El uso del Manual de Operación favorece el cumplimiento de los objetivos de control y
10 los demas elementos cosntitutivos de las Actividades de Control?
El uso del Manual de Operación favorece el cumplimiento de la operación de los demas
11 subsistemas, componentes y elementos del Sistema de Control Interno?
(2) SUMATORIA
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Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE A LA INFORMACION PRIMARIA
La normatividad que autorregula el Sistema de Control Interno, contempla los

elemento a la informacion primaria
Existen fuentes de Informacion Primaria que brandian confianza y contacto directo con
2 los grupos de interes para lograr una interaccion permanente y fluida?
Existe cultura de informacion y su manejo para obtener la informacion relacionada con el

3 entorno y la comunidad y demas grupos de interes?
Se cumple con la normatividad vigente sobre la existencia de medios que permitan
4 recibir, procesar y dar respuesta a la comunicación y grupos de interes en forma eficiente
y oportuna?
existe n medios efectivos que permiten recibir, manejar y dar respuestas a las quejas y
5 reclamos de los diferentes grupos de interes?
La Informacion Primaria es tenida en cuenta por los servidores para la implementacion
6 de las acciones y decisiones orgainzacionales?
Se tiene coherencia entre los requerimientos de la comunidad o grupos de interes, el
7 mandato cosntitucional y las respuestas que brinda la entidad publica?
La Informacion Primaria favorece los objetivos de control de los demas elementos del
8 componente de Informacion?
La Informacion Primaria favorece los objetivos de operación de los demas elementos de
9 Control?
El procedimiento para la recoleccion de datos de Informacion Primaria es efectivo en el
10 cumplimiento de este proposito?
(2) SUMATORIA
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Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE A LA INFORMACION SECUNDARIA

elemento a la informacion secuandaria
La informacion primaria que genera los grupos de interes externos se entregan a la
2 necesidad de operación y mejoramiento continuo de la Entidad
Existen fuentes de informacion Secuandaria debidamente determinadas y canalizadas
3 para el logro de los objetivos institucionales?
La totalidad de los procesos/subprocesos de la entidad contemplan la salida de
4 informacion necesarios a los grupos de interes internos y externos?
Los resultados de informacion de los procesos/subprocesos se estructura bajos los
5 requerimientos y especificaciones establecidos por los diferentes grupos de interes
internos y externos?
Cada servidor publico conforme a su nivel de responsabilidad y autoridad canaliza su
6 informacion y la comparta al interior de la entidad para cumplir con la funcion de la
entidad?
La Informacion Secuandaria sirve de referencia para promover el autocontrol entre los
7 servidores publicos?
8 La Informacion Secuandaria se divulga y socializa entre los grupos de interes internos?
La Informacion secuandaria se utiliza en la rendicion de cuentas e informacion a los

9 diferentes grupos de interes internos?
La Informacion Secuandaria favorece los objetivos de control de los demas elementos
10 del componente Informacion?
11 La informacion Secuandaria favorece los objetivos de los demas elementos de Control?
(2) SUMATORIA
Pagina 19 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE A LOS SISTEMAS DE INFORMACION

elemento a los Sistemas de Informacion.
Existe sistemas de informacion que canalizan la informacion que se genera a nivel
2 institucional y la administran adecuadamente para su posterior utilizacion?
3 Existe coherencia entre los fines de la Entidad y los Sistemas de Informacion?
Los Sistemas de Informacion sosn utilizados por los servidores publicos para cumplir de
4 manera eficiente sus responsabilidades en relacion con la funcion de la Entidad?
5 Los servidores publicos conocen los Sistemas de Informacion que posee la Entidad?
6 La Entidad es habil en generar y aprovechar los Sistemas de Informacion?

La Informacion generada por los Sistemas de Informacion cumple con los parametros de
7 calidad requeridos?
Los Sistemas de Informacion favorecen los objetivos de control de los demas elementos
8 del Componenete Informacion?
Los Sistemas de Informacion favorecen el cumplimiento de los objetivos de los demas
9 elementos de Control?
La Informacion Secundaria cumple los requerimientos de informacion de los diferentes
10 elementos de Control?
(2) SUMATORIA
Pagina 20 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE A LA COMUNICACIÓN INTERNA

elemento Comunicación Organizacional.
Estan definidos los grupos de interes internos relacionados con cada uno de los
2 procesos, subprocesos, actividades o tareas que deben llevarse a cabo para satisfacer
los propositos institucionales?
Se determina claramente la informacion que sera comunicada a cada uno de los grupos
3 de interes Interno de la Entidad?
Estan establecidas las responsabilidades de comunicación interna que cada servidor
4 tienen con los demas servidores para el ejercicio de sus cargos?
Son pertinentes y oportunos los procesos de divulgacion de los propositos, estrategias,
5 planes, politicas y manera de llevarlos a cabo?
Se evalua la utilidad, oportunidad y confiabilidad de la informacion que ha de ser
6 comunicada a los grupos de interes?
Los grupos de interes adquieren comprension sobre los propositos de la entidad a partir
7 de los procesos de comunicación interna?
Los procesos de Comunicación Organizazcional impactan favorablemente el
8 cumplimiento de los propositos de la Entidad?
La Comunicación Organizacional favorece los objetivos de los elementos constitutivos
9 del Componente Comunicación?
10 La comunicación interna favorece los objetivos de los demas elementos de Control?
(2) SUMATORIA
Pagina 21 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE A LA COMUNICACIÓN EXTERNA

elemento Comunicación Informativa.
Se tiene definidos los grupos de interes externos a quienes se tiene la obligacion de

2 comunicar los proyectos, su ejecucion y los resultados obtenidos por la Entidad?
Se tiene definida la informacion que sera comunicada a cada uno de los publicos
3 identificados?
Estan establecidos claramente las responsabilidades de Comunicación externa en cada

4 uno de los procesos, actividades y tareas que configuran la opreacion de la Entidad?
5 Los procesos de Rendicion de Cuentas a la comunidad son pertinentes a oportunos?
Se evalua la utilidad, oportunidad y confiabilidad de la informacion que ha de ser

6 comunicada a los publicos externos?
Los usuarios externos comprenden los mensajes que la entidad les emvia atravez de los
7 procesos de Comunicación Externa?
Los procesos de rendicion de la cuenta a los organismos de control del estado son
8 pretinentes y oportunos?
La Comunicación informativa favorece los objetivos de los elementos constitutivos del
9 Componente Comunicación?
10 La comunicación informativa favorece los objetivos de los demas elementos de Control?
(2) SUMATORIA
Pagina 22 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE A LOS MEDIOS DE COMUNICACIÓN

Elemento de Medio de Comunicación.
2 Existen medios de comunicación institucionales?
Existe establecidas responsabilidades por el manejo de los Medios de Comunicación

3 para que satisfagan los fines perseguidos por la Comunidad Organizacional?
Estan establecidas las responsabilidades por el manejo de los Medios de Comunicación

4 para que satisfagan los fines que pretende la Comunicación Informativa?
Los Medios de Comunicación utilizados son coherentes con los propositos de

5 Comunicación Externa?
6 Se mide la efectividad de los Medio de Comunicación sobre los publicos Externos?
7 Se mide la efectividad de los Medio de Comunicación sobre los publicos internos?

Se mide la efectividad en el manejo de los recursos utilizados para la adquisiscion y
8 funcionamiento de los Medios de Comunicación Institucionales?
Los diferentes estamentos de la Entidad le dan un apropiado manejo de los Medio de
9 Comunicación?
Los medios de Comunicación favorecen los objetivos de los demas elementos
10 cosntitutivos del Componenete Comunicación?
Los Medios de Comunicación favorecen los objetivos de los demas elementos de
11 Control?
(2) SUMATORIA
Pagina 23 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE A LA AUTOEVALUACION DEL CONTROL
La normativa que autorregula el Sistema de Control Interno, establece una metodologia

1 que permita la Autoevaluacion a la existencia y efectividad de controles formales e
informales en la Entidad?
2 La alta direccion esta comprometida con la realizacion de la Autoevaluacion del Control?
Se difunden los mecanismos e instrumentos utilizados para la realizacion de la

3 Autoevaluacion del Control?
Los servidores de la entidad comprenden los propositos, metodologias e instrumentos
4 requeridos para la Autoevaluacion del Control?
Existe consistencia entre los parametros y criterios de Autoevaluacion del Control de los
5 propositos institucionales y las caracteristicas de la Entidad?
Las fuentes de Informacion e instrumentos utilizados para la Autoevaluacion del cControl
6 son pertinentes?
7 Se dispone la informacion requerida para la Autoevaluacion del Control?
Existe representacion de todos los servidores en la realizacion en la Autoevaluacion del
8 Control?
9 Se incluyen criterios para evaluar la existencia y efectividad
La Autoevaluacion del Control favorece los objetivos de los demas subsistemas,
10 componentes y elementos del sistema de Control Interno?
(2) SUMATORIA
Pagina 24 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE A LA AUTOEVALUACION DE GESTION

Elemento Autoevaluacion de Gestion
Se comprende en la Entidad la metodologia e instrumentos utilizados para el analisis de
2 Indicadores?
Los servidores publicos del nivel directivo en la Entidad comprenden la importancia del
3 monitoreo permanente de los indicadores a los macroprocesos, procesos/subprocesos,
planes y programas a su cargo?
4 La medicion de los indicadores es oportuna?
Durante el proceso de evaluacion e informe de los indicadores participan todos los
5 servodores publicos de los diferentes niveles?
Existe consistencia entre los resultados de los indicadores, de resultado y de gestion de
6 cada macroproceso, proceso, subproceso o avtividad?
Las acciones de mejoramiento son coherentes con el resultado del analisis de
7 indicadores?
Se discuten los resultados del analisis de indicadores con todos los servidores
8 responsables?
Son oportunas las acciones preventivas o correctivas que genera analisis de
9 indicadores?
La Autoevaluacion de Gestion favorece los objetivos de los demas elementos del
10 Componente Autoevaluacion de la Gestion?
La Autoevaluacion de Gestion favorece los objetivos de los demas elementos de
11 Control?
(2) SUMATORIA
Pagina 25 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
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24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE AL PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL
Lo normatividad que autorregula el sistema de Control Interno, contempla los

1 procdemientos necesarios para diseñar, implementar y mantener la efectividad del
Elemento Planes de Mejoramiento.
Existe coherencia entre el Plan de Mejoramiento Institucional y la funcion constitucional
2 de la Entidad?
3 La Entidad elabora anualmente un Plan de Mejoramiento Institucional?
El Plan de Mejoramiento Institucional involucra las acciones de Mejoramiento a nivel de
4 macroproceso, procesos/subprocesos derivados de la Autoevaluacion por area
organizacional?
El Plan de Mejoramiento Institucional contempla las recomendaciones de mejoramiento

5 generales por la evaluacion independiente del Sistema de Control Interno?
El Plan de Mejoramiento Institucional contempla las recomendaciones emitidas por el

6 organo de control fiscal competente?
El Plan de Mejoramiento Institucional contempla niveles de responsabilidad, terminos de
7 ejecucion y recursos?
8 Los servidores publicos de la Entidad conocen el Plan de Mejoramiento Institucional?
9 El Plan de Mejoramiento Institucional de encuentra en ejecucion?

El Plan de Mejoramiento Institucional favorece los objetivos de control de los demas
10 elementos de los planes de Mejoramiento?
El Plan de Mejoramiento Institucional favorece los objetivos de los demas elementos de
11 Control?
(2) SUMATORIA
Pagina 26 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE A LOS PLANES DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL
Lo normatividad que autorregula el Sistema de Control Interno, contempla los

Elemento Planes de Mejoramiento Funcional
Existe coherencia entre los Planes de Mejoramiento Funcional y la funcion especifica
2 encargada a cada area organizacional de la Entidad?
Los servidores publicos de la Dependencia conocen el Plan de Mejoramiento Funcional
3 de sus area?
El Plan de Mejoramiento Funcional toma como base las acciones de mejoramiento

4 derivadas de los procesos de Autoevalucion de Control y Autoevaluacion de Gestion?
5 Los Planes de Mejoramiento Funcional se encuentran en ejecucion?
Los Planes de Mejoramiento Funcional tiene en cuenta las recomendaciones derivadas

6 de la Evaluacion Independiente, en loque corresponde a cada area organizacional?
Los Planes de Mejoramiento Funcional contemplan niveles de responsabilidad terminos

7 de ejecucion y recursos?
Los Planes de Mejoramiento Funcional tienen en cuenta las recomendaciones emitidas

8 por los organos de control fiscal en lo pertinente a cada area organizacional?
Los Planes de Mejoramiento Funcional cosntituyen base del Plan de Mejoramiento

9 Intitucional?
Los Planes de Mejoramiento Institucional favorecen los objetivos de los demas
10 elementos de los Planes de Mejoramiento?
Los Planes de Mejoramiento Funcional favorecen los objetivos de los demas elementos
11 de Control?
(2) SUMATORIA
Pagina 27 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE A LOS PLANES DE MEJORAMIENTO INDIVIDUAL
Lo normatividad que autorregula el Sistema de Control Interno, contempla los

Elemento Planes de Mejoramiento Individual.
Existe coherencia entre los Planes de Mejoramiento Individual y la funcion contitucional
2 de la Entidad?
Los servidores publicos elaboran Planes de Mejoramiento Individuales toman con base
3 los resultados de la Autoevaluacion de Control y de Gestion y la Auditoria Interna?
Los Planes de Mejoramiento Individual se asocian a las acciones de mejoramiento

4 necesarios a cada tarea, actividad/subprocesos y procesos a cargo del area
organizacional?
Los Planes de Mejoramiento Individual se encuentran asociados a las funciones de cada
5 cargo en particular a sus objetivos de desempeño?
La Calificacion de Desempeño del servidor publico se encuentra directamente
relacionada a su funcion, objetivos de desempeño y capacidad de llevar a cabo las
6 acciones de mejoramiento relativas a la tarea o actividad del subproceso o proceso al
cual se encuentra asignado?
7 Los Planes de Mejoramiento Individual se encuentra en ejecucion?

Los Planes de Mejoramiento Individual contienen los responsables, periodos de
8 ejecucion y recusros?
Los Planes de Mejoramiento Individual favorecen los objetivos de los demas elementos
9 de los Planes de Mejoramiento?
Los Planes de Mejoramiento Individual favorecen los objetivos de los demas elementos
10 de Control?
(2) SUMATORIA
Pagina 28 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE DEL AMBIENTE DE CONTROL
Existe la noematividad interna de carácter procedimental que define la metodologia que

1 permita el diseño e implementacion del Componente?
Se ha definido los niveles de responsabilidad y autoridad necesarios para garantizar la
2 implementacion del Componente del Control?
Existe una adecuada coordinacion de funciones entre el nivel directivo responsable de la
3 puesta en marcha del Componente de Control?
El Ambiente de Control es coherente con los objetivos del subsistema de Control
4 Estrategico?
Se han identificado los elementos o estandares de Control, Acuerdos,Compromisos o

5 protocolos Eticos, Desarrollo del Talento Humano y Estilo de Direccion?
La implementacion del Componente de Control es coherente en sus objetivos con los

6 objetos del Sistema de Control interno?
El Ambiente de Control favorece los principios definidos para el Sistema de Control
7 Interno?
El Ambiente de Control de la Entidad se basa o promueve los fundamentos del Sistema
La aplicación del Componente Ambiente de Control favorece el Direccionamiento
9 Estrategico y la Administracion de Riesgos?
Se llevan a cabo procesos oportunos y permanentes de Autoevaluacion del Control que
10 permitan conocer la efectividad del Componente de Control?
(2) SUMATORIA
Pagina 29 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE DEL DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO
Existe la normativa interna de carácter procedimental que define la metodologia que

1 permita el diseño de implementacion del Componente?
2 implementacion del Componente de Control
3 puesta de marcha del Componente de Control?
El Direccionamiento estrategico es coherente con los objetivos del Subsistema de
4 Control Estrategico?
Se han identificado los elementos estandares de Control, Planes y Programas, Modelo
5 de Operación y Estructura organizacional?
La implementacion del Componente de Control es coherente en ser objetivo con los
6 objetos del Sistema de Control Interno?
El Direccionamiento estrategico favorece los principios definidos para el Sistema de
7 Control Interno?
El Direccionamiento Estrategico de la Entidad se basa o promueve los Fundamentos del
La aplicación del Componente Direccionamiento Estrategico favorece el Ambiente de
9 Control u la Administracion de Riesgos?
(2) SUMATORIA
Pagina 30 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE DE ADIMINISTRACION DE RIESGOS

2 implementacion del Componente de Control?
El Componente Administrativo de Riesgos es coherente con los objetivos del Subsistema
4 de Control Estrategico?
Se han identificado los elementos o estandares de control, Contexto Estrategico,
5 Identificacion, Analisis, Valoracion y Politicas de Riesgos?
La implemntacion del Componente de Control es coherente en ser objetivo con los
El Componente Adiministracion de Riesgos favorece los principios definidos para el
El Componente Administrativo de Riesgos de la Entidad se basa o promueve los
8 fundamentos del Sistema de Control Interno?
La aplicación del Componente Administracion de Riesgos favorece el Direccionamiento
9 estrategico y las Actividades de Control?
Se llevan a cabo procesos oportunos y permanentes de Autoevaluacion de Control que
(2) SUMATORIA
Pagina 31 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE DE LAS ACTIVIDADES DE CONTROL

El Componente Actividades de Control es coherente en los objetivos del Subsistema de
4 Control de Gestion?
Se han identificado los elementos o estandares de control, Politicas de Operación,
5 Procedmientos, Controles, Indicadores y Manual de Operación?
La Implementacion del Componente de control es coherente en ser objetivo con los
El Componente Actividades de Control favorece los principios definidos para el Sistema
El Componente de Actividades de Control de la Entidad se basa o promueve los
La aplicación del Componente Actividades de Control Favorece la Informacion y
9 Comunicación Publica?
(2) SUMATORIA
Pagina 32 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE DE LA INFORMACION

El Componenete Informacion es coherente con los objetivos del Subsistema de Control
4 de Gestion?
Se han identificado los elementos o estandares de control, Info0rmacion Primaria y
5 Secundaria?
La implementacion del Componente de Informacion es coherente en sus objetivos con
6 los objetos del Sistema de Control Interno?
El Componente de Informacion favorece los proncipios definidos para el sistema de
7 Control Interno?
El Componente de Informacion de la Entidad se basa o promueve los Fundamentos del
La aplicación del Componente informacion favorece las Actividades de Control y la
10 permitan conocer la efectividad del Componente del Control?
(2) SUMATORIA
Pagina 33 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE DE LA COMUNICACION PUBLICA

El Componente Informacion es coherente con los objetivos del Subsistema de Control de
4 Gestio?
Se han identificado los elementos o estandares de Control, Comunicación
5 Organizacional e Informativa?
El Componente Comunicación Publica favorece los principios definidos para el Sistema
El Componente Comunicación Publica de la Entidad se basa o promueve los
La aplicación del Componente Informacion favorece las actividades del Control y la
9 Informacion?
(2) SUMATORIA
Pagina 34 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE DE LA AUTOEVALUACION

El Componente Informacion es coherente con los objetivos del subsistema de Control de
4 la Evaluacion?
Se han identificado los elementos o estandares de control, Autoevaluacion del Control y
5 Autoevaluacion de Gestion?
El Componente Informacion favorece los principios definidos para el Sistema de Control
7 Interno?
El Componente Informacion de la Entidad se basa o promueve los fundamentos del
8 Sistema del Control Interno?
La aplicación del Componente Autoevaluacion favorece la Evaluacion Indeoendiente y
9 Planes de Mejoramiento?
Se llevan a cabo procesos oportunos y permanentes de Evaluacion Independiente que
(2) SUMATORIA
Pagina 35 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE A LOS PLANES DE MEJORAMIENTO

El Componente Informacion es coherente con los objetivos del subsistema de Control de
4 la Evaluacion?
Se han identificado los elementos o estadares de control de Planes de Mejoramiento
5 Institucional, Funcional o Individual?
La implementacion del Control es coherente en ser objetivo con los objetos del Sistema
El Componente Informacion favorece los principios definidos para el Sistema de Control
7 Interno?
El Componente Informacion de la Entidad se basa o promueve los fundamentos del
La aplicación del Componente informacion favorece las Actividades de Control y la
(2) SUMATORIA
Pagina 36 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE DEL CONTROL ESTRATEGICO
Existe una normatividad interna de carcater procedimental que fija las politicas,
1 directrices que permitan el diseño, implementacion, funcionamiento y evaluacion del
subsistema?
Se han definido los niveles de autoridad y responsabilidad necesarios para garantizar el
2 diseño e implementacion del Subsistema?
Existe una adecuada coordinacion de las funciones de Control Estrategico y los objetivos
3 del Sistema de Control Interno?
Existe coherencia entre el Subsistema de Control Estrategico y los Objetivos del Sistema
Existen y operan los Componentes Ambiente del Control, Direccionamiento Estrategico y
5 Administracion de Riesgos?
El Diseño y funcionamiento del Subsistema de Control Estrategico, demuestra
6 coherencia entre si y con el Sistema, en el cumplimiento de los objetivos de Control que
le han sido fijados?
La operación del Subsistema de Control estrategico favorece los principios definidos en
7 el Sistema de Control Interno?
La operación del Subsistema se basa o promueve los fundamentos del Sistema de
8 Control Interno?
La aplicación del Subsistema de Control estrategico garantiza la operatividad de los
9 demas Subsistemas de Sistema de Control Interno?
Se llevan a cabo en forma oportuna y permanente procesos de Autoevaluacion de
10 Control que permitan conocer el grado de efectividad del Subsistema como parte del
Sistema de Control Interno?
(2) SUMATORIA
Pagina 37 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE AL SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTION
subsistema?
Existe una adecuada coordinacion de las funciones de Control Interno entre el directivo y
3 area organizacional definidos para ellos y los demas directivos y dependencias?
Existe coherencia entre el Subsistema de Control de Gestion y los objetivos del Sistema
Existen y operan los componentes Actividades del Control, Informaciones y
5 Comunicación Publica
El diseño y funcionamiento del Subsistema de Control de Gestion demuestra coherencia
6 entre si y con el Sistema en el cumplimiento de los objetivos de Control que le han sido
fijados?
La operación del Subsistema de Control de Gestion favorece los principios definidos en
7 el Sistema de Control Interno?
8 Control Interno?
La aplicación del Subsistema de Control de Gestion garantiza la operatividad de los
9 demas Subsistemas del Sistema de Control Interno?
Se llevan a cabo de forma oportuna y permanente procesos de Autoevaluacion del
10 Control que permita conocer el grado de efectividad del Subsistema como parte del
(2) SUMATORIA
Pagina 38 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013

No PARAMETRO
Verbal Documentaria
EVALUACION INDEPENDIENTE AL SUBSISTEMA DE CONTROL DE EVALUACION
subsistema?
Existe una adecuada coordinacion de las funciones de Control Interno entre el directivo y
3 area organizacional definidos para ello y los demas directivos y dependencias?
Existe coherencia entre el Subsistema de Control de Evaluacion y los objetivos del

Existen y operan los Componentes: Autoevaluacion Evaluacion Independiente y Planes
5 de Mejoramiento?
El diseño y funcionamiento del Subsistema de Control de Evaluacion demuesta
6 coherencia entre si y con el Sistema en el cumplimiento de los objetivos de Control que
le han sido fijados?
La operación del Subsistema de Control de Evaluacion favorece los principios definidos
7 en el Sistema de Control Interno?
8 Control Interno?
La aplicación del Subsistema de Control de Evaluacion garantiza la operatividad de los
9 demas Subsistemas del Sistema de Control Interno?
Se llevan a cabo de forma oportuna y permanente procesos de Autoevaluacion del
10 Control que permitan conocer el grado de efectividad del Subsistema como parte del
(2) SUMATORIA
Pagina 39 de 40
Fecha elaboración:
ANEXO 1 14/08/2013
Vigente desde:
24/09/2013
No PARAMETRO (1) Calificacion
1 Existe una normativa oficial que autorregula el Sistema de Control Interno de la Calidad
Dicha normativa contempla los conceptos basicos necesarios al entedimiento del

2 Sistema de Control Interno por parte de todos los servodores publicos?
La normativa Interna que autorregula el Sistema de Control Interno considera la
3 Estructura de Control para su diseño, desarrollo e implementacion?
Dicha estructura de Control tiene en los Subsistemas, componentes y elementos o
4 estandares de Control que garantizan el control de la funcion de la entidida a todos los
niveles?
La normativa contempla claramente los noveles de responsabilidad y autoridad

5 necesarios para garantizar el adecuado funcionamiento del Sistema de Control Interno?
Dicha normativa establece el nivel de responsabilidad y autoridad de orden directivo

diferente al jefe de Control Interno, Auditor Interno o quien haga sus veces, en quien la
6 maxima autoridad delega el diseño, desarrollo y coordinación a la implementacion del
Sistema de Control Interno.
Garantiza la normativa que autorregula el Sistema de Control Interno el cumplimiento a

7 las obligaciones de informacion frente a grupos de interes externos, en especial la
Rendicion de Cuentas Publicas?
La normativa que autorregula el Sistema de Control Interno, contempla la existencia del

8 comité coordinador del Sistema de Control Internou otro comité que haga sus veces?
Todos los servidores publicos de la entidad tienen conocimiento de la normativa que

9 autorregula el Sistema de Control Interno?
Se llevan a cabo procesos permanentes de socializacion y capacitacion a todos los
10 servidores publicos sobre los metodos y procedimientos de control que soportan la
operatividad del Sistema de Control Interno?
Los Subsistemas y Componentes de Control guardan relacion entre si y a nivel
11 corporativo es claro su funcionamiento?
Los Elementos de Control se han implementado adecuadamente y son efectivo en el
12 funcionamiento de procesos y actividades de la Entidad?
Existe la funcion de Evaluacion Independiente del Sistema de Control Interno, realizada

13 por servidor publico o area organizacional ajena a la operación de la Entidad?
(2) SUMATORIA
Pagina 40 de 40

Anexo 1 2

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(1) Calificacion (2) Evidencia

EVALUACION INDEPENDIENTE A LOS ACUERDOS, COMPROMISOS Y PROTOCOLOS ETICOS

Existe coherencia entre el contenido del codigo o docuemento oriantador de los

5 Los servidores publicos conocen los acuerdos, compromisos a protocolos eticos?

Los contenidos de los acuerdos, compromisos o protocolos eticos se utilizan en la

Los contenidos de los acuerdos, compromiso o protocolos eticos se utilizan en la

(1) Calificacion (2) Evidencia

EVALUACION INDEPENDIENTE AL DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO

Las politicas y practicas de Desarrollo del Talento Humano favorecen la transparanecia,

(1) Calificacion (2) Evidencia

EVALUACION INDEPENDIENTE AL ESTILO DE DIRECCION

(1) Calificacion (2) Evidencia

EVALUACION INDEPENDIENTE A LOS PLANES Y PROGRAMAS

La normativa que autorregula el Sistema de Control Interno, contempla los

Existe compromiso de la alta direccion con la ejecucion de los planes y programas

(1) Calificacion (2) Evidencia

EVALUACION INDEPENDIENTE AL MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESOS

La normativa que autorregula el Sistema de Control Interno contempla los

(1) Calificacion (2) Evidencia

EVALUACION INDEPENDIENTE AL MODELO DE OPERACION POR PROCESOS

12 Existe coherencia entre los objetivos de los procesos y los macroprocesos?

(1) Calificacion (2) Evidencia

EVALUACION INDEPENDIENTE A LA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

La normativa que autorregula el Sistema de Control Interno contempla los

Cada uno de los cargos de la Estructura Organizacional tiene definido su poder de

(1) Calificacion (2) Evidencia

EVALUACION INDEPENDIENTE AL CONTEXTO ESTRATEGICO

La normativa que autorregula el Sistema de Control Interno esteblece los procedimientos

Se identifican las oportunidades y amenazas generadas por el entorno, con base en el

7 Existe respaldo de la alta direccion para el analisis del contextoestrategico de la entidad?

Se cuenta con la participacion de Servidores Publicos de los diferentes niveles en los

(1) Calificacion (2) Evidencia

EVALUACION INDEPENDIENTE A LA IDENTIFICACION DE RIESGOS

La normativa que autorregula el Sistema de Control Interno contiene los procedimientos

9 El nivel directivo valida la identificacion de los Riesgos en el Modelo de Operación?

La identificacion de Riesgos favorece los demas elementos constitutivos de la

(1) Calificacion (2) Evidencia

EVALUACION INDEPENDIENTE AL ANALISIS DE RIESGOS

La normativa que autorregula el Sistema de Control Interno contempla los

Es tecnicamente sificiente la informacion utilizada para calificar la gravedad de los

(1) Calificacion (2) Evidencia

EVALUACION INDEPENDIENTE A LA VALORACION DE RIESGOS

Contempla la normativa interna que autoregula el Sistema de Control Interno los

La informacion utilizada en la ponderacion de los diferentes niveles del Modelo de

(1) Calificacion (2) Evidencia

EVALUACION INDEPENDIENTE A LAS POLITICAS DE ADIMINISTRACION DE RIESGOS

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