EL AUDITOR INTERNO PARA SISTEMAS

BINORMATIVO

SGC 9001:2015 Y SGA 14001:2015.

Natalie Bordones Jorquera

Normativa de Calidad y Ambiente

Instituto IACC

16 diciembre 2019
 DESARROLLO DE LA TAREA

En la organización en la cual desempeña sus labores, su jefatura le solicita elaborar el

programa de auditoría, donde además del cronograma de las auditorías anuales, usted deberá

detallar lo siguiente:

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basado en la

ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015.

2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían

estar asociados a la auditoría.

3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando

cuáles son los procesos que se someterán a esta revisión.

4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo

una deficiencia1 para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la

organización en donde desarrolla su actividad para dicha identificación.

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente,

usted descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está

integrado. Es por ello que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del

sistema de gestión.
 1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basado en la ISO 9001:2015 e ISO

14001:2015.

2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar asociados a la

auditoría.

Fecha inicio Planeada █

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIA EMPRESA SIEMENS S.A. 2019-2020 Fecha real █
Alcance:Seleccionar División/Área Central Seguimiento █
Objetivos:
a) Asegurar la implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión o proceso, su consistencia con el entorno, aplicabilidad, eficacia y suficiencia para cumplir con la política y objetivos de la organización.
b) Verificar que está acorde con la estrategia global de la organización.
c) Cumplir con los requisitos propios y legales que le aplican.

Año comercial Octubre 2019 - Septiembre 2020

Actividades PLAN REAL Octubre Noviembre Diciembre Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre

Tipo de Alcance Comentarios

Sistema Auditor Clausulas Normativa Clausulas Normativa Mes Fecha Mes de Fecha Fecha Horas Estado Seguimiento
Auditorí Clase de Auditoría (unidad de negocio, proceso, Objetivo de la Auditoría Fecha Cierre 40 41 42 43 44 45 46 47 8 49 50 51 52 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39
Auditado Principal ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 Planeado Inicio Ejecución Inicio Cierre Invertidas
a proyecto, proveedor, distribuidor)

Proyecto Nuevo Banco de El proyecto debera de asegurar la

5; 5.2; 5.3; 6; 6.2; 7;
autotransformadores Requisitos o clausulas dispocision y entrega de los tiempos
Primera Auditoría de Natalie Bordones 7.1; 7.2; 7.3; 7.4; 7.5; 8;
ISO 9001 1X750MVA500/220Kv, En S/E Nueva aplicables del sistema de N/A necesarios para dae cumplimiento a lo mar-20 16-03-2020 18-mar-2020 mar-20 16-03-2020 18-mar-2020 24,0 Sin Iniciar
parte Proyecto Jorquera 8.1; 8.2; 8.5; 8.7; 9; 9.1;
cardores, S/E Nueva Maitencil o y S/E gestion SIEMENS solicitado por auditores internos de la
9.2; 9.3
Nueva Pan de Azucar. empresa.
El proyecto debera de asegurar la
Proyecto Nuevo Banco de
autotransformadores Requisitos o clausulas 5; 5.2; 5.3; 6; 6.2; 7; 7.1; dispocision y entrega de los tiempos
Primera Auditoría de Natalie Bordones
ISO 14001 1X750MVA500/220Kv, En S/E Nueva aplicables del sistema de N/A 7.2; 7.3; 7.4; 7.5; 8; 8.1; necesarios para dae cumplimiento a lo mar-20 16-03-2020 18-mar-2020 mar-20 16-03-2020 18-mar-2020 24,0 Sin Iniciar
parte Proyecto Jorquera
cardores, S/E Nueva Maitencil o y S/E gestion SIEMENS 8.2; 9; 9.1; 9.2; 9.3 solicitado por auditores internos de la
Nueva Pan de Azucar.
empresa.
Sin Iniciar

Sin Iniciar
Para la preparación de la auditoria, se debe tener en cuenta que todas las herramientas que se

empleen persiguen el objetivo de ayudar a desarrollar la auditoria, de manera eficiente y con

altura de mira lo contrario y con riesgo de producir una mala evaluación y análisis seria limitarla

y poner obstáculos.

Otro aspecto importante, es recordar que todos los documentos de la auditoría deben

procesarse de una forma adecuada y administrarse, durante todo el tiempo que sea necesario,

para ello es necesario definir claramente los Objetivos y metas de la organización, seleccionar

los auditores internos competentes en las materias a auditar, informar a los trabajadores de la

auditoria a realizar, difundir claramente las políticas, entre otras.

El Plan de Auditoría Interna de Calidad según ISO 9001:2015 y 14001; 2015, garantiza una

serie de ventajas y beneficios que afectan de forma muy positiva a las organizaciones,

destacando entre otras algunas como la identificación de desviaciones existentes en diferentes

procesos, el planteamiento de acciones correctivas y preventivas o la promoción de la mejora

continua en todos los procesos organizativos.

 3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando

cuáles son los procesos que se someterán a esta revisión.

Plan de Auditoría Interna

SIMENS S.A Versión 03
05-10-2015

1. Información General Auditoría N° 02

Proyecto Nuevo Banco de

autotransformadores
Alcance Auditado 1X750MVA500/220Kv, En S/E
Fecha Programada 16.03.2020
(Proceso o Área) Nueva cardores, S/E Nueva
Maitencillo y S/E Nueva Pan de
Azucar.

Fecha Emisión
Auditor Líder 16.12.2019
Natalie Bordones Jorquera Plan
Auditor Acompañante Andres Castellon Orellana

Nombre Auditado Ramón Arias Betancur Natalie Bordones Jorquera_

Nombre Emisor del Plan
Encargado de Prevención de
riesgos,
Cargo de Auditado Encargado de RR.HH, Encargado
de Bodega y Jefe de Mantención

a) Asegurar la implementación, mantenimiento y mejora continua del

sistema de gestión o proceso, su consistencia con el entorno,
aplicabilidad, eficacia y suficiencia para cumplir con la política y objetivos
de la organización.
Objetivo de la Auditoría b) Verificar que está acorde con la estrategia global de la organización.
c) Cumplir con los requisitos propios y legales que le aplican.
 Plan de Auditoría Interna
SIMENS S.A Versión 03
05-10-2015

2. Planificación de Auditoría

Día Hora Actividades

16.03.2020 08:30 – 08:45 Reunion de Apertura.
.

ISO 9001, 2015 Sistemas de Gestión- Calidad.

5.1 Liderazgo y compromiso.
5.2 Política.
5.3 Roles responsabilidades y autoridades en la organización
7.1 Recursos.
16.03.2020 08:45 – 18:00
7.5 Información documentada.
8.1 Planificación y Control operacional.
9.1 Seguimiento, Medición, análisis y evaluación.
9.3 Revisión por la dirección
10.3 Mejora continua

Norma ISO 14001:2015 Sistema de Gestión de la Medio Ambiente,

cláusulas a revisar:
5.1 Liderazgo y compromiso.
6.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos.
7.2 Competencia
17.03.2020 08:30 – 18:00
7.3 Toma de conciencia.
7.5 Información documentada.
8.1 Planificación y control operacional
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias.
9.3 Revisión por la dirección

Visita a terreno, trazabilidad del sistema.

08:30 – 17:00 Recopilación de información y evidencia objetivas
18.03.2020
17:00 – 17:45 Reunión de auditores
Reunión de Cierre.

3. Criterios Auditados (Documentación Utilizada)

Ejemplo:
 Política de Calidad, Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
 Normas ISO 9001, 2015 y ISO 14001:2015
 Procedimientos y registros.
 Programas
 Manuales
 4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo

una deficiencia1 para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la

organización en donde desarrolla su actividad para dicha identificación.

ATRIBUTOS PERSONALES DEL AUDITOR SEGÚN ISO 19011:2018.

Principios Deficiencia

El auditor no es imparcial al momento de analizar las evidencias

Conducta ética
entregadas por el auditado y realiza juicios infundados.

El auditor no es asertivo con los hallazgos reportados o evidenciados

Presentación imparcial
al no presentan sustentos de los hechos u desviaciones detectadas.

Debido cuidado El auditor no cuenta con la habilidad de elaborar juicios razonables en

profesional diferentes escenarios de la auditoria.

El auditor al interactuar con otros departamentos puede no garantizar

Confidencialidad
la seguridad de la información de los procesos auditados.

El auditor al ser parte de la actividad a auditar realizará evidencias u

Independencia observaciones no objetivas o parciales, ya que se encuentra inserto
en dicho proceso.

El auditor por el poco tiempo que tiene, no solicita toda la información

Enfoque basado en la
necesaria, impidiendo demostrar que existen registro e información
evidencia
para cada proceso, lo cual sus conclusiones no son confiables.
 5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted descubre que el sistema de

gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por ello que deberá realizar un plan de seguimiento para la

integración del sistema de gestión.

PLAN DE ACCIÓN - INTEGRACION DE NORMATIVAS ISO

FECHA DE ELAVORACIÓN: 16-12-2019 REALIZADO POR: Natalie Bordones Jorquera FIRMA
VERSIÓN: 00 APROBADO POR: FIRMA

CARTA GANTT DE CUMPLIMIENTO PLAN DE ACCIÓN

N° HALLAZGO DETALLE ACCIÓN O MEDIDA CORRECTIVA RESPONSABLE Enero 20120 febrero-20
1ra Quincena 2da Quincena 1ra Quincena 2da Quincena

1.- Se solicita al administrador el

contrato el liderazgo efectivo para dar
Dentro del liderazgo de los departamento se evidencia la falta de cumplimiento a la integración de las ISO Administrador de
5.1 Liderazgo
trazabilidad de estos con respecto a la documentación 9001 y 14001 contrato / Jefe de Depto.
1 y
solicitada en virtud de mantenimientos de equipos y 2.- Se realizaran charlas de capacitación de Seguridad, Calidad y
compromiso
herramientas según programa. a los jefes de departamento en la Medioambiente.
integración de los documentos y cumplir
con su trazabilidad.
Se solicita al área de mantenimiento
7,5 Se evidencia la falta de evidencia objetiva (registros) de los generar los registros por equipos y
Jefe de talleres de
2 Información programa de mantenimientos realizados a los equipos y herramientas de las mantenciones
mantenimiento
documentada herramientas. realizadas anualmente de acuerdo al
programa de mantenimiento.
8.1 Se solicita al área de mantenimiento
Se evidencia la falta de trazabilidad de los residuos generados
Planificación generar control eficiente cuantifativo por Jefe de talleres de
3 V/S los retirados por la empresa de servicios RESPEL, según
y Control área del total de los residuos generados mantenimiento
programa de retiros.
operacional. de forma mensual.
Se generara una No conformidad por
incumplimiento de esta clausula. Administrador de
Se evidencia desvió del cumplimiento del programa de revisión
Se solicita al administrador de contrato contrato / Jefe de Depto.
4 de los programas de SSOCM. Seguridad, Salud Ocupacional,
9.3 Revisión registro de reunión con el compromiso de Seguridad, Calidad y
Calidad y Medioambiente.
por la de los jefes de área para llevar acabo Medioambiente.
dirección este requerimiento normativo.
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 BIBLIOGRAFÍA

 Contenido Semana 8

 Recursos Adicionales Semana

 ISO 14001:2015

 ISO 19001:2015

 https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2017/01/plan-de-auditoria-interna-de-
calidad-segun-iso-9001/