Informe y Seguimiento de auditorías de un SGI.

Pedro Cárdenas

Auditoria de Sistemas de Gestión.

Instituto IACC

23 de Abril de 2019.
Introducción:

En el siguiente control se hará una descripción de la metodología utilizada para tratar las no

conformidades y buscar el modo de darles una solución rápida y eficaz a partir de la recepción

del informe de auditoría.

Para lo anterior se dará respuesta a una seria de preguntas planteadas y ejemplos propuestos.
Desarrollo

1.- A)

Criterio Situación Efecto Causa.-

GPC-2 Según el programa de Falta de Se origina por el no

Literal 5.2, elaboración de gráficos del control cumplimiento del

para el control estadístico de la productivo y procedimiento de elaboración

diámetro del empresa, se debió elaborar un perdida de de gráficos de control

alambre de gráfico de control para los información estadístico para la maquina

la maquina días 2,3 y 4 de Marzo del año del proceso de Languetto A-450 definido en

Languetto 2016, para el diámetro del elaboración el procedimiento GPC-2,

A-450 alambre de la maquina de alambres. Literal 5.2.

Languetto A-450.

B) - Enunciado

“Se detecta que no se elaboró el grafico de control estadístico establecido en el procedimiento

GPC-2 literal 5.2, para el diámetro del alambre de la maquina Languetto A-450.”

- ¿Por qué? Porque el computador fallo.

- ¿Por qué? Porque no había electricidad.

- ¿Por qué? Porque el generador de electricidad fallo durante esos días.

- ¿Por qué? Porque se quedó sin combustible.

- ¿Por qué? Porque nadie reviso los niveles.

Solución, Crear un Checklist de control preventivo del nivel de combustible del generador.
Elegí esta herramienta para el seguimiento de la no conformidad debido a que el hallazgo esta

circunscrito solo a una máquina de la empresa. A la cual no le realizo el grafico de control

establecido en los procedimientos internos de la misma.

El utilizar esta metodología para un problema focalizado (como es el caso), permite dilucidar de

manera más rápida y efectiva aquello que lo origina, ya que no hay muchas variables

intervinientes.

2.- Cronograma.

Fecha
Proceso.
Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto

Auditoria Interna. X
Recepción Informe. X
Inicio Acciones Preventivas. X X X
Entrega de información
respecto del inicio de las
X
acciones preventivas al
auditor.
Nueva auditoría interna. X

El informe de la auditoria se recepciona en Febrero y en Marzo se da inicio a las acciones

preventivas para solucionar aquello que dio origen a la observación “El procedimiento establece

5 días para la primera visita, los entrevistados indicaron 3 días”, las que se dan por terminadas en

Abril.

Después de un mes de evaluación de las acciones tomadas, se entrega la información al auditor,

quien realiza una nueva auditoría en Agosto del mismo año para constatar la mejora.
Conclusión:

Sin duda el análisis de las causas que dan origen a una observación o incumplimiento de algún

requisito o procedimiento es algo fundamental para encontrar su solución y con ello volver el

sistema a su curso normal sin afectarlo o incluso mejorarlo.

Para lo anterior el informe de auditoría es clave, ya que será el que dará inicio a las actividades

de mejora, por ello, este debe ser claro y ajustado a la realidad y no a puntos de vista personales

del auditor o influencias de algún tipo.

Como vimos existen varias herramientas útiles para la gestión de no conformidades. La

utilización de una u otra dependerá del tipo de observación y el impacto de esta en el sistema.
Bibliografía

IACC (2016). Informe y seguimiento de auditorías de un SGI. Auditoría de Sistemas de Gestión.

Semana 8.

IACC (2013). Gestión y manejo de no conformidades y potenciales no conformidades (II).

Auditoría Interna de Calidad. Semana 7.

IACC (2012). Diagrama causa - efecto. Control estadístico de procesos. Semana 3.