NOMBRE DE SECCIÓN MÁXIMO POSIBLE Puntos Perdidos

1. Liderazgo 20 0
2. Requisitos Legales y Gestión de
Documentos 12 0
3. Gestión del Riesgo y Manejo del
Cambio 12 12

4. Planeación, Objetivos y Metas 10 3

5. Competencias, Entrenamiento y
Comportamiento 18 1
6. Sistema de Vigilancia
Epidemiológica 15 0

7. Medio Ambiente 7 0
8. Comunicaciones, Dialogo y
Participación 6 0

9. Gestión de Riesgos en los Proyectos 4 0

10. Operaciones y Mantenimiento 15 0

11. Servicios Contratados y Compras 9 0

12. Investigación y Análisis de
Incidentes 13 0
13. Prevención y Atención de
Emergencias 21 0

14. Evaluación del Sistema 17 0

15. Revisión por la Gerencia 4 0

TOTAL 183 16
Puntuación PUNTUACIÓN FINAL

PUNTACION DIA
20 100% 45
40
12 100% 35
30 20
12 100% 17
25
15
20
7 70% 12 12
15 7
10 20 18
17 94% 15
5 12 12 10
15 100% 0
go s o s to ca
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M
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0 0%

0 0%
90 49%
 14. Evaluación del Sistema

50
13. Prevención y Atención de Emergencias

0%
12. Investigación y Análisis de Incidentes

11. Servicios Contratados y Compras

10. Operaciones y Mantenimiento

9. Gestión de
8.Riesgos
Comunicacione
en los P
 PUNTACION DIAGNOSTICO Y MAXIMO POSIBLE

17
15 0
12 0
7 0
0
18 7 0 21
15 15 17
12 10 0 13
7 6 0 9 0
4 4

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MÁXIMO POSIBLE Puntuación

ón del Sistema 3. Gestión del Riesgo y Manejo del Cambio

50%
encias 4. Planeación, Objetivos y Metas

PUNTUACIÓN FI

0%
dentes 5. Competencias, Entrenamiento y Comportamiento

Compras 6. Sistema de Vigilancia Epidemiológica

nes y Mantenimiento 7. Medio Ambiente

9. Gestión de
8.Riesgos
Comunicaciones,
en los Proyectos
Dialogo y Participación
 0
0
21
17
3
0
4

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14 15
.
 PUNTUACIÓN FINAL

portamiento
 Cumplimiento
1. Liderazgo
Si No

1.1 Política
1.1.1 ¿Cuenta la empresa con una política de
seguridad y salud en el trabajo:

A firmada y aprobada por 1

la Gerencia General
actual de la empresa?
refleja compromiso con
B el mejoramiento 1
continuo?

incorpora líneas de
C acción específicas para la 1
prevención y protección
de la seguridad y salud
de los trabajadores?

contiene el compromiso
D de cumplir con los 1
requisitos legales en
seguridad, higiene,
medicina y ambiente?
que prevea la
participación activa de
E los directivos y 1
trabajadores?

1.1.2 ¿Se refleja el respaldo económico a la

gestión en S&ST? 1

1.1.3 ¿Se difunde la política de seguridad y

salud en el trabajo S&ST entre los
trabajadores de la empresa y los de sus
1
contratistas?

7 SUBTOTAL 7 0

1.2 Compromiso Gerencial

¿Están por escrito las responsabilidades
del nivel gerencial para la operación del
Sistema de Gestión en Seguridad y
Salud en el Trabajo? 1

¿la gerencia evalúa al menos

anualmente las siguientes condiciones:
NA NA
A 1
objetivos?
nivel de cumplimiento
B del desarrollo de las 1
actividades de S&ST?

análisis estadístico de
C incidentes y 1
enfermedades
profesionales?

D resultados de 1
inspecciones, auditorias
e investigaciones?

E implementación de 1
acciones preventivas,
correctivas y auditorías?
la gerencia dentro de sus funciones de
S&ST realiza: NA NA

A 1
inspecciones a las áreas
de trabajo ?

B 1
participación activa y
visible?

C reuniones con el 1
personal a su cargo para
evaluar desarrollo de las
actividades S&ST?
¿notifican las decisiones
adoptadas al personal
con motivo de los
resultados de los avances
D y evaluaciones en 1
materia de S&ST?
 10 SUBTOTAL 10 0

1.3 Recursos

1.3.1 Se tiene por escrito un presupuesto

asignado para el desarrollo del sistema
de gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo SGSST?
NA
Se realizan ajustes al
presupuesto ante nuevos
A contratos y cambios? 1

El presupuesto
contempla
B mejoramientos en 1
tecnología e
infraestructura
organizacional?
1.3.2 ¿Se revisa periódicamente el
cumplimiento del presupuesto? 1

3 SUBTOTAL 3 0

20 TOTAL 20 0
 Acción por Realizar Fecha
Elaborar Complementa Realización
r

% CUMPLIMIENTO 100%
% CUMPLIMIENTO 100%

% CUMPLIMIENTO 100%

% CUMPLIMIENTO 100%
 Cumplimiento
2. Requisitos Legales y Gestión de Documentos
Si
2.1 Requisitos legales
Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a
los requisitos legales de Seguridad y Salud del Trabajo que
sea aplicable a la empresa?

Análisis de la identificación
de todos los requisitos
A legales aplicables a la
empresa?
1
2.1.1
¿Se difunden los requisitos
legales de S&ST entre los
trabajadores de la empresa
B y los de sus contratistas?

¿que contenga el
C compromiso de cumplir con
los requisitos legales en la
materia? 1
¿Se revisa periódicamente el cumplimiento de los requisitos
2.1.2 legales?
1

4 SUBTOTAL 4

2.2 Comité de Medicina, Higiene y Seguridad

2.2.1 ¿Está conformado el Comité de Seguridad, Higiene y
Medicina?
NA
¿Se reúne
A mensualmente(actas) ? 1
¿Se realiza seguimiento a
B los compromisos adquiridos
?
1
C ¿ Se divulgan las acciones
del comité? 1
2.2.2 ¿En el caso de vigía ocupacional?
NA
 ¿Se realiza seguimiento a
A los compromisos adquiridos
?
NA

3 SUBTOTAL 3

2.3 Reglamento de Higiene y Seguridad

2.3.1 ¿El reglamento de higiene y
seguridad se encuentra
actualizado?
1

1 SUBTOTAL 1

2.4 Gestión de documentos

2.4.1 ¿Cuenta la empresa con un
sistema actualizado para la
identificación, distribución y
control de los documentos del
Sistema de Gestión en
Seguridad y Salud en el Trabajo
SGSST?

1
2.4.2 ¿Existen responsables con nivel
de toma de decisiones para
coordinar el sistema de
identificación, distribución y
control de los documentos del
Sistema de Gestión en
Seguridad y Salud en el Trabajo?

1
2.4.3 ¿Existe el Manual del Sistema
de Gestión en Seguridad y Salud
en el Trabajo SGSST?

1
2.4.4 ¿Existe el procedimiento para
la Gestión de documentos?
1

4 SUBTOTAL 4

12 TOTAL 12
Cumplimiento Acción por Realizar Fecha
Complementa Realización
No Elaborar r

0 % CUMPLIMIENTO 100%

NA
NA
0 % CUMPLIMIENTO 0%

0 % CUMPLIMIENTO 100%

0 % CUMPLIMIENTO 100%
0 % CUMPLIMIENTO 100%
 Cumplimiento
3. Gestión del Riesgo y Manejo del Cambio
Si
3.1 Gestión
3.1.1 ¿Se cuenta con procedimiento para la identificación de
peligros, valoración y control de riesgos que:

Se asegura una
metodología para la
identificación,
valoración y control de
A los riesgos potenciales 1
y reales por
actividad/tarea?

Se cuenta y se cumple
el plan de acción de la
identificación de
B peligros, valoración y 1
control de riesgos?

2 SUBTOTAL 2

3.2 Evaluación
¿Evalúa la eficacia de las medidas de control
implementadas para disminuir la tasa de
incidentes/accidentes y enfermedades de trabajo en
3.2.1 1
procesos, maquinaria, equipos y actividades/tareas?

¿se actualiza el sistema de la valoración y control del

riesgo cuando se ejecutan mejoras?
3.2.2 1

2 SUBTOTAL 2

3.3 Organización
3.3.1 ¿Tienen asignadas de manera expresa los niveles de
toma de decisiones funciones en materia de seguridad y
salud en el trabajo?
1
3.3.2 ¿Tienen establecido los niveles de supervisión la
responsabilidad de informar a los niveles directivos
sobre las acciones instrumentadas y los resultados
obtenidos en materia de seguridad y salud en el
trabajo?
1
3.1.3 ¿Evalúa la eficacia de las medidas de control
implementadas para disminuir la tasa de
incidentes/accidentes y enfermedades de trabajo en
procesos, maquinaria, equipos y actividades que
requieran de autorización para su operación o
funcionamiento?

1
3.1.4 ¿Cuenta la empresa con recursos humanos y
financieros asignados para la seguridad y salud en el
trabajo?

4 SUBTOTAL 4

3.4 Manejo del Cambio

3.4.1 ¿Tiene identificados y registrados la empresa los riesgos
por cambios en niveles de competencia, insumos,
procesos, maquinaria, equipos, actividades e
incorporación de nuevas tecnologías?

1
3.4.2 ¿Existen responsables con nivel de supervisión para
coordinar la gestión del cambio en materia de seguridad
y salud en el trabajo?
1
3.4.3 ¿Participan en la toma de decisiones para la gestión del
cambio los Coordinadores de Seguridad y Salud en el
Trabajo S&ST?
1
3.4.4
¿Se cuenta con procedimiento formal sobre el manejo
del cambio? 1

4 SUBTOTAL 4

12 TOTAL 12
Cumplimiento Acción por Realizar Fecha
Complementa Realización Observaciones
No Elaborar r

%
0 CUMPLIMIENT 100%
O

%
0 CUMPLIMIENT 100%
O
 %
0 CUMPLIMIENT 100%
O

del Cambio

%
0 CUMPLIMIENT 100%
O

%
0 CUMPLIMIENT 100%
O
 Cumplimiento
4. Planeación, Objetivos y Metas
Si
4.1 Planeación
4.1.1 ¿Dispone la empresa de un Sistema de Seguridad y Salud en el
Trabajo actualizado y estructurado con base en los resultados
de:

NA
la implementación y la
evaluación del funcionamiento
del Sistema de Gestión en
A Seguridad y Salud en el
Trabajo?

B La evaluación del 1
cumplimiento de la
normatividad en la materia?

1
la evaluación de los incidentes
C y enfermedades de trabajo?

3 SUBTOTAL 2

4.2 Objetivos y Metas

4.2.1

¿ Considera el Sistema de Seguridad y Salud en el trabajo:

1
A objetivos ?

1
metas cuantificables para el
B cumplimiento de los objetivos?

tiempos de inicio y termino 1

C por cada actividad planeada ?
 responsables de la ejecución y
D seguimiento de cada
actividad ?
4.2.2 ¿Existen responsables con nivel de toma de decisiones para
coordinar el desarrollo, seguimiento y evaluación del Sistema
de Seguridad y Salud en el Trabajo?

5 SUBTOTAL 3

4.3 Recursos

4.3.1 ¿Se tienen recursos humanos y

financieros asignados al
Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el 1
Trabajo?

1 SUBTOTAL 1

4.4 Revisión Gerencial

4.4.1 ¿La gerencia evalúa mínimo
anualmente el nivel de
cumplimiento del sistema de
gestión de Seguridad y Salud 1
en el Trabajo?

1 SUBTOTAL 1

10 TOTAL 7
Cumplimiento Acción por Realizar Fecha
Complementa Realización Observaciones
No Elaborar r

NA

%
1 CUMPLIMIENT 67%
O
1

%
2 CUMPLIMIENT 60%
O

%
0 CUMPLIMIENT 100%
O

%
0 CUMPLIMIENT 100%
O

%
3 CUMPLIMIENT 70%
O
 Cumplimiento Acción por Realizar
5. Competencias, Entrenamiento y
Comportamiento Si No Elaborar
5.1 Competencia
5.1-1 ¿Se tienen definidos los requisitos
de competencia en términos de
educación, experiencia y
entrenamiento necesarios en
materia de seguridad y salud en el
trabajo para:

NA NA
A el personal directivo
? 1
B el personal
supervisor ? 1
C los trabajadores ? 1
D Los contratistas ? 1
5.1.2 ¿Se evalúa la competencia y
entrenamiento en seguridad y
salud en el trabajo:
NA NA
A del personal
directivo ? 1
B del personal
supervisor ? 1
C de los
trabajadores ? 1
D
de los contratistas ? 1
5.1.3 ¿Se cuenta con un procedimiento
establecido y documentado para
asegurar que se mantengan las
competencias y/o se mejoren
durante el proceso de
entrenamiento y sean consideradas
cuando se realicen movimientos de
personal?

1
%
9 SUBTOTAL 7 0 CUMPLIMIENT
O

5.2 Capacitación y Entrenamiento

5.2.1 ¿Dispone la empresa de programas
de capacitación que aborden la
materia de seguridad y salud en el
trabajo, con base en los resultados
de:

NA NA
la implementación
y la evaluación del
funcionamiento del
Sistema de Gestión
en Seguridad y Salud
A 1
en el Trabajo?

la evaluación del
B cumplimiento de la 1
normatividad en la
materia?

riesgos reales y
C potenciales propios 1
de la
actividad/tarea?

la evaluación de los
D incidentes y 1
enfermedades de
trabajo ?
5.2.2 ¿Existen responsables con nivel de
toma de decisiones para coordinar
el desarrollo, seguimiento y
evaluación de los programas de
capacitación que aborden la 1
materia de seguridad y salud en el
trabajo?

5.2.3 ¿Se tienen recursos humanos y

financieros asignados para los
programas de capacitación que
aborden la materia de seguridad y 1
salud en el trabajo?

5.2.4 ¿Se difunden los programas de

capacitación que aborden la
materia de seguridad y salud en el
trabajo entre todos los 1
trabajadores?
5.2.5 ¿Se proporciona capacitación en
materia de seguridad y salud en el
trabajo de manera permanente a
todos los trabajadores? 1

5.2.6 ¿Se dispone de un sistema de

evaluación que permita calificar los
cursos impartidos y el
aprovechamiento de los 1
participantes?

5.2.7 ¿El programa incluye al personal

contratistas? 1
5.2.8 ¿Se cuenta con un procedimiento
para identificar, priorizar, planear,
documentar y monitorear el
cumplimiento de las necesidades
de entrenamiento para empleados 1
y contratistas?

%
9 SUBTOTAL 10 1 CUMPLIMIENT
O

%
18 TOTAL 17 1 CUMPLIMIENT
O
Acción por Realizar Fecha
Complementa Realización Observaciones
r

78%
111%

94%
 Cumplimiento Acción por Realizar
6. Sistema de Vigilancia Epidemiológica
Si No Elaborar
6.1 Higiene Industrial
6.1.1 ¿Se tienen identificados los factores
de riesgo higiénico y se han realizado 1
mediciones?
6.1.2 ¿Se aplican sistemas de control para
eliminar o disminuir el efecto de los 1
riesgos identificados?
6.1.3 ¿Existen responsables con nivel de
toma de decisiones para coordinar el 1
programa de higiene industrial ?
6.1.4 ¿Se cuenta con la licencia en higiene
industrial de la persona que realiza los
estudios (propio o contratado)? 1

6.1.5 ¿Se cuenta con los certificados de

calibración y de mantenimiento de los 1
equipos para la medición?

%
5 SUBTOTAL 5 0 CUMPLIMIENT
O
6.2 Medicina del Trabajo
6.2.1 ¿Se tienen identificados los factores
de riesgo que pueden causar daños a
la salud y al personal
ocupacionalmente expuesto? 1

6.2.2 ¿Cuenta la empresa con criterios

definidos para la vigilancia a la salud
de los trabajadores que consideren la
realización de exámenes ingreso, 1
especiales y periódicos?

6.2.3 ¿Existen responsables con nivel de

toma de decisiones para coordinar la
vigilancia a la salud de los 1
trabajadores?

6.2.4 ¿Se lleva el registro de los resultados

de los exámenes practicados a los
trabajadores, de las medidas
implementadas y de los resultados 1
obtenidos?
 6.2.5 ¿Se tienen protocolos de vigilancia
epidemiológica ocupacional de
acuerdo con los riesgos identificados? 1

6.2.6 ¿Se realizan actividades de promoción

y prevención como alcohol, drogas,
fumadores y riesgos en salud pública? 1

6.2.7 ¿Se tienen análisis estadístico de:

primeros auxilios, morbimortalidad,
ausentismo laboral, según
requerimiento legal? 1

%
7 SUBTOTAL 7 0 CUMPLIMIENT
O
6.3 Psicosocial
6.3.1 ¿Se ha realizado la identificación y
evaluación de los factores
psicosociales en el trabajo y sus 1
efectos?

¿Se realiza intervención a los factores

6.3.2 psicosociales en el trabajo y sus 1
efectos?
¿Se ha determinado el origen de las
6.3.3 patologías presuntamente causadas 1
por estrés ocupacional?

%
3 SUBTOTAL 3 0 CUMPLIMIENT
O

%
15 TOTAL 15 0 CUMPLIMIENT
O
Acción por Realizar Fecha
Complementa Realización
r

100%
100%

100%

100%
 Cumplimiento
7. Medio Ambiente
Si No
7.1 Gestión Ambiental
7.1.1 ¿Se establecen e implementan planes de
manejo ambiental que contemple el suelo,
aguas, uso racional de energía y de control de
residuos sólidos y líquidos, y de emisiones 1
según requerimiento

7.1.2 ¿los programas están documentados e

implementados que garanticen que:
NA NA

Los aspectos e impactos

A ambientales están identificados y 1
evaluados?
los residuos son eliminados,
reducidos, reutilizados,
reciclados o tratados de acuerdo
a la normatividad vigente o en su
B defecto a buenas practicas de la 1
industria ?

consultores/asesores usados
para realización de estudios y
C monitoreos están certificados 1
por entidad legal ambiental?

contratistas usados para

disposición final de residuos
D están certificados por entidad 1
legal ambiental?

7.1.3 ¿Los empleados, contratistas, distribuidores,

clientes y la comunidad son informados y
disponen de asistencia técnica sobre los 1
posibles impactos asociados con la operación?

7.1.4 ¿Se tienen implementados mecanismos para la

evaluación con indicadores del nivel de
cumplimiento del programa? 1

7 TOTAL 7 0
 Acción por Realizar Fecha
Complementa Realización
Elaborar r

%
CUMPLIMIENT 100%
O
 Cumplimiento
8. Comunicaciones, Dialogo y Participación
Si No
8.1 Comunicación
8.1.1 ¿Existen mecanismos para recibir, difundir y
dar a conocer información en materia de
seguridad y salud en el trabajo entre:
NA NA

A el personal supervisor ?
B el Comité de seguridad,
higiene y medicina ?
Los Coordinadores de
C Seguridad y Salud en el Trabajo
S&ST?

D los trabajadores ?
8.1.2 ¿Se tiene procedimiento para implementar
mecanismos para la captación de dudas,
quejas y sugerencias de los trabajadores en
materia de seguridad y salud en el trabajo?

8.1.3 ¿Se tienen implementados mecanismos para

el seguimiento y atención oportuna de las
dudas, quejas y sugerencias?

6 TOTAL 0 0
 Acción por Realizar Fecha
Complementa Realización Observaciones
Elaborar r

%
CUMPLIMIENT 0%
O
 Cumplimiento Acción por Realizar
9. Gestión de Riesgos en los Proyectos
Si No Elaborar
9.1 Gestión de S&ST
9.1.1 ¿Existe un procedimiento para la
identificación de peligros,
evaluación y control de riesgos en
S&ST durante todas las fases de
los proyectos?

9.1.2 ¿Existe un plan de puesta en

marcha documentado y aprobado
que incluye la administración de
riesgos de S&ST?

9.1.3 ¿Antes de la puesta en marcha de

los equipos e instalaciones se
identifican y documentan las
partes, sistemas, procedimientos y
actividades criticas?

9.1.4 ¿Participa personal de S&ST en la

gestión de los proyectos en en las
fases de diseño, compra,
construcción, ensamble y puesta
en marcha?

%
4 TOTAL 0 0 CUMPLIMIENT
O
Acción por Realizar Fecha
Complementa Realización Observaciones
r

0%
 Cumplimiento
10. Operaciones y Mantenimiento
Si No
10.1 Operaciones
10.1.1 ¿Se cuenta con procedimientos, practicas,
estándares, instructivos y guías de
implementados y actualizados para las
actividades de operaciones y mantenimiento?

10.1.2 ¿Se revisan de manera regular los procesos,

procedimientos, estándares e instructivos
para asegurar su vigencia y efectividad en el
control de los riesgos para lo que fueron
desarrollados?

Los procesos y
procedimientos son
documentados en
aquellas instancias en
que su ausencia pueda
causar desviaciones de
A la Política y objetivos
de seguridad y salud
en el trabajo S&ST

Existen procesos
establecidos,
actualizados y
documentados para
asegurar la integridad
B de instalaciones,
equipos y
herramientas?

Las propuestas para

modificar limites de
operación y diseño
C están sujetas al
procedimiento de
manejo del cambio?

5 SUBTOTAL 0 0

10.2 Permisos de Trabajo

 10.2.1 ¿Se tiene implementado el procedimiento
para los permisos de trabajo principalmente
de:

A Trabajos en caliente
Bloqueo /señalización
(Eléctrico y mecánico)
B

C Espacios confinados
D Altura
E Excavaciones

5 SUBTOTAL 0 0

10.3 Análisis de Tareas

10.3.1 ¿Se tiene establecido el procedimiento para el
Análisis de Trabajo Seguro ATS (describir la
tarea paso a paso, a cada paso identificar sus
riesgos y sus medidas de prevención) para
tareas con potencial de perdida/daño (gente,
equipo, material y ambiente).

1 SUBTOTAL 0 0

10.4 Mantenimiento
10.4.1 ¿Existe un sistema de control administrativo
que asegura el cumplimiento de las practicas,
procedimientos, estándares, instructivos y
guías definidos para la ejecución segura de
las actividades de mantenimiento?

1 SUBTOTAL 0 0

10.5 Elementos de Protección Personal

10.5.1 ¿se tienen identificados las necesidades de
EPP de acuerdo a los factores de riesgos
existentes por tarea y colectivos?

10.5.2 ¿Existe el programa de selección, entrega,

uso, inspección y mantenimiento de
elementos de protección personal?
10.5.3 ¿El personal es entrenado en la necesidad y
uso de los EPP?

3 SUBTOTAL 0 0

15 TOTAL 0 0
 Acción por Realizar Fecha
Complementa Realización Observaciones
Elaborar r

%
CUMPLIMIENT 0%
O
 %
CUMPLIMIENT 0%
O

%
CUMPLIMIENT 0%
O

%
CUMPLIMIENT 0%
O
 %
CUMPLIMIENT 0%
O

%
CUMPLIMIENT 0%
O
 Cumplimiento
11. Servicios Contratados y Compras
Si No
11.1 Contratistas
11.1.1 ¿Se cuenta con procedimiento donde estén
los criterios relacionados con la seguridad y
salud en el trabajo para:

A La selección y evaluación de
contratistas ?
el compromiso contractual
por parte de éstos para
capacitar a sus trabajadores
en la materia e informar a la
B empresa sobre los incidentes
y enfermedades laborales?

C la supervisión de los
contratistas ?
11.1.2 ¿Existen responsables con nivel de toma de
decisiones para realizar la supervisión y
evaluación del desempeño de los contratistas
y sus trabajadores en materia de seguridad y
salud en el trabajo?

11.1.3 ¿Se difunde entre los contratistas y sus

trabajadores información sobre los riesgos a
los que están expuestos en la empresa, así
como sobre las medidas para prevenirlos y
controlarlos?

11.1.4 ¿Lleva la empresa el registro de los

incidentes/accidentes y enfermedades
laborales, incapacidades permanentes,
defunciones y días perdidos de sus
contratistas, con sus respectivos índices
legales?

11.1.5 ¿Se efectúan evaluaciones sobre el

desempeño de los contratistas y sus
trabajadores sobre el cumplimiento de la
normatividad en materia de seguridad y
salud en el trabajo?

7 SUBTOTAL 0 0
11.2 Compras
11.2.1 ¿Se tiene procedimiento sobre los requisitos
de seguridad y salud en el trabajo de los
bienes por adquirir o de los servicios por
contratar?

11.2.2 ¿Los supervisores están involucrados en el

proceso de la adquisición de bienes o la
contratación de servicios se realice con base
en los requisitos establecidos en materia de
seguridad y salud en el trabajo ?

2 SUBTOTAL 0 0

9 TOTAL 0 0
 Acción por Realizar Fecha
Complementa Realización Observaciones
Elaborar r

%
CUMPLIMIENT 0%
O
 %
CUMPLIMIENT 0%
O

%
CUMPLIMIENT 0%
O
 Cumplimiento Acción por Realizar
12. Investigación y Análisis de Incidentes
Si No Elaborar
12.1 Investigación de Incidentes y Enfermedades de Trabajo
12.1.1 ¿Se cuenta con el
procedimiento para el
reporte oportuno, la
investigación y divulgación de
los incidentes/accidentes y
enfermedades de trabajo de
acuerdo con la consecuencia
y potencialidad?

12.1.2 ¿Participan en la
investigación de los
incidentes y enfermedades
de trabajo los Coordinadores
de Seguridad y Salud en el
Trabajo S&ST y el Comité de
Seguridad, Higiene y
medicina?

12.1.3 ¿Se difunden entre el

personal los resultados de las
investigaciones sobre los
incidentes y enfermedades
de trabajo, así como las
medidas implementadas para
prevenirlos?

12.1.4 ¿Hay mecanismos que

garantizan que las
recomendaciones, incluyendo
los cambios en los
procedimientos, sean
documentados,
comunicados, se les haga
seguimiento, se cumplan y se
verifique su efectividad?
 12.1.5 ¿Dispone de un sistema de
información sobre
incidentes/accidentes y
enfermedades laborales y sus
consecuencias por procesos,
áreas, departamentos y
puestos de trabajo?

12.1.6 ¿Se llevan las estadísticas de

incidentes y enfermedades
profesionales?

%
6 SUBTOTAL 0 0 CUMPLIMIENT
O
12.2 Registros y Monitoreo
12.2.1 ¿Existe procedimiento para el
registro de las investigaciones
realizadas, de las medidas
implementadas y de los
resultados obtenidos?

12.2.2 ¿Lleva el registro de los

incidentes y enfermedades
laborales, incapacidades
permanentes, defunciones y
días perdidos, con sus
respectivos índices legales?

%
7 SUBTOTAL 0 0 CUMPLIMIENT
O

%
13 TOTAL 0 0 CUMPLIMIENT
O
Acción por Realizar Fecha
Complementa Realización Observaciones
r
0%

0%

0%
 Cumplimiento
13. Prevención y Atención de Emergencias
Si No
13.1 Prevención de Emergencias
13.1.1 ¿Se cuenta con un manual o
procedimientos/escritos actualizados para
identificar incidentes y situaciones potenciales de
emergencia, y para mitigar el impacto en S&MT y
la propiedad?

13.1.2 ¿Se cuenta con un Plan estratégico que

contemple: NA NA
Objetivos generales y
A específicos ?
Estructura organizacional con
B funciones y responsabilidades

la identificación y evaluación de
C los escenarios de emergencia?
la integración de brigadas y la
D realización de simulacros ?
Los riesgos relacionados con
actividades externas que tengan
impacto en la empresa?
E

los canales de comunicación con

F las autoridades competentes ?
los servicios de atención de
G emergencias y la comunidad?
13.1.3 ¿Se cuenta con un Plan Operativo que contemple:
NA NA
entrenamiento al personal y la
A realización de simulacros ?
Procedimientos operativos
B normalizados por escenario
13.1.4 ¿Se cuenta con un Plan Informático que
contemple:
NA NA
Mapas, planos o dibujo de las
instalaciones y que identifiquen
equipos, áreas de riesgo, rutas de
A evacuación, sistemas de detección
y extinción
 Listado de brigadistas y personal
B
Información de entidades de
C apoyo y empresas vecinas?
13.1.5 ¿Existen responsables con nivel de toma de
decisiones para coordinar la ejecución de las
actividades previstas en el manual o
procedimientos para la atención de emergencias?

13.1.6 ¿Se difunden el manual o procedimientos para la

prevención y atención de emergencias entre: NA NA

los Coordinadores de Seguridad y

> Salud en el Trabajo S&ST?
el Comité de seguridad, higiene y
> medicina?
> el personal supervisor ?
> los trabajadores y brigadistas?
> los contratistas ?
13.1.7 ¿Lleva el registro de las situaciones de
emergencia ocurridas en los últimos cinco años,
así como sobre las causas que los originaron y las
medidas adoptadas para su prevención y control?

21 TOTAL 0 0
 Acción por Realizar Fecha
Complementa Realización Observaciones
Elaborar r
 %
CUMPLIMIENT 0%
O
 Cumplimiento
14. Evaluación del Sistema
Si
14.1 Inspecciones
14.1.1 ¿Se cuenta con un procedimiento del programa
de inspecciones de seguridad y Salud en el
trabajo S&ST?

14.1.2 ¿Existen responsables con nivel gerencial para

realizar y coordinar la ejecución de las
inspecciones?

14.1.3 ¿Se realiza seguimiento a la implementación de

las recomendaciones surgidas de las
inspecciones?

14.1.4 ¿Se evalúa con indicadores de gestión el

programa de inspecciones?

4 SUBTOTAL 0

14.2 Medidas
Preventivas
14.2.1 y ¿Tiene evaluados y relacionados los riesgos
Correctivas para la seguridad y salud de los trabajadores en
procesos, maquinaria, equipos y
actividades/tareas?

14.2.2 ¿Dispone de procedimientos escritos

relacionados con procesos, maquinaria, equipos
y actividades donde se tienen evaluados los
riesgos, con medidas de control específicas?

14.2.3 ¿Se revisan periódicamente los procedimientos

relacionados con procesos, maquinaria,
equipos y actividades/tareas donde se tienen
evaluados los riesgos?

14.2.4 ¿Existen responsables con nivel de toma de

decisiones para coordinar la revisión y
actualización de los procedimientos
relacionados con procesos, maquinaria, equipos
y actividades/tareas donde se tienen evaluados
los riesgos?
 14.2.5 ¿Se difunden los procedimientos relacionados
con procesos, maquinaria, equipos y
actividades donde se tienen evaluados los
riesgos entre:

los Coordinadores de
A Seguridad y Salud en el Trabajo
S&ST?
el Comité de seguridad, higiene
B y medicina?
C el personal supervisor ?
los trabajadores de las áreas
D involucradas ?
14.2.6 ¿Se lleva y promueve un programa de
identificación, evaluación y control de las
desviaciones?
14.2.7 ¿Se reconocen y divulgan las acciones de
mejoramiento?

10 SUBTOTAL 0

14.3 Supervisión
14.3.1 ¿Se cuenta con procedimiento donde se
describan los roles de los supervisores en la
ejecución del Sistema de Seguridad y Salud en
el Trabajo?

14.3.2 ¿Existen responsables de nivel gerencial para

coordinar la ejecución de las supervisiones?

14.3.3 ¿Se evalua periódicamente el nivel de

cumplimiento de los supervisores dentro del
sistema de gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo?

3 SUBTOTAL 0

17 TOTAL 0
Cumplimiento Acción por Realizar Fecha
Complementa Realización
No Elaborar r

%
0 CUMPLIMIENT 0%
O
 %
0 CUMPLIMIENT 0%
O

%
0 CUMPLIMIENT 0%
O

%
0 CUMPLIMIENT 0%
O
Observaciones
 Cumplimiento
15. Revisión por la Gerencia
Si
15.1 Auditorias
15.1 ¿Se cuenta con el procedimiento para la realización de
auditorías sobre los resultados del Sistema de Gestión
de S&ST donde se miden, monitorean, registran y
analizan periódicamente?

15.2 ¿La Gerencia hace revisiones periódicas para asegurar

que el sistema de gestión de S&ST este vigente, sea
adecuado y efectivo?
15.4 ¿Se difunden los resultados de las auditorías a las
partes interesadas y a otros según corresponda?
15.4 ¿Existen mecanismos para identificar, reportar, tomar
acción y administrar los incumplimientos y las
oportunidades de mejoramiento de seguridad y salud
en el trabajo S&ST?

4 TOTAL 0
Cumplimiento Acción por Realizar Fecha
Complementa Realización Observaciones
No Elaborar r

%
0 CUMPLIMIENT 0%
O