4.

CONTEXTO DE LA
GO ORGANIZACIÓN

4.1 - 4.2 CONTEXTO DE

5.1 Liderazgo 4.3. Alcance del SGA
LA ORGANIZACIÓN
Aspecto General
CAPITULO I - SISTE
 5. LIDERAZGO

5.3 ROLES,
RESPONSABILIDAD Y
spectos ambientales
6.1.1 Generalidades AUTORIDADES EN 5.2. Política Ambiental
LAORGANIZACION
 6. PLANEACION

6,2 OBJETIVOS,
AMBIENTALES Y
PLANIFICCION PARA
LOGRARLOS
6.1.3
6.2.2
REQUISITOS
Planificación de
LEGALES Y
acciones para 6.2.1 Objetivos
7.1 RECURSOS 6.1.4 Planificación de acciones OTROS 6.1.2. aspectos ambientales
lograr los ambientales
objetivos
REQUISITOS
ambientales
:
 7.Apoyo

cioó n documentada 7.4 Comunicación

7.5.1 GENERALIDADES 7.4.3 7.4.2 Comunicaciones

Comunicaciones interna
externas 7.3 TOMA
DE
7.4.1 Generalidades 7.2 COMPETENCIA
CONCIEN
CIA
8 OPERACION

7.5 informacioó n documenta

7.5.2 CREACION
Y
ACTUALIZACIO
7.5.3 Control de la información N
8.1 Planificación y
Ciclo de vida 8.2 control operacional documentada
control operacional
ON , ANALISIS Y EVALUACION 8

9.1.2
Evaluación
9.2 Auditoria Interna del 9.11 Generalidades 8.3 Preparación y respuesta ante emergencias
cumplimient
o
ejora 9 SEGUIMIENTO, MEDICION , ANALI

10.2 No conformidad y acción

correctiva 9.3 Revisión por la dirección
10 Mejora
1.11 Investigación
incidentes

10.3 Mejora
continua
PUNTAJE CAPITULO I
 CRITERIOS PARA EVALUAR
No hay ningún programa o desarrollo
La empresa ha iniciado ya el programa ha avanzado hasta un 50%
El programa esta entre un 50% y 90% de avance
El programa está al 100% de desarrollo y en funcionamiento
No aplica el ítem

CAPITULO I - SISTEMA DE GESTIÓN

Actividades a evaluar Esperado

La empresa cuenta con el contexto de la organización 3

Incluye Cuestiones Externas 3
Incluye cuestiones internas 3
Incluye a partes interesadas (necesidades y expectativas) 3
Ha identificado cuales son requisitos legales y cueles de
otros requisitos 3

La empresa a determinado el alcance SGA teniendo en

cuenta Las unidades, funciones y limites físicos de la
organización
Sus actividades, productos y servicios - Su autoridad y 3
capacidad para ejercer control e influencia

Sus actividades, productos y servicios - Su autoridad y

capacidad para ejercer control e influencia 3
Hay un representante del SGA y este hace parte de la alta
dirección 3

La política esta firmada por la alta gerencia y esta es

compatible con la dirección estratégica de la empresa 3

Se Asegurá de la integración de los requisitos el SGA con

los procesos del negocio de la organización 3

Se Asegurá de que los recursos necesarios para el SGA

estén disponibles 3

Comunica la importancia de una gestión ambiental eficaz y

conforme a los requisitos el SGA 3

Asegurándose de que el SGA logre los resultados previstos

3

Dirigiendo y apoyando a las personas contribuir a la eficacia

del SGA 3
 Promoviendo al mejora continua
3

Apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para

demostrar su liderazgo en la forma en que aplique sus áreas
de responsabilidad 3

La organización cuenta con un política de gestión ambiental 3

Apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales

de sus actividades, productos y servicios. 3

Compromiso de mejora continua y prevención de la

contaminación. 3

Compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables

y con otros requisitos que la organización suscriba
relacionados con sus aspectos ambientales. 3

Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar

los objetivos y las metas ambientales. 3

Esta documentada 3

Esta comunicada dentro de la organización 3

Esta disponible para partes interesadas 3

Están definidos responsabilidades, y autoridades 3

Estos están comunicados 3

Hay un representante del SGA y este informa a la Alta

dirección el desempeño ambiental 3

Procedimiento para establecer el contexto (4.1 - 4.2),

definición del alcance, determinar riesgos y oportunidades, 3
requisitos legales y otros requisitos

La empresa cuenta con Matriz aspectos impactos -

evolución de los impactos (productos y servicios) 3

La empresa cuenta con análisis de Ciclo vida 3

Existe un procedimiento para identificar sus aspectos
ambientales 3
 Este incluye condiciones anormales y situaciones de
emergencia (razonablemente previsibles) 3
Estos incluyen cambios Cuando se determinan los aspectos
ambientales, la organización debe tener en cuenta:
Los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, 3
y las actividades, productos y servicios nuevos o
modificados

Identifica los aspectos significativos 3

Comunica sus aspectos significáis al interior de la
organización 3

Esta documentada 3
Proceso para acceder a requisitos legales 3
Identificación de los requisitos legales 3
Identificación de otros requisitos 3
Esta documentada (matriz legal) 3
Planes para abordar aspectos ambientales significativos 3

Planes para abordar requisitos legales 3

Planes para abordar otros requisitos 3

Planes para abordar riesgos y oportunidades 3

Planes para integrar SGA con otros proceso del negocio 3

Evaluación e las acciones 3

La empresa definió objetivos ambientales 3

Son coherentes con la política 3

Son medibles 3
Se han comunicado 3
Se han actualizado 3
La organización ha determinado en sus objetivos
Que se va a hacer
Que recursos se requerirán 3
Quien será responsable
Cuando se finalizara
Como se evaluaran los resultados, incluidos los
indicadores de seguimiento
3

Se han definido recursos Humanos 3

Se han definido recursos Financieros 3

Se han definido otros recursos 3
 Se han definido competencias (cargos que afecten
desempeño ambiental) 3

LS personas son competentes (educación, formación o

experiencia) 3
Plan de formación 3
Evaluación de eficacia 3
Esta documentada 3
Procesos de toma de conciencia 3
Contribución al SGA de cada persona 3
Implicaciones de No cumplir requisito del SGA 3

Proceso de comunicaciones interna que incluya Que

comunicar
Cuando comunicar 3
A quien comunicar
Como comunicar

Los datos comunicados son fiables (coherentes con la

información ambiental en la empresa) 3
Se conserva la información documentada 3

Proceso al interior de la empresa 3

Procesos al exterior (pertinente de acuerdo a requisitos

legales y otros requisitos) 3

Procedimiento de administración de documentos 3

Se cuenta con un sistema de documentación SGA 3

Hay una “lista maestra” de todos los documentos de GA

que están bajo control (copia física o electrónica)? 3
Existe un procedimiento para aprobar, almacenar, distribuir
documentos 3
Se utiliza un adecuado método de destrucción de acuerdo
a la importancia del Registro o Documento?
3
Se tiene una copia de respaldo de la información de los
Documentos y Registro de la Instalación (ej. Portal
Intranet) con una frecuencia determinada y regular para 3
asegurar que la información actual siempre esté
disponible?
Se tiene registro de la información de los programas del
SGA 3
PMA (Evidenciar cuales son) - apoyo HT Cap. III 3

Procesos para satisfacer los requerimientos del SGA (PTAR,

manejo e residuos, Manejo equipos) 3

La organización debe asegurarse de que los procesos

contratados externamente estén controlados o que se tenga
influencia sobre ellos. Dentro del SGA se debe definir el tipo
y grado de control o influencia que se va a aplicar a estos 3
procesos.

La empresa ha definido Requisitos ambientales para compra

de productos y servicios 3
Controles de riesgos 3
Manejo e contratitas y outsourcing 3
Controles de acuerdo al análisis de ciclo de vida 3
Determinar sus requisitos ambientales para la compra de
productos y servicios 3
Se han comunicado los requisitos ambientales para
proveedores externos (incluye contratistas) 3

suministra información acerca de los impactos ambientales

potenciales significativos asociados con el transporte la
entrega, el uso , el tratamiento al fin de la vía útil y la 3
disposición final de sus producto o servicios

Documentación 3
 Se han identificado todas las potenciales emergencias y
ambientales que pueden ocurrir en la Organización? 3
Hay un Plan de Preparación y Respuesta para las
Emergencias actualizado
3
El plan incluye procedimientos para la comunicación y
respuestas a emergencias? ¿Estos procedimientos se 3
encuentran apropiadamente distribuidos?
Se han identificado los servicios de emergencias externos
capacitados en emergencias ambientales
3
La Organización ha llevado a cabo un simulacros por
cada riesgo previsto en los últimos 12 meses, seguidos 3
de una revisión de la efectividad?
El Equipo de Respuesta a Emergencias está calificado y
equipado para responder a potenciales emergencias en la
Organización, incluyendo los derrames
3
medioambientales?
Han recibido los contratistas, ya sean recién contratados,
y los empleados a largo plazo capacitación concientizada
respecto a las emergencias?
3

La organización establece, implementa y mantiene

procedimientos para hacer el seguimiento y medir de 3
forma regular las características fundamentales de sus
operaciones que puedan tener un impacto significativo en
el medio ambiente.

La organización asegura que los equipos de seguimiento y

medición se utilicen y mantengan calibrados o verificados y
se deben conservar los registros asociados. 3

Evaluación de objetivos 3
Evaluación de otros requisitos 3
Evaluación de cumplimento legal y otros requisitos 3
Documentada 3
Existe un plan de auditoria 3
Se cumple el plan (se verifican todos los elementos de un
SGA 3
Se comparten las conclusiones de las auditorías
internas/independientes asociadas con el personal
involucrado, incluyendo a los contratistas, de ser
3
aplicable?
Se asignan las responsabilidades por el seguimiento con
las prioridades adecuadas y las fechas de finalización 3
requeridas?
Existen auditores internos 3
Los Auditores Internos están capacitados y calificados?
(ej. requisitos legales, riesgos de GA, aspectos
ambientales, etc.) ¿Se sigue la regla de la independencia?
3

El gerente atiende este punto 3

Se hace revisión gerencial mínimo una vez al año 3
La revisión contempla 3
El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones
previas llevadas a cabo por la dirección. 3

Los cambios en
Las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al
SGA
Las necesidades y expectativas de las partes interesas,
incluidos os requisitos legales y otros requisitos 3
Sus aspectos ambientales significativos
Los riesgos y oportunidades

El grado de cumplimiento de los objetivos y metas 3

No conformidades y acciones correctivas 3
Resultados de seguimiento y medición 3
Cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos 3
Resultados de las auditorias 3
Adecuación de los recursos 3
Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas 3
Las oportunidades de mejora continua 3
Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir: 3
Las conclusiones sobre conveniencia, adecuación y
eficacia continuas del SGA
3
Las decisiones relacionadas con las oportunidades
de mejora continua
3
Las decisiones relacionadas con cualquier
necesidad de cambio en el SGA , incluidas recursos
3
Las acciones necesarias cuando no se hayan logrado
los objetivos ambientales
3
Las oportunidades de mejorar la integración del
SGA a otros procesos del negocio si fuera 3
necesario
Cualquier implicación para la dirección estratégica
de la organización
3
La organización debe conservar información documentada
como evidencia de los resultados de las revisiones por la 3
dirección
Existe un procedimiento para identificar y corregir no
conformidades 3
Se lleva registro de AC 3
La Organización determina la/las Causa(s) Básicas y
desarrolla Planes de Acción Correctivos de acuerdo con la 3
causa básica del análisis?
Se revisa la eficacia de las AC 3
Se comunica los resultados 3
Realiza evaluación de las no conformidades detectadas en
el seguimiento al plan de trabajo anual en GA 3
Hay un sistema que asegure que se reporten todos los
accidentes ambientales?
3
 Existe un procedimiento para registrar Incidentes
ambientales
3
Se tiene conformado y capacitado al equipo investigador de
la empresa
3
En la investigación se determinan la causa raíz 3
Se documentan los resultados de la investigación y se
comunican de manera adecuada a los equipos 3
respectivos dentro de la 1 semana?
Se asignan las responsabilidades por el seguimiento con
las prioridades adecuadas y las fechas de finalización
requeridas?
3

Se comunica los resultados de las investigaciones 3

Se hace seguimiento a las medidas de control establecidas
y se cierran las investigaciones / Cuantos cierres de 3
investigaciones se han realizado frente al total de
recomendaciones emitidas

Se evidencia mejora del sistema 3

TAJE CAPITULO I 426

CALIFICACIÓN
0
1
2
3
na

Calificación

0
0

0
0

0
0

0
0
0
0

0
0
0

0
0
0

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0
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0
0
0

0
0

0
0
0
0
0

0
0
0
0

0
0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0 0%
 CRITERIOS PARA EVALUAR
No hay ningún programa o desarrollo
La empresa ha iniciado ya el programa ha avanzado hasta un 50%
El programa esta entre un 50% y 90% de avance
El programa está al 100% de desarrollo y en funcionamiento
No aplica el ítem

CAPITULO I - SISTEMA DE GESTIÓN

Aspecto General

Cumplimiento de la Norma
Actividades a evaluar
SS&ST Dec. 1443

Es apropiada a la naturaleza de la empresa y escala de riesgos

Incluye un compromiso con proteger la seguridad y la salud de

Artículo 6. Requisitos de la todos los trabajadores, mediante le mejora continua
Política de Seguridad y Salud en
el Trabajo Incluye el compromiso de cumplir como mínimo la normatividad
1. POLITICA

nacional vigente legales aplicable y otros requisitos que suscriba la

organización, relacionados con sus peligros de S&ST.

El documento contiene el compromiso en asignación de recursos

para desarrollo del PSO y se evidencia cumplimiento
incluye el compromiso de identificar los peligros. Evaluar y valorar
los riesgos y establecer los respectivos controles
Da alcance a todos los centros de trabajo y todos los trabajadores
independiente de la forma de contratación.
Está fechada y firmada por el representante legal
Artículo 12. Documentación
Es revisada al menos cada año
Ha sido difundida a todos los niveles de la organización y accesible
a los trabajadores y demás partes interesadas.
Artículos 14. Comunicación.
Esta comunicada al COPASSL o vigía

Existe un procedimiento y/o metodología sistemática para la

continua identificación de peligros, la evaluación de riesgos y la
determinación de los controles necesarios.

Esta contempla las actividades rutinarias y no rutinarias.

Contempla las actividades de todo el personal que tenga acceso al

lugar de trabajo (incluyendo los subcontratistas y visitas).

Contempla el comportamiento humano, capacidades y otros

factores humanos.

Contempla la identificación de peligros originados fuera del lugar de

trabajo capaces de afectar adversamente la salud y seguridad de
las personas que están bajo el control de la organización dentro del
lugar de trabajo.
 Contempla los peligros creados en las cercanías de los lugares de
trabajo capaces de afectar la salud y la seguridad de las personas
que están bajo el control de la organización.
Contempla la infraestructura, equipamientos y materiales del lugar
de trabajo, sean provistos por la organización u otros.
Contempla los cambios o proposición de cambios en la
organización, sus actividades, o materiales.
Contempla las modificaciones del sistema de gestión de S&SO,
incluyendo cambios temporarios y sus impactos sobre las
operaciones, procesos, y actividades.

Contempla el diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones,

maquinaria/equipamiento, procedimientos operativos y
1.2 Identificación, evaluación y valoración de los riesgos

organización del trabajo, incluyendo su adaptación a las

capacidades humanas.

Existe actualmente una matriz de identificación de riesgos y

peligros en todas las áreas y actividades de la empresa

Contempla la jerarquía de controles (Eliminación, sustitución

Control ingeniería, con los administrativos, EPP

Valoración de riesgo residual

Se evidencia cambios en los últimos meses , por lo menos una vez
a la año o con la ocurrencia de un accidente mortal

La matriz identifica los agentes potencialmente cancerígenos y los

identifica como prioritarios, independiente de la dosis y nivel de
exposición.
Esta actualizada luego de AT grave o evento catastrófico
Para la construcción de la matriz se tuvo en cuenta la participación
el personal

Si hay agentes cancerígenos, se han determinado como prioritarios

Están relacionadas las actividades de alto riesgo

existen procedimiento para evaluar impacto en la salud y seguridad

de los trabajadores cuando hay cambios en proceso, infraestructura

Hay matrices de identificación de peligros de cambios (revisar

ultimo año)
Existe procedimiento para identificar y evaluar adquisiciones

Existe procedimiento para contratación que garanticen el

cumplimiento de las normas de SSL (contratistas y proveedores)

Artículo 26. Gestión del cambio. Existen proceso y canales de comunicación

Se verifica la afiliación al SSS de proveedores, contratistas,
cooperados

Se informa los peligrosos a contratistas previo al inicio del contrato

Se informa procedimientos de información de ATEL durante la

vigencia del contrato
Se verifica durante el desarrollo de actividades el cumplimiento de
la normatividad SSL a contratista
Existe un procedimiento para gestión del cambio

Existen indicadores para evaluar la definición del método para

identificar peligros, evaluar, y calificar los riesgos y la intervención
Artículos 20, 21 y 22. Indicadores de los peligros. Análisis de los resultados en la implementación de
las medidas de control los peligros identificados y los riesgos
priorizados

Artículo 16. Evaluación inicial del
Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo
SG~SST.
Art 8 - 7Plan de Trabajo Anual en
SST
1.3 Planificación
Art 8 - 7Plan de Trabajo Anual en
SST
Articulo 14 Comunicación
Art 8 - 7Plan de Trabajo Anual en
SST
Articulo 12 Documentación
Artículos 20, 21 y 22 Indicadores
Artículo 18. Objetivos del Sistema
de Gestión de la. Seguridad y
Salud en el Trabajo SG-SST.
1.4 Objetivos
Articulo 12 Documentación
Artículos 14. Comunicación.
Articulo 19 Indicadores del
Indicadore
SGS&ST
1.5
Articulo 20 Indicadores
1.6 Requisitos Legales y Otros
Art 8 - 5. Cumplimiento de los
Requisitos Normativos Aplicables
Articulo 22 indicadores
1.7 Reglamento de
Seguridad
Industrial
Higiene y
Articulo 8 - 5
Se cuenta con línea de base en SST, La autoevaluación incluye
evaluación de la normatividad, identificación de peligros,
identificación de amenazas, efectividad de las medidas
implementadas, cumplimiento programa de capacitación,
evaluación de puestos de trabajo, descripción sociodemográfica,
indicadores
Existe un cronograma, objetivos, metas, responsables y recursos
de plan de trabajo anual?
Descripción sociodemográfica
Esta comunicada al COPASST o vigía
contener los objetivos, metas, actividades, responsables,
cronograma y recursos del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo SG-SST
5. El plan de trabajo anual en seguridad y salud en el trabajo,.
SST de la empresa, está firmado por el empleador y el
responsable del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo SG-SST;
Existen un indicadores para medir la estructura, la ejecución y el
cumplimiento del plan de trabajo anual en S&ST y su cronograma
Establecen claramente el propósito de la alta dirección en SSL
Plantea metas medibles
Plantea estrategias para su cumplimiento
los objetivos de la empresa en materia de seguridad y salud en el
trabajo SST, firmados por el empleador
Son revisados al menos una vez al año
Han sido comunicados a todos los empleados y al COPASST
Existe una ficha técnica de indicadores, con su definición,
interpretación, limite, calculo, fuente, periodicidad y responsable
Calcula los indicadores solicitados por la ley en cada tema
especifico
Se identifica la normatividad legal aplicable a la empresa
Se cuenta con matriz legal que contemple los requisitos aplicables
Esta actualizada
Se comunica la legislación a las partes implicadas
Existen indicadores para medir el cumplimiento de los requisitos
normativos
Contempla todos los centros de trabajo
Describe los factores de riesgo presentes en las áreas de trabajo
1.7 Reglamento de

Seguridad
Industrial
Higiene y
Articulo 8 - 5
Está divulgado (verificar el medio)

Está firmado por el Representante Legal

Decreto 614 de 1984

Esta formado - hay un Copasst?

1.8 COPASST

Se evidencia y hay soportes del proceso de convocatoria, de

Ley 1429 de 2010 elección popular en los representantes de los empleados y
conformación del Copasst

Resolución 2013 de 1986

Los miembros cumplen con las funciones

Artículo 12 - Documentación
Se evidencia reunión (al menos 10 reuniones al año) y los soportes
de sus actuaciones;
1.9 Comité de
Convivencia

conformado
Res 652 de 2012 - Resolución 1356 de
2012 -Ley 1622 de 2013 - Resolución
734 de 2006
se reúne periódicamente (revisar actas)
Responsabilidad, Rendición de

Artículo 12. Documentación Están documentadas las responsabilidades, rendiciones de cuentas

1.10 Recursos, Funciones,

y autoridad (revisar en perfiles de cargo)

cuentas y Auditoria

Hay un representante para el SST y tiene definidas las

responsabilidades .asignadas para la implementación y mejora
continua del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
trabajo SG-SST;

Artículo 14. Comunicación.

Esta comunicada

Se ha cumplido capacitación obligatoria de 50 horas para

representante del SSL

Dentro del proceso de selección y contratación de trabajadores

directos la empresa contempla perfil de prevención
1.11 Selección y contratación

Existe procedimiento para contratación que garanticen el

cumplimiento de las normas de SSL (contratistas y proveedores)
Se verifica la afiliación al SSS de proveedores, contratistas,
cooperados

Se informa los peligrosos a contratistas previo al inicio del contrato

Se informa procedimientos de información de ATEL durante la

vigencia del contrato
Se verifica durante el desarrollo de actividades el cumplimiento de
la normatividad SSL a contratista

Existe plan de capacitación SSL para todos

El plan esta de acuerdo a los riesgos prioritarios y cargos de la
empresa (de acuerdo con programas definidos)

1.12 Competencia, Formación de conciencia:
Artículo' 11. Capacitación en
Seguridad y Salud en. el Trabajo
-SST.
Articulo 12 Documentación
Artículo 13 Conservación de los
documentos
Artículos 20 y 21 Indicadores
Comunicación,
Participación y
Consulta
1.13.
Artículo 14. Comunicación.
1.14 Control de Documentos
Articulo 12 Documentación
Artículo 13. Conservación de los
documentos.
Artículo 33. Acciones preventivas
1.15 ACPM
y correctivas
Incluye terceros o contratistas
Es revisado al menos cada año
La empresa cumple con las horas de capacitación y bienestar
mínimas exigidas por ley
Se tiene un programa de inducción y re inducción por cargo que
contenga los riesgos y las normas de prevención
Se capacita sobre el contenido del programa de inducción de cada
cargo a todos los trabajadores nuevos, trasladado, pos
incapacidad, que hacen reemplazos.
Se lleva un registro de personas que reciben la inducción o re
inducción
Se evalúa por escrito el nivel de comprensión de la inducción en
seguridad industrial / Cuántas personas han recibido capacitación
sobre el total de personas que lo han requerido
Se tiene definido un programa de entrenamiento técnico por cargo
acorde con los requerimientos en habilidades y competencias de
cada cargo
Se diseña un plan de entrenamiento por cargo acorde con el
programa para cada año y se cumple su ejecución / cuantos
entrenamientos se han realizado en el año frente al total planeados
Esta documentado el programa de capacitación anual en
seguridad y salud en el trabajo -SST, así como de su cumplimiento
incluyendo los soportes de inducción, re inducción y capacitaciones
de los trabajadores dependientes, contratistas, cooperados y en
misión;
La empresa cuenta con los registros de las capacitación , formación
y entrenamiento en S&ST de un periodo mínimo de 20 años.
Existen indicadores para evaluar la defunción y ejecución del plan
de capacitación en seguridad y salud en el trabajo
Hay un proceso de comunicaciones externas
Hay proceso para recibir y responder inquietudes internas
Todo el personal conoce el SSL
Los procesos de comunicaciones incluyen contratistas y visitantes
Se cuenta con un sistema de documentación de S&ST
Existe un procedimiento para aprobar, almacenar, distribuir
documentos
Se tiene registro de la información de los programas del SS&T de
por lo menos los últimos 20 años
Personal medico tiene acceso a historias clínicas
Se tiene definido el custodio de historias clínicas a medico
especialista en SSL
Existe un procedimiento para identificar y corregir no
conformidades, acciones preventivas y correctivas
Se lleva registro de ACPM
Se revisa la eficacia de las ACPM
Se comunica los resultados
1.15 ACPM
Articulo 22 indicadores
1.16 Auditoria interna
Artículo 29. Auditoria de
cumplimiento del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud
en el Trabajo. SG-SST.
Art 8 10. Dirección de la
Seguridad y Salud en el Trabajo~
SST
1.17 Revisión por la Dirección
Artículo 31. Revisión por la alta
dirección.
Realiza evaluación de las no conformidades detectadas en el
seguimiento al plan de trabajo anual en seguridad y salud en el
trabajo; .
Existe un plan de auditoria
Se cumple el plan
La auditoria revisa los siguientes elementos
1. El cumplimiento de la política de seguridad y salud en
el trabajo;
2. El resultado de los indicadores de estructura, proceso
y resultado;
3. La participación de los trabajadores;
4. El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de
rendir cuentas;
5. El mecanismo de comunicación de los contenidos del
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST,
a los trabajadores;
6. La planificación, desarrollo y aplicación del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST;
7. La gestión del cambio;
8. La consideración de la seguridad y salud en el trabajo
en la~ nuevas adquisiciones;
9. El alcance y aplicación del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el trabajo SG-SST frente a los. proveedores y
contratistas;
10. La supervisión y medición de los resultados;
11. El proceso de investigación de incidentes, accidentes
de trabajo y enfermedades laborales, y su· efecto sobre el
mejoramiento de la seguridad y salud en el trabajo en la empresa;
12. El desarrollo del proceso de auditoría; y
Existen auditores internos
El responsable Hace la planeación, organiza y dirige el SSL
El responsable informa a la alta dirección el funcionamiento y
resultado del SSL
Se hace revisión gerencial mínimo una vez al año
La revisión contempla
a) Los resultados de las auditorias internas y evaluaciones de
cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la
organización suscriba.
En la revisión participa el COPASTT
b) Los resultados de la participación y consulta.
c) Las comunicaciones de las partes interesadas.
d) El desempeño de S&SO de la organización.
e) El grado de cumplimiento de los objetivos.
f) El estado de la investigación de incidentes, acciones
correctivas y preventivas.
g) El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones
previas llevadas a cabo por la dirección.
 1.1
h) Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de
los requisitos legales y otros requisitos relacionados con S&SO.

i) Recomendaciones para la mejora..

PUNTAJE CAPITULO I
202
UAR CALIFICACIÓN
esarrollo 0
vanzado hasta un 50% 1
0% de avance 2
en funcionamiento 3
na

Esperado Calificación

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0
3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

na 0

3 0

na 0

3 0

3 0

na 0

na 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0
3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0
3 0

3 0

3 0

3 0

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3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0
3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

na 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0
3 0

3 0

3 0

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3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0

3 0
 3 0

3 0

396 0 0%
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

Aspecto General

4.1 - 4.2 CONTEXTO

4.3. Alcance del
4.4. SGQ DE LA
SGQ
ORGANIZACIÓN
CAPITULO I - SISTEMA DE G
 5. LIDERAZGO

5.1.2 ENFOQUE ALCLIENTE 5.1 Liderazgo

 6. PLANEACION

LANIFICCION PARA
ARLOS
6.1.2.
accione 5.3 ROLES,
s para RESPONSABILIDAD
6.2.1 Objetivos calidad abordar
6.1.1 Generalidades Y AUTORIDADES EN 5.2. Política Calidad
riesgos LAORGANIZACION
y
oportuni
dades
 6. PL

6,2 OBJETIVOS, Y PLANIFICCI

LOGRARLOS

7.1.5.1
7.1.6 7.5.1.2. 6.2.2 Planificación
Recursos
Conocimie Trazabilid 7.1.2 - 3 6.2.3. de acciones para
de 7.1.14Ambiente para la 6.2.1 Objet
nto de la ad de RECURSOS planificacion lograr los objetivos
seguiiento operacion de procesos
organizaic medicIon de cambios de calidad
y
on es
medicion
 7.Apoyo

7.4
7.5 informacioó n documentada Comunicación

7.5.2 CREACION Y 7.5.1

ACTUALIZACION GENERALIDADES 7.3 TOMA
l de la información DE
7.4.1 Generalidades 7.2 COMPETENCIA
umentada CONCIEN
CIA
 7.5 informacioó

7.5.3 Control de la información

8.1 Planificación y control operacional documentada
operacional

8.2.2 Determinación de los

uisitos para los productos y servicios requisitos para los
comunicación con el cliente
productos y servicios
 8.2 control operacional

8.2 Requisitos para

los productos y 8.2.3. Revision de los requisitos para los productos y
servicios
8.2.3.2
 8.2.4 Cambios en los requisitos paras los productos y servicios

del diseño y desarrollo 8.3.1

Generalidades
e los productos y servicio

8.3.3 Entradas para eldiseño y desarrollo 8.3.2 Planificcion del diseño y desarroll
 8.3 Diseño y desarrollo de los productos y

del diseño y desarrollo 8.3.4 Control del diseño y desarrollo 8.3.3 Entrad
 8 OPERACION

8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo 8.3.5 Salidas del diseño y desa
8.4.1 generalidades
ontrol de los procesos, productos y servico sumnistrados externamente

8.4.2 Tipo y alcance del control

8.4.1 generalidades
 8.4 Control de los p

rovision del servicio 8.4.3 Información para los proveedores externos 8.4
ntes o preveedores 8.5.2 Identificación y
8.5.1 Control de la produccion y de la provision del servic
trazabilidad
 8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o preveedor
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
8.5.4 Preservación externos
 8.6 LIBERACION DE LOS
FORMES
PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.5.6 Control de cambios 8.5.5 Actividades

 8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES

9.11 Generalidades
ISIS Y EVALUACION

9.2 Auditoria Interna

9.1.3 Análisis y evaluación 9.1.2 Satisfacción del cliente 9.11

9 SEGUIMIENTO, MEDICION , ANALISIS Y EVA

9.2.2 Programa de auditoria interna

 9.3 Revisión por la dirección

10.1 Generalidades
 10 Mejora

10.3 10.2 No conformidad y acción

Mejora correctiva 10.1 Generalidades
continua
 CRITERIOS PARA EVALUAR
No hay ningún programa o desarrollo
La empresa ha iniciado ya el programa ha avanzado hasta un 50%
El programa esta entre un 50% y 90% de avance
El programa está al 100% de desarrollo y en funcionamiento
No aplica el ítem

CAPITULO I - SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

Actividades a evaluar Esperado

La empresa cuenta con el contexto de la

3
organización
Incluye Cuestiones Externas 3
Incluye cuestiones internas 3
Incluye a partes interesadas (necesidades y
3
expectativas)
Ha identificado cuales son requisitos legales
3
y cuales de otros requisitos
La empresa a determinado el alcance SGQ
teniendo en cuenta Las unidades, funciones
y limites físicos de la organización
Sus actividades, productos y servicios - Su 3
autoridad y capacidad para ejercer control e
influencia
Sus actividades, productos y servicios - Su
autoridad y capacidad para ejercer control e 3
influencia
a)Determinar las entradas requeridas y las
3
salidas esperadas de estos proceso
b)Determinar la secuencia e interacción de
c)Determinar y aplicar los criterios y los 3
estos procesos
métodos (Incluyendo el seguimiento, las
mediciones y los indicadores del desempeño
3
relacionados),necesarios para asegurarse
Determinar los recursos necesarios para de
la operación
estos eficaz
procesos y el controldedesuestos
y asegurarse
procesos
disponibilidad 3
e)Asignar las responsabilidades y
3
autoridades
f)Abordar lospara estos
riesgos y procesos
oportunidades determinados de
g)Evaluar estos procesos e 3
acuerdo con los requisitos del
implementar cualquier cambio
apartado 6.1
necesario para asegurarse de 3
estos procesos logran los
resultados previstos
Hay un representante del SGQ y este hace
3
parte de la alta dirección

La política esta firmada por la alta gerencia y

esta es compatible con la dirección 3
estratégica de la empresa

Se Asegurá de la integración de los

requisitos el SGQ con los procesos del
3
negocio de la organización

Se Asegurá de que los recursos necesarios

3
para el SGQ estén disponibles

Comunica la importancia de una gestión de

calidad y conforme a los requisitos el SGQ 3

Asegurándose de que el SGQ logre los

resultados previstos
3

Dirigiendo y apoyando a las personas

3
contribuir a la eficacia del SGQ
Promoviendo al mejora continua
3
Apoyando otros roles pertinentes de la
dirección, para demostrar su liderazgo en la
forma en que aplique sus áreas de 3
responsabilidad

a)Se determinan, se comprenden y

se cumple regularmente los
3
requisitos del cliente y los legales y
reglamentarios aplicables
b)Se determinan y se consideran
los riesgos y oportunidades que
pueden afectar a la conformidad de
3
los producto y servicios y a la
capacidad de aumentar la
satisfacción del cliente
c)Se mantiene el enfoque en el
aumento de la satisfacción del 3
cliente
La organización cuenta con un política de
3
gestión CALIDAD
Apropiada al propósito y contexto de la
organización y apoye su dirección
estratégica 3

Proporciona un marco de referencia para

3
establecer los objetivos de la calidad.
Incluya un Compromiso de cumplir los
3
requisitos aplicables
Incluya un compromiso de mejora continua
3
del SGQ
Esta documentada 3

Esta comunicada dentro de la organización 3

Esta disponible para partes interesadas 3

Están definidos responsabilidades, y

3
autoridades

Estos están comunicados 3

Hay un representante del SGQ y este
informa a la Alta dirección el desempeño 3
ambiental

Procedimiento para establecer el contexto

(4.1 - 4.2), definición del alcance, determinar
3
riesgos y oportunidades, requisitos legales y
otros requisitos

Esta planificada 3

La empresa definió objetivos de calidad 3

Son coherentes con la política 3

Son medibles 3
Se han comunicado 3
 Se han actualizado 3
La organización ha determinado en sus
objetivos
Que se va a hacer
Que recursos se requerirán 3
Quien será responsable
Cuando se finalizara
Como se evaluaran los resultados,
3
incluidos los indicadores de seguimiento
El propósito de los cambios y sus
3
consecuencias potenciales
La integridad del SGQ 3
La disponibilidad de recursos 3
La asignación o reasignación de
3
responsabilidades y autoridades

Se han definido recursos Humanos 3

Se han definido infraestuctura 3

Se han definido recursos Financieros 3
Se han definido otros recursos 3
Sociales (por ejemplo no
discriminatorio, ambiente tranquilo 3
libre de conflictos)
Psicológicos (por ejemplo,
reducción del estrés , prevención
3
del síndrome de agotamiento,
cuidado de las emociones)
Físicos (por ejemplo, temperatura,
calor humedad, iluminación, 3
circulación de aire, higiene, ruido

3
 Se han definido competencias (cargos que
3
afecten desempeño ambiental)

Las personas son competentes (educación,

3
formación o experiencia)
Plan de formación 3
Evaluación de eficacia 3
Esta documentada 3
Procesos de toma de conciencia 3
Contribución al SGQ de cada persona 3
Implicaciones de No cumplir requisito del
3
SGQ

Proceso de comunicaciones interna que

incluya Que comunicar
Cuando comunicar 3
A quien comunicar
Como comunicar

Los datos comunicados son fiables

(coherentes con la información ambiental en 3
la empresa)
Se conserva la información documentada 3

Procedimiento de administración de
3
documentos

Se cuenta con un sistema de documentación

3
SGQ

Hay una “lista maestra” de todos los

documentos de GA que están bajo control 3
(copia física o electrónica)?
Existe un procedimiento para aprobar,
3
almacenar, distribuir documentos
 Se utiliza un adecuado método de
destrucción de acuerdo a la importancia 3
del Registro o Documento?
Se tiene una copia de respaldo de la
información de los Documentos y Registro
de la Instalación (ej. Portal Intranet) con
una frecuencia determinada y regular para 3
asegurar que la información actual
siempre esté disponible?

Se tiene registro de la información de los

3
programas del SGQ
Criterios de control 3
Criterios productos - servicios 3
La determinación de los recursos
necesarios para lograr la conformidad
3
con os requisitos de los productos y
servicios
La implementación del control de los
3
procesos de acuerdo con los criterios
La determinación, el mantenimiento y
la conservación de la información
3
documentada en la extensión
necesaria para
Tener la confianza en que los proceso
se han llevado a cabo seguir lo 3
planificado
Demostrar la conformidad de los
productos y servicios con sus 3
requisitos
La salida de esta planificación debe ser
adecuada para las operaciones de la 3
organización

La organización debe controlar los cambios

planificados y revisar las consecuencias de
los cambios no previstos, tomando acciones 3
para mitigar cualquier efecto a adverso
según sea necesario

La organización debe asegurarse de que os

procesos contratados externamente estés 3
controlados (véase 8.4).
Proporcionar la información relativa a
3
los productos y servicios

Tratar las consultas, los contratos o

3
los pedidos, incluyendo los cambios
Obtener la retroalimentación de los
clientes relativa a los productos y
3
servicios incluyendo las quejas de los
clientes
Manipular o controlar la propiedad del
3
cliente
Establecer los requisitos específicos
paras las acciones de continencia 3
siendo sea pertinente

a)Los requisitos para los productos y

3
servicios se define, incluyendo
1.Cualquier requisito
legal y reglamento 3
2.Aquellos
aplicable
considerados
3
necesarios por la
organización
b)La organización puede cumplir con
las declaraciones acerca de os 3
productos y servicios que ofrece
a)Los requisitos especificados por el
cliente, incluyendo los requisitos para
3
las actividades de entrega y las
posteriores a la misma

b)Los requisitos no establecidos por

el cliente, pero necesarios para el uso
3
especificado o previsto cuando sea
conocido

c)Los requisitos especificados por la

3
organización
 d)Los requisitos legales y
reglamentarios aplicables a sus 3
productos y servicios

e)Las diferencias existentes entre los

requisitos del contrato o pedido y los 3
expresados previamente

La organización debe asegurarse de que se

resuelven las diferencias existentes entre los
3
requisitos del contrato o pedido y los
expresados previamente

La organización debe conformar los

requisitos el cliente antes de la aceptación,
3
cuando el cliente no proporcione una
declaración documentada de sus requisitos

Nota: En algunas ocasiones como las ventas

pro internet , es irrealizable llevar a cabo una
revisión formal para cada pedido. En si lugar 3
puede cubrir la información del producto
pertinente como catálogos

La organización debe conservar la

información documentada, cuando sea 3
aplicable

a)Sobre los resultados de la revisión 3

b)Sobre cualquier requisito nuevo
3
para los productos y servicios
La organización debe asegurarse de que
cuando se cambien los requisitos para los
productos y servicios la información
pertinente sea modificada y de que las 3
personas pertinentes sean consientes de os
requisito modificadas

La organización debe establecer,

implementar y mantener un proceso de
diseño y desarrollo que sea adecuado
para asegurarse de la posterior provisión 3
de productos y servicios

Al determinar las etapas y controles para el

diseño y desarrollo, la organización debe 3
considerar:

a)La naturaleza , duración y

complejidad de las actividades de 3
diseño y desarrollo
b)Las etapas del proceso requerida,
incluyendo las revisiones del diseño y 3
desarrollo aplicables
c) las actividades requeridas de
verificación y validación del diseño y 3
desarrollo
 d)Las responsabilidades y
autoridades involucradas en el 3
proceso de diseño y desarrollo
e)Las necesidades de recursos internos y
externos para el diseño y desarrollo de los 3
productos y servicios
f)La necesidad de controlar las interfaces
entre las personas que participan
3
activamente en el proceso de diseño y
desarrollo
g)Las necesidades de participación activa de
los clientes y usuarios y el proceso de diseño 3
y desarrollo
h)Los requisitos para la posterior provisión
3
de productos y servicios
i)El nivel de control del proceso de diseño y
desarrollo esperado por los clientes y otra 3
partes interesadas pertinentes
j)La información documentada necesaria
para demostrar que se han cumplido los 3
requisitos del diseño y desarrollo

La organización debe determinar los

requisitos esenciales para los tipos
específicos de productos y servicios a 3
diseñar y desarrollar. La organización debe
considerar

a)Los requisitos funciones y de

3
desempeño
b)La información proveniente de
actividades previas de diseño y 3
desarrollo similares
c)Los requisitos legales y
3
reglamentarios
d)Normas o códigos de practicas que
la organización se ha comprometido a 3
implementar
e)Las consecuencias potenciales de
fallar debido a la naturaleza de los 3
productos y servicos
 Las entradas deben ser adecuadas para
los fines del diseño y desarrollo, estar
completas y sin ambigüedades
Las entradas del diseño y desarrollo
contradictoras deben resolverse
3
la organización debe conservar la
información documentada sobre las
entradas del diseño y desarrollo

La organización debe aplicar controles al

proceso de diseño y desarrollo para 3
asegurarse de que:

a)Se definen los resultados a lograr 3

b)Se realizan las revisiones para
evaluar la capacidad de los
3
resultados del diseño y desarrollo
para cumplir los requisitos
c)Se realizan actividades de
verificación para asegurarse de
que las salidas del diseño y 3
desarrollo cumplen los requisitos
de las entradas
d)Se realizan actividades de
validación para asegurarse de que
los productos y servicios
3
resultantes satisfacen los requisitos
para su aplicación especificada o
uso previsto
e)Se toma cualquier acción
necesaria sobre los problemas
determinados durante las 3
revisiones o las actividades de
verificación y validación
f)Se conserva la información
3
documentada de estas actividades

La organización debe asegurar de que las

3
salidas del diseño y desarrollo

a)Cumplen los requisitos de las

3
entradas
b)Son adecuadas paras los
procesos posteriores para la 3
provisión de producto y servicios
 c)Incluyen o hacen referencia a los
requisitos de seguimiento y
3
medición , cuando sea apropiado y
a los criterios de aceptación
d)Especifican las características de
los productos y servicios que son
3
esenciales para su propósito y su
provisión segura y correcta
La organización debe conservar información
documentada sobre las salidas del diseño y 3
desarrollo

La organización debe identificar, revisar y

controlar los cambios hechos durante el
diseño y desarrollo de los productos y
servicios o posteriormente en la medida 3
necesaria para asegurase de que no haya
impacto adverso en la conformidad con los
requisitos

La organización debe conservar la

3
información documentada sobre

a)Los cambios del diseño y desarrollo 3

b)Los resultados de las revisiones 3
c)La autorización de los cambios 3
d)Las acciones tomadas para
3
prevenir los impactos adversos

La organización debe asegurarse de que los

procesos, productos y servicios
3
suministrados externamente son conformes a
los requisitos

La organización debe determinar los

controles a aplicar a los procesos, productos
3
y servicios suministrados externamente
cuando
a)Los productos y servicios de
proveedores externos están
destinados a incorporarse dentro de 3
los procesos productos y servicios de
la organización
 b)Los productos y servicios son
proporcionados directamente a los
3
clientes por proveedores externos en
nombre de la organización
c)Un proceso o una parte de un
proceso, es proporcionado por un
3
proveedor externo como resultado de
una decisión de la organización

La organización debe determinar y aplicar

criterios para la evaluación, la selección el
seguimiento del desempeño y la
reevaluación de los proveedores externos,
basándose en su capacidad para
proporcionar procesos o productos y 3
servicios de acuerdo con los requisitos. La
organización debe conservar la información
documentada de etas actividades y de
cualquier acción necesaria que surja de als
evalacuones

La organización debe asegurarse de que los

procesos, productos y servicios
suministrados externamente no afectan de
manera adversa a la capacidad de la 3
organización de entregar productos y
servicios conformes de manera coherente a
sus clientes
La organización debe 3
a)Asegurarse de que los procesos
suministrados externamente
3
permanecen dentro del control de su
SGQ
b)Definir los controles que pretende
aplicar a un proveedor externo y los
3
que pretende aplicar a las salidas
resultantes
c)Tener consideración 3
de los procesos,
productos y servicios
suministrados
externamente en la
capacidad de la
3
organización de
cumplir regularmente
los requisitos del
cliente y los legales y
reglamentarios
 2.La eficacia de los
controles aplicados por 3
el proveedor externo
d)Determinar la verificación u otras
actividades necesarias para
asegurarse de que los procesos, 3
productos y servicios suministrados
externamente cumplen los requsitos

La organización debe asegurarse de la

adecuación de los requisitos antes de su 3
comunicación al proveedor externo
La organización debe comunicar a los
3
proveedores externos sus requisitos para
a)Los procesos, productos y servicios
3
a proporcionar
b)La aprobación de 3
1.Productos y servicios 3
2.Métodos procesos y
3
equipos
3.La liberación de
3
productos y servicios
c)La competencia incluyendo
cualquier calificación requerida de las 3
personas
d)Las interacciones del proveedor
3
externo con al organización
e)El control y el seguimiento del
desempeño del proveedor externo a 3
aplicar por parte de la organización
f)Las actividades de verificacion o
validación que la organización o su
3
cliente pretende llevar a cabo en las
instalaciones del proveedor externo

La organización debe implementar la

producción y provisión del servicio bajo 3
condiciones controladas

a)Las condiciones controladas debe

3
incluir, cuando sea aplicable
1.La disponibilidad de
información que 3
2.Las características
defina:
de los productos a
producir , los servicios
3
a prestar o las
actividades a
b)Los resultadosdesempeñar
a alcanzar 3
 c)La disponibilidad y el uso de los
recursos de seguimiento y medición 3
adecuados
d)La implementación de actividades
de seguimiento y medición en las
etapas apropiadas para verificar que
se cumplen los criterios para el 3
control de los procesos o sus salidas
y os criterios de aceptación para los
productos y servicios

e)El uso de la infraestructura y el entorno

3
adecuados para la operación de los procesos

f)La designación de personas competentes,

3
incluyendo cualquier calificación requerida

g)La validación y revalidación periódica de la

capacidad para alcanzar los resultados
planificados de los procesos de producción y
de prestación del servicio cuando las salidas 3
resultantes no puedan verificarse mediante
actividades de seguimiento o mediciones
posteriores
h)La implementación de acciones para
3
prevenir errores humanos

i) la implementación de actividades de
3
liberación, entrega y posterioes a la entrega
La organización debe utilizar los medios
apropiados para identificar las salidas,
3
cuando sea necesario para asegurar la
conformidad de los productos y servicios
La organización debe identificar el estado de
las salidas con respecto a los requisitos de
3
seguimiento y medición a través de la
producción y prestación del servicio

La organización debe controlar la

identificación única de las salidas cuando la
trazabilidad sea un requisito y debe 3
conservar la información documentada
necesaria para permitir la trazabilidad

La organización debe cuidar la propiedad a

los clientes o a proveedores externos
3
mientras este bajo control de la organización
o este siendo utilizado por la misma
La organización debe identificar, verificar,
proteger y salvaguardar la propiedad de los
clientes o de os proveedores externos
3
suministrada para su utilización o
incorporación dentro de los productos y
servicios

Cuando la propiedad de un cliente o de un

proveedor externo se pierda, deteriore o de
algún otro modo se considere inadecuada
para uso, la organización debe informar de 3
esto al cliente o proveedor externo y
conservar la información documentada sobre
lo ocurrido

Nota: la propiedad de un cliente o de un

proveedor externo incluir materiales,
componentes, herramientas y equipos, 3
instalaciones, propiedad intelectual y datos
La organización debe preservar las salidas
personales
durante la producción y prestación del
servicio en la medida necesaria para 3
asegurarse de la conformidad con o
Nota: la preservación puede incluir la
requisitos
identificación, la manipulación, el control de
la contaminación, el embalaje, el 3
almacenamiento, la transmisión de la
información, del transporte y la protección

La organización debe cumplir los requisitos

para las actividades posteriores a la entrega 3
asociadas con los productos y servicios

Al determinar el alcance de las actividades

posteriores a la entrega que se requieren, la 3
organización de considerar
a)Los requisitos legales
3
reglamentarios
b)Las consecuencias potenciales no
deseadas asociadas a sus productos 3
y servicios
c)La naturaleza, el uso y la vida útil
3
prevista de sus productos y servicios
d)Los requisitos del cliente 3
e)La retroalimentación del cliente 3
Nota: las actividades posteriores a la entrega
pueden incluir acciones cubiertas por las
condiciones de la garantía, obligaciones
3
contractuales como servicios de
mantenimiento y servicios suplementarios
como el reciclaje o la disposición final

La organización debe revisar y controlar los

cambios para la producción o la prestación
del servicio, en la extensión necesaria para 3
asegurarse de la continuidad en la
conformidad con los requisitos

La organización debe conservar información

documentada que describa los resultados de
la revisión de los cambios, las personas que 3
autorizan el cambio y de cualquier acción
necesaria que surja de la revisión

La organización debe implementar las

disposiciones planificadas, en las etapas
3
adecuadas para verificar que se cumplen los
requisitos de los productos y servicios

La liberación de los productos y servicios al

cliente no debe llevarse a cabo hasta que se
hayan completado satisfactoriamente las
disposiciones planificadas, a menos quesea 3
aprobado de otra manera por una autoridad
pertinente y cuando sea aplicable por el
cliente

La organización debe conservar la

información documentada sobre la liberación
3
de los productos y servicios. La información
documentada debe incluir
a)Evidencia de la conformidad con los
3
criterios de aceptación
b)Trazabilidad a as personas que
3
autorizan la liberación
8.7.1 La organización debe asegurarse de
que las salidas que no sean conformes con
sus requisitos se identifican y se controlan 3
para prevenir su uso o entrega no
intencionada
La organización debe tomar las acciones
adecuadas basándose en la naturaleza de la
no conformidad y en su efecto sobre la
conformidad de los productos y servicios.
3
Este de sebe aplicar también a los productos
y servicios no conformes detectados después
de la entrega de los productos ,durante o
después de la provisión de los servicios.

La organización debe tratar as salidas no

conformes de una o mas de las siguientes 3
maneras:
a)Corrección 3
b)Separación, contención, devolución
o suspensión de provisión de 3
producto y servicios
c)Información al cliente 3
d)Obtención de autorización para su
3
aceptación bajo concesión
Debe verificarse la conformidad con los
requisitos cuando se corrigen las saludas no 3
conformes
8.7.2 La organización debe conservar la
3
información documentada que
a)Describa la no conformidad 3
b)Describa las acciones tomadas 3
c)Describa todas las concesiones
3
obtenidas
d)Identifique la autoridad que decide
la acción con respecto a la no 3
conformidad
La organización debe determinar: 3
a)Que necesita seguimiento y
3
medición
b)Los métodos de seguimiento,
medición, análisis y evaluación,
3
según corresponda, para asegurar
resultados validos
c)Cuando se deben llevar a cabo el
3
seguimiento y la medición
d)Cuando se deben analizar y evaluar
los resultados del seguimiento y la 3
medición
La organización debe evaluar el desempeño
3
la eficacia del SGQ
La organización debe conservar, información
documentada apropiada como evidencia de 3
los resultados

La organización debe realizar el seguimiento

de las percepciones de los clientes del grado
en que se cumplan sus necesidades y
3
expectativas. La organización debe
determinar los métodos para obtener, realizar
el seguimiento y revisar esta información

Nota: Los ejercicios de seguimiento del

cliente pueden incluir las encuestas al
cliente, la retroalimentación del cliente sobre
los productos y servicios entregados, las
3
reuniones con los clientes, el análisis de las
cuotas de mercado, las felicitaciones, las
garantías utilizadas y os informes de agentes
comerciales
La organización debe analizar y evaluar los
datos y la información apropiados que 3
surgen por el seguimiento y las mediciones
Los resultados del análisis deben utilizarse
3
para evaluar
a)La conformidad e los productos y
3
servicios
b)El grado de satisfacción del cliente 3
c)El desempeño y la eficacia del SGQ 3
d)Si lo planificados se ha
3
implementado de forma eficaz
e)La eficacia de las acciones
tomadas para abordar riesgos y 3
oportunidades
f)El desempeño de los proveedores
3
externos
g)La necesidad de mejoras en el
3
SGQ
Nota los métodos para analizar los datos
3
pueden incluir técnicas estadísticas

La organización debe llevar a cabo auditorias

internas a intervalos planificado para
3
proporcionar información acerca de si el
SGQ

Es conforme 1.Los requisitos 3

propias de la
3
organización
2.Los para
requisitos desu
SGQnorma 3
esta
Se implementa y se mantiene eficaz mente 3
a)La organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios
programas de auditoria interna que incluyan
frecuencia, los métodos, las
responsabilidades, los requisitos de la
3
planificación y la elaboración de informes
que deben tener en consideración la
importancia de los procesos involucrados, los
cambios que afecten a la organización y los
resultados de auditorias previas

b)Definir los criterios de auditoria y el alcance

3
para cada auditoria

c)Seleccionas los auditores y llevar a cabo la

auditoria para asegurarse de la objetividad y 3
la imparcialidad del proceso de auditoria

d)Asegurarse de que los resultados de las

auditorias se informen a la dirección 3
pertinente
e)Realizar las correcciones y tomar las
acciones correctivas adecuadas sin demora 3
injustificada

f)conservar información documentada como

evidencia de la implementación del programa 3
de auditoria y de los resultados de esta

El gerente atiende este punto 3

Se hace revisión gerencial mínimo una vez al 3

año
La revisión contempla 3

El seguimiento de las acciones resultantes

de las revisiones previas llevadas a cabo por 3
la dirección.
 Los cambios en
Las cuestiones externas e internas que sean
pertinentes al SGQ
Las necesidades y expectativas de las partes
interesas, incluidos os requisitos legales y 3
otros requisitos
Sus aspectos ambientales significativos
Los riesgos y oportunidades

El grado de cumplimiento de los objetivos y

3
metas
No conformidades y acciones correctivas 3
Resultados de seguimiento y medición 3
Cumplimiento de los requisitos legales y
3
otros requisitos
Resultados de las auditorias 3
Adecuación de los recursos 3
Las comunicaciones pertinentes de las
3
partes interesadas
Las oportunidades de mejora continua 3
Las salidas de la revisión por la dirección debe 3
Las conclusiones sobre conveniencia,
adecuación y eficacia continuas del 3
SGQ
Las decisiones relacionadas con las
3
oportunidades de mejora continua
Las decisiones relacionadas con
cualquier necesidad de cambio en el 3
SGQ , incluidas recursos
Las acciones necesarias cuando no se
3
hayan logrado los objetivos ambientales
Las oportunidades de mejorar la
integración del SGQ a otros procesos 3
del negocio si fuera necesario
Cualquier implicación para la dirección
3
estratégica de la organización

La organización debe conservar información

documentada como evidencia de los 3
resultados de lasdebe
La organización revisiones por lalas
determinar dirección
oportunidades de mejora e implementar las
acciones necesarias para cumplir los 3
requisitos del cliente y aumentar la
Estas deben incluir 3
satisfacción del cliente
a)Mejorar los productos y servicios
para cumplir los requisitos así como
3
considerar las necesidades y
expectativas futuras
 b)Corregir ,prevenir o reducir los
3
efectos no deseados
c)Mejorar el desempeño y eficacia de
3
SGQ
d)Nota: Los ejemplos de mejora
pueden incluir corrección, acción
3
correctiva, mejora continua, cambio
abrupto, innovación y reorganizacion

Existe un procedimiento para identificar y

3
corregir no conformidades

Se lleva registro de AC 3
La Organización determina la/las Causa(s)
Básicas y desarrolla Planes de Acción
Correctivos de acuerdo con la causa 3
básica del análisis?
Se revisa la eficacia de las AC 3
Se comunica los resultados 3
Realiza evaluación de las no conformidades
detectadas en el seguimiento al plan de 3
trabajo anual en GA

Se evidencia mejora del sistema 3

855
 CALIFICACIÓN
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1
2
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