SUNASS

I. ANTECEDENTES

Función Supervisora, Fiscalizadora y Sancionadora de la SUNASS:

Los artículos 32° y 35° del Reglamento General de la SUNASS (Decreto

Supremo N° 017-2001-PCM y sus modificatorias), otorgan a este Organismo
Regulador la facultad de verificar el cumplimiento de las obligaciones legales,
contractuales, técnicas y las que se originen de cualquier mandato o resolución
que esta emita por parte de las entidades o actividades supervisadas. Asimismo,
puede imponer las sanciones dentro de su ámbito de competencia por el
incumplimiento de las referidas obligaciones, así como de aquellas contraídas
por los concesionarios en los respectivos contratos de concesión.1

Adicionalmente el artículo 15° del Reglamento General de la SUNASS señala

que uno de los objetivos específicos de la SUNASS es: “supervisor y fiscalizar el
cumplimiento de la normatividad sobre PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE
SANEAMIENTO y, de las metas de calidad y cobertura sobre dichos servicios”

Agregado a ello el artículo 38° del mismo cuerpo normativo, dispone que la
SUNASS está facultada a imponer sanciones por la comisión de infracción
debidamente tipificadas en la normativa vigente.2

En concordancia a ello el Reglamento General de Supervisión, fiscalización y

Sanción de las EPS, aprobado por Resolución N° 003-2007-SUNASS-CD y sus
modificatorias, establece la definición de las funciones supervisora y

1
Artículo 32º.- Definición de Función Supervisora.
La función supervisora permite a la SUNASS verificar el cumplimiento de las obligaciones legales,
contractuales o técnicas por parte de las EMPRESAS PRESTADORAS. Asimismo, dicha función permite
verificar el cumplimiento de cualquier disposición, mandato o resolución emitida por la propia SUNASS o
de cualquier otra obligación que se encuentre a cargo de dicha entidad o actividad supervisada
Artículo 35º.- Definición de Función Fiscalizadora y Sancionadora.
La función fiscalizadora y sancionadora permite a la SUNASS imponer sanciones y medidas correctivas a
las EMPRESAS PRESTADORAS que realizan actividades sujetas a su competencia, por el incumplimiento
de las normas aplicables, de las disposiciones y/o regulaciones dictadas por la SUNASS y, de las
obligaciones contenidas en los contratos de concesión.
2
Artículo 38º.- Sanciones.
La SUNASS está facultada a imponer sanciones a las EMPRESAS PRESTADORAS por la comisión de las
infracciones tipificadas en la normativa vigente, conforme a lo que establezca el Reglamento del Decreto
Legislativo Nº 908. Complementariamente y dentro del ámbito de su competencia, el Consejo Directivo
mediante Reglamento, establecerá la tipificación de infracciones y las sanciones que correspondan
sancionadora; así como, los órganos competentes encargadas de las mismas,
por lo que se entiende que:

- El órgano instructor encargado de la supervisión e investigación en el

caso de SUNASS es la Gerencia General de la referida entidad, sin
embargo esta actúa para el cumplimiento de sus funciones con el apoyo
de la Gerencia de Supervisión y Fiscalización quienes son los que
realizan la investigación y análisis de los casos en particular, ello de
conformidad con el artículo 8 del Reglamento General de Supervisión,
fiscalización y Sanción de las EPS.3
- El órgano sancionador es ejercido en Primera Instancia por la Gerencia
General de la SUNASS, y en Segunda Instancia (vía apelación) por el
Consejo Directivo de la SUNASS, de acuerdo al artículo 23 del mismo
cuerpo normativo.4

II. CONTENIDO DEL EXPEDIENTE

El Expediente analizado es el “EXPEDIENTE N°012-2018-PAS” el cual contiene

los siguientes documentos:

1. Memorándum N° 104-2018-SUNASS-120, Inicio de Procedimiento

administrativo sancionador a EPS AGUAS DEL ALTIPLANO S.R. Ltda.,
de fojas 01.
2. Informe N° 055-2018-SUNASS-120, de fojas 02 al 32.
3. Resolución de Gerencia de Supervisión y Fiscalización N° 013-2018-
SUNAS-GSF de fojas 33 al 46.

3
Artículo 8.- Órganos competentes para el ejercicio de la función supervisora
8.1. La función supervisora es ejercida por la Gerencia General de la SUNASS.
8.2. Para el desarrollo de sus funciones, la Gerencia General de la SUNASS contará con el apoyo de la GSF,
o la que haga sus veces, que estará a cargo de las acciones de investigación y análisis del caso. Asimismo,
con autorización de la Gerencia General, la GSF podrá disponer mediante Resolución, la realización de
acciones de supervisión en cualquiera de sus modalidades, por personas naturales o jurídicas, públicas o
privadas, que demuestren su autonomía e idoneidad técnica, o por las oficinas de la SUNASS en provincia,
dependiendo de la complejidad de los aspectos involucrados, la disponibilidad de recursos y la eventual
concurrencia de otras acciones de supervisión en curso, entre otras consideraciones.
4
Artículo 23.- Órganos competentes para el ejercicio de la función sancionadora
La función sancionadora es ejercida en primera instancia por la Gerencia General de la SUNASS y en
segunda instancia, en vía de apelación, por el Consejo Directivo de la SUNASS.
Para el desarrollo de esta función, la Gerencia General contará con el apoyo de la GSF, o la que haga sus
veces, que estará a cargo de las acciones de investigación y análisis del caso
 4. Memorándum N° 817-2018/SUNASS-120, recomendación de imposición
de sanción a la EPS AGUAS DEL ALTIPLANO SRL., de fojas 47.
5. Informe Final de Instrucción N° 538-2018/SUNASS-120-F de fojas 49 al
78.
6. Oficio N° 1443-2018-SUNASS-120, Notificación sobre resolución del
Procedimiento Administrativo Sancionador, de fojas 79.
7. Resolución de Gerencia General N° 109-2018-SUNASS-GG de fojas 86

III. HECHOS:

Que, de acuerdo a los documentos obtenidos y a manera de resumen, podemos

señalar que el Expediente N° 012-2018/PAS se sustenta en lo siguiente:

1. En la resolución de Gerencia General N° 051-2017-SUNASS ordena a la

EPS Aguas del Altiplano la ejecución de 12 medidas correctivas y en el
Informe N° 055-2018 SUNASS, en donde se recomienda dar inicio al
procedimiento administrativo sancionador por la presunta comisión de la
infracción tipificada en el numeral 48 del Reglamento General de
Supervisión, Fiscalización y Sanción de la EPS; esto porque en el informe
antes señalado se impone 12 medidas correctivas a la empresa AGUAS
DEL ALTIPLANO S.R. otorgándole 150 días hábiles para que presente
los documentos pertinentes que acredite el cumplimiento de dichas
medidas correctivas.
2. Mediante Oficios N° 0147-2017-E.P.S. y N° 169-2017-EPS AGUAS DEL
ALTIPLANO remite información sobre la implementación de las medidas
correctivas impuestas, posterior a ello en el informe 055-2018-SUNASS
analiza la información remitida y concluye que la EPS AGUAS DEL
ALTIPLANO cumplió con parte de las medidas correctivas impuestas,
pues no se cumplieron 1, 2,3 (ítem i), 4,6, (ítem iii y iv), 7,8, 9 y 12.
3. Posterior a ello, y considerando los documentos pertinentes es que
mediante la Resolución de Gerencia General 109-2018-SUNASS
resuelve sancionar a la EPS AGUAS DEL ALTIPLANO por incumplir las
medidas correctivas 1, 2,3 (ítem i), 4,6, (ítem iii y iv), 7,8, 9 y 12 con el
pago de 1.1 Unidades Impositivas Tributarias.
 UGEL – LAMPA (SERVIR)

I. ANTECEDENTES:
El régimen disciplinario y procedimiento sancionador de la Ley del
Servicio Civil (Ley Nº 30057 y su Reglamento) es de aplicación automática
a partir del 14 de setiembre del 2014, no se requiere procedimiento alguno
para su implementación.

1. Autoridades competentes del procedimiento administrativo

disciplinario
De conformidad con el artículo 93° del Reglamento de la Ley de Servicio
Civil, la competencia para conducir el procedimiento administrativo
disciplinario y sancionar corresponde, en primera instancia, a:
a) En el caso de la sanción de amonestación escrita, el jefe inmediato
instruye y sanciona, y el jefe de recursos humanos, o el que haga sus
veces, oficializa dicha sanción.
b) En el caso de la sanción de suspensión, el jefe inmediato es el órgano
instructor y el jefe de recursos humanos, o el que haga sus veces, es
el órgano sancionador y quien oficializa la sanción.
c) En el caso de la sanción de destitución, el jefe de recursos humanos
es el órgano instructor, y el titular de la entidad es el órgano
sancionador y quien oficializa la sanción.
La oficialización se da a través del registro de la sanción en el legajo y
su comunicación al servidor.

Asi mismo la norma regula los supuestos siguientes:

- Cuando se le haya imputado al jefe de recursos humanos, o quien

haga sus veces, la comisión de una infracción, para el caso contemplado
en el literal a) precedente, instruye y sanciona su jefe inmediato y en los
demás casos instruye el jefe inmediato y sanciona el titular de la entidad.
- En los casos de progresión transversal, la competencia para el
ejercicio de la potestad disciplinaria corresponde al jefe inmediato, al jefe
de recursos humanos o al titular de entidad en la que se cometió la falta,
conforme al tipo de sanción a ser impuesta y los criterios antes detallados;
 sin perjuicio de que la sanción se ejecute en la entidad en la que al
momento de ser impuesta el servidor civil presta sus servicios.
- En el caso de los funcionarios, el instructor será una comisión
compuesta por dos (2) funcionarios de rango equivalente pertenecientes
al Sector al cual está adscrita la Entidad y el Jefe de Recursos Humanos
del Sector, los cuales serán designados mediante resolución del Titular
del Sector correspondiente.

Excepcionalmente, en el caso que el Sector no cuente con dos

funcionarios de rango equivalente al funcionario sujeto a procedimiento,
se podrá designar a funcionarios de rango inmediato inferior.

- En el caso de los funcionarios de los Gobiernos Regionales y

Locales, el instructor es el Jefe inmediato y el Consejo Regional y el
Concejo Municipal, según corresponda, nombra una Comisión Ad-hoc
para sancionar.

LA SECRETARÍA TÉCNICA DE LAS AUTORIDADES DEL PAD

La Secretaría Técnica apoya el desarrollo del procedimiento disciplinario.
Está a cargo de un Secretario Técnico que es designado por la máxima
autoridad administrativa de la entidad, en adición a las funciones que
viene ejerciendo en la entidad o específicamente para dicho propósito. El
Secretario Técnico puede ser un servidor civil que no forme parte de la
ORH, sin embargo, en el ejercicio de sus funciones reporta a esta.
 Tiene por funciones esenciales precalificar y documentar todas las etapas
del PAD, asistiendo a las autoridades instructoras y sancionadoras del
mismo. La Secretaría Técnica puede contar con servidores civiles que
colaboren con el Secretario Técnico en el cumplimiento de sus funciones.
Por el principio de flexibilidad, la entidad define su composición en razón
a las dimensiones de la entidad, carga procesal, complejidad de los
procedimientos, cantidad de órganos desconcentrados, entre otros
criterios.
El Secretario Técnico no tiene capacidad de decisión y sus informes o
opiniones no son vinculantes. 5
SEGUNDA INSTANCIA:
De conformidad con el artículo 95 del Reglamento de la Ley de Servicio
Civil, en concordancia con el artículo 17 del Decreto Legislativo Nº 1023,
que crea la Autoridad del Servicio Civil, rectora del sistema Administrativo
de Gestión de Recursos Humanos, la competencia para el ejercicio de la
potestad disciplinaria en segunda instancia para conocer y resolver el
recurso de apelación en materia disciplinaria es el Tribunal del Servicio
Civil, con excepción del recurso de apelación contra la sanción de
amonestación escrita, que es conocida por el jefe de recursos humanos,
según el artículo 89 de la Ley.
La resolución de dicho tribunal pronunciándose sobre el recurso de
apelación agota la vía administrativa.
II. CONTENIDO DEL EXPEDIENTE:

El presente análisis se realiza acerca del EXPEDIENTE N° 0630-2018-

SERVIR/TSC, el mismo que contiene:

1. Oficio N° 022-2016-ME/DREP/UGEL.L/DIEPPNN°70 658-DCH-L, por el

cual se remite el Informe N° 005-2016-ME-DREP/UGEL-L/IEP N° 70 658-
CH, de folios 72 y siguientes.

5
Reglamento de la Ley del Servicio Civil: Artículo 94.- Secretaría Técnica
Las autoridades de los órganos instructores del procedimiento disciplinario cuentan con el apoyo de una
Secretaría Técnica que puede estar compuesta por uno o más servidores. Estos servidores, a su vez,
pueden ser servidores civiles de la entidad y ejercer la función en adición a sus funciones regulares. De
preferencia serán abogados y son designados mediante resolución del titular de la entidad
2. Informe de Precalificación N° 04-2016-DREP-UGEL-L/ST-PAD, por el
cual se recomienda el inicio de proceso administrativo disciplinario, de
folios 63.
3. Resolución Directoral N° 020-2016-IEP N° 70658-CH, por el cual se da
inicio al proceso administrativo disciplinario, de folios 61.
4. Escrito presentado por el administrado, por el cual presenta su descargo
contra la Resolución anterior, de folios 50.
5. Oficio N° 036-2016-ME-DREP-DUGEL-L-70658-CH, por el cual se remite
el Informe Final del PAD del órgano instructor, Informe N° 01-2016-DREP-
UGEL-L/DIEP N°70658-CH, de folios 48 y siguientes.
6. Resolución Administrativa N° 0760-2017-UGEL-L/OPER, por el cual se
declara de oficio la nulidad del Procedimiento Disciplinario seguido por
carecer de omisiones la Resolución N° 020-2016-IEP N° 70658-CH con
el cual se inicia el procedimiento administrativo disciplinario, de folios 043.
7. Resolución Directoral N° 012-2017-IEP N° 70658-CH, por la cual de
conformidad con lo anterior se inicia proceso administrativo disciplinario,
de folios, 41.
8. Escrito presentado por el administrado por el cual presenta su descargo
a la Resolución Directoral N° 012-2017-IEP N° 70658-CH, de folios 37.
9. Oficio N° 020-2017-ME/DREP/UGEL.L/DIEPPN°70658-DCH-L, por el
cual se remite el Informe Final de Proceso Administrativo Disciplinario,
Informe Final N° 01-2017-ME-DREP-UGEL-L/D-IEP°70658-CH-L, de
folios 33.
10. Oficio N° 77-2017/ME-DREP/DUGEL-L/OPER, por el cual se cita a
informe oral, de folios 25.
11. Acta de Informe Oral sustentado por el administrado, de folio 24.
12. Resolución Administrativa N° 0937-2017-UGEL-L/OPER, por la cual se
impone sanción de suspensión en el cargo sin goce de remuneraciones
por el periodo de (04) Cuatro meses, de folios 76.
13. Escrito presentado por el administrado, por el cual interpone Recurso de
Apelación, de folios 19.
14. Oficio N° 119-2018-ME-DREP-UGEL-L, por el cual se eleva el expediente
de apelación del administrador, de folios 87.
15. Oficio N° 1974-2018-SERVIR/TSC, por el cual se otorga plazo de cinco
días hábiles para subsanar la presentación de documento (Formato 1 de
acuerdo a la Directiva N° 001-2017-SERVIR/TSC), de folios 89
16. Oficio N° 217-2018-ME-DREP-UGEL-L, por el cual se remite la
subsanación del documento solicitado, de folios 91
17. Oficio N° 002481-2018-SERVIR/TSC, por el cual se admite el recurso de
apelación, de folios 95.
18. Resolución N° 001904-2018-SERVIR/TSC-Segunda Sala, de folios 103.

III. HECHOS:

Mediante de Acta de Constatación de falta administrativa de fecha 06 de

diciembre de 2016, la Directora de la Institución Educativa N° 70658 de
Chañocahua – Lampa, la abogada de OCI, la representante del CONEI y la
presidenta de APAFA; realizan la constatación del estado etílico en que se
encuentra el personal de servicio Sr. Pablo Francisco Vilca Tintaya en horas
de trabajo. Asimismo, se deja constancia del Memorándum N° 002 de fecha
17 de agosto y la inasistencia a la Institución Educativa en reiteradas veces.

Al respecto el servidor en su descargo refiere haber consumido bebidas

alcohólicas fuera de su centro de trabajo, no encontrándose en su labor los
días referidos.

Del análisis de la documentación antes referida se decide, imponer la sanción

de suspensión en el cargo sin goce de remuneraciones por el periodo de
cuatro meses; resolución que es apelada por el administrado indicando: “que
se le viene aplicando una sanción que no corresponde por hacerse mención
a la Ley N° 30057 (Ley de Servicio Civil) cuando él se encuentra bajo los
alcances del Decreto Legislativo N° 276 por lo que, refiere, no se le es
aplicable dichas normas legales”

Del análisis del Tribunal del Servicio Civil, se tiene que de acuerdo a la
vigencia de la norma, es aplicable la normativa de la Ley N° 30057, y en
cuanto a la sanción por estar corroborada correctamente, se resuelve
declarar infundado el recurso de apelación.