Características del auditor, criterio y documentación para la auditoría

Gabriel Becerra Castro

Auditoría interna de calidad

Instituto IACC

26-09-2019
 Desarrollo

Introducción. –

Para la selección del personal de auditoria debemos tener en cuenta que el profesional a cargo de

esta debe poseer conocimientos amplios sobre el área en el área a auditar, también este debe

tener las capacidades y habilidades para poder llevarla a cabo según los requerimientos de la

norma ISO 19011:2011 para que este proceso sea de calidad en la obtención de resultados

consiguiendo con esto el éxito esperado en la auditoria.

1.

I. Empresa constructora de viviendas

II. Empresa de servicios de telefonía

III. Empresa metalmecánica

2.

Las competencias de los auditores están determinadas por

 Educación: Competencias y habilidades profesionales y características personales

 Experiencia Laboral: Esta tiene que ser del rubro al que se desea auditar

 Entrenamiento de auditor: Debe poseer algún entrenamiento que acredite su idoneidad

 Experiencia: Requisito fundamental para tener un resultado exitoso

 EMPRESA I EMPRESA II EMPRESA III

(Construcción de (Telecomunicaciones) (Metalmecánica)

viviendas)

Competencias Debe poseer título de Debe poseer título de Debe poseer título de

específicas del auditor técnico en obras técnico en técnico en

del rubro civiles como requisito telecomunicaciones y metalmecánica y

mínimo y con una experiencia contar con

experiencia mínima de 5 años y al experiencia mínima

comprobable de al menos 2 años como de 5 años y al menos

menos 5 años y al técnico en telefonía y 2 años como técnico

menos 2 años en el redes, debe tener en metalmecánica,

área de construcción cursos de capacitación debe tener cursos de

de viviendas, debe en auditorias de 40 capacitación en

tener cursos de horas y a su vez auditorias de 40 horas

capacitación en entrenamiento como y a su vez

auditorias de 40 horas auditor de 20 días entrenamiento como

y a su vez además de poseer auditor de 20 días

entrenamiento 20 días experiencia de además de poseer

como auditor además auditorías previas de experiencia de

de poseer experiencia al menos 2 años en auditorías previas

de auditorías previas el área de las mínimo 2 años en

en esta área de al telecomunicaciones. el área de

menos 2 años. metalmecánica.

Comportamientos Ético: imparcial, sincero, honesto y discreto

específicos del Mentalidad abierta: Abstenerse de la opinión personal y considerar

auditor del rubro todos los puntos de vista como argumentos válidos.

Diplomático: Debe tener mucho tacto al comunicarse con los demás.

Capacidad de observación: Tener siempre la vita sobre lo que lo

rodea y analizar las actividades que se desarrollan en su entorno.

Sentido común y perceptivo: Consiente de todas las actividades que

suceden en su entorno.

Versatilidad: Debe tener capacidad de adaptarse a todas las

situaciones a las que se verá enfrentado.

Decidido: Hacer conclusiones de forma oportuna basándose en el

análisis y el razonamiento lógico.

Seguro de sí mismo: Actuar y decidir con convicción frente a los

hechos, sin pasar a llevar la integridad emocional del otro.

Conocimientos y Debe poseer Debe poseer Debe poseer

habilidades conocimientos de la conocimiento de la conocimientos

específicos del legislación vigente legislación vigente y respecto de los

auditor del rubro sobre construcción de las normativas en las procesos que se llevan

viviendas en Chile y que se encuentra a cabo en una

de las normas de inserta la empresa de empresa

análisis de materiales telecomunicaciones, metalmecánica, las

dispuestos por la habilidades especiales regulaciones

Norma Chilena. como tener medioambientales a la

 Además de tener conocimiento del que se encuentra

amplio conocimiento idioma en que se sujeta esta empresa

en normativa sobre encuentran algunos respecto de los

seguridad y salud instrumentos de procesos y desechos

ocupacional. medición y equipos que produce.

Aportar con la que se utilizan en este Aportar con la

planificación de la rubro. planificación de la

auditoria. Aportar con la auditoria.

Tener conocimiento planificación de la Tener conocimiento

de las instalaciones, el auditoria. de las instalaciones, el

organigrama de la Tener conocimiento organigrama de la

empresa, los de las instalaciones, el empresa, los

procedimientos y organigrama de la procedimientos y

conocer el sistema de empresa, los conocer el sistema de

gestión de calidad que procedimientos y gestión de calidad que

tiene implementado. conocer el sistema de tiene implementado.

gestión de calidad que

tiene implementado.

Características El auditor debe tener El auditor debe tener El auditor debe tener

especiales para ser título de Técnico en título de Técnico en título de Técnico en

auditor líder según el construcción, telecomunicaciones y metalmecánica,

rubro Ingeniero en redes, Ingeniero en Ingeniero en

construcción o telecomunicación y metalmecánica o

Ingeniero civil con a redes o Ingeniero civil Ingeniero civil con a

lo menos 7 años de con a lo menos 7 años lo menos 7 años de

experiencia laboral y de experiencia laboral experiencia laboral y

con una experiencia al y con una experiencia con una experiencia al

menos de 2 años en el al menos de 2 años en menos de 2 años en el

área que se va a el área que se va a área que se va a

auditar, debe contar auditar, debe contar auditar, debe contar

con la capacitación de con la capacitación de con la capacitación de

40 horas como auditor 40 horas como auditor 40 horas como auditor

y tener al menos 3 y tener al menos 3 y tener al menos 3

años de experiencia años de experiencia años de experiencia

en auditorias en en auditorias en en auditorias en

construcciones de empresas de empresas

viviendas. telecomunicaciones. metalmecánica

Debe tener capacidad Debe tener capacidad Debe tener capacidad

de liderazgo enfrentar de liderazgo enfrentar de liderazgo enfrentar

los problemas que se los problemas que se los problemas que se

presenten con la presenten con la presenten con la

mayor imparcialidad mayor imparcialidad mayor imparcialidad

y apoyando siempre a y apoyando siempre a y apoyando siempre a

su equipo de trabajo, su equipo de trabajo, su equipo de trabajo,

debe ser un gran debe ser un gran debe ser un gran

comunicador con un comunicador con un comunicador con un

alto grado de alto grado de alto grado de

inteligencia inteligencia inteligencia

emocional teniendo emocional teniendo emocional teniendo

este el conocimiento este el conocimiento este el conocimiento

de las fortalezas de de las fortalezas de de las fortalezas de

cada uno de los cada uno de los cada uno de los

auditores para sacar el auditores para sacar el auditores para sacar el

mayor provecho en el mayor provecho en el mayor provecho en el

logro del objetivo, logro del objetivo, logro del objetivo,

deber ser carismático, deber ser carismático, deber ser carismático,

responsable y estar al responsable y estar al responsable y estar al

conocimiento de todo conocimiento de todo conocimiento de todo

lo que se está lo que se está lo que se está

haciendo, debe ser haciendo, debe ser haciendo, debe ser

conocedor de la conocedor de la conocedor de los

legislación vigente y legislación vigente y procesos que se llevan

las normas respecto las normas respecto a cabo en el rubro de

de la construcción de de las las empresa

viviendas en Chile. telecomunicaciones metalmecánicas.

en Chile.
 3. Evaluación del auditor

EDUCACIÓN ENTRENAMIENTO EXPERIENCIA

El auditor cuenta El auditor cuenta con el El auditor cuenta

con título técnico entrenamiento de las 40 con experiencia

profesional del área horas previa de al menos

REVISION DE que se auditará 3 años de

REGISRO experiencia, es

responsable y

cuenta con las

credenciales que se

requieren

HABILIDADES COMPETENCIAS ATRIBUTOS

PERSONALES

El auditor posee El auditor posee las El auditor se

ENTREVISTA habilidades respecto competencias requeridas muestra cooperativo

el orden y según norma ISO y tiene claro los

comportamiento en 19011:2011 objetivos y alcances

auditorias de la auditoria

INFORMACION RETROALIMENTACIÓN INFORME DEL

REVISION DE AUDITORIA AUDITOR LIDER

POSTERIOR A El auditor entrega de En la entrega de información El auditor está

LA AUDITORIA forma ordenada y es colaborador y entrega de entrenado y posee

completa toda la forma detallada las consultas las habilidades y

 información que se le hacen competencias que

solicitada en el se deben tener para

informe de auditoria formar el equipo

auditor

4. Los documentos de la auditoria consisten en una serie de formularios detallados en los

que se debe vaciar la información solicitada por los auditores, entre estos documentos

tenemos:

 Programa anual de auditoria: Este plan se basa en la normativa vigente y su

alcance es verificar todos los procesos en los que interviene el sistema de gestión

de calidad y su desarrollo. Este documento detalla de forma precisa las fechas, el

área a auditar, los procesos en donde están los nombres de todas las personas que

conforman el equipo de auditoria y el número de auditorías que se ha realizado

hasta la fecha.

 Plan de auditoria: En este documento se describe cual es el objetivo de la

auditoria, los alcances que esta tiene y los puntos de la norma en donde se

describen los criterios según la norma.

 Lista de verificaciones: En este documento se registran los puntos de la norma

que serán auditados, las áreas que serán auditadas en las que se incluye el nombre

y cargo de la persona auditada, en donde se registran las preguntas realizadas y el

cumplimiento o no de lo que se está consultando dejando evidencia de este dato

 Registro de no conformidades: Este documento registra las no conformidades,

las acciones correctivas y preventivas, detalla el área en donde se produjo el

 hallazgo y la fecha de este hallazgo, el potencial de este hallazgo, las causas, las

acciones que se deberán tomar, los plazos para cerrar este hallazgo y la posterior

verificación de la efectividad de las acciones correctivas en la solución de este

hallazgo

 Informe final de auditoria: Este documento contiene un informe detallado de los

hallazgos y las evidencias en donde se detallan las no conformidades,

observaciones con la descripción de las áreas, procesos o servicios junto con las

evidencias y el nombre del auditado, se describen las oportunidades de mejora

sobre los puntos de la norma.

 PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIA

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍA

CRITERIO: ISO 9001:2015

ALCANCE: VERIFICAR EN TODOS LOS PROCESOS QUE INTERVIENE EN EL SISTEMA DE CALIDAD, SU DESARROLLO DE ACUERDO AL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Y LAS NORMATIVA VIGENTE.

REALIZADO POR: ALBERTO LOPEZ / ASESOR DE CALIDAD Fecha:

SEPTIEMBRE

NOVIEMBRE

DICIEMBRE
OCTUBRE
FEBRERO

AUDITORÍAS

AGOSTO
ENERO

MARZO

JUNIO

JULIO
ABRIL

MAYO

NÚMERO
AUDITOR CARGO DEL AUDITOR ÁREA A
Auditoría en el PROCESOS
(Nombre Completo) (dentro de la empresa) AUDITAR
año
Departamento de
1 Gabriel Becerra Administrador de obra
obras Enfierradura 01-mar 27-sept

P: PROGRAMADO
R: REPROGRAMADO
C: CANCELADO
E: EJECUTADO

REPROGRAMACIÓN :
Carla Fernandez B. Dorka Painen P.

ELABORADO POR AUTORIZADO POR

CSGC GERENTE GENERAL
DOC/SGC01/REV01
  PLAN DE AUDITORIA

Fecha de Ejecución: 26 septiembre de 2019

I. OBJETIVO DE LA AUDITORÍA

Medir la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad

II. ALCANCE DE LA AUDITORÍA

ÁREA DE PRODUCCIÓN - ENFIERRADURAS

III. PUNTO DE LA NORMA

Criterios de auditoría norma ISO 9001:2015 requisitos de los productos y servicios

PROCEDIMIENTO A AUDITAR NOMBRE DEL OBSERVACIONES

ÁREA A NOMBRE DEL FECHA Y
AUDITOR
AUDITAR AUDITADO HORARIO
(PUNTOS DE LA NORMA)
Enfierraduras Juan Castro A. 8.2.3 Revisión de los requisitos Jorge Mendez
26/09/2019
relacionados con los productos
09:00 am
y servicios

NOMBRE DEL AUDITOR Y CARGO DENTRO DE LA EMPRESA:

- Gabriel Becerra : Auditor líder
- Alberto López : Auditor encargado de calidad
- Jorge Sepúlveda : Auditor Supervisor de obras civiles

 LISTA DE VERIFICACIÓN

Fecha: _26__/_09__/__2019_____

NORMATIVA ISO 9001:2015

UTILIZADA:
ÁREA(S) ENFIERRADURAS
AUDITADA(S):

PERSONAL AUDITADO
NOMBRE CARGO NOMBRE CARGO
Juan Castro Jefe de bodega Alfredo Acuña Maestro mayor
 PUNTO CUMPLIMIENTO
LISTADO DE PREGUNTAS A REALIZAR
DE LA EVIDENCIA
NORMA DURANTE LA AUDITORIA Si No N/A
8.2.3 Control cruzado guía de despacho con
Se realiza la revisión de las materias primas x
solicitud de pedido.

NOMBRE DEL AUDITOR: Jorge Sepúlveda

 REGISTRO DE NO CONFORMIDADES

REGISTRO DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

Código DOC/SGC01/REV01 Edición 1 Fecha Vigencia 26-09-2019

1+A2:L21
DEPARTAMENTO ÁREA, PROCESO Y/O DOCUMENTO ÍTEM NC FECHA REPORTE
Día Mes Año
CONSTRUCCIÓN ENFIERRADURAS
26 9 2019
NOMBRE Y CARGO DE QUIEN REPORTA: ALBERTO LÓPEZ
NC De Clientes
Auditoría Interna Potenciales NC
Sugerencias NC Internas de Proceso
Auditoría Externa Observaciones
Reclamos

I. DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD (O POTENCIAL NO CONFORMIDAD) MAYOR MENOR

Se evidencia guía de despacho del mes de septiembre sin la firma de revisión de productos del jefe de bodega

EVIDENCIA
(descripción y detalles del hallazgo)
Guia de despacho N° 8475328 del 23 de septiembre del 201, este documento no cuenta con la firma de recepción conforme de
materiales por parte del jefe de bodega señor Juan Castro

II. ACCION INMEDIATA Realizado por: Juan Castro Fecha: 26-09-2019

Firma documento por parte del señor Juan Castro

III. CAUSAS Realizado por: Fecha:

El señor Juan Castro se encontraba con permiso para faltar ese día (23-09-2019) y la jefatura no tomó resguardo de ese
hecho
III. ACCIONES CORRECTIVAS (Sobre la Causa)
PLAZOS DE CUMPLIMIENTO ( MÍNIMO 60 Y MÁXIMO 90 DÍAS)
Correctiva Plazo (Inicio- Seguim iento
Responsable (Fecha V°B°)
Preventiva Término)
Firma documento por parte del señor Juan Castro o persona Juan Castro 26-09 2019 Alberto López
designada en su ausencia
IV. VERIFICACIÓN EFECTIVIDAD ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENTIVAS TOMADAS
Solucionó el Problema

SI NO
26-09-2019 Alberto Lopez
Fecha Cierre V°B° Responsable Cierre
  INFORME FINAL DE AUDITORIA

FECHA DE ELABORACIÓN: 26-09-2019

I. OBJETIVO DE LA AUDITORÍA
Registrar la calidad de las materias primas

II. ALCANCE DE LA AUDITORÍA

Área de calidad, departamento de control de calidad de los materiales

III. RESPONSABLES DE LA AUDITORÍA

Gabriel Becerra, Alberto López, Jorge Sepúlveda

IV. PROCESO(S)
ÁREA /SERVICIO
Bodega de materiales

V. PUNTOS DE LA NORMA
LOS PUNTOS DETALLADOS EN EL PLAN
8.2.3 Revisión de los requisitos relacionados con los productos y servicios

NO CONFORMIDAD:

PUNTO ÁREA/PROCESO/SE NOMBRE DEL

DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO EVIDENCIA
NORMATIVO RVICIO AUDITADO
8.2.3 Documento sin firma Guía despacho Bodega Juan Castro

OBSERVACIONES:

PUNTO ÁREA/PROCESO/SE NOMBRE DEL

DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO EVIDENCIA
NORMATIVO RVICIO AUDITADO
8.2.3 Documento sin firma Guía despacho Bodega Juan Castro

OPORTUNIDAD DE MEJORA:

PUNTO
DESCRIPCIÓN
NORMATIVO
8.2.3 Todo documento debe llevar la firma del jefe de bodega en caso de ausencia de este será firmado por
personal designado para esta tarea

CONCLUSIÓN DE AUDITORÍA

Esta auditoria fue realizada al departamento de construcción sección enfierraduras y en

específico al área de bodega de materiales en los que se evidenció ciertas falencias que se

detallan en este informe. Se han dado los plazos para la revisión de los procedimientos de
recepción de materiales para que se produzca una mejora en este, todo esto basado en la

recopilación de datos y evidencias encontradas en esta auditoría cuyo informe final se entregará

en los plazos estipulados y se darán a conocer en la reunión de cierre de esta auditoría.

Conclusiones. - En toda auditoria se debe de disponer de personal altamente calificado y con las

competencias requeridas por la norma, así podremos hacer una auditoria de calidad entregando

resultados oportunos que ayudaran a las empresas en sus procesos de mejora en todas las áreas

en las que esta necesite de dicho requerimiento.

 Bibliografía

Características del auditor, criterios y documentación para la auditoria, Semana 5, IACC

Recursos adicionales, Auditoria interna de calidad, semana 5, IACC

Referencias

Organización Internacional de Normalización, ISO 19011:2011, directrices para la auditoria de

los sistemas de gestión.

Ministerio de la vivienda y urbanismo, leyes y decretos supremos sobre construcción de

viviendas en Chile.