AUDITORÍA

I. INTRODUCCIÓN
El informe final de auditoria consolida los resultados del programa de auditoría interna
registrando los hallazgos encontrados por los diferentes equipos auditores de la evaluación
realizada al Sistema de Gestión.

Así, mismo se retroalimento a los líderes y/o jefes de los procesos auditados la información
aquí suministrada con el propósito de tomar acciones que garanticen la mejora y el
cumplimiento de los objetivos institucionales.

II. OBJETIVOS

 Verificar la eficacia de los procesos y métodos de realización del producto.

 Identificar posibles áreas de mejora del sistema de gestión
 Determinar la conformidad del Sistema de gestión con los requisitos de la norma ISO
9001:2015.
 Hacer seguimiento al plan de mejoramiento de auditorías internas y revisión por
dirección.
III. MARCO TEÓRICO
La auditoría es una de las herramientas que establece un sistema de gestión de la calidad para
realizar la revisión del mismo, verificando que se cumplen los requisitos establecidos y los
de la norma de referencia. La auditoría externa ajusta su actividad al ámbito de dicha
auditoría. La auditoría interna progresa, en mayor medida, verificando los diversos aspectos
y detectando puntos fuertes y posibles puntos débiles, así como para realizar el seguimiento
de las medidas adoptadas para la mejora. La norma ISO 9000 define Auditoría como un
“Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría
y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los
criterios de auditoría”. La norma define asimismo las conclusiones de la auditoría como el
“Resultado de una auditoría que proporciona el equipo auditor tras considerar los hallazgos
de la auditoría”.
CLASIFICACIÓN

De forma habitual se tiende a clasificar las auditorias según diversos criterios, tales como
quién las realiza, el objeto de la misma o el alcance auditado en cada caso.

1. En función de quién realiza la auditoría

Las normas ISO ofrecen una clasificación de las auditorías en función de quién las realiza.
Se distinguen de esta forma las auditorías internas (de primera parte) y las externas (de
segunda o tercera parte):

a) Auditorías de primera parte (internas): Denominadas en algunos casos como auditorías de

primera parte, se realizan por o en nombre de la propia organización para fines internos y
puede constituir la base de la autodeclaración de la conformidad de una organización.

b) Auditorías de segunda parte (externas): Se llevan a cabo por quienes tienen un interés en
la organización, tal como los clientes, o por otras personas en su nombre.

c) Auditorías de tercera parte (externas): Se llevan a cabo por organizaciones independientes

externas. Tales organizaciones proporcionan la certificación o el registro de conformidad.

2. En función del objeto a auditar

Dentro de las auditorías se diferencian cuatro tipos básicos en función del objeto a auditar:

a) Auditorías de sistemas: Se examinan los sistemas de gestión de una organización y se

determina si es adecuado y si está siendo cumplido.

b) Auditorías de procesos: Se evalúa la secuencia y especificaciones de las operaciones

necesarias para realizar el producto (o una parte del mismo).

c) Auditorías de productos: Se comprueba el resultado de un trabajo, material, producto o

servicio.

d) Auditoría de proveedores: Se verifica que el sistema de gestión de los proveedores cumple

con los requisitos especificados y que está implantado.
3. En función del alcance de la auditoría

La tercera clasificación de auditorías corresponde a una diferenciación de auditorías en

función del alcance de la misma:

a) Auditorías completas: Cuando durante el proceso de auditoría se revisa todo el Sistema de

gestión.

b) Auditorías parciales: Cuando sólo se revisa una parte del Sistema de gestión (proceso,
producto o proveedor).

FINALIDAD DE LAS AUDITORÍAS

Se pueden enumerar diversos motivos por los que es necesario realizar auditorías internas
del Sistema de gestión implantado, y cada organización puede requerir la realización de
distintos tipos de auditoría en distintas situaciones.

Tanto para las auditorías ordinarias imprescindibles en el momento de implantación y tras la

puesta en marcha del sistema, como en las extraordinarias y, en el desarrollo periódico de
auditorías conforme a la planificación precisa para llevarlas a cabo, se debe hacer constar,
junto a la modalidad, el alcance y objetivos.

En las metodologías de auditoría externa y, conforme a la normativa correspondiente, suelen

establecerse por contrato las auditorías de certificación y las de seguimiento, explicitándose
tanto su alcance respectivo en cada caso, como el número, frecuencia, equipo auditor,
responsabilidades y consecuencias derivadas de las mismas; conforme a la finalidad
perseguida.
IV. RESULTADOS

Nombre/ubicación APAGA-San José el algarrobal de moro, Chepén

Campo
Packing
Procesos que se Recursos Humanos
manejan: Logística
Control de seguimiento
Vigilancia
Control de calidad
Asesoría técnica
Certificación
Fecha de auditoría: Criterio TRINORMA
28 de noviembre 2019 ISO 9001
ISO 14001
ISO 45001
Auditor líder: Santa Cruz Vásquez, Juan Víctor

Auditores asistentes: Rodriguez Ocampo, Mercy

Portilla Quiroz, Antonela

Objetivo de la Auditoría Evaluar el grado de conformidad del sistema integrado de

gestión(ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001)
Legislación Nacional de calidad , Legislación Nacional Ambiental,
Legislación Nacional de Seguridad
Alcance de la Auditoría:

Todos los procesos de campo,packing, recursos humanos, logística, control de seguimiento,

vigilancia, control de calidad, asesoría técnica, certificación

1.1 AGENDA

Hora Auditor Líder Auditor Asistente Auditor Asistente

10:00 Reunión de apertura

10:20 Campo (5.1 liderazgo Packing (5.2.1 recursos

y compromiso,5.2.1 Politica, 7.2 humanos,
Politica, 6.1.2 Competencia, 7.3 logística, control
Identificación de Toma de conciencia, de seguimiento,
peligros y evaluación 8.1.2 Eliminar vigilancia, control
de riesgos y peligros y reducir los de calidad,
 oportunidades) ISO riesgos para la asesoría técnica,
45001 SST)ISO 45001 certificación
(5.2.1 Politica
SST)
11:30 Recursos humanos Logística recursos
humanos,
logística, control
de seguimiento,
vigilancia, control
de calidad,
asesoría técnica,
certificación(5.2.1
Politica de
calidad))
Control de calidad( recursos
6.2 Objetivos de la humanos,
calidad logística, control
de seguimiento,
vigilancia, control
de calidad,
asesoría técnica,
certificación(5.2.1
Politica
ambiental)
12:30 Refrigerio

2:00 Reunión de enlace del equipo auditor

2:30 Reunión final

 V. DISCUSIONES
VI. CONCLUSIONES:
 Al verificar las características de la empresa, se ha determinado que gran parte de los
auditores internos si utilizan el manejo de los indicadores de eficiencia, eficacia,
oportunidad y economía.
 El alto porcentaje de incidencia en el cumplimiento de los factores de personal
especializado, la objetividad para la planificación y programación, identidad de los
involucrados e impacto para los procesos a mejorar, contribuyen a que la auditoría
cumpla su cometido en las evaluación de los proceso de ejecución de las operaciones
de las entidades para alcanzar sus resultados programados.
 Brindamos la oportunidad de mejorar las áreas de trabajo para hacer eficiente el
trabajo a realizar y no tener problemas posteriormente.
 Revisamos el cumplimiento según las normas ISO-9001, lo cual si cumple con los
requisitos establecidos, aunque también brindamos oportunidades de mejora.

VII. RECOMENDACIONES
VIII. REFERENCIAS