01 - Guía de Gestión de Los Riesgos Críticos PDF

GUÍA DE GESTIÓN
CONTROLES PARA VERIFICACIÓN EN TERRENO

QUE SALVAN LA VIDA LIDERAZGO VISIBLE EJECUTIVOS Y DIRECTIVOS
EVENTO INTERVENCIÓN EQUIPO ENERGIZADO
NO DESEADO
REGLA Nº
1 YO SIEMPRE INTERVENDRÉ EQUIPOS

DESENERGIZADOS.
CONTROL 1.1 PTEE (PERMISO DE TRABAJO EN EQUIPO ENERGIZADO) CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Contar con plano unilineal o diagrama de control de la instalación, indicando los puntos Siempre que se realice la
PTEE
que se encuentran energizados intervención
2. Verificar que personal cuente con EPP de acuerdo al estudio de energía incidental del Simpre que se realice la
PTTE
equipo a intervenir intervención
3. Se establezca claramente las personas que realizarán intevención y que cuenten con la Simpre que se realice la
PTTE
autorizacion para niveles de tensión a intervenir (licencia) intervención
Diseño
4. Contar con instrumento de medición de tensión certificado y de acuerdo al nivel de Simpre que se realice la
PTTE
tensión intervención
Simpre que se realice la

5. Contar con ART antes de realizar PTEE PTTE
intervención
6. Contar con registro de ingreso al área o sala eléctrica y declaración de actividades a Simpre que se realice la Registro de Ingreso a Sala
realizar en el libro de ingreso a Sala Eléctrica intervención Eléctrica
Operatividad y Simpre que se realice la Registro de Observación de

7. Veriricar que se utilice el PTEE cada vez que se interviene Equipo Energizado
mantenibilidad intervención Conductas/RSSO
9. Personal electricista que realiza intervenciones eléctricas esté capacitado en el Registro de Observación de
Permanente
instructivo de uso PTEE Conductas/RSSO
Entrenamiento y
competencia
10. Personal electricista que realiza intervención eléctrica esté capacitado para intervenir
Permanente PTEE
en el nivel de tensión correspondiente
CONTROL 1.2 COMPETENCIA PERSONAL CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1.Que el personal que interviene sistemas eléctricos cuente con los cursos y Aleatoriamente en caso
conocimientos indicados en el instructivo que reegula el uso de la Licencia para realizar personal EECC y en todo Prueba de concimientos o práctico
trabajos eléctricos personal propio
Diseño
Aleatoriamente en caso
2. Que el trabajador conozca los riesgos por contacto con energía eléctrica, en el área en
personal EECC y en todo Prueba de concimientos o práctico
que se realizará la intervención
personal propio
3. Verificación que el personal cuente con Licencia para intervenir sistemas eléctricos Aleatoriamente Observación de conductas/RSSO
Operatividad y
4.Contar con listado del personal que realiza intervenciones eléctricas en el áreas,
mantenibilidad Permanente Checklitst
indicando su respectiva vigencia
5.Contar con listado de personal que tiene licencia para realizar trabajos eléctricos, de De acuerdo a programa Cheklist auditoría interna
acuerdo a lo indicado en instructivo que regula uso de la licencia
Entrenamiento y Cada vez que se realice

5. Contar con Licencia para realizar trabajos eléctricos de acuerdo a instructivo Observación de conductas/RSSO
competencia intervención
NO DESEADO
REGLA Nº

DESENERGIZADOS.
CONTROL 1.3 CORTE EFECTIVO DE TODAS LAS FUENTES DE ENERGIA CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
Cada vez que se realice

Contar con planos unilineales y planos de control RSSO
intervención

Medición de energía cero en equipo, sistema a intervenir PTEE/SODI/ART
intervención

Diseño Contar con sistemas de bloqueo (candado, tarjetas, pinzas) RSSO/Observación de conductas
intervención

Aplicación de bloqueo eléctrico RSSO/Observación de conductas
intervención

Aplicación de SODI RSSO/Observación de conductas
intervención

Verificar que elementos de bloqueo estén en buenas condiciones RSSO/Observación de conductas
Operatividad y intervención
mantenibilidad Cada vez que se realice
Equipos, instrumentos y herramientas de medición certificados RSSO/Observación de conductas
intervención
Conocimiento del reglamento eléctrico Divisional Permanentemente Auditorías internas
Entrenamiento y
Conocimiento de la SODI e instructivo de aplicación Permanentemente RSSO/Observación de conductas
competencia
Contar con Licencia para realizar trabajos eléctricos de acuerdo a lo establecido en

Permanentemente RSSO/Observación de conductas
instructivo
CONTROL 1.4 BLOQUEO DE LOS EQUIPOS DE MANIOBRAS CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
Existencia de plano unilineal SODI
intervención

Equipos deben tener puntos de bloqueo claramente identificados SODI
intervención

Diseño Contar con SODI, sobre 1.000 volts, caso contrario ART Observación de Conductas, RSSO
intervención

Instrumentos medición de energía cero certificados Observación de Conductas, RSSO
intervención

Instrumentos de bloqueo (candado, pinza, tarjetas) Observación de Conductas, RSSO
intervención
Certificación de instrumentos y herramientas de medición de tensión De acuerdo a programa Check list

Operatividad y
mantenibilidad
Instrumentos de bloqueo en buenas condiciones y de acuerdo a estándar (candado,
De acuerdo a programa Observación de conductas -RSSO
pinza, tarjetas)
Conocimiento de SODI, su instructivos y regalmento de bloqueo Divisional De acuerdo a programa Observación de conductas -RSSO
Entrenamiento y
Conocimiento del Reglamento Divisional De acuerdo a programa Observación de conductas -RSSO
competencia
Licencia para realizar trabajos eléctricos, de acuerdo a lo indicado en Instructivo De acuerdo a programa Observación de conductas -RSSO
NO DESEADO
REGLA Nº

DESENERGIZADOS.
VERIFICACION DE AUSENCIA DE VOLTAJE Y PUESTA A TIERRA DE
CONTROL 1.5 CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
LA INSTALACION A INTERVENIR

Contar con planos unilineales actualizados ART-SODI
intervención
Diseño Contar con medición de malla a tierra de acuerdo a lo indicado en DS 132 Una vez al año SODI-ART

Contar con Instrumentos para verificar ausencia de voltaje ART-SODI
intervención

Aplicación de SODI y reglamento de bloqueo RSSO/Observación de conductas
intervención
Operatividad y
mantenibilidad Certificación de instrumentos de medición de tensión A través de Programa Checklist

Verificar si se requiere instalar dispositivo de puesta a tierra SODI
intervención
Conocimiento de Reglamento de Bloqueo Divisional Permanentemente Check list de evaluación
Entrenamiento y
Concimiento de SODI e instructivo que regula su aplicación Permanentemente RSSO/Observación de conductas
competencia
Contar con licencia para realizar trabajos eléctricos Permanentemente RSSO/Observación de conductas
EVENTO CAÍDA DISTINTO NIVEL
NO DESEADO
REGLA Nº
2 YO SIEMPRE ESTARÉ ALERTA A LAS CONDICIONES DE

TRABAJO AL REALIZAR TAREAS EN ALTURA FÍSICA.
CONTROL 2.1 SISTEMA DE PROTECCION CONTRA CAIDAS CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. El sistema de protección contra caídas cuenta con certificación y/o memoria de calculo Operación: Anual / Certificaciones de los elementos
correspondiente. Proyectos: Mensual del sistema
2. Definir los criterios para asegurar que el equipo utilizado sea el adecuado para las
Diseño Anualmente Estudio de EEPP.
caracteristicas del trabajo a realizar.
3. Definir un stock mínimo de acuerdo a la evaluación que realice el área, para asegurar Inventario de EEPP para trabajos
Trimestralmente
que el uso de este elemento sea personal y se encuentre disponible. en altura.
4. En el sistema de Gestión SSO debe considerarse al menos lo siguiente: un plan

Operación: Anualmente /
revisión de los sistemas de protección contra caídas para verificar la certificación, Plan de revisión
Operatividad y Proyectos:Semestralmente
inspección, instalación, uso correcto,almacenamiento y disponibilidad del EEPP
mantenibilidad
5. Seguimiento y cierre de RSSO/ LV/ Observaciones conductuales asociado a Informe de RSSO/LV/OC con su
Mensual
desviaciones relacionadas con sistemas de protección contra caídas respectivo plan de cierre.
Entrenamiento y 6. El personal que trabaja en altura se encuentra capacitado y autorizado en la selección, Operación: Anualmente / Registro de entrenamiento y
competencia inspección y uso de sistemas de protección contra caídas- Proyectos:Semestralmente credencial de trabajo.
CERTIFICACION DE PLATAFORMA DE TRABAJO

CONTROL 2.2 (PROVISARIAS / SUPERFICIES DE TRABAJO / PUNTO DE ANCLAJE Y CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
CUERDAS O CABOS DE VIDA Y LINEA DE VIDA)
1. Las plataformas definitivas, superficies de trabajo y puntos de anclaje cumplen con Etapa de diseño / Puesta Memoria de cálculo / Recepción de
parámetros de ingeniería y Norma Chilena vigente. en marcha / Operación obras
Diseño 2. Definir un programa de inspección, mantención de plataformas, superficies de trabajo y Etapa de diseño / Puesta Programa de
puntos de anclaje en marcha / Operación inspección/mantención
3.- Las plataformas mecánicas, tales como; Manlift, canastillos deben contar con Operación: Anualmente / Programa de
memorias de cálculos y certificación. Proyectos:Semestralmente inspección/mantención
4. Verificar el estado de las plataformas definitivas, superficies de trabajo y puntos de

Operación: Trimestral / Programa de inspecciones y
anclaje, a través del programa de inspección y mantenimiento definido, y que las
Proyectos:Trimestral mantenimiento
Operatividad y desviaciones y problemas identificados han sido solucionados (o planificada su solución)
mantenibilidad
5. El personal encargado del diseño y construcción de plataformas, superficies de trabajo
Semestralmente Certificados de competencias
y puntos de anclaje se encuentra capacitada y calificada
RSSO/ LV/ Observaciones

Entrenamiento y 6. Verificar en terreno que los trabajos asociados al uso de plataformas de trabajo, puntos
Mensualmente conductuales con sus respectivo
competencia de anclaje, cuerdas, etc
plan de cierre.
EVENTO CAÍDA DISTINTO NIVEL
NO DESEADO
REGLA Nº
2 YO SIEMPRE ESTARÉ ALERTA A LAS CONDICIONES DE

TRABAJO AL REALIZAR TAREAS EN ALTURA FÍSICA.
CONTROL 2.3 CAPACITACION / ESPECIALIZACION CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. El programa de capacitación al personal que arma y usa sistemas de detención de

caída contempla los peligros de trabajo en altura, incluyendo como mínimo los aspectos
mencionados en el ECF N°2, B-1. La duración del curso debe ser al menos de 8 horas Revisión de programa de
Anual
para usuarios y de 16 horas para monitores. La duración de la acreditación tendrá la entrenamiento
Diseño misma vigencia que el exámen de altura fisica. La capacitación del personal que arma
plataformas y andamios debe ser realizada por los proveedores de estos sistemas.
2. La capacitación cuenta con una evaluación y comprensión teórica / práctica de los Registro de evaluación de
Anual
peligros e incluye reinstrucción para personal cuya acreditación ha vencido. capacitación
3. Personal que arma y/o habilita el sistema de protección contra caída cuenta con Operación: Anualmente /
Credencial de trabajo
Operatividad y competencias necesaria para su cargo Proyectos:Semestralmente
mantenibilidad
Operación: Anualmente / Registro de evaluación de
4. El personal del área conoce y comprende los riesgos de trabajo en altura
Proyectos:Semestralmente capacitación
5. El personal que capacita y/o entrena al personal que arma y desarma andamios o Registro interno de entrenamiento
Entrenamiento y
plataformas y opera el sistema cuenta con las competencias técnicas y acreditación Anual a personal propio, o de empresa
competencia
entregada por el fabricante y/o representante de la marca. proveedora
CONTROL 2.4 APTITUD FISICA Y PSICOLOGICA DEL PERSONAL CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Incluir obligatoriedad en procedimiento, para toda personas que realice trabajos en

Diseño Anual Procedimiento de trabajo en altura
altura, lo definido en el ECF 2, requisitos A1 al A2 (acreditación física y psicológica).
2. Chequeo de acreditaciones de operador y trabajadores que realicen actividades en Registro de acreditación obligación
Mensual
altura, previo a ejecución de trabajos (disponibilidad y vigencia) de portar diariamente.
Operatividad y
mantenibilidad
3. Sistema centralizado de identificación para mantener disponibles y vigentes las Sistema implementado / registros
Anual
acreditaciones de los operadores que realizan trabajos en altura. de revisión
Ingreso al cargo /
Entrenamiento y 4. Cumplimiento de requisitos por parte de entidades que realizan la evaluación Validación de organismo
Renovación del contrato /
competencia psicológica/física para realizar trabajos en altura adminisitrador
Anualmente
CONTROL 2.5 SEGREGACION CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Se encuentra documentado el requerimiento de un sistema de segregación temporal y

demarcación del área por trabajos en altura para evitar interacción personas/equipos y Anual Procedimiento de trabajo en altura
Diseño potencial caída de objetos de distinto nivel ECF 3 B-3
2. Se debe especificar los materiales y herramientas a utilizar en la segregación de área. Anual Procedimiento de trabajo en altura
3. Se debe dispone de materiales y recursos necesarios en el área para segregar de Registro de stock de materiales de
Semestral
manera eficaz la zona que se encuentra en la línea de fuego. segregación
Operatividad y 4. Los equipos y herramientas de segregación se encuentran en un estado que permite

mantenibilidad Trimestral Registro de inspección
cumplir con su función de segregación
5. Seguimiento y cierre de RSSO LV/ Observaciones conductuales asociado al Informe de RSSO/LV/OC con su
Mensual
incumplimiento del plan de segregación. respectivo plan de cierre.
Entrenamiento y 6. Personal encargado de demarcar y segregar el área conoce los tipos de segregación
Trimestralmente Registro de Inducción/ODI
competencia que se utilizan en su área (División o Proyecto)
EVENTO EXPOSICIÓN A CARGAS SUSPENDIDAS
NO DESEADO
REGLA Nº
3 YO SIEMPRE RESPETARÉ LA SEGREGACIÓN EN

CARGAS SUSPENDIDAS O MANIOBRAS DE IZAJE.
CONTROL 3.1 PLAN DE MANIOBRA DE IZAJE CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
Protocolo de criterios de definición

1. Existe un protocolo que establezca los criterios de maniobras críticas, no críticas y rutinarias. Anual
de maniobra crítica
2. El plan de izaje de acuerdo a su criticidad está basado de acuerdo a la norma ASME o similar y
Diseño contiene como mínimo los siguientes requerimientos de información: a) Qué (Detalle del elemento a
izar peso, dimensiones, ubicación del centro de gravedad); b) Cómo (Paso a paso de la maniobra); c)
Cada Vez Plan de izaje
Con qué (Equipos y elementos de izaje); d) Con quién (Personal involucrado a la maniobra rigger,
operador de grúa, supervisor); e) Dónde (Condiciones del entorno); f) Cuándo (Condiciones
climáticas y operacionales).
3. Verificación de que se realizó el plan de izaje de manera correcta y cuenta con la firma del Operación: Mensual/
ART, OC, LV
supervisor o dueño del área de acuerdo al ECF N°7 Proyectos: Mensual
Operatividad y 4. Verificación de que el personal vinculado a la maniobra conoce el plan de izaje, los peligros y sus Operación: Mensual/
Observación de Conducta
mantenibilidad medidas de control Proyectos: Mensual
5. Seguimiento y cierre de RSSO/ LV/ Observaciones conductuales asociado al incumplimiento del Informe de RSSO/LV/OC con su
Mensual
plan de izaje. respectivo plan de cierre.
6. Para maniobras críticas, el o los trabajadoresque elabora el plan de izaje tiene las competencias Operación: Trimestral
Registro de curso de Izaje
Entrenamiento y requeridas y experiencia comprobada. / Proyectos: Mensual
competencia
7. Para maniobras no críticas y rutinarias, el rigger y operador se encuentra capacitado y acreditado Operación: Trimestral
Registro de curso de Izaje
teórico / práctico para realizar la tarea y cumplir con el plan. / Proyectos: Mensual
CONTROL 3.2 SEGREGACION DEL AREA CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Existe en el plan de izaje una descripción de la segregación del área requerida y de las
Diseño características de esta segregación (elementos de segregación, distancias seguras en áreas de Anual. Plan de izaje
influencia, señalización, utilización de loros, accesos y tránsito de pesonal y vehículos)
Operación: Trimestral / Reporte de estado de los

2. Verificación periódica de la mantenibilidad y operatividad de los elementos de segregación
Proyectos: Trimestral elementos
Operatividad y
mantenibilidad
Mensual
plan de segregación. respectivo plan de cierre.
4. El personal que ejecuta la maniobra de izaje (rigger y supervisor de terreno) se encuentra Operación: semestral /
Registro de capacitación
capacitado teórico / práctico para realizar la segregación y cumplir con el plan Proyectos: semestral
Entrenamiento y
competencia
5. El personal del área reconoce el significado de la segregación y entiende que en el área hay
Trabajador nuevo Inducción del área
trabajos de movimiento en carga suspendida e izaje
CONTROL 3.3 INSPECCION PREVIA DEL EQUIPO DE IZAJE Y DE LOS ELEMENTOS DE IZAJE CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Existe un protocolo que establezca los criterios de frecuencia de inspección y de descarte de los
elementos y equipos de izaje de acuerdo a la norma relacionada (ASME o similar), que considere Protocolo de criterios de inspección
Diseño Anual
periodicidad de acuerdo a la utilización y solicitaciones, como también las acciones correctivas y descarte
inmediatas en caso de descarte.
Registro de verificación de estado y
Operación: trimestral /
2. Verificación periódica del estado y trazabilidad de los elementos y equipos de izaje trazabilidad de los elementos y
Operatividad y Proyectos: trimestral
equipos de izaje.
mantenibilidad
Mensual
estado de los elementos y equipos de izaje. respectivo plan de cierre.
Entrenamiento y 5. Personal que inspecciona elementos y equipos de izaje cuenta con competencias necesarias Operación: semestral /
competencia teoricas y prácticas Proyectos: semestral
EVENTO EXPOSICIÓN A CARGAS SUSPENDIDAS
NO DESEADO
REGLA Nº
3 YO SIEMPRE RESPETARÉ LA SEGREGACIÓN EN

CARGAS SUSPENDIDAS O MANIOBRAS DE IZAJE.
COMUNICACIÓN BIDIRECCIONAL PERMANENTE ENTRE OPERADOR DE
EQUIPO DE IZAJE Y RIGGER
1. Existe en el plan de izaje la definición de comunicación bi-direccional permanente entre el operador

Diseño y el rigger (ya sea por señales y/o radial) en trabajos de cargas suspendidas y maniobras de izaje Anual. Plan de izaje
como control de riesgo de aplastamiento, según criticidad o características de la maniobra.
2. Verificación periódica de la mantenibilidad y operatividad de los sistemas de comunicación bi- Operación: semestral /
LV / OC
direccional. Proyectos: semestral
Operatividad y
mantenibilidad
Mensual
estado y operatividad del sistema de comunicación bi-direccional. respectivo plan de cierre.
5. El operador y rigger cuentan con competencias teoricas y prácticas sobre el procedimiento de

Entrenamiento y
comunicación para trabajos de cargas suspendidas y maniobras de izaje de acuerdo a norma ASME Trabajador nuevo Registro de capacitación
competencia
o similar.
CONTROL 3.5 COMPETENCIAS DEL PERSONAL INVOLUCRADO EN MANIOBRAS CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. El plan de izaje contempla la entrega mediante una charla, la verificación del conocimiento de las
Anual. Plan de izaje
funciones de acuerdo a lo planificado.
Diseño
2. Existe un sistema para el control de credenciales para rigger y operadores de acuerdo a vigencia y Registro del sistema para controlar
Trimestral
pertinencia. credenciales
3. Verificación periódica de que el personal involucrado en la maniobra declaró y tomó conocimiento Operación: Trimestral /
LV / OC
de sus funciones respecto de la misma maniobra. Proyectos: Trimestral
Operatividad y
mantenibilidad
3. Seguimiento y cierre de RSSO/ LV/ Observaciones conductuales asociado al conocimiento de sus Informe de RSSO/LV/OC con su
Mensual
funciones del personal involucrado en la maniobra, como de las credenciales necesarias. respectivo plan de cierre.
5. Existe un procedimiento que establezca los criterios para el entrenamiento y competencia en

Entrenamiento y Procedimiento de entrenamiento y
relación a los planes de izaje, segregación, inspección de elementos y equipos de izaje y la Anual
competencia competencia
comunicación bidireccional.
EVENTO CONTACTO CON ENERGÍAS PELIGROSAS POR LIBERACIÓN
NO DESEADO DESCONTROLADA
REGLA Nº
4 YO SIEMPRE MANTENDRÉ DISTANCIA SEGURA DE ENERGIAS PELIGROSAS Y

DESCONTROLADAS (NEUMÁTICA, HIDRÁULICA, TÉRMICA, MECÁNICA, POTENCIAL, QUÍMICA).
CONTROL 4.1 COMPETENCIA DE PERSONAL INVOLUCRADO EN MANIOBRA CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Debe existir un diagrama/mapa que contemple al menos la identificacion de las energias, los
puntos de bloqueo y/o los dispositivos de contención de energía, según ECF N° 1 C.8. Oficializado a Trimestral Diagrama / Mapa
nivel de Superintendente.
2. La inducción del área debe contemplar la entrega de conocimientos de riesgos de eventos por
Diseño liberación descontrolada de energía y sus tipos, según diagrama / mapas, los cuales deben estar Anual Registro de Capacitación
publicados en el área.
Procedimientos de trabajos con

3. La capacitación considera una evaluación en terreno de los tipos de energía presentes en el área. Anual / Cada vez
energías
4. El personal involucrado en trabajos con energía neumática, hidráulica, térmica, mecánica,

Cada vez Verificación de ART, LV, OC
potenciales aplica los controles críticos para prevenir o mitigar un incidente
Operatividad y Registro de Administración del

5. Ante Administración del cambio, el Superintendente debe velar por el cumplimiento de esta. Cada Vez
mantenibilidad cambio
6. El área se encuentra autorizada y segregada para realizar trabajos con energía Mensual Verificación de ART, LV, OC
Entrenamiento y 7. El personal que realiza actividades con energias (electrica, neumatica, hidraulica Registro de capacitación /
Trabajador nuevo
competencia termica,mecanica, potenciales quimica), cuenta con las competencias y está instruido. Curricular
CONTROL 4.2 AISLACION Y BLOQUEO CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
Verificación de cumplimiento del

Diseño 1. El sistema de bloqueo cumple con los requerimientos especificos de bloqueo del ECF N° 1 Trimestral
ECF
2. Están disponibles los mecanismos y/o dispositivos necesario para bloquear el equipo energizado.
Trimestral Registro de bloqueo
ECF N° 1, C.2 (ej. Cajas de seguridad, cerradura, candado y aldaba)
Operatividad y
mantenibilidad
Registro personal autorizado para
3. En la operación de bloquear un equipo energizado verificar que participan personal autorizado. Trimestral
aislar y bloquear
Entrenamiento y 4. Personal que realiza el bloqueo cuenta con competencias teóricas y prácticas apropiadas sobre el Registro de entrenamiento /
Trabajador nuevo
competencia reglamento de aislación y bloqueo o permisos de trabajo Verificación ART, LV, OC
CONTROL 4.3 DISPOSITIVOS DE CONTENCION CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Se debe asegurar que el dispositivo de contensión cumple con los requisitos del ECF N° 1; ECF N°
Diseño Semestral Registro de verificación del ECF
6, ECF N° 9. Y otras energías potenciales como la descolgadura de la Zanja.
Operatividad y
2. El o los dispositivos de contensión deben contar con un programa de mantención. Trimestral Programa de mantención
mantenibilidad
Entrenamiento y 3. El personal que mantiene y/o utiliza los dispositivos de contensión debe contar con competencias
Trimestral Registro de entrenamiento
competencia para realizar el trabajo, acorde a recomendación fábrica.
EVENTO CONTACTO CON ENERGÍAS PELIGROSAS POR LIBERACIÓN
NO DESEADO DESCONTROLADA
REGLA Nº
4 YO SIEMPRE MANTENDRÉ DISTANCIA SEGURA DE ENERGIAS PELIGROSAS Y

DESCONTROLADAS (NEUMÁTICA, HIDRÁULICA, TÉRMICA, MECÁNICA, POTENCIAL, QUÍMICA).
CONTROL 4.4 SEGREGACION Y AISLACION CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Se debe considerar como segregación lo indicado en los ECF, tales como barreras duras: new
Semestral Registro de Inspección
jersey, conos con cadenas, cenefas, señalización, etc.
Diseño
2. Se dispone de materiales y recursos necesarios en el área para segregar de manera eficaz la zona Registro de almacenamiento de
Semestral
que se encuentra en la línea de fuego. equipos
Operatividad y 3. Se debe corroborar la efectividad de la segregación previo algún trabajo con equipos con potencial
Trimestral Inspección
mantenibilidad de energía
Entrenamiento y 4. Personal encargado de aislar y segregar el área cuenta con competencias teóricas y prácticas,
Anual Registro de entrenamiento
competencia incluyendo quienes arman, utilizan y mantienen el sistema
DISPOSITIVOS DE LECTURA DE NIVELES DE ENERGIA

(ENERGIA CERO) (VERIFICACION).
1. Los dispositivos de lectura de niveles de energía fueron seleccionados de acuerdo a estándares

Diseño Anual Listado de equipos de medición.
nacionales (nch), y son apropiados para las fuentes de energía de la división
Operatividad y Listado de equipos / con programa

2. El programa de calibración y prueba deben encontrarse definidos para los equipos. Trimestral
mantenibilidad de calibración
Entrenamiento y 3. Personal que realiza la verificación de energía cero debe contar con competencias teóricas y
competencia prácticas necesarias para utilizar los dispositivos de lectura, acorde a directrices de fábrica.
CONTROL 5.1 MAPA O INFORME TECNICO DE CRITICIDAD DE FALLA DE TERRENO CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1.Se deberá generar mapa georeferenciado que contenga al menos los siguientes aspectos:
Ubicación general indicando fase de explotación minera, pilas y botaderos, descripción y
clasificación de los focos críticos y condición de terreno, iIndicar los rangos de velocidades de
Diseño Diario Informe técnico de sectores críticos
desplazamiento de acuerdo a los criterios de alerta establecidos, establecer cuales son las
recomendaciones tecnicas para mitigar los focos críticos y su condición de terreno, la información
generada debe ser transmitida en forma diaria mediante un registro escrito a toda la línea operativa.
2.Todas las divisiones deben contar en los rajos con sistemas de radares, complementados con el
Diario Registro de información
sistema de teodolitos y prismas.
Operatividad y
mantenibilidad
3.-Los equipos deben estar calibrados de acuerdo a los patrones indicados por sus respectivos De acuerdo a
Registro de información
fabricantes. Esta información se debe mantener actualizada y en linea. especificación de fabricante
4.Los profesionales que identifican los focos críticos deben ser: Geólogos o Ingenieros Civiles con
Diario Registro de capacitación/ curricular
especialidad en Geotécnia.
Entrenamiento y
Ingresos trabajadores
competencia 5.Todo el personal ejecutor de trabajos en las áreas de fases de explotación, pilas de lixiviación y nuevos
botaderos debe estar capacitado con evaluación escrita, con respecto a los informes técnicos que Registro de capacitación/ curricular
emite el área geotecnica. cada 2 años trabajadores
antiguos
CONTROL 5.2 CUMPLIMIENTO DE DISEÑO Y CONSTRUCCION CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1.-El diseño de los taludes mineros a nivel de banco, talud interrampa y talud global, debe cumplir
En el plan PND o cada vez
con los criterios de aceptabilidad de diseño geotécnico establecidos para cada uno y debe Registro de inspección
que hayan cambios.
considerar el Factor de Seguridad y Probabilidad de Falla.
2.-El diseño de taludes de pilas y botaderos deben cumplir con los criterios de aceptabilidad de En el plan PND o cada vez
Diseño Registro de inspección
diseño geotécnico establecidos para cada uno y debe considerar FS y PF. que hayan cambios.
3.-La división deberá contar con los procedimiento de conciliación y full control. Esto deberá Semanal/
incorporar el factor de diseño y factor de condiciones de los bancos, con su respectiva evaluación de mensual/ Registro de inspección
desempeño. anual
Diaria/ Informe Geotécnico

Operatividad y 4.En el informe geotécnico debe estar considerada la evaluación geomecánica y monitoreo de la
semanal/
mantenibilidad estabilidad de taludes a nivel de banco, inter rampa, global, e incoporar las pilas y botaderos.
mensual Registros de monitoreo
5.Los profesionales que realizan los diseños geotécnicos de bancos, interrampa, global, pilas de Ingresos trabajadores
Registro de entrenamiento
lixiviación y botaderos deben ser Geólogos o Ingenieros Civiles con especialidad en geotécnia. nuevos
Entrenamiento y
competencia
6.Todo el personal ejecutor de trabajos en las áreas de: fase de explotación, pilas de lixiviación y
cada 2 años trabajadores
botaderos debe es tar capacitado, con evaluación escrita respecto a los informes técnicos que emite Registro de entrenamiento
antiguos
el área geotecnica.
CONTROL 5.3 RECOMENDACIONES GEOTECNIA CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Debe existir un plan de monitoreo en la división con reportabilidad de lecturas periódicas y en línea, Diario/
además de sistemas que operen continuamente, el cual conste al menos los siguientes puntos: Semanal/
Plan de monitoreo periódico
control de zonas críticas, control y análisis de instrumentación, plan de contingencia y evacuación, Mensual/
Diseño criterios de aceptabilidad y protocolo de comunicaciones Anual
2.- En las divisiones se debe contar con la práctica de conciliación geotécnica del diseño del Semanal/
rajo/pilas/botadero. Esta conciliación geotécnica se debe dejar registrada con una presentación Mensual/ Informes
semanal, un informe mensual y uno anual. Anual
3.- Los equipos de monitoreo geotécnico se deben mantener calibrados de acuerdo a calibraciones
Registro de calibración y
y mantenciones de acuerdo a las recomendaciones del fabricante, el respaldo de estas debe estar Diario
mantención
Operatividad y disponible.
mantenibilidad
4.- Se debe realizar levantamiento con scanner topográfico de las paredes del rajo/pilas/botaderos, Semanal/
Registro de levantamiento
dejando registro mediante presentaciones y/o informes semanales/mensuales Mensual
5.Los profesionales que realizan la captura, analisis y reporte de la información deben ser Geólogos, Trabajador nuevo /
Registro de capacitación / curricular
Geomensores o Ingenieros en Mina con especialidad en Geotécnia. Anualmente
Entrenamiento y
competencia 6.Todo el personal ejecutor de trabajos en las áreas de fase de explotación, pilas de lixiviación y
Trabajador nuevo /
botaderos debe estar capacitado con evaluación escrita con respecto a los informes técnicos que Registro de capacitación
Anualmente
emite el área geotecnica.
CONTROL 5.4 PLAN DE CONTINGENCIA CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1.- Se debe encontrar registrado el Plan de Contingencia ante falla de terreno en la división, que
cubra todas las áreas que tengan potencial de falla de terreno. La división debe contar con revisiones Anual / o cuando
Plan de contingencia
y/o actualizacionesdel plan de contingencia, estas deben ser anuales o cuando corresponda y afecte corresponda
al plan vigente.
Diseño
2.- Se debe contar con un Plan de Comunicación ante eventualidad de falla de terreno y asignación
de roles a sus trabajadores. Este plan debe ser conocido por todas las personas. La difusión será Anual / o cuando
Plan de contingencia
responsabilidad de las áreas que preparen y recepcionen los Planes de Contingencia y corresponda
Comunicación.
3.Las zonas de emergencias y rutas de escape debes estar definidas por el dueño del área en
Operatividad y conjunto con el área de geotécnia, las cuales deben estar debidamente señalizadas. Cada vez que
Mensual Registro de inspección
mantenibilidad estas sean modificadas se deberá comunicar inmediatamente a toda la organización por medio de
comunicado interno.
4.El personal involucrado directamente en áreas de Mina rajo /pilas/botadero, debe ser capacitado y
evaluado en la aplicación del plan de contingencia. Se debe considerar la ejecusión de al menos 1 Trabajador nuevo Registro de inducción
Entrenamiento y simulacro anual en cada una de estas áreas: mina rajo/pilas/botadero.
competencia
5. Se ejecutan ejercicios y simulacros de emergencias completos Anual Registro de simulacro
1.-Se deberá dejar registro en informe diario/semanal/mensual, el requerimiento y especificaciones diario/

Especificación
Diseño técnicas de un sistema de segregación temporal y/o demarcación del área en zona de rajo, pilas y semanal/
ECF N" 11
botaderos. mensual
2.El dueño del área debe considerar y disponer equipos, materiales y recursos necesarios en el Cuando Registro de almacenamiento de
sector para segregar de manera eficaz la zona de rajo, pilas y botaderos. corresponda equipos
Operatividad y
mantenibilidad
3.El dueño del área es el responsable de definir el personal para ejecutar los trabajos de Cuando Registro de almacenamiento de
segregación. corresponda equipos
Entrenamiento y 4. Personal encargado de delimitar, marcar y segregar el área cuenta con competencias teóricas y
Trabajador nuevo Registro de entrenamiento
competencia prácticas para realizar la tarea
EVENTO INCENDIO
NO DESEADO
REGLA Nº
6 YO SIEMPRE ME MANTENDRÉ INSTRUIDO(A) EN LOS

PLANES DE EMERGENCIA ANTE LA OCURRENCIA DE UN INCENDIO
CONTROL 6.1 PLAN DE EMERGENCIA CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
Diseño 1. El plan de emergencia cumple con los requerimientos del ECF N° 12, B.9 Incendio Anual Plan de emergencia actualizado
2. Las rutas de escape ante emergencia, salidas y áreas están claramente definidas, señaladas y
Trimestral Registro de inspección
son compatibles con el plan
Operatividad y
mantenibilidad Programa de simulacros
3. Se realizan ejercicios de emergencia y simulacro Mensualmente
Informe de simulacro
Entrenamiento y 4. El personal de la división es entrenado y competente (teórico y práctico) en el plan de emergencia

Semestralmente Registro de capacitador / Inducción
competencia ante un incendio
CONTROL 6.2 SISTEMA DE CONTROL DE PRESENCIA CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. El sistema de control de presencia de trabajadores cuenta con los requerimientos del ECF N° 12
Diseño Trimestral Sistema de control de presencia
B.6 Incendio
Operatividad y
2. El sistema de control de presencia opera en forma eficiente (testing) y no se cae ante algún evento Trimestral Registro de inspección
mantenibilidad
Entrenamiento y 3. El programa de capacitación del plan de emergencia debe considerar el conocimiento y aplicación Verificación de los contenidos del
Requisito de Ingreso
competencia del sistema de control de presencia plan
CONTROL 6.3 VIAS DE EVACUACION Y SALIDAS DE EMERGENCIA CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Se realizó un proceso de diseño formal para desarrollar las vías de evacuación y salidas de
Diseño Ante alguna modificación Planos de rutas de evacuación
emergencia subterráneos en conformidad con normativas de Sernageomin y Codelco.
2. Las vías de evacuación y salidas de emergencia en el sitio se han implementado de acuerdo con
Ante alguna modificación Planos de rutas de evacuación
el diseño.
Operatividad y
mantenibilidad
3. Se lleva a cabo un programa de inspección de las vías de evacuación y salidas de emergencias,
con el fin que estén en buen estado y sigan siendo claras (se debe incluir, señaléticas, iluminación, Mensual Registro de inspección
otros)
Entrenamiento y 4. Personal del área entiende la señalética de evacuación y actúa de manera correcta ante algún
Mensual Registro de simulacro
competencia evento
SISTEMA DE DETECCION Y EXTINCION EN EQUIPOS E INSTALACIONES

CRITICAS
1. El sistema de detección y extinción de incendio de encuentra acorde a los requerimientos de la

Diseño Anual Informe de cumplimiento
NCC 40
Operatividad y 2. Los sistemas de alarmas y extinción deben contar con un programa de prueba y mantención
Semestral Registro de mantención
mantenibilidad periódico
Entrenamiento y
3. El personal conoce y esta capacitado para operar sistemas y protecciones contra incendio Anual Registro de capacitación
competencia
EVENTO CONTACTO CON ÁCIDO SULFÚRICO
NO DESEADO
REGLA Nº
7 YO SIEMPRE TRABAJARÉ EN ÁREAS LIBRES DEL

CONTACTO CON ÁCIDO SULFÚRICO
CONTROL 7.1 SEGREGAR EL AREA DE TRABAJO CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. En las instalaciones donde exista riesgo de contacto con acido sulfurico, se debe definir un Plan
de Segregación el que considere a lo menos: los requerimientos de control de acceso, transito
Diseño Anual. Plan segregación Vigente.
peatonal ,pantallas /biombos de segregación (fijas y moviles), pretiles apropiado para el área
segregada, considerando además el mantenimiento y reposición de estos sistemas de segregación.
Registro de verificación de estado y

operatividad. Incluido el cierre de
2. Verificación periodica de la mantenibilidad y operatividad de los elementos de segregación. Trimestral
desviaciones encontradas.
Operatividad y % cumplimiento del plan.
mantenibilidad
Mensual
5.El Plan de segregación debe ser informado a todos los trabajadores operadores, mantenedores, o
Semestral Registro de capacitación
a quienes ingresan esporadicamente a las áreas de riesgo de contacto con acido sulfurico
Entrenamiento y
competencia Verificación a través de
6. El personal del área comprende los riesgos por contacto con ácido sulfúrico concentrado Mensual Observaciónes de conducta,
liderazgos
CONTROL 7.2 EPP ESPECIFICO CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Definir el EPP correcto (certificados) para los trabajos en la operación y mantención, en áreas con
Definición de EPP Vigente, según
riesgo de contacto con acido sulfurico de acuerdo a un estudio previo de necesidad de EPP del área. Anualmente
estudio.
En conjunto con la GSSO de la División.
Diseño
2. Disponer de un Protocolo para el uso, mantención, almacenamiento y disposición final del EPP
Anualmente Protocolo vigente.
especifico para contacto con acido sulfurico concentrado.
Operatividad y 3 Seguimiento y cierre de RSSO/ LV/ Observaciones conductuales asociado al incumplimiento del Informe de RSSO/LV/OC con su
Mensual
mantenibilidad Protocolo de Uso del EPP Especifico respectivo plan de cierre.
Anual
Entrenamiento y 4. Los trabajadores deben conocer los riesgos y controles asociados al contacto con acido sulfurico
Verificación a través de
competencia concentrado y deben ser competentes en la mantención, inspección, almacenamiento y uso del EPP.
Observaciónes de conducta,
Mensual
liderazgos
CONTROL 7.3 PROTECCIONES DE UNIONES Y ACOPLES CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
Plan de Inspección y mantención

1.- Definir un plan de Inspección y mantención de ductos uniones y acoples de acuerdo a estandares
Anual de lineas,uniones y acoples .
de diseño y necesidades según el área.
Vigente
Diseño
2.-Definir layout de ductos, uniones y acoples de transporte de acido sulfurico concentrado,

Anual Layout vigente.
especificando ubicación, sentido, caudal y protecciones necesarias de uniones (Cubre flange).
% de cumplimiento del Plan de

inspección y mantención.
3. Verificación del Plan de inspección y mantención periodico , con cierre de brechas detectadas. Semestral
% avance de plan de brechas
Operatividad y
detectadas.
mantenibilidad
4. Seguimiento y cierre de RSSO/ LV/ Observaciones conductuales asociado las condiciones , Informe de RSSO/LV/OC con su
Mensual
operación y mantención de ductos ,uniones, acoples y dsiponibilidad de cubre flanges. respectivo plan de cierre.
Entrenamiento y 5. El Personal debe conocer el layout del area, los elementos criticos y los controles de seguridad
semestral Registro de capacitación.
competencia requeridos para operar o durante el mantenimiento.
EVENTO CONTACTO CON ÁCIDO SULFÚRICO
NO DESEADO
REGLA Nº
7 YO SIEMPRE TRABAJARÉ EN ÁREAS LIBRES DEL

CONTACTO CON ÁCIDO SULFÚRICO
ANALISIS DE IMCOMPATIBILIDADE / ROTULACION / SEÑALIZACION / HOJAS
DE DATOS DE SEGURIDAD (HDS)
1.Debe existir protocolo de manejo de Acido Sulfurico Concentrado, en el que se definan además el
analisis de incompatibilidad con otros productos, rotulación y caracteristicas de esta, HDS según Protocolo Manejo de Acido
Diseño Anual
estandar nacional, señalización de ductos, estanques, zonas de restricción, carga y descarga, Sulfurico. vigente
Transporte etc.
Operatividad y 2. Seguimiento y cierre de RSSO/ LV/ Observaciones conductuales asociado a la incompatibilidad, Informe de RSSO/LV/OC con su
Mensual
mantenibilidad rotulación,señalización y HDS del acido sulfurico concentrado. respectivo plan de cierre.
Entrenamiento y 3. El personal comprende las señaleticas y rotulaciones respecto a los riesgos que la manipulación,
Anual Registro de capacitación
competencia almacenamientyo y transporte de ácido sulfúrico y la interpretación de las HDS del producto.
CONTROL 7.5 PLAN DE MANTENIMIENTO DE LINEAS, UNIONES Y ACOPLES CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Realizar Plan de inspección y mantenimiento de sistemas de transporte y conducción de ácido Plan de inspécción y
Trimestral
sulfúrico, que incluya los aspectos técnicos a revisar en líneas, uniones y acoples mantenimiento
Diseño
2. Realizar estudio de ubicación de duchas y elementos de control en emergencias (Diphoterine), de
acuerdo a la magnitud y exposición del riesgo de las áreas. y luego definir layout (mismo control Anual Estudio y Layout vigente.
anterior) de ubicación.
1.-% cumplimiento plan y registros

3.-Generar plan de verificación de operación y disponibilidad de Duchas y otros elementos de
Trimestral de terreno.
emergencia.(Diphoterine).
2.-% cierre de brechas detectadas
Operatividad y 1.-% cumplimiento plan de

mantenibilidad 4.-Generar plan de mantención preventiva (o recambio ) de Duchas y otros elementos de emergencia mantención preventiva y registros
Trimestral
(Diphoterine). de terreno.
2.-% cierre de brechas detectadas
5. Seguimiento y cierre de RSSO/ LV/ Observaciones conductuales asociado a la incompatibilidad, Informe de RSSO/LV/OC con su
Mensual
rotulación,señalización y HDS del acido sulfurico concentrado. respectivo plan de cierre.
Verificación del Cumplimiento del

Entrenamiento y 6.Capacitación de reacción ante emergencia, avisos y el Uso y mantenimiento de disposivos de
Semestral Plan de capacitación y registros de
competencia emergencia (Diphoterine).
capacitación.
EVENTO EXPOSICIÓN A EXPLOSIVOS
NO DESEADO
REGLA Nº
8 YO SIEMPRE RESPETARÉ EL REGLAMENTO PARA EL MANEJO, TRANSPORTE,

USO (TRONADURA) O ALMACENAMIENTO DE EXPLOSIVOS
CONTROL 8.1 COMPETENCIAS / ACREDITACIONES CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Tener aprobado un Reglamento para el almacenamiento, transporte, uso y manipulacion de

explosivos que contemple al menos, competencia (experiencia en operaciones mineras y Reglamento aprobado por
Diseño Anual
entrenamiento ) y acreditaciones para manipuladores y programador de explosivos. Debe considerar Sernageomín
ademas parametros de control y generacion de competencias para evitar un Fly Rock en Minas Rajo
Operatividad y 2. Mantener actualizado un listado de personal autorizado el cual debe contar con la fecha de
Trimestral Listado de personal autorizado
mantenibilidad expiracion de la acreditacion. (sin acreditación vigente no puede manipular/calcular explosivos)
3. Plan de capacitación y entrenamiento asociado al manejo de explosivos, que incluya al menos

Entrenamiento y Registro de capacitacion
capacitación en el reglamento y riesgos asociados a la actividad de manipulación de explosivos. Anual
competencia entrenamiento y acreditacion
4.- Las acreditaciones son otorgadas por la autoridad competente
CONTROL 8.2 CARTA DE LORO (AISLACION Y EVACUACION) CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Establecer que las cartas de loros contemplen las variables de control para la aislacion evacuacion
y distancia segura respecto a la proyeccion de roca, onda expansiva, gases y ruido, en caso de
interaccion minas Subterranea y de mina Rajo u otras areas debe considerar los controles asociados
interaccion
2. Las cartas de loros deben tener a lo menos, un plano de ubicación que contemple la ubicación de
la tronadura, el resguardo y evacuacion de los sectores amagados, (loros vivos y/o metalicos) definir
Diseño las responsabilidades de evacuación de los sectores, las coordinaciones de "pedida y entrega" de Mensual Registro de Carta de Loro
quemadas por los encargados correspondientes, el cual debe ser autorizado al menos por el jefe de
unidad o jefe de area.
3. Para cada tronadura debe existir un responsable el que debe hacer cumplir lo establecido en la
carta de loro.
Operatividad y 4. La tronadura secundaria debera enmarcarse en lo definido en el Reglamento para el

Mensual Registro de inspección en terreno
mantenibilidad almacenamiento, transporte, uso y manipulacion de explosivos y/o instructivo especifico del area
Entrenamiento y 5. El personal designado para realizar el cierre e impedir el acceso de personas al área de seguridad
competencia de tronaduras (Loro) es competente y tiene la autoridad para un cierre efectivo.
CONTROL 8.3 VERIFICACION POST-TRONADURA CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. El Reglamento para el almacenamiento, transporte, uso y manipulacion de explosivos cumple con

Diseño los requerimientos del ECF N° 10 Explosivos y Tronaduras, y con lo señalado en la Resolución del Anual Reglamento
SERNAGEOMIN
Operatividad y 2. Se verificaron la estabilidad de terreno, gases ambientales a traves de equipos de medicion, tiros Registro de inspección de
Mensual
mantenibilidad quedados, y resultados de tronadura a traves de inspeccion visual. tronadura
Entrenamiento y 3. El personal que verifica en terreno las condiciones del entorno post tronadura es competente para
competencia el trabajo.
EVENTO ATRAPAMIENTO CON PARTES/PIEZAS MÓVILES
NO DESEADO
REGLA Nº
9 YO SIEMPRE MANTENDRÉ DISTANCIA SEGURA DE

LOS EQUIPOS EN MOVIMIENTO/PARTES MÓVILES
CONTROL 9.1 GUARDAS Y PROTECCIONES CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. El área debe definir diagrama (ilustración Grafica) de equipos y partes moviles

criticas, indicando tipos de guardas y protecciones instaladas y zonas que por su
Diseño magnitud o proceso no es posible instalarlas e indicar el control adicional Semestral Diagrama Vigente.
implementado y estas deben cumplir con criterios de diseño según requerimientosdel
ECF N°8
2. Programa de inspección y mantenimiento de guardas y protecciones se encuentra Programa de inspección y

Semestral
implementado mantenimiento
3.- Existe Plan de cierre de Brechas de instalaciones con hallazgos identificados en % de avance plan de cierre de
Trimestral
inspecciones, observaciones, RSSO y LV. brechas.
Operatividad y
mantenibilidad
4. En los casos donde exista la necesidad de remover la barrera dura (ej.
Anual Procedimiento
Mantenimiento preventivo) debe estar claramente definida y documentada.
5. Chequeo de recepción de equipos post mantención,reparación o aseo, asegurando Listas o registro de chequeo
Mensual
que las guardas y protecciones se encuentran instaladas correctamente. realizadas
6. Personal Codelco y contratistas está informado e instruido rigurosamente en el

Entrenamiento y Registro de entrenamiento /
correcto uso de instalaciones de guardas y protecciones fijas y temporales y la buena Cada vez
competencia evaluación
practica de reponerlas post mantenimiento.
CONTROL 9.2 PARADA DE EMERGENCIA CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Todos los equipos con partes móviles tienen instalado algún sistema de parada de
Diseño emergencias ,se encuentran debidamente señalizadas (Español), accesible, cercano Trimestral Registro de inspección
y de facil acceso.
1.-% cumplimiento del Programa /
2. Programa de inspección y mantenimiento de equipos que contempla los sistemas Registros de inspección y
de parada de emergencia, y se realiza según lo programado y los problemas semestral mantenimiento
Operatividad y detectados son gestionados en el plan de cierre de brechas correspondiente. 2.- % cumplimiento plan de cierre
de brechas.
mantenibilidad
3.-Pruebas de funcionamiento u operación efectiva de sistemas de paradas de
Trimestral Registros de prueba
emergencia
Entrenamiento y 4. Personal Codelco y contratistas está informado e instruido en el uso y operación de Registro de entrenamiento /
Cada Vez
competencia los sistemas de parada de emergencia. evaluación
EVENTO ATRAPAMIENTO CON PARTES/PIEZAS MÓVILES
NO DESEADO
REGLA Nº
9 YO SIEMPRE MANTENDRÉ DISTANCIA SEGURA DE

LOS EQUIPOS EN MOVIMIENTO/PARTES MÓVILES
CONTROL 9.3 CONTROL DE ELEMENTOS A SER SUSCEPTIBLES DE SER ATRAPADOS CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
Procedimiento vigente.
1. Los Procedimientos de Operación y mantención , incorporan la prohibición del uso
Diseño de elementos susceptibles de ser atrapados por partes moviles, mencionandolos Trimestral
Liderazgo visible y observación de
expresamente e indicando los controles necesarios para este caso. conducta
2. En el plan de Observaciones conductuales del área,se debe incorporar la

Operatividad y % cumplimiento Plan de
verificación del no uso de e elementos susceptibles de ser atrapados por partes Mensualmente
mantenibilidad Observaciones Conductuales.
moviles.
Entrenamiento y 3. Personal codelco y contratistas está informado e instruidoen la prohibición de uso Registro de entrenamiento /
Cada Vez
competencia de elementos susceptibles de ser atrapados. evaluación
CONTROL 9.4 SEGREGACION / SEÑALIZACION CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. El sistema de segregación y señalización de protecciones física impide y advierte

Registro de Verificación del
eficazmente que el personal entre en contacto con piezas o partes móviles de Semestral
Sistema de segregación en terreno
equipos rotatorios
Diseño
2. Debe existir un instructivo del sistema de segregación /señalización y que
Instructivo del Sistema de
especifica los materiales y herramientas a utilizar en la segregación del equipo, Anual
segregación vigente.
incluyendo la señalética apropiada (concepto de delimitación y segregación).
3. Incluir en el plan de inspecciones del área la verificación en terreno de la efectividad

Mensual Registro de inspecciones
de la segregación y señalización de equipos y piezas móviles.
Operatividad y
mantenibilidad
4. Seguimiento y cierre de RSSO/ LV/ Observaciones conductuales asociado al Informe de RSSO/LV/OC con su
Mensual
incumplimiento efectivo de segregaciones. respectivo plan de cierre.
Entrenamiento y 5. El personal del área comprende el propósito de la segregación como barrera dura Registro de inducción /
Mensual
competencia y la respeta Observaciones de seguridad
EVENTO CONDUCCIÓN INSEGURA DE EQUIPOS Y VEHÍCULOS
NO DESEADO
REGLA Nº
10 YO SIEMPRE ESTARÉ ALERTA ANTES Y DURANTE

LA CONDUCCIÓN DE EQUIPOS Y VEHÍCULOS.
CONTROL10.1 VERIFICACION - TEORICO Y PRACTICA DE COMPETENCIAS POR EQUIPO CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Reglamento que especifique como se realizará la formación teórica y práctica (en terreno) por
modelos específicos que comprenda las distintas condiciones de operación (conduccción en nieve, Reglamento de formación y
barro, etc.) y las acreditaciones (Licencias internas), indicando quien realizará esto (instructores Anual acreditación de
internos/externos) y cómo se validará la competencia del operador/conductor, de los instructores y conductores/operadores
Diseño organismos técnicos de formación
2. Sistema centralizado para identificar, mantener disponibles y vigentes las acreditaciones de Registros de
Anual
operadores, conductores, instructores y/o monitores conductores/operadores en sistema
3. Programa de verificación aleatoria de las acreditaciones de los operadores y conductores por Resultados de las revisiones /
Aleatoriamente (mensual)
modelo específico evaluaciones
Operatividad y
mantenibilidad
4. Seguimiento y cierre de RSSO/ LV/ Observaciones conductuales asociado al no contar con las Informe de RSSO/LV/OC con su
Mensual
acreditaciones requeridas para los equipos que conduce respectivo plan de cierre.
Entrenamiento y 5. Cumplimiento de requisitos exigidos a entidades o personal autorizado en el reglamento para

Mensual y aleatorio Registros de revisión
competencia capacitar, instruir y acreditar a operadores y conductores
PROGRAMA DE MANTENCION - EQUIPOS Y VEHICULOS

(CODELCO Y CONTRATISTAS)
1.Programa de mantención de equipos se ajuste a los criterios establecidos por el fabricante, a lo
Programa de mantenimiento de
Diseño menos y cuente con un sistema de aseguramiento de la calidad del servicio de mantenimiento y del Semestral
acuerdo a los criterios establecidos
personal que realiza estas mantenciones
Informe de cumplimento del

2. Cumplimiento del programa de mantenimiento e inspecciones (lista de chequeo pre operación por
Mensual/Diario programa de mantención y Registro
equipo)
Operatividad y de inspecciones
mantenibilidad Regsitro de cumplimiento de la
3. Monitoreo del cumplimiento del programa de aseguramiento de la calidad del servicio de
Aleatorio /Semestral calidad del servicio de
reparación externa por personal especializado (interno/externo).
mantenimiento
4. Competencias de mantenedores están acordes a lo que exige el proveedor/fabricante (experiencia, Certificado o registro de
Aleatoriamente/Semestral
conocimiento) capacitaciones/competencias
Entrenamiento y
competencia
5. Competencias operadores/ conductores, les permitan verificar desviaciones establecidas en las
Trimestral Registro de curso Operador
listas de verificación para inspección de componentes claves del equipo y su criticidad.
CONTROL 10.3 EVALUACION - RIESGO DE RUTAS CRITICAS CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1.Existencia de un mapa de carretera con rutas o sectores críticos y el plan de tránsito por área o
sector, georeferenciadas por niveles de riesgo (rojo, verde), estableciendo los controles para estas Mapa de carreteras con
Diseño Anual
rutas/sectores y el mecanismo de difusión/ entrenamiento para conductores de equipos que transiten rutas/sectores críticas
por estas rutas/sectores.
2. Identificación y actualización de mapa de rutas/sectores críticos en mapa de carreteras Semestral Registro de revisiones del mapa
3. Cumplimiento de medidas de control para rutas/sectores críticas Mensual Verificación en terreno

Operatividad y
mantenibilidad
4. Que se haya realizado la difusión de rutas críticas, plan de tránsito y las medidas de control a
Mensual Terreno
usuarios
5. Seguimiento y cierre de RSSO/ LV/ Observaciones conductuales asociado al incumplimiento de las Informe de RSSO/LV/OC con su
Mensual
medidas de control para rutas/sectores críticos y plan de tránsito respectivo plan de cierre.
Entrenamiento y Observaciones de Conducta,

6. Competencias del personal que realiza la evaluación de riesgos de rutas/sectores críticos Anual
competencia evaluaciones en terreno
EVENTO CONDUCCIÓN INSEGURA DE EQUIPOS Y VEHÍCULOS
NO DESEADO
REGLA Nº
10 YO SIEMPRE ESTARÉ ALERTA ANTES Y DURANTE

LA CONDUCCIÓN DE EQUIPOS Y VEHÍCULOS.
ESTANDAR - EST DE FATIGA Y SOMNOLENCIA
(SISTEMA DE ALERTA TEMPRANA PARA CODELCO Y CONTRATISTAS)
1. Contar con un sistema de alerta temprana (procedimiento, instructivo o reglamento que regule la
Procedimiento o instructivo o
forma en que se alerta y las acciones que se deben realizar en caso de alerta e incidentes asociados
Diseño Trimestral reglamento definido, validado y
a conducción). Usar como referencia guía de Fatiga & Somnolencia, Estándar de Salud N°6. Alerta
oficializado
se puede realizar mediante tarjeta verde, encuestas, dispositivo, ART.
Registros de aplicación del

2. Aplicación del sistema de alerta temprana Mensual
procedimiento/instructivo/reglamento
Operatividad y
mantenibilidad
Reporte de gestión de casos
3. Reporte de eventos de alerta temprana y gestión de casos por trabajador Mensual
positivos por Fatiga & Somnolencia
Entrenamiento y 4. Difusión del procedimiento/instructivo/programa de alerta temprana y el personal sepa que hacer
Mensual Registros de difusión
competencia en caso de presentar alteraciones de la alerta
CONTROL 10.5 MANUAL DE CARRETERA (DISEÑO - LAY-OUT DE RUTAS Y CAMINOS). CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Existencia de un manual de carreteras (diseño de layout de rutas y caminos) que considere

Diseño Anualmente Manual de carretera
criterios de diseño y mantenimiento.
Informe de auditoría y plan cierre de

2. Cumplimiento del diseño de las rutas y caminos de acuerdo al manual Semestral
brechas
Operatividad y
mantenibilidad
Informe de cumplimiento del
3. Cumplimiento del programa de mantenimiento de las rutas y caminos. Mensual programa de mantención de rutas y
caminos
Cada área define y valida al

Entrenamiento y
4. Competencia de personal que diseña el manual de carreteras (rutas y caminos) Inicio contrato responsable del diseño del manual
competencia
de carretera
EVENTO EXPOSICIÓN A ATMÓSFERAS PELIGROSAS
NO DESEADO
REGLA Nº
11 YO SIEMPRE REALIZARÉ MEDICIÓN DE GASES EN ÁREAS

ABANDONADAS O ESPACIOS CONFINADOS ANTES DE INGRESAR.
CONTROL11.1 MEDICION DE GASES CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. El equipo de medición de gases es adecuado para la medición de todos los parámetros

Diseño Anualmente Especificaciones del fabricante
necesarios (diferentes gases según actividades) y entrega la información requerida.
Según lo definido por el

2. Calibración del equipo de medición de gases según lo establecido por el fabricante y se fabricante / Registro de calibración (según
inspecciona visualmente previamente a ser usado Trimestralmente programa)
(aleatoriamente)
Operatividad y
3.- En todo espacio confinado o atmósfera peligrosa, se debe asegurar que se realicen mediciones
mantenibilidad Cada vez Registro de medición
que permita el ingreso y trabajo dentro del área.
4. En caso de daño o cumplimiento de la vida útil, el equipo de medición de gases es destruido para Trimestralmente
Registro de inspección
prevenir uso posterior (aleatoriamente)
Entrenamiento y 5. Realizar capacitación para asegurar las competencias de personal para el uso e interpretación de
competencia los datos entregados por el equipo de medición de gases (teórica y práctica)
CONTROL 11.2 EPP ESPECIFICO CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. El EPP para trabajo en espacios confinados cumple con normativa nacional (certificado), y es
Diseño Anual Especificaciones del fabricante
apropiado para las diferentes situaciones que se encuentran en faena
2. En caso de que el EPP presente cualquier desperfecto o daño, debe quedar fuera de uso, al igual Cada vez que se produzca Registro de inspección / permiso de
que con su cumplimiento de vida útil. la actividad trabajo en espacios confinados
Operatividad y
mantenibilidad
3. En caso de daño o cumplimiento de la vida útil, el EPP de trabajo en espacios confinados es Cada vez que se produzca
Registro de inspección de EPP
destruido para prevenir uso posterior la actividad
Entrenamiento y 4. Personal que trabaja en espacios confinados es competente en la selección, inspección y uso del Trabajador nuevo / Registro de entrenamiento / Permiso
competencia EPP aleatoriamente de trabajo en espacios confinados
CONTROL 11.3 CAPACITACION / ESPECIALIZACION / APTITUD FISICA Y PSICOLOGICA CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. La capacitación contempla los peligros de trabajo en espacio confinados, incluyendo atmosfera

contaminada, falta de oxigeno y controles aplicables. Además se debe considerar una evaluación de Revisión de programa de
Diseño Anual
comprensión y al personal antiguo, según punto A.2 de ECF N° 17 (Ampliar a las áreas con peligros entrenamiento
similares)
Operatividad y Permiso de trabajo en espacios

2. Personal que realiza trabajos en espacios confinados cuenta con las competencias necesarias Mensual
mantenibilidad confinados
Entrenamiento y 3. El personal que ofrece la formación son instructores calificados y competentes en trabajos en Registro interno de entrenamientos /
Anual
competencia espacios confinados Auditoria a empresa proveedora
EVENTO EXPOSICIÓN A ATMÓSFERAS PELIGROSAS
NO DESEADO
REGLA Nº
11 YO SIEMPRE REALIZARÉ MEDICIÓN DE GASES EN ÁREAS

ABANDONADAS O ESPACIOS CONFINADOS ANTES DE INGRESAR.
CONTROL 11.4 SEGREGACION / SEÑALIZACION / CIERRE CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Se encuentran identificadas las zonas y/o actividades que presentan atmosfera peligrosa/falta de Registro zonas peligrosas / Espacios
Anual
oxigeno/espacios confinados en la división. confinados
Diseño
2. Se especifica los materiales y herramientas (señaléticas) a utilizar en la segregación de área de
Procedimiento - Segregación y cierre
acuerdo al ECF N°17 C.3 Guía de oxígeno y gases, u otro material o barrera fisica para otras Anual
para espacios confinados
actividades ( se debe incluir un letrero que indique claramente la prohibición de ingreso).
Operatividad y 3. Se dispone de materiales y recursos necesarios en el área para segregar de manera eficaz la zona Registro de almacenamiento de
Semestral
mantenibilidad potencial de espacio confinado equipos
Entrenamiento y 4. Personal encargado de aislar y segregar el área cuenta con competencias teóricas y prácticas,
Trabajador nuevo Registro de entrenamiento
competencia incluyendo quienes arman, utilizan y mantienen el sistema
CONTROL 11.5 COMUNICACIÓN Y AUTORIZACION INGRESO DUEÑOS DE AREA CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Está claramente definido y documentado cuándo es requerido el permiso de trabajo en espacios Anualmente / Cada cambio Procedimiento trabajo en espacios
confinados, y quién es responsable por el llenado y aprobación de este permiso en Procedimiento confinados
Diseño
2. El permiso considera aspectos relevantes y necesarios para identificar riesgos involucrados
Anualmente / Cada cambio Procedimiento trabajo en espacios
durante el trabajo en espacios confinados y establece el método (incluyendo controles, resultados de
en Procedimiento confinados
las mediciones, etc) a ser usado para completar la actividad de manera segura
Permiso de trabajo en espacios

Operatividad y 3. El permiso es correctamente llenado previamente a la ejecución de trabajos en espacios Mensualmente confinados / Registros de
mantenibilidad confinados (aleatoriamente) observaciones o inspecciones de
seguridad
Entrenamiento y 4. Personal que trabaja en espacios confinados y que aprueba dichos permisos es entrenado y Registro de entrenamiento /
Semestralmente
competencia competentes teórico y práctico para su rol evaluación
EVENTO CONTACTO O RADIACIÓN CON MATERIAL FUNDIDO / TEMPERATURAS EXTREMAS
NO DESEADO
REGLA Nº
12 YO SIEMPRE UTILIZARÉ EL EPP ESPECÍFICO EN ÁREAS CON EXPOSICIÓN A

RADIACIÓN POR MATERIALES FUNDIDOS Y TEMPERATURAS EXTREMAS.
CONTROL12.1 EPP ESPECIFICO CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. El EPP cumple con normativa nacional y de Codelco, y es apropiado para las diferentes procesos
Diseño Semestralmente Especificaciones del fabricante
que se encuentran en la refinería / fundición
Según lo definido por el

Registro de inspección / Permiso de
2. EPP es probado/ensayado según lo establecido por el fabricante y el usuario y se inspecciona en fabricante / usuario
trabajo con material fundido o sus
conjunto, previamente a ser usado Trimestralmente
derivados
(aleatoriamente)
3. En caso de daño o cumplimiento de la vida útil, el EPP para trabajo con material fundido o sus
Trimestralmente Registro de inspección de EPP
derivados, es destruido para prevenir uso posterior
Operatividad y
mantenibilidad
Registro inspección área
4. EPP para trabajo con material fundido o sus derivados, es almacenado en lugar adecuado
Trimestralmente almacenamiento / Registro entrega
(previniendo daño) y solamente personal acreditado puede tener acceso a dicho EPP
EPP
Mensual
uso de EEPP respectivo plan de cierre.
Registro de inspección de
Entrenamiento y 6. Personal que trabaja con material fundido o sus derivados son competentes en la selección, Trabajador nuevo /
entrenamiento / Permiso de trabajo
competencia inspección y uso del EPP aleatoriamente
con material fundido o sus derivados
1. Las competencias del personal propio y contratista que trabaja con material fundido cumplen con
Anual Registro de competencias
los requerimientos del ECF N° 6 Materiales Fundidos
Diseño
2. La inducción de hombre nuevo al personal propio y contratista contempla la entrega de
conocimientos de los riesgos por contacto o radiación con material fundido, y los controles definidos Anual Programa de inducción
por la Mesa Técnica Corporativa FURE
3. El personal propio y contratista del área cuenta con un programa de entrenamiento periódico por
Anualmente Registro de entrenamiento
contacto o radiación con material fundido
Operatividad y
mantenibilidad
4. Personal propio y contratista que se desempeña en el área conoce los controles críticos para
Semestral Registro de curso de riesgos críticos
prevenir contacto o radiación con material fundido
5. El personal / empresa que capacita y/o entrena al personal que trabaja con material fundido
Entrenamiento y
(FUCO) cuenta con competencias para el cargo, según lo dispuesto por la Mesa Técnica Corporativa Anual Registro interno de entrenamientos
competencia
FURE
EVENTO CONTACTO O RADIACIÓN CON MATERIAL FUNDIDO / TEMPERATURAS EXTREMAS
NO DESEADO
REGLA Nº
12 YO SIEMPRE UTILIZARÉ EL EPP ESPECÍFICO EN ÁREAS CON EXPOSICIÓN A

RADIACIÓN POR MATERIALES FUNDIDOS Y TEMPERATURAS EXTREMAS.
CONTROL 12.3 SEGREGACION DEL AREA CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. En las instalaciones donde exista riesgo de contacto con materiales fundidos, se debe definir un
Plan de Segregación el que considere a lo menos: los requerimientos de control de acceso, plan de Procedimiento segregación área de
Anual
transito, pretiles apropiados para el área segregada, diques de contención, considerando además el trabajo
Diseño mantenimiento y reposición de estos sistemas de segregación.
2. El diseño de la segregación esté validado por el dueño del proceso de fundición Semestral Diseño del Plan de Segregación
3. Se dispone de materiales y recursos necesarios en el área para segregar de manera eficaz el área Registro de almacenamiento de
Trimestral
de potencial material fundido equipos
Operatividad y 4. Los equipos y herramientas (canaletas) de segregación se encuentran en buen estado y son
mantenibilidad conocidos por los trabajadores
Mensual
Entrenamiento y Semestral (nuevo: cada

6. El personal del área conoce el plan de segregación del área Registro de inducción
competencia vez)
CONTROL 12.4 CONDICIONES DE EQUIPOS CRITICOS CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Existe un plan de mantenimiento preventivo para los equipos críticos identificados en área de Plan de mantención de equipos
Diseño Anual
fundición (FUCO), acorde a los requerimientos del ECF N°6 Materiales Fundidos críticos
3. El Plan de mantenimiento preventivo se ha completado en la fecha prevista Trimestral Registro de mantenimiento
Operatividad y
mantenibilidad 4. Los siguientes equipos: (Ej. Grúa puente, CATE, alzador fijo de olla, taponeadora, ollas y
accesorios críticos) se encuentran en buen estado de acuerdo a protocolo de inspección y las Trimestral Registro de inspección
desviaciones corregidas de acuerdo a plan.
Entrenamiento y 5. El personal que ejecuta el plan de mantenimiento cuenta con las competencias teórico / práctico Trabajador nuevo /
competencia necesarias para el cargo, validado por el área de Capacitación Anualmente
CONTROL 12.5 CONTROL DE VARIABLES CRITICAS CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Definir las variables críticas de operación y mantención de fundición (material fundido) en

Procedimiento/Hoja de parámetros
Diseño procedimiento y se encuentran disponibles en los puntos de operación/salas de control y equipos Anual
críticos de operación
críticos.
Operatividad y 2. El control del proceso de operación y mantención se realiza de acuerdo a las variables críticas Sistemas de Control de procesos
Semestral
mantenibilidad identificadas y definidas en un procedimiento/instructivo (manual de operaciones) fundición
Trabajador nuevo /
4. El personal que realiza el control de procesos es competente para realizar el trabajo Registro de capacitación / Curricular
Anualmente
Entrenamiento y
competencia
5. El personal de Operaciones y Mantención de FUCO comprende los riesgos y variables críticas del
Trimestral Observación de conductas
proceso
EVENTO CAÍDA DE OBJETOS DESDE DISTINTO NIVEL
NO DESEADO
REGLA Nº
13 YO SIEMPRE MANTENDRÉ MIS HERRAMIENTAS

ASEGURADAS PARA EVITAR SU CAÍDA
SEGREGACION A NIVELES INFERIORES Y ASEGURAMIENTO DE
CONTROL13.1 CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
HERRAMIENTAS
1. Se encuentra definido ¿cuando se requiere un sistema de segregación temporal y demarcación Procedimiento de trabajos en
Diseño Trimestral
del área por trabajos en niveles superiores? De acuerdo a lo establecido en el ECF N°2, B-4 alturas/izaje
2. Se dispone de materiales y recursos necesarios en el área para segregar de manera eficaz la zona Registro de stock de materiales de
Semestral
(conos con cadenas, barreras new jersey, letreros) segregación en bodega
Operatividad y
mantenibilidad
Mensual
plan de segregación respectivo plan de cierre.
4. Personal encargado de demarcar y segregar el área cuenta con competencias teóricas y prácticas, Registro de difusión del
Trabajador nuevo, cada vez
incluyendo la identificación de los puntos de accesos procedimiento de trabajo altura/izaje
Entrenamiento y
competencia
5. El personal del área fue capacitado e instruído respecto a los riesgos y controles asociados a
Cada vez Registro de difusión o instrucción
caída de objetos desde altura
CONTROL 13.2 PROTECCIONES EN FUENTES DE PROYECCION CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
Etapa de diseño /
1. Protecciones son instaladas en todas las áreas relevantes y situaciones que lo ameritan, Memoria de cálculo / Recepción de
Diseño Implementación de
cumpliendo con criterios de diseño según requerimientos internacionales y estándares de Codelco obras
protecciones
2. Programa de inspección y mantenimiento de protecciones físicas es eficaz, y los problemas Programa de inspección y
Trimes tral
identificados se corrigen oportunamente. mantenimiento
Operatividad y
mantenibilidad
3. La acción a considerar si se necesita remover la barrera dura (ej. Mantenimiento preventivo de
Semestral Procedimiento o instructivo
acceso) está claramente definida y documentada
Ingreso al cargo / Registro de difusión de

Entrenamiento y 4. Personal Codelco y contratistas está informado e instruido en el correcto uso de instalaciones de
Anualmente / procedimiento/instructivo trabajo en
competencia protecciones fijas y temporales
Mensualmente altura/izaje
ASEGURAMIENTO DE HERRAMIENTAS EN TRABAJO EN ALTURA PARA

EVITAR SU CAIDA
1. Existe un documento que establezca el cumplimiento de los requisitos del ECF N°2 (B.3) de Procedimiento de Trabajo en Altura
Diseño Anual
Trabajo en Altura Física asociado a los riesgos de caída de herramientas u objetos Física/Izaje
2. Las herramientas, equipos y elementos personales se encuentran sujetos y protegidos contra

caídas
Operatividad y 3. En el área de trabajo en altura se mantiene el orden y limpieza (despuntes, material residual,
mantenibilidad herramientas)
Mensual
plan de aseguramiento de herramientas en trabajos en altura respectivo plan de cierre.
Entrenamiento y 5. El personal que desarrolla trabajos en altura cuenta con competencias teóricas y prácticas para la Registro de capacitación trabajo en
Trabajador nuevo
competencia actividad altura
EVENTO CAÍDA DE OBJETOS DESDE DISTINTO NIVEL
NO DESEADO
REGLA Nº
13 YO SIEMPRE MANTENDRÉ MIS HERRAMIENTAS

ASEGURADAS PARA EVITAR SU CAÍDA
CONTROL 13.4 COMUNICACIÓN Y AUTORIZACION POR DUEÑO DE AREA CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Está claramente definido y documentado en procedimiento cuándo se requiere permiso de trabajo

Anualmente / Cada cambio
en simultáneo en distintos niveles y quién es responsable por el llenado y aprobación de este Procedimiento trabajo en altura/izaje
en Procedimiento
permiso
Diseño
2. El permiso considera la identificación de riesgos involucrados durante el trabajo y establece el Anualmente / Cada cambio
Procedimiento trabajo en altura/izaje
método (incluyendo controles) a ser usados para completar la actividad de manera segura en Procedimiento
Permiso de trabajo en altura/izaje

Operatividad y 3. El permiso es correctamente llenado previamente a la ejecución de trabajos y aprobado por el Mensualmente
Registros de observaciones o
mantenibilidad dueño del área (aleatoriamente)
inspecciones de seguridad
Entrenamiento y 4. El personal que trabaja y que aprueba dichos permisos cuentan con competencias teóricas y Registro de entrenamiento /
Ingreso al cargo
competencia prácticas asociados a los riesgos involucrados en el área donde se realizarán las tareas evaluación riesgos del área
CONTROL 13.5 CONTROL PREVIO DE OBJETOS SUSPENDIDOS CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Se cuenta con permiso de trabajo seguro en el área, verificando la presencia de colpas y objetos
Diseño Mensual Registro de permiso de trabajo
suspendidos en el permiso de trabajo
2. El área de trabajo se encuentra segregada de acuerdo al permiso de trabajo y procedimiento Mensual Registro de permiso de trabajo
Operatividad y
mantenibilidad
3. Cumplimiento de programa de inspección y saneamiento de equipos/ instalaciones para eliminar Registro de inspecciones y
Mensual
o sanear colpas y objetos suspendidos, previo a intervención del equipo mantenimiento
4. El personal del área comprende el significado de la segregación y entiende que existe el peligro de
Trabajador nuevo Inducción del área
caída de objetos
Entrenamiento y
competencia
5. Seguimiento y cierre de RSSO/ LV/ Observaciones conductuales asociado al incumplimiento de las
Informe de RSSO/LV/OC con su
conductas: no exposición a línea de fuego (caída de objetos y materiales) y aseguramiento de Mensual
respectivo plan de cierre.
herrmientas/materiales en trabajos en altura
EVENTO OPERACIONES FERROVIARIAS
NO DESEADO
REGLA Nº
14 YO SIEMPRE RESPETARÉ SEGREGACIONES EN OPERACIONES DE

EQUIPOS FERROVIARIOS.
CONTROL 14.1 CONDICION DE LAS VIAS Y REGULACION DE LOS CRUCES CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. El area debe disponer de un diagrama de vias y cruces, indicando en el diseño sus respectivos Diagrama de Vias y Cruces con
Anual
controles necesarios en cada uno ellos. (señalizaciones, barreras, limites de velocidades). controles.
Diseño
Plan de mantenimiento de vías

2.El area debe contar con un Plan de mantenimiento de vias y cruces. Anual
ferroviarias Vigente
3. Verificación del Prograna de mantenimiento preventivo de vías y cruces y que se cumple en las
fechas establecidas.
4.- En actividades de mantención de vias y cruces, los mantenedores deben instalar elementos de
Operatividad y
resguardo (Aviso y coordinación de la actividad, baliza a 30 mts del punto de mantenimiento e Verificación de cumplimiento
mantenibilidad Trimestral
instalar desrieladores o que exista sistema tecnologico que evite atropellos ej: sistema de hombre /inspección.
muerto en tren o sistema ATO).
Registro de seguimiento y cierre de

5. Hacer seguimiento y cierre de RSSO y LV asociados a las condicion de la via y cruces. Mensual
RSSO y LV
6. El personal que ejecuta el plan de mantenimiento debe contar con el conocimiento de operaciones
Anual. Registro de capacitación
ferroviarias y las condiciones optimas de vias y cruces.
Entrenamiento y
competencia
7. El maquinista y palanquero cuentan con las competencias necesarias para el
trabajo.(comunicaciones en general , informe de estado de la via, interpretación de señalización vial, Anual. Registro de capacitación
actuar en casos de emergencia).
CONTROL 14.2 COMPETENCIA DEL PERSONAL CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Las competencias de los operarios de ferrocarriles consideran los requisitos del ECF N° 13 Revisión de programa de
Anualmente
operaciones Ferroviarias( A.5) entrenamiento
2. Para aprobar el entrenamiento el personal debe demostrar comprensión teórica de los peligros de
Diseño Anualmente Registro de entrenamiento
operaciones ferroviarias, y contar con la capacidad para reconocerlos
3. Proceso de certificación para asegurar que el personal tiene las competencias (cada 2 años) y
Anualmente Registro de entrenamiento
continuado.
4. El personal de operación ferroviaria cuenta con su licencia al día Mensual Registro de licencia
Operatividad y
mantenibilidad
5.Seguimiento y cierre de RSSO/ LV / OC asociado al incumplimiento de las competencias del Registro de seguimiento y cierre de
Mensual
personal Ferroviario RSSO y LV
Entrenamiento y 6. El personal que ofrece la formación son instructores calificados y competentes en operaciones Registro interno de entrenamientos /
Anualmente
competencia ferroviarias (acreditación nacional de empresa proveedora) Auditoria a empresa proveedora
EVENTO OPERACIONES FERROVIARIAS
NO DESEADO
REGLA Nº
14 YO SIEMPRE RESPETARÉ SEGREGACIONES EN OPERACIONES DE

EQUIPOS FERROVIARIOS.
CONTROL 14.3 MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE EQUIPOS DE OPERACIÓN FERROVIARIA CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Existe un plan de mantenimiento preventivo para equipos de operación ferroviarias acordé a los
Semestral Plan de mantención
requerimientos del ECF N°13 Operaciones Ferroviarias y el fabricante original
Diseño
2. El plan de mantenimiento identifica los equipos y sus componentes críticos (ej. Sistema de frenos,
Semestral Plan de mantención
puntos de bloqueo, sistema de velocidad, enganches, etc. )
3. El mantenimiento preventivo equipos de operación ferroviaria es definido en el plan, y se lleva

Trimestral Programa de mantención
acabo en la fecha establecida.
Operatividad y
mantenibilidad
4. Los equipos / componentes (ej. Frenos, luces, bocinas, enganches, etc.) se encuentran en buen Registro de inspección / checklist de
Trimestral
estado y operativos. preuso
Entrenamiento y 5. El personal que ejecuta el plan de mantenimiento cuenta con las competencias teórico y prácticas Trabajador nuevo /
competencia necesarias para el cargo Anualmente
CONTROL 14.4 CONTROL DE TRAFICO CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. El control de operación se encuentra documentado y establece los requerimiento del ECF N° 13 Registro de control de operaciones
Mensual
(B1, B9 y B10) Operaciones Ferroviarias ferroviarias
Diseño
2. Existe un sistema de respaldo para las comunicaciones en equipos ferroviarios Semestral Registro sistema bidireccional
Registro control tráfico ferroviario

3. La central de despacho y control tráfico ferroviario se encuentra en correcto funcionamiento Semestral
(anomalías)
Operatividad y
mantenibilidad
4. Los sistemas y equipos de control ferroviario cuentan con un programa de mantenimiento Semestral Programa de mantención
5. El personal que opera la central de despacho y control tráfico ferroviario cuenta con las
Semestral Registro de capacitación / curricular
competencias para su cargo
Entrenamiento y
competencia
6. El personal de o las áreas, conoce los riesgos de la operación ferroviaria y respeta las vías y rutas Registro de inducción / Inspección de
Semestral
de los trenes seguridad
CONTROL 14.5 BLOQUEO Y VERIFICACION DE ENEERGIA RESIDUAL CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
Diseño 1. El procedimiento fue desarrollado e incorpora el ECF N° 13 (C5) Operaciones Ferroviarias Anual Procedimiento
Registro de aislamiento y bloqueo /

2. Está disponible el equipo necesario para aislar y bloquear (ej. Sistema de bloqueo tipo "hombre
Trimestral Registro de inspecciones de
muerto", aislamiento solo con equipo apagado
seguridad
Operatividad y
mantenibilidad
3. La operación de aislar y bloquear se realiza por personal apropiado dependiendo de la energías Registro de inspecciones de
Trimestral
implicadas y complejidad de la tarea seguridad
Entrenamiento y 4. Personal que realiza el aislamiento y bloqueo en equipos de operación ferroviaria cuenta con Registro de entrenamiento / Registro
Trabajador nuevo / Anual
competencia competencias teóricas y prácticas para el trabajo de inspecciones de seguridad
EVENTO EXPOSICIÓN A AVALANCHA/ALUD
NO DESEADO
REGLA Nº
15 YO SIEMPRE ESTARÉ ALERTA A LAS CONDICIONES

DE TERRENO/AVALANCHA ALUDES.
CONTROL15.1 MONITOREO DE VARIABLES NIVOMETEOROLOGICAS CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Existe un plan de monitoreo de variables nivometerológicas de acuerdo al ECF N° 18 Avalanchas

(Identificación de zonas de peligros de avalancha/aludes del sector, monitoreo especializado para Plan de monitoreo
Anual/Cada vez que parta
evaluar condición nivometereológica del sector, plan de control de las condiciones del sector en nivometerológicas, inluye mapa de
Proyecto
función de la evaluación del especialista, plan de difusión de los riesgos del sector y medidas de riesgos de avalanchas/aludes
control)
Diseño
Anual/antes de Operación Registro e inventario de equipos
2. Identificación de equipos críticos de control de avalanchas / aludes
Invierno críticos
3. Plan de mantenimiento,calibración, upgrade y reposición de Equipos Críticos de control de Plan de mantenimiento/calibración y

Anual
avalanchas y estaciones nivometreológicas upgrade
4. Se cuenta con los recursos para la implementación del plan (Servicios de helicópteros para
monitoreo zonas altas, instrumental nivometereológico, estaciones nivometereológicas remotas,
Plan de monitoreo logística para
sistemas activos/pasivos de control de avalanchas, software de modelamiento, recursos para Previo a Operación Invierno
Operación Invierno
Operatividad y movilización, equipo de alta montaña, sistemas de rescate y protección de personas) necesarios
para realizar el monitoreo de variables nivometereológicas
mantenibilidad
De acuerdo a plan y
5. Los equipos utilizados se encuentran calibrados y certificados especificación de Registro de revisión
especialista
Acreditaciones (CAA: Canadian

6. El personal especialista que realiza el monitoreo (variables nivometerológicas) y reportes del Avalanches Association, ANENA:
Entrenamiento y
estado de sitios cuenta con competencias teóricas y prácticas para interpretar información Trabajador nuevo Asociación Nacional de Estudios de
competencia
monitoreada Nieve y Avalanchas, AAA American
association avalanches)
CONTROL 15.2 CONTROL DE LADERAS CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. El procedimiento de control de laderas se efectúa bajo los requerimientos del ECF N° 18

Anual Procedimiento control de laderas
Avalanchas y el monitoreo de las variables nivometeorólogicas
Diseño
2. El procedimiento de control de laderas define las caracterizaciones, mecanismos , condiciones y

Anual Procedimiento control de laderas
tiempo en donde se debe realizar el control.
3. Se encuentra disponible el equipo necesario para trabajos en zonas potenciales de avalanchas /

Operatividad y Registro de almacenamiento de
aludes , para zonas críticas definidas por el especialista (Sistemas de verificación de la efectividad Mensual
mantenibilidad equipos
del control ejemplo: Radar, geofonos…etc)
4. Personal encargado de control de laderas cuenta con competencias teóricas y prácticas (curso de
manipulador de explosivos, credencial actualizada, para el Heli Bom experto reconocido por Cada vez Registro de entrenamiento
Entrenamiento y organismo inernacional como por ejemplo: CAA)
competencia
5. El personal del área reconoce el significado del control de laderas y comprende los riesgos
Cada vez Inducción del área
asociados a avalanchas / aludes
NO DESEADO
REGLA Nº

1. La capacitación de los especialistas se realiza de acuerdo a los requerimientos del ECF N° 18 y

el Plan de Invierno; la actualización del conocimiento debe ser realizada por organismos Plan de Invierno /plan de formación
Anual
internacionales reconocidos com por ejemplo: CAA y experiencias de especialista, para los anual.
operadores se debe conocer riesgos de montaña en el sector y zonas de riesgo
2. Para aprobar el entrenamiento el personal expuesto (no especialistas) debe demostrar

Diseño comprensión teórica de los peligros ante una avalancha / aludes, y cuenta con la capacidad para Anual Registro de Difusión
reconocerlos a través de un programa de difusión .
3. Proceso de re-certificación para especialistas debe asegurar que el personal sigue teniendo las
competencias (cada 3 años) y continuado.
Operatividad y 4. Se debe auditar de manera externa y/o interna de manera que el entrenamiento y certificación sea Registro de entrenamiento / registro
Anual
mantenibilidad otorgada por organismos competentes. revisión sistema centralizado
Registro interno de entrenamientos y

Entrenamiento y 5. El personal que ofrece la formación son instructores calificados y competentes acorde a lo
Anual difusión / Auditoria a empresa
competencia diseñado.
proveedora
PROTOCOLO DE CONTROL DE TRANSITO Y UBICACIÓN DE

INSTALACIONES
1. El procedimiento de control de tránsito y ubicación de instalaciones se realiza de acuerdo a los

requerimientos del ECF N° 18 Avalanchas y el reglamento de opraciones de invierno; la ubicación de
cualquier nueva instalación es de autorización del Gerente del cual depende el área de control de Cada vez Protocolo
riesgos invernales; el tránsito por sectores de riesgos de avalanchas/Aludes debe ser regido por
Diseño información técnica diaria por organismos especialistas de la división.
2. El procedmiento de instalaciones debe establecer las zonas de riesgos de avalancha / aludes, con
el fin de no construir instalaciones ni rutas cercanas o establecer las medidas de control o Cada vez Protocolo
mitigiación, definidas por el equipo especialista de la división.
3. La georreferenciación de sendas de avalanchas/aludes se encuentra actualizada y disponible para

Mapa de sendas de avalanchas /
personal de la división y será la que regirá para las instalaciones y rutas. Se realizará una Antes de operaciones de
Inspecciones / Estatus de
Operatividad y inspección de todas las sendas y aludes para verificar el cumplimiento del procedimiento y será de invierno.
instalaciones superficiales.
mantenibilidad res ponsabilidad del gerente de área corregir las desviaciones.
4.- Se emite un boletín diario para el control de tránsito de la división, este será de responsabilidad
Diario Boletín diario
de la gerencia dueña del área de gestión invernal.
Entrenamiento y 5. El personal de control de tránsito y ubicación de instalaciones cuenta con competencias para el Antes de operaciones de
Registro de difusión.
competencia cargo, se debe entregar el mapa de avalanchas y aludes actualizados . invierno
NO DESEADO
REGLA Nº

CONTROL 15.5 EPP ESPECIFICO APARATO DE RESCATE DE VICTIMAS DE AVALANCHA CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1.- Las instalaciones ubicadas en zonas de riesgos, deben ser resistentes a las energías a las Memoria de hasbuild / Estudio
Cada vez
cuales estan expuestas, según modelamientos de dinámicas de avalanchas. Experto
2.- Se deben contar con planes de evacuación y mitigación para emregencias (considerando ARVA o Antes de operaciones
Diseño Planes
RECCO para personas que transitan por zonas de avalanchas, según corresponda). invierno.
3.- las instalaciones destinadas a habitabilidad no estarán en zonas rojas de avalanchas (Según
Anual Inspección
normativa suiza).
1.- se solicita los planos As built con la firma del especialista correspondiente y aprobada por el
Cada vez Memoria de As built
orgnismo técnico divisional (personal especialista de operaciones invernales)
Operatividad y 2.- Se deben realizar planes de tránsito (Divisional) y un simulacro por área o empresas, basado en
En Operaciones invernales. Registro de entrega y difusión.
mantenibilidad reglamento de invierno.
4. El Arva y/o RECCO sera controlado y de uso obligatorio según lo establece reglamento interno. Cada vez Inspección.
5. Personal de brigada de emergencia ante avalanchas / aludes cuenta con competencias teóricas y
Entrenamiento y Trabajador nuevo /
prácticas en la selección. Personal expuesto al riesgo de invierno debe conocer los planes de Registro de entrenamiento / curricular
competencia aleatoriamente
evacucuación y mitigación.
EVENTO CAÍDA A PIQUE
NO DESEADO
REGLA Nº
16 YO SIEMPRE MANTENDRÉ DISTANCIA SEGURA

DE LUGARES CON RIESGO DE CAÍDA A PIQUE
CONTROL16.1 SEGREGACION DE PUNTOS DE VACIADO CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1.Reglamento que regule los trabajos en puntos de vaciado de LHD, Camiones y chimeneas. Que
Trimestral Registro de Inspección
contenga los controles definidos en el ECF 20
Diseño
2.Los piques deben contar con un análisis de riesgo, para definir la protección que contendrá el
Anual Análisis y documento de diseño
pique
3.El pique deberá ser tapado cuando tenga una discontinuidad de operación según lo señalado en
Operatividad y el ECF 20
mantenibilidad
4. Seguimiento y cierre de RSSO/L.V/O.C. asociados al incumplimiento del reglamento Mensual Liderazgo Visible y registro de cierre
Entrenamiento y
5. Programa de capacitación a todo trabajador asociado a esta actividad. Cada vez Registro de capacitación
competencia
CONTROL 16.2 MURO DEL BROCAL CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
Lay out, planos validados por el

Diseño 1. El diseño deberá cumplir con lo establecido en el ECF 20 Semestralmente
dueño de área
2. Verificar que la construcción del muro sea de acuerdo al diseño. Mensual Registro de inspección
Operatividad y
mantenibilidad
Programa de inspección y
3. Que exista un programa de Inspección y mantenimiento de muros. Mensual
mantención mina subterránea
Entrenamiento y
4. Verificar que el personal que construye, tenga la competencia para la tarea específica Cada vez Registro de capacitación
competencia
CONTROL 16.3 SISTEMA PERSONAL PARA DETENCION DE CAIDAS CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
Diseño 1. El diseño deberá cumplir con lo establecido en el ECF 20 Anual Planos vigentes
2. Verificar que los sistemas anticaidas estén de acuerdo al diseño. Mensual Registro de inspección
Operatividad y
mantenibilidad
3. Que exista un programa de Inspección y mantenimiento de los sistemas anticaidas Mensual Registro de inspección
Entrenamiento y 4. Asegurar que el personal asociado al riesgo debe tener capacitación en caída a pique, de acuerdo
Cada vez Registro de capacitación
competencia a lo señalado en el ECF 20
EVENTO CAÍDA A PIQUE
NO DESEADO
REGLA Nº

DE LUGARES CON RIESGO DE CAÍDA A PIQUE
CONTROL 16.4 ILUMINACION CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
Diseño 1. Contar con iluminación de 200 lux según lo indicado en el Estándar de Mina Subterránea Cada vez que instale Registro de inspección
Operatividad y
2. Verificar que la iluminación se encuentre operativa. Mensual Registro de inspección
mantenibilidad
Entrenamiento y 3. Asegurar que el personal eléctrico este considerado en el programa de capacitación de riesgos
Cada vez Programa y registro de capacitación
competencia caída a pique.
CONTROL 16.5 SEÑALIZACION / SEGREGACION CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
Diseño 1. La señalización y segregación debe ser confeccionada de acuerdo a el ECF 20 Cada vez Procedimiento
2.Verificar que la señalización y segregación estén de acuerdo al diseño. Mensual Registro de inspección
Operatividad y
mantenibilidad
3. Que exista un programa de Inspección y mantenimiento a señalización y segregación Mensual Registro de inspección
Entrenamiento y
4. Asegurar que el personal asociado al riesgo debe tener capacitación en caída a pique Cada vez Registro de capacitación
competencia
EVENTO EXPOSICIÓN A BOMBEO AGUA BARRO
NO DESEADO
REGLA Nº

DE ZONAS CRÍTICAS DE BOMBEO AGUA BARRO
CONTROL17.1 ESTUDIOS HIDROLOGICOS ACTUALIZADOS EN ZONAS EXPUESTAS CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
Diseño 1. Gestionar estudio hidrogeológico, definidos en el ECF 15. Anual Informe técnico de zonas críticas
2. Definir las responsabilidades para concretar en terreno las acciones de los estudios hidrológicos.
Anual Plan de acción
Operatividad y (Geomecanicos, Mineros y Geólogos)
mantenibilidad
3. Asegurar el cumplimiento de las medidas de control. Trimestral Registro de inspección
4. Asegurar competencias técnicas del equipo que realiza el estudio hidrológico. Anual Perfil de cargo
Entrenamiento y
competencia
5. Difundir medidas de control derivadas del estudio hidrogeológico al personal expuesto al riesgo. Semestral Registro de difusión
CONTAR CON EQUIPOS TELECOMANDADOS EN ZONAS CRITICAS DE

BOMBEO AGUA BARRO
Registro sistema equipos
Diseño 1. Incorporar los recursos, equipos y/o tecnología para tele comandar. Cada vez
telecomando
Operatividad y 2. Decisión exclusiva del superintendente en concordancia con Gerente Mina para autorizar la
Cada vez Registro de autorización
mantenibilidad extracción de mineral en puntos de extracción con riesgos de bombeo.
Entrenamiento y
3. Programa de capacitación de Operadores de equipos tele comandados Cada vez Registro de capacitación
competencia
CONTROL 17.3 EVALUACION Y AUTORIZACION PARA INGRESO A ZONAS DE BOMBEO CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
Asegurar que el Procedimiento para ingreso a las áreas con potencial de bombeo sea de acuerdo
Diseño Anual Registro control
al ECF 15.
Asegurar la disponibilidad del procedimiento para trabajadores asociado al Peligro. Caa vez Procedimiento o registro
Operatividad y
mantenibilidad
Seguimiento y cierre de RSSO/L.V/O.C. asociados al incumplimiento del procedimiento. Mensual Registro de RSSO/LV/OC
Entrenamiento y Asegurar que el personal asociado al riesgo debe tener capacitación del procedimiento de
Cada vez Registro de capacitación
competencia emergencia.
EVENTO EXPOSICIÓN A BOMBEO AGUA BARRO
NO DESEADO
REGLA Nº

DE ZONAS CRÍTICAS DE BOMBEO AGUA BARRO
CAPACITACION AL QUE EJECUTA ACTIVIDADES EN ZONAS CON POTENCIAL
DE BOMBEO
1. Asegurar que el Programa de Capacitación, incluya lo indicado en el ECF 15, en particular en el

Diseño Anual Procedimiento de capacitación
punto A2
Operatividad y
2. Desarrollar el Programa de Capacitación con relatores internos Anual Programa
mantenibilidad
Entrenamiento y
3. Verificación cumplimiento del Programa Anual Registro de capacitación
competencia
CONTROL 17.5 MONITOREO DE LOS PUNTOS DE RIESGO DE BOMBEO CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Asegurar que el área cuente con un programa de inspección y levantamiento de variables

Cada vez Procedimiento
geominero-metalurgicas.
Diseño
2. El monitoreo de los puntos de riesgos de bombeo se desarrolla de acuerdo a los lineamientos del
Anual Registro de monitoreo
ECF N° 15 Bombeo Agua Barro
3. Disponer de una organización interna que audite y controle el riesgo de bombeo. Trimestral Programa de monitoreo
Operatividad y
mantenibilidad
4. Se cuenta con un programa de inspección y levantamiento de variables geo-metalúrgicas para las
Anual Programa de monitoreo
zonas de humedad en la división
5. El personal especialista que realiza el monitoreo (Medición humedad y granulometría) y reportes

Entrenamiento y
del estado de los puntos de riesgo de bombeo cuenta con competencias teóricas y prácticas para Cada vez Registro
competencia
interpretar información monitoreada
EVENTO ATRAPAMIENTO POR CAÍDA DE ROCA
NO DESEADO
REGLA Nº
18 YO SIEMPRE ESTARÉ ALERTA A LOS CONTROLES

DE TERRENO/CAÍDA DE ROCA - PLANCHONEO.
CONTROL18.1 ACUÑADURA Y SANEAMIENTO CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. El procedimiento de acuñadura y/o saneamiento cumple con los requerimiento del ECF N° 11 Procedimiento de Acuñadura y
Diseño Anual
Control de Terreno Saneamiento
Operatividad y 2. La acuñadura y/o saneamiento se encuentra en buen estado, sin dejar grietas ni lajas dónde se
mantenibilidad puedan desprender materiales
3. El personal que realiza la acuñadura y saneamiento de galerías cuenta con competencias teóricos
Entrenamiento y y prácticos
competencia
4. Personal de mina subterránea reconoce los riesgos de caída de rocas / planchoneo e informa ante
Semestral Registro de inducción
alguna eventualidad
CONTROL 18.2 FORTIFICACION / ESTABILIZACION DE MATERIALES NO CONSOLIDADOS CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. El procedimiento de fortificación y estabilización de materiales no consolidados cumple con los

Procedimiento Fortificación y
requerimientos del ECF N° 11 Control de Terreno (D.S. N° 132), y cumple con lo definido en la Anual
estabilización
resolución SERNAGEOMIN
Diseño 2. El diseño de fortificación esta de acuerdo a los planos de ingeniería del banco y/o galerias,
Semestral Planos diseño de fortificación
considera reglamento interno de fortificación
3. El diseño contempla la categorización del tipo de roca a fortificar y estabilizar Semestral Registro de categorización
4. Se realiza un programa de inspección preventiva a la fortificación en niveles de produccion,

Operatividad y
hundimiento y frentes de avance de desarrollo mina subterranea y de materiales no consolidados en Mensual Programa de inspección en terreno
mantenibilidad
mina rajo
5. El personal que realiza la fortificación y saneamiento cuenta con competencias teóricos y prácticos
Anual Registro de capacitación / curricular
Entrenamiento y para su trabajo
competencia
Registro de inducción /
6. El personal de mina subterránea conoce y comprende los riesgo de caída de roca / planchoneo Semestral
Observaciones de seguridad
1. Programa de Capacitacion que asegure las competencias del personal que trabaja en mina
Anual Registro de competencias
subterránea / Rajo cumplen con los requerimientos del ECF N° 11, A.2 Control de Terreno
Diseño
2. La inducción de hombre nuevo contempla la entrega de conocimientos de los riesgos de caída de
Anual Programa de inducción
roca / Planchoneo en sectores de la mina subterráneo, y material no cons olidado en rajo
3. Monitoreo al programa de capacitacion Semestral Registro de curso de riesgos críticos

Operatividad y
mantenibilidad
4. Seguimiento y cierre de RSSO/L.V/O.C. asociados al incumplimiento de competencias del personal
Mensual Informe de RSSO/LV/OC
que trabaja en Mina Subterránea
Entrenamiento y 5. El programa de capacitacion ademas de los riesgos ECF N°11 deben considerar las
Anual Registro interno de entrenamientos
competencia particularidades de las faena donde se desarrollara el acuñamiento, saneamiento y fortificacion
EVENTO ATRAPAMIENTO POR CAÍDA DE ROCA
NO DESEADO
REGLA Nº
18 YO SIEMPRE ESTARÉ ALERTA A LOS CONTROLES

DE TERRENO/CAÍDA DE ROCA - PLANCHONEO.
CONTROL 18.4 CONTROL GEOTECNICO / GEOMECANICO / GEOMETRICO CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. El monitoreo geomecánico/geotecnico sera desarrollado por especialista entregando como

Diseño Anual Registro de monitoreo
resultado una caracterizacion del estado de una galeria o banco según critcidad del area.
Operatividad y 2. Se cuenta con un programa de monitoreo geotécnico que entregue los resultados a planificación
Anual Programa de monitoreo geotécnico
mantenibilidad minera
Entrenamiento y 3. El personal especialista que realiza el monitoreo y reportes geotécnicos cuenta con competencias Títulos académicos / Certificados /
Trabajador nuevo
competencia teóricas y prácticas para interpretar información monitoreada Registros de entrenamiento
1. El sistema de segregación especifica los materiales y herramientas a utilizar en la segregación del

Anual Sistema de segregación
área, incluyendo la señalética apropiada
Diseño
2. El sistema de segregación de área de potencial caída de rocas / planchoneo impide eficazmente
Anual Sistema de segregación
que el personal sea golpeado o atrapado
3. Se cuenta con un programa de inspección regular de barreras y señaléticas (visibilidad de estas)

Mensual Registro de mantención
para confirmar su estado
Operatividad y 4. La segregación y señalética disminuye el potencial de riesgo de atrapamiento por caída de rocas /
mantenibilidad planchoneo
5. Seguimiento y cierre de RSSO/L.V/O.C. asociados al incumplimiento de medidas de segregación y

Mensual Registro de RSSO/LV/OC
señalización de las áreas con riesgo de planchoneo
Entrenamiento y Registro de inducción /

5. El personal del área comprende el propósito de la barrera dura y la respeta Semanal
competencia Observaciones de seguridad
EVENTO EXPOSICIÓN A ESTALLIDO DE ROCA
NO DESEADO
REGLA Nº
19 YO SIEMPRE PEDIRÉ AUTORIZACIÓN Y CAPACITACIÓN ANTES

DE HACER INGRESO A UN ÁREA DE TRANSICIÓN.
CONTAR Y MANTENER SISTEMA DE MONITOREO SISMICO Y ALERTA
CONTROL19.1 CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
TEMPRANA
1. Contar y mantener operativo un sistema de monitoreo sísmico y alerta temprana ante la posible
Anual Registro de inspección
ocurrencia de Estallido de Rocas
Diseño
2. El sistema debe estar en línea de manera permanente y las actividades con riesgo de estallido de
Anual Procedimiento
rocas deben ser detenidas si el sistema queda fuera de servicio.
3. El sistema de monitoreo se encuentra en línea y disponible para la organización. Mensual Registro de inspección
Operatividad y
4. El sistema de monitoreo cuenta con un programa de mantención para su operación. Trimestral Registro de monitoreó
mantenibilidad
Programa de montención / certificado

5. Los equipos utilizados se encuentran calibrados y certificados Anual
de provedor
Entrenamiento y 6. El personal especialista que realiza el monitoreo y reportes geotécnicos cuenta con competencias Títulos académicos / Certificados /
Anual
competencia teóricas (geomecanicas) para interpretar información monitoreada Registros de entrenamiento
CONTROL 19.2 SEÑALIZACION SECTORES PROPENSO A ESTALLIDO DE ROCA CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. La señalética indicará la zona de transisición y será con letras negras en un fondo amarillo en un
Anual Registro de señalética
cartel de 60 cm X 70 cm, con una flecha en dirección a la zona de transición.
Diseño
2. Se deben tener identificados los sectores propensos a estallido de roca. Mensual Registro de sectores
3.- La señaletica debe estar instalada de manera que la advertencia sea visible, clara e inequivoca. Trimestral Registro inspección
Operatividad y
mantenibilidad 4. Se debe contar con un programa de inspección regular de manera de mantener la información
Trimestral Registro de mantención
actualizada y los letreros en buenas condiciones.
Entrenamiento y 5. El personal del área comprende el propósito de la señalización y conoce las zonas potenciales de Registro de inducción /
Cada Vez
competencia estallido de roca Observaciones de seguridad
CONTROL 19.3 USO DE EQUIPOS TELECOMANDADOS EN ZONAS CRITICAS DE TRANSICION CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. La definición de "Zona Crítica", será definida por el especilista geomecánico. Cada vez Informe Geomecánico.
Diseño
2. El sistema de telecomandos en zonas críticas (como por ejemplo de transición o reparaciones de
Cada vez Informe de operaciones.
estallido de rocas) se desarrolla de acuerdo a los lineamientos del ECF N° 16 Estallido de Rocas
3.- Debe existir un procedimiento que ordene y paremetrice la forma de defirnir una "Zona Crítica",
Anual Procedimiento.
Operatividad y asi también como las autorizaciones y opearción en este tipo de zona.
mantenibilidad 4. El sistema de equipos telecomandados cuenta con un programa de mantención preventivo y ante
Mensual Programa de mantención/ operación
falla
Entrenamiento y 5. El personal que opera el equipo telecomandado cuenta con las competencias teóricas / prácticas
Cada vez Registro de capacitación / curricular
competencia para el trabajo según ECF 3 y 4
EVENTO EXPOSICIÓN A ESTALLIDO DE ROCA
NO DESEADO
REGLA Nº
19 YO SIEMPRE PEDIRÉ AUTORIZACIÓN Y CAPACITACIÓN ANTES

DE HACER INGRESO A UN ÁREA DE TRANSICIÓN.
CONTROL 19.4 EVALUACION Y AUTORIZACION PARA INGRESO A ZONAS DE TRANSICION CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. El control de acceso cumple con los requerimientos del ECF N° 16 B.2. Estallido de Roca y el
Diseño Anual Registro control
protocolo de autorización de ingreso y trabajos en zona de transición
Operatividad y 2. Los accesos a zonas de transición deben ser autorizadas por escrito, como por ejemplo un libro
Mensual Registro de autorización
mantenibilidad de registros, una planilla de personal.
Entrenamiento y 3. El personal que opera en zonas de transición comprenden los riesgos de ingresar a una zona de Trabajador nuevo /
Registro inducción/ Evaluación.
competencia transición (con o sin autorización) Inspección
CONTROL 19.5 CAPACITACION A PERSONAL EXPUESTO CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1.- Se deben contar con planos actualizados y a la vista en las unidades que corresponda con
Cada vez Planos de áreas de transición
información que indiquen las zonas de transición.
Diseño
2. La inducción de hombre nuevo contempla la entrega de conocimientos del riesgo de estallido de
Anual Programa inducción de área
roca , la aplicación de sus controles críticos y las acciones de mitigación.
Operatividad y 3. Se deben realizar un simulacro al año por área que este expuesta al riesgo de manera de evaluar,
Anual Informe de simulacro.
mantenibilidad las acciones y conocimiento del personal.
Entrenamiento y 4. El personal / empresa que realiza la inducción de área en la división cuenta con competencias
Anual Registro interno de entrenamientos
competencia para el cargo
EVENTO EXPOSICIÓN A POLVO CON CONTENIDO SÍLICE
NO DESEADO
REGLA Nº
20 YO SIEMPRE UTILIZARÉ MI RESPIRADOR

EN PRESENCIA DE POLVO SÍLICE.
EXAMENES DE APTITUD Y VIGILANCIA MÉDICA VIGENTES PARA
EXPOSICION A SILICE
1. Los procesos de contratación deben considerar el Acuerdo de Homlogación para verificar aptitud
para exposición a Sílice,(el Certificado debe ser solicitado al trabajador postulante y que este lo Anual Certificados de Aptitud
entregue con la autorización correspondiente)
Diseño
2. Debe existir un programa de Vigilancia Médica para los trabajadores expuestos a Sílice (El PVMO
debe ser elaborado considerando la ultima dotación de Dic del año anterior y considerar la frecuencia Anual Registro de cumplimiento programa
que le corresponda).
Operatividad y 3. Grupos de Exposición Similar (GES) actualizado trimestralmente con la información de la Vigilancia
Trimestral Registro de GES
mantenibilidad ambiental representativa (dosimetrias y del ambiente de trabajo) y la actualización dotacional.
Entrenamiento y 4. Capacitación especifica riesgo exposición a Sílice y sistemas de control (Frecuencia Anual al
competencia personal expuesto N 4)
SEÑALIZACION DE ADVERTENCIA DE RIESGO / USO CORRECTO DE EQUIPO

CONTROL 20.2 DE PROTECCION RESPIRATORIO (EPR) DE ACUERDO A LA TAREA Y NIVEL CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
DE EXPOSICIÓN
1. Existencia de señalización en areas criticas (riesgo presente y uso EPR) según Planesi Anual Verificación en terreno
Diseño
2. Programa de Protección Respiratoria de acuerdo a guía ISP (Selección, mantención y reposición,
Anual Cumplimiento programa
pruebas de ajuste, capacitación) y formalizado ante la Autoridad.
Registros de inspección, mantención
3. Verificación, mantención y actualización de señalética Trimestral y solicitud de cambio. Verificación de
su existencia en terreno
Operatividad y
mantenibilidad 4. Seguimiento y cierre de RSSO/Observaciones de Conductas asociadas a uso de EPR Trimestral % cumplimiento de cierre
Análisis de datos de herramienta y %

5. Aplicación de herramienta de verificación de uso en terreno y seguimiento Trimestral
de cumplimiento por área
Entrenamiento y
6. Capacitación especifica uso adecuado de Equipos de Protección Respiratorio. Anual Registro de capacitación
competencia
SISTEMAS CRITICOS DE CONTROL DE POLVO OPERANDO (SUPERSION,

ENCERRAMIENTO, CAPTACION, PRECIPITACION, PRESION POSITIVA,
FILTRADO PREVIO, HERMETICIDAD, ETC.) EN EQUIPOS, HERRAMIENTAS,
CABINAS, CAMINOS O INSTALACIONES
Catastro con localización de equipos

1. En las áreas de exposición, se debe contar con la identificación y señalización de sus equipos y
Anual y sistemas de control críticos, y
sistemas críticos de control de polvo.
señalización en terreno
2. Los sistemas críticos de control de polvo deben cumplir con los requisitos indicados en el EST
Diseño Anual Verificación de terreno
Higiene Ocupacional 3.2.
Verificación del cumplimiento del
3. Los caminos y vías de circulación críticas deben contar con un plan de humectación y mantención,
Trimestral Plan, Bitácora y Verificación de
según se especifica en el EST Higiene Ocupacional 3.2 (B.1.6).
terreno
4. Contar con planes de Cierre de Brechas y seguimiento de su cumplimiento. Anual % cumplimiento del Plan
% cumplimiento plan - Informe de

Operatividad y 5. Plan de mantenimiento preventivo y verificación de eficiencia de los sistemas críticos de control de Plan de Mtto (Trimestral)
eficiencia controles y Verificación de
mantenibilidad polvo que aseguren operatividad y verificación eficiencia. Verif. de eficiencia (Anual)
terreno
6. Seguimiento y cierre de RSSO asociado a condiciones y fallas en operación de sistemas de control

Trimestral % cumplimiento de cierre
de polvo.
7. Capacitación especifica del funcionamiento adecuado de sistemas críticos de control de polvo. Anual Registros de capacitación
Entrenamiento y
competencia
8. Capacitación especifica de operación y mantenimiento de sistemas críticos de control de polvo a
Anual Registros de capacitación
mantenedores y operadores.
EVENTO EXPOSICIÓN A POLVO CON CONTENIDO SÍLICE
NO DESEADO
REGLA Nº
20 YO SIEMPRE UTILIZARÉ MI RESPIRADOR

EN PRESENCIA DE POLVO SÍLICE.
CONTROL 20.4 ASEO / LIMPIEZA Y TECNICAS QUE EVITEN LA DISPERSION DEL POLVO CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. En las áreas de exposición, se debe definir un Plan de Aseo Industrial e incorporar en los Plan de Aseo Industrial (Plan
procedimientos o instructivo el requerimiento de realizar aseo o limpieza a través de técnicas que Anual Validado y Vigente)
eviten la dispersión del polvo y selección de EPR apropiado a la tarea. Procedimiento o Instructivo
Diseño
2. Especificar un plan de prevención y control de derrames / emisión de polvo fugitivo (parámetros de
Plan de prevención y control de
operación, mantenimiento preventivo, contingencia, recursos, responsables, tiempos de ejecución, Anual
derrames / emisión de polvo fugitivo
investigación de causas, técnicas de aseo, etc.)
% cumplimiento plan - Verificación de

3. Control y seguimiento del Plan de aseo industrial. Trimestral
terreno
4. Control y seguimiento del plan de prevención y control de derrames / emisión de polvo fugitivo Trimestral % cumplimiento del Plan
Operatividad y
mantenibilidad 5. Control y seguimiento del mantenimiento preventivo de elementos críticos para el control de
Trimestral % cumplimiento del Plan
derrames y equipamiento para aseo industrial
6. Seguimiento y cierre de RSSO asociado a aseo con técnicas inapropiadas o derrames no

controlados.
Entrenamiento y 7. Instrucción / charla específica de técnicas de aseo para evitar la dispersión de polvo y EPR
Anual Registro de Instrucción / Charla
competencia apropiado para realizar la tarea.
CONTROL 20.5 SISTEMAS DE VENTILACION OPERANDO EN AREA SUBTERRANEA CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
1. Los sistemas de ventilación deben cumplir con los estándares legales vigentes y los indicados en Estudio de diseño de sistemas de
Diseño Trimestral
el EST Higiene Ocupacional 3.2 (C.1.3). ventilación (vigente)
2. Inspección de condiciones físicas y de operatividad de sistemas de ventilación (Equipos, vías y

dispositivos)
% cumplimiento plan - Inf. de
3. Plan de mantenimiento preventivo de los sistemas y vías de ventilación que aseguren operatividad. Trimestral eficiencia sistema de ventilación y
Operatividad y Verif. de terreno
mantenibilidad Trimestral (Ingresos y
Informe de aforos, plan de acción de
4. Verificación de eficiencia de sistemas y vías de ventilación que aseguren operatividad (Aforos) salidas)
cierre de brechas y cumplimiento
Semestral (General)
5. Seguimiento y cierre de RSSO asociado a condiciones y fallas en operación de sistemas de

ventilación.
7. Instrucción o charla especifica del variables asociadas al buen funcionamiento de los sistemas de
Anual Registro de instrucción o charla
Entrenamiento y ventilación y mecanismos de reporte de fallas.
competencia
8. Capacitación especifica de operación y mantenimiento de sistemas de ventilación a mantenedores
y operadores del sistema de ventilación.
EVENTO EXPOSICIÓN A ARSÉNICO INORGÁNICO
NO DESEADO
REGLA Nº
21 YO SIEMPRE UTILIZARÉ MI EPP ESPECÍFICO

EN PRESENCIA DE ARSENITA.
EXAMENES DE VIGILANCIA DE INDICADOR BIOLOGICO: ARSENICO
CONTROL 21.1 INORGANICO EN ORINA A TRABAJADORES DEFINIDOS CON RIESGO DE CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
EXPOSICION A ARSENICO
1. Contar con un programa de vigilancia biológica (exámenes de arsénico inorgánico en orina) de Registros de ejecución y gestión de
Semestral
acuerdo a normativa legal casos
Diseño
2. Exigir a las empresas contratistas que realizarán trabajos en áreas de fundición y/o tostación de
Registro de Organismo
forma intermitente, puntual o continua una evaluación de riesgo del organismo administrador Cada vez
Administrador
respecto de la aplicación del exámen de vigilancia biológica
3. Grupos de Exposición Similar (GES) actualizado (Vigilancia ambiental representativa y actualización

Trimestral Registro de GES
dotacional)
Operatividad y
mantenibilidad
% Cumplimineto del Plan y registros
4. Seguimiento a resultados de arsénico inorgánico en orina y gestión de casos alterados Semestral
de gestión de casos alterados
5. Capacitación especifica riesgo exposición a Arsénico, sistemas de control y normas de higiene Anual Registro de capacitación
Entrenamiento y 6. Instrucción o charla especifica del variables asociadas al buen funcionamiento de los sistemas de
Anual Registro de instrucción o charla
competencia ventilación y mecanismos de reporte de fallas.
7. Capacitación especifica de operación y mantenimiento de sistemas de ventilación a mantenedores

y operadores del sistema de ventilación.
SEÑALIZACION DE ADVERTENCIA DE RIESGO / USO CORRECTO DE EPP

(DE ACUERDO A LA TAREA Y NIVEL DE EXPOSICIÓN)
1. Existencia de señalización en areas criticas (riesgo presente y uso EPP) Anual Verificación en terreno
Diseño 2. Evaluación y definición EPP específico para la exposición a arsénico apropiado a las tareas, Registros de evaluación y definición
Anual
incluyendo registro de entrega, mantención, descontaminación y lavado. del EPP.
3. Programa de Protección Respiratoria de acuerdo a guía ISP (Selección, mantención y reposición,

Anual Cumplimiento programa EPR
pruebas de ajuste, capacitación) y formalizado ante la Autoridad.
Resgistros de inspección,
mantención y solicitud de cambio.
4. Verificación, mantención y actualización de señalética Trimestral
Verificación de su existencia en
terreno
Operatividad y 5. Seguimiento y cierre de RIS asociado a uso de EPP, cumplimiento de medidas higiénicas, otros Trimestral % cumplimiento de cierre
mantenibilidad
% de cumplimiento de mantención y
6. Cumplimiento procedimientos de mantención y lavado de EPR y ropa de trabajo. Trimestral
lavado
Analisis de datos de herramienta y %

7. Aplicación de herramienta de verificación de uso en terreno EPR y seguimiento Trimestral
de cumplimiento por área
Entrenamiento y 8. Capacitación especifica uso adecuado de Equipos de Protección Personal (manejo de ropa de
competencia trabajo, uso adecuado de EPR, etc)
NO DESEADO
REGLA Nº

SISTEMA DE CONTROL OPERANDO (ENCERRAMIENTO, CAPTACION,
FILTRADO PREVIO Y PRESION POSITIVA, HERMETICIDAD, MATERIAL
ANTIADHERENTE EN REVESTIMIENTOS DE CHUTES DE TRASPASO
PRESION NEGATIVA EN UNIDADES DE PROCESO , ETC) EN INSTALACIONES,
ZONAS DE ACOPIO, EQUIPOS, VEHÍCULOS DE TRANSPORTE DE MATERIAL
CON CONTENIDO DE AS O COMO RESPEL
Catastro con localización de equipos
1. En las áreas de exposición, se debe contar con la identificación y señalización de sus equipos y
Anual y sistemas de control críticos, y
sistemas críticos de control del arsénico.
Diseño señalización en terreno
2. Los sistemas críticos de control de Arsénico deben cumplir con los requisitos indicados en el EST
Anual Verificación de terreno
Higiene Ocupacional 3.2.
3. Contar con planes de Cierre de Brechas y seguimiento de su cumplimiento. Anual % cumplimiento del Plan
% cumplimiento plan - Informe de

Operatividad y 4. Plan de mantenimiento preventivo y verificación de eficiencia de los sistemas críticos de control de Plan de Mtto (Trimestral)
eficiencia controles y Verificación de
mantenibilidad Arsénico que aseguren operatividad y verificación eficiencia. Verif. de eficiencia (Anual)
terreno
5. Seguimiento y cierre de RSSO asociado a condiciones y fallas en operación de sistemas de control
de arsénico.
6. Instrucción o charla especifica del funcionamiento adecuado de sistemas críticos de control del
Anual Registro de Instrucción
arsénico.(Curso Basico o Charla)
Entrenamiento y
competencia
7. Capacitación especifica de operación y mantenimiento de sistemas críticos de control del arsénico.
a mantenedores y operadores.(curso especializado)
ASEO O LIMPIEZA MEDIANTE METODOS QUE EVITEN LA DISPERSION DE

CONTROL 21.4 POLVO CON CONTENIDO DE ARSENICO (INCLUYE LAVADO DE EQUIPOS / CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA
VEHICULOS DE TRANSPORTE Y HERRAMIENTAS)
1. En las áreas de exposición, se debe definir un Plan de Aseo Industrial (Incluye el lavado de
Plan de Aseo Industrial (Validado y
equipos/vehiculos de transporte y herramientas) e incorporar en los procedimientos o instructivo el
Anual Vigente)
requerimiento de realizar aseo o limpieza a través de técnicas que eviten la dispersión del Particulado
y su Procedimiento o Instructivo
con contenido de arsénico y la selección de EPP apropiado a la tarea.
Diseño
2. Especificar un plan de prevención y control de derrames / emisión de polvo fugitivo con contenido Plan de prevención y control de
de arsénico (parámetros de operación, mantenimiento preventivo, contingencia, recursos, Anual derrames / emisión de polvo fugitivo
responsables, tiempos de ejecución, investigación de causas, técnicas de aseo, etc.) con contenido de arsénico
% cumplimiento plan - Verificación de

3. Control y seguimiento del Plan de aseo industrial. Trimestral
terreno
4. Control y seguimiento del plan de prevención y control de derrames / emisión de polvo fugitivo con
contenido de arsénico
Operatividad y
mantenibilidad 5. Control y seguimiento del mantenimiento preventivo de elementos críticos para el control de
derrames y equipamiento para aseo industrial
6. Seguimiento y cierre de RSSO asociado a aseo con técnicas inapropiadas o derrames no

controlados.
Entrenamiento y 7. Instrucción / charla específica de técnicas de aseo para evitar la dispersión de polvo con contenido
Anual Registro de Instrucción / Charla
competencia de arsenico y EPP apropiado para realizar la tarea.
NO DESEADO
REGLA Nº

INSTRUCTIVO DE NORMAS HIGIENICAS Y USO DE CASA DE CAMBIO / AREAS
DE HIDRATACION
1.- Las instalaciones de casas de cambio y areas de hidratación y/o descanso deben cumplir con lo
Anual Verificación de terreno
que indica el EST Higiene Ocupacional 3.2 (C2).
Diseño
2.- Desarrollar Instructivo sobre normas higienicas y uso de casa de cambio /áreas de hidratación y/o Verificación de Instructivo validado y
Anual
descanso. (Incuir Prohibición de comer y fumar en áreas de riesgo) entrevistas de terreno.
3.- Plan de Inspección y mantenimiento preventivo de los sistemas de control de arsenico (presión
positiva, sellos, separación de áreas) y de condiciones generales de casas de cambio/áreas de Semestral % cumplimiento del plan.
hidratación y/o descanso.
Operatividad y 4.- Incorporar al Plan observaciones conductuales, conductas especificas asociadas al cumplimiento
% cumplimiento y gestión de la
mantenibilidad sobre normas higienicas, uso de casa de cambio /áreas de hidratación y/o descanso. y su gestión a Mensual
conducta definida.
traves del PREVSIS o el sistema que la EECC disponga.
5. Seguimiento y cierre de RSSO asociado al cumplimiento del uso y condiciones de casa de cambio
/áreas de hidratación y/o descanso.
Registros de Capacitaciones y
Entrenamiento y 6.- Difusión y Capacitación asociado al cumplimiento de las normas higienicas y uso de casa de
Semestral verificación de difusión en paneles en
competencia cambio /áreas de hidratación y/o descanso.
terreno.
QUE SALVAN LA VIDA

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GUÍA DE GESTIÓN

CONTROLES PARA VERIFICACIÓN EN TERRENO

1 YO SIEMPRE INTERVENDRÉ EQUIPOS

Simpre que se realice la

Operatividad y Simpre que se realice la Registro de Observación de

CONTROL 1.2 COMPETENCIA PERSONAL CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA

Entrenamiento y Cada vez que se realice

1 YO SIEMPRE INTERVENDRÉ EQUIPOS

Cada vez que se realice

Cada vez que se realice

Cada vez que se realice

Cada vez que se realice

Cada vez que se realice

Cada vez que se realice

Conocimiento del reglamento eléctrico Divisional Permanentemente Auditorías internas

Contar con Licencia para realizar trabajos eléctricos de acuerdo a lo establecido en

Cada vez que se realice

Cada vez que se realice

Cada vez que se realice

Cada vez que se realice

Certificación de instrumentos y herramientas de medición de tensión De acuerdo a programa Check list

1 YO SIEMPRE INTERVENDRÉ EQUIPOS

Cada vez que se realice

Cada vez que se realice

Cada vez que se realice

Cada vez que se realice

Conocimiento de Reglamento de Bloqueo Divisional Permanentemente Check list de evaluación

2 YO SIEMPRE ESTARÉ ALERTA A LAS CONDICIONES DE

4. En el sistema de Gestión SSO debe considerarse al menos lo siguiente: un plan

CERTIFICACION DE PLATAFORMA DE TRABAJO

4. Verificar el estado de las plataformas definitivas, superficies de trabajo y puntos de

RSSO/ LV/ Observaciones

2 YO SIEMPRE ESTARÉ ALERTA A LAS CONDICIONES DE

CONTROL 2.3 CAPACITACION / ESPECIALIZACION CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA

1. El programa de capacitación al personal que arma y usa sistemas de detención de

1. Incluir obligatoriedad en procedimiento, para toda personas que realice trabajos en

CONTROL 2.5 SEGREGACION CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA

1. Se encuentra documentado el requerimiento de un sistema de segregación temporal y

Operatividad y 4. Los equipos y herramientas de segregación se encuentran en un estado que permite

3 YO SIEMPRE RESPETARÉ LA SEGREGACIÓN EN

Protocolo de criterios de definición

CONTROL 3.2 SEGREGACION DEL AREA CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA

Operación: Trimestral / Reporte de estado de los

3 YO SIEMPRE RESPETARÉ LA SEGREGACIÓN EN

1. Existe en el plan de izaje la definición de comunicación bi-direccional permanente entre el operador

5. El operador y rigger cuentan con competencias teoricas y prácticas sobre el procedimiento de

5. Existe un procedimiento que establezca los criterios para el entrenamiento y competencia en

4 YO SIEMPRE MANTENDRÉ DISTANCIA SEGURA DE ENERGIAS PELIGROSAS Y

Procedimientos de trabajos con

4. El personal involucrado en trabajos con energía neumática, hidráulica, térmica, mecánica,

Operatividad y Registro de Administración del

CONTROL 4.2 AISLACION Y BLOQUEO CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA

Verificación de cumplimiento del

CONTROL 4.3 DISPOSITIVOS DE CONTENCION CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA

4 YO SIEMPRE MANTENDRÉ DISTANCIA SEGURA DE ENERGIAS PELIGROSAS Y

CONTROL 4.4 SEGREGACION Y AISLACION CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA

DISPOSITIVOS DE LECTURA DE NIVELES DE ENERGIA

1. Los dispositivos de lectura de niveles de energía fueron seleccionados de acuerdo a estándares

Operatividad y Listado de equipos / con programa

CONTROL 5.2 CUMPLIMIENTO DE DISEÑO Y CONSTRUCCION CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA

Diaria/ Informe Geotécnico

CONTROL 5.4 PLAN DE CONTINGENCIA CUANDO MEDIR EVIDENCIA OBJETIVA

5. Se ejecutan ejercicios y simulacros de emergencias completos Anual Registro de simulacro