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TABLA DE CONTENIDO

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INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................... 1
OBJETIVO DE LA AUDITORIA ............................................................................................................... 3
ALCANCE DE LA AUDITORIA ................................................................................................................ 4
RESULTADOS DE LA AUDITORIA .......................................................................................................... 5
ASPECTOS CONFORMES ...................................................................................................................... 5
ASPECTOS CONFORMES ...................................................................................................................... 6
OPORTUNIDADES DE MEJORA ............................................................................................................ 7
PLAN DE MEJORA SUGERIDO .............................................................................................................. 8
RESULTADOS DE LA AUDITORIA .......................................................................................................... 0
INTRODUCCIÓN
La norma ISO 27002 hace parte del conjunto de normas que conforman la serie ISO/IEC 27000 en
las que se reúnen las mejores prácticas para desarrollar, implementar y mantener sistemas de
gestión de seguridad de información. La norma ISO 27002 se compone de 11 dominios (del 5 al 15),
39 objetivos de control y 133 controles.

A continuación se realiza una descripción de los aspectos que deben ser tenidos en cuenta al
momento de evaluar los controles de cada uno de los dominios de la norma ISO 27002:

Política de seguridad: Estos controles proporcionan la guía y apoyo de la dirección para la seguridad
de la información en relación a los requisitos del negocio y regulaciones relevantes.

Estructura organizativa para la seguridad: Organización interna: estos controles gestionan la


seguridad de la información dentro de la Organización. El órgano de dirección debe aprobar la
política de seguridad de la información, asignando los roles de seguridad y coordinando la
implantación de la seguridad en toda la Organización. Terceras partes: estos controles velan por
mantener la seguridad de los recursos de tratamiento de la información y de los activos de
información de la organización.

Clasificación y control de activos: Responsabilidad sobre los activos: estos controles pretenden
alcanzar y mantener una protección adecuada de los activos de la organización. Clasificación y
control de de la información: la información se encuentra clasificada para indicar las necesidades,
prioridades y nivel de protección previsto para su tratamiento.

Seguridad del personal: Este conjunto de controles se enfocan en asegurar que los empleados,
contratistas y usuarios de terceras partes entiendan sus responsabilidades y sean aptos para las
funciones que desarrollen, para reducir el riesgo de robo, fraude y mal uso de las instalaciones y
medios.

Seguridad física y del entorno: Áreas seguras: Los servicios de procesamiento de información
sensible deben estar ubicados en áreas seguras y protegidas en un perímetro de seguridad definido
por barreras y controles de entrada, protegidas físicamente contra accesos no autorizados.
Seguridad de los equipos: se enfoca en los controles de protección contra amenazas físicas y para
salvaguardar servicios de apoyo como energía eléctrica e infraestructura del cableado.
Gestión de las comunicaciones y operaciones: Procura asegurar, implementar y mantener un nivel
apropiado de seguridad de la información, además de la operación correcta y segura de los recursos
de tratamiento de información, minimizando el riesgo de fallos en los sistemas y asegurando la
protección de la información en las redes y la protección de su infraestructura de apoyo.

Control de accesos: Controla los accesos a la información y los recursos de tratamiento de la


información en base a las necesidades de seguridad de la organización y las políticas para el control
de los accesos.

Desarrollo y mantenimiento de sistemas: Se diseñan y desarrollan controles adicionales para los


sistemas que procesan o tienen algún efecto en activos de información de carácter sensible, valioso
o crítico. Dichos controles se determinan en función de los requisitos de seguridad y la estimación
del riesgo.

Gestión de incidentes de seguridad de la información: Se establecen informes de los eventos y de


los procedimientos realizados, todos los empleados, contratistas y terceros deben estar al tanto de
los procedimientos para informar de los diferentes tipos de eventos y debilidades que puedan tener
impacto en la seguridad de los activos de la organización.

Gestión de la continuidad del negocio: La seguridad de información debe ser una parte integral del
plan general de continuidad del negocio (PCN) y de los demás procesos de gestión dentro de la
organización. El plan de gestión de la continuidad debe incluir el proceso de evaluación y asegurar
la reanudación a tiempo de las operaciones esenciales.

Cumplimiento: Contempla acciones que eviten incumplimientos de cualquier ley, estatuto,


regulación u obligación contractual y de cualquier requisito de seguridad dentro y fuera de la
organización. Los requisitos legales específicos deberían ser advertidos por los asesores legales de
la organización o por profesionales del área. Además se deberían realizar revisiones regulares de la
seguridad de los sistemas de información.
OBJETIVO DE LA AUDITORIA
 Evaluar la conformidad del sistema de gestión de seguridad de la información regido bajo la
norma ISO 27002.
 Revisar la situación actual de la empresa identificando las condiciones de seguridad de la
información-
 Proponer un plan de mejora con base a los hallazgos encontrados en el contexto de
seguridad de la información con base a la norma 27002.
ALCANCE DE LA AUDITORIA
La auditoría tiene como alcance el sistema de gestión de seguridad de la información
relacionada con la empresa IEB, donde se analizaron todos los requisitos bajo la norma ISO
27002, expuestos en el anexo de este documento.
RESULTADOS DE LA AUDITORIA
ASPECTOS CONFORMES

 Se pudo identificar que la empresa cuenta con una política de seguridad sólida, contando
con documentos que soportan la seguridad de la información, al igual que las revisiones de
estas.
 La estructura organizativa para la seguridad se encuentra bien constituida en lo
correspondiente a la organización interna y lo relacionado con las terceras partes.
 La empresa cuenta con el inventario de los activos que posee, sus propietarios y uso
aceptable. Además cuenta con una clasificación organizada, incluyendo las guías de
clasificación, etiquetado y manejo de la información.
 Durante la auditoria se pudo identificar que los procedimientos y responsabilidades se
encuentran bien definidos y documentados, al igual que la administración de los servicios
de terceras partes, monitoreando y revisando sus servicios.
 Los controles de seguridad contra software malicioso se encuentran bien soportados,
empleando controles en las redes y seguridad de sus servicios.
 Se identifican sólidos controles de accesos, empleando políticas de control de accesos,
registrando usuarios y administrando sus privilegios y contraseñas. También se ejerce fuerte
control de acceso a las redes, por medio de autenticación para usuarios con conexiones
externas.
 Se registran procedimientos, reportes y procedimientos de los incidentes relacionados con
la seguridad de la información; recolectando evidencias y publicando las lecciones
aprendidas.
ASPECTOS CONFORMES

 Se logró evidenciar que no se encuentra bien definido un comité relacionado con la


dirección sobre la seguridad de la información.
 No se soporta los riesgos identificados por el acceso de terceras personas.
 No se tienen claras las políticas de copias de seguridad de la información, donde
posiblemente no se tenga soporte de estas.
 Se pudo observar que no se posee un sistema de administración de contraseñas, no se
exigen controles adicionales para el cambio de estas luego de un lapso determinado de
tiempo.
OPORTUNIDADES DE MEJORA
ASPECTO OBSERVACIÓN
Estructura organizativa para la seguridad
Se considera necesario que se conformen o se definan de
 Organización Interna.
manera más clara el comité de la dirección sobre
o Comité de la dirección sobre
seguridad de la información, esto permitirá una
seguridad de la información.
estructura organizativa más sólida para la empresa.
Estructura organizativa para la seguridad
Se considera importante analizar los riesgos por parte de
 Terceras Partes.
acceso de terceras partes, esto para garantizar la solidez
o Identificación de riesgos por el acceso
del esquema de seguridad de la información con una
de terceras partes.
estructura organizativa mejor formada.
Gestión de comunicaciones y operaciones
Se deben documentar y soportar las copias de seguridad,
 Copias de seguridad.
con el fin de obtener mejores prestaciones en la
o Información de copias de seguridad.
persistencia de los datos y obteniendo a su vez mejor
gestión de comunicaciones y operaciones.
Control de accesos Para garantizar la robustez de los controles de acceso, es
 Control de acceso al sistema operativo. necesario que se mejore el sistema de administración de
o Sistema de administración de contraseñas; permitiéndole a los usuarios realizar
contraseñas. cambios periódicos de estas garantizando la seguridad de
los datos privados de la empresa.
PLAN DE MEJORA SUGERIDO
MES
FASE ACTIVIDADES
1 2 3 4 5
Estructura organizativa para la seguridad
 Organización Interna.
o Comité de la dirección sobre seguridad de la información.
Estructura organizativa para la seguridad
 Terceras Partes.
Análisis de la información o Identificación de riesgos por el acceso de terceras partes.
ISO 27002 Gestión de comunicaciones y operaciones
 Copias de seguridad.
o Información de copias de seguridad.
Control de accesos
 Control de acceso al sistema operativo.
o Sistema de administración de contraseñas.
RESULTADOS DE LA AUDITORIA
Objetivos % de cumplimiento de la norma
Dominios de Controles NC.
Control Orientación Descripción PD NC. D PO NC. O PC Escala
C
1 2 Política de Seguridad 1.5 100 100
2 Política de Seguridad de la Información 100 100
5
1 1 Debe Documento de la política de seguridad de la información 50 100 100
2 Debe Revisión de la política de seguridad de la información 50 100 100
2 11 Estructura organizativa para la seguridad 8.27 80.91 100
8 Organización Interna 72.73 61.82
1 Debe Comité de la dirección sobre seguridad de la información 9.09 30 30
2 Debe Coordinación de la seguridad de la información 9.09 90 90
Asignación de responsabilidades para la de seguridad de la
3 Debe información 9.09 100 100
1 Proceso de autorización para instalaciones de
4 Debe procesamiento de información 9.09 100 100
6 5 Debe Acuerdos de confidencialidad 9.09 100 100
6 Puede Contacto con autoridades 9.09 80 80
7 Puede Contacto con grupos de interés 9.09 100 100
8 Puede Revisión independiente de la seguridad de la información 9.09 80 80
3 Terceras partes 27.27 19.09
1 Debe Identificación de riesgos por el acceso de terceras partes 9.09 50 50
2
2 Debe Temas de seguridad a tratar con clientes 9.09 80 80
3 Debe Temas de seguridad en acuerdos con terceras partes 9.09 80 80
Objetivos
NC. NC.
Dominios de Controles Orientación Descripción PD PO NC. O PC Escala
D C
Control
2 5 Clasificación y control de activos 3.76 100 100
3 Responsabilidad sobre los activos 60 60
1 Debe Inventario de activos 20 100 100
1
2 Debe Propietario de activos 20 100 100
7
3 Debe Uso aceptable de los activos 20 100 100
2 Clasificación de la información 40 40
2 1 Debe Guías de clasificación 20 100 100
2 Debe Etiquetado y manejo de la información 20 100 100
10 32 Gestión de comunicaciones y operaciones 24.06 33.5 100
4 Procedimientos operacionales y responsabilidades 12.5 11.25
1 Debe Procedimientos de operación documentados 3.125 100 100
1 2 Debe Control de cambios 3.125 100 100
3 Debe Separación de funciones 3.125 80 80
4 Debe Separación de las instalaciones de desarrollo y producción 3.125 80 80
3 Administración de servicios de terceras partes 9.38 8.13
1 Puede Entrega de servicios 3.12 100 100
2
2 Puede Monitoreo y revisión de servicios de terceros 3.12 80 80
10
3 Puede Manejo de cambios a servicios de terceros 3.12 80 80
2 Protección contra software malicioso y móvil 6.25 6.25
4 1 Debe Controles contra software malicioso 3.125 100 100
2 Debe Controles contra código móvil 3.125 100 100
1 Copias de seguridad 3.13 1.57
5
1 Debe Información de copias de seguridad 3.13 50 50
2 Administración de la seguridad en redes 6.25 6.25
6 1 Debe Controles de redes 3.125 100 100
2 Debe Seguridad de los servicios de red 3.125 100 100
Objetivos
NC. NC.
Dominios de Controles Orientación Descripción PD NC. D PO PC Escala
O C
Control
7 25 Control de accesos 18.8 96.4 100
1 Requisitos de negocio para el control de acceso 4 4
1
1 Debe Política de control de accesos 4 100 100
4 Administración de acceso de usuarios 16 16
1 Debe Registro de usuarios 4 100 100
2 2 Debe Administración de privilegios 4 100 100
3 Debe Administración de contraseñas 4 100 100
4 Debe Revisión de los derechos de acceso de usuario 4 100 100
3 Responsabilidades de los usuarios 12 12
1 Debe Uso de contraseñas 4 100 100
3
2 Puede Equipos de cómputo de usuario desatendidos 4 100 100
3 Puede Política de escritorios y pantallas limpias 4 100 100
7 Control de acceso a redes 28 28
11
1 Debe Política de uso de los servicios de red 4 100 100
2 Puede Autenticación de usuarios para conexiones externas 4 100 100
3 Puede Identificación de equipos en la red 4 100 100
4
4 Debe Administración remota y protección de puertos 4 100 100
5 Puede Segmentación de redes 4 100 100
6 Debe Control de conexión a las redes 4 100 100
7 Debe Control de enrutamiento en la red 4 100 100
6 Control de acceso al 2istema operativo 24 20.4
1 Debe Procedimientos seguros de Log-on en el sistema 4 80 80
2 Debe Identificación y autenticación de los usuarios 4 100 100
5
3 Debe Sistema de administración de contraseñas 4 30
4 Puede Uso de utilidades de sistema 4 100 100
5 Debe Inactividad de la sesión 4 100 100
6 Puede Limitación del tiempo de conexión 4 100 100
2 Control de acceso a las aplicaciones y la información 8 8
6 1 Puede Restricción del acceso a la información 4 100 100
2 Puede Aislamiento de sistemas sensibles 4 100 100
2 Ordenadores portátiles y teletrabajo 8 8
7 1 Puede Ordenadores portátiles y comunicaciones moviles 4 100 100
2 Puede Teletrabajo 4 100 100

Objetivos
NC. NC.
Dominios de Controles Orientación Descripción PD NC. D PO PC Escala
O C
Control
2 5 Gestión de incidentes de la seguridad de la información 3.76 100 100
2 Notificando eventos de seguridad de la información y debilidades 40 40
1 1 Debe Reportando eventos de seguridad de la información 20 100 100
2 Puede Reportando debilidades de seguridad 20 100 100
13 Gestión de incidentes y mejoramiento de la seguridad de la
3 información 60 60

2 1 Debe Procedimientos y responsabilidades 20 100 100


2 Puede Lecciones aprendidas 20 100 100
3 Debe Recolección de evidencia 20 100 100

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