Modelo Empresa o centro de trabajo Competitiva

12854631-6

HERRAMIENTA DE AUDITORÍA
INTERNA

(Para ser utilizado por la empresa o

centro de trabajo)

PEC Empresa
Competitiva

1. Información de entrada
Empresa
Dirección Empresa
Comuna

Versión 2019
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Nombre Centro de Trabajo auditado

Nombre Ejecutivo Máximo

Cargo
Nombre Coordinador
Teléfono Coordinador
e-mail Coordinador

Periodo de la auditoría
Fecha de la auditoría

Masa promedio trabajadores (año evaluado)

Nº Accidentes (año evaluado)
Días Perdidos (año evaluado)

Nombre del auditor

Auditor adicional

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MÓDULO 1: COMITÉ EJECUTIVO
1.1 Actividades del Comité Ejecutivo de SST.
N° Requisitos
1.1.1 ¿Está constituido el comité ejecutivo de SST y
se mantiene acta de constitución?
1.1.2 ¿Se realizan mensualmente reuniones para el
control del SGSST, y se mantiene los registros?
1.1.3 ¿Se realiza entrevista por parte de un
representante del comité ejecutivo a los
trabajadores que han sufrido un accidente de
trabajo o se le ha declarado una enfermedad
profesional, y se mantienen los registros?
1.1.4 ¿El máximo ejecutivo de la empresa o centro
de trabajo realiza inspecciones semestrales a
sus instalaciones y se mantienen los registros?
1.1.5 ¿La máxima autoridad y/o coordinador de la
empresa o centro de trabajo participa de la
reunión de cierre de la auditoría PEC Empresa
Competitiva realizada por Mutual de
Seguridad?
1.2 Política de la Empresa.
N° Requisitos
1.2.1 ¿Existe una política de SST documentada,
vigente y aprobada por el máximo ejecutivo de
la compañía?
1.2.2 ¿La política establece de manera explícita los
compromisos de protección de todos los
trabajadores, cumplimiento de la normativa
legal vigente, participación de todos los
trabajadores, y mejoramiento continuo?
Competitiva
Orientación Evaluación Observaciones
Evidenciar la constitución formal del comité.
En caso de centros de trabajo distintos a casa matriz, verificar que la 69 pts
máxima autoridad del centro de trabajo sea integrante del comité
ejecutivo central, o en su defecto, se deberá constituir el Comité Ejecutivo SI-NO
por centro de trabajo.
El máximo ejecutivo de la empresa o centro de trabajo debe ser quien
dirija el Comité Ejecutivo.
Verificar la existencia de un acta por cada mes del periodo evaluado.
Durante todo el periodo evaluado se debe constatar que se abordaron los
siguientes temas:
a) El estado de avance presentado por el coordinador del SGSST
b) Los resultados de informes de evaluaciones ambientales de los riesgos
de salud en el trabajo y los programas de vigilancia de salud de los
trabajadores. 69 pts
c) La pertinencia y alcance de la política de SST (revisión anual);
d) los resultados de las auditorías internas e inspecciones semestrales a SI-NO
los centros de trabajo;
e) El grado de cumplimiento de los objetivos y sus programas de trabajo;
f) El estado de las investigaciones de incidentes/accidentes y
enfermedades profesionales declaradas, además de los planes de acción
y propuestas para controlar la repetitividad de las causas;
g) El cumplimiento de sus requisitos legales,
h) El seguimiento de las acciones y acuerdos provenientes de las
revisiones del Comité Ejecutivo de meses anteriores;
i) Las recomendaciones para la mejora de la gestión de SST.
j) Los recursos necesarios para lograr las mejoras propuestas para el
SGSST.
Cotejar con accidentes o enfermedades profesionales, ocurridos en el 69 pts
periodo evaluado.
Verificar registro de entrevista realizada por un representante del comité SI-NO-NA
ejecutivo. Ej: Acta firmada, fotografías, videos u otros.
Se excluyen aquellos trabajadores que al momento de la auditoria se
encuentran con licencia.
Verificar la evidencia de la realización de las inspecciones semestrales del 69 pts
máximo ejecutivo del centro de trabajo.
SI-NO
Verificar acta de reunión donde se evidencie la participación de la máxima
autoridad y/o coordinador de la empresa o centro de trabajo. 69 pts
SI-NO
Orientación Evaluación Observaciones
Verificar que la política de SST de la empresa o centro de trabajo se
encuentre:
a. Documentada, y 65 pts.
b. Su última versión aprobada por el máximo ejecutivo de la
compañía. SI-NO
Verificar que la política considere los compromisos explícitos
mencionados en el requisito.
Verificar que el compromiso de protección sea extensivo a aquellos 65 pts
trabajadores bajo régimen de subcontratación.
SI-NO
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1.2.3 ¿La política se ha comunicado a todos los Verificar que, a todos los trabajadores bajo el control de la organización 65 pts
trabajadores bajo el control de la organización? se les comunica la política.
La metodología de comunicación es determinada por cada organización. SI-NO

1.3 Objetivos de SST.

N° Requisitos
1.3.1 ¿Se han establecido objetivos anuales de SST
documentados, dentro de los cuales esté
considerada la reducción de los indicadores de
accidentabilidad y el control de las causas de
enfermedades profesionales en la empresa o
centro de trabajo?
Orientación Evaluación Observaciones
Verificar a lo menos que los objetivos de SST evidenciados por la
organización incluyan la reducción de los indicadores de accidentabilidad
y el control de las causas de las enfermedades profesionales originadas 60 pts
por agentes químicos, físicos, biológicos, ergonómicos o de riesgo
psicosocial. SI-NO
Los objetivos relacionados al control de las causas de las enfermedades
profesionales deben estar alineados con lo establecido en los Protocolos
o directrices generadas por la autoridad.

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MÓDULO 2: IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS DE SEGURIDAD
Y SALUD EN EL TRABAJO Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES.

2.1 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos de SST (IPER).

N° Requisitos Orientación Evaluación Observaciones

2.1.1 ¿La empresa o centro de trabajo establece,
implementa y mantiene un procedimiento
documentado para el proceso de identificación
de peligros y evaluación de riesgos (IPER) de
SST y la determinación de controles?
Verificar que la organización cuente con un procedimiento documentado y
actualizado para realizar el proceso de identificación de peligros y
evaluación de riesgos (IPER).
El procedimiento IPER debe considerar a lo menos:
 Metodologías de revisión y actualización del proceso IPER, por lo
menos una vez al año, considerando antecedentes asociados a
indicadores de desempeño, estadísticas de accidentes, entre otros.
 Criterios para la valorización de los riesgos, Magnitud del Riesgo
(MR) y su clasificación.
 Medidas de control, de acuerdo con la siguiente jerarquía:
I. Eliminación del riesgo.
II. Sustitución del riesgo.
III. Implementación de controles de ingeniería.
IV. Implementación de controles administrativos (procedimientos,
instructivos, normas internas, señalización, actividades de
empoderamiento capacitaciones, instrucción, charlas, etc.).
V. Uso de Elementos de Protección Personal, para este caso, se 20 pts
deberán considerar además los equipos auxiliares para el
monitoreo personal o ambiental. SI-NO
 Las responsabilidades de la empresa o centro de trabajo sobre la
IPER de sus contratistas y subcontratistas.
 Que la matriz identifique los procesos, actividades y/o tareas.
 Incluir tanto las actividades Rutinarias (R) y las No Rutinarias (NR).
 Considerar los aspectos de manejo de sustancias peligrosas.
 Considerar las empresas colaboradoras y visitas.
 Los peligros y riesgos inherentes antes situaciones de emergencias
y desastres.
 Los peligros de higiene ocupacional, factores de riesgos
ergonómicos y psicosociales.
 Los peligros asociados a los riesgos críticos definidos por Mutual.
 Los procesos, actividades y funciones que se asocien o puedan
afectar a la seguridad vial.

2.1.2 ¿Las jefaturas, supervisores, trabajadores,
CPHS, incluidas las empresas contratistas y
subcontratistas han sido capacitados en el
proceso IPER, y mantiene los registros
asociados?
2.1.3 ¿La empresa o centro de trabajo ha
desarrollado y mantiene actualizada la matriz
IPER de SST para todos sus procesos,
actividades y tareas del centro de trabajo
incluidos contratistas y subcontratistas?
Se deben revisar las nóminas de asistencia asociadas a las actividades
de capacitación en el proceso IPER. 20 pts
SI-NO
Revisar la existencia de la matriz IPER de SST y que considere:
 Estar actualizada de acuerdo con los procesos y actividades 20 pts
vigentes al momento de la auditoría.
 La existencia de matrices de empresas contratistas y SI-NO
subcontratistas.

2.1.4 ¿Participan los trabajadores y otras partes
interesadas bajo el control de la organización
en el desarrollo de la matriz IPER de SST y se
mantiene los registros asociados?
Solicitar registro que evidencie la participación de los trabajadores y otras
partes interesadas en el desarrollo de matriz IPER de SST, pudiendo ser
mediante:
 Instrucciones de SST 20 pts
 Actas de reunión del Comité Ejecutivo, CPHS, u otras
instancias convocadas por la organización. SI-NO
 Fotografías o videos
 Otros.

2.1.5 ¿Se da a conocer la IPER y sus controles Revisar que existe evidencia que se dio a conocer o informo la IPER y sus
operacionales a las partes interesadas internas y controles a las partes interesadas internas y externas. 20 pts
externas y se mantiene los registros asociados?
SI-NO

2.1.6 ¿Se revisa anualmente la matriz IPER y cada vez Verificar que existe evidencia que dé cuenta de la revisión de la matriz 20 pts
que ocurra un cambio en las condiciones de IPER en forma anual o cada vez que ocurra un cambio en los procesos,
trabajo o sucedan accidentes o enfermedades equipos maquinarias, alcance de SST, o sucedan accidentes, incluye SI-NO

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profesionales y se mantiene los registros accidentes viales o enfermedades profesionales.
asociados?
Verificar que hayan participado los supervisores y trabajadores de la
difusión de los nuevos cambios.

Tener presente que en el caso de existir exposición a ruido, la matriz debe

ser revisada cada 6 meses; y en el caso de exposición a factores de
riesgos identificados por TMERT-EESS la re-evaluación debe ser cada
tres meses para las tareas rojas, cada seis meses para las tareas
amarillas, y cada tres años en las tareas verdes.

2.2 Salud en el Trabajo; Vigilancia Ambiental de Agentes Químicos, Físicos y Biológicos.

N° Requisitos Orientación Evaluación Observaciones
2.2.1 ¿La empresa o centro de trabajo cuenta con Revisar previamente la historia de la organización con el objeto de
un cronograma de trabajo documentado que identificar si existen evaluaciones anteriores o en curso, medidas
considere: prescritas, informes emitidos por medicina del trabajo, entre otros.
a) Las medidas prescritas en las
evaluaciones cualitativas y cuantitativas Para las potenciales empresas que puedan presentar el agente
vigentes (brechas). citostático, el auditor debe revisar la plataforma PGP y buscar los
b) Las medidas que deben ser mantenidas antecedentes que se requieran.
en el tiempo incluso cuando no 16 pts
constituyen brecha. En caso de no contar con los antecedentes, se debe solicitar a la
c) Las medidas que deriven de su propia empresa o centro de trabajo los últimos informes emitidos por el OAL SI-NO-NA
gestión. (evaluaciones cualitativas, cuantitativas, evaluaciones de medicina del
d) Las medidas prescritas por sus trabajo), organismos fiscalizadores, entre otros.
organismos fiscalizadores.
e) Las medidas prescritas por Medicina del Chequear con representante empresa las desviaciones y las acciones
Trabajo en los informes de evaluaciones de control de riesgo abordadas en el cronograma de trabajo. Tener
de los programas de vigilancia de la presente que es factible que no existan brechas detectadas a través de
salud (reubicaciones de puestos de los informes de evaluaciones emitidos por Mutual de Seguridad; sin
trabajos). embargo, siempre deberán existir las medidas de mantención.
f) Plazos de cumplimiento
g) Responsables de cada ítem.? Luego se debe verificar que exista en el cronograma de trabajo
documentado con cada una de las actividades consideradas en el
requisito según corresponda.
2.2.2 ¿La empresa implementa las actividades Verificar que se haya:
consideradas en el cronograma de trabajo
según los plazos comprometidos, acreditando a) Comunicado las actividades a los responsables según carta gantt.
evidencia de los avances? b) Efectuado cada una de las actividades y tareas comprometidas en
el cronograma de trabajo.
c) Avanzado en el cumplimiento del cronograma. 12 pts
d) Mantenido la evidencia de las evaluaciones, y otros medios de
verificación de las actividades, tales como: actas de reunión, SI-NO-NA
inspecciones, cotizaciones, actas de capacitación, entre otros.

2.2.3 ¿La empresa evalúa la eficacia de las
medidas de control implementadas para
controlar el riesgo de exposición de los
trabajadores acreditando evidencia?
2.2.4 ¿La empresa o centro de trabajo controla que
sus empresas contratistas y/o subcontratistas
se encuentren incorporadas a los programas
de vigilancia ambiental cuando corresponda
según los agentes de exposición. (Ley de
Subcontratación N°20.123)?
2.2.5 ¿La empresa o centro de trabajo ha difundido
a sus comités paritarios, sindicatos y
trabajadores los criterios de protocolos
MINSAL que sean aplicables a la empresa o
Verificar que el empleador cuente con los respectivos “Informes de
Reevaluaciones” efectuados por Mutual de Seguridad CChC, que den
cuenta de la eficacia de las medidas de control. 12 pts
De igual forma para todas aquellas medidas que el empleador asuma
como compromiso, producto de incumplimientos técnicos y/o legales, se SI-NO-NA
deberá acreditar la eficacia de ellas, mediante registros.
Chequear el control de los programas de vigilancia ambiental por cada
empresa contratista y/o subcontratista, de acuerdo con los agentes de 12 pts
riesgo identificados en la IPER de la empresa o centro de trabajo.
 Debe estar definido cómo, cuándo y quien será el responsable de SI-NO-NA
efectuar el control de la gestión de las empresas respecto del
tratamiento de sus agentes, teniendo como mínimo considerado
en el control de la gestión: la identificación, evaluación,
seguimiento, y reevaluación.
Se debe mantener registro de las actividades de control de la gestión
definidas por la empresa o centro de trabajo.
Verificar registro de difusión dirigido a CPHS, sindicatos y trabajadores
respecto de protocolos aplicables en centro de trabajo.
Si la empresa o centro de trabajo está en etapa de post evaluación debe
presentar registro donde informa de los resultados a CPHS y sindicatos

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centro de trabajo, y el resultado de sus del centro de trabajo.
evaluaciones?
PLANESI: (Sílice) se debe difundir cada dos años. Los resultados de
evaluación se comunican con un plazo de 7 días a contar de la 12 pts
recepción de informe, verificar registro.
SI-NO-NA
PREXOR Acta de difusión debe estar remitida a la autoridad sanitaria,
verificar evidencia.

TMERT-EESS Capacitar a los trabajadores respecto al contenido del

protocolo, verificar evidencia.

FACTORES DE RIESGO PSICOSOCIALES Difusión y sensibilización,

chequeo.
2.2.6 ¿La empresa o centro de trabajo involucra a Verificar el involucramiento en la gestión para los siguientes protocolos:
sus CPHS en la implementación de los
protocolos MINSAL que lo requieran? MMC y TMERT-EESS: Ej.: Apoyarse en el CPHS para acciones 12 pts
requeridas por el programa de trabajo.
FACTORES DE RIESGO PSICOSOCIALES: Verificar que en la SI-NO-NA
constitución del comité de aplicación se considere al comité paritario.

2.3 Salud en el Trabajo; Vigilancia Ambiental de Factores Ergonómicos TMERT-EESS y Manejo Manual de
Carga.
N° Requisitos Orientación Evaluación Observaciones
2.3.1 ¿La empresa o centro de trabajo planifica la a) Solicitar asesoría a Mutual de Seguridad para obtener información respecto a 12 pts
implementación de la norma y protocolo los pasos operacionales, insumos, tiempo y HH necesarias para su ejecución.
TMERT-EESS cuando aplica dentro de sus b) La empresa debe planificar la capacitación de la gestión del riesgo TMERT- SI-NO
procesos? EESS 3 hrs. (50% teórico/50% practico), a través de cursos abiertos o por e-
learning.
c) Conformar un equipo implementador de la norma técnica y protocolo TMERT-
EESS.
d) Actualización del IPER de Ergonomía, para la detección especifica de peligros
de TMERT-EESS.
e) Generar un cronograma de trabajo, con plazos y responsables de planificar,
ejecutar y verificar el cumplimiento de todas las actividades, debiendo
resguardar que los responsables definidos, estén informados de las
actividades que les corresponde ejecutar.
f) El cronograma de trabajo debe contener brechas detectadas (incumplimiento),
en actividades de difusión, capacitación, identificación, evaluación,
implementación de medidas de control y reevaluación, relacionado con plazos
y responsables.

2.3.2 ¿La empresa o centro de trabajo implementa  Verificar: 12 pts

la norma técnica y el protocolo TMERT-EESS,
realiza difusión y capacitación, realiza la
identificación y evaluación de riesgos,
generando medidas de control y seguimiento?
a) Realizar difusión de la gestión del riesgo de TMERT-EESS
b) Realizar la capacitación de la gestión del riesgo de TMERT-EESS SI-NO-NA
c) Realizar la Identificación de peligros de TMERT-EESS en los procesos,
d) Realizar la evaluación del riesgo de TMERT-EESS con lista chequeo MINSAL
e) Aplicar medidas de control y realizar seguimiento

2.3.3 ¿La empresa o centro de trabajo verifica la Verificar la eficacia corresponde a reevaluar las tareas, debiendo considerar la 12 pts
eficacia de la implementación de las medidas siguiente periodicidad:
de control en tareas rojas y amarillas, en los • Riesgo alto (rojo): se reevalúa en un período máximo de 3 meses, una vez SI-NO-NA
plazos establecidos y mantiene los registros implementadas las medidas de control
asociados? • Riesgo medio (amarillo): se reevalúa a los 6 meses una vez implementadas
las medidas prescritas.
• Riesgo bajo (verde): se reinicia el proceso en 3 años más, o antes si cambian
las condiciones.
El empleador debe contar con informes técnicos de evaluación y reevaluación,
que den cuenta de la eficacia de las medidas de eliminación y/o mitigación.
• Debe contar con programas de mantención relacionada con medidas
ingenieriles.
• Contar con actualización de procedimientos de trabajo para medidas
administrativas
• Mantener evidencia de avances a través de registros (actas de reunión, actas
de inspecciones, cotizaciones, actas de capacitación, etc.)
• Se deben mantener medidas en el tiempo aun cuando estas no constituyan
brechas.

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2.3.4 ¿La empresa o centro de trabajo evidencia Evidenciar registros de las actividades de la gestión de la empresa mandante 12 pts
que sus empresas contratistas o respecto de la implementación de la norma y protocolo TMERT-EESS por parte de
subcontratistas implementan la norma y los contratistas y subcontratistas. SI-NO-NA
protocolo TMERT-EESS, manteniendo
registros asociados?
2.3.5 ¿La empresa o centro de trabajo planifica la Para dar cumplimiento a este requisito, la empresa o centro de trabajo debe: 12 pts
implementación de la Guía Técnica para el a) Solicitar asesoría a Mutual de Seguridad para obtener información respecto a
control de los riesgos asociados a MMC? los pasos operacionales, insumos, tiempo y HH necesarias para su ejecución. SI-NO
b) La empresa debe planificar la capacitación de la gestión del riesgo de
MMC/MMP 8 hrs. (50% teórico/50% practico), a través de cursos abiertos o
por e-learning.
c) Actualización del IPER, para la detección especifica de peligros de MMC/MMP.
d) Conformar un equipo implementador de la guía técnica de MMC, y conformar
el equipo de trabajo.
e) Generar un cronograma de trabajo, con plazos y responsables de planificar,
ejecutar y verificar el cumplimiento de todas las actividades, debiendo
resguardar que estén informados de las actividades que les corresponde
ejecutar.
f) El cronograma de trabajo debe contener brechas detectadas (incumplimiento),
en actividades de difusión, capacitación, identificación, evaluación,
implementación de medidas de control y reevaluación, relacionado con plazos
y responsables.
2.3.6 ¿La empresa ejecuta o implementa la guía a. Realizar la difusión de la guía técnica de Manejo Manual de Carga (MMC). 12 pts
técnica de MMC, capacita al comité de b. Realizar la capacitación de la guía técnica de MMC en 4 niveles, manteniendo
implementación y realiza la difusión y registros asociados para jefaturas, expertos en prevención de riesgos CPHS y SI-NO
capacitación a ejecutivos, supervisores, trabajadores.
profesionales SST y trabajadores, c. Realizar la identificación inicial y avanzada y manteniendo registros asociados
manteniendo registros asociados? (30 días en toda empresa y 90 días en empresas grandes, ≥200 p)
d. Ejecutar implementación medidas de control de condiciones críticas
correspondiente a la identificación avanzada del riesgo (60 días en toda
empresa y 180 días en empresas grandes, ≥200 trabajadores.
e. Realizar la re- identificación del riesgo en puestos de trabajo /tareas de
condiciones críticas anteriores.
f. Ejecutar la evaluación inicial (MAC, V-MAC, RAPP), debiendo implementar
medidas de control en factores de riesgo rojos o morados.
g. Ejecutar la evaluación avanzada y control de riesgos de MMP (evaluar con
método MAC, MAPO, PTAI ó HEMPA), e implementar medidas de control
cuando corresponda.
2.3.7 ¿La empresa verifica la eficacia de las Verificar que se cumple con: 12 pts
medidas de control, manteniendo registros Para dar cumplimiento a este requisito la empresa o centro de trabajo, debe:
asociados? SI-NO-NA
Reevaluar las tareas con factores de riesgo rojos o morados en MAC, V-MAC
y RAPP y reevaluar en 60 días.

• El empleador debe contar con informes técnicos de evaluación y re-

evaluación, que den cuenta de la eficacia de las medidas de eliminación y/o
mitigación.
• Debe contar con programas de mantención relacionada con medidas
ingenieriles.
• Contar con actualización de procedimientos de trabajo para medidas
administrativas
• Mantener evidencia de avances a través de registros (actas de reunión, actas
de inspecciones, cotizaciones, actas de capacitación, etc.)
• Se deben mantener medidas en el tiempo aun cuando estas no constituyan
brechas.
2.3.8 ¿La empresa asegurar que sus empresas Asegurar que los contratistas y subcontratistas deben estar incorporados al 12 pts
contratistas y/o subcontratistas gestionan sus programa de vigilancia ambiental de MMC.
riesgos de MMC, manteniendo registros SI-NO-NA
asociados?
.

2.4 Salud en el Trabajo; Vigilancia Ambiental de Factores Psicosociales en el Lugar de Trabajo

N° Requisitos Orientación Observacion
es
2.4.1 ¿La empresa establece e implementa un 1.- El auditor debe previamente revisar:
cronograma de trabajo que permita llevar a  Las plataformas documentales de Mutual de Seguridad para identificar si
cabo la medición de los Riesgos la empresa o centro de trabajo tiene casos de enfermedades
Psicosociales de acuerdo a lo establecido en profesionales. En el caso de empresas nuevas en Mutual de Seguridad
el protocolo de vigilancia de riesgos dicha información debe ser consultada al Jefe de PRP Mutual de

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psicosociales en el trabajo, en cada centro de
trabajo, según corresponda, dejando registro? 
Competitiva
Seguridad.
Revisar plataforma de evaluación psicosocial (en caso de evaluación
versión breve deberá revisar plataforma Mutual de Seguridad. En caso de
evaluación versión completa deberá revisar plataforma SUSESO. En
caso de existir evaluación en la empresa o centro de trabajo auditado
revisar el informe de resultados. 12 pts

En auditoría: SI-NO-NA
 Solicitar cronograma de trabajo.
 Casos de enfermedades profesionales calificados (RECA y notificación
OAL), si corresponde.
 Informe de resultados de evaluación anterior.
 Finalmente cotejar que el cronograma de trabajo esté acorde en acciones
y plazos, indicados en la normativa según antecedentes revisados:
 Primera evaluación,
 Casos de EP,
 Riesgo Alto, o
 Reevaluaciones.

2.4.2 ¿La empresa o centro de trabajo Implementa Previo:

las medidas de control de acuerdo con lo
establecido en la formalización de la matriz de
diseño de medidas de intervención para la
gestión del riesgo psicosocial manteniendo
los registros asociados?
El auditor debe revisar el informe de resultados de la aplicación del cuestionario
SUSESO/ISTAS 21 versión completa y breve, según corresponda.
En auditoría:
 Solicitar a la empresa o centro de trabajo su informe de evaluación.
 Chequear con representante empresa o centro de trabajo en la “matriz de 12 pts
diseño de medidas de intervención para la gestión del riesgo psicosocial”,
las dimensiones en riesgo y las medidas de control definidas para SI-NO-NA
subsanar las desviaciones.
 Finalmente cotejar que las actividades contempladas en la “matriz de
diseño de medidas de intervención para la gestión del riesgo psicosocial”,
estén en función de los plazos estipulados y lo visualizado
documentalmente y en terreno, según corresponda.

2.4.3 ¿La empresa o centro de trabajo verifica la Previo:

eficacia de las medidas de control para  Revisar plataforma de evaluación psicosocial. En caso de evaluación
mitigar la exposición de los trabajadores a los versión breve deberá revisar plataforma Mutual de Seguridad. En caso de
riesgos psicosociales? evaluación versión completa deberá revisar plataforma SUSESO.
 Revisar los informes de resultado de las dos últimas evaluaciones de la
empresa o centro de trabajo auditado.
En auditoría:
 Solicitar los informes de resultados de las dos últimas evaluaciones de la
empresa o centro de trabajo auditado. 12 pts

SI-NO-NA
2.4.4 ¿La organización controlar que sus empresas Revisar, que existe un control de la gestión psicosocial de las empresas
contratistas y/o subcontratistas gestionen los contratistas por parte del mandante.
riesgos psicosociales en conformidad al 12 pts
protocolo de vigilancia?
SI-NO-NA
2.5 Salud en el Trabajo; Vigilancia de salud de los trabajadores.
N° Requisitos Orientación Observacion
es
2.5.1 ¿La empresa o centro de trabajo identifica e Para dar cumplimiento a este requisito basta con que las empresas o centros de
incorpora en un programa de vigilancia de la trabajo nuevas presenten la carta u otro medio de citación a los trabajadores a
salud a todos los trabajadores expuestos a evaluación por parte de MDT.
agentes físicos, químicos y biológicos
capaces de generar una enfermedad En aquellas empresas o centros de trabajo con más de un año en PEC deberán
profesional? presentar la carta final de entrega de resultados, correspondiente a la última
evaluación de la salud realizada. 12 pts

SI-NO-NA

2.5.2 ¿La empresa o centro de trabajo Identificar e Para dar cumplimiento a este requisito basta con que las empresas o centros de
incorporar a un programa de vigilancia de trabajo nuevas presenten la carta u otro medio de citación a los trabajadores a

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salud, a todos los trabajadores expuestos a evaluación por parte de MDT.
agentes ergonómicos capaces de contraer
una enfermedad profesional? En aquellas empresas o centros de trabajo con más de un año en PEC deberán 12 pts
presentar la carta final de entrega de resultados, correspondiente a la última
evaluación de la salud realizada. SI-NO-NA

2.5.3 ¿La empresa o centro de trabajo controlar Para dar cumplimiento a este requisito basta con que las empresas o centros de
que las empresas contratistas, sin importar su trabajo nuevas presenten la carta u otro medio de citación a los trabajadores a
organismo administrador, tienen cubiertos a evaluación por parte de MDT de su organismo administrador.
sus trabajadores por los SGSST de vigilancia
de salud correspondientes a los agentes que 12 pts
se encuentran expuestos?
SI-NO-NA

2.6 Enfermedad Profesional

N° Requisitos Orientación Observacion
es
2.6.1 ¿En caso de enfermedades profesionales, la Verificar la existencia de un cronograma de trabajo documentado que dé cuenta
empresa generar acciones para el control de de: cómo, cuándo y quien será el responsable de implementar las medidas de
riesgos, a través de un cronograma de control. 12 pts
trabajo, según prescripción/es de medidas
inmediatas entregadas por el OAL? SI-NO-NA
2.6.2 ¿La empresa verifica cumplimiento en terreno Comprobar que la empresa/centro de trabajo verifique documentalmente y/o en
de la implementación de las medidas terreno la implementación de las medidas prescritas dejando un “Reporte” de
prescritas por el OAL en un plazo máximo de dicha actividad. Además, debe mantener los registros complementarios tales 12 pts
60 días corridos desde la resolución de como: las actas de reunión, las entrevistas con trabajadores, las inspecciones,
calificación del origen de los accidentes y las actas de capacitación, entre otros. SI-NO-NA
enfermedades Ley 16744 (RECA)?

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MÓDULO 3: REQUISITOS LEGALES E INFORMACIÓN DOCUMENTADA.

N° Requisitos Orientación Evaluación Observaciones
¿La empresa o centro de trabajo elabora, Revisar que exista dicho procedimiento documentado y que a lo menos
implementa y mantiene un procedimiento contenga:
3.1.1 documentado para la identificación, 30 pts
actualización y evaluación de cumplimiento Metodología y responsables para: La identificación, evaluación de
de los requisitos legales aplicables a sus cumplimiento, actualización de los requisitos aplicables en materia de SST y SI-NO
procesos? las acciones a tomar para su cumplimiento.

¿La empresa o centro de trabajo tiene una
3.1.2 matriz legal con la identificación de los
requisitos legales aplicables a sus
procesos y mantiene los registros
asociados a la matriz?
Verificar que el registro de matriz contenga al menos:
 Identificación del cuerpo legal y sus artículos aplicables. 30 pts
 Respaldo de las acciones y responsables para el cumplimiento de los
requisitos. SI-NO
 Plazos y estado de cumplimiento.

3.1.3 ¿Se evalúa el cumplimiento legal a lo
menos una vez al año en materia de SST?
3.1.4 ¿La empresa o centro de trabajo establece
e implementa planes de acción
documentados para el incumplimiento de
requisitos legales de SST?
3.1.5 ¿La empresa verificar el cierre del plan de
acción derivado del incumplimiento de
requisitos legales y mantiene registros?
¿La empresa o centro de trabajo se
3.1.6 encarga de verificar el cumplimiento a las
condiciones sanitarias y ambientales
básicas en los lugares de trabajo de
acuerdo con el anexo 1? “Verificación de
las Condiciones de Trabajo del PEC
Empresa Competitiva”, al menos tres
meses antes de la auditoria de
certificación.
3.1.7 ¿La empresa o centro de trabajo establece
planes de acción para las brechas
identificadas en la verificación de
condiciones de trabajo y mantiene los
registros?
3.1.8 ¿La empresa o centro de trabajo realiza
seguimiento y evaluación de la eficacia de
las medidas correctivas adoptadas para
subsanar las brechas identificadas en la
verificación de condiciones de trabajo y
mantiene los registros asociados?
3.1.9 ¿La empresa o centro de trabajo controla
la gestión de SST de todos sus
contratistas, de acuerdo con el anexo 2
“Gestión de Contratistas” de PEC Empresa
Competitiva?”, al menos tres meses antes
de la auditoria de certificación.
3.1.10 ¿La empresa o centro de trabajo establece
los planes de acción para las brechas
identificadas en la verificación de “Gestión
de Contratistas”?
3.1.11 ¿La empresa o centro de trabajo realiza
seguimiento y evaluación de la eficacia de
las medidas correctivas adoptadas para
subsanar las brechas identificadas en la
verificación de “Gestión de Contratistas”?
Evidenciar registro donde se da cuenta que la empresa o centro de trabajo
evalúa a lo menos una vez al año el estado de cumplimiento del 100% de sus 30 pts
requisitos legales.
SI-NO
Verificar registros donde se evidencien las acciones que toma la empresa o
centro de trabajo para abordar el 100% de los incumplimientos de sus 30 pts
requisitos legales.
Los planes de acción deben contar con actividades, plazos y responsables. SI-NO
Verificar que la empresa efectúe seguimiento al cumplimiento de los planes
de acción afín de garantizar el cumplimiento legal, manteniendo los registros 30 pts
asociados.
SI-NO
Verificar registro de la aplicación de anexo 1 lista “Verificación de
Condiciones de Trabajo” a lo menos tres meses antes de la auditoria de
certificación. 40 pts
SI-NO
Verificar que la empresa o centro de trabajo haya establecido planes de
acción para las desviaciones identificadas en la verificación de la lista de 30 pts
chequeo de condiciones de trabajo.
El plan de acción debe contener actividades, plazos y responsables. SI-NO-NA
Verificar que la empresa o centro de trabajo efectúa seguimiento a los planes
de acción, evalúa la eficacia y mantiene los registros.
30 pts
SI-NO-NA
Verificar registro con la aplicación de anexo 2 lista “Gestión de Contratistas”
al menos tres meses antes de la auditoria de certificación. 40 pts
Se debe aplicar el anexo 2 lista “Gestión de Contratistas” al 100% de las
empresas contratistas. SI-NO-NA
Verificar que la empresa o centro de trabajo establece medidas correctivas
para las desviaciones identificadas en la verificación de la lista de chequeo 30 pts
de “Gestión de Contratistas”.
SI-NO-NA
Verificar que la empresa o centro de trabajo efectúa seguimiento a los planes
de acción, evalúa la eficacia y propone mejoras.
30 pts
SI-NO-NA

3.2 Información Documentada

N° Requisitos Orientación Evaluación Observaciones
¿La empresa o centro de trabajo establece y Verificar que la empresa o centro de trabajo cuente con un procedimiento
3.2.1 lleva a cabo un procedimiento documentado documentado donde se establezca al menos: 25 pts

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para el control de la información documentada  Revisión, aprobación y actualización de documentos y registros.
en SST?  Estandarizar formatos para sus documentos y registros. SI-NO
 Revisar que los documentos y registros permanezcan legibles y de fácil
acceso.
3.2.2 ¿La empresa o centro de trabajo mantiene Verificar que existan los siguientes procedimientos documentados:
documentado los procedimientos exigidos por
PEC Empresa Competitiva? 1. IPER.
2. Identificación y Evaluación de Requisitos Legales de SST. 25 pts
3. Gestión de Información Documentada de SST.
4. Formación y Competencias en SST. SI-NO
5. Preparación y Respuesta ante Emergencias.
6. Gestión de Incidentes/Accidentes y Enfermedades Profesionales.
7. Auditoria Interna.

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MÓDULO 4: COMITÉ PARITARIO
N° Requisitos
¿Se comunica la designación de representantes Verificar envío de carta certificada con la información de la designación de
4.1 patronales a la DT, por carta certificada?
4.2 ¿Todos los representantes de los trabajadores Verificar el cumplimiento de todos los requisitos establecidos para ser
cumplen con los requisitos del D.S. N°54 para representantes de los trabajadores.
integrar el CPHS? (si se trata de CPHS-F, aplica (Si se trata de un CPHS-F aplica de igual forma lo indicado en este requisito para
de igual forma)
4.3 ¿Se levanta acta en triplicado de la elección
del CPHS, Informando a la Dirección del
Trabajo correspondiente, a la empresa y
archivando una copia en el Comité Paritario de
Higiene y Seguridad?
4.4 ¿Se constituye el Comité Paritario de Higiene y
Seguridad, designando entre sus integrantes a
un Presidente y Secretario?
4.5 Si corresponde se designa un aforado entre los
titulares representantes de los trabajadores.
Para CPHS-F no aplica
4.6 Todos los miembros representantes de los
trabajadores del Comité acreditan un curso de
Orientación en Prevención de Riesgos, con
duración mínima de 4 horas.
4..7 El Comité se reúne de manera ordinaria a lo
menos una vez al mes y de manera
extraordinaria a petición de un representante
de los trabajadores y uno de la empresa y
cada vez que ocurra un accidente grave o
fatal.
4..8 ¿Se elabora un programa de trabajo para
vigilar el cumplimiento de las medidas de
prevención, higiene y seguridad, tanto por
parte de las empresas como de los
trabajadores y se mantiene registro de
cumplimiento de las actividades?
4..9 ¿Se evalúa el cumplimiento y resultados del
programa de trabajo del Comité Paritario?
4.10 ¿Se Investigan las causas de los accidentes
del trabajo y/o enfermedades profesionales,
determinando medidas correctivas con
responsables y plazos?
4.11 ¿Se analiza en las reuniones mensuales los
accidentes y las enfermedades profesionales
ocurridos en el mes anterior?
4.12 ¿Realizan seguimiento al cumplimiento de las
medidas correctivas indicadas en los informes
de investigación de accidentes, enfermedades
profesionales e inspecciones?
4.13 ¿Se promueve la realización de cursos de
adiestramiento destinado a la capacitación
profesional de los trabajadores?
Competitiva
Orientación Evaluación Observaciones
representantes patronales a la DT. 27 pts SI la respuesta es
NA, todo el módulo
SI-NO-NA es NA
27 pts
los representantes de los trabajadores de la empresa principal, empresas SI-NO
contratistas y subcontratistas.
Verificar que el acta debe contener o dejar constancia del total de votantes, del
total de representantes elegidos, de los nombres en orden decrecientes, de las
personas que obtuvieron votos y de la nómina de los elegidos. Además de estar 27 pts
firmada por quien haya presidido la elección y por las personas elegidas para
hacerlo. Lo anterior aplica también como evidencia si el CPHS de la empresa SI-NO
principal (D.S. N° 54) asume las funciones a CPHS-F aplicando el artículo 18 del
D.S. N°76.
Verificar acta de constitución con la designación de un presidente y un 27 pts
secretario.
SI-NO
(solo para CPHS D.S. N° 54, para CPHS-F D.S. N° 76 no aplica).
Debe existir un aforado para el comité central o comité de casa central. Si la 27 pts
organización tuviese un centro de trabajo con más de 250 trabajadores también
aplicará la designación de este fuero laboral, verificar cumplimiento. SI-NO
(Aplica para CPHS D.S. N° 54, para CPHS-F D.S. N° 76).
Verificar copia de los certificados respectivos. La vigencia del curso tiene una 27 pts
duración de 3 años, según lo establecido por Mutual de Seguridad CChC.
SI-NO
(Aplica para CPHS D.S. N° 54, para CPHS-F D.S. N° 76).
Verificar registro de todas las actas mensuales para el periodo evaluado
(máximo 6 meses retroactivos), y de reuniones extraordinarias cuando aplique. 27 pts
SI-NO
(Aplica para CPHS D.S. N° 54, para CPHS-F D.S. N° 76).
Verificar que exista programa de trabajo vigente.
En caso que aplique, verificar que el programa incorpore acciones exigidas al 26 pts
Comité por el PLANESI.
SI-NO
(Aplica para CPHS D.S. N° 54, para CPHS-F D.S. N° 76).
Verificar evaluación mensual a los resultados del programa de trabajo en las
reuniones ordinarias. Para el caso del CPHS de Faena D.S. N° 76 este debe 26 pts
observar y efectuar recomendaciones a las actividades de prevención
programadas y en ejecución, por parte de la empresa principal, las que deberán SI-NO
estar disponibles para los distintos Comités Paritarios existentes.
(Aplica para CPHS D.S. N° 54, para CPHS-F D.S. N° 76).
Verificar registro del 100$ de las investigaciones de accidentes y/o enfermedades
profesionales ocurridos durante el periodo evaluado. 27 pts
SI-NO-NA
(Aplica para CPHS D.S. N° 54, para CPHS-F D.S. N° 76).
Verificar registro de actas de reunión mensual con el análisis de cada accidente o
enfermedad profesional ocurrida durante el periodo evaluado. 27 pts
SI-NO-NA
(Aplica para CPHS D.S. N° 54, para CPHS-F D.S. N° 76) Verificar que las
medidas correctivas indicadas en los informes sean tratadas y ejecutadas
oportunamente. 27 pts
Recomendar que exista una herramienta única para registrar y gestionar las
medidas correctivas (si no hubiese). SI-NO-NA
(Aplica para CPHS D.S. N° 54, para CPHS-F D.S. N° 76)
Verificar la participación del CPHS en la gestión de acciones de capacitación 26 pts
para mejorar las competencias de los trabajadores en su puesto de trabajo.
Ej: Colaboración en la detección de necesidades de capacitación, programa de SI-NO
capacitación, difusión de actividades de capacitación etc.
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4.14 ¿El Comité cumple con sus funciones de instruir y Verificar evidencias que demuestren la participación del comité en la instrucción y
asesorar a los trabajadores en el uso y asesoría sobre el correcto uso de EPP u otros dispositivos de control del riesgo. 26 pts
mantención de los elementos de protección
personal u otros dispositivos de control? SI-NO
4.15 ¿Participa un representante de los trabajadores Verificar que a lo menos un representante de los trabajadores del CPHS del
del CPHS en el comité de aplicación del centro evaluado, participe del comité para la aplicación del cuestionario de 26 pts
protocolo de vigilancia de factores evaluación de riesgos Psicosociales. Debe presentar copia del acta respectiva
psicosociales? SI-NO

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MÓDULO 5: GESTIÓN DE SUPERVISORES

N° Requisitos
5.1 ¿Se dispone con un programa personalizado
documentado de todas las actividades que
deben realizar los Supervisores, el que
considere a lo menos: charlas SST, inducción,
inspecciones/observaciones, investigación de
incidentes, actualización de la IPER,
elaboración de procedimientos de trabajo
seguro, entre otros?
Orientación Evaluación Observaciones
Verificar que cada jefatura o supervisor disponga de un programa personalizado
documentado para el cumplimiento de sus responsabilidades dentro del Sistemas
de Gestión PEC, el cual debe considerar de manera obligatoria a lo menos:
charlas SST, inducción, inspecciones/observaciones, investigación de incidentes,
actualización de la IPER, elaboración de procedimientos de trabajo seguro, entre 48 pts
otros, además en el ámbito de la salud en el trabajo, se debe considerar los
resultados de los protocolos en cada una de las instalaciones. (ver apartado 2.2, SI-NO
2.3 y 2.4 de Salud en el Trabajo).
Cada supervisor debe tener disponible su programa personalizado.

5.2 ¿Se realiza por parte del supervisor la Verificar registros de inducción que considere en la entrega de información los
inducción de todo nuevo trabajador que se riesgos que entrañan las labores, medidas preventivas y métodos de trabajo 48 pts
incorpore a su área a cargo, o nuevo correctos o cualquier nuevo lineamiento en materia de SST que la empresa o
lineamiento que la empresa o centro de trabajocentro de trabajo determine. SI-NO-NA
determine en materias de SST? Ante la ausencia de un supervisor, debe existir un reemplazante responsable del
mismo nivel jerárquico.
5,3 ¿Por parte de supervisores se realizan Verificar registros de inspecciones y observaciones con sus respectivas medidas
inspecciones/observaciones a las tareas más de control.
críticas, determinar las medidas de control y 48 pts
mantiene los registros? Evaluar al menos a tres supervisores, de las áreas más críticas, según la IPER.
Si el centro de trabajo evaluado tiene 3 o menos supervisores evaluarlos todos. SI-NO

5.4 ¿Los supervisores participan en el desarrollo y
actualización de la IPER de Seguridad y Salud
en el Trabajo manteniendo evidencia?
5.5 Los supervisores elaboran e implementan los
procedimientos de trabajo seguro/instructivos
documentados, aplicables a sus procesos y
tareas críticas, asegurando su comunicación y
manteniendo los registros asociados?
Verificar la participación de supervisores en el desarrollo y actualización de matriz
IPER. 48 pts
Ej: Actas de reunión, registro de actualización en matriz etc.
SI-NO
Verificar la existencia e implementación de PTS, instructivo para las tareas
consideradas críticas según los riesgos en la IPER de al menos de tres
supervisores responsables de áreas distintas. 48 pts
Chequear que estos se encuentren actualizados a los cambios en los procesos y
estén difundido entre los trabajadores involucrados en la implementación. SI-NO

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MÓDULO 6: FORMACIÓN Y COMPETENCIAS EN SST.
N° Requisitos Orientación Evaluación Observaciones
6.1 ¿La empresa o centro de trabajo establece un Verificar existencia y aplicación de procedimiento documentado para la gestión
procedimiento documentado para la detección de formación el cual a lo menos debe contener:
de necesidades de formación, desarrollo y la  Metodología para la detección de necesidades de formación en SST. 40 pts
evaluación de la eficacia de la misma?  Metodología para entregar la formación en SST a los trabajadores.
 Metodología para evaluar la eficacia de en la entrega de formación en SST SI-NO
realizadas.
 Responsables y plazos de ejecución de las actividades.

6.2 ¿La empresa o centro de trabajo determina
anualmente las necesidades de formación para
todos los trabajadores en materia de SST
anualmente manteniendo los registros
asociados?
Verificar la existencia de la determinación de necesidades de formación y sus
resultados. 40 pts
Se deben revisar los siguientes procesos del SG para determinar las
necesidades de formación: IPER, descriptores de cargo, gestión de SI-NO
incidentes/accidentes; revisiones Comité Ejecutivo, gestión legal,
inspecciones/observaciones, participación y consulta, procedimientos de trabajo
seguro, auditorias.

6.3 ¿La empresa o centro de trabajo tiene
elaborado y ejecuta un programa de formación
en SST, manteniendo los registros asociados?
6.4 ¿La empresa o centro de trabajo evalúa el
cumplimiento del programa de formación e
implementa mejoras para las desviaciones,
manteniendo registros asociados?
6.5 ¿Los registros de las actividades de
capacitación se encuentran disponibles,
legibles y en buen estado?
6.6 ¿Se evalúa la eficacia de las actividades de
formación realizadas y en el caso de
desviaciones se implementan acciones,
manteniendo registros asociados?
Verificar la existencia del programa de formación, el cual contenga:
 Grupos objetivos para la entrega de la formación. (gerentes, supervisores y
trabajadores,
 Cronograma, frecuencia y duración de las actividades de formación. 40 pts
 Responsables de la planificación y plazos de ejecución.
En el caso de requisitos legales aplicables como protocolos MINSAL considerar SI-NO
periodicidad de capacitaciones.
Verificar que exista revisión al cumplimiento del programa, este debe ser revisado
continuamente para desarrollo de la formación, y las acciones documentadas 40 pts
para mejorar las acciones.
SI-NO
Verificar la existencia y legibilidad de los registros considerando que se detalle la
siguiente información:
a) Personal capacitado. 40 pts
b) Las temáticas abordadas en las actividades.
c) La duración de la actividad. SI-NO
d) Nombre de la institución u organismo que ejecutó la actividad.
Constatar la evidencia de la realización de las evaluaciones de la eficacia de la
capacitación.
 Los mecanismos a utilizar pueden considerar inspecciones, observaciones
conductuales, evaluaciones escritas, entrevistas, encuestas, evaluaciones 40 pts
de desempeño, etc.
 Verificar la existencia de un plan de acción de las desviaciones detectadas, SI-NO
el cual debe contemplar responsables y plazos de ejecución de dichas
acciones.

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MÓDULO 7: PREPARACIÓN PARA LA RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS Y DESASTRES.

N° Requisitos Orientación Evaluación Observaciones
7.1 ¿Existe un procedimiento documentado para la Verificar la existencia del procedimiento documentado que considere:
preparación y respuesta frente a los peligros y  Los riesgos propios de la zona geográfica, propios de los procesos y a
amenazas de emergencias o desastres reales o causa de desastres naturales. 30 pts
potenciales?  Peligros y amenazas obligatorios por la autoridad como sismos, incendios,
cortes de agua, energía eléctrica, asaltos y robos. SI-NO
 Estar debidamente documentado
 Definición de coordinador o líder de emergencias y equipo de trabajo.
 Definición de roles y responsabilidades
 Números de contacto de equipos de emergencias y entidades externas.
 Definición de zonas de seguridad.
 Flujos de la respuesta ante las distintas emergencias.
 Definir la metodología para evacuar los recintos de trabajo.

7.2 ¿Se mantiene una brigada de emergencia y/o Verificar el listado vigente de integrantes de la Brigada de Emergencias y/o de
evacuación en funcionamiento? Evacuación según determine la empresa o centro de trabajo.

30 pts

7.3 ¿Se da a conocer el procedimiento de
preparación y respuesta frente a los peligros y
amenazas de emergencia o desastres reales o
potenciales a todos los trabajadores del centro de
trabajo, sin importar su dependencia y mantener
los registros asociados a dichas instrucciones?
7.4 ¿Se entrega a las partes interesadas de la
empresa o centro de trabajo, el procedimiento de
preparación y respuesta frente a los peligros y
amenazas de emergencia o desastres y mantiene
los registros de la entrega?
7.5 ¿Se realizan al menos una vez al año una
práctica de evacuación o simulacro de
emergencia documentado en un informe, que
considere la implementación de planes de acción,
plazos y responsables para las desviaciones?
7.6 ¿Si la empresa o centro de trabajo tiene
sustancias y residuos peligrosos, realizar
coordinación con bomberos, dejando registros de
dicha coordinación, para su publicación y
comunicación?
7.7 ¿Se realiza coordinación con los estamentos
externos identificados por la empresa o centro de
trabajo, dejando registros de dicha coordinación?
SI-NO
Verificar que la toma de conocimiento considere a lo menos, la instrucción sobre
los riesgos y el cómo actuar ante una emergencia en sus procesos y aquellos a 30 pts
causa de desastres naturales.
Se debe mantener los registros asociados a dichas instrucciones. SI-NO
Verificar registro de entrega por escrito del documento completo a todas las 30 pts
partes interesadas y manteniendo los registros de entrega del procedimiento.
SI-NO
Verificar registro del informe de la última práctica de evacuación o simulacro de 30 pts
emergencia realizado dentro del último año, sus planes de acción a las
desviaciones, seguimiento y cierre de las acciones. SI-NO
En el caso de que exista prohibición por parte del mandante de ejecutar un
simulacro propio, debe documentar que todos los trabajadores conocen a lo
menos las siguientes actividades del simulacro:
1. Sistemas de aviso de evacuación
2. Autoridad en la evacuación
3. Vías de evacuación
4. Puntos de encuentro de emergencias, y
5. Cuando se da por superada la emergencia.
Verificar la existencia del registro de la comunicación
En el caso de no tener respuesta satisfactoria de bomberos en cuanto a la
recepción de los procedimientos de emergencias, listado de sustancias o 20 pts
residuos peligrosos, la empresa debe tener siempre a disposición y de fácil
acceso todos los documentos anteriormente descrito. SI-NO-NA
Verificar mediante registro que la empresa o centro de trabajo se coordine con
todos aquellos estamentos externos considerados como integrantes de la
protección civil o de respuesta primaria, como, por ejemplo:
• Carabineros, 20 pts
• Salud,
• Bomberos, SI-NO
• Empresa o centro de trabajos aledañas y de suministros básicos,
• Otros que se identifiquen.

7.8 ¿Se dispone de elementos o dispositivos que Verificar y consultar en terreno sobre la disposición de elementos, equipos,
alerten ante situaciones de emergencia, son dispositivos, u otros que alerten ante situaciones reales o potenciales de 25 pts
comunicados a todos quienes trabajen en nombre emergencia.
de la empresa y mantiene los registros? SI-NO
7.9 ¿Se han definido e identificado las zonas de Verificar la definición e identificación de las zonas de seguridad o Puntos de
seguridad? Encuentro ante Emergencias (PEE) debidamente señalizadas en terreno.
Verificar en los planos de evacuación estas zonas estén debidamente 25 pts
identificadas.
SI-NO

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MÓDULO 8: AUDITORÍA INTERNA
N° Requisitos Orientación Evaluación Observaciones
8.1 ¿Existe en la organización un Procedimiento Verificar la existencia del procedimiento documentado de auditoría interna, el
documentado de auditoría interna? cual considere a lo menos:

 Alcance del procedimiento,

 Competencias, formación y selección que deben poseer los auditores
internos, 30 pts
 Descripción de la planificación y programación anual de las auditorías
internas, que cubra el 100% de los módulos del PEC Empresa Competitiva, SI-NO
 Metodologías para la realización de las actividades de auditoría (Plan de
auditoría),
 Formato de informes de auditorías y plazos de entrega.
 Metodología para el tratamiento de las brechas que se detecten en las
auditorías, considerando actividades, responsables y plazos de ejecución.
8.2 ¿La empresa o centro de trabajo cuenta con un Solicitar listado de auditores internos, mínimo 2.
equipo de mínimo 2 auditores internos calificados
mediante el curso de auditor interno, Verificar las competencias del auditor interno a través de:
manteniendo los registros?  Curso de auditor interno realizado por Mutual de Seguridad. 30 pts
 Curso de auditor interno realizado en otro organismo especializado
siempre y cuando acredite la participación en un taller respecto de los SI-NO
requisitos para el PEC Empresa Competitiva dictado por la empresa.

NOTA 1: El registro para la acreditación del curso en el cual participó el auditor

interno deberá corresponder a la última versión del PEC Empresa Competitiva.

8.3 ¿La empresa o centro de trabajo ha establecido e Verificar que la empresa o centro de trabajo ha establecido e implementado un
implementado un programa anual de auditoria programa anual de auditorías internas, que considere todos los módulos
que considere el 100% de los requisitos PEC contenidos en el PEC Empresa Competitiva y que le apliquen al centro de trabajo
Empresa Competitiva a los centros de trabajo auditado, esto, debe efectuarse en el 100% de los centros de trabajo que se 30 pts
definidos en el alcance del SG además de la encuentren en el alcance del SGSST PEC Empresa Competitiva, debiendo
auditoria anual de certificación de Mutual de considerar además en el programa las auditorias de certificación de Mutual de SI-NO
Seguridad? Seguridad CChC.
8.4 ¿Se realizan las auditorías de acuerdo con la Verificar la realización de las auditorias en los plazos establecidos, en el caso de
programación establecida y se mantienen los que hayan sido reprogramadas, verificar la evidencia de las razones de la 30 pts
registros de informes de auditoría? reprogramación y de las nuevas fechas acordadas, lo cual debe estar
reprogramado en el mismo año a auditar. SI-NO-NA
8.5 ¿Se informa al comité ejecutivo de la empresa o Verificar los registros de dicha retroalimentación y/o comunicación.
centro de trabajo y/o al máximo representante del Ej.: correos electrónicos, actas de reunión, etc. 30 pts
centro de trabajo los resultados de la auditoría
interna y/o de certificación de Mutual de SI-NO-NA
Seguridad evidenciando registros?
8.6 ¿Se define un plan de tratamiento de brechas Verificar la existencia y aprobación del plan de tratamiento de brechas
documentado por parte del máximo autoridad de documentado y aprobado por parte del máximo representante de la empresa o 30 pts
la empresa o centro de trabajo, producto de centro de trabajo.
auditorías internas y/o de certificación de Mutual SI-NO-NA
de Seguridad?
8.7 ¿La empresa o centro de trabajo implementa las Verificar en terreno la implementación del plan de tratamiento de brechas
acciones establecida en el plan de tratamiento de detectadas en la auditoria interna y/o externas de Mutual de Seguridad.
brechas de la auditoria interna y/o externas de Cumple si el plan cubre todas las brechas y su implementación se encuentra en 30 pts
Mutual de Seguridad y mantiene los registros 100%.
asociados? En el caso de brechas para el ámbito de la salud en el trabajo, se deberá atender SI-NO-NA
en los plazos estipulados en la normativa legal, Ej. Protocolos.
8.8 ¿Los hallazgos contenidos en el Plan de Verificar que todas las medidas identificadas en el plan se encuentren cerradas y
tratamiento de brechas se encuentran cerrados y con la evaluación de la eficacia realizada.. 30 pts
se encuentra evaluada la eficacia, manteniendo
lo registros? Da cumplimiento de igual manera si se ha replanificado algún plan de acción SI-NO_NA
siempre y cuando se evidencien los motivos de la replanificación.

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MÓDULO 9: GESTIÓN DE INCIDENTES/ACCIDENTES Y ENFERMEDADES PROFESIONALES
N° Requisitos
9.1
¿La empresa o centro de trabajo
establece, implementa y mantiene un
procedimiento documentado para la
gestión de incidentes/accidentes y
enfermedades profesionales?
9.2 ¿Se acredita la ejecución de un curso
formal de investigación de
incidentes/accidentes por parte de los
supervisores, CPHS y otras partes
involucradas, con duración mínima de 4
horas?
9.3 ¿La empresa o centro de trabajo investiga
todos los incidentes/accidentes de trabajo
y enfermedades profesionales ocurridos
en sus áreas de trabajo, difundiendo
además los resultados de las
investigaciones?
9.4 ¿Se realiza seguimiento y evalúa la
eficacia de los planes de acción
implementados, manteniendo registros?
Competitiva
Orientación Evaluación Observaciones
El auditor debe verificar que el procedimiento documentado contenga:
 Las metodologías para reportar los incidentes/accidentes y enfermedades
profesionales. 60 pts
 Establecer e implementar el método de análisis causal.
 Método para determinar y evaluar la eficacia de los planes de acción. SI-NO
 Plazos y responsables.
 Documentar y mantener registros de investigaciones, análisis y planes de
acción.
Verificar que los supervisores, CPHS y otras partes involucradas acrediten la
participación en el curso de investigación de incidentes/accidentes.
Dicha capacitación, debe poseer una duración mínima de 4 horas, las cuales podrán 60 pts
desarrollarse presencial o a distancia (ej: e-learning, auto instrucción, etc.).
La vigencia del curso es de 3 años, según lo establecido por Mutual de Seguridad. SI-NO
Verificar registros de investigación y difusión de los incidentes/accidentes de trabajo y
enfermedades profesionales ocurridos en el centro de trabajo.
60 pts
SI-NO
Verificar que la empresa o centro de trabajo realice seguimiento periódico de los planes
de acción producto de las acciones correctivas de las investigaciones de 60 pts
incidentes/accidentes y enfermedades profesionales.
SI-NO
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