FECHA: PROCESO: GESTION DIRECTIVA No.

01

AUDITOR (S): AUDITADO (S):

DOCUMENTOS RELACIONADOS: REQUISITOS:

Reglamento, Programa, Plan Guía, Manual,
Política, Lineamiento, relacionados con el
sistema
OBJETIVO:
Verificar de grado de conformidad del
proceso de Gestión Directiva con los
requisitos aplicables en la norma y o
decretos vigentes.
Capítulo 6 Decreto 1072 de mayo 26 de 2015
y o normas aplicables
ALCANCE:
Aplica desde la determinación del marco
estratégico, hasta la evaluación de su eficacia,
incluye la determinación de planes operativos
y la revisión por la dirección.

N. PREGUNTAS COMENTARIOS CUMPLE

SI NO

¿Cómo se ha establecido,
documentado,
1.
implementado y mantenido
su Sistema de seguridad y
salud en el trabajo?
¿Cómo identifica los
2. procesos requeridos por el
Sistema de seguridad y
salud en el trabajo?
¿Dónde están definidos los
criterios y métodos
3. requeridos para asegurar
que tanto la operación como
el control de estos procesos
son eficaces?
¿Qué acciones ha
4. implementado para alcanzar
los resultados planificados?

5.
¿Cuál es el compromiso con
el desarrollo,
implementación y mejora
continua del Sistema de
 seguridad y salud en el
trabajo?
6. ¿Dónde se han establecido
los objetivos del Sistema de
seguridad y salud en el
trabajo?
7. ¿Dónde se definen los
niveles de responsabilidad y
autoridad del personal de la
institución?
8. ¿Dónde se define la
responsabilidad y autoridad
de esta persona?
9. ¿Cómo asegura la
disponibilidad de recursos?
10. ¿Cómo asegura que su
Sistema de seguridad y
salud en el trabajo es
entendido y aplicado en
todos los niveles de la
organización?
11. ¿Posee usted evidencias de
la aplicación y
mantenimiento de los
objetivos y metas de
Sistema de seguridad y
salud en el trabajo de la
organización?
12. ¿Cómo asegura que la
planificación del Sistema de
seguridad y salud en el
trabajo se realiza con el fin
de dar cumplimiento a los
objetivos del sistema?
13. ¿Están definidas sus

DIPLOMADO VIRTUAL EN: AUDITORÍA A SISTEMAS

INTEGRADOS DE GESTIÓN
AUDITPRÍA AL SISTEMA DE GESTIÓN
UNIDAD DIDÁCTICA 2:
DE CALIDAD.
DOCUMENTO: LISTADO DE VERIFICACIÓN
Pág. 2
 responsabilidades y
autoridades como
Representante de la
Dirección?
14. ¿Cómo asegura que existe
una comunicación apropiada
dentro de la organización?
15. ¿Qué método posee para
realizar la revisión periódica
del Sistema de seguridad y
salud en el trabajo?

16. ¿Cómo asegura la

conveniencia, adecuación y
eficacia continuas de su
Sistema de seguridad y
salud en el trabajo?
17. ¿Qué registros mantiene
como evidencia de las
revisiones realizadas?
18. ¿Cada cuánto realiza este
seguimiento?

19. ¿Qué métodos ha

determinado para obtener
dicha información?

20. ¿Qué método utiliza para

analizarla?
21. ¿Existe un procedimiento
documentado para la
realización de las
auditorías?
22. ¿Dónde están
documentados las

DIPLOMADO VIRTUAL EN: AUDITORÍA A SISTEMAS

INTEGRADOS DE GESTIÓN
AUDITPRÍA AL SISTEMA DE GESTIÓN
UNIDAD DIDÁCTICA 2:
DE CALIDAD.
DOCUMENTO: LISTADO DE VERIFICACIÓN
Pág. 3
 responsabilidades y
requisitos para la
planificación y la realización
de auditorías, para informar
los resultados y para
mantener los registros?
23. ¿Cómo establece y evalúa
la competencia de los
auditores internos?
24. ¿Qué métodos utiliza para el
seguimiento y la medición
de los procesos del Sistema
de seguridad y salud en el
trabajo?
25. ¿Qué métodos utiliza para
medir y hacer seguimiento a
las características del
servicio de formación para el
trabajo, con el fin de verificar
el cumplimiento de los
requisitos del mismo?
26. ¿Cómo asegura que
determina, recopila y
analiza los datos
apropiados para
demostrar la idoneidad y
la eficacia del Sistema de
Sistema de seguridad y
salud en el trabajo?

HALLAZGOS
ASPECTOS POR RESALTAR

DIPLOMADO VIRTUAL EN: AUDITORÍA A SISTEMAS

INTEGRADOS DE GESTIÓN
AUDITPRÍA AL SISTEMA DE GESTIÓN
UNIDAD DIDÁCTICA 2:
DE CALIDAD.
DOCUMENTO: LISTADO DE VERIFICACIÓN
Pág. 4
ASPECTOS POR MEJORAR

REQUISITO NO CONFORMIDAD No. Acc.

DIPLOMADO VIRTUAL EN: AUDITORÍA A SISTEMAS

INTEGRADOS DE GESTIÓN
AUDITPRÍA AL SISTEMA DE GESTIÓN
UNIDAD DIDÁCTICA 2:
DE CALIDAD.
DOCUMENTO: LISTADO DE VERIFICACIÓN
Pág. 5
DIPLOMADO VIRTUAL EN: AUDITORÍA A SISTEMAS
INTEGRADOS DE GESTIÓN
AUDITPRÍA AL SISTEMA DE GESTIÓN
UNIDAD DIDÁCTICA 2:
DE CALIDAD.
DOCUMENTO: LISTADO DE VERIFICACIÓN
Pág. 6