2.

1 AUDITORIA INTERNA

2.1.1 Objetivo

Establecer las bases para la realización de Auditorías Internas del

SGA conforme las disposiciones de la norma ISO 14001:2015 para
programa de minimización, segregación y almacenamiento de
residuos sólidos de la empresa “CARAMELOS SOTA”

2.1.2 Alcance
Aplica para las dos únicas áreas (área de producción y área de
recepción y almacenamiento de insumos y productos) de la empresa
“CARAMELOS SOTA”.
2.1.3 Marco normativo
Las actividades de este procedimiento se basan en la siguiente norma:
ISO 14001:2015. Sistema de Gestión Ambiental.
2.1.4 Referencias
Formularios del SGA.
LEY N° 27314: Ley General de Resíduos Sólidos y su Reglamento

2.1.5 Términos y definiciones

Auditado: Organización que es auditada.
Auditor: Persona con atributos personales demostrados y
competencia para llevar a cabo una auditoría.
Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para
obtener las evidencias de auditoría y evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar el grado en el que se cumplen los criterios de
auditoría.
Cliente de la Auditoría: Organización o persona que solicita una
auditoría. Competencia: Capacidad para aplicar conocimiento y
habilidades con el fin de lograr los resultados previstos.
 Conclusiones de la Auditoría: Resultado de una auditoría que
proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de la
auditoría y todos los hallazgos de la auditoría.
Conformidad: Cumplimiento de un requisito.
Criterios de la Auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o
requisitos. Documento: Información y su medio de soporte.
Equipo Auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría
con el apoyo, si es necesario, de expertos técnicos.
No conformidad: Incumplimiento de un requisito.
Plan de Auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles
acordados de una auditoría.
Programa de la Auditoría: Conjunto de una o más auditoría
planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia
un propósito específico.

2.1.6 Responsabilidades
El responsable directo del Proceso de Auditoría Interna será el señor
Jorge Huaranccay Sotacuro, quién deberá asegurar que todos los
trabajadores participen efectivamente dentro del programa propuesto,
y asumirá todos los roles de los responsables de la auditoría por ser
una empresa pequeña.
2.1.7 Recopilación de la información
En función a los aspectos ambientales significativos seleccionados se
fueron definiendo los estándares y procedimientos tomando como
referencia los establecidos por la empresa. La documentación debe
acreditar el cumplimiento de dichos estándares y procedimientos.
2.1.7.1 Programa de auditoría interna
El programa de auditoría interna se realizará según las
actividades propuestas implicadas en dos áreas
específicas de la empresa. Ver cuadro 1
 Cuadro 1. Programa de auditoria interna

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIA INTERNA DE LA EMPRESA

“CARAMELOS SOTA”

1. FECHA DE Del 1 de Enero al

25 de Noviembre del 2019 2. PERIODO DE EJECUCIÓN 31 de Diciembre del 2020
ELABORACIÓN

Verificar y evaluar el funcionamiento el SGA - ISO 14001:2015 para el programa de minimización, segregación y almacenamiento de residuos sólidos de la empresa “CARAMELOS SOTA”
5. OBJETIVO

El programa anual de auditoria incluye auditorias, seguimientos y evaluación al SGA para las dos únicas áreas (área de producción y área de recepción y almacenamiento de insumos y
6. ALCANCE productos) de la empresa “CARAMELOS SOTA”.
7. RECURSOS
Gerente general y auditor Equipos de cómputos
Correo electrónico Institucional
Jorge Huaranccay Pérez
7.1 HUMANO 7.2 TECNOLÓGICO

Gerente general y auditor interno 9, FECHA EN LA CUAL SE REALIZARÁ LA AUDITORIA

8. RESPONSABLE DE GESTIONAR EL PROGRAMA

SEPTIEMBRE

NOVIEMBRE

DICIEMBRE
FEBRERO

OCTUBRE
AGOSTO
11. PROCESO, PROCEDIMIENTO, 14. OBSERVACIONE S

MARZO
ENERO

ABRIL

JUNIO
MAYO

JULIO
12. ALCANCE / NORMA O
10. TIPO PRODUCTO
CRITERIO DE
O SERVICIO A AUDITAR
REFERENCIA 1

Auditoria de gestión
Elaborar e implementar un plan de gestión de D.S N°012-2009-MINAM 1 1 1
residuos sólidos
Implementación
Implementar dispositivos de almacenamiento NTP 900.058:2019 Gestión de residuos
diferenciado de disposición de RS
1 1

D.S N°012-2009-MINAM
Crear consciencia ambiental con el fin de la
Fomento y
adecuada disposición final de los residuos 1 1
sensibilización

Señalización Delimitar los espacios mediante la correcta NTP 399.010-1

1
señalización.

Seguimiento y P D.S N°012-2009-MINAM

Realizar un seguimiento continuo al centro de 1 1
Evaluación
acopio de residuos sólidos
Impmenetar y Estructurar el programa de separación en D.S N°012-2009-MINAM
evaluar la fuente en las instalaciones de la
1 1
empresa “CARAMELOS SOTA”

Gestionar y Formular estrategias para la reutilización Decreto Legislativo N° 1278

formulacion de materiales.
1

Cuadro 2. Plan de auditoría interna

PLAN DE AUDITORÍA INTERNA LA EMPRESA “CARAMELOS

SOTA”
AUDITOR

NOMBRES Y APELLIDOS:

JORGE HUARANCCAY PÉREZ

OBJETIVO :
Determinar la conformidad y el cumplimiento de las directrices del SGA - ISO 14001:2015 para el programa de minimización, segregación y almacenamiento de residuos sólidos de la empresa
“CARAMELOS SOTA”.

ALCANCE:
Verificación de los requisitos del SGA - ISO 14001:2015 para el programa de minimización, segregación y almacenamiento de residuos sólidos de la empresa “CARAMELOS SOTA”

CRITERIOS DE LA AUDITORÍA:
Se realizará la auditoría con enfoque al SGA - ISO 14001:2015 basado en el cumplimiento de los requisitos establecidos en las normas

PROCESO A AUDITAR
Implementar un plan de gestión de residuos sólidos
 EJECUTADA
PROCESO AUDITADO EQUIPO AUDITOR HOR FECHA
SI NO
A
Reunión de Apertura 8:00 – 8:30 a.m.
Planeación Estratégica (Requisitos Sr. JORGE HUARANCCAY PÉREZ JORGE HUARANCCAY 8:30 – 9:30 am.
legales / Identificación y PÉREZ
cumplimiento)

PROCESO AUDITADO EQUIPO AUDITOR HORA FECHA EJECUTADA

Sr. JORGE HUARANCCAY 10:00-11:00 am
Comprensión de la organización y
PÉREZ
su contexto.
ISO 14001 Ver 2015. 4.1, 4.2. 4.3 y
4.4
Sr. JORGE HUARANCCAY 11:00 – 12 a.m.
Política y Objetivos del programa
PÉREZ
ISO 14001 Ver 2015. 5.2, 6.2.1
Evaluación del desempeño Sr. JORGE HUARANCCAY 1:00 – 2:00 pm
ISO 14001 Ver 2015. 9.1 PÉREZ
Recursos y competencia / Roles Sr. JORGE HUARANCCAY 2:00 – 4:00 pm
responsabilidad y autoridad y toma PÉREZ
de conciencia.
ISO 14001 Ver 2015. 5.3, 7.3
Área de producción y área de Sra Melisa Huaranccay Sotacuro, 4:00 – 5:00 pm
recepción (Control Operacional y Sr. Pedro Huaranccay Sotacuro,
preparación ante emergencias) Sr. Carlos Huaranccay Sotacuro
No ISO 14001 Ver 2015. 8.1 y 8.2 Sra. Ángela Jimenéz Gutiérrez
Área de Almacenamiento de
insumos y productos (Control
Operacional y preparación ante
emergencias)
No ISO 14001 Ver 2015. 8.1 y 8.2
Retroalimentación al representante Sr. JORGE HUARANCCAY 4:00 – 5:00 pm
del SIG PÉREZ
Balance Parcial Sr. JORGE HUARANCCAY PÉREZ Sr. JORGE HUARANCCAY 5:15 – 6:00 p.m.
PÉREZ