PROGRAMA DE FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS INTEGRALES QHSE

TALLER DE AUDITORÍA DE CONTROLES V1. 7/Feb/14.

Taller de Auditoría de Implementación

de Controles
Objetivo
Desarrollar la habilidad para determinar el cumplimiento de los requisitos de implementación y operación en el
Sistema de Gestión.

Metodología
 El tutor organizará a los participantes por grupos de igual número y a cada uno le asignará uno de los
siguientes procedimientos:
o Ventas
o Transporte de Carga
o Manejo de No Conformidades e Incidentes
o Plan de Emergencias
o Control de Mantenimiento Vehicular
o Gestión de Compras y Proveedores
 De acuerdo con la asignación, realice la lectura de los documentos disponibles en el módulo 3 del
Aula Virtual
 Revise qué requisitos de las normas de gestión están asociados a estos procedimientos
 Realice un listado de los puntos en los cuales observa desviaciones potenciales y determine con base
en qué requisito está asociado.
 Realice un listado de los elementos en los que se observa cumplimiento y el requisito asociado.
 Identifique qué requisitos legales están asociados con cada proceso.

ED GESTIÓN INTEGRAL S.A.S. NIT. 900.337.826-9. 3012711794. TELEFAX: 4078765

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Tabla de Análisis
PROCEDIMIENTO NUMERAL ANÁLISIS REQUISITO DE NORMA REQUISITO LEGAL
ASOCIADO ASOCIADO
Ventas Dentro del procedimiento de Ventas del ISO 9001, Num. 7.2.2 Código de Comercio
21/Sept/09, no se encontró evidencia y 7.2.3 Ley del Consumidor (Ley
de los criterios definidos para realizar la 1480 de 2012)
verificación de la capacidad de la
organización para cumplir los requisitos
especificados para el servicio,
incumpliendo el numeral 7.2.2 de ISO
9001.

Al verificar el procedimiento de Ventas

del 21/Sept/09, no se encontró que se
hubiesen definido mecanismos para
responder a las quejas presentadas
durante la prestación del servicio de
transporte de carga de sustancias
químicas inflamables. Esto afecta lo
requerido en el num. 7.2.3.b de ISO
9001: 2008.
Control de Mantenimiento Al revisar el procedimiento de Control de ISO 9001, Num. 6.3, Res. 0315 de 2012
Preventivo Mantenimiento Preventivo del 6/Dic/07, ISO 14001 Num.
no se encontró referencia a los 4.4.6; OHSAS 18001
mecanismos utilizados para asegurar que Num. 4.4.6

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el mantenimiento preventivo de vehículos
sea efectuado con una periodicidad
bimensual. Tampoco se encontró
referencia al mecanismo de control de
las inspecciones de alistamiento
vehicular.
Transporte Dentro del procedimiento de Transporte ISO 9001, Num. 7.5.5 Código de Comercio
del 6/Dic/07 no se encontró información De. 173 de 2001
sobre los criterios establecidos por la
organización para garantizar la protección
de la carga durante su cargue y traslado
en carretera.
Manejo de No Conformidades e Al verificar el procedimiento de Manejo ISO 9001, Num. 8.3
Incidentes de No Conformidades e Incidentes del
25/Ago/09, se encontró que establece
criterios para identificar las no
conformidades en el servicio, registrarlas
y controlarlas para reducir el impacto
generado frente a los clientes.
Gestión de Compras y En la lectura del procedimiento de ISO 9001, Num.
Proveedores Gestión de Compras y Proveedores, no 7.4.1,
se encontraron criterios para la selección, ISO 14001 Num.
evaluación y re-evaluación de los 4.4.6, OHSAS 18001
proveedores críticos para el servicio de Num. 4.4.6
transporte (Conductores contratados
externamente)
Plan de Emergencias de Dentro del Plan de Emergencias de ISO 14001 Num.

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Transporte Transporte no se encontraron 4.4.7, OHSAS 18001
procedimientos operativos para Num. 4.4.7
responder ante las situaciones
potenciales de emergencia identificadas
por volcamientos, robos ni derrumbes,
los cuales fueron identificados con nivel
de riesgo alto dentro de la valoración de
vulnerabilidad.

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