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Aportación y resultado
Capítulo Objetivo particular Resumen del capítulo
conseguido
Conocimiento de qué es y
Los sistemas de gestión para qué sirve un modelo de
Interpretar los sistemas de gestión de la calidad, principios gestión de la calidad basado
de la calidad como referencia para e instrumentalización en en una norma ISO 9000 y los
Capítulo desarrollar planes de mejora en la norma principios básicos en los que
1 organización y conocer su se asienta
instrumentalización en normas o
estándares Balance mundial de Estudio del número de
implantación de la certificaciones ISO 9001 en el
norma ISO 9001 mundo
Análisis de la metodología
Elegir las herramientas más idóneas PDCA como base para la
Capítulo Introducción a la gestión
para la optimización y mejora de los elaboración de mapas de
2 y control por procesos
procesos y documentarlos procesos basados en la
mejora continua
Conocimiento de las etapas
necesarias para la
implantación de un sistema de
Plan de implantación de
Planear el proceso de certificación gestión de la calidad en
un SGC
de una organización e identificar las cualquier empresa, desde el
Capítulo planteamiento del proyecto a
características y problemas más
3 la auditoría de certificación
comunes en la consecución del
certificado de calidad Conocimiento de las etapas y
El proceso de trámites para conseguir la
certificación del SGC certificación del sistema de
gestión de la calidad
Diferenciar entre documentos
Requisitos de y registros y evaluar si la
Relacionar la información documentación de la documentación cumple con
documentada con los requisitos de norma ISO 9001:2015 los requisitos de la norma ISO
la norma ISO 9001:2015 y adoptar 9001:2015
Capítulo
un conjunto de buenas prácticas Conocimiento de buenas
4
para la conservación y manejo del prácticas existentes para la
manual de calidad, procedimientos, Buenas prácticas en la conservación y manejo del
registros y otros documentos documentación manual de calidad,
procedimientos, registros y
otros documentos
Casos prácticos de sistemas de Gestión de la Calidad ISO 9001
(sólo disponibles en el campus virtual)
Caso Estudio didáctico de la implantación de un sistema de gestión de la calidad en una
práctico I: empresa dedicada a la comercialización de artículos sanitarios
Caso Estudio didáctico de la implantación de un sistema de gestión de la calidad en una
práctico II: empresa dedicada a la comercialización de helados y granizados
Hace énfasis en la necesidad de un equilibrio entre los intereses económico- financieros de una
organización y aquellos del ambiente social y ecológico.
Relaciona las partes interesadas de una organización (tales como clientes, accionistas,
empleados, socios y la sociedad).
La nueva norma ISO 19011 tiene un alcance más amplio que su predecesora,
ya que ahora incluye cualquier sistema de gestión. Anteriormente, el
documento se limitaba a sistemas de gestión de la calidad y sistemas de
gestión ambiental. El nuevo documento incluye los principios y el proceso
para planificar y realizar una auditoría.
Los cambios más relevantes que se realizan en esta norma 19011: 2011 con
respecto a la versión de 2002 son los siguientes:
web: http://www.iso.org/19011auditing
Desde su publicación por primera vez en el año 1987, la norma ISO 9001 se
ha revisado en diferentes ocasiones para adaptarla a las necesidades de las
empresas. En este contexto, en el año 2008 esta norma sufrió una serie de
cambios estructurales profundos con el objeto de reflejar los enfoques de
compromiso de la alta dirección, identificar procesos de organización y su
interpretación y mejorar las prácticas organizativas habituales.
No obstante, desde el año 1987 se han ido implantando revisiones que han
dado lugar a diversas actualizaciones de la norma ISO 9001:
ISO 9001:2000 combina las tres normas 9001, 9002, y 9003 en una
sola. Es más entendible y los sistemas resultantes tienden a ser más
prácticos, menos burocráticos y con menor énfasis en los
procedimientos. El objetivo es mejorar la eficacia a través de la
medición del desempeño. Las expectativas de mejora continua de los
procesos y de la satisfacción del cliente son explícitas.
ISO 9001:2008 no establecía nuevos requisitos. Hubo cambios
únicamente en la terminología y una redacción más clara, para una
mejor comprensión de los requisitos. Algunos requisitos cambian de
cláusula o párrafo.
Capítulo 1 Alcance
Capítulo 5 Liderazgo
Capítulo 6 Planificación
Capítulo 7 Apoyo
Capítulo 8 Operación
Capítulo 10 Mejora
- Auditoría
Una de las principales novedades y elementos más relevantes de ISO 9001:2015 es la introducción del
concepto de pensamiento basado en el riesgo.
En ISO 9001:2015 el riesgo se considera a lo largo de toda la norma, haciendo de la acción preventiva
parte de la planificación estratégica.
La gestión del riesgo en las organizaciones también puede hacerse mediante el ciclo PDCA1 o de
Deming, correspondiente a la planificación del sistema de Calidad. Los diferentes tipos de riesgo, en
función de los capítulos de la norma, se pueden tratar según se recoge en la figura 1.2.
Figura 1.2. Distintos tipos de riesgos que debe adoptar una organización.
De forma voluntaria, se puede desarrollar un enfoque basado en el riesgo mayor a lo que requiere ISO
y adoptar, por ejemplo, la ISO 31000. Esta norma, no certificable, proporciona directrices sobre la
gestión de riesgos de manera formal. Existen igualmente otras metodologías y cada organización podrá
emplear la que mejor se ajuste a sus necesidades.
No todos los procesos del sistema de gestión de la calidad representan el mismo nivel de riesgo sobre
la capacidad de la organización para cumplir sus objetivos; además, las consecuencias del proceso en
el producto, servicio o no conformidades del sistema no son las mismas para todas las organizaciones.
Tampoco un mismo riesgo es igual de significativo para todas las organizaciones.
Con una adecuada gestión del riesgo, se obtienen una serie de beneficios económicos de reputación,
ambientales, sociales, de seguridad y salud, tales como los que recogen en la figura 1.3.
Figura 1.3. Beneficios de una gestión de riesgos apropiada. Fuente: BSI Group Iberia.
1Siglas en inglés de Plan, Do, Check y Act, que en español significan Planificar, Hacer, Verificar y
Actuar. Esta metodología de gestión de procesos se verá en detalle en el siguiente capítulo.
Para formar parte de este Comité Técnico, hay que ser un gran experto y
conocedor de los sistemas de gestión de la calidad. Normalmente, sólo hay
uno o dos miembros de cada país en el Comité.
1.6. El anexo SL
Figura 1.5. Modelo de un Sistema de Gestión Integrado basado en procesos, según Anexo SL.
Fuente: ISOTools Excellence, 2015.
El Anexo SL sirve para mejorar la coherencia y armonización de las normas
de sistemas de gestión ISO, proporcionando una estructura de alto nivel, en
base a:
1La estructura de alto nivel y el texto común es una información pública y se puede encontrar en el
Anexo L de la página web de la organización ISO: http://www.iso.org/directives
1.6.1. Estructura
Tabla 1.2. Requisitos de la norma ISO 9001:2015. Fuente: elaboración propia a partir norma ISO
9001:2015.
Requisitos Apartado
Introducción 0
Objeto y campo de aplicación 1
Referencias normativas 2
Términos y definiciones 3
Contexto de la organización 4
Comprensión de la organización y de su contexto 4.1
Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas 4.2
Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad 4.3
Sistema de gestión de la calidad y sus procesos 4.4
- Procesos para el sistema de gestión de la calidad 4.4.1
- Información documentada 4.4.2
Liderazgo 5
Liderazgo y compromiso
5.1
- Generalidades 5.1.1
- Enfoque al cliente 5.1.2
Política
5.2
Planificación 6
Acciones para abordar el riesgo y oportunidades
6.1
Apoyo 7
Recursos
7.1
- Generalidades 7.1.1
- Personas 7.1.2
- Infraestructuras 7.1.3
- Ambiente para la operación de procesos 7.1.4
- Recursos de seguimiento y medición 7.1.5
* Generalidades 7.1.5.1
* Trazabilidad de las mediciones 7.1.5.2
- Conocimientos de la organización 7.1.6
Competencia
7.2
Toma de conciencia
7.3
Comunicación
7.4
Información documentada
7.5
- Generalidades 7.5.1
- Creación y actualización 7.5.2
- Control de la información documentada 7.5.3
* Requerimiento del sistema de calidad 7.5.3.1
* Actividades adoptadas por la organización 7.5.3.2
Operación 8
Planificación y control operacional
8.1
- Generalidades 8.3.1
- Planificación del diseño y desarrollo 8.3.2
- Entradas para el diseño y desarrollo 8.3.3
- Controles de diseño y desarrollo 8.3.4
- Salidas de diseño y desarrollo 8.3.5
- Cambios del diseño y desarrollo 8.3.6
Control de procesos, productos y servicios suministrados externamente
8.4
- Generalidades 8.4.1
- Tipo y alcance del control 8.4.2
- Información para los proveedores externos 8.4.3
Producción y provisión del servicio
8.5
- Generalidades 9.1.1
- Satisfacción del cliente 9.1.2
- Análisis y evaluación 9.1.3
Auditoría interna
9.2
- Generalidades 9.3.1
- Entradas de la revisión por la dirección 9.3.2
- Salidas de la revisión por la dirección 9.3.3
Mejora 10
Generalidades
10.1
Tabla 1.3. Correspondencia entre la norma ISO 9001:2015 y la norma ISO 9001:2008.
1.1. Generalidades
1.2. Aplicación
1. Enfoque al cliente
2. Liderazgo
3. Compromiso de las personas
4. Enfoque a procesos
5. Mejora
6. Toma de decisiones basada en la evidencia
7. Gestión de las relaciones
1.8.2. Liderazgo
Finalmente, hay que gestionar y controlar estos logros individuales, para ver
si se adecuan a los objetivos de la organización.
Costos más bajos y períodos más cortos a través del uso eficaz de los
recursos.
1.8.5. Mejora
El ideal sería crear una cultura empresarial donde siempre estuviese presente
cómo mejorar las tareas que hacemos cada día, y a ser posible, utilizar las
posibilidades de las nuevas tecnologías para reducir errores, aumentar la
productividad y hacernos la vida más fácil.
Decisiones informadas.
hacer que los datos sean accesibles para quienes los necesiten;
establecer relaciones que equilibran las ganancias a corto plazo con las
consideraciones a largo plazo;
Figura 1.14. Los calibradores de osciloscopios no llevan toda la gestión que obliga un sistema como el
ISO 9001.
1 En las primeras versiones de la ISO 9001 (años 1987 y 1994), ésta se dividía en ISO 9001, ISO 9002 e
ISO 9003. Con la versión del año 2000 se unificaron estos tres documentos en uno sólo.
Tal y como era de esperar, los criterios que se auditaban eran diferentes y los
sistemas de gestión documental que se tenían que elaborar normalmente
eran incompatibles entre sí. En efecto, los proveedores que trabajaban para
empresas que utilizaban diferentes estándares sufrían el problema de cómo
crear un sistema de gestión que fuese útil cada vez que un fabricante le pedía
singularidades.
1 HACCP son las siglas en inglés de Hazard Analysis Critical Control Points.
Tabla 1.4. Número de certificaciones ISO 9001:2008 durante el año 2014. Entre paréntesis se
proporciona el número de certificaciones durante el año 2015.
Fuente: ISO Survey http://www.iso.org/iso/iso-survey
Nº Certificaciones
País
ISO 9001:2008
Tabla 1.5. Número de certificaciones ISO 9001:2008 en América Central y Sudamérica por países
durante diferentes años.
Fuente: http://www.iso.org/iso/iso-survey
Nº de certificaciones
ISO 9001:2008
País
2011 2012 2013 2014
Puerto Rico 62 64 65 57
Trinidad Tobago 82 48 53 95
Jamaica 15 26 26 22
Barbados 53 0 0 0
Antillas Holandesas 30 32 34 29
Nicaragua 41 46 49 49
Bahamas 7 5 8 11
Belize 4 6 9 3
Bermudas 2 4 6 6
Islas Caimán 2 4 3 6
Dominica 1 1 0 0
Granada 1 1 1 2
Guyana 29 9 28 40
Santa Lucía 4 4 2 2
1. Hay que crear una lista con todos los dispositivos de seguimiento y
medición de nuestra organización.
2. De estos equipos, hay que decidir cuáles necesitan calibración y cuáles no.
Entradas.
Salidas.
Responsable.
Los diferentes tipos de procesos que se pueden encontrar son (figura 2.4):
La metodología PDCA fue desarrollada por Deming que, junto con Juran, son
los gurús de la calidad.
El ciclo PDCA puede aplicarse desde un punto de vista integral a todos los
procesos y al sistema de gestión de la calidad.
La figura 2.6 ilustra cómo los capítulos 4 a 10 del estándar ISO 9001:2015
pueden agruparse en relación con el ciclo PDCA.
Figura 2.6. Representación de la estructura de la Norma Internacional ISO 9001:2015 con el ciclo PDCA.
Los números entre paréntesis hacen referencia a los capítulos de la Norma Internacional ISO 9001:2015.
Fuente: ISO 9001:2015.
El modelo de sistema de gestión de la calidad basado en la norma ISO 9001
se identifica con el ciclo de Deming en los siguientes aspectos:
Tal y como indica ISO, este modelo ni es el ideal ni es el único que se puede
utilizar. Cada empresa tiene que estudiar el modelo que le vaya mejor en
función de sus características.
Una vez que el sistema esté dando sus primeros pasos, y que al menos un
ciclo de auditorías internas ya esté acabado, hay que ponerse en contacto
con las entidades correspondientes y escoger una de ellas para proceder a la
certificación.
Es importante hacer notar que existen países donde los sistemas de gestión
de la calidad certificados se consideran como registrados, con lo que el
término registro se utiliza en lugar del de certificación.
Existen dos principios no escritos que se deben seguir para evitar sorpresas
desagradables en el proceso de certificación:
4.1. Introducción
Está muy difundida la creencia de que hay que elaborar un procedimiento por
cada proceso que se identifique. La norma ISO 9001:2015 hace esta tarea
más sencilla, ya que es bastante más liberal en cuanto a las exigencias en
documentación. No obstante, si ya existía en un proceso basado en la norma
ISO 9001:2008, no es necesario que se modifique para adaptarse a la nueva
norma ISO 9001:2015: por ello, es importante mantenerla y/o modificarla en
la medida justa; siempre y cuando ésta genere la confianza necesaria en el
personal competente para finalización del proceso.
evidenciar la conformidad; y,
compartir conocimientos.
La propia Norma, en su anexo 1, cita (sic): "No hay ningún requisito para que
los términos utilizados por una organización se reemplacen por los términos
utilizados en esta Norma Internacional para especificar requisitos del sistema
de gestión de la calidad. Las organizaciones pueden elegir utilizar términos
que se adecuen a sus operaciones (por ejemplo: utilizar "registros",
"documentación" o "protocolos" en lugar de "información documentada"; o
"proveedor", "socio" o vendedor en lugar de "proveedor externo")."
Los requisitos para definir la política de calidad son los que se mencionan a
continuación (ISO 9001:2015, apartado 5.2):
La norma ISO 9001 posee requisitos regulatorios, legales y/o normativos, que
demandan la existencia de un sistema documental. Éste debe ser capaz de
reflejar que tanto los productos como la materia prima asociada a su
fabricación fueron controlados durante todo el proceso. Con este fin, se
requiere la formalización de los documentos, es decir, su plasmación por
escrito sin errores y se garantice la integridad y la legibilidad de las
especificaciones, fórmulas e instrucciones de producción, así como de los
procedimientos y registros.
Facilitar la comunicación.
1Mencionado por Conferencia de Archiveros de Universidades Españolas. La gestión de documentos
electrónicos: recomendaciones y buenas prácticas para las Universidades, abril 2007.
Tal y como se ha podido ver hasta ahora, una de las partes más engorrosas
de un sistema de gestión de la calidad, es la que atañe al manejo de la
documentación. Cuanto más grande es la empresa, si dispone de varios
centros de trabajo o si el número de trabajadores es muy elevado, el control y
gestión de la documentación se convierte en un auténtico problema.
Además del tiempo invertido en realizar lo anterior, siempre hay algún sitio
donde no se destruyen todas las copias de la documentación obsoleta, se
pierde parte de la documentación en vigor, etc. No existe una solución única
a este problema, sino que dependerá del tamaño de la organización:
CALI-DAT III
URL: http://www.normatec.com
E-mail: normatec@normatec.com
VISUAL FACTORY
Es un conjunto de diversas aplicaciones, que permiten realizar desde programas de calibración, control
estadístico de proceso, AMFE's y planes de control.
URL: http://www.elecsoft.com
E-mail: comercial@elecsoft.com
Teléfono: (+34) 933 704 973 Fax: +34 934 787 850
Q-DOC
Permite gestionar la documentación del sistema de gestión de la calidad, de forma muy fácil e intuitiva.
Requiere el software cliente / servidor Lotus Notes.
Datos del fabricante: Abast Grup (ECSSA INFORMATICA)
URL: http://qdoc.abast.es/
E-mail: workflow@abast.es
URL: http://www.idt.es
E-mail: formulario
Teléfono: (+34) 958 522 900, Fax: (+34) 637 312 455
Bibliografía
Bibliografía Actual
[6] Fonseca, J. A., Muñóz, N. A., & Cleves, J. A. (2015). El sistema de gestión
de calidad: elemento para la competitividad y la sostenibilidad de la
producción agropecuaria colombiana. Revista de Investigación Agraria y
Ambiental (RIAA), 2(1), 9-22.
[7] Fontalvo Herrera, T., Vergara Schmalbach, J. C., & de la Hoz, E. (2012).
Evaluación del impacto de los sistemas de gestión de la calidad en la liquidez
y rentabilidad de las empresas de la Zona Industrial Vía 40. Pensamiento &
Gestión, (32), 165-189.
[9] Hernández, G., Arcos, J. L., & Sevilla, J. J. (2013). Gestión de la calidad
bajo la Norma ISO 9001 en instituciones públicas de educación superior en
México. Calidad en la educación, (39), 81-115.
[15] Psomas, E. y Antony, J. (2015). The effectiveness of the ISO 9001 quality
management system and its influential critical factors in Greek manufacturing
Referentes Bibliográficos